公司代码 :601766 公司简称 : 中国中车 中国中车股份有限公司 2017 年第三季度报告 1 / 19
目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 4 三 重要事项... 8 四 附录... 11 2 / 19
一 重要提示 1.1 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 第三季度报告已经公司第一届董事会第二十七次会议审议通过, 公司全体董事出席董事会审 议季度报告 1.3 公司负责人刘化龙 主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王健保 证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计 3 / 19
二 公司基本情况 2.1 主要财务数据 本报告期末 注上年度末调整后调整前 单位 : 千元币种 : 人民币 本报告期末比上年度 末增减 (%) 总资产 375,777,968 338,322,221 338,310,612 11.07 归属于上市公司 股东的净资产 经营活动产生的 现金流量净额 117,616,029 104,860,469 104,856,609 12.16 上年初至上年报告期末年初至报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) (1-9 月 ) 调整后调整前 -9,489,946 3,348,680 3,354,216 - 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 调整后调整前 比上年同期增减 (%) 营业收入 140,666,030 147,059,213 147,059,682-4.35 归属于上市公司 股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产 收益率 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 6,809,208 7,515,431 7,520,041-9.40 5,989,111 6,686,560 6,687,597-10.43 5.83 7.56 7.57 减少 1.73 个百分点 0.24 0.28 0.28-14.29 0.24 0.28 0.28-14.29 注 : 公司所属子公司株洲中车时代电气股份有限公司于 2017 年 8 月 2 日完成了对公司股东中国中 车集团公司控股的上海北车永电电子科技有限公司 100% 股权的收购, 构成同一控制下企业合并, 按照企业会计准则对期初和上年同期数进行了重述调整 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位 : 千元币种 : 人民币 项目 本期金额 (7-9 月 ) 年初至报告期末金额 (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -42,525-41,450 4 / 19
计入当期损益的政府补助, 但 267,580 658,457 与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 同一控制下企业合并产生的子 -1,312-1,312 公司期初至合并日的当期净损益 除同公司正常经营业务相关的 -41,973 157,151 有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外 97,382 157,057 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的 - 41,068 损益项目 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 14,406-38,242 所得税影响额 -16,052-112,632 合计 277,506 820,097 2.2 截止报告期末的股东总数 前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表 注 1 股东总数 ( 户 ) 股东名称 ( 全称 ) 中国中车集团 公司 HKSCC NOMINEES LIMITED 注 2 中国证券金融 股份有限公司 中车金证投资 有限公司 中央汇金资产 管理有限责任 公司 期末持股数量比例 (%) 前十名股东持股情况 持有有限售 条件股份数 5 / 19 量 质押或冻结情况 股份状态 数量 单位 : 股 927,701 股东 性质 15,491,375,889 53.98 705,052,878 无 - 国有 法人 4,360,357,508 15.19 - 未知 - 境外 法人 1,406,146,463 4.90 - 未知 - 国有 法人 380,172,012 1.32 - 无 - 国有 法人 304,502,100 1.06 - 未知 - 国有 法人
上海兴瀚资产 - 兴业银行 - 兴业国际信托有限公司国开金融有限责任公司博时基金 - 农业银行 - 博时中证金融资产管理计划易方达基金 - 农业银行 - 易方达中证金融资产管理计划大成基金 - 农业银行 - 大成中证金融资产管理计划嘉实基金 - 农业银行 - 嘉实中证金融资产管理计划广发基金 - 农业银行 - 广发中证金融资产管理计划中欧基金 - 农业银行 - 中欧中证金融资产管理计划华夏基金 - 农业银行 - 华夏中证金融资产管理计划银华基金 - 农业银行 - 银华中证金融资产管理计划南方基金 - 农业银行 - 南方中证金融资产管理计划 235,017,626 0.82 235,017,626 未知 - 国有法人 176,263,219 0.61 176,263,219 未知 - 国有 法人 6 / 19
