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斯崇陶
7 years ago
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1 澳大利亚世界大学科研影响力 # 排名分析及其启示 * 贺飞, 周辉, 朱星 ( 北京大学科学研究部, 北京 ) 摘要 : 本文介绍了澳大利亚世界大学科研影响力排名 (World High Impact University Ranking) 的评价指标评价方法, 以及各国科研绩效按照学校排名和按照学科排名结果特别分析了这个排行榜中对中国高校的评价结果, 并将结果与其他几种大学排行榜进行了对比分析通过介绍和分析运用 h 指数和 g 指数的科研绩效评估方法, 可以看出这两种评估指标用于科研产出时, 不失为简单直观的评价方法, 便于不同学科之间科研产出的表征, 数据处理结果客观, 并可以重现, 是评价高等学校和研究机构科研绩效的方法之一关键词 : 大学排名 ; 科研绩效评估 ; 科研影响力 ;h 指数 ;g 指数中图分类号 :G311 Analysis of the World High Impact University Ranking in Australia and its Inspiration for China HE Fei, ZHOU Hui, ZHU Xing (Office of Scientific Research, Peking University, Beijing ) Abstract: The intention of this article is to introduce the indicator, methodology and the overall and the faculty level results of the World High Impact University Ranking in Australia. Specially, we also introduce the ranking results of Chinese university, and then compare these with the results of the Shanghai Jiao Tong University -Academic Ranking of Worldwide Universities (SJTU-ARWU), Times Higher Education Supplement World University Ranking (THES), and The U.S. News & World Report's World's Best Universities rankings. The preliminary conclusions indicate that the methodology is simple and transparent in formulation, and based solely on measurable outputs. The assessment criteria are relevant, objective and timely. The methodology produces scores that are easily understood and physically meaningful, provides separate assessments for the different faculties, and produce a balanced overall assessment by equally accounting for all faculties. In particular, the assessment of universities at the faculty level can provide useful indications into faculty specific research impact, while the overall index appears to provide reasonable indications of all round research impact, at least for the so called comprehensive universities. Key words: University ranking; Research performance assessment; Research impact; h-index; g-index 1 引言世界大学排名是在一定的标准下, 通过对各国大学在多方面的数据报告成就声誉等指标进行量化, 再经过加权后形成的排序国际研究表明优秀学生认为大学排名靠前能带来特别的利益, 积极地影响他们的职业机会和人生质量排名靠前的大学常能收到更多的入学申请, 而排名靠后的大学则生源数量可能下降 [1] 另外, 各国排名居前的名牌大学和具有特色的新兴大学常能获得政府巨额的教育补助再者由于各校强项不一, 有的是由于历史悠基金项目 : 北京大学教务长资助软课题研究型大学科研绩效评估作者简介 : 贺飞 (1969-), 男, 汉族, 湖北黄冈人, 北京大学科学研究部副研究员, 主要研究方向为科学计量学文献计量学科技政策与科研管理. hefei@pku.edu.cn - 1 -

2 久校友贡献良多国家资源投入科学研究地位而使其稳定领先 ; 有的则迅速改善自身的缺失, 并强化既有的特色, 而得以在各类排行榜上逐年提升 2010 年 9 月, 澳大利亚的西澳大利亚大学发布了世界大学科研影响力排名 (High Impact University Ranking), 该结果发布后立即得到媒体公众和世界著名大学的广泛关注麻省理工学院的教务长办公室在其主页公布了该校的结果, 包括美国西雅图华盛顿大学加州大学圣迭戈分校瑞典乌普萨拉大学在内的世界近 20 所大学都报道了这一排名结果, 美国大学数据交流协会 (Association of American Universities Data Exchange) 也立即将这一结果纳入其国际大学排名数据库中在排名结果中, 中国内地有北京大学 (219 位 ) 清华大学 (233 位 ) 上海交通大学(365 位 ) 复旦大学(385 位 ) 中山大学(417 位 ) 浙江大学 (418 位 ) 南京大学(428 位 ) 中国科技大学(452 位 ) 等 8 所高校进入世界高影响力大学排名 500 强目前关于世界大学的排名体系中, 较为有影响力的三大排行榜是 : 上海交通大学高等教育研究所的世界大学学术排名 (ARWU) [2], 英国泰晤士高等教育增刊 (THES) 的世界大学排名 [3], 美国新闻与世界报道世界最佳大学排名(WBU) [4] 国内外学术界以上三种世界大学排名的介绍和研究很多, 讨论这些大学排名影响的文献参见 [5] [6] [7] [8] [9] [10] [11] [12] 文献及其文后的参考文献而对澳大利亚西澳大学的这一世界大学科研影响力排名还没有系统的介绍, 本文将从评估指标结果统计分析和主要结果特别是中国内地大学的表现对澳大利亚的世界大学科研影响力排名进行系统的介绍 2 澳大利亚西澳大学的世界大学科研影响力排名的评价指标和方法 2.1 评价指标澳大利亚西澳大学的世界大学科研影响力排名 ( 以下简称 HIU) 是由三位学者组成的小组研制而成 HIU 以各大学公开发表学术论文被引证频次的 g 指数作为唯一指标来进行排名, 数据采集的时间区间为年, 范围是公开发表的期刊论文会议论文和编辑的书籍, 而对文章的引用可以来自任何来源他们提出的科研绩效指数 RPI-(research performance index) 的构建基础是基于比利时人 Leo Egghe 在 2006 年提出的一种基于论文被引用来评价研究机构或科学家科研成就的 g 指数 (g-index) [13] 这个指标体系与研究人员的构成教育就业和学校的学术声誉无关 HIU 的统计结果于 2010 年 7 月首次披露,2010 年 9 月正式对外发布, 各国 HIU 排名前 500 名的数据可以参见其网站 h 指数 h 指数是当今世界学术界广泛接受的一种定量评价科研人员学术成就的新方法, 由美国加州大学圣迭哥分校物理系统计物理学家乔治赫希 (Jorge E.Hirsch) 于 2005 年提出 [14] h 指数自 2005 年发布以来引起学术界的广泛关注, 科学和自然杂志相继进行了介绍, 赫希的文章发表以来迄今已经被引用超过 600 次, 被学术界吹捧为克服了传统文献 [15] 计量学指标难于操作和存在偏差的缺点 [16] 众所周知, 科学家发表论文的数量和论文被引频次本身包含了很多有用的信息这些信息中包括科学家在 n 年内所发表的文章数, 每篇论文的被引用数, 论文所发表的期刊及其影响因子等等这些大量的信息将被不同的人采用不同的标准来评估赫希提出一个单一的指数, 即 h 指数, 一种特别简单而又实用的方式来评价一个研究人员的科研产出其定义 - 2 -

