证券简称 : 澳洋顺昌证券代码 :002245 公告编号 :2016-007 江苏澳洋顺昌股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签率及网下发行结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 兴业证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假 记载 误导性陈述或重大遗漏 江苏澳洋顺昌股份有限公司 ( 以下简称 澳洋顺昌 或 发行人 ) 公开发行 5.1 亿元可转换公司债券 ( 以下简称 顺昌转债 ) 网上 网下发行申购已于 2016 年 1 月 22 日结束 根据 2016 年 1 月 20 日公布的 江苏澳洋顺昌股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告 ( 以下简称 发行公告 ), 本公告一经刊出即视为向所有参加申购的投资者送达获配信息 现将本次顺昌转债发行申购结果公告如下 : 一 总体情况顺昌转债本次发行 5.1 亿元, 发行价格每张 100 元, 发行日期为 2016 年 1 月 22 日 本次网上申购资金及原股东网上优先配售的认购资金经大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证, 网下申购资金及原有限售条件股东网下优先配售的认购资金经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证 网下发行经北京大成 ( 上海 ) 律师事务所现场见证 根据 发行公告 的规定, 本次发行除去原股东优先申购获得足额配售外, 发行人和主承销商根据实际申购结果, 对网上和网下预设的发行数量之间进行回拨, 以实现网上申购中签率与网下配售比例趋于一致 根据实际申购情况, 网上申购和网下申购的中签率 / 配售比例分别确定为 0.637541% 0.637520% 二 发行结果 1
根据 发行公告 的规定, 本次顺昌转债发行总额为 5.1 亿元, 本次公开发行的可转债将向发行人在股权登记日收市后登记在册的原 A 股股东优先配售, 原 A 股股东优先配售之外和原 A 股股东放弃优先配售后的部分采用网下对机构投资者发售和通过深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 交易系统网上定价发行相结合的方式进行, 若有余额则由承销团包销 最终的发行结果如下 : ( 一 ) 向原股东优先配售结果 1 原有限售条件股东优先配售 19,700 张, 即 1,970,000.00 元, 占本次发行总量的 0.39% 2 原无限售条件股东优先配售 722,011 张, 即 72,201,100.00 元, 占本次发行总量的 14.16% 原股东共优先配售顺昌转债 741,711 张, 共计 74,171,100.00 元, 占本次发行总量的 14.54% ( 二 ) 网上向一般社会公众投资者发售结果本次发行最终确定的网上发行数量为 75,300 张, 即 7,530,000.00 元, 占本次发行总量的 1.48% 网上一般社会公众投资者的有效申购数量为 11,811,010 张, 即 1,181,101,000.00 元, 中签率为 0.637541%, 配号总数为 1,181,101 个, 起迄号码为 000000000001-000001181101 发行人与主承销商将于 2016 年 1 月 27 日组织摇号抽签仪式, 摇号结果将在 2016 年 1 月 28 日的 证券时报 和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 上公告 申购者根据中签号码, 确认认购顺昌转债的数量, 每个中签号只能购买 10 张 ( 即 1,000 元 ) 顺昌转债 ( 三 ) 网下向机构投资者配售结果本次网下发行期间共收到 288 张申购单, 其中 286 张为有效申购, 另有 2 张申购单为无效申购 ( 其中 1 张申购单未在规定时间内缴纳足额定金,1 张申购单的申购数量低于下限要求 ) 本次发行最终确定的网下发行数量为 4,282,989 张, 即 428,298,900.00 元, 占本次发行总量的 83.98% 机构投资者的有效申购数量为 671,820,000 张, 申购金额为 67,182,000,000.00 元, 网下实际配售比例为 0.637520% 获得配售的机构投资者名单 实际获配金额 返还定金情况请见附表 机构投资者网下获配情况明细表 2
本公告一经刊出, 即视同向网下申购获得配售的所有机构投资者送达获配的 通知 经主承销商统计, 本次顺昌转债公开发行的申购及配售情况如下 : 类别 中签率 / 配售比例 有效申购数量 ( 张 ) 配售数量 ( 张 ) 发行人原股东优先认购部分有限售条件原股东 100% 19,700 19,700 无限售条件原股东 100% 722,011 722,011 除发行人原股东优先认购外部分 网上一般社会公众投资者 0.637541% 11,811,010 75,300 网下机构投资者 0.637520% 671,820,000 4,282,989 合计 - 684,372,721 5,100,000 三 上市时间 本次发行的顺昌转债上市时间将另行公告 四 备查文件 有关本次发行的一般情况, 请投资者查阅 2016 年 1 月 20 日刊登于 证券时 报 上的 江苏澳洋顺昌股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书摘要 江苏澳洋顺昌股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告, 投资者亦可 到巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 查询募集说明书全文及有关本次发行 的相关材料 五 发行人 主承销商联系方式 1 发行人 : 江苏澳洋顺昌股份有限公司 办公地址 : 江苏省张家港市杨舍镇新泾中路 10 号 电 话 :0512-58161276 联系人 : 林文华, 吴向阳 2 保荐机构( 主承销商 ): 兴业证券股份有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄 1 号楼 20 层 电 话 :021-20370806 20370807 联系人 : 资本市场部 3
