尊敬的客户 : 生金 号理财计划投资非标资产情况公告 非常感谢您一直以来选择投资招商银行理财产品 生金 号理财计划 2016 年 12 至 29 日投资非标资产情况如下 : 产品 代码 产品名称 渠 道 SPV 代码 交易 方向 交易日期项目名称融资客户名称 剩余融资期限 收益率 项目金额 产品规模 币种 投资比例 % 生金 公司 100001116010882 买入 2016 年 12 同业存款理财业务 L1518 中国民生银行 股份有限公司 总行营业部 112 3.55 1,000,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 2.44 生金 公司 100001116015238 买入 2016 年 12 天弘创新资产管理有限公司 - 天弘创新招财 1 号专项资管 计划 L1574 中信银行股份 有限公司深圳 分行 191 3.62 365,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.89 生金 公司 100001115020403 买入 2016 年 12 创金合信招财 1 号特定客户资产管理计划 3101 5.25 350,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.86 生金 公司 100001116026276 买入 2016 年 12 股票市场 - 定向增发单票结构化优先级 - 中国中冶 2016042 542 4.50 414,300,000.00 40,905,500,000.00 CNY 1.01 生金 公司 100001116026300 买入 2016 年 12 L1771 56 4.69 2,500,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 6.11 生金 公司 100001116026292 买入 2016 年 12 L1772 57 4.69 2,500,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 6.11 生金 公司 100001216002441 买入 2016 年 12 光线投资 - 光线传媒股票收益权转让 20161228 365 4.40 250,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.61 生金 公司 100001216002433 买入 2016 年 12 昭衍投资 - 舒泰神股票收益权转让 20161228 365 4.40 50,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.12
生金 公司 100001216002458 买入 2016 年 12 重庆国投 - 民生银行股票收益权转让 20161228 365 4.40 2,322,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 5.68 生金 公司 100001116026318 买入 2016 年 12 股票市场 - 定向增发单票结构化优先级 - 中国中冶 2016043 730 4.40 311,850,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.76 生金 公司 100001216002466 买入 2016 年 12 尚见投资 - 天创时尚股票收益权转让 20161228 912 4.50 50,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.12 生金 公司 100001216002466 卖出 2016 年 12 尚见投资 - 天创时尚股票收益权转让 20161228 912 4.50 25,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.06 生金 公司 100001216002458 卖出 2016 年 12 重庆国投 - 民生银行股票收益权转让 20161228 365 4.40 1,161,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 2.84 生金 公司 100001116026318 卖出 2016 年 12 股票市场 - 定向增发单票结构化优先级 - 中国中冶 2016043 730 4.40 155,925,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.38 生金 公司 100001216002441 卖出 2016 年 12 光线投资 - 光线传媒股票收益权转让 20161228 365 4.40 125,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.31 生金 公司 100001116026276 卖出 2016 年 12 股票市场 - 定向增发单票结构化优先级 - 中国中冶 2016042 542 4.50 207,150,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.51 生金 公司 100001216002433 卖出 2016 年 12 昭衍投资 - 舒泰神股票收益权转让 20161228 365 4.40 25,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.06 生金 公司 100001116026342 买入 2016 年 12 云南信托 - 玺瑞 17 号集合资金信托计划 365 4.40 200,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.49
生金 公司 100001116026334 买入 2016 年 12 光大信托 - 聚金 1 号证券投资集合资金信托计划 365 4.50 200,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.49 生金 公司 100001116026342 卖出 2016 年 12 云南信托 - 玺瑞 17 号集合资金信托计划 365 4.40 100,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.24 生金 公司 100001116018414 买入 2016 年 12 招商财富皓天 1 号专项 F013 中国建设银行股份有限公司深圳市分行 240 3.32 1,200,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 2.93 生金 公司 100001116014231 买入 2016 年 12 招商财富 - 昆明土投昆明 5 号平滑基金 昆明市土地开发投资经营有限责任公司 1638 5.10 755,290,000.00 40,905,500,000.00 CNY 1.85 生金 公司 100001116014801 卖出 2016 年 12 招商财富 - 昆明政府债务过渡性融资昆明 6 号平滑基金 昆明市公共租赁住房开发建设管理有限公司 1645 5.10 2,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.00 