3 是 : 一个科学家的 h 指数是指在一定期间内他发表的论文至少有 h 篇的被引频次不低于 h 次例如, 赫希本人的 h 指数是 49, 这表示在他已发表的论文中, 每篇被引用了至少 49 次的论文总共有 49 篇赫希认为 h 指数能够比较准确地反映一个人的学术成就一个人的 h 指数越高, 则表明他的论文影响力越大 h 指数由被引频次和论文数量两个指标制衡, 综合衡量了学者论文的数量和影响力, 和其他单项文献计量学指标相比优势更多, 其特点是关注科学家发表了多少有影响力的论文因此, 若你的研究没有一定的质量, 没有引起学界的关注和交流, 无论你发表了多少论文, 都无法获得一个较高的 h 指数 h 指数虽然在科研绩效评价方面存在诸多优势, 但其缺陷也相当明显 [17] 论文的被引频次直接反映了其他科研工作者对该论文的肯定程度, 而论文被参考和引用是在得到了其他科研工作者对该论文质量认可的基础上进行的, 最高被引论文的被引频次最高, 是科研工作者高质量成果中最具代表性的最高水平成果, 理应对科研评价的贡献最大, 但是在 h 指数的应用中, 完全忽视最高被引论文, 不关心高被引论文被引的具体频次, 高被引论文的价值没有体现出来, 完全被忽视, 有失 h 指数科研评价的科学性和公平性, 有可能导致部分科研工作者不再对科研成果精益求精, 这对科学研究来讲也是非常危险的 g 指数 2006 年,Egghe 提出了 g 指数 [13] g 指数是 h 指数的衍生指数, 它是为了弥补 h 指数不能很好反应高被引论文的缺陷而提出的 g 指数定义为 : 某人拥有 g 指数是指他发表的论文至少有 g 篇平均被引用频次不少于 g 次从该定义可以看出,g h, 而按被引量排序靠前的文章的被引频次越大,g 指数越大 g 指数在 h 指数的基础上考虑了科研人员以往被引论文的累积贡献和论文的被引频次 [18], 相比 h 指数更加科学和公平, 特别是在针对某些经典研究成果的评价中,g 指数有其独特的优越性可以简单地说 :h 指数表明研究论文的体量, 更加突出一批引用频次类似的论文的情况, 而 g 指数则强调了优秀论文或经典论文的作用, 突出了个别论文的高引证频次的贡献 2.2 评估的数据选取及处理澳大利亚西澳大学的世界大学科研影响力排名 (HIU) 的评估样本选取了世界上超过 1000 所知名大学, 数据涵盖了上海交通大学的世界大学学术排名 (SJTU-ARWU) 和英国泰晤士高等教育增刊的世界大学排名 (THES) 的评估对象评估对象包括了世界大多数国家或地区的发表科研论文较多的主要大学澳大利亚 HIU 排名评估中论文发表和引用的数据采用爱思唯尔公司 (Elsevier) 的 Scopus 数据库, 数据从深度和广度上涵盖了不同的学科评估中对每一个大学包括其附属教学科研医院在内的全部文章标注进行了细心的甄别, 以确保没有遗漏考虑到不同学科的发表习惯, 按惯例文章类型严格限制为 Scopus 所收录的学术期刊和学术会议论文 (journal and conference articles) 以及专著和编著 (authored and edited books) 考虑到不同学科的引用的滞后特性, 选取的论文发表时段应该有足够长的时间跨度, 因此严格限定在过去 10 年即年间发表的论文即便这样仍应看成是对当前科研绩效的评估对每一机构这一时段发表论文的引用可以是任意来源, 但排除掉该机构和作者的自引对合作和共同发表的文章, 对每一参与发表的单位均给予考虑并平等对待对跨学科和交叉学科研究, 在每一学科中均给予考虑并平等对待, 但每一篇文章在每一学科中只计算 - 3 -

