英大泰和人寿保险股份有限公司 2018 年 1 季度关联交易报告 一 关联交易情况 ( 一 ) 本季度关联交易情况 2018 年 1 季度, 公司与关联方之间发生的关联交易类型包括保险业务 保险代理业务 保险资金运用和委托管理业务 固定资产租赁 1. 保险业务关联交易情况交易对象为公司股东 公司高级管理人员及其亲属发生交易 49 次, 交易总金额 10.34613173 亿元 其中, 与公司股东发生交易 38 次, 交易金额 10.34583833 亿元 ; 与公司高级管理人员及其亲属发生交易 11 次, 交易金额 0.00029340 亿元 2. 保险代理业务关联交易情况交易对象均为股东 ( 英大集团 ) 直接控制的法人单位, 发生交易 2 次, 交易金额为 0.00183803 亿元 3. 保险资金运用和委托管理业务关联交易情况交易对象为公司直接控制的法人单位, 发生交易 5 次, 交易总金额 3.16 亿元 其中, 与公司直接控制的法人单位发生的资金投资运用关联交易 4 笔, 交易金额 3 亿元 ; 与公司直接控制的法人单位发生资金委托管理业务 1 笔, 交易金额为 0.16 亿元 以上关联交易已按照监管要求完成逐笔报告和披露工作 4. 固定资产租赁关联交易情况
交易对象为公司股东, 公司 3 家分支机构与公司股东发生固定资产租赁关联交易 3 笔, 交易金额 0.002368 亿元 ( 二 ) 本年度关联交易情况截止 2018 年 1 季度, 公司与关联方之间发生的关联交易类型包括保险业务 保险代理业务 保险资金运用和委托管理业务 固定资产租赁, 总计发生交易笔数 59 笔, 交易额为 13.510338 亿元 二 资金运用关联交易比例情况 2018 年 1 季度, 公司与控股的子公司发生资金运用类关联交易投资余额 2 亿元, 占公司总资产比例 0.76%, 占公司净资产 6.62% 亿元, 其中, 固定收益类投资余额 1 亿元, 上市权益类资产投资余额 1 亿元, 不动产类资产投资余额 1 亿元 三 关联交易管理制度报备和修订情况本季度, 公司没有修订关联交易管理制度 四 关联交易内部决策程序执行情况 ( 一 ) 董事会审议情况公司关联交易多发生在股东的团险业务 公司资金的投资运用以及固定资产租赁领域 为加强关联交易的管理, 同时提高决策效率, 公司第四届董事会第十七次会议审议通过了 关于公司与公司股东签订关联交易统一交易协议, 第四届董事会第十七次会议审议通过了 关联交易统一交易协议 资产委托管理合同, 公司与关联方发生的资金运用和委托管理业务 保险业务 健康保障委托管理业务, 按照协议执行 以上协议均已向监管报备
( 二 ) 公司经营层对关联交易的决策程序及执行情况按照公司 关联交易管理办法 的规定 公司与关联方协议规定, 公司关联交易按照公司的内部审批程序进行决策 公司各相关部门分别按照合同审批程序 采购管理程序 财务签批程序等向分管领导 总经理或董事长汇报拟发生的关联交易情况, 并提出具体处理方案 公司 2018 年 1 季度发生的关联交易, 均严格履行了相关审批决策程序 五 关联交易信息披露情况公司严格按照中国保监会 保险公司关联交易管理暂行办法 关于进一步加强保险公司关联交易信息披露工作有关问题的通知 等的要求, 识别 判断逐笔关联交易 重大关联交易, 在公司互联网站主页显著位置设置了信息披露专栏, 及时披露逐笔关联交易 重大关联交易相关信息, 并进行分类合并披露 六 统一交易协议执行情况公司与公司股东 公司直接控制的法人单位关联交易统一交易协议共三份, 具体执行情况如下 : 公司与公司股东签订了 关联交易统一交易协议, 在本协议项下 2018 年 1 季度发生关联交易 38 次, 交易总金额 10.34583833 亿元 公司与公司直接控制的法人单位的 关联公司与公司股东签订关联交易统一交易协议, 在本协议项下 2018 年 1 季度发生关联交易 4 次, 交易总金额 3 亿 公司与公司直接控制的法人单位的 资产委托管理合
同, 在本协议项下 2018 年 1 季度发生关联交易 1 次, 交易总结额 0.16 亿 以上关联交易按照 中国保监会关于进一步加强保险公司关联交易管理有关事项的通知 ( 保监发 2017 52 号 ) 要求按季度向监管机构上报关联交易季度报告 按照 保险公司资金运用信息披露准则 ( 保监发 2014 44 号 ) 中国保监会关于进一步加强保险公司关联交易信息披露的通知 ( 保监发 2016 52 号 ) 文件规定, 资金运用类关联交易已逐笔完成披露, 非资金运用类关联交易按季度披露