工银瑞信基金 - 农业银行 - 工银瑞信中证金融资产管理计划 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量 的数量 种类 数量 中国中车集团公司 14,786,323,011 人民币普通股 14,786,323,011 HKSCC NOMINEES LIMITED 中国证券金融股份有限公司 注 2 4,360,357,508 境外上市外资股 4,360,357,508 1,406,146,463 人民币普通股 1,406,146,463 中车金证投资有限公司 380,172,012 人民币普通股 380,172,012 中央汇金资产管理有限责 304,502,100 人民币普通股 304,502,100 任公司 博时基金 - 农业银行 - 博 时中证金融资产管理计划 易方达基金 - 农业银行 - 易方达中证金融资产管理计划 大成基金 - 农业银行 - 大 成中证金融资产管理计划 嘉实基金 - 农业银行 - 嘉 实中证金融资产管理计划 广发基金 - 农业银行 - 广 发中证金融资产管理计划 中欧基金 - 农业银行 - 中 欧中证金融资产管理计划 华夏基金 - 农业银行 - 华 夏中证金融资产管理计划 银华基金 - 农业银行 - 银 华中证金融资产管理计划 南方基金 - 农业银行 - 南 方中证金融资产管理计划 工银瑞信基金 - 农业银行 - 工银瑞信中证金融资产管理计划 上述股东关联关系或一致行动的说明 中车金证投资有限公司是中车集团的全资子公司 除此之外公司未知上述其他股东存在关联关系或属于 上市公司收购管理办法 规定的 一致行动人 注 1: 截至报告期末, 公司 A 股股东户数为 925,193 户,H 股登记股东户数为 2,508 户 7 / 19
注 2:HKSCC NOMINEES LIMITED( 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 ) 持有的 H 股乃代表多个客户 所持有 2.3 截止报告期末的优先股股东总数 前十名优先股股东 前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 适用 不适用 三 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目 财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 ( 注 : 以下分析中的 报告期 是指 2017 年 1-9 月份 ) 1. 存货比年初增加 19,058,663 千元, 增幅 35.02%, 主要是报告期内为准备交付的订单增加存货所致 2. 持有至到期投资比年初增加 358,016 千元, 增幅 37.02%, 主要是报告期内新增中期票据投资所致 3. 短期借款比年初增加 9,103,785 千元, 增幅 41.39%, 主要是报告期内银行借款增加所致 4. 应付职工薪酬比年初增加 672,047 千元, 增幅 34.65%, 主要是报告期内计提的应付工资增加所致 5. 应交税费比年初减少 1,064,699 千元, 降幅 32.45%, 主要是报告期缴纳了税费所致 6. 应付利息比年初减少 146,202 千元, 降幅 40.18%, 主要是报告期内偿付债券利息所致 7. 应付股利比年初减少 77,705 千元, 降幅 39.63%, 主要是报告期内发放股利所致 8. 一年内到期的非流动负债比年初减少 3,647,942 千元, 降幅 45.06%, 主要是公司报告期内偿还了到期的长期借款和应付债券所致 9. 其他流动负债比年初增加 1,944,702 千元, 增幅 3,516.77%, 主要是报告期内发行短期融资券所致 10. 资本公积比年初增加 10,515,604 千元, 增幅 34.83%, 主要是公司在报告期内非公开发行 A 股股票, 股本溢价增加所致 11. 税金及附加比上年同期增加 425,972 千元, 增幅 44.88%, 主要是公司报告期内根据财政部相关文件规定, 将原计入管理费用的税金调整计入税金及附加所致 12. 资产减值损失比上年同期减少 366,515 千元, 降幅 39.27%, 主要是公司在报告期内收回部分 8 / 19
长账龄的应收账款, 使计提的坏账准备减少所致 13. 经营活动产生的现金净流量为净流出 94.90 亿, 上年同期为净流入 33.49 亿, 主要是报告期内公司销售商品 提供劳务收到的现金较上年同期的减少额大于购买商品 接受劳务支出的现金较上年同期的减少额所致 14. 投资活动产生的现金净流量为净流入 11.85 亿, 而上年同期投资活动产生的现金净流量为净流出 122.89 亿, 主要是报告期内公司收回投资资金增加以及新增投资较上年同期减少所致 15. 筹资活动产生的现金净流量为净流入 77.57 亿, 较上年同期减少了 22.25 亿, 主要是报告期内发行债券较上年同期减少及偿还债务增加所致 16. 营业收入较上年同期减少 4.35%, 铁路装备业务 城轨与城市基础设施业务 新产业业务 现代服务业务分别占营业收入的 51.57% 15.13% 23.81% 9.49% 具体情况如下: 单位 : 千元币种 : 人民币 分业务 营业收入 2017 年 1-9 月上年同期增减额增减幅 铁路装备 72,535,003 74,307,082-1,772,079-2.38% 城轨与城市基础设 施 21,285,961 15,466,390 5,819,571 37.63% 新产业 33,489,183 36,208,825-2,719,642-7.51% 现代服务 13,355,883 21,076,918-7,721,035-36.63% 合计 140,666,030 147,059,213-6,393,183-4.35% 铁路装备业务的营业收入比上年同期下降 2.38%, 主要是本期铁路市场的主要产品订单减少, 交付量下降所致 其中机车业务收入 150.43 亿元 客车业务收入 33.39 亿元 动车组业务收入 355.42 亿元 货车业务收入 186.11 亿元 城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期增长 37.63%, 主要是本期城市轨道车辆的交付量增加所致 新产业业务的营业收入比上年同期下降 7.51%, 主要是风电装备等业务本期交付量减少所致 现代服务业务的营业收入比上年同期下降 36.63%, 主要是物流业务量减少所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 9 / 19
