证券代码 :300688 证券简称 : 创业黑马公告编号 :2018-040 创业黑马 ( 北京 ) 科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 本次解除限售股份的数量为 19,538,665 股, 占公司股本总额的 28.733%; 本次实际可流通的股份数量为 18,738,665 股, 占公司股本总额的 27.557% 2 本次解除限售股份可上市流通日期为 2018 年 8 月 30 日 一 首次公开发行前已发行股份概况经中国证券监督管理委员会 关于核准创业黑马 ( 北京 ) 科技股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2017]1312 号 ) 核准, 深圳证券交易所 关于创业黑马 ( 北京 ) 科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知 ( 深证上 [2017]496 号 ) 同意, 创业黑马 ( 北京 ) 科技股份有限公司 ( 以下简称 创业黑马 或 公司 ) 于 2017 年 8 月 10 日首次公开发行人民币普通股股票 17,000,000 股 本次公开发行的人民币普通股股票 17,000,000 股于 2017 年 8 月 10 日在深圳证券交易所创业板上市交易 本次公开发行股票后, 公司总股本由首次公开发行前的 51,000,000 股增至 68,000,000 股 截至本公告日, 公司总股本为 68,000,000 股, 其中 : 有限售条件股份数量为 51,000,000 股, 占公司总股本的 75%; 无限售条件流通股 17,000,000 股, 占公司总股本的 25% 二 申请解除股份限售股东履行承诺情况本次申请解除股份限售的股东共计 6 名, 具体名单如下 : 序号股东名称股东简称
1 蓝创文化传媒 ( 天津 ) 合伙企业 ( 有限合伙 ) 蓝创文化 2 深圳市达晨创丰股权投资企业 ( 有限合伙 ) 达晨创丰 3 浙江普华天勤股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 普华天勤 4 北京用友创新投资中心 ( 有限合伙 ) 用友创新 5 苏州卓燝投资中心 ( 有限合伙 ) 苏州卓燝 6 深圳市前海中咨旗咨询有限公司 前海中咨旗 ( 一 ) 本次申请解除股份限售的股东做出各项承诺的内容本次申请解除股份限售的股东在 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 ( 以下简称 招股说明书 ) 和 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 ( 以下简称 上市公告书 ) 中做出的承诺内容一致, 承诺内容为股份限售承诺和股份减持承诺 具体情况如下 : 1 股东蓝创文化承诺: 在公司股票上市之日起 12 个月 ( 锁定期 ) 内, 不转让或委托他人管理本企业于本次发行前直接或间接持有的公司股份, 也不由公司回购本企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份 若本企业所持公司股票在上述锁定期满后 12 个月内减持的, 减持不超过本企业所持公司股份的 100%; 若本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持, 减持应按照市场价格进行 本企业将至少提前 3 个交易日通知公司公告本次减持的数量 减持价格区间 减持时间区间等, 并按照深圳证券交易所的规则及时 准确 完整地履行信息披露义务 本企业将忠实履行上述承诺, 如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股份的, 2 股东达晨创丰承诺:
在公司股票上市之日起 12 个月 ( 锁定期 ) 内, 不转让或委托他人管理本企业于本次发行前直接或间接持有的公司股份, 也不由公司回购本企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份 若本企业所持公司股票在上述锁定期满后 12 个月内减持的, 减持不超过本企业所持公司股份的 100%; 若本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持, 减持应按照市场价格进行 本企业将至少提前 3 个交易日通知公司公告本次减持的数量 减持价格区间 减持时间区间等, 并按照深圳证券交易所的规则及时 准确 完整地履行信息披露义务 本企业将忠实履行上述承诺, 如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股份的, 3 股东普华天勤 用友创新 苏州卓燝 前海中咨旗承诺: 在公司股票上市之日起 12 个月 ( 锁定期 ) 内, 不转让或委托他人管理本企业于本次发行前直接或间接持有的公司股份, 也不由公司回购本企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份 本企业将忠实履行上述承诺, 如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股份的, ( 二 ) 本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外, 无后续追加承诺, 无其他股份相关事项承诺
( 三 ) 截至本公告日, 本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺, 未发生违反承诺的情形 ( 四 ) 截至本公告日, 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形, 上市公司对本次申请解除股份限售的股东不存在提供违规担保的情形 三 本次解除限售股份的上市流通安排 1 本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 8 月 30 日 2 本次解除限售股份的数量为 19,538,665 股, 占公司股本总额的 28.733%; 本次实际可流通的股份数量为 18,738,665 股, 占公司股本总额的 27.557% 3 本次申请解除股份限售的股东人数为 6 名 4 股份解除限售及上市流通具体情况: 序号股东名称 所持限售股 份总数 本次解除限 售数量 本次实际可上 市流通数量 备注 1 2 3 4 5 6 蓝创文化传媒 ( 天津 ) 合伙企业 ( 有限合伙 ) 深圳市达晨创丰股权投资企业 ( 有限合伙 ) 浙江普华天勤股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 北京用友创新投资中心 ( 有限合伙 ) 苏州卓燝投资中心 ( 有限合伙 ) 深圳市前海中咨旗咨询有限公司 10,144,410 6,504,595 6,504,595 1 6,957,930 6,957,930 6,957,930 2,319,480 2,319,480 2,319,480 1,391,280 1,391,280 1,391,280 1,391,280 1,391,280 1,391,280 974,100 974,100 174,100 2 备注 1: 股东蓝创文化传媒 ( 天津 ) 合伙企业 ( 有限合伙 ) 持有公司股份总数为 10,144,410 股 截至核查意见出具之日, 公司实际控制人 控股股东 董事长 总经理牛文文先生通过蓝创文化 ( 牛文文持有其 35.88% 出资额 ) 间接持有公司股份 根据牛文文做出的承诺 : 在股份公司股票上市之日起 36 个月之内, 不转让或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的股份公司股份, 也不由股份公司回购本人直接或间接持
有的股份公司公开发行股票前已发行的股份 蓝创文化本次实际可上市流通数量为所持限售股总数减去牛文文通过其间接持有公司股份数量 备注 2: 股东深圳市前海中咨旗咨询有限公司持有公司股份总数为 974,100 股, 本次解除限售股份数量为 974,100 股 截至本公告披露之日, 前海中咨旗所持股份中 800,000 股处于质押状态, 未质押股份数量为 174,100 股, 故本次实际可上市流通股份数量为 174,100 股 前述处于质押状态的股份解除质押后, 即可参照中国证监会 深圳证券交易所的相关规定上市流通 5 公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺, 并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况 四 保荐机构的核查意见经核查, 保荐机构招商证券股份有限公司认为 : 公司本次限售股份上市流通符合 公司法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 等相关法律法规和规范性文件的要求 ; 公司本次限售股份解除限售数量 上市流通时间符合有关法律 行政法规 部门规章 有关规则的要求 ; 公司本次解禁限售的股份持有人严格履行了首次公开发行并上市时做出的承诺 截至核查意见出具之日, 公司与本次限售股份相关的信息披露真实 准确 完整 保荐机构同意公司本次解除限售股份并在创业板上市流通 五 备查文件 1 限售股份上市流通申请书; 2 限售股份上市流通申请表; 3 股本结构表和限售股份明细表; 4 保荐机构的核查意见; 5 深交所要求的其他文件 特此公告 创业黑马 ( 北京 ) 科技股份有限公司 董事会 2018 年 8 月 27 日