发行人 : 江苏澳洋顺昌股份有限公司 保荐机构 ( 主承销商 ): 兴业证券股份有限公司 2016 年 1 月 27 日 4
附表 : 机构投资者网下获配情况明细表 序号 证券账户名称 有效申购获配数量退款金额数量 ( 张 ) ( 万元 ) ( 万张 ) 1 国泰君安证券股份有限公司 2 中国银行股份有限公司 - 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 3 中国民生银行股份有限公司 - 华安乐惠保本混合型证券投资基金 4 中国工商银行股份有限公司 - 中海增强收益债券型证券投资基金 80 5,100 3,949.00 5 中国农业银行股份有限公司 - 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金 6 上海浦东发展银行股份有限公司 - 中海安鑫保本混合型证券投资基金 7 平安银行股份有限公司 - 中海安鑫宝 1 号保本混合型证券投资基金 80 5,100 3,949.00 8 平安银行股份有限公司 - 中海顺鑫保本混合型证券投资基金 360 22,950 17,770.50 9 中国农业银行股份有限公司 - 中海惠祥分级债券型证券投资基金 10 平安银行股份有限公司 - 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金 11 宁波银行股份有限公司 - 中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金 12 宜昌兴发集团有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行 20 1,280 987.20 13 西藏兴富投资管理有限公司 兴富 1 号战略投资基金 90 5,740 4,442.60 14 国机财务有限责任公司 15 中信银行股份有限公司 - 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 16 上海银行股份有限公司 - 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 17 光大银行 - 博时转债增强债券型证券投资基金 18 招商银行股份有限公司 - 易方达保本一号混合型证券投资基金 19 中国光大银行 - 工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金 20 中国光大银行 - 工银瑞信保本混合型证券投资基金 21 交通银行股份有限公司 - 工银瑞信双利债券型证券投资基金 22 招商银行股份有限公司 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金 5
23 招商银行股份有限公司 - 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金 24 中国建设银行 - 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 25 中信银行股份有限公司 - 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 26 中信银行 - 银河银信添利债券型证券投资基金 340 21,680 16,783.20 27 中国工商银行股份有限公司 - 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 28 北京银行股份有限公司 - 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金 29 中国建设银行股份有限公司 - 银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 30 银河基金 - 光大银行 - 双子东风 3 号资产管理计划 20 1,280 987.20 31 银河基金 - 光大银行 - 双子重庆 2 号资产管理计划 20 1,280 987.20 32 中国建设银行 - 上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金 140 8,930 6,910.70 33 中国银行股份有限公司 - 上投摩根红利回报混合型证券投资基金 34 交通银行股份有限公司 - 上投摩根稳进回报混合型证券投资基金 24 1,530 1,184.70 35 上海电气集团财务有限责任公司 36 江铃汽车集团财务有限公司 37 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利收益增强债券型证券投资基金 20 1,279 987.21 38 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金 80 5,100 3,949.00 39 中国银行 泰达宏利集利债券型证券投资基金 80 5,100 3,949.00 40 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金 