银行间债务融资工具情况公司 2014 年 2 月 25 日发行总额为人民币 20 亿元的中国北车股份有限公司 2014 年第一期中期票据已于 2017 年 2 月 25 日到期兑付 公司 2017 年 6 月 27 日发行 2017 年第一期超短期融资券人民币 20 亿元, 到期日 2017 年 10 月 13 日 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 适用 不适用 公司名称中国中车股份有限公司 法定代表人刘化龙 日期 2017 年 10 月 27 日 10 / 19
四 附录 4.1 财务报表 编制单位 : 中国中车股份有限公司 合并资产负债表 2017 年 9 月 30 日 单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产 : 货币资金 37,275,691 45,597,025 以公允价值计量且其变动计入当期损 936,433 731,916 益的金融资产 应收票据 17,651,111 15,099,951 应收账款 95,705,010 74,052,768 预付款项 12,060,779 11,872,777 应收利息 66,212 25,975 应收股利 82,577 39,649 其他应收款 3,864,480 4,420,528 存货 73,476,892 54,418,231 一年内到期的非流动资产 7,640,182 8,166,808 其他流动资产 7,961,748 6,171,467 流动资产合计 256,721,115 220,597,095 非流动资产 : 发放贷款和垫款 201,950 203,144 可供出售金融资产 4,486,374 3,819,162 持有至到期投资 1,324,986 966,970 长期应收款 10,260,231 11,012,361 长期股权投资 8,813,981 8,471,976 投资性房地产 1,082,149 983,803 固定资产 55,645,196 56,940,624 在建工程 10,443,067 9,327,797 工程物资 94,809 79,400 固定资产清理 13,441 18,073 无形资产 17,668,948 17,553,668 开发支出 169,215 110,418 商誉 1,264,790 1,286,760 长期待摊费用 174,340 192,487 递延所得税资产 3,124,928 3,009,338 其他非流动资产 4,288,448 3,749,145 11 / 19
项目 期末余额 年初余额 非流动资产合计 119,056,853 117,725,126 资产总计 375,777,968 338,322,221 流动负债 : 短期借款 31,098,169 21,994,384 吸收存款及同业存放 2,560,061 2,711,367 以公允价值计量且其变动计入当期损 3,435 16,983 益的金融负债 应付票据 20,591,594 19,797,275 应付账款 112,160,850 91,949,871 预收款项 22,547,914 25,773,476 应付职工薪酬 2,611,742 1,939,695 应交税费 2,216,548 3,281,247 应付利息 217,702 363,903 应付股利 118,363 196,067 其他应付款 8,757,453 8,053,377 一年内到期的非流动负债 4,446,941 8,094,882 其他流动负债 2,000,000 55,298 流动负债合计 209,330,772 184,227,825 非流动负债 : 长期借款 3,365,759 3,721,502 应付债券 9,158,666 10,749,910 长期应付款 252,251 212,679 长期应付职工薪酬 3,565,748 3,516,307 专项应付款 12,862 15,728 预计负债 5,429,434 5,229,545 递延收益 6,041,934 5,944,764 递延所得税负债 202,533 235,835 其他非流动负债 696,088 652,551 非流动负债合计 28,725,275 30,278,821 负债合计 238,056,047 214,506,646 所有者权益股本 28,698,864 27,288,758 资本公积 40,704,365 30,188,762 其他综合收益 (256,631) (304,035) 专项储备 49,957 49,957 盈余公积 2,273,807 2,273,807 一般风险准备 551,265 551,265 未分配利润 45,594,402 44,811,955 归属于母公司所有者权益合计 117,616,029 104,860,469 少数股东权益 20,105,892 18,955,106 所有者权益合计 137,721,921 123,815,575 12 / 19
