海润光伏科技股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告 作 海润 伏科 股份 限 以 简 的独立董,2015 度 们严格按照 法 证券法 关 建立独立董 制度的指导意 章程 独立董 工作制度 的 关规定及证券监管部门的相关要求, 忠实 勤勉地履行职, 独立 负 地行使职权, 极出席 2015 度召开的董 及相关, 对重大 项独立 地发表意, 充 发挥了独立董 的独立作用, 尽可能 效地维 了 全体股东尤 是中小股东的合法权益 现将 2015 度 要工作情况向各位股东 告如 一 独立董 的基本情况 1 郑垚, 女, 副教授, 硕士生导师, 九 学社社员, 中国注册 师 非执业 员 现任江南大学商学院 系副教授 任蓝哥智洋营销咨询 咨询顾问 无锡洪汇 材料科 股份 限 独立董 江苏申利实业股份 限 独立董, 海润 伏科 股份 限 独立董 在影响独立性的情况 2 金曹鑫, 男, 现任江苏滨江律师 所律师 合 人, 海润 伏科 股份 限 独立董 在影响独立性的情况 3 徐小, 男, 现任江苏开炫律师 所律师 合 人, 海润 伏科 股份 限 独立董 在影响独立性的情况 独立董 度履职概况 在 2015 度任职期间, 们 极出席 召开的董 及相关, 认真 各项 案, 并 据相关规定 地发表独立意, 诚心勤勉, 忠实尽 一 出席股东大 董 情况 1 董 参 情况 董 本 应参 董 次数 亲自出席次数 托出席次数 以通 方式参 次数 缺席次数 郑垚 9 9 0 0 0 金曹鑫 26 26 0 0 0
徐小 26 26 0 0 0 2 股东大 参 情况 2015 内, 共召开 9 次股东大 中, 郑垚出席 3 次, 金曹鑫出席 8 次, 徐小 出席 9 次 案情况在 案时, 们均能够充 的发表独立意, 们充 支持 各项合理决策 2015 度, 们就 相关 项进行专项说明或发表独立意 情况如 1 1 9 日, 在 第五届董 第四十 次 临时, 对 关 全资子 江 鑫辉太 能 限 提供担保的 案 关 全资子 合肥海润 伏科 限 融资租赁业 提供担保的 案 关 全资子 江 海润太 能电力 限 提供担保的 案 以及 关 控股子 武威海润 伏科 限 提供担保的 案 发表了独立意 2 1 28 日, 在 阅了 关 收到 海证券交易所 关 对海润 伏科 股份 限 利润 配以及股东减持等 项的问询函 的回复的相关资料 对相关 项发表了独立意 3 2 2 日, 在 阅了 关 收到 海证券交易所 关 对海润 伏科 股份 限 2 政 14 度业绩预 关 项的问询函 的回复的相关资料 对相关 项发表了独立意 4 2 11 日, 在 第五届董 第四十四次 临时, 对 关 续聘立信 师 所 特殊普通合 2015 外部 机构的 案 发表了独立意 5 4 22 日, 在 第五届董 第四十九次, 对 2014 及相关 项发表了独立意, 对 对外担保的情况进行了专项说明 6 6 8 日, 在 第五届董 第五十 次 临时, 对 关 聘任 亚辉 生 副总裁的 案 关 副总裁 亚辉 生基本薪酬的 案 以及 关 全资子 融资租赁业 提供担保的 案 发表了独立意 7 6 30 日, 在 第五届董 第五十 次 临时, 对 关 增关联方 2015 发生日常关联交易预 情况的 案 以及 关 变更部
募集资金投资项目的 案 发表了独立意 8 7 6 日, 在 第五届董 第五十四次 临时, 对 关 全资子 泗 瑞泰 伏材料 限 提供担保的 案 关 聘任冒惠萍女士 副总裁的 案 关 副总裁冒惠萍女士基本薪酬的 案 以及 关 增补 第五届董 董 候选人暨关 提 曹敏 生 第五届董 董 候选人的 案 发表了独立意 9 7 30 日, 在 第五届董 第五十七次 临时, 对 关 全资子 融资租赁业 提供担保的 案 发表了独立意 10 8 14 日, 在 第五届董 第五十 次 临时, 对 关 全资子 奥特 维能源 太仓 限 融资租赁提供担保的 案 以及 关 提 郑垚女士 第五届董 独立董 候选人的 案 发表了独立意 11 8 28 日, 在 第五届董 第五十九次, 对 关 全资子 融资租赁业 提供担保的 案 发表了独立意 12 9 14 日, 在 第五届董 第第 十次 临时, 对 关 全资子 融资租赁业 提供担保的 案 发表了独立意 13 10 23 日, 在 第五届董 第 十一次 临时, 对 关 全资子 奥特 维能源 太仓 限 提供担保的 案 关 全资子 太仓海润太 能 限 提供担保的 案 以及 关 全资子 融资租赁业 提供担保的 案 发表了独立意 14 11 30 日, 在 第五届董 第 十 次 临时, 对 关 全资子 奥特 维能源 太仓 限 融资租赁提供担保的 案 发表了独立意 15 12 16 日, 在 第五届董 第 十五次 临时, 对 关 提 第 届董 董 及独立董 候选人的 案 关 聘阮君女士 总监的 案 关 聘问闻 生 董 秘书的 案 以及 关 更换 师 所的 案 等 案发表了独立意 16 12 23 日, 在 第五届董 第 十 次 临时, 对 关 全资子 海润 伏 限 Hareon Solar Co.Ltd 提供担保的 案 以及 关 聘任高欲晓 生 总裁的 案 发表了独立意 他情况说明
