博时价值增长证券投资基金基金合同修改前后文对照表 章节 原文条款修改后条款内容内容 一 为保护基金投资者合法权益, 明确基金合同当事人 ( 含义见基 为保护基金投资者合法权益, 明确基金合同当事人 ( 含义见基 前言 金合同 释义 部分 ) 的权利与义务, 规范博时价值增长证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 运作, 保障基金资产的安全与利益最大化, 依照 证券投资基金管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 开放式证券投资基金试点办法 ( 以下简称 试点办法 ) 和其他有关法律 法规 规章之规定, 在平等自愿 诚实信用的原则基础上, 订立 博时价值增长证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 金合同 释义 部分 ) 的权利与义务, 规范博时价值增长证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 运作, 保障基金资产的安全与利益最大化, 依照 证券投资基金管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 开放式证券投资基金试点办法 ( 以下简称 试点办法 ) 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性风险管理规定 ) 和其他有关法律 法规 规章之规定, 在平等自愿 诚实信用的原则基础上, 订立 博时价值增长证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 二 无 流动性风险管理规定 : 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 释义 布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定 及颁布机关对其不时做出的修订流动性受限资产 : 指由于法律法规 监管 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 ( 含协议约定有条件提前支取的银行存款 ) 停牌股票 流通受限的新股及非公开发行股票 资产支持证券 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 三 ( 一 ) 基金发起人 ( 一 ) 基金发起人 1
基金合同当事人十 基金的申购与赎回 法定代表人 : 吴雄伟注册资本 : 1 亿元人民币 ( 二 ) 基金管理人法定代表人 : 吴雄伟注册资本 : 1 亿元人民币 ( 三 ) 基金托管人法定代表人 : 张恩照组织形式 : 国有独资企业注册资本 : 851 亿元人民币 ( 五 ) 申购和赎回的数额限定无 ( 六 ) 申购和赎回的费用本基金的申购费率最高不超过 3%, 赎回费率最高不超过 1% 本基金的实际执行费率由基金管理人决定, 并在招募说明书或最新的公开说明书中列示 基金管理人可以在上述费率限额内调整申购和赎回费率, 但必须于新的费率开始实施前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告 ( 九 ) 暂停申购与赎回的情形和处理 1. 暂停申购的情形和处理无 法定代表人 : 张光华注册资本 : 2.5 亿元人民币 ( 二 ) 基金管理人法定代表人 : 张光华注册资本 : 2.5 亿元人民币法定代表人 : 田国立组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 ( 五 ) 申购和赎回的数额限定 (4) 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限 拒绝大额申购 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权益 具体请参见招募说明书或相关公告 ( 六 ) 申购和赎回的费用本基金的申购费率最高不超过 3% 本基金的实际执行费率由基金管理人决定, 并在招募说明书或最新的公开说明书中列示 其中, 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费, 并将上述赎回费全额计入基金财产, 其他赎回费进基金资产的比例规定为 25% 基金管理人可以在上述费率限额内调整申购和赎回费率, 但必须于新的费率开始实施前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告 ( 九 ) 暂停申购与赎回的情形和处理 1. 暂停申购的情形和处理 (4) 基金管理人接受某笔或某些申购申请会对存量基金份 2
2. 暂停赎回的情形和处理无 ( 十 ) 巨额赎回的情形及处理 2. 巨额赎回的处理无 额持有人利益构成潜在重大不利影响时 ; (6) 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基金申购申请 (7) 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形时 2. 暂停赎回的情形和处理 (4) 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请 ( 十 ) 巨额赎回的情形及处理 2. 巨额赎回的处理 (3) 本基金发生巨额赎回时, 对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分, 基金管理人有权对其进行延期办理 ( 被延期赎回的赎回申请, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为止 ); 对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10% 的部分, 基金管理人根据前段 (1) 全额赎回 或 (2) 部分赎回 的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理 但是, 如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回, 则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销 3
十五 基金的投资十八 基金资产估值二十二 基金的信息披露 ( 九 ) 投资限制 1. 组合限制 ( 六 ) 暂停估值的情形 4. 中国证监会认定的其它情形 ( 四 ) 年度报告 中期报告 投资组合公告 基金份额资产净值公告 ( 九 ) 投资限制 1. 组合限制 (6) 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 30 %; (7) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15% ; 因证券市场波动 上市公司股票停牌 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资 (8) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 ; ( 六 ) 暂停估值的情形 4. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商一致的, 应当暂停估值 ; 5. 法律法规规定 中国证监会认定的其它情形 ( 四 ) 年度报告 中期报告 投资组合公告 基金份额资产净值公告 (5) 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等 (6) 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 4
( 五 ) 临时报告与公告无 基金总份额 20% 的情形, 为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报告 影响投资者决策的其他重要信息 项下披露该投资者的类别 报告期末持有份额及占比 报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险, 中国证监会认定的特殊情形除外 ( 五 ) 临时报告与公告 (18) 发生涉及本基金申购 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时 ; 5
博时价值增长证券投资基金托管协议修改前后文对照表 章节 一 托管协议当事人 二 托管协议的依据 目的和原则 六 基金资产估值 基金资产净值 原 托管协议 条款内容 ( 一 ) 基金管理人 : 博时基金管理有限公司法定代表人 : 吴雄伟注册资本 : 1 亿元人民币 ( 二 ) 基金托管人 : 中国建设银行法定代表人 : 张恩照组织形式 : 国有独资注册资本 :851 亿元 ( 一 ) 订立托管协议的依据本协议依据 证券投资基金管理暂行办法 及其实施准则 ( 以下简称 暂行办法 ) 开放式证券投资基金试点办法 ( 以下简称 试点办法 ) 等有关法规及 博时价值增长证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 及其它有关规定制定 ( 六 ) 暂停估值的情形 4. 中国证监会认定的其它情形 新 托管协议 条款内容 ( 一 ) 基金管理人 : 博时基金管理有限公司法定代表人 : 张光华注册资本 :2.5 亿元人民币 ( 二 ) 基金托管人 : 中国建设银行法定代表人 : 田国立组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 ( 一 ) 订立托管协议的依据本协议依据 证券投资基金管理暂行办法 及其实施准则 ( 以下简称 暂行办法 ) 开放式证券投资基金试点办法 ( 以下简称 试点办法 ) 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 等有关法规及 博时价值增长证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 及其它有关规定制定 ( 六 ) 暂停估值的情形 4. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商一致的, 应当暂停估值 ; 5. 法律法规规定 中国证监会认定的其它情形 6
计算与复核七 投资组合比例监控 十四 基金管理人的管理费 基金托 无 ( 三 ) 基金管理费和基金托管费的复核程序 支付方式和时间 2. 支付方式和时间基金管理费 托管费每日计提, 按月支付 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内分别从基金资产中一次性支付给基金托管人与基金管理人 5. 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不展期 ; 债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%; 6. 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 30 %; 7. 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15% ; 因证券市场波动 上市公司股票停牌 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资 8. 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 ; ( 三 ) 基金管理费和基金托管费的复核程序 支付方式和时间 2. 支付方式和时间基金管理费 托管费每日计提, 按月支付 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内分别从基金资产中一次性支付给基金托管人与基金管理人 7
管人的托管费十七 争议的解决 ( 一 ) 因本协议产生的争议, 双方当事人应通过协商途径解决 协商不成的, 任何一方均可向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会并按其规则提请仲裁 ( 一 ) 因本协议产生的争议, 双方当事人应通过协商途径解决 协商不成的, 任何一方均可向中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会并按其规则提请仲裁 8