41 华泰证券股份有限公司 42 天津信托有限责任公司 142 9,050 7,009.50 43 中国工商银行 - 诺安灵活配置混合型证券投资基金 44 中国银行股份有限公司一诺安景鑫保本混合型证券投资基金 240 15,300 11,847.00 45 东方电气集团财务有限公司 46 宝钢集团财务有限责任公司 47 中远财务有限责任公司 48 中国工商银行 华夏希望债券型证券投资基金 49 中国银行 - 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 50 中国银行 - 华夏双债增强债券型证券投资基金 70 4,460 3,455.40 51 淮南矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 中国工商银行 30 1,910 1,480.90 52 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行 6
53 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司企业年金计划 - 建行 30 1,910 1,480.90 54 北京铁路局企业年金计划 - 中国建设银行 30 1,910 1,480.90 55 哈尔滨铁路局企业年金计划 - 中国工商银行 50 3,190 2,468.10 56 淮北矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 中国银行 57 太原铁路局企业年金计划 - 中国建设银行 30 1,910 1,480.90 58 南昌铁路局企业年金计划 - 中国建设银行 30 1,910 1,480.90 59 广州铁路 ( 集团 ) 公司企业年金计划 - 中国建设银行 60 广州市地下铁道总公司企业年金计划 - 中国银行 61 华夏基金 - 工商银行 - 广发证券资产管理 ( 广东 ) 有限公司 300 19,130 14,808.70 62 中国农业银行股份有限公司 - 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 63 长春轨道客车股份有限公司企业年金计划 - 光大银行 56 3,570 2,764.30 64 中铁特货运输有限责任公司企业年金计划 - 交通银行股份有限公司 24 1,530 1,184.70 65 中国工商银行股份有限公司 - 华富安享保本混合型证券投资基金 66 中国工商银行股份有限公司 - 华富灵活配置混合型证券投资基金 67 中国邮政储蓄银行股份有限公司 - 东方保本混合型开放式证券投资基金 100 6,380 4,936.20 68 中国邮政储蓄银行股份有限公司 - 东方安心收益保本混合型证券投资基金 132 8,420 6,515.80 69 中国建设银行股份有限公司 - 东方稳健回报债券型证券投资基金 80 5,100 3,949.00 70 中国农业银行股份有限公司 - 东方利群混合型发起式证券投资基金 71 中国光大银行股份有限公司 - 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 72 中国工商银行股份有限公司 - 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 73 中国建设银行股份有限公司 - 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 74 兴业银行股份有限公司 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 75 兴业银行股份有限公司 西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金 76 长江金色晚晴 ( 集合型 ) 企业年金计划 浦发银行 160 10,200 7,898.00 77 成都农村商业银行股份有限公司企业年金计划 - 中国民生银行 100 6,380 4,936.20 78 山西省电力公司企业年金计划 中国建设银行 79 华北电网有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 128 8,160 6,318.40 7
80 辽宁省电力有限公司 02 号企业年金计划 - 招行银行 100 6,380 4,936.20 81 北京市电力公司企业年金计划 - 中国光大银行 50 3,190 2,468.10 82 全国社保基金二零一组合 83 鹏华基金 - 民生银行 - 中国民生银行股份有限公司 84 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金 85 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金 86 招商银行股份有限公司 - 鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金 87 招商银行股份有限公司 - 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金 76 4,850 3,751.50 88 中国农业银行股份有限公司 - 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 89 中国工商银行股份有限公司 - 鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金 90 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金 