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1 致 : 新鴻基科網 ( 証券 ) 有限公司 ( SHKOS ) 新鴻基科網 ( 証券 ) 有限公司深港通 回覆表格 本人據此確認, 本人已經閱讀及完全理解隨附的滬港與深港通 - 客戶協議之補充條款及條件和風險披露, 以及其他相關文件和指引, 並且本人完全接受該等條款對本人的約束力, 猶如其已獲納入客戶協議 本人亦理解及接受深港通的特點 限制和風險及 SHKOS 就此向本人提供的服務 請為本人的下列證券交易賬戶提供深股交易服務 客戶姓名 : 機構專業投資者 ** 證券交易賬號 : 若有多於一個的賬戶, 請列出所有賬號及提供各證券交易賬戶的授權簽署 對於聯名賬戶, 所有聯名賬戶持有人均須簽署 賬號 : 客戶簽名 : 賬號 : 客戶簽名 : ( 若適用 ) 日期 : 請填妥 簽署本文件及註明日期, 然後將本文件以郵寄 傳真或電郵方式交回本公司 傳真號碼 : (852) , 電郵地址 : enquiry@shkdirect.com, 郵寄地址 : 香港銅鑼灣希慎道 33 號利園 28 樓 本文件上的簽名必須與開戶文件上的式樣相同 閣下如有任何問題, 可致電 (852) 查詢 ** 機構專業投資者 或 IPI 指 證券及期貨條例 ( 第 571 章 ) 附表 1 第 1 部第 1 條中 專業投資者 定義的 (a) 至 (i)

2 滬港與深港通 - 客戶協議之補充條款及條件和風險披露 簡介 滬港通與深港通 ( 統稱 滬深港通 ) 是由香港交易及結算所有限公司 ( 港交所, 定義見下文 ) 上海證券交易所 ( 上交所, 定義見下文 ) 深圳證券交易所 ( 深交所, 定義見下文 ) 與中國證券登記結算有限公司 ( 中登公司, 定義見下文 ) 推出的證券交易及結算互聯互通計劃, 旨在實現內地與香港市場互通的突破性發展 根據滬深港通, 港交所的全資附屬公司香港聯合交易所有限公司與上交所及深交所建立買賣盤互通及相關技術基礎設施, 令到各自市場的投資者能夠交易在對方市場上市的指定股票證券 港交所的全資附屬公司香港中央結算有限公司及中登公司將負責結算及交收由各自市場的參與者和投資者執行的交易, 並就此提供登記 代理人及其他相關服務 香港及海外投資者可根據滬深港通訂下的相關條例買賣於上交所及深交所上市的個別股票 釋義 A 股 指由內地註冊公司發行且在內地 A 股市場 ( 上海及深圳 ) 上市, 而不在聯交所上市的證券 中登公司 指中國證券登記結算有限公司 客戶 與客戶協議中的定義具有相同涵義 客戶協議 指客戶就其證券交易賬戶而與新鴻基訂立的現有客戶協議及附件, 或就機構投資者而言, 業務條款 ; 倘若存在一個以上的證券交易賬戶, 則指就各個證券交易賬戶而與客戶訂立的各個客戶協議及附錄或業務條款 滬深港通證券 指滬股通或深股通證券, 視乎情況而定 中央結算對手 指中央結算對手方 結算參與人 指獲准作為直接結算參與者或全面結算參與者以參予中央結算系統的中央結算系統參與者 H 股 指由內地註冊公司發行且在聯交所上市的任何證券 港交所 指香港交易及結算所有限公司 HKD 指香港貨幣