生金 公司 100001116025054 买入 2016 年 12 南华期货 - 南华期货天风天星 3 号资产管理计划优先级展期 342 5.30 85,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.21 生金 公司 100001116025054 买入 2016 年 12 南华期货 - 南华期货天风天星 3 号资产管理计划优先级展期 342 5.30 85,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.21 生金 公司 100001116025047 买入 2016 年 12 南华期货 - 南华期货天风天星 5 号资产管理计划优先级展期 342 5.30 30,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.07 生金 公司 100001116026326 买入 2016 年 12 托 - 价值回报 13 号证券投资 集合资金信托计划 365 4.50 400,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.98 生金 公司 100001116026359 买入 2016 年 12 光大信托 - 和聚 1 号证券投资 集合资金信托计划 730 4.50 400,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.98
生金 公司 100001116026375 买入 2016 年 12 华润信托 - 远洋聚鑫 40 号单一信托 1 期 北京盛佳宏泽投资管理咨询有限公司 1461 4.50 1,200,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 2.93 生金 公司 100001116026334 卖出 2016 年 12 光大信托 - 聚金 1 号证券投资集合资金信托计划 365 4.50 100,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.24 生金 公司 100001116026375 卖出 2016 年 12 华润信托 - 远洋聚鑫 40 号单一信托 1 期 北京盛佳宏泽投资管理咨询有限公司 1461 4.50 600,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 1.47 生金 公司 100001116026359 卖出 2016 年 12 光大信托 - 和聚 1 号证券投资集合资金信托计划 730 4.50 200,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.49 生金 公司 100001116026326 卖出 2016 年 12 托 - 价值回报 13 号证券投资 集合资金信托计划 365 4.50 200,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.49 生金 公司 100001116026300 卖出 2016 年 12 L1771 江苏银行股份 有限公司 56 4.69 2,000,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 4.89 生金 公司 100001116025963 卖出 2016 年 12 创金合信基金 - 招商银行 - 睿致前程 6 号第 3 期资产管理计划 190 4.60 107,500,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.26 生金 公司 100001116026300 卖出 2016 年 12 L1771 56 4.69 400,000,000.00 40,905,500,000.00 CNY 0.98 生金 公司 100001116026565 买入 2016 年 12 招盈智行 9 号资产管理计划 365 4.50 60,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.16 生金 公司 100001116026466 买入 2016 年 12 可交债优先级 - 银河电子 -2016003 1095 4.50 333,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.89
生金 公司 100001116026508 买入 2016 年 12 可交债优先级 - 银河电子 -2016004 1095 4.50 333,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.89 生金 公司 100001116026441 买入 2016 年 12 股票优先级 - 二级市场结构化 优先级 ( 单票 )- 厦信瑞智十 六号 547 4.40 60,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.16 生金 公司 100001116026540 买入 2016 年 12 L1773 55 4.69 2,500,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 6.70 生金 公司 100001116026557 买入 2016 年 12 L1774 56 4.69 2,500,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 6.70 生金 公司 100001116026516 买入 2016 年 12 定向增发组合结构化优先级 - 楚江新材 201601 547 4.40 68,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.18 生金 公司 100001116026425 买入 2016 年 12 同业机构资产受益权转让 - 信 托收益权转让 ( 标准资产 )- 华润博睿 4 号 345 4.70 225,338,794.52 37,332,360,000.00 CNY 0.60 生金 公司 100001116023125 卖出 2016 年 12 云南信托 - 云霞 - 华富富源 3 号集合资金信托计划 308 4.70 25,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.07 生金 公司 100001116022945 卖出 2016 年 12 托 - 价值回报 5 号证券投资集 合资金信托计划 671 4.75 222,500,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.60 生金 公司 100001116026516 卖出 2016 年 12 定向增发组合结构化优先级 - 楚江新材 201601 547 4.40 34,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.09 生金 公司 100001116026532 买入 2016 年 12 华能信托 - 招银汇诚 1 号财产权信托 河北沧州农村 商业银行股份 有限公司 97 4.20 755,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 2.02