保险公司关联交易季度明细表 公司名称 : 英大泰和人寿保险股份有限公司报告时间 :2018 年第 1 季度单位 : 亿元 季度序号交易时间交易对象关联关系说明 1 2018/01/19 国网北京市电力公司公司股东保险业务 2 2018/02/13 国网北京市电力公司公司股东保险业务 3 2018/02/13 国网北京市电力公司公司股东保险业务 4 2018/02/13 国网北京市电力公司公司股东保险业务 5 2018/02/27 国网天津市电力公司公司股东保险业务 6 2018/02/27 国网天津市电力公司公司股东保险业务 7 2018/03/29 国网河北省电力有限公司公司股东保险业务 8 2018/03/29 国网河北省电力有限公司公司股东保险业务 9 2018/03/29 国网河北省电力有限公司公司股东保险业务 10 2018/03/29 国网山东省电力公司公司股东保险业务 11 2018/03/29 国网山东省电力公司公司股东保险业务 12 2018/03/29 国网山东省电力公司公司股东保险业务 13 2018/03/29 国网山东省电力公司公司股东保险业务 14 2018/03/29 国网山东省电力公司公司股东保险业务 15 2018/03/29 国网山东省电力公司公司股东保险业务 16 2018/02/09 国网吉林省电力有限公司公司股东保险业务 17 2018/02/09 国网吉林省电力有限公司公司股东保险业务 18 2018/02/09 国网吉林省电力有限公司公司股东保险业务 类型 关联交易内容交易概述 英大账户式团体医疗保险 (B 款 ) ( 保单号 :880029349291) ( 保单号 :880033270335) ( 保单号 :880033270335) ( 保单号 :880033270335) ( 保单号 :880033363908) ( 保单号 :880033363908) ( 保单号 :880033654801) ( 保单号 :880033654801) ( 保单号 :880033654801) ( 保单号 :880033659958) ( 保单号 :880033659958) ( 保单号 :880033659958) ( 保单号 :880033659958) ( 保单号 :880033661822) ( 保单号 :880033661822) ( 保单号 :880033234893) ( 保单号 :880033234893) ( 保单号 :880033234885) 交易金额合计 0.16300000 0.16300000 0.02273616 0.00882090 0.04135757 0.00980051 0.04310030 0.05516250 0.01206220 0.18199701 0.00108174 0.23423551 0.05115676 0.09844470 0.02744170 0.25177280 0.09844470 0.02744170 0.05133304 0.07148444 0.02015140 0.02323096 0.03429854 0.01106758 0.00386784 0 00646536
19 2018/02/09 国网吉林省电力有限公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880033234885) 0.00259752 0.00646536 20 2018/01/05 2018/01/31 2018/03/08 国网吉林省电力有限公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880032906459,2018 年 1 季度发生 3 笔不定期交费, 均未单笔达到重大关联交易, 累计达到重大关联交易 ) 2.16276923 2.16276923 21 2018/03/14 国网上海市电力公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880033512587) 0.02468043 22 2018/03/14 国网上海市电力公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880033512587) 0.01108602 0.04699813 23 2018/03/14 国网上海市电力公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880033512587) 0.01123168 24 2018/01/30 2018/03/02 2018/03/16 国网上海市电力公司公司股东保险业务 英大账户式团体医疗保险 (B 款 ) ( 保单号 :880000510747,2018 年 2 季度发生 3 笔不定期交费, 均未单笔达到重大关联交易 ) 0.60000000 0.60000000 25 2018/01/03 2018/02/08 2018/02/09 2018/03/28 2018/03/28 国网福建省电力有限公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880029955048,2018 年 1 季度发生 5 笔不定期交易, 其中 2 笔达到单笔重大关联交易, 分别为 2018.1.3 不定期交费 0.50291739 亿元,2018.2.8 不定期交费 0.39200671 亿元 ) 1.00339516 1.00339516 26 2018/03/12 国网河南省电力公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880028828188) 27 2018/01/16 