3 香港結算 指港交所的全資附屬公司香港中央結算有限公司 香港 指中華人民共和國香港特別行政區 機構專業投資者 或 IPI 是 證券及期貨條例 附表 1 第 1 部中 專業投資者 的定義的 (a) 至 (i) 段所列的若干指明實體 內地 指中華人民共和國的內地 內地證券交易所 指上海證券交易所或深圳證券交易所, 視乎情況而定 滬深股交易 或 北向交易 指香港及國際投資者透過滬港通或深港通交易的滬股通或深股通證券 相關內地證券交易所 指上海證券交易所或深圳證券交易所, 視乎情況而定 相關證券交易互聯互通 指滬港通或深港通 RMB 指人民幣 聯交所 指港交所的全資附屬公司香港聯合交易所有限公司 聯交所上市規則 指管轄在香港聯合交易所有限公司上市證券的規則 聯交所附屬公司 指由聯交所建立以開展深滬股交易活動的公司, 其定義以港交所的相關通告為準, 並經聯交所上市規則不時修訂 新鴻基 指新鴻基投資服務有限公司或新鴻基科網 ( 証券 ) 有限公司, 視乎情況而定 滬港通 指由聯交所 上交所 香港結算及中登公司已經推出或即將推出的證券交易和結算互聯互通計劃, 旨在建立聯交所與上交所之間的互通市場 深港通 指由聯交所 深交所 香港結算及中登公司已經推出或即將推出的證券交易和結算互聯互通計劃, 旨在建立聯交所與深交所之間的互通市場 港股通交易聯繫 指透過滬港通或深港通的南向港股交易聯繫, 視情况而定 上交所 指上海證券交易所 上交所上市規則 指管轄在上海證券交易所上市證券的規則

4 上交所規則 是指與上交所提供的任何與證券交易 結算及交收相關的任何守則 規則 法規 實施措施 通函 指引 意見, 包括但不限於上交所上市規則 滬股通證券 指在上交所市場上市 香港和海外投資者將能夠根據北向交易的不時相關安排買賣的任何或所有證券 上交所附屬公司 指開展港股通交易聯繫活動的上交所附屬公司, 其定義以港交所的相關通告為準, 並經聯交所上市規則不時修訂 補充客戶協議 指此等與滬港通及 / 或深港通相關的客戶協議補充條款及條件和風險披露, 補充客戶協議對客戶具約束力, 且就客戶的滬港通或深港通 ( 視乎情況而定 ) 相關活動而言獲納入客戶協議 深交所 指深圳證券交易所 深交所上市規則 指管轄在深圳證券交易所上市證券的規則 深交所規則 是指與深交所提供的任何與證券交易 結算及交收相關的任何守則 規則 法規 實施措施 通函 指引 意見, 包括但不限於深交所上市規則 深股通證券 指在深交所市場上市 香港和海外投資者將能夠根據深港通的不時相關安排買賣的任何或所有證券 深交所附屬公司 指開展港股通交易聯繫活動的深交所附屬公司, 其定義以港交所的相關通告為準, 並經聯交所上市規則不時修訂 交易日 指聯交所開放北向交易的日子, 其中 T 日 表示執行交易的交易日, T+1 日 表示 T 日之後的一個交易日 客戶的接受 謹此提述客戶就其證券交易賬戶而與新鴻基訂立的現有客戶協議 新鴻基應依據本補充客戶協議載列的事項, 透過客戶的現有證券交易賬戶開通滬港通及 / 或深港通服務, 本補充客戶協議對客戶具約束力, 並且已納入客戶協議 除非由本補充客戶協議明確取代, 否則客戶協議的所有釋義應適用 客戶承認及接受, 其應遵守管轄滬港通及 / 或深港通及所有相關事項之內地及香港法律 規則及法規 客戶應該閱讀及熟悉與滬港通及 / 或深港通相關的文件及指引, 包括但不限於港交所 證券及期貨事務監察委員會 中國證券監督管理委員會的刊物及公告, 以及港交所公布的投資者資料文件

5 基於上述資訊, 客戶理解及接受滬港通及 / 或深港通及就此向客戶提供之服務的特點 限制及風險 客戶保證及聲明, 就滬港通及深港通而言, 其為合資格投資者 下列額外條款及條件管轄即將根據滬港通及深港通提供的服務 向新鴻基發出指示即表示, 客戶確認 承認及接受本補充客戶協議所載列的所有條款及條件 風險披露及其他事項 中 英文版本的補充客戶協議之文義如有歧異, 在任何情況下概以英文補充客戶協議為準 1. 即日回轉交易限制 不得進行滬股通或深股通證券的即日回轉交易 因此, 在 T+0 日買入的滬股通或深股通證券僅可在 T+1 日或之後出售, 惟須接受交易前檢查 ( 如下文所述 ) 新鴻基僅在新鴻基不時通知客戶的適用 T+1 日截止時間之後接受出售滬股通或深股通證券的賣盤 2. 