XXPL-2018-0019 建信保险资产管理有限公司基本信息披露公告 一 公司概况 ( 一 ) 公司名称中文名称 : 建信保险资产管理有限公司英文名称 :CCB Life Insurance Asset Management Company Limited. ( 二 ) 注册资本人民币叁亿 (300,000,000.00) 元 ( 三 ) 公司住所深圳市福田区深南中路 1027 号新城大厦西座 7 楼 ( 四 ) 营业场所上海市浦东新区银城路 99 号 28 楼 ( 五 ) 成立时间 2016 年 4 月 7 日 ( 六 ) 经营范围 1. 受托管理委托人委托的人民币 外币资金 ;2. 管理运用自有人民币 外币资金 ;3. 开展保险资产管理产品业务 ;4. 开展咨询顾问业务 ;5. 中国保监会批准的其他业务 ;6. 国务院其他部门批准的业务 ( 七 ) 法定代表人谢瑞平 ( 八 ) 客服电话 021-60637808
二 公司治理概要 ( 一 ) 实际控制人及其控制本公司情况简要公司实际控制人为建信人寿保险股份有限公司 ( 以下简称 建信人寿 ), 出资额为 240,300,000.00 元人民币, 持股比例为 80.10% 建信人寿总裁同时兼任公司法定代表人 董事长, 建信人寿通过派驻董事 定期召开股东会 / 董事会 定期收集汇总公司运营数据等方式, 对公司重大事项 经营决策等情况按监管机构和公司章程要求进行控制 ( 二 ) 持股比例在 5% 以上的股东及其持股情况建银国际 ( 中国 ) 有限公司为公司第二大股东, 其出资额为 59,700,000 元人民币, 持股比例为 19.9% ( 三 ) 董事和监事简历 1. 董事简历姓名类别简历 谢瑞平 董事长 1964 年 11 月出生, 中共党员, 经济学学士学位 1985 年 8 月参加工作,1989 年 2 月进入中国建设银行, 历任总行资产负债管理部副总经理 股权投资与战略合作部副总经理 战略规划与股权投资部副总经理 股权与投资管理部副总经理等职务 2015 年 10 月进入建信人寿保险有限公司任总裁职位临时负责人,2015 年 12 月至今任建信人寿保险有限公司执行董事 总裁,2016 年 9 月起兼任建信保险资产管理有限公司董事长至今
黄金华执行董事 钟志浩执行董事 1962 年出生, 中共党员, 博士研究生学历, 法学博士学位, 高级经济师 1981 年 7 月参加工作,1997 年 7 月进入中国建设银行, 历任总行人力资源部 ( 党委组织部 ) 高级经理 总行行长办公室 ( 党委办公室 ) 高级经理, 总行董事会办公室主任助理 总行投资银行部总经理助理 总行投资银行部 ( 资产管理部 ) 业务总监 ( 总行部门副总经理 ) 总行投资银行部副总经理等职务 ;2017 年 6 月加入建信保险资产管理有限公司,2017 年 9 月起任建信保险资产管理有限公司执行董事 总经理至今 1974 年出生, 中共党员, 大学本科学历 1994 年 7 月参加工作进入中国建设银行深圳市分行, 历任分行国际业务部总经理助理 分行集团客户部副总经理 ( 总经理助理级 ) 分行投资银行部副总经理 罗湖支行副行长 分行金融市场部副总经理 ( 主持全面工作 ) 分行金融市场部总经理等职务 2015 年 7 月进入建信人寿保险有限公司任投资总监,2015 年 9 月起兼任资产管理公司筹备组负责人 ;2016 年 6 月起任建信保险资产管理有限公司执行董事 常务副总经理至今