国网湖北省电力有限公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880033008776) 3.58000000 3.58000000 28 2018/03/23 国网江西省电力有限公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880033598168) 0.40000000 0.40000000 29 2018/02/01 国网重庆市电力公司 公司股东 保险业务 30 2018/02/01 国网重庆市电力公司 公司股东 保险业务 ( 保单号 :880033169218) ( 保单号 :880033169218) 0.00006863 0.00001849 0.00008712 2018 年第 1 季度 31 2018/03/29 国网重庆市电力公司 公司股东 保险业务 32 2018/03/29 国网重庆市电力公司 公司股东 保险业务 ( 保单号 :880033661958) ( 保单号 :880033661958) 0.00087473 0.00034337 0.00121810 33 2018/01/05 国网四川省电力公司 公司股东 保险业务 34 2018/02/22 国网四川省电力公司 公司股东 保险业务 ( 保单号 :880028141293) ( 保单号 :880028141293) 0.32484251 0.18911316 0.51395567 35 2018/01/05 国网四川省电力公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880030834448) 0.14172586 0.14172586
36 2018/03/27 国网宁夏电力有限公司公司股东保险业务 37 2018/03/27 国网宁夏电力有限公司公司股东保险业务 38 2018/03/27 国网宁夏电力有限公司公司股东保险业务 39 2018/03/28 40 2018/03/29 英大长安保险经纪有限公司 ( 福建分公司 ) 英大长安保险经纪有限公司 ( 福建分公司 ) 股东 ( 英大集团 ) 直接控制的法人 股东 ( 英大集团 ) 直接控制的法人 ( 保单号 :880033623491) ( 保单号 :880033623491) ( 保单号 :880033623491) 0.02232087 0.00720318 0.00838828 0.03791233 保险代理业务保险经纪佣金 0.00177945 0.00177945 保险代理业务保险经纪佣金 0.00005858 0.00005858 41 2018/01/24 英大保险资产管理有限公司公司直接控制的法人委托管理费 我司于 2018 年 1 月 24 日支付英大资产 2017 年四季度委托管理费用, 交易金额为 0.16 亿 0.16000000 0.16000000 42 2018/02/05 英大保险资产管理有限公司公司直接控制的法人资产管理产品 43 2018/03/20 英大保险资产管理有限公司公司直接控制的法人债券投资计划 44 2018/03/29 英大保险资产管理有限公司公司直接控制的法人资产管理产品 我司于 2018 年 2 月 5 日申购英大资产发行的英大资产 - 嘉实国际港股通资产管理产品, 交易金额为 1 亿元 已进行逐笔资金运用关联交易披露 我司于 2018 年 3 月 20 日申购英大资产发行的英大 - 申华汽博园不动产债权投资计划, 交易金额为 1 亿元 已进行逐笔资金运用关联交易披露 我司于 2018 年 3 月 29 日申购英大资产发行的英大资产 - 聚鑫 2 号资产管理产品, 交易金额为 0.5 亿元 已进行逐笔资金运用关联交易披露 0.50000000 0.50000000 45 2018/03/29 英大保险资产管理有限公司公司直接控制的法人资产管理产品 我司于 2018 年 3 月 29 日申购英大资产发行的英大资产 - 聚鑫 3 号资产管理产品, 交易金额为 0.5 亿元 已进行逐笔资金运用关联交易披露 0.50000000 0.50000000 46 2018/01/02 47 2018/01/23 48 2018/02/01 国网河南省电力公司 ( 正阳县供电公司 ) 国网山西省电力公司 ( 忻州供电公司 ) 国网河北省电力公司 ( 涿州市供电公司 ) 49 2018/03/16 谭宁公司高级管理人员保险业务 50 2018/03/16 谭宁公司高级管理人员保险业务 51 2018/03/16 谭宁公司高级管理人员保险业务 公司股东固定资产租赁支公司职场租赁 0.00020000 0.00020000 公司股东固定资产租赁支公司职场租赁 0.00200000 0.00200000 公司股东固定资产租赁支公司职场租赁 0.00016800 0.00016800 英大祥和团体定期寿险 英大弘安团体意外伤害保险 0.00000390 0.00000390 0.00000280 0.00000280 0.00000476 0.00000476 52 2018/03/16 谭宁公司高级管理人员保险业务 0.00000056 0.00000056