们利用现场参 的机 以及 度 告 期间对 进行调查和了解 并 董 董 秘书 负 人及 他相关工作人员保持联系, 了解 日常生产经营情况 时, 们非常关注 纸 网络等 共媒 关 的 传和 道, 深对 的认识和了解, 并及时 董 秘书沟通相关的 道内容 独立董 度履职重点关注 项的情况 一 关联交易情况 们严格按照 治理准则 海证券交易所股票 规则 及 关联交易决策制度 等制度的要求, 对日常生产经营过程中所发生的关联交易 据 标准对 是否必要 是否 是否对 利 定 是否 允合理 是否损害 及股东利益等方面做出判断, 并依照相关程序进行了 及发表了独立意 对外担保及资金占用情况 2015 度, 作 独立董, 们严格按照相关法律法规及 章程 的规定, 对 对外担保 项进行判断和 们认 能够严格按照中国证监 相关通知要求和 关法律法规 规范性文 的规定, 规范对外担保行, 控制对外担保风险 对外担保的 决策程序符合法律法规及 章程 的规定, 在违反法律法规和相关规定的对外担保行, 对外担保 项 在风险 们作 独立董, 对 告期内的关联方资金占用情况进行了严格 查, 并发表如 独立意 1 关联方对 资金的占用 要是 日常经营相关的关联交易产生的 2 关联方对 资金的占用 利 充 利用关联方的 势资源, 利 相关 营业 的发展, 对 的独立性造 影响, 交易 格均参照 场 格确定, 遵循 合理的定 原则, 没 发现 侵害中小股东利益的行 和情况, 符合中国证监 和 交所的 关规定 高级管理人员提 以及薪酬情况 告期内, 进行了选举董 独立董 和聘任高级管理人员, 董 及高级管理人员的提 表决 聘任等程序符合 法 章程 等相关条款的规定 2015 度董 薪酬 考 员 据 高级管理人员 度业绩指标完
情况对 2014 度高级管理人员薪酬 考 结果进行了, 认 在 2014 度 告中披露的董 高级管理人员的薪酬符合 绩效考 和薪酬制度的管理规定, 严格按照考 结果发 四 业绩预告及业绩快 情况 严格遵守 海证券交易所股票 规则 2014 修 进行业绩预告及业绩快 的披露工作 在披露 述信息时, 履行了必要的内部 批程序, 们认 发 的业绩预告和快 实维 了广大投资者的 等知情权 五 聘任或者更换 师 所情况 告期内, 原聘任的立信 师 所 特殊普通合 度 告 机构至 更好的适应 未来业 发展需要, 经 董 员 以及董 通过, 拟聘任大华 师 所 特殊普通合 担任 2015 度 告和内部控制 机构 独立董 对 发表如 独立意 1 大华 师 所 备证券 期 相关业 业资格, 拥 多 提供 服 的经验和能力, 能够满足 2015 度 告和内部控制 工作要求 2 本次更换 师 所符合相关法律 法规规定, 影响 表的 量 相关 程序符合法律法规和 章程 的规定 在损害 利益和股东利益的情形 现金 红及 他投资者回 情况 据中国证监 监管指引第 3 质 现金 红 及相关文 要求, 董 修 了 章程 中利润 配 策条款, 对涉及的利润 配原则 利润 配 体 策 利润 配 程序 利润 配 策的变更 未 配利润的使用原则等作出了 体规定, 在考虑对股东持续 稳定的回 基础, 突出了现金 红的 性, 完善了现金 红机制, 红标准和比例更 明确和清晰, 能够更好地保障独立董 履行职 并发挥应 的作用, 保障中小股东 充 表达意 和诉求的机, 利 更好地维 中小股东的合法权益 修 的利润 配 策已经 股东大 通过 七 及股东 诺履行情况 对以前 度 股东及实际控制人曾做出的 诺做了认真梳理,
并以临时 告的方式向社 开披露, 在本 告期内 及股东没 发生违反 诺履行的情况 信息披露的情况综合全 的信息披露情况考虑, 信息披露情况遵守了 开 的 原则, 相关信息披露人员按照法律 法规的要求做好信息披露工作, 将 发生的重大 项及时履行信息披露义 九 内部控制的执行情况 目前内部控制制度较 完善, 但 需要对比五部 相关文 的要求进行深入自查和梳理, 到差距和 足 以完善 十 董 及 属专门 员 的运作情况 董 设了战略 提 薪酬 考 等四个专门 员, 告期内对各自 属领域的 项 进行 2015 内, 共召开了 12 次战略 员 7 次提 员 4 次薪酬和考 员 和 6 次 员, 各专门 员 运作规范 四 总体评 和建 2015, 们以诚信 勤勉的精神, 以所 股东尤 是中小股东负 的态度, 按照各项法律法规的要求, 履行独立董 的义, 发挥独立董 的作用, 实维 全体股东特 是中小股东的合法权益 2016, 们将继续本着勤勉尽职的原则, 履行职, 继续 强学习 规范运作的相关法律法规, 强 董 监 经营管理层之间的沟通 合作, 继续利用各自的专业知识和经验 发展提供更多 建设性的建, 增强 董 的决策能力和领导水, 维 整体利益和全体股东合法权益 特 告 独立董 郑垚 金曹鑫 徐小 2016 4 22 日