交易前檢查 聯交所必須檢查, 就新鴻基發出的任何滬股或深股賣盤而言, 新鴻基是否持有足夠的滬股通或深股通證券以滿足該等滬股或深股賣盤 將在各個交易日開市時開展交易前檢查 敬請注意, 倘若由於延遲或出於任何原因而無法將相關滬股通或深股通證券轉讓至新鴻基的任何結算賬戶, 或若新鴻基出於任何原因而認為不符合或可能不符合規管滬港通及 / 或深港通的相關內地法律或規則, 閣下可能無法執行滬股或深股證券的賣盤 由於不符合或可能不符合交易前檢查及 / 或相關法律和規則而導致的任何風險 損失或成本, 均應由客戶獨自承擔 3. 不設場外 (OTC) 交易 非自動對盤交易或大宗交易 鑒於所有滬股通或深股通證券交易必須在上交所或深交所執行, 因此不得進行場外 (OTC) 交易 大宗交易或非自動對盤交易 對於北向交易而言, 不設非自動對盤交易設施或大宗交易設施 新鴻基概不接受該等交易的買賣盤 4. 禁止無備兌賣空活動 香港及海外投資者禁止對任何滬股通或深股通證券進行無備兌賣空活動 在透過北向交易出售滬股通或深股通證券時, 香港及海外投資者不得在內地參與任何融資融券 5. 參與投資中國創業板市場 非機構投資者禁止在中國創業板進行證券交易 客戶承認及同意, 新鴻基或會執行適當的 認識您的客戶 程序以確保在中國創業板進行證券交易是機構投資者 倘若客戶未經授權在中國創業板進行證券交易, 新鴻基有權取消客戶的買賣盤或賣出客戶不恰當地購進的中國創業板股票, 並且不需要就此向客戶提供另行通知 客戶向新鴻基保證除非其為機構專業投資者否則不會在中國創業板進行證券交易, 或直至在中國創業板進行證券交易的禁令解除為止

6 如客戶是一中介人作為代理代其相關客戶向新鴻基發出買賣盤指示, 客戶向新鴻基承諾, 其將確保透過客戶在中國創業板進行證券交易的該等相關客戶均是機構投資者 儘管如此, 在符合相關證券交易互聯互通的規則下, 如非機構投資者是由於任何權利 ( 包括認購配股或公開要約的權利 ) 或權益分配 換股 收購 其他公司行動或特殊情況而取得在中國創業板交易的證劵的, 新鴻基可全權絶對酌情決定是否接納非機構投資者的指示在中國創業板出售相關證劵 6. 境外持股量限制 披露義務及遵守上交所規則和內地法律 A 股上市公司及 A 股交易受到 A 股市場之市場規則及披露要求的規管 A 股市場的任何法律 法規及政策或滬港通及 / 或深港通相關規則的任何修訂, 均將影響滬股通及深股通證券, 並可能影響其股價 根據滬港通及深港通,, 客戶應注意其須遵守上交所或深交所規則 ( 視乎情況而定 ) 以及適用的內地法律和法規, 包括但不限於適用於所有 A 股的境外持股量限制及披露義務 該等法律可能會沒有事先通知的情況下不時修訂 在若干情況下, 新鴻基或須拒絕其客戶的買盤,( 舉例而言 ) 截至境外投資者的總持股量減少或單一境外投資者的持股量減少 適用的限制或會不時變更, 且新鴻基概無義務就境外持股限制的變化通知客戶 客戶將須遵守滬股通或深股通證券的交易限制 ( 包括有關保留所得款項的限制 ) 根據內地法律及法規, 賺取短期收益的滬股通或深股通證券股東或須歸還該等收益 因此, 新鴻基必須保留權利, 以預扣或保留已劃入客戶賬戶的任何收益或其他金額 ( 包括股息 ), 並按照相關監管機構或當局 ( 例如聯交所 上交所 深交所或中登公司 ) 的指示轉讓該等金額以滿足相關要求 根據內地法律及法規, 投資者必須在規定時限內向中國證券監督管理委員會及有關交易所書面披露若干權益 新鴻基概無義務知會或告知客戶相關要求以確保客戶遵守該等要求, 亦無義務通知該等要求的修訂 在超出限制時, 客戶或須遵守境外持股限制或適用的強制出售要求 客戶亦須披露持股的任何變動, 並且遵守根據內地法律及法規而訂定的相關交易限制 新鴻基保留權利, 以針對客戶的滬股通及深股通證券行使強制出售權, 從而滿足相關的內地要求 客戶獨自負責遵守與其持股或相關權益有關的所有通知 報告要求及相關要求 倘若被指控違反上交所 / 深交所規則, 新鴻基或須將客戶的身份及相關資料轉交至聯交所, 而聯交所可能會將該等資料轉交至上交所或深交所, 以用於合法目的, 包括監督及調查 客戶須承認, 作為透過滬港通及深港通交易之 A 股實益擁有人的香港及海外投資者目前不得委任

