关于新疆中泰化学股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的专项审核报告 瑞华核字 [2017] 01740002 号 目 录 1 专项审核报告 1 2 附表 3

附表 编制单位 : 新疆中泰化学股份有限公司 上市公司 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 金额单位 : 人民币万元 资金占用方类别资金占用方名称占用方与上市公司的关联关系 上市公司核算的会计科目 2016 年年初占用资金余额 2016 年度占用累计发生金额 2016 年度偿还累计发生额 2016 年年末占用资金余额 占用形成原因 占用性质 控股股东 实际控制人及其附属企业 中泰 ( 哈特隆 ) 新丝路农业产业有限公司控股股东合营企业子公司应收账款 4,725.49 12,871.80 6,883.52 10,713.77 应收货款经营性占用 新疆中泰欣隆国际贸易有限公司控股股东子公司应收账款 6,705.88 3,225.90 3,479.98 应收货款经营性占用 新疆新冶能源化工股份有限公司控股股东子公司应收账款 177.51 26,317.12 24,874.34 1,620.29 应收货款经营性占用 中泰 ( 丹加拉 ) 新丝路纺织产业有限公司控股股东合营企业子公司应收账款 637.60 20,533.10 19,795.36 1,375.34 应收货款经营性占用 新疆中泰塑可塑聚氯乙烯建筑模板租赁服务有限公司控股股东子公司应收账款 450.34 450.34 应收货款经营性占用 新疆中泰集团工程有限公司控股股东子公司应收账款 1,058.79 2,032.06 2,840.50 250.35 应收货款经营性占用 新疆新铁中泰物流股份有限公司控股股东子公司应收账款 83.02 83.02 应收货款经营性占用 乌鲁木齐环鹏有限公司控股股东子公司应收账款 49.10 6.91 56.01 应收货款经营性占用 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司控股股东应收账款 49.80 1,152.44 1,169.16 33.08 应收货款经营性占用 新疆升晟股份有限公司控股股东孙公司应收账款 113.92 101.89 12.03 应收货款经营性占用 新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司控股股东子公司应收账款 9.07 9.07 应收货款经营性占用 新疆中泰物产有限公司控股股东子公司应收账款 21.15 16.63 4.52 应收货款经营性占用 新疆中泰昆玉新材料有限公司控股股东子公司应收账款 0.07 3.84 3.64 0.27 应收货款经营性占用 新疆中泰欣隆国际贸易有限公司控股股东子公司预付账款 71,952.16 8,762.53 63,189.63 预付棉短绒采购款经营性占用 乌鲁木齐环鹏有限公司控股股东子公司预付账款 66,072.13 63,169.45 2,902.68 预付货款经营性占用 新疆中泰集团工程有限公司控股股东子公司预付账款 23.48 1,010.13 927.32 106.29 货款及往来款经营性占用 中泰 ( 丹加拉 ) 新丝路纺织产业有限公司控股股东合营企业子公司预付账款 34.24 34.24 货款及往来款经营性占用 新疆中泰物产有限公司控股股东子公司预付账款 41.43 8.31 33.12 货款及往来款经营性占用 新疆新冶能源化工股份有限公司控股股东子公司预付账款 7,790.60 54,399.52 62,190.12 货款及往来款经营性占用 新疆中泰欣隆国际贸易有限公司控股股东子公司其他应收款 7,513.18 7,513.18 信用证及保证金经营性占用 新疆中泰集团工程有限公司控股股东子公司其他应收款 3.00 13.45 16.45 货款及往来款经营性占用 新疆中泰新建新丝路农业投资有限公司控股股东合营企业其他应收款 12.75 12.75 货款及往来款经营性占用 新疆新冶能源化工股份有限公司控股股东子公司其他应收款 3.64 0.05 0.05 3.64 货款及往来款经营性占用 新疆中泰塑可塑聚氯乙烯建筑模板租赁服务有限公司控股股东子公司其他应收款 2.58 0.09 2.49 货款及往来款经营性占用 中泰 ( 丹加拉 ) 新丝路纺织产业有限公司控股股东合营企业子公司长期应收款 21,809.32 1,684.83 20,124.49 应收融资租赁款经营性占用 金谷农业联合体有限责任公司控股股东孙公司长期应收款 5,219.95 5,219.95 应收融资租赁款经营性占用 新疆利华棉业股份有限公司控股股东子公司其他流动资产 26,523.32 26,523.32 保理款经营性占用 新疆中泰欣隆国际贸易有限公司控股股东子公司其他流动资产 10,000.00 10,000.00 保理款经营性占用 沙雅九九棉业有限公司控股股东孙公司其他流动资产 2,954.73 2,954.73 保理款经营性占用 3