4 一次这样设计的目的是为了使评估方法简单透明, 并鼓励科研合作因此有少量的论文在不同学科中被重复计算 [19] 2.3 排名计算方法澳大利亚的世界大学科研影响力排名 HIU 排名的计算方法如下 : (1) 先将各大学的科学研究产出划分成五个学科大类, 然后分别对每一学科类别的科研绩效进行评估, 得出相应学科分类的指标 ; (2) 考虑到不同学科类别的引用率的不同, 对各个学科的指标进行标准化处理, 得出相应的研究绩效指数 (Research Performance Index, 简称 RPI); (3) 综合每一大学的 5 个学科门类的 RPI 得出该大学的最终绩效指数对每一大学的研究绩效指数 RPI 的计算方法又可分为三个步骤 : (1) 计算特定高校的每一学科分类的 g 指数 ; (2) 根据每一学科分类全球最高的 g 指数进行归一化处理 ; (3) 将该高校的 5 个学科分类的归一化指数算术平均得到最终综合的 RPI 最终综合指数的物理意义在于单一学科的原始 g 指数可以直接在本学科内进行比较但不能扩展到对不同大学的比较每一大学每一学科的 g 指数是一个整数, 表示该学科最多有 g 篇文章平均每篇至少获得 g 次引用, 表示在该学科的论文发表规模和引用率, 也可以说表示了该学科的科研产出的质量和体量, 数字越大表示成绩越佳 g 指数不是一个连续的函数, 数字越大其提高的难度也就越大在每一学科中, 将每一大学该学科的得分与得分最高的分数相除, 得出该大学的标准相对得分, 从而便于在同一尺度对不同学科进行比较标准相对得分表示该大学在该学科上相对于该学科世界最佳大学的得分通过加和平均每一学科的标准化得分计算出一所大学最终的研究绩效指数 RPI 它是一个测度相对科研产出并表示整体成就的分数, 每一学科的贡献相同可以看作是相对于一支梦之队的得分指数为 0 表示没有科研影响, 而指数为 1 则表示理论上的世界最佳梦之队的得分因此世界最佳大学的得分可能小于 1, 这是由于没有一所大学能够在所有学科中都得分领先的缘故 2.4 学科分类方法澳大利亚的世界大学科研影响力 HIU 排名将一个机构或大学所发表的文章按照类似的学科特性发表论文和引用特征分成五个明确的学科类别 ( 表 1) 学科简称 MDPHS PNMS ECT LBAS AHBSS 表 1 澳大利亚的世界高影响力大学排名的学科分类学科中英文全称医学口腔科学药学卫生科学 (Medicine, Dentistry, Pharmacology, Health Sciences) 纯粹自然科学和数学 (Pure, Natural, Mathematical Sciences) 工程科学计算科学技术科学 (Engineering, Computing, Technology) 生命科学生物学农业科学 (Life, Biological, Agricultural Sciences ) 艺术人文科学商学社会科学 (Arts, Humanities, Business, Social Sciences) 所包括的具体学科包括医学口腔科学药理学毒物学制药学精神病学 ( 不包括心理学 ) 以及护理学兽医学以及其他卫生科学包括物理学天文学化学地球科学环境科学数学和统计科学包括所有工程科学分支计算科学以及相关技术科学包括免疫学微生物学生物化学遗传学分子生物学神经科学人类和动物生物学以及农业科学包括艺术人文科学商学经济学计量经济学财政学会计学管理 - 4 -

5 科学法学心理学 ( 不包括精神病学 ) 以及其他社会科学 3 澳大利亚的世界大学科研影响力 HIU 排名的结果简介 3.1 整体结果简介在整体绩效排名前 500 名的大学中, 来自欧洲的大学有 217 所, 占 43%; 来自美洲的有 207 所, 占 41%; 来自亚太地区的有 73 所, 占 15%; 来自非洲地区仅有 3 所, 占 3%( 图 1) 表 2 列出了整体科研绩效前 500 名的大学来自不同国家和地区的统计结果图 1 世界科研影响力排名前 500 高校的洲际分布统计表 2 世界科研影响力排名前 500 高校按国家 ( 地区 ) 分布国家和地区高校数百分比 (%) 美国 % 英国 % 德国 % 意大利 % 加拿大 % 日本 % 澳大利亚 % 法国 % 荷兰 % 西班牙 % 瑞典 % 韩国 8 1.6% 中国 8 1.6% 比利时 7 1.4% 瑞士 7 1.4% 芬兰 6 1.2% 以色列 6 1.2% 奥地利 5 1.0% 丹麦 5 1.0% 中国台湾 5 1.0% 中国香港 5 1.0% 巴西 4 0.8% 希腊 4 0.8% 爱尔兰 3 0.6% 南非 3 0.6% 挪威 3 0.6% - 5 -