7 代理代表其參加股東會議 客戶須承認, 倘若根據中登公司的相關安排而在代理人賬戶中持有滬股通或深股通證券, 則客戶或不能直接行使其全部權利 客戶在滬股通或深股通證券中的持股及權益受限於適用的內地法律和法規及上交所 / 深交所規則, 該等法律 法規及規則可能會隨時修訂, 恕不事先通知 客戶承認, 其知悉及接受與滬股 / 深股交易相關的所有風險, 包括但不限於禁止滬股通 / 深股通證券之即日回轉交易, 以及客戶可能須對違反上交所 / 深交所上市規則 上交所 / 深交所規則及其他適用法律法規的行為負責 客戶進一步承認及接受, 其應對違反上交所 / 深交所上市規則 上交所 / 深交所規則及其他適用法律法規的行為以及其北向交易之相關損失或損害負責 7. 拒絕或取消買賣盤 新鴻基有權在緊急情況下取消客戶的買賣盤, 包括但不限於在香港懸掛八號風球時和 / 或黑色暴雨警告 倘若客戶有意取消買賣盤, 新鴻基在緊急情況下可能無法發出取消買賣盤的請求, 例如當聯交所與上交所 / 深交所 中登公司等之間的所有通訊線路出現故障時 倘若已配對及執行了上述買賣盤, 客戶仍須承擔交收義務 客戶承認, 倘若聯交所按照上交所及深交所的指令提出要求, 新鴻基可拒絕或取消客戶的買賣盤, 而毋須給出任何理由 8. 交易日及交易時段的差異 客戶應注意, 鑒於香港與內地公眾假期之間的差異或其他原因 ( 例如惡劣天氣條件 ), 香港與內地市場的交易日及交易時段或會出現差異 滬港通及深港通僅在兩個市場開放交易及兩個市場的銀行於相應結算日開放營業的日期運作 因此在某些情況下, 香港投資者可能無法在內地市場的正常交易日進行 A 股交易 在作出有關滬股通及深股通證券的決策之前, 客戶應時刻留意聯交所發布的交易日資訊 客戶應留意滬港通及深港通運營的日期及時段, 根據其時間表及風險承受能力, 決定是否投資於任何滬股通及深股通證券, 並且在滬港通及深港通沒有運作的期間承受 A 股價格波動的風險 9. 可能向客戶發布的警告 客戶承認, 上交所或深交所有權指令聯交所要求新鴻基向客戶發出警告聲明 ( 以口頭或書面形式 ), 以及要求新鴻基不向其客戶提供任何滬股及 / 或深股交易服務 倘若必須向客戶發出該等警告及 / 或撤銷交易的請求, 新鴻基應立即據此行事, 並且不需要就此向客戶提供任何理由或事先通知

8 10. 責任免除 客戶承認及同意, 港交所 聯交所 聯交所附屬公司 上交所 上交所附屬公司 深交所 深交所附屬公司及其各自的董事 員工及代理透過提供滬港通及深港通安排而作出聲明, 對於北向交易或滬港通及深港通安排的任何方面導致或招致新鴻基 客戶或任何第三方直接或間接蒙受的任何損失或損害, 他們概不負責 客戶承認及同意, 其不得就滬港通及深港通安排導致且屬於上述責任免除範圍的的任何事項而對新鴻基提出任何索償 除因新鴻基的欺詐, 蓄意過失或重大疏忽直接引起的損害 損失或責任外, 對於新鴻基就滬股通或深股通證券交易所提供的服務的作為或不作為, 直接或間接導致或招致的任何損害 損失 責任或第三方提出的索償, 新鴻基概不負責, 當中不限於任何在此協議內提述的風險 11. 