陆洋 非执行 董事 1975 年出生, 中共党员, 博士研究生学历, 管理学博士学位, 高级经济师 1996 年 6 月参加工作进入中国工商银行总行 ;2005 年 1 月进入中国建设银行工作, 历任行长办公室高级经理 监事会办公室副主任等职务 ;2011 年 1 月加入建银国际 ( 控股 ) 有限公司, 任公司副行政总裁至今 厉伟 独立董事 陈玉宇独立董事 1963 年出生, 中共党员, 硕士研究生学历, 经济学与工商管理双硕士学位 1985 年起在北京大学工作 ; 1992 年起在中国宝安集团工作, 历任股份事务代表 董事局证券委员会主任 安信财务顾问公司总经理 集团总经理助理 ;1996 年起深圳市延宁发展有限公司任董事长 ;2000 年至今任深圳市松禾创业投资有限公司董事长 ;2007 年至今任深圳市松禾资本管理有限公司创始合伙人 现任前海母基金联合合伙人, 深圳松禾成长关爱基金创办人 ; 深圳市政协第六届常委经济委副主任 深圳市创业投资同业公会副会长 深圳市金融顾问协会副会长 深圳天使投资人俱乐部副主席 深圳中小企业发展促进会副会长等 1970 年出生, 博士研究生学历, 经济学博士学位 1994 年起在国家经济体制改革委员会宏观经济司工作 ;2002 年起在北京大学光华管理学院工作, 历任助理教授 副教授 教授, 兼北京大学经济政策研究所所长
2. 监事简历 姓名类别简历 何银 肖鲁川 李春晖 监事长 监事 监事 1980 年出生, 中共党员, 大学本科学历, 专业会计硕士学位 2002 年 7 月参加工作进入中国建设银行, 历任总行计划财务部业务经理 财务会计部业务经理 2013 年 10 月进入建信人寿保险有限公司, 任总公司财务会计部副总经理,2014 年 3 月起主持财务会计部全面工作,2015 年 9 月起任总公司财务会计部总经理,2016 年 8 月起兼任总公司资产管理部总经理至今 1968 年出生, 中共党员, 大学本科学历, 高级工程师 1991 年 7 月参加工作进入中国建设银行, 历任山东省分行业务经理 上海开发中心四级信息技术工程师 ( 高级副经理级 );2015 年 10 月进入建信人寿保险公司, 任资产管理公司筹备组信息技术业务条线牵头人职务,2016 年 4 月起任建信保险资产管理有限公司信息技术部负责人,2017 年 9 月起任信息技术部副总经理 ( 总经理级 ) 1983 年出生, 中共党员, 大学本科学历 2005 年 7 月参加工作进入中国电信股份有限公司成都分公司, 历任计划财务部预算管理主管 人力资源部薪酬管理主管 ;2011 年 9 月加入建信人寿保险有限公司, 任人力资源部薪资福利处主管,2015 年 10 月起任资产管理公司筹备组人力资源工作条线牵头人 ;
2016 年 4 月起任建信保险资产管理有限公司人力资源部负责人,2017 年 9 月起任建信保险资产管理有限公司人力资源部总经理 ( 四 ) 高级管理人员简历 职责及其履职情况 1. 高级管理人员简历 职责姓名类别简历职责分工 黄金华 总经理 1962 年出生, 中共党员, 博士研究生学历, 法学博士学位, 高级经济师 1981 年 7 月参加工作,1997 年 7 月进入中国建设银行, 历任总行人力资源部 ( 党委组织部 ) 高级负责全面工经理 总行行长办公室 ( 党委办公室 ) 高作, 分管人级经理, 总行董事会办公室主任助理 总力资源部 行投资银行部总经理助理 总行投资银行审计部 产部 ( 资产管理部 ) 业务总监 ( 总行部门副品部总经理 ) 总行投资银行部副总经理等职务 ;2017 年 6 月加入建信保险资产管理有限公司,2017 年 9 月起任建信保险资产管理有限公司执行董事 总经理至今
