第六章　证券公司

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绮萼冀
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1 第六章证券公司第一百二十二条设立审批设立证券公司, 必须经国务院证券监督管理机构审查批准未经国务院证券监督管理机构批准, 任何单位和个人不得经营证券业务第一百二十三条定义本法所称证券公司是指依照中华人民共和国公司法和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司第一百二十四条设立条件设立证券公司, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 有符合法律行政法规规定的公司章程 ; ( 二 ) 主要股东具有持续盈利能力, 信誉良好, 最近三年无重大违法违规记录, 净资产不低于人民币二亿元 ; ( 三 ) 有符合本法规定的注册资本 ; ( 四 ) 董事监事高级管理人员具备任职资格, 从业人员具有证券从业资格 ; ( 五 ) 有完善的风险管理与内部控制制度 ; ( 六 ) 有合格的经营场所和业务设施 ; ( 七 ) 法律行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件第一百二十五条业务范围经国务院证券监督管理机构批准, 证券公司可以经营下列部分或者全部业务 : ( 一 ) 证券经纪 ; ( 二 ) 证券投资咨询 ; ( 三 ) 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; ( 四 ) 证券承销与保荐 ; ( 五 ) 证券自营 ; ( 六 ) 证券资产管理 ; ( 七 ) 其他证券业务第一百二十六条名称规定证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样第一百二十七条最低注册资本证券公司经营本法第一百二十五条第( 一 ) 项至第 ( 三 ) 项业务的, 注册资本最低限额为人民币五千万元 ; 经营第 ( 四 ) 项至第 ( 七 ) 项业务之一的, 注册资本最低限额为人民币一亿元 ; 经营第 ( 四 ) 项至第 ( 七 ) 项业务中两项以上的, 注册资本最低限额为人民币五亿元证券公司的注册资本应当是实缴资本

2 国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度, 可以调整注册资本最低限额, 但不得少于前款规定的限额第一百二十八条申请受理国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内, 依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查, 作出批准或者不予批准的决定, 并通知申请人 ; 不予批准的, 应当说明理由证券公司设立申请获得批准的, 申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记, 领取营业执照证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内, 向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证未取得经营证券业务许可证, 证券公司不得经营证券业务第一百二十九条变更批准证券公司设立收购或者撤销分支机构, 变更业务范围或者注册资本, 变更持有百分之五以上股权的股东实际控制人, 变更公司章程中的重要条款, 合并分立变更公司形式停业解散破产, 必须经国务院证券监督管理机构批准证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构, 必须经国务院证券监督管理机构批准第一百三十条风险控制指标国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本, 净资本与负债的比例, 净资本与净资产的比例, 净资本与自营承销资产管理等业务规模的比例, 负债与净资产的比例, 以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保第一百三十一条任职资格证券公司的董事监事高级管理人员, 应当正直诚实, 品行良好, 熟悉证券法律行政法规, 具有履行职责所需的经营管理能力, 并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的, 不得担任证券公司的董事监事高级管理人员 : ( 一 ) 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事监事高级管理人员, 自被解除职务之日起未逾五年 ; ( 二 ) 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师注册会计师或者投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构资产评估机构验证机构的专业人员, 自被撤销资格之日起未逾五年