合資格股票的撤銷及交易限制 由於各種原因, 任何一隻股票可從合資格滬股通及深股通證券交易範圍中剔除, 在此情況下, 僅可出售相關股票, 而且限制買入相關股票 倘若這影響客戶的投資組合 權益或策略, 客戶承認及同意其應承擔與該等撤銷相關的風險, 包括但不限於必須處置相關股票, 並且無權就任何損失或損害提出索償 客戶因此應緊密關注由上交所或深交所及聯交所不時提供及更新的合資格滬股通 / 深股通證券名單 根據滬港通及深港通, 客戶在以下情況下將僅獲准出售相關滬股通 / 深股通證券, 而不得進一步買入相關證券 : (i) 該等滬股通 / 深股通證券之後不再是相關指數的成份股 ; (ii) 該等滬股通 / 深股通證券之後發出 風險警示 ; 及 / 或 (iii) 該等 A 股 ( 即相關的滬股通或深股通證券 ) 的相應 H 股之後不再在聯交所交易 滬股通或深股通證券交易可能受相關監管機構不時施加或修訂的限額所限制 倘若已達相關限額, 客戶可能被禁止就滬股通 / 深股通證券進行證券交易 12. 交易成本 在交易滬股通或深股通證券過程中, 除了支付與 A 股交易相關的交易費及印花稅外, 透過滬港通及深港通進行滬股及深股交易的客戶應留意股票轉讓而導致的新投資組合費 股息稅 資本利得稅及其他收入稅, 該等稅費可能由相關當局隨時創建及予以徵收 13. 香港結算的違約風險 客戶承認及同意, 香港結算的任何作為或不作為, 或香港結算延遲或未能履行其義務可能導致未能交收滬股通或深股通證券及 / 或相關資金, 並且客戶可能因此而蒙受損失 新鴻基概不對該等損失承擔任何責任

9 14. 沒有受到投資者賠償基金的保障 客戶承認及同意, 根據滬港通及深港通進行的北向交易不受到香港投資者賠償基金體制的保障 客戶進一步承認及接受, 就參與北向交易的香港投資者而言, 由於他們透過香港的中介機構開展滬股或深股交易, 而且該等中介機構並非內地經紀商, 客戶將不會得到中國證券投資者保護基金的保障 15. 貨幣風險 倘若有客戶持有人民幣以外的本地貨幣用予投資人民幣產品, 該等客戶需要將本地貨幣兌換為人民幣而承受貨幣風險 在兌換過程中, 客戶亦將招致貨幣兌換成本 即使客戶購買時的人民幣資產價格與客戶贖回 / 出售時的價格相同, 倘若人民幣貶值, 客戶在將贖回 / 出售所得款項兌換為本地貨幣時仍會招致損失 人民幣現時並非自由兌換之貨幣, 人民幣兌換須受制於若干政策 監管要求及 / 限制 ( 有關政策 監管要求或限制將不時更改而毋須另行通知 ) 實際的兌換安排須依據當時的政策 監管要求及 / 或限制而定 16. 遵守法律 客戶可以期望新鴻基會就客戶的身份 個人資料 交易活動及紀錄等資料進行保密, 惟客戶須明確同意, 新鴻基可能有必要或被請求以適用的法律 法規 行為守則 指引 命令 指令 針對相關市場 銀行組織或政府部門進行的調查為依據, 不管新鴻基是否強制披露相關資料, 向聯交所及 / 或證監會披露客戶的身份 個人資料 交易活動及紀錄等資料 17. 中登公司的風險 作為內地證劵市場的國家中央結算對手, 中登公司操作全面的結算 交收及持股基礎設施 中登公司已建立風險管理架構及措施而有關風險管理架構及措施由中國證券監督管理委員會批准及監督 中登公司違責的可能性被認為是微乎其微 儘管如此, 為審慎理由, 有關方面研究了下列安排 : (a) 滬深港通證券的北向交易 : 如中登公司 ( 作為內地的中央結算對手 ) 出現違責, 香港結算將本著真誠, 通過可行的法律途徑以及通過中登公司的清算程序, 向中登公司追討尚未還清的股票和款項 香港結算將按比例向結算參與人分發所收回的股票或款項 雖然中登公司違責的可能性微乎其微, 客戶在進行滬深港通證券的北向交易前應注意此項安排和潛在的風險 (b) 南向交易 : 如中登公司未能履行其對南向交易的義務, 香港結算將考慮情況, 並因應情況宣布中登公司為違責方 香港結算將應用其標準違責處理程序, 並透過香港結算的授權經紀人結清中登公司尚未交收的持倉倉位 中登公司存放於香港結算的孖展及所有其他擔保品 ( 包括附屬抵押

