证券代码 :600143 证券简称 : 金发科技公告编号 :2016-014 金发科技股份有限公司 关于召开 2016 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述 或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 股东大会召开日期 :2016 年 3 月 17 日 本次股东大会采用的网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一 召开会议的基本情况 ( 一 ) 股东大会类型和届次 2016 年第一次临时股东大会 ( 二 ) 股东大会召集人 : 董事会 ( 三 ) 投票方式 : 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 ( 四 ) 现场会议召开的日期 时间和地点 召开的日期时间 :2016 年 3 月 17 日 14 点 00 分召开地点 : 广州科学城科丰路 33 号金发科技股份有限公司行政大楼 ( 五 ) 网络投票的系统 起止日期和投票时间
网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间 : 自 2016 年 3 月 17 日至 2016 年 3 月 17 日采用上海证券交易所网络投票系统, 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段, 即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00; 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ( 六 ) 融资融券 转融通 约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券 转融通业务 约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票, 应按照 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 等 有关规定执行 ( 七 ) 涉及公开征集股东投票权 无 二 会议审议事项 序号 本次股东大会审议议案及投票股东类型 议案名称 投票股东类型 A 股股东 非累积投票议案 1 关于金发科技股份有限公司符合非公开发行股票 条件的议案 2.00 关于金发科技股份有限公司非公开发行股票方案 的议案 2.01 股票种类和面值 2.02 发行方式及发行时间 2.03 发行对象和认购方式 2.04 定价方式和发行价格 2.05 发行数量 2.06 募集资金数额及用途 2.07 股票上市地 2.08 限售期安排 2.09 未分配利润的安排
2.10 本次发行决议的有效期 3 关于金发科技股份有限公司非公开发行股票预案 的议案 4 关于金发科技股份有限公司非公开发行股票募集 资金使用可行性分析报告的议案 5 关于金发科技股份有限公司前次募集资金使用情 况报告的议案 6 金发科技股份有限公司 2016 年度员工持股计 划 ( 草案 )( 非公开发行方式认购 ) 及其摘要 7 金发科技股份有限公司 2016 年度员工持股计 划管理办法 8 关于金发科技股份有限公司非公开发行股票涉及 关联交易的议案 9 关于金发科技股份有限公司与特定对象签署附条 件生效的非公开发行股份认购协议的议案 10 提请股东大会授权董事会全权办理本次员工持股 计划相关事宜的议案 11 提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发 行股票相关事宜的议案 12 关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案 1 各议案已披露的时间和披露媒体上述各项议案内容详见公司于 2016 年 3 月 1 日在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 上披露的相关公告 相关股东大会会议资料将另行刊载于上海证券交易所网站 2 特别决议议案 :1-12 3 对中小投资者单独计票的议案 :1-12 4 涉及关联股东回避表决的议案 : 议案 2.01 议案 2.02 议案 2.03 议案 2.04 议案 2.05 议案 2.06 议案 2.07 议案 2.08 议案 2.09 议案 2.10 议案 3 议案 6 议案 7 议案 8 议案 9 应回避表决的关联股东名称 : 袁志敏 李南京 熊海涛 陈义 蔡彤旻 聂德林 宁红涛 宁凯军 叶南飚 陈国雄 张世中 王定华 操素平及持有金发科技股份有限公司股票并参与本次员工持股计划的公司员工 5 涉及优先股股东参与表决的议案 : 无 三 股东大会投票注意事项
( 一 ) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的, 既可以登陆交易系统投票平台 ( 通过指定交易的证券公司交易终端 ) 进行投票, 也可以登陆互联网投票平台 ( 网址 :vote.sseinfo.com) 进行投票 首次登陆互联网投票平台进行投票的, 投资者需要完成股东身份认证 具体操作请见互联网投票平台网站说明 ( 二 ) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权, 如果其拥有多个股东账户, 可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票 投票后, 视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票 ( 三 ) 同一表决权通过现场 本所网络投票平台或其他方式重复进行表决 的, 以第一次投票结果为准 ( 四 ) 股东对所有议案均表决完毕才能提交 四 会议出席对象 ( 一 ) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会 ( 具体情况详见下表 ), 并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决 该代理人不必是公司股东 股份类别股票代码股票简称股权登记日 A 股 600143 金发科技 2016/3/10 ( 二 ) 公司董事 监事和高级管理人员 ( 三 ) 公司聘请的律师 ( 四 ) 其他人员