6 波兰 2 0.4% 葡萄牙 2 0.4% 新加坡 2 0.4% 新西兰 2 0.4% 印度 2 0.4% 智利 2 0.4% 阿根廷 1 0.2% 俄罗斯 1 0.2% 捷克 1 0.2% 墨西哥 1 0.2% 斯洛文尼亚 1 0.2% 匈牙利 1 0.2% 总计数 % 表 3 四种世界大学排名 2010 年前 20 名结果澳大利亚高影响大学世界排名 (2010) 美国新闻与世界报道世界最佳大学排名 2010 英国泰晤士报高等教育增刊世界大学排名 2010 中国上海交通大学世界大学学术排名哈佛大学 1 剑桥大学 1 哈佛大学 1 哈佛大学 2 斯坦福大学 2 哈佛大学 2 加州理工大学 2 加州大学伯克利分校 3 麻省理工学院 3 耶鲁大学 3 麻省理工学院 3 斯坦福大学 4 加州大学洛杉矶分校 4 伦敦大学学院 4 斯坦福大学 4 麻省理工学院 5 加州大学伯克利分校 5 麻省理工学院 5 普林斯顿大学 5 剑桥大学 6 密西根大学 6 伦敦大学帝国理工学院 6 剑桥大学 6 加州理工大学 7 西雅图华盛顿大学 6 牛津大学 6 牛津大学 7 普林斯顿大学 8 宾夕法尼亚大学 8 芝加哥大学 8 加州大学伯克利分校 8 哥伦比亚大学 9 约翰霍普金斯大学 9 加州理工大学 9 伦敦大学帝国理工学院 9 芝加哥大学 10 加州大学圣迭戈分校 10 普林斯顿大学 10 耶鲁大学 10 牛津大学 11 哥伦比亚大学 11 哥伦比亚大学 11 加州大学洛杉矶分校 11 耶鲁大学 12 明尼苏达大学 12 宾夕法尼亚大学 12 芝加哥大学 12 康奈尔大学 13 剑桥大学 13 斯坦福大学 13 约翰霍普金斯大学 13 加州大学洛杉矶分校 14 多伦多大学 14 杜克大学 14 康奈尔大学 14 加州大学圣迭戈分校 15 芝加哥大学 15 康奈尔大学 15 密西根大学 15 宾夕法尼亚大学 16 康奈尔大学 15 密西根大学 15 苏黎世瑞士联邦理工学院 16 西雅图华盛顿大学 17 牛津大学 17 约翰霍普金斯大学 17 多伦多大学 17 威斯康辛大学 (Madison) 18 威斯康辛大学 (Madison) 18 麦吉尔大学 18 哥伦比亚大学 18 加州大学旧金山分校 19 耶鲁大学 18 苏黎世瑞士联邦理工学院 19 宾夕法尼亚大学 18 约翰霍普金斯大学 20 宾夕法尼亚州立大学 20 澳大利亚国立大学 20 卡耐基梅隆大学 20 东京大学表 4 四种世界大学排名 2010 年对中国内地高校的排名结果高校澳大利亚 HIU2010 美国新闻与世界报道 2010 英国 THES2010 上海交大 ARWU2010 北京大学清华大学上海交通大学复旦大学中山大学浙江大学南京大学中国科技大学同济大学 388 东南大学

7 吉林大学山东大学天津大学西安交通大学大连理工大学哈工大华中科技大学兰州大学南开大学四川大学武汉大学厦门大学中国农业大学表 3 和表 4 分别将澳大利亚科研绩效排名结果前 20 名及其对中国内地高校的排名与 2010 年美国新闻与世界报道英国泰晤士高等教育增刊以及上海交通大学等几个机构的世界大学排名前 20 名及其对中国内地高校的排名结果进行了对比可以看出, 由于采用了不同的评价指标体系, 所得出的结果也有所不同首先, 澳大利亚的评估排名是严格限定为通过引用数据来测度其科研绩效, 而没有考虑教学和社会服务等其他评价指标 ; 其次科研绩效指数 RPI 的结果不通用来对大学的整体实力进行排名, 其可以作为综合性大学的科研绩效的评价指标在整体绩效排名前 100 名的大学中, 美国哈佛大学以整体科研绩效得分为世界梦之队的 92.57% 排名第 1 整体科研绩效排名世界前 10 名的大学全部来自美国, 而在前 100 名的大学中有 60% 来自美国英国整体科研绩效排名最高的是剑桥大学 (13 位 ), 整体绩效排名在前 100 名的大学中有 12% 来自英国加拿大和荷兰各有 5 所大学整体绩效位列前 100 名, 两国排名靠前的分别是多伦多大学 (14 位 ) 和乌德列支大学 (49 位 ) 日本瑞典和澳大利亚各有 3 所大学进入前 100 名, 各国排名第一的分别是东京大学 (42 位 ) 乌普萨拉大学 (67 位 ) 和墨尔本大学 (75 位 ) 瑞士和以色列各有 2 所大学进入前 100 名, 领先的分别是苏黎世瑞士联邦理工学院 (47 位 ) 和特拉维夫大学 (94 位 ) 法国德国新加坡比利时和芬兰各有 1 所大学进入前 100 名在整体绩效前 100 名中, 北美地区占绝对优势, 欧洲也有一定的优势, 而亚太地区所占的比例则很小绝大多数排名靠前的大学都是通常人们认为的所谓综合性大学, 结果显示这一评价方法是评价综合性大学的一种有效指标表 5 列出了澳大利亚科研绩效排名结果前 10 名和中国高校 ( 包含香港和台湾 ) 入选前 500 强的大学的排名和得分中国大陆有 8 所大学整体科研绩效进入世界 500 强, 其排名依次为北京大学 (219 位 ) 清华大学(233 位 ) 上海交通大学(365 位 ) 复旦大学(389 位 ) 中山大学(417 位 ) 浙江大学(418 位 ) 南京大学(428 位 ) 中国科技大学(452 位 ) 除中山大学外, 均来自国家第一批建设的 985 工程高校中国香港和台湾地区各有 5 所大学整体科研绩效进入世界 500 强, 领先的分别是香港大学 (121 位 ) 和台湾大学 (159 位 ) 表 5 世界大学科研绩效排名前 20 名与中国高校的排名和得分排名大学 RPI 总分国家 0 全球梦之队哈佛大学美 2 斯坦福大学美 3 麻省理工学院美 4 加州大学洛杉矶分校美 5 加州大学伯克利分校美 - 7 -