附表 编制单位 : 新疆中泰化学股份有限公司 上市公司 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 金额单位 : 人民币万元 资金占用方类别资金占用方名称占用方与上市公司的关联关系 上市公司核算的会计科目 2016 年年初占用资金余额 2016 年度占用累计发生金额 2016 年度偿还累计发生额 2016 年年末占用资金余额 占用形成原因 占用性质 乌苏市鑫丰益棉业有限公司控股股东孙公司其他流动资产 2,688.52 2,688.52 保理款经营性占用 乌鲁木齐利华新创棉业有限责任公司控股股东孙公司其他流动资产 2,279.47 2,279.47 保理款经营性占用 昌吉利华棉业有限责任公司控股股东孙公司其他流动资产 553.96 553.96 保理款经营性占用 新疆中泰欣隆国际贸易有限公司控股股东子公司其他非流动资产 17,952.60 5,200.16 12,752.44 预付工程设备款经营性占用小计 14,552.98 361,300.24 200,853.81 174,999.42 关联自然人及其控制的法人 小计 新疆圣雄能源股份有限公司股份公司联营公司应收账款 2,716.77 15,047.34 14,765.76 2,998.34 应收货款经营性占用 新疆银鹰工贸有限公司股份公司联营公司子公司应收账款 2,816.40 应收货款经营性占用 新疆圣雄氯碱有限公司股份公司联营公司子公司应收账款 6,800.63 4,060.68 2,739.95 应收货款经营性占用 新疆圣雄水泥有限公司股份公司联营公司子公司应收账款 2,019.22 722.43 1,296.79 应收货款经营性占用 新疆圣雄电石有限公司股份公司联营公司子公司应收账款 5,195.07 4,049.17 1,145.90 应收货款经营性占用 新疆圣雄焦化有限公司股份公司联营公司子公司应收账款 534.66 534.66 应收货款经营性占用 其他关联方及其附属企业 新疆天泰纤维有限公司股份公司联营公司应收账款 328.61 应收货款经营性占用 新疆同泰煤业有限公司股份公司联营公司子公司应收账款 675.16 35.04 657.95 52.25 应收货款经营性占用 新疆瑞捷物流有限公司 股份公司联营公司子公司 应收账款 18.44 17.09 1.35 应收货款 经营性占用 新疆圣雄能源股份有限公司 股份公司联营公司 预付账款 299,772.64 283,313.20 16,459.43 预付货款 经营性占用 新疆圣雄氯碱有限公司 股份公司联营公司子公司 预付账款 235,606.16 227,691.05 7,915.11 预付货款 经营性占用 新疆天泰纤维有限公司 股份公司联营公司 预付账款 490.85 预付货款 经营性占用 新疆圣雄能源股份有限公司 股份公司联营公司 长期应收款 350,377.13 79,032.29 271,344.84 应收融资租赁款 经营性占用 新疆圣雄能源股份有限公司 股份公司联营公司 其他流动资产 94,168.38 94,168.38 财务资助 非经营性往来 小计 97,560.31 915,406.33 708,478.01 308,124.49 上海森辉房地产开发有限公司 股份公司全资子公司 其他应收款 5,979.23 149.21 147.90 5,980.54 代垫费用及其他往来 非经营性往来 新疆中泰化学托克逊能化有限公司 股份公司控股子公司 其他应收款 2,957.00 20,678.74 21,610.05 2,025.69 代垫费用及其他往来 非经营性往来 新疆华泰重化工有限责任公司 股份公司控股子公司 其他应收款 2,000.00 4,273.95 4,272.61 2,001.34 代垫费用及其他往来 非经营性往来 新疆中泰矿冶有限公司 股份公司全资子公司 其他应收款 544.18 39,315.77 38,620.81 1,239.13 代垫费用及其他往来 非经营性往来 新疆富丽震纶棉纺有限公司 股份公司控股孙公司 其他应收款 51.55 3,106.71 3,094.60 63.67 代垫费用及其他往来 非经营性往来 上海欣浦商业保理有限公司 股份公司控股子公司 其他应收款 125.67 73.71 51.96 代垫费用及其他往来 非经营性往来 4