10 品 ) 將用作彌補因結清程序所產生的任何損失 由於中登公司沒有向香港結算的保證基金作出供款, 香港結算將不會使用香港結算保證基金彌補因結清南向持倉倉位所產生的剩餘損失 如中登公司 ( 作為上交所證劵或深交所證劵的北向交易之內地中央結算對手 ) 出現違責, 有關違責事件將同時於其他市場及相關南向交易觸發違責事件 在宣布中登公司為違責方後, 中登公司與香港結算之間就滬股通及深股通的北向及南向交易的任何義務及責任將被施加互相抵銷的措施 18. 其他條款及條件可能適用 上文並不涵蓋與滬港通及深港通相關的所有條款及條件或風險 新鴻基並不保證及聲明本文件所載資料為完整及最新 客戶應留意有關滬港通及深港通的任何資訊及更新資料, 新鴻基可能在其網站或以其他形式不時公布該等資訊及更新資料 客戶亦應留意港交所網站發布的滬港通及深港通資訊 在訂立任何交易之前, 客戶應就內地或香港滬港通及深港通的適用法律 規則及法規諮詢客戶自身的獨立法律及專業顧問 對於新鴻基或其董事 人員 員工或代理就此提供的任何聲明或資訊, 新鴻基概不負責 新鴻基有權對客戶授予的任何交易服務或保證金融資設施不時施加進一步條款及條件 ( 包括限制 ), 以確保新鴻基遵守香港及內地有關滬港通及深港通的法律及監管規定, 相關的法律及監管規定可以不時地宣布 客戶特此同意, 授權新鴻基 (i) 將所有或任何滬深港通證券轉移至個別賬戶或子賬戶及 / 或簽署 執行 處理或不處理任何其他文件 契據 作為 事情或事項, 倘若新鴻基以全權及絕對的酌情決定權認定, 此舉是必須或適當並為遵守任何適用於滬深港通現金或保證金交易的規則或法規 客戶同意新鴻基可不時地修改這些條款及條件, 或通過信函, 電子郵件或其他電子方式施加此等進一步條款及條件, 或在新鴻基金融集團相關網站上張貼此等進一步修訂或條款及條件 19. 與進行滬深港通證券交易有關的風險聲明 與內地有關的風險 內地是一個新興市場, 在內地投資涉及特殊考慮和風險, 包括但不限於更大的價格波動 較不發達的監管和法律架構 經濟 社會和政治不穩定 市場風險 滬深港通證券的市場價值及其收入可能會下降或上升 不能保證客戶將實現利潤或避免客戶在進行滬深港通證券交易時承受損失 客戶從滬深港通證券交易 ( 如有 ) 收到的回報將隨著與這些滬深港通證券相關的資本增值和 / 或收入變化而波動 此外, 滬深港通證券可能會出現波動和下跌 通過交易滬深港通證券, 客戶受到各種形式的風險, 包括 ( 例如 ) 利率風險 ( 例如在上升的利率市場中滬深港通證券價值下跌的風險 ), 收入風險 ( 在下跌的利率市場中滬深港通證券收入

11 下降的風險 ) 和信用風險 ( 滬深港通證券的發行人違約的風險 ) 可能經營失敗的風險 在當前的經濟環境下, 全球市場正在經歷非常高的波動性和增加企業失敗的風險 任何滬深港通證券的發行人的無力償債或其他企業經營失敗均可能對客戶的投資產生不利影響 客戶可能通過投資滬深港通證券而虧損 股票風險 投資滬深港通證券可能提供比其他金融產品或銀行存款更高的回報率 然而, 與滬深港通證券投資相關的風險也可能更高, 因為滬深港通證券的投資表現取決於難以預測的因素 這些因素包括突然或長期市場下跌的可能性和與個別公司相關的風險 股息風險 滬深港通證券的發行人是否發放股息, 是根據發行人的股息政策 有關滬深港通證券的股息支付率可能取決於以下因素, 包括一般經濟狀況及相關發行人的財務狀況 