8 6 密西根大学美 7 西雅图华盛顿大学美 8 宾夕法尼亚大学美 9 约翰霍普金斯大学美 10 加州大学圣迭戈分校美 11 哥伦比亚大学美 12 明尼苏达大学美 13 剑桥大学英 14 多伦多大学加 15 芝加哥大学美 16 康奈尔大学美 17 牛津大学英 18 威斯康辛大学美 19 耶鲁大学美 20 宾夕法尼亚州立大学美 121 香港大学中 123 香港中文大学中 159 台湾大学中 195 香港科技大学中 219 北京大学中 231 香港城市大学中 233 清华大学中 308 香港理工大学中 316 台湾成功大学中 365 上海交通大学中 389 复旦大学中 396 台湾交通大学中 417 中山大学中 418 浙江大学中 428 南京大学中 452 中国科技大学中 467 台湾清华大学中 489 台湾中央大学中 3.2 分学科结果简介哈佛大学在 5 个学科门类中有 3 个排名世界第一 ( 其中,MDPHS 的 g 指数为 489,LBAS 的 g 指数为 433,AHBSS 的 g 指数为 158) 其余两个学科的第一名是加州大学伯克利分校, 其中一个学科与加州理工学院并列第一 ( 两校在 PNMS 的 g 指数均为 284; 伯克利在 ECT 的 g 指数为 241) 在纯粹自然科学和数学 (PNMS) 领域,3 到 5 名分别是哈佛大学普林斯顿大学和麻省理工学院前 100 名 ( 含并列 ) 中北美地区仍然占 66 席, 欧洲占 24 席, 而亚太地区有 10 所大学入选表 6 列出了在纯粹自然科学和数学 (PNMS) 领域科研绩效排名结果前 10 名和中国高校 ( 包含香港和台湾 ) 入选前 500 强的大学中国大陆有 19 所大学在纯粹自然科学和数学 (PNMS) 领域科研绩效进入世界 500 强, 整体实力表现不俗, 表现最好的前 10 名依次为北京大学 (83 位 ) 中国科技大学(109 位 ) 清华大学(118 位 ) 南京大学(212 位 ) 复旦大学 (229 位 ) 中山大学(234 位 ) 上海交通大学(256 位 ) 吉林大学(265 位 ) 浙江大学 (314 位 ) 南开大学(333 位 ); 中国香港和台湾地区分别有 5 所大学在纯粹自然科学和数学 (PNMS) 领域科研绩效进入世界 500 强, 领先的是分别是香港科技大学 (131 位 ) 和台湾大学 (157 位 ) - 8 -

9 表 6 纯粹自然科学和数学 (PNMS) 世界前 20 名及中国大学的排名排名大学 g- 指数国家地区 1 加州大学伯克利分校 284 美国美洲 1 加州理工大学 284 美国美洲 3 哈佛大学 281 美国美洲 4 普林斯顿大学 277 美国美洲 5 麻省理工学院 269 美国美洲 6 加州大学洛杉矶分校 258 美国美洲 7 剑桥大学 249 英国欧洲 8 芝加哥大学 245 美国美洲 9 西雅图华盛顿大学 243 美国美洲 10 东京大学 242 日本亚洲 / 太平洋 11 宾夕法尼亚大学 299 美国美洲 12 伦敦大学帝国理工学院 297 英国欧洲 13 斯坦福大学 293 美国美洲 14 荷兰鹿特丹伊拉姆斯大学 288 荷兰欧洲 15 加州大学圣地亚哥分校 287 美国美洲 16 匹兹堡大学 285 美国美洲 17 伦敦大学学院 284 美国欧洲 18 埃默里大学 279 美国美洲 19 得克萨斯大学安德森癌症中心 275 美国美洲 20 康奈尔大学 274 美国美洲 83 北京大学 145 中国 109 中国科学技术大学 134 中国 118 清华大学 132 中国 131 香港科技大学 129 中国香港 157 台湾大学 122 中国台湾 189 香港城市大学 116 中国香港 212 南京大学 111 中国 229 复旦大学 108 中国 234 中山大学 107 中国 234 香港大学 107 中国香港 256 上海交通大学 103 中国 265 吉林大学 101 中国 265 香港中文大学 101 中国香港 273 成功大学 100 中国台湾 306 香港理工大学 95 中国香港 314 浙江大学 94 中国 333 南开大学 92 中国 348 台湾清华大学 90 中国台湾 380 中央大学 86 中国台湾 388 台湾交通大学 85 中国台湾 436 武汉大学 78 中国 447 山东大学 77 中国 453 大连大学 76 中国 453 大连理工大学 76 中国 453 北京师范大学 76 中国 464 东南大学 75 中国 464 中科院研究生院 75 中国 489 华中科技大学 72 中国 489 厦门大学 72 中国在工程科学计算科学技术科学 (ECT) 领域,2 到 5 名分别是麻省理工学院斯坦福大学加州大学洛杉矶分校和伊利诺伊大学前 100 名 ( 含并列 ) 中北美地区占 59 席, 欧洲占 24 席, 而亚太地区有 19 所大学入选表 7 列出了在工程科学计算科学技术科学 (ECT) 领域科研绩效排名结果前 10 名 - 9 -