附表 编制单位 : 新疆中泰化学股份有限公司 上市公司 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 金额单位 : 人民币万元 资金占用方类别资金占用方名称占用方与上市公司的关联关系 上市公司核算的会计科目 2016 年年初占用资金余额 2016 年度占用累计发生金额 2016 年度偿还累计发生额 2016 年年末占用资金余额 占用形成原因 占用性质 上市公司的子公司及其附属企业 新疆中泰融资租赁有限公司股份公司控股子公司其他应收款 1,312.67 1,262.16 50.51 代垫费用及其他往来非经营性往来 北京中泰齐力国际科贸有限公司股份公司全资子公司其他应收款 6.18 256.48 254.18 8.48 代垫费用及其他往来非经营性往来 新疆中泰电力有限公司股份公司全资子公司其他应收款 45.38 43.18 2.19 代垫费用及其他往来非经营性往来 新疆中泰信息技术工程有限公司股份公司控股子公司其他应收款 0.87 0.07 0.94 代垫费用及其他往来非经营性往来 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司股份公司全资子公司其他应收款 0.29 0.29 代垫费用及其他往来非经营性往来 新疆威振石化有限公司股份公司控股孙公司其他应收款 6.58 0.11 6.58 0.11 代垫费用及其他往来非经营性往来 新疆中泰进出口贸易有限公司股份公司全资子公司其他应收款 54.06 291.69 345.75 代垫费用及其他往来非经营性往来 新疆中泰化学准东煤业有限公司股份公司全资子公司其他应收款 7.16 0.01 7.17 代垫费用及其他往来非经营性往来 新疆中泰化学准东热电有限公司股份公司全资子公司其他应收款 13.60 13.60 代垫费用及其他往来非经营性往来 阜康市中泰时代水务有限公司股份公司控股子公司其他应收款 13.01 42.51 55.52 代垫费用及其他往来非经营性往来 新疆富丽达纤维有限公司股份公司全资子公司其他应收款 8.17 1,630.95 1,639.12 代垫费用及其他往来非经营性往来 新疆中泰国信环保新材料有限公司股份公司控股子公司其他应收款 10.32 212.48 222.80 代垫费用及其他往来非经营性往来 新疆中泰融资租赁有限公司股份公司控股子公司其他流动资产 238,000.00 50,000.00 188,000.00 有偿资金拆借非经营性往来 新疆中泰矿冶有限公司股份公司全资子公司其他流动资产 10,000.00 100,000.00 10,000.00 100,000.00 有偿资金拆借非经营性往来 新疆富丽震纶棉纺有限公司股份公司控股孙公司其他流动资产 33,000.00 25,000.00 13,000.00 45,000.00 有偿资金拆借非经营性往来 上海欣浦商业保理有限公司股份公司控股子公司其他流动资产 40,000.00 40,000.00 有偿资金拆借非经营性往来 新疆中泰化学托克逊能化有限公司股份公司控股子公司其他流动资产 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,000.00 有偿资金拆借非经营性往来 新疆中泰国信环保新材料有限公司股份公司控股子公司其他流动资产 2,713.00 4,800.00 2,713.00 4,800.00 有偿资金拆借非经营性往来 北京中泰齐力国际科贸有限公司股份公司全资子公司其他流动资产 3,600.00 3,600.00 3,600.00 3,600.00 有偿资金拆借非经营性往来 上海森辉房地产开发有限公司股份公司全资子公司其他流动资产 1,700.00 1,700.00 3,400.00 有偿资金拆借非经营性往来 新疆富丽达纤维有限公司股份公司全资子公司其他流动资产 5,000.00 66,500.00 71,500.00 有偿资金拆借非经营性往来 新疆中泰化学托克逊能化有限公司股份公司控股子公司其他非流动资产 240,000.00 13,000.00 227,000.00 有偿资金拆借非经营性往来 新疆中泰矿冶有限公司股份公司全资子公司其他非流动资产 240,000.00 90,000.00 150,000.00 有偿资金拆借非经营性往来 新疆中泰化学阜康能源有限公司 股份公司控股子公司 其他非流动资产 80,000.00 80,000.00 有偿资金拆借 非经营性往来 小计 647,664.91 571,042.69 345,482.73 873,224.87 总计 759,778.20 1,847,749.26 1,254,814.56 1,356,348.77 注 : 本公司于 2016 年 12 月 30 日完成对新疆天泰纤维有限公司增资, 新疆银鹰工贸有限公司为新疆天泰纤维有限公司全资子公司, 关联方资金占用仅统计其年末资金占用余额 法定代表人 : 主管会计工作的负责人 : 会计机构负责人 : 5