项目期末余额年初余额 负债和所有者权益总计 375,777,968 338,322,221 法定代表人 : 刘化龙主管会计工作负责人 : 詹艳景会计机构负责人 : 王健 母公司资产负债表 2017 年 9 月 30 日 编制单位 : 中国中车股份有限公司 单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产 : 货币资金 2,654,571 8,787,144 以公允价值计量且其变动计入当期损 536,439 514,527 益的金融资产 应收票据 - 2,000 应收账款 190,482 48,440 预付款项 88,550 180,010 应收利息 414,728 311,653 应收股利 1,765,505 2,431,938 其他应收款 27,231,965 22,217,563 一年内到期的非流动资产 2,311,160 1,791,858 其他流动资产 3,437,783 1,105,378 流动资产合计 38,631,183 37,390,511 非流动资产 : 可供出售金融资产 - 422,163 长期应收款 7,224,691 10,789,421 长期股权投资 99,155,382 94,400,622 固定资产 26,385 30,420 在建工程 11,985 22,994 无形资产 109,315 112,282 其他非流动资产 - 524,000 非流动资产合计 106,527,758 106,301,902 资产总计 145,158,941 143,692,413 流动负债 : 短期借款 18,483,369 12,036,980 应付账款 315,346 98,547 预收款项 151,795 254,489 应付职工薪酬 12,995 48,264 应交税费 6,495 6,388 应付利息 251,199 343,029 其他应付款 16,611,350 25,978,113 一年内到期的非流动负债 1,500,000 3,249,597 13 / 19
其他流动负债 2,000,000 - 流动负债合计 39,332,549 42,015,407 非流动负债 : 长期借款 - 1,851,525 应付债券 9,158,666 10,749,910 长期应付职工薪酬 7,244 7,129 其他非流动负债 361,631 366,097 非流动负债合计 9,527,541 12,974,661 负债合计 48,860,090 54,990,068 所有者权益 : 股本 28,698,864 27,288,758 资本公积 62,801,939 52,277,940 其他综合收益 92,293 60,703 盈余公积 2,273,807 2,273,807 未分配利润 2,431,948 6,801,137 所有者权益合计 96,298,851 88,702,345 负债和所有者权益总计 145,158,941 143,692,413 法定代表人 : 刘化龙 主管会计工作负责人 : 詹艳景 会计机构负责人 : 王健 合并利润表 2017 年 1 9 月 编制单位 : 中国中车股份有限公司 单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一 营业总收入 51,949,016 52,854,277 140,666,030 147,059,213 其中 : 营业收入 51,949,016 52,854,277 140,666,030 147,059,213 二 营业总成本 48,168,898 49,156,499 132,275,029 136,944,756 其中 : 营业成本 39,785,772 41,487,442 108,954,917 113,937,441 税金及附加 467,925 292,858 1,375,056 949,084 销售费用 1,726,612 1,736,569 4,542,486 4,915,228 管理费用 5,807,542 5,359,205 15,728,436 15,295,113 财务费用 474,869 424,449 1,107,216 914,457 资产减值损失 (93,822) (144,024) 566,918 933,433 加 : 公允价值变动收益 ( 损 (118,539) 18,570 (42,830) 33,246 失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 245,328 167,362 643,043 611,496 号填列 ) 其他收益 80,612-344,452-14 / 19
三 营业利润 ( 亏损以 - 3,987,519 3,883,710 9,335,666 10,759,199 号填列 ) 加 : 营业外收入 451,204 258,099 839,558 996,745 其中 : 非流动资产处置 10,444 3,536 24,514 15,117 利得 减 : 营业外支出 95,480 58,844 191,196 120,837 其中 : 非流动资产处置 52,969 21,012 65,964 37,880 损失 四 利润总额 ( 亏损总额以 4,343,243 4,082,965 9,984,028 11,635,107 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 694,975 787,933 1,731,756 2,270,881 五 净利润 ( 净亏损以 - 3,648,268 3,295,032 8,252,272 9,364,226 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利 3,136,666 2,722,486 6,809,208 7,515,431 润 少数股东损益 511,602 572,546 1,443,064 1,848,795 六 其他综合收益的税后净额 7,779 33,735 53,261 (2,918) 归属母公司所有者的其他综 19,645 62,742 47,404 55,545 合收益的税后净额 ( 一 ) 以后将重分类进损 19,645 62,742 47,404 55,545 益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单 15,372 18,081 19,629 51,984 位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公 41,254 59,686 124,008 57,368 允价值变动损益 3. 