91 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金 92 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金 93 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金 94 中国银行股份有限公司 - 鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金 95 中国农业银行股份有限公司 - 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 96 交通银行股份有限公司 - 鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金 97 上海浦东发展银行股份有限公司 - 鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金 98 全国社保基金一零四组合 99 鹏华基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托鹏华基金公司股票型组合 360 22,950 17,770.50 100 鹏华基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托鹏华基金股票型组合 101 鹏华基金 - 工商银行 - 中国财产再保险 - 鹏华基金 - 工商银行 - 中国财产再保险有限责任公司 346 22,060 17,079.40 102 鹏华基金 - 工商银行 - 前海人寿保险股份有限公司 120 7,650 5,923.50 103 鹏华基金 - 招商银行 - 鹏华基金鹏诚理财安进 20 期多策略稳健资产管理计划 150 9,560 7,404.40 104 鹏华基金 - 招商银行 - 鹏华基金鹏诚理财安进 20 期多策略稳健 2 号资产管理计划 150 9,560 7,404.40 8
105 鹏华基金 - 招商银行 - 鹏华基金鹏诚理财安进 20 期多策略稳健 3 号资产管理计划 70 4,460 3,455.40 106 鹏华基金 - 南京银行 - 鹏诚理财 1 号资产管理计划 90 5,740 4,442.60 107 鹏华基金 工商银行 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益资产管理计划 230 14,660 11,353.40 108 鹏华基金 - 中信银行 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 7 号资产管理计划 120 7,650 5,923.50 109 鹏华基金 - 广发银行 - 中国青少年发展基金会 28 1,790 1,382.10 110 鹏华基金 - 工商银行 - 江苏银行股份有限公司 298 19,000 14,710.00 111 鹏华基金 - 工商银行 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 5 号资产管理计划 112 鹏华基金 - 银河证券 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 6 号资产管理计划 140 8,930 6,910.70 113 鹏华基金 - 工商银行 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 8 号资产管理计划 114 鹏华基金 - 工商银行 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 9 号资产管理计划 115 鹏华基金 - 工商银行 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 11 号资产管理计划 116 鹏华基金 工商银行 国海证券股份有限公司 117 鹏华基金 - 工商银行 - 浙江大学教育基金会 330 21,040 16,289.60 118 鹏华基金 - 工商银行 - 鹏华基金鹏诚理财紫荆 1 号资产管理计划 124 7,910 6,120.90 119 平安银行股份有限公司 - 平安大华鑫享混合型证券投资基金 120 中国银行股份有限公司 - 平安大华安心保本混合型证券投资基金 121 华泰证券 - 中行 - 华泰紫金鼎步步为盈子集合资产管理计划 122 华泰证券 - 工商银行 - 华泰尊享季季发集合资产管理计划 123 华泰证券 - 中国银行 - 华泰中银半年发集合资产管理计划 124 华泰证券资管 招商银行 华泰紫金尊享 1 号集合资产管理计划 100 6,380 4,936.20 125 泰康资产 - 工商银行 - 东莞银行股份有限公司 180 11,480 8,885.20 126 泰康资产 - 工商银行 - 深圳市融通资本财富管理有限公司 127 泰康资管 - 南京银行 - 莱商银行股份有限公司 128 泰康资产 - 宁波银行 - 南充市商业银行股份有限公司 140 8,930 6,910.70 129 泰康资产 - 民生银行 - 中国民生银行股份有限公司 130 国投财务有限公司 131 华西证券股份有限公司 132 上海浦东发展银行股份有限公司 - 安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金 133 中国建设银行股份 - 宝盈增强收益债券型证券投资基 9