五 会议登记方法 ( 一 ) 登记手续 1 法人股东持营业执照复印件 持股证明 法定代表人委托书及出席人员身份证办理登记手续 ; 2 自然人股东须持本人身份证 证券账户卡 有效持股证明办理登记手续; 3 根据 证券公司融资融券业务管理办法 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 和 上海证券交易所融资融券交易实施细则 等规定, 投资者参与融资融券业务所涉公司股票, 由证券公司受托持有, 并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册 投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权, 可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下, 以证券公司的名义为投资者行使 ; 4 根据 沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定 上海证券交易所沪港通试点办法 香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引 (2015 年修订 ) 以及 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 (2015 年修订 ) 等规定, 投资者参与沪股通业务所涉公司股票, 由香港中央结算有限公司作为名义持有人登记于公司的股东名册 投资者参与沪股通业务所涉公司股票的投票权, 可由香港中央结算有限公司在事先征求投资者意见的条件下, 以香港中央结算有限公司的名义为投资者行使 ; 5 因故不能出席会议的股东, 可以书面委托他人出席会议, 代理人持本人身份证 授权委托书 授权人证券账户卡及持股证明办理登记手续 ; 异地股东可采用信函或传真的方式登记, 但出席会议时需出示上述文件原件及复印件方为有效 ( 二 ) 登记地点及登记资料送达地点金发科技股份有限公司证券部地址 : 广州市科学城科丰路 33 号邮编 :510663 ( 三 ) 登记时间 2016 年 3 月 15 日至 16 日, 上午 8:30-12:00, 下午 14:00-17:00
六 其他事项 ( 一 ) 出席本次股东大会的股东食宿 交通费用自理 ; ( 二 ) 联系电话 :020 66818881 传真 :020 66818881 ( 三 ) 会议联系人 : 曹思颖 特此公告 金发科技股份有限公司董事会 2016 年 3 月 1 日 附件 1: 授权委托书 报备文件 提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1: 授权委托书 授权委托书 金发科技股份有限公司 : 兹委托 先生 ( 女士 ) 代表本单位 ( 或本人 ) 出席 2016 年 3 月 17 日 召开的贵公司 2016 年第一次临时股东大会, 并代为行使表决权 委托人持普通股数 : 委托人持优先股数 : 委托人股东账户号 : 序号非累积投票议案名称同意反对弃权 1 关于金发科技股份有限公司符合非公开发行股票条件的议案 2.00 关于金发科技股份有限公司非公开发行股票方案的议案 2.01 股票种类和面值 2.02 发行方式及发行时间 2.03 发行对象和认购方式 2.04 定价方式和发行价格 2.05 发行数量 2.06 募集资金数额及用途 2.07 股票上市地 2.08 限售期安排 2.09 未分配利润的安排 2.10 本次发行决议的有效期 3 关于金发科技股份有限公司非公开发行股票预案的议案 4 关于金发科技股份有限公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案
5 关于金发科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案 6 金发科技股份有限公司 2016 年度员工持股计划 ( 草案 )( 非公开发行方式认购 ) 及其摘要 7 金发科技股份有限公司 2016 年度员工持股计划管理办法 8 关于金发科技股份有限公司非公开发行股票涉及关联交易的议案 9 关于金发科技股份有限公司与特定对象签署附条件生效的非公开发行股份认购协议的议案 10 提请股东大会授权董事会全权办理本次员工持股计划相关事宜的议案 11 提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案 12 关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案 委托人签名 ( 盖章 ): 受托人签名 : 委托人身份证号 : 受托人身份证号 : 委托日期 : 年月日 备注 : 委托人应在委托书中 同意 反对 或 弃权 意向中选择一个并打, 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的, 受托人有权按自己的意愿进行表 决