不能保證任何有關滬深港通證券的任何股息或分派將被宣布或支付 流動性風險 雖然滬深港通證券在上交所或深交所上市交易, 並可通過聯交所的滬港通及深港通進行交易, 但不能保證滬深港通證券的活躍交易市場將得到發展或維持 如果客戶需要在沒有活躍市場的情況下賣出滬深港通證券, 那麼客戶收到的滬深港通證券的賣出價 - 假設他或她能夠出售相關證券 - 可能低於相關證券在活躍市場的賣出價 一般法律和監管風險 香港和內地有眾多有關滬深港通證券的法律和監管要求 任何此類法律和監管要求的任何變化都可能對市場情緒產生影響或影響滬深港通證券的表現 此變化更改可能會立即發生, 恕不另行通知 不可能預測這種變化對滬深港通證券產生的正面或負面影響 在最壞的情況下, 客戶可能失去在滬深港通證券的所有投資 貨幣風險 人民幣兌港幣或其他外幣的價值可能受到各種因素的影響 不能保證人民幣不會貶值 人民幣貶值可能導致人民幣證券的市場價值和人民幣證券的實現價格下降 交易人民幣證券的非人民幣投資者如果隨後將任何人民幣收益轉換為港元或其他基準貨幣, 也可能會承受損失 人民幣進出內地的匯款亦有重大限制 如果人民幣證券發行人由於外匯管制或其他限制而不能把人民幣匯到香港或以人民幣作出分派, 發行人可能以其他貨幣作出分派 ( 包括股息和其他分派 ) 因此, 客戶

12 可能面臨額外的外匯風險和流動性風險 滬深港通證券的流動性及交易價格可能受到內地人民幣供應有限的限制及人民幣兌換限制的不利影響 這些因素可能影響投資者的人民幣流動性, 從而對滬深港通證券的市場需求產生不利影響 中國創業板風險 在中國創業板上市的公司通常具有新興性質, 經營規模較小 因此, 它們的股票價格和流動性波動較大, 風險和成交量比率比在主板上市的公司高 在中國創業板上市的股票可能被高估, 這種極高的估值可能無法持續 由於有更少的流通股, 其股票價格可能更容易受到波動或操縱 在中國創業板上市公司的規則和法規, 在盈利能力和股本方面不如深交所主板和中小板那麼嚴格 在中國創業板除牌的情況可能更加普遍和更快 如果客戶投資的公司被除牌, 這可能對客戶產生不利影響 投資於中國創業板上市的股票可能導致客戶的重大損失 20. 適用於滬港通證卷和深港通證卷保證金融資交易的其他重要資訊 風險披露聲明和條款及條件 客戶應注意香港交易所網站隨時公布的中華通服務規則, 滬港通深港通投資者資料文件 將提供有關滬股通 / 深股通證券保證金交易有關的規則及法規的資訊 目前, 投資者只能在相關內地股票交易所確定有資格進行保證金交易的某些滬股通 / 深股通證券交易中進行保證金交易 保證金交易合格的 SSE 證券列表和保證金交易合格的 SZSE 證券列表 ( 其範圍將由相關內地股票交易所不時決定, 視情況而定 ) 將在香港聯交所上市網站供投資大眾參考 只有合資格通過相關股票交易互聯互通機制, 同時接受買入指令和賣出指令的特定滬股通 / 深股通證券, 才會納入相關列表 ( 合資格進行保證金交易的證券 ) 新鴻基將不時釐定合資格進行保證金交易的證券之保證金比率, 並可自行決定更改這些合資格證券之保證金比率 任何從持有合資格進行保證金交易的證券所獲得的抵押品價值, 只能用促進購買相關證卷交易互聯互通機制所允許的合資格進行保證金交易的證券 根據相關內地股票交易所之相關規定, 若滬股通證券及深股通證券之保證金交易活動數量超過相關內地股票交易所所定之闕值, 相關內地股票交易所可暫停在特定滬股通 / 深股通證券之保證金交易活動 當交易量低於規定的閾值時, 便可恢復保證金交易活動 當聯交所被內地有關證券交易所通知, 該暫停及恢復涉及保證金交易合格的 SSE 證券列表中的滬股通證券或保證金交易合格的 SZSE 證券列表中的深股通證券, 投資者將通過香港交易所網站得到通知 相關的滬股通 / 深股通證券的保證金交易應在香港暫停或恢復 根據目前上交所 / 深交所的保證金交易要求, 相關內地股票交易所將在股票 融資監控指標 達到 25%( 或相關內地股票交易所不時規定之其他百份比 ) 之後, 暫停適用保證金交易的股票的進一步保證金交易 當 融資監控指標 跌至 20%( 或相關內地股票交易所不時規定的其他百份比 ) 時, 相關內地股票交易所將允許恢復保證金交易, 上交所和深交所網站 和