金 134 招商银行股份有限公司 - 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金 135 中国建设银行股份有限公司 - 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 136 中国光大银行股份有限公司 - 建信稳定丰利债券型证券投资基金 137 交通银行股份有限公司 - 建信安心保本三号混合型证券投资基金 138 长江金色晚晴 ( 集合型 ) 企业年金计划 - 上海浦东发展银行股份有限公司 139 富国富利固定收益型养老金产品 - 中国工商银行股份有限公司 140 富国基金 宁波银行 富国资产管理 ( 上海 ) 有限公司 141 富国基金 - 招商银行 - 太原市城区农村信用合作联社 142 中国建设银行股份有限公司 - 富国中证军工指数分级证券投资基金 143 中国农业银行股份有限公司 - 富国可转换债券证券投资基金 64 4,080 3,159.20 144 中国农业银行股份有限公司 - 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 204 13,010 10,069.90 145 富国基金公司 工行 特定客户资产管理组合 146 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 中国建设银行股份有限公司 140 8,930 6,910.70 147 河北港口集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 148 开滦 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 交通银行 149 湖北省电力公司企业年金计划 中国银行 150 中国民生银行股份有限公司企业年金计划 中国民生银行 151 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 152 山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 80 5,100 3,949.00 153 陕西延长石油 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 154 兴业银行股份有限公司企业年金计划 - 上海浦东发展银行股份有限公司 155 兴业银行股份有限公司企业年金计划 - 上海浦东发展银行股份有限公司 156 云南省农村信用社企业年金计划 中国光大银行 120 7,650 5,923.50 157 中国航空集团公司企业年金计划 - 中信银行 80 5,100 3,949.00 158 中国冶金科工集团有限公司企业年金计划 - 交通银行 159 中化重庆涪陵化工有限公司企业年金计划 交通 10
银行 160 中国农业银行股份有限公司 - 富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金 32 2,040 1,579.60 161 中国银行股份有限公司 - 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 162 中国工商银行股份有限公司 - 富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金 163 招商银行股份有限公司 - 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金 164 银华基金 - 工商银行 - 中国工商银行股份有限公司私人银行部 50 3,190 2,468.10 165 银华基金 - 平安银行 - 天安财产保险 - 银华债券稳健收益系列 1 号 50 3,190 2,468.10 166 银华基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿保险股份有限公司委托银华基金管理有限公司固定收益组合 167 中国工商银行股份有限公司 - 银华信用季季红债券型证券投资基金 168 中国银行股份有限公司 - 银华永利债券型证券投资基金 100 6,380 4,936.20 169 宁波银行股份有限公司 - 银华恒利灵活配置混合型证券投资基金 170 中国工商银行股份有限公司 - 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金 171 招商银行股份有限公司 - 银华永益分级债券型证券投资基金 50 3,190 2,468.10 172 国泰君安证券资管 - 兴业银行 - 国泰君安君享新利一号集合资产管理计划 180 11,480 8,885.20 173 国泰君安证券资管 - 兴业银行 - 国泰君安君享新利二号集合资产管理计划 174 国泰君安证券资管 - 兴业银行 - 国泰君安君享新利三号集合资产管理计划 175 国泰君安证券资管 - 兴业银行 - 国泰君安君享新利六号集合资产管理计划 220 14,030 10,859.70 176 国君资管 - 交行 - 国泰君安君得益二号优选基金集合资产管理计划 64 4,080 3,159.20 177 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金 178 宁波银行股份有限公司 - 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 179 中国建设银行股份有限公司 - 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 180 中国农业银行股份有限公司 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 181 中国银行股份有限公司 - 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金 182 中国银行股份有限公司 - 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金 11