常务副总钟志浩经理梁建刚副总经理 1974 年出生, 中共党员, 大学本科学历 1994 年 7 月参加工作进入中国建设银行深圳市分行, 历任分行国际业务部总经理助理 分行集团客户部副总经理 ( 总经理助理级 ) 分行投资银行部副总经理 罗湖支行副行长 分行金融市场部副总经理 ( 主持全面工作 ) 分行金融市场部总经理等职务 2015 年 7 月进入建信人寿保险有限公司任投资总监,2015 年 9 月起兼任资产管理公司筹备组负责人 ;2016 年 6 月起任建信保险资产管理有限公司执行董事 常务副总经理至今 1971 年出生, 中共党员, 大学本科学历, 经济学硕士学位, 高级会计师 1992 年 7 月参加工作,2000 年 9 月至 2011 年 8 月先后在中国石化 光大证券有限责任公司 中国光大银行工作, 曾担任投资银行总行总经理助理 行长等职务 ;2011 年 9 月进入中国人保资产管理公司任产品管理部副总经理 总经理等职务 ;2016 年 6 月加入建信保险资产管理有限公司,2016 年 9 月起任建信保险资产管理有限公司副总经理至今 分管财务会计部 风险内控合规部 信用管理部, 牵头联系深圳业务中心 广州业务中心分管市场部 金融产品投资部, 协管产品部
柳海副总经理总经理助杨毅理张广华总经理助理 1975 年出生, 中共党员, 硕士研究生学历, 经济学硕士学位 2002 年 7 月参加工作, 进入建信人寿保险股份有限公司投资工分管固定收作, 历任资产管理部主管 资产管理部副益部 权益总经理等职务,2015 年起兼任建信保险资投资部 信管公司筹备组负责人 ;2016 年 6 月起任建息技术部信保险资产管理有限公司总经理助理 ; 2017 年 7 月起任建信保险资产管理有限公司副总经理至今 1973 年出生, 硕士研究生学历, 文学硕士学位 2002 年 1 月参加工作, 先后在思科系统 雷允上 ( 苏州 ) 药业有限公司 香港上海汇丰银行有限公司 深圳航空工作, 分管不动产曾担任亚太区销售经理 财务副总等职务 ; 投资部 交 2011 年 4 月起进入 TPG 德克萨斯太平洋集易部 运营团任重庆办公室首席代表 ;2016 年 6 月加管理部入建信保险资产管理有限公司,2016 年 11 月起任建信保险资产管理有限公司总经理助理至今 1979 年出生, 中共党员, 博士研究生学历, 经济学博士学位 2001 年 7 月参加工作, 分管办公室先后在中国建设银行河南省分行 中国人 ( 董事会办民财产保险股份有限公司 长城人寿保险公室 监事股份有限公司 泰康人寿股份有限公司河会办公室 )
刘华 首席风险 官 南省分公司任职 ;2010 年 8 月进入中国保战略发展险监督管理委员会, 曾担任办公厅秘书处部 金融同副处长等职务 ;2016 年 10 月进入建信财产业部, 牵头保险有限公司任股东业务部 ( 销售管理部 ) 联系北京业副总经理 ( 主持工作 );2018 年 2 月加入建务中心信保险资产管理有限公司,2018 年 7 月起任建信保险资产管理有限公司总经理助理至今 1971 年出生, 中共党员, 硕士研究生学历, 理学及工商管理双硕士学位 1994 年 7 月参加工作, 先后在建设银行四川省分行 新加坡华侨银行成都分行 汇丰集团恒生银行 ( 中国 ) 有限公司上海分行 花旗银行 ( 中国 ) 有限公司 荷兰合作银行 上海新东吴优胜资产管理有限公司工作, 曾担任公司及机构业务部副总裁 信贷审查部副总裁 公司业务部中国区总监兼上海分行副行长 业务拓展部执行副总裁等职务 ; 2015 年 11 月进入建信人寿保险有限公司, 任资管公司筹备组风控条线牵头人 ;2016 年 4 月起任建信保险资产管理有限公司风险内控合规部负责人,2018 年 6 月 7 月起经银保监会核准任公司合规负责人和首席风险官职务
2. 高级管理人员履职情况 : 公司高管层能依法开展经营活动, 切实贯彻落实董事会各项决议 ; 围绕年度经营目标积极履职, 开拓市场 深耕客户 优化资产 创新业务发展模式 ; 优化组织架构与职能 加强员工队伍建设 确保机构与人员有效支持业务发展 ; 夯实基础管理 全面提升风控水平, 倡导高效率 低成本 可持续的高质量发展, 增强公司市场竞争力, 在公司治理和经营管理中发挥了积极重要的作用
( 五 ) 公司部门设置情况