3 第一百三十二条招聘的限制条件因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所证券登记结算机构证券服务机构证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员, 不得招聘为证券公司的从业人员第一百三十三条兼职禁止国家机关工作人员和法律行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员, 不得在证券公司中兼任职务第一百三十四条证券投资者保护基金国家设立证券投资者保护基金证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成, 其筹集管理和使用的具体办法由国务院规定第一百三十五条交易风险准备金证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金, 用于弥补证券交易的损失, 其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定第一百三十六条内部控制制度证券公司应当建立健全内部控制制度, 采取有效隔离措施, 防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突证券公司必须将其证券经纪业务证券承销业务证券自营业务和证券资产管理业务分开办理, 不得混合操作第一百三十七条自营业务证券公司的自营业务必须以自己的名义进行, 不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用第一百三十八条自主经营权证券公司依法享有自主经营的权利, 其合法经营不受干涉第一百三十九条交易结算资金证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行, 以每个客户的名义单独立户管理具体办法和实施步骤由国务院规定证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券证券公司破产或者清算时, 客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形, 不得查封冻结扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券第一百四十条证券买卖委托书证券公司办理经纪业务, 应当置备统一制定的证券买卖委托书, 供委托人使用采取其他委托方式的, 必须作出委托记录客户的证券买卖委托, 不论是否成交, 其委托记录应当按照规定的期限, 保存于证券公司

4 第一百四十一条证券代理买卖证券公司接受证券买卖的委托, 应当根据委托书载明的证券名称买卖数量出价方式价格幅度等, 按照交易规则代理买卖证券, 如实进行交易记录 ; 买卖成交后, 应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实, 并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核, 保证账面证券余额与实际持有的证券相一致第一百四十二条融资融券服务证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务, 应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准第一百四十三条全权委托禁止证券公司办理经纪业务, 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖选择证券种类决定买卖数量或者买卖价格第一百四十四条承诺禁止证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺第一百四十五条私下接受委托禁止证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券第一百四十六条职务行为责任承担证券公司的从业人员在证券交易活动中, 执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的, 由所属的证券公司承担全部责任第一百四十七条资料保存证券公司应当妥善保存客户开户资料委托记录交易记录和与内部管理业务经营有关的各项资料, 任何人不得隐匿伪造篡改或者毁损上述资料的保存期限不得少于二十年第一百四十八条信息资料报送要求证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务财务等经营管理信息和资料国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东实际控制人在指定的期限内提供有关信息资料证券公司及其股东实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息资料, 必须真实准确完整第一百四十九条审计评估国务院证券监督管理机构认为有必要时, 可以委托会计师事务所资产评估机构对证券公司的财务状况内部控制状况资产价值进行审计或者评估具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定第一百五十条违规处罚措施证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的, 国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正 ; 逾期未改正, 或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行损害客户合法权益的, 国务院证券监督管理机构可以区别情形, 对其采取下列措施 :

5 ( 一 ) 限制业务活动, 责令暂停部分业务, 停止批准新业务 ; ( 二 ) 停止批准增设收购营业性分支机构 ; ( 三 ) 限制分配红利, 限制向董事监事高级管理人员支付报酬提供福利 ; ( 四 ) 限制转让财产或者在财产上设定其他权利 ; ( 五 ) 责令更换董事监事高级管理人员或者限制其权利 ; ( 六 ) 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 ; ( 七 ) 撤销有关业务许可证券公司整改后, 应当向国务院证券监督管理机构提交报告国务院证券监督管理机构经验收, 符合有关风险控制指标的, 应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施第一百五十一条对虚假抽逃出资的处罚证券公司的股东有虚假出资抽逃出资行为的, 国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正, 并可责令其转让所持证券公司的股权在前款规定的股东按照要求改正违法行为转让所持证券公司的股权前, 国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利第一百五十二条领导责任承担证券公司的董事监事高级管理人员未能勤勉尽责, 致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的, 国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格, 并责令公司予以更换第一百五十三条公司责任承担证券公司违法经营或者出现重大风险, 严重危害证券市场秩序损害投资者利益的, 国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿指定其他机构托管接管或者撤销等监管措施第一百五十四条对直接责任人的措施在证券公司被责令停业整顿被依法指定托管接管或者清算期间, 或者出现重大风险时, 经国务院证券监督管理机构批准, 可以对该证券公司直接负责的董事监事高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施 : ( 一 ) 通知出境管理机关依法阻止其出境 ; ( 二 ) 申请司法机关禁止其转移转让或者以其他方式处分财产, 或者在财产上设定其他权利

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