183 兴业银行股份有限公司 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金 184 中国民生银行股份有限公司 - 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金 185 全国社保基金一一一组合 186 海马财务有限公司 187 中国建设银行股份有限公司 - 华宝兴业新机遇灵活配置混合型证券投资基金 150 9,560 7,404.40 188 中国银行股份有限公司 - 华宝兴业量化对冲策略混合型发起式证券投资基金 189 国金证券 - 工商银行 - 国金慧泉工银对冲 1 号集合资产管理计划 190 国金证券 - 工商银行 - 国金慧泉工银量化恒盛精选 D 类 4 期集合资产管理计划 191 华夏基金 ( 香港 ) 有限公司 - 客户资金 194 12,370 9,576.30 192 招商财富 - 包商银行 - 招商财富 - 金利 2 号保本专项资产管理计划 193 交通银行股份有限公司 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金 194 中国建设银行 - 长城积极增利债券型证券投资基金 195 中国建设银行股份有限公司 - 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 196 中国建设银行 - 长城保本混合型证券投资基金 197 中国银行股份有限公司 - 长城久祥保本混合型证券投资基金 198 中国建设银行股份有限公司 - 长城久恒灵活配置混合型证券投资基金 199 长城基金 - 平安银行 - 长城基金巴奈特桃园一号资产管理计划 200 长城基金 - 海通证券 - 长城基金量化对冲资产管理计划 201 国元证券 ( 香港 ) 有限公司 - 客户资金 ( 交易所 ) 214 13,640 10,563.60 202 中国银行股份有限公司 - 国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金 203 中国民生银行 - 国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金 204 中国银行股份有限公司 - 国投瑞银招财保本混合型证券投资金 205 招商银行股份有限公司 - 国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金 206 中国建设银行股份有限公司 - 国投瑞银瑞兴保本混合型证券投资基金 207 汇添富基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托汇添富基金管理股份有限公司固定收益组合 300 19,130 14,808.70 208 汇添富基金 - 宁波银行 - 天安财险 - 天安财产保险股份有限公司 - 自有资金 12
209 中国工商银行股份有限公司 - 汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金 210 汇添富基金 - 工商银行 - 平安产险 - 汇添富 - 平安产险 - 固收委托投资 1 号 150 9,560 7,404.40 211 汇添富基金 - 工商银行 - 宝山钢铁股份有限公司 30 1,910 1,480.90 212 华泰金融控股 ( 香港 ) 有限公司 - 华泰香港 SPC- 中国基金 3 213 中国农业银行股份有限公司 - 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金 100 6,380 4,936.20 214 中国光大银行股份有限公司 大成景裕灵活配置混合型证券投资基金 215 大成基金 - 广州农商银行 - 易方达资产管理有限公司 216 中国农业银行股份有限公司 - 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金 217 北京银行股份有限公司 - 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 218 兴业银行股份有限公司 - 大成景源灵活配置混合型证券投资基金 160 10,200 7,898.00 219 长安基金 - 浦发银行 - 深圳平安大华汇通财富管理有限公司 100 6,380 4,936.20 220 陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计划 招商银行 221 北京京煤集团有限责任公司企业年金计划 -- 中国工商银行 222 铜陵有色金属集团控股有限公司企业年金计划 中国工商银行 223 成都飞机工业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 中国工商银行 224 山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 中国工商银行 225 铁道第三勘察设计院集团有限公司企业年金计划 - 招商银行 226 沈阳铁路局企业年金计划 - 中国建设银行 227 北京铁路局企业年金计划 - 中国建设银行 228 南昌铁路局企业年金计划 中国建设银行 229 浙江省电力公司 ( 部属 ) 年金计划 - 中国工商银行 230 中国冶金科工集团有限公司企业年金计划 - 交通银行 231 宝钢集团有限公司钢铁业企业年金计划 - 中国工商银行 232 核电秦山联营有限公司企业年金计划 - 中国建设银行 233 中国核工业集团公司企业年金计划 - 中国银行 234 嘉实稳健增值混合型养老金产品 - 中国工商银行股份有限公司 235 嘉实基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托嘉实基金公司混合型组合 13