外币财务报表折算差 (36,981) (15,025) (96,233) (53,807) 额 归属于少数股东的其他综合 (11,866) (29,007) 5,857 (58,463) 收益的税后净额 七 综合收益总额 3,656,047 3,328,767 8,305,533 9,361,308 归属于母公司所有者的综合 3,156,311 2,785,228 6,856,612 7,570,976 收益总额 归属于少数股东的综合收益 499,736 543,539 1,448,921 1,790,332 总额 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) - - 0.24 0.28 ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) - - 0.24 0.28 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :-3,723 千元, 上期被合并 方实现的净利润为 : -9,192 千元 法定代表人 : 刘化龙 主管会计工作负责人 : 詹艳景 会计机构负责人 : 王健 15 / 19
编制单位 : 中国中车股份有限公司 项目 本期金额 (7-9 月 ) 母公司利润表 2017 年 1 9 月 单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 上期金额 (7-9 月 ) 年初至报告期 期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报 告期期末金额 (1-9 月 ) 一 营业收入 73,022 42,408 648,181 42,423 减 : 营业成本 71,590 40,051 612,319 40,051 税金及附加 1,109 418 5,550 12,720 销售费用 2,797 3,441 11,835 6,353 管理费用 141,857 133,330 243,501 230,964 财务费用 (136,360) 17,859 (219,440) (76,146) 加 : 公允价值变动收益 ( 损 失以 - 号填列 ) 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) (115,058) 21,749 (55,922) 40,700 105,340 (20,416) 1,716,488 2,283,772 (17,689) (151,358) 1,654,982 2,152,953 加 : 营业外收入 1,160 272 2,590 623 利得 其中 : 非流动资产处置 - - 41 - 减 : 营业外支出 - - - 2,461 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) (16,529) (151,086) 1,657,572 2,151,115 减 : 所得税费用 - - - - 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) (16,529) (151,086) 1,657,572 2,151,115 五 其他综合收益的税后净额 41,921 31,207 31,590 77,258 ( 一 ) 以后将重分类进损益 的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允 价值变动损益 41,921 31,207 31,590 77,258 15,371 15,988 19,628 49,891 26,550 15,219 11,962 27,367 六 综合收益总额 25,392-119,879 1,689,162 2,228,373 法定代表人 : 刘化龙主管会计工作负责人 : 詹艳景会计机构负责人 : 王健 16 / 19
合并现金流量表 2017 年 1 9 月 编制单位 : 中国中车股份有限公司 单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 135,770,555 151,846,695 客户存款和同业存放款项净增加额 - 2,061,685 拆入资金净增加额 - 1,200,000 收到的税费返还 697,553 746,439 收到其他与经营活动有关的现金 1,782,991 1,681,165 经营活动现金流入小计 138,251,099 157,535,984 购买商品 接受劳务支付的现金 110,029,869 117,358,218 支付给职工以及为职工支付的现金 19,112,214 17,207,135 支付的各项税费 10,455,637 10,686,689 支付其他与经营活动有关的现金 8,143,325 8,935,262 经营活动现金流出小计 147,741,045 154,187,304 经营活动产生的现金流量净额 (9,489,946) 3,348,680 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 