53 2018/03/16 谭宁 公司高级管理人员 保险业务 54 2018/03/16 谭宁 公司高级管理人员 保险业务 55 2018/03/16 谭宁 公司高级管理人员 保险业务 56 2018/03/16 谭宁 公司高级管理人员 保险业务 英大人寿女性团体疾病保险 英大人寿附加意外住院津贴团体医疗保险 英大怡和住院津贴团体医疗保险 英大健和团体疾病保险 0.00000150 0.00000150 0.00000028 0.00000028 0.00000330 0.00000330 0.00001200 0.00001200 57 2018/1/13 辛甜 公司高级管理人员亲属 保险业务 英大泰和幸福终身重大疾病保险 ( 保单号 :880000007058 ) 0.00013531 0.00013531 58 2018/1/31 辛甜 公司高级管理人员亲属 保险业务 英大泰和幸福终身重大疾病保险 ( 保单号 :880033142765 ) 0.00003800 0.00003800 59 2018/3/29 赵永亮公司高级管理人员保险业务 英大康寿无忧两全保险 ( 分红型 ) 英大附加康寿无忧提前给付重大疾病保险 ( 保单号 :880033650627 ) 0.00009099 0.00009099 季度汇总 13.510338
保险公司资金运用关联交易季度统计表 公司名称 : 英大泰和人寿保险股份有限公司 报告时间 :2018 年 1 季度 单位 : 亿元 序号 总资产 ( 上季未 ) 净资产 ( 上季未 ) 固定收益 投资余额 上市权益类资产 投资余额 未上市权益类资产 投资余额 占总资产比例 不动产类资产 投资余额 占总资产比例 商业银行理财产品 其他金融资产 银行业金融机 信托公司证券公司 构信贷资产支 集合资金专项资产 持证券 信托计划管理计划 其他 合计 占总资产比例 全部投资余额 占总资产比例 占净资产比例 序号 法人主体名称 与单一法人主体 投资余额 占总资产比例 法人主体总资产 占法人主体总资产比例 1 263.36 30.25 1.00 1.00 - - 1.00 0.38% - - - - - - - 2.00 0.76% 6.62% - - - - - -
保险公司披露的重大关联交易信息表 ( 单笔交易 ) 公司名称 : 英大泰和人寿保险股份有限公司报告期间 :2018 年 1 季度单位 : 亿元 期间序号交易时间交易对象 关联关系说明 类型 关联交易内容 交易概述 交易金额合计备注 1 2018/01/03 国网福建省电力有限公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880029955048) 0.50291739 0.50291739 2 2018/02/08 国网福建省电力有限公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880029955048) 0.39200671 0.39200671 3 2018/03/12 国网河南省电力公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880028828188) 4 2018/01/16 国网湖北省电力有限公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880033008776) 3.58000000 3.58000000 5 2018/03/23 国网江西省电力有限公司公司股东保险业务 ( 保单号 :880033598168) 0.40000000 0.40000000 2018 年 1 季度 6 2018/01/05 国网四川省电力公司公司股东保险业务 7 2018/02/05 英大保险资产管理有限公司 公司直接控制的法人 资产管理产品 ( 保单号 :880028141293) 我司于 2018 年 2 月 5 日申购英大资产发行的英大资产 - 嘉实国际港股通资产管理产品, 交易金额为 1 亿元 已进行逐笔资金运用关联交易披露 0.51395567 0.51395567 公司与一个关联方之间单笔交易额占公司上一年度末净资产的百分之一以上或超过 0.3 亿元 8 2018/03/20 英大保险资产管理有限公司 公司直接控制的法人 债券投资计划 我司于 2018 年 3 月 20 日申购英大资产发行的英大 - 申华汽博园不动产债权投资计划, 交易金额为 1 亿元 已进行逐笔资金运用关联交易披露 9 2018/03/29 英大保险资产管理有限公司 公司直接控制的法人 资产管理产品 我司于 2018 年 3 月 29 日申购英大资产发行的英大资产 - 聚鑫 2 号资产管理产品, 交易金额为 0.5 亿元 已进行逐笔资金运用关联交易披露 0.50000000 0.50000000 10 2018/03/29 英大保险资产管理有限公司 公司直接控制的法人 资产管理产品 我司于 2018 年 3 月 29 日申购英大资产发行的英大资产 - 聚鑫 3 号资产管理产品, 交易金额为 0.5 亿元 已进行逐笔资金运用关联交易披露 0.50000000 0.50000000 季度合计 9.388880