生金 公司 100001116026292 卖出 2016 年 12 L1772 江苏银行股份 有限公司 56 4.69 2,400,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 6.43 生金 公司 100001116026466 卖出 2016 年 12 可交债优先级 - 银河电子 -2016003 1095 4.50 166,500,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.45 生金 公司 100001216002458 卖出 2016 年 12 重庆国投 - 民生银行股票收益权转让 20161228 364 4.40 1,161,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 3.11 生金 公司 100001116022705 卖出 2016 年 12 托 - 价值回报 9 号证券投资集 合资金信托计划 667 4.74 140,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.38 生金 公司 100001116026003 卖出 2016 年 12 证券公司两融资产包投资 451 期 - 光大证券 001 232 5.00 500,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 1.34 生金 公司 100001116018570 卖出 2016 年 12 华鑫信托 - 稳健投资 16 号证券投资集合资金信托计划 605 4.95 450,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 1.21 生金 公司 100001116025971 卖出 2016 年 12 东北证券 - 元伯 10 号第 1 期集合资产管理计划 103 4.95 450,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 1.21 生金 公司 100001116005783 卖出 2016 年 12 招商财富 - 混沌天成 FOF 母基金 1 号专项资产管理计划优先级 68 5.70 400,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 1.07 生金 公司 100001116023505 买入 2016 年 12 证券公司两融资产包投资 395- 海通证券 014 41 3.40 400,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 1.07 生金 公司 100001116012763 买入 2016 年 12 金融机构往来资产 - 同业借款 J077 中国长城资产 管理公司 155 3.55 650,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 1.74
生金 公司 100001116024347 卖出 2016 年 12 新疆招银天山 - 南京江宁城市交通建设私募基金 2 期 南京西部路桥集团有限公司 2344 4.30 250,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.67 生金 公司 100001116026292 卖出 2016 年 12 L1772 56 4.69 9,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.02 生金 公司 100001116026508 卖出 2016 年 12 可交债优先级 - 银河电子 -2016004 1095 4.50 166,500,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.45 生金 公司 100001116026441 卖出 2016 年 12 股票优先级 - 二级市场结构化 优先级 ( 单票 )- 厦信瑞智十 六号 547 4.40 30,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.08 生金 公司 100001116023141 买入 2016 年 12 长安信托 - 稳健 37 号 ( 千为投资 ) 量化对冲 长安国际信托股份有限公司 308 4.80 37,500,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.10 生金 公司 100001116022101 买入 2016 年 12 长安国际信托 - 九江城市建设发展 2 号基金 九江市八里湖新区投资开发有限公司 2846 5.27 161,700,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.43 生金 公司 100001116022945 买入 2016 年 12 托 - 价值回报 5 号证券投资集 合资金信托计划 671 4.75 22,500,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.06 生金 公司 100001116023141 卖出 2016 年 12 长安信托 - 稳健 37 号 ( 千为投资 ) 量化对冲 长安国际信托股份有限公司 308 4.80 37,500,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.10 生金 公司 100001116022101 卖出 2016 年 12 长安国际信托 - 九江城市建设发展 2 号基金 九江市八里湖新区投资开发有限公司 2846 5.27 149,100,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.40 生金 公司 100001116022101 卖出 2016 年 12 长安国际信托 - 九江城市建设发展 2 号基金 九江市八里湖新区投资开发有限公司 2846 5.27 6,500,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.02
生金 公司 100001116022101 卖出 2016 年 12 长安国际信托 - 九江城市建设发展 2 号基金 九江市八里湖新区投资开发有限公司 2846 5.27 6,100,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.02 生金 公司 100001116026565 卖出 2016 年 12 招盈智行 9 号资产管理计划 365 4.50 30,000,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.08 生金 公司 100001116026607 买入 2016 年 12 云信智兴 2016-130 号单一资金信托计划 249 4.70 41,500,000.00 37,332,360,000.00 CNY 0.11 招商银行 2016 年 12 月 30 日