13 會分別登出融資監控指標達到 25% 的合資格進行保證金交易的證券之列表 通過相關證卷交易互聯互通機制的合資格進行保證金交易的證券之暫停及恢復, 將在上交所適當地通知聯交所後, 跟隨上交所保證金買賣活動之暫停及恢復 客戶必須了解新鴻基保證金通知政策, 並確保帳戶中有足夠的資金 購買不符合保證金交易條件的滬股通 / 深股通證券 希望購買不符合保證金交易條件的滬股通 / 深股通證券的客戶可以根據現金交易進行交易, 客戶必須在相關股票交易所要求的同一天內結算交易 如果客戶不按要求結算交易, 新鴻基將使用新鴻基所持有的其他可用抵押品來結算所欠款項和 / 或以全權酌情決定處置證券 根據香港交易所不時根據相關證卷交易互聯互通機制所發布之相關規則或規例, 新鴻基將不會提供任何保證金交易設施, 以購買不符合保證金交易條件的滬股通 / 深股通證券 與保證金交易有關的風險披露聲明等 客戶必須知悉有關內地股票交易所及內地法律規管的市場的一般限制, 以及適用於通過相關證卷交易互聯互通機制進行的滬股通證券或深股通證券交易的具體限制 客戶必須考慮並確認, 關乎滬股通 / 深股通證券保證金交易, 由於 ( 其中包括 ) 槓桿的影響及適用於滬股通 / 深股通證券保證金交易的額外限制, 滬股通 / 深股通證券的所有風險將相應增加 閣下請注意客戶協議中列出的保證金交易的風險 投資者可能面臨由暫停和恢復保證金交易 ( 包括但不限於潛在的價格波動和無法在下跌的市場中出售 ) 而產生的風險 客戶完全知悉並確認並同意, 根據客戶協議的附件一中所賦予或提及的權限或權力, 新鴻基有權處理客戶的滬股通 / 深股通證券及 / 或任何其他抵押品 ( 包括但不限於強制清算或出售 ), 或以任何適用的法律或規則允許的任何方式處理 存放抵押品作融資交易的風險很大 客戶可能蒙受超過其抵押予新鴻基的現金和任何其他資產價值的損失 市場條件可能令其在緊急情況下無法執行備用交易指示, 例如 止蝕 或 限價止蝕 指示 客戶可能在短時間內被要求提供額外的保證金或利息支付 如果未在規定時間內支付所需保證金或利息, 客戶的抵押品可能會在未經客戶同意的情況下進行清算 此外, 客戶將對客戶帳戶中產生的任何逆差和客戶帳戶中收取的利息負責 因此, 客戶應仔細考慮這種融資安排是否適合客戶自身的財務狀況和投資目標 新鴻基提供的滬股通 / 深股通證券保證金交易的融資設施僅為此目的 ( 除非新鴻基另有約定 ), 並須遵守融資函件中所述的條款及條件 在不損害新鴻基的任何其他權利的情況下, 新鴻基保留隨時因滬股通 / 深股通證券在任何時間涉及或遭受保證金交易暫停 / 恢復之影響而行使追收保證金的權利

14 內地證券交易所可不時更改有關滬港通及深港通的規定及守則, 客戶須隨時掌握有關變動 除非新鴻基另有明確同意, 並須遵守法律法規, 客戶不得在新鴻基授予的任何保證金融資設施下, 提取從滬深港通證券的保證金交易中獲得或衍生的人民幣現金 除了根據新鴻基客戶協議及附件授予新鴻基的第一固定押記外, 客戶不得在使用新鴻基提供的任何保證金融資設施購買的滬港通及深港通證券上創設抵押或任何產權負擔

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