236 嘉实基金 - 工商银行 - 中国工商银行股份有限公司私人银行部 237 嘉实基金 - 南京银行 - 平安信托 - 平安财富 - 日聚金中证债券投资集合资金信托计划 238 嘉实基金 - 民生银行 - 民生加银资产管理有限公司 239 交通银行股份有限公司 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金 240 全国社保基金二零六组合 241 全国社保基金一零六组合 242 中国银行股份有限公司 - 招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 243 中国银行股份有限公司 - 招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金 244 中国银行股份有限公司 - 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 245 中国银行股份有限公司 - 招商丰融灵活配置混合型证券投资基金 300 19,130 14,808.70 246 中国建设银行股份有限公司 - 招商安弘保本混合型证券投资基金 247 招商基金 - 宁波银行 - 国海证券股份有限公司 280 17,850 13,821.50 248 招商基金 - 农业银行 - 北京大学教育基金会 64 4,080 3,159.20 249 招商基金公司 - 建行 - 招商信诺人寿保险有限公司 250 中信银行 - 招商产业债券型证券投资基金 80 5,100 3,949.00 251 中国工商银行股份有限公司 - 招商安心收益债券型证券投资基金 160 10,200 7,898.00 252 中国建设银行股份有限公司 - 招商安益保本混合型证券投资基金 220 14,030 10,859.70 253 中信银行股份有限公司 泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金 254 招行 - 中银稳健双利债券型证券投资基金 255 招商银行 - 中银转债增强债券型证券投资基金 120 7,650 5,923.50 256 招商银行股份有限公司 - 中银新回报灵活配置混合型证券投资基金 257 招商银行股份有限公司 - 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 258 招商银行 - 中银保本混合型证券投资基金 259 鞍钢集团财务有限责任公司 260 中国农业银行股份有限公司 - 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 261 中国工商银行股份有限公司 - 广发聚安混合型证券投资基金 262 中国工商银行股份有限公司 - 广发聚宝混合型证券投资基金 263 中银国际 - 中行 - 中国红货币宝集合资产管理计划 100 6,380 4,936.20 264 中银国际 - 中行 - 中国红债券宝集合资产管理计划 14
265 上海睿郡投资管理合伙企业 ( 有限合伙 )- 睿郡专享 5 号基金 30 1,910 1,480.90 266 上海睿郡资产管理有限公司 - 睿郡专享 3 号基金 267 中国建设银行 - 民生加银增强收益债券型证券投资基金 268 中国银行 - 民生加银信用双利债券型证券投资基金 269 广发证券 - 广发 - 广发金管家多添利集合资产管理计划 270 广发证券资管 浦发银行 广发资产配置策略集合资产管理计划 271 广发证券资产 广发银行 广发多添富 1 号集合资产管理计划 272 广发证券 广发银行 广发多添富 2 号集合资产管理计划 273 广发证券 广发银行 广发多添富 3 号集合资产管理计划 274 广发证券 广发银行 广发多添富 4 号集合资产管理计划 275 广发证券资管 广发银行 广发多添富 5 号集合资产管理计划 276 广发证券资管 广发银行 广发多添富 8 号集合资产管理计划 277 交通银行股份有限公司 - 兴业定期开放债券型证券投资基金 278 中国民生银行股份有限公司 - 兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金 279 中国民生银行股份有限公司 - 兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金 280 华福证券 - 兴业银行 - 兴发精选集合资产管理计划 44 2,810 2,171.90 281 中信银行股份有限公司 - 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 360 22,950 17,770.50 282 中国建设银行 - 交银施罗德增利债券证券投资基金 360 22,950 17,770.50 283 中国农业银行 - 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金 284 上海银行股份有限公司 - 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 285 华润深国投信托有限公司 - 德银长河财富 1 号 300 19,130 14,808.70 286 全国社保基金二零五组合 287 安信基金 - 浦发银行 - 安信基金鑫股添利 2 号资产管理计划 0 0 900.00 288 北京京煤集团有限责任公司企业年金计划 中国工商银行 0 0 0.00 15