27,454,409 18,176,150 取得投资收益收到的现金 511,901 456,029 处置固定资产 无形资产和其他长期资 293,271 104,135 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 3,727 78,186 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 86,428 90,923 投资活动现金流入小计 28,349,736 18,905,423 购建固定资产 无形资产和其他长期资 5,562,287 5,648,153 产支付的现金 投资支付的现金 21,588,953 25,546,235 支付其他与投资活动有关的现金 13,210 - 投资活动现金流出小计 27,164,450 31,194,388 投资活动产生的现金流量净额 1,185,286 (12,288,965) 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 12,062,226 133,686 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的 121,226 133,686 现金 取得借款收到的现金 64,639,780 58,273,897 发行债券收到的现金 2,000,000 17,891,408 收到其他与筹资活动有关的现金 - 60,000 筹资活动现金流入小计 78,702,006 76,358,991 17 / 19
偿还债务支付的现金 63,078,115 60,736,094 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 7,687,826 5,528,399 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 541,147 605,085 支付其他与筹资活动有关的现金 179,557 113,070 筹资活动现金流出小计 70,945,498 66,377,563 筹资活动产生的现金流量净额 7,756,508 9,981,428 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 (242,021) 245,448 五 现金及现金等价物净增加额 (790,173) 1,286,591 加 : 期初现金及现金等价物余额 28,016,288 29,952,673 六 期末现金及现金等价物余额 27,226,115 31,239,264 法定代表人 : 刘化龙主管会计工作负责人 : 詹艳景会计机构负责人 : 王健 母公司现金流量表 2017 年 1 9 月 编制单位 : 中国中车股份有限公司 单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 414,925 101,886 收到的税费返还 63,541 - 收到其他与经营活动有关的现金 839,053 409,965 经营活动现金流入小计 1,317,519 511,851 购买商品 接受劳务支付的现金 138,479 83,658 支付给职工以及为职工支付的现金 111,565 139,386 支付的各项税费 13,067 24,882 支付其他与经营活动有关的现金 499,634 719,674 经营活动现金流出小计 762,745 967,600 经营活动产生的现金流量净额 554,774 (455,749) 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 36,897,573 26,683,293 取得投资收益收到的现金 3,167,243 5,403,703 处置固定资产 无形资产和其他长期资 121 - 产收回的现金净额 投资活动现金流入小计 40,064,937 32,086,996 购建固定资产 无形资产和其他长期资 7,049 15,476 产支付的现金 投资支付的现金 42,797,430 37,190,975 投资活动现金流出小计 42,804,479 37,206,451 投资活动产生的现金流量净额 (2,739,542) (5,119,455) 18 / 19
三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 11,941,000 - 取得借款收到的现金 58,804,780 80,025,980 发行债券收到的现金 2,000,000 17,891,408 收到其他与筹资活动有关的现金 22,321,000 13,254,059 筹资活动现金流入小计 95,066,780 111,171,447 偿还债务支付的现金 56,849,705 92,425,500 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 6,730,386 4,909,301 支付其他与筹资活动有关的现金 33,004,882 13,667,354 筹资活动现金流出小计 96,584,973 111,002,155 筹资活动产生的现金流量净额 (1,518,193) 169,292 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 (26,556) 1,882 五 现金及现金等价物净增加额 (3,729,517) (5,404,030) 加 : 期初现金及现金等价物余额 5,381,156 5,669,504 六 期末现金及现金等价物余额 1,651,639 265,474 法定代表人 : 刘化龙主管会计工作负责人 : 詹艳景会计机构负责人 : 王健 4.2 审计报告 适用 不适用 19 / 19