10 和中国高校 ( 包含香港和台湾 ) 入选前 500 强的大学中国大陆有 25 所大学在工程科学计算科学技术科学 (ECT) 领域科研绩效进入世界 500 强, 整体实力表现也很不错, 科研绩效前 10 名依次为清华大学 (61 位 ) 上海交通大学(129 位 ) 北京大学(143 位 ) 浙江大学 (161 位 ) 哈尔滨工业大学(177 位 ) 东南大学(177 位 ) 西安交通大学(197 位 ) 南京大学(250 位 ) 南京理工大学(250 位 ) 中南大学(268 位 ); 中国香港和台湾地区分别有 5 所大学在工程科学计算科学技术科学 (ECT) 领域科研绩效进入世界 500 强, 领先的分别是香港中文大学 (57 位 ) 和台湾大学 (78 位 ) 表 7 工程科学计算科学技术科学 (ECT) 领域世界前 10 名以及中国大学的排名排名大学 g- 指数国家地区 1 加州大学伯克利分校 241 美国美洲 2 麻省理工学院 229 美国美洲 3 斯坦福大学 213 美国美洲 4 加州大学洛杉矶分校 187 美国美洲 5 伊利诺伊大学 167 美国美洲 6 卡耐基梅隆大学 165 美国美洲 7 佐治亚理工学院 163 美国美洲 8 南加州大学 156 美国美洲 9 加州大学圣迭戈分校 155 美国美洲 10 哈佛大学 154 美国美洲 57 香港中文大学 99 中国香港 57 香港城市大学 99 中国香港 61 清华大学 98 中国 64 香港科技大学 97 中国香港 78 台湾大学 92 中国台湾 80 台湾交通大学 91 中国台湾 81 香港大学 90 中国香港 81 香港理工大学 90 中国香港 129 上海交通大学 77 中国 143 北京大学 74 中国 148 成功大学 73 中国台湾 156 中央大学 72 中国台湾 161 浙江大学 71 中国 177 哈尔滨工业大学 69 中国 177 东南大学 69 中国 192 台湾清华大学 67 中国台湾 197 西安交通大学 66 中国 250 南京大学 60 中国 250 南京理工大学 60 中国 268 中南大学 58 中国 278 复旦大学 57 中国 286 华中科技大学 56 中国 286 天津大学 56 中国 302 同济大学 55 中国 309 中山大学 54 中国 316 大连大学 53 中国 316 大连理工大学 53 中国 329 西安电子科技大学 52 中国 341 重庆大学 51 中国 367 中国科学技术大学 49 中国 367 四川大学 49 中国 367 上海大学 49 中国 384 南京航空航天大学 48 中国 398 湖南大学 47 中国

11 413 武汉大学 46 中国 446 华南理工大学 44 中国 446 东北大学 44 中国 458 山东大学 43 中国 458 南开大学 43 中国 498 北京航空航天大学 41 中国 498 中国电子科技大学 41 中国在生命科学生物学农业科学 (LBAS) 领域,2 到 5 名分别是斯坦福大学约翰霍普金斯大学麻省理工学院和加州大学圣迭戈分校前 100 名 ( 含并列 ) 中北美地区占 65 席, 欧洲占 32 席, 而亚太地区仅有 6 所大学入选表 8 列出了在生命科学生物学农业科学 (LBAS) 领域科研绩效排名结果前 10 名和中国高校 ( 包含香港和台湾 ) 入选前 500 强的大学中国大陆有 6 所大学在生命科学生物学农业科学 (LBAS) 领域科研绩效进入世界 500 强, 依次为北京大学 (333 位 ) 复旦大学(387 位 ) 清华大学(414 位 ) 浙江大学(429 位 ) 上海交通大学(457 位 ) 和中山大学 (479 位 ); 中国香港和台湾地区分别有 3 所和 4 所大学在生命科学生物学农业科学 (LBAS) 领域科研绩效进入世界 500 强, 领先的分别是香港大学 (193 位 ) 和台湾大学 (290 位 ) 表 8 生命科学生物学农业科学 (LBAS) 领域世界前 10 名以及中国大学的排名排名大学 g- 指数国家地区 1 哈佛大学 433 美国美洲 2 斯坦福大学 325 美国美洲 3 约翰霍普金斯大学 316 美国美洲 4 麻省理工学院 313 美国美洲 5 加州大学圣迭戈分校 307 美国美洲 6 加州大学旧金山分校 297 美国美洲 7 西雅图华盛顿大学 295 美国美洲 8 牛津大学 284 英国欧洲 9 加州大学洛杉矶分校 280 美国美洲 10 宾夕法尼亚大学 275 美国美洲 193 香港大学 137 中国香港 261 香港中文大学 119 中国香港 290 台湾大学 112 中国台湾 333 北京大学 103 中国 357 阳明大学 98 中国台湾 387 复旦大学 89 中国 414 清华大学 84 中国 429 浙江大学 82 中国 433 成功大学 81 中国台湾 457 上海交通大学 78 中国 479 中山大学 75 中国 494 长庚大学 73 中国台湾 500 香港科技大学 72 中国香港在医学口腔科学药学卫生科学 (MDPHS) 领域,2 到 5 名分别是约翰霍普金斯大学加州大学旧金山分校加州大学洛杉矶分校和巴黎大学前 100 名 ( 含并列 ) 中北美地区仍然占 63 席, 欧洲占 34 席, 而亚太地区仅有 5 所大学入选表 9 列出了在医学口腔科学药学卫生科学 (MDPHS) 领域科研绩效排名结果前 10 名和中国高校 ( 包含香港和台湾 ) 入选前 500 强的大学中国大陆有 4 所大学在医学口腔科学药学卫生科学 (MDPHS) 领域科研绩效进入世界 500 强, 其排名依次为北京大学 (

12 位 ) 复旦大学(414 位 ) 中山大学(456 位 ) 和清华大学 (471 位 ) 除中山大学外, 均来自国家第一批建设的 985 工程高校中国香港有 2 所大学在医学口腔科学药学卫生科学 (MDPHS) 领域科研绩效进入世界 500 强, 分别是香港大学 (105 位 ) 香港中文大学 (156 位 ); 中国台湾地区有 4 所大学在医学口腔科学药学卫生科学 (MDPHS) 领域科研绩效进入世界 500 强, 领先的是台湾大学 (192 位 ) 表 9 医学口腔科学药学卫生科学 (MDPHS) 世界前 10 名以及中国大学的排名排名高校 g- 指数国家或地区地区 1 哈佛大学 489 美国美洲 2 约翰霍普金斯大学 359 美国美洲 3 加州大学旧金山分校 341 美国美洲 4 加州大学洛杉矶分校 339 美国美洲 5 巴黎大学 333 法国欧洲 6 西雅图华盛顿大学 325 美国美洲 7 多伦多大学 315 加拿大美洲 8 密西根大学 312 美国美洲 9 哥伦比亚大学 307 美国美洲 10 杜克大学 304 美国美洲 105 香港大学 185 中国香港 156 香港中文大学 164 中国香港 192 台湾大学 144 中国台湾 327 成功大学 100 中国台湾 357 阳明大学 92 中国台湾 389 长庚大学 85 中国台湾 398 北京大学 83 中国 414 复旦大学 79 中国 456 中山大学 71 中国 471 清华大学 68 中国 506 浙江大学 63 中国在艺术人文科学商学社会科学 (AHBSS) 领域, 排名第二的是密西根大学, 宾夕法尼亚大学排名第三, 斯坦福大学与马里兰大学 (College Park) 和德克萨斯大学 (Austin) 并列第四前 100 名 ( 含并列 ) 中北美地区占 78 席, 欧洲占 22 席, 而亚太地区仅有 4 所大学入选表 7 列出了艺术人文科学商学社会科学 (Arts, Humanities, Business, Social Sciences) 学科的世界前 20 名以及中国大学的排名情况中国大陆仅有 3 所大学进入全球前 500 名, 分别是北京大学 (357 位 ) 清华大学(386 位 ) 和北京师范大学 (439 位 ) 表 10 列出了在艺术人文科学商学社会科学 (AHBSS) 领域科研绩效排名结果前 10 名和中国高校 ( 包含香港和台湾 ) 入选前 500 强的大学中国大陆仅有 3 所大学在艺术人文科学商学社会科学 (AHBSS) 领域科研绩效进入世界 500 强, 依次为北京大学 (357 位 ) 清华大学 (386 位 ) 和北京师范大学 (439 位 ); 中国香港和台湾地区分别有 5 所和四所大学在艺术人文科学商学社会科学 (AHBSS) 领域科研绩效进入世界 500 强, 领先的分别是香港中文大学 (97 位 ) 和台湾大学 (243 位 ) 表 10 艺术人文科学商学社会科学 (AHBSS) 领域世界前 10 名以及中国大学的排名排名大学 g- 指数国家地区 1 哈佛大学 158 美国美洲 2 密西根大学 141 美国美洲 3 宾夕法尼亚大学 139 美国美洲 4 斯坦福大学 133 美国美洲

13 4 马里兰大学 (College Park) 133 美国美洲 4 德克萨斯大学 (Austin) 133 美国美洲 7 加州大学伯克利分校 130 美国美洲 8 麻省理工学院 128 美国美洲 9 威斯康辛大学 (Madison) 126 美国美洲 10 加州大学洛杉矶分校 124 美国美洲 97 香港中文大学 67 中国香港 105 香港科技大学 66 中国香港 133 香港城市大学 61 中国香港 147 香港大学 58 中国香港 180 香港理工大学 53 中国香港 243 台湾大学 47 中国台湾 268 台湾交通大学 45 中国台湾 357 北京大学 38 中国 386 清华大学 35 中国 439 北京师范大学 32 中国 458 成功大学 31 中国台湾 458 中央大学 31 中国台湾 4 讨论与启示这种基于 g 指数的科研绩效评估方法基于可比较客观的和适时的评估标准 ( 而非主观评价 ), 仅基于可测度的科研产出指标 ( 而不考虑投入指标 ), 计算方法简单而且透明, 便于操作 ( 结果可以重现 ), 所得出的分数容易理解而且具有物理意义, 对不同学科能分别进行评估, 且能对结果进行合并, 对所有学科门类平等对待的平衡整体评估这种新的基于 h 指数和 g 指数的科研绩效评估方法是评价综合性大学科研绩效的一种有效方法综合以上 5 个学科的结果看, 北美地区在每一学科中均占据绝对优势, 欧洲也占有相当大的份额, 亚太地区在 PNMS 和 ECT 领域表现不俗进一步研究表明, 某一大学在单一学科中的 g 指数很高并不能预测该大学在其他学科的表现和整体科研绩效中国大陆仅有 8 所大学整体科研绩效进入世界 500 强, 除中山大学外, 均来自国家第一批建设的 985 工程高校, 但整体科研绩效排名均在 200 名以外, 其中表现最好的是北京大学 (219 位 ) 从分学科领域来看, 来自中国大陆的高校有 6 所大学在工程科学计算科学技术科学 (ECT) 领域科研绩效排名进入世界前 200 名, 依次为清华大学 (61 位 ) 上海交通大学 (129 位 ) 北京大学(143 位 ) 浙江大学(161 位 ) 哈尔滨工业大学(177 位 ) 东南大学 (177 位 ) 西安交通大学(197 位 ) 有 3 所大学在纯粹自然科学和数学 (PNMS) 领域科研绩效排名进入世界前 200 名, 依次为北京大学 (83 位 ) 中国科技大学(109 位 ) 清华大学 (118 位 ), 表明我们在这两个领域有一定的优势培植大学的国际竞争力必须认真研究制约竞争力的各种重要的因素和条件学科是研究大学竞争优势的基本单位, 一个大学的国际竞争力本质上是学科竞争力而从学科出发来分析, 我国大学的国际竞争力不容乐观, 中国内地高校在生命科学和医学需要加强, 人文和社会科学的排名比较低中国大陆仅有 3 所大学在艺术人文科学商学社会科学 (AHBSS) 领域科研绩效进入世界 500 强, 语言当然会有一定的影响, 但日本的大学比较好, 值得我们考虑加强社会科学研究国际化, 需要重视的是我国大陆的社会科学研究者要在国际学术圈发声音, 研究成果要融入国际学术主流社会科学研究一方面要注重研究和解决本国现实的社会问题 ; 另一方面要承担起让世界了解中国的责任发表 SSCI 论文, 一方面可以促进我国社会科学研究范式走向国际化, 同时有些中国社会问题的研究也会在国际化进程中获得突

14 破 [20] 当然, 人文社会科学研究由于需要本国的语言文化历史政治商业社会等特定背景参考, 迄今为止的各种综合排名无一能够客观反映该项指标我们未来的科研绩效评价中值得考虑此外, 这种基于 g 指数的科研绩效评价方法的主要不足是仅考虑高被引论文, 而忽视了其他论文的贡献完全忽视低被引论文被引论文对科研工作者贡献比较大, 但是不应该在完全舍弃低被引论文的基础上进行, 低被引论文仍然有其价值和贡献完全舍弃这部分论文对科研评价来讲是否具有其合理性科学性和公平性? 在进行科研评价时是否也应该将这部分被引论文的贡献也计算进来? 这也是在我们未来科研绩效评价中应考虑的问题当然, 一些学者 ( 科学计量学 ) 喜欢用数字来简化非常复杂的世界, 有时候能够提供一个直观的排序但是真正一个大学的实力, 不是用一个数字所能够代表的澳大利亚和新西兰的大学一是数量少, 二是希望和海外对手能够对话, 多年来他们就是用类似的方法评估自己, 可以给官员看, 争取拨款他们自己的大学之间评估指标比这个复杂, 包括人员和优秀人才等其他指标而对于国际大学评估, 这些指标不能通用, 所以使用了单一指标, 仅仅从发表论文被引用 (g 指数 ) 这一个角度进行比较按照这个方法, 澳大利亚几个学校都排名不错, 特别是西澳大利亚大学排名甚高 ( 当然他们拥有几位诺贝尔奖获得者 )! 需要我们在实际工作中练就火眼金睛! [ 参考文献 ] (References) [1] Clarke, Marguerite. The Impact of Higher Education Rankings on Student Access, Choice, and Opportunity[J]. Higher Education in Europe,2007, 32(1): [2] Liu, Niancai and Cheng, Ying. The Academic Ranking of World Universities[J]. Higher Education in Europe,2005, 30(2): [3] Jobbins, D. The Times/The Times Higher Education Supplement-League Tables in Britain: An Insider's View[J]. Higher Education in Europe,2002,27(4): [4] Webster, T. J. A principal component analysis of the U.S. News & World Report tier rankings of colleges and universities[j]. Economics of Education Review,2001,20(3): [5] Billaut, J C, Bouyssou, D and Vincke, P.Should you believe in the Shanghai ranking?. Scientometrics,2010,84 (1) : [6] Butler, D. University rankings smarten up[j]. Nature,2010, 464 (7285): [7] Dehon, C, McCathie, A and Verardi, V. Uncovering excellence in academic rankings: a closer look at the Shanghai ranking[j]. Scientometrics,2010, 83 (2): [8] Florian, R V. Irreproducibility of the results of the Shanghai academic ranking of world universities[j]. Scientometrics,2007, 72 (1): [9] Tight, M. University rankings, diversity and the new landscape of higher education[j]. Studies in Higher Education,2010,35 (4): [10] 韩芳, 李维喆. 美国新闻与世界报道大学排行研究[J]. 高教探索,2007,(3). [11] 刘念才, 程莹, 刘莉. 世界大学学术排名的现状与未来 [J]. 清华大学教育研究,2005,(3). [12] 叶赋桂, 钟周, 李越. 泰晤士报高等教育副刊世界大学排名研究[J]. 清华大学教育研究,2006,(1). [13] Egghe, L. Theory and practise of the g-index[j]. Scientometrics,2006,69 (1): [14] Hirsch, J E. An index to quantify an individual's scientific research output[j]. Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America,2005,102 (46): [15] Ball, P. Index aims for fair ranking of scientists[j]. Nature, 2005, 436 (7053) :900. [16] Glanzel, W. On the h-index - A mathematical approach to a new measure of publication activity

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国内高等医学院校基础医学二级学科评价结果（1）

国内高等医学院校基础医学二级学科评价结果（1）国内高等校基础医学二级学科竞争力评价简介北京大学医学图书馆参考国内外各项评价指标体系, 建立了一套基础医学二级学科竞争力评价指标体系分别从人才队伍科学研究和教学成果三方面一共涉及 34 项指标, 对全国 39 家校的 12 个基础医学二级学科进行了评价我们已经连续做了 4 年的评价,2012 年度的评价结果见下表或 http://library.bjmu.edu.cn/ 名次 2012 年度国内高等校基础医学二级学科评价结果