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棼圈俞
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注意 : 本文件乃中文譯本, 若內容與其英文版本有任何不同之處, 當以英文版本為準如欲索取英文版本, 請致電 (852)2822 5001 或登入 SHKdirect.

1 注意 : 本文件乃中文譯本, 若內容與其英文版本有任何不同之處, 當以英文版本為準如欲索取英文版本, 請致電 (852) 或登入 SHKdirect.com 幫助表格下載表格新鴻基科網 ( 証券 ) 有限公司滬港通回覆表格致 : 新鴻基科網 ( 証券 ) 有限公司 ( SHKOS ) 請填妥簽署本文件及注明日期, 然後將本文件以郵寄傳真至 (852) 或電郵致 enquiry@shkdirect.com 交還簽署式樣必須和閣下開戶時紀錄之簽署一致郵寄地址 : 香港銅鑼灣希慎道 33 號利園一期 28 樓本人據此確認, 本人已經閱讀及完全理解隨附的滬港通 - 客戶協議之補充條款及條件和風險披露, 以及其他相關文件和指引, 並且本人完全接受該等條款對本人的約束力, 猶如其已獲納入客戶協議本人亦理解及接受滬港通的特點限制和風險及 SHKOS 就此向本人提供的服務請為本人的下列證券交易賬戶提供滬股交易服務客戶姓名 : 證券交易賬號 *: 賬號 : 客戶簽名 **: 賬號 : 客戶簽名 **: ( 若適用 ) * 若有多於一個的賬戶, 請列出所有賬號及提供各證券交易賬戶的授權簽署 ** 對於聯名賬戶, 所有聯名賬戶持有人均須簽署日期 : 如有查詢, 請致電 (852)

2 滬港通 - 客戶協議之補充條款及條件和風險披露簡介滬港通是由香港交易及結算所有限公司 ( 港交所, 定義見下文 ) 上海證券交易所 ( 上交所, 定義見下文 ) 及中國證券登記結算有限公司 ( 中登公司, 定義見下文 ) 推出的證券交易及結算互聯互通計劃, 旨在實現內地與香港市場互通的突破性發展根據滬港通, 港交所的全資附屬公司香港聯合交易所有限公司與上交所建立買賣盤互通及相關技術基礎設施, 令到各自市場的投資者能夠交易在對方市場上市的指定股票證券港交所的全資附屬公司香港中央結算有限公司及中證公司將負責結算及交收由各自市場的參與者和投資者執行的交易, 並就此提供登記代理人及其他相關服務在初期階段, 香港及海外投資者將能夠交易港交所指定的若干上交所上市股票港交所於 2014 年 11 月 10 日宣佈滬港通將於 2014 年 11 月 17 日啟動釋義 A 股指由內地註冊公司發行且在內地 A 股市場 ( 上海及深圳 ) 上市, 而不在聯交所上市的證券中登公司指中國證券登記結算有限公司客戶與客戶協議中的定義具有相同涵義客戶協議指客戶就其證券交易賬戶而與 SHKOS 訂立的現有客戶協議及附錄, 倘若存在一個以上的證券交易賬戶, 則指就各個證券交易賬戶而與客戶訂立的各個客戶協議及附錄滬港通指由聯交所上交所香港結算及中登公司已經推出或即將推出的證券交易和結算互聯互通計劃, 旨在建立聯交所與上交所之間的互通市場 H 股指由內地註冊公司發行且在聯交所上市的任何證券港交所指香港交易及結算所有限公司香港結算指港交所的全資附屬公司香港中央結算有限公司內地指中華人民共和國

3 滬股交易或滬股指香港及國際投資者透過滬港通交易的滬股通證券上交所指上海證券交易所滬股通證券指在上交所市場上市香港和海外投資者將能夠根據滬股交易的相關安排買賣且由港交所不時指定的任何或所有證券上交所附屬公司指開展滬股交易通活動的上交所附屬公司, 其定義以港交所的相關通告為準, 並經聯交所上市規則不時修訂聯交所指港交所的全資附屬公司香港聯合交易所有限公司聯交所上市規則指管轄在香港聯合交易所有限公司上市證券的規則聯交所附屬公司指由聯交所建立以開展滬股交易通活動的公司, 其定義以港交所的相關通告為準, 並經聯交所上市規則不時修訂 SHKOS 指新鴻基科網 ( 証券 ) 有限公司補充客戶協議指滬港通相關客戶協議的補充條款及條件和風險披露, 補充客戶協議對客戶具約束力, 且就客戶的滬港通相關活動而言獲納入客戶協議交易日指聯交所開放滬股交易的日子, 其中 T 日表示執行交易的交易日, T+1 日表示 T 日之後的一個交易日客戶的接受謹此提述客戶就其證券交易賬戶而與 SHKOS 訂立的現有客戶協議 SHKOS 應依據本補充客戶協議載列的事項, 透過客戶的現有證券交易賬戶開通滬港通服務, 本補充客戶協議對客戶具約束力, 並且已納入客戶協議除非由本補充客戶協議明確取代, 否則客戶協議的所有釋義應適用客戶承認及接受, 其應遵守管轄滬港通及所有相關事項之內地及香港法律規則及法規客戶應該閱讀及熟悉與滬港通相關的文件及指引, 包括但不限於港交所證券及期貨事務監察委員會中國證券監督管理委員會的刊物及公告, 以及港交所公佈的投資者資料文件基於上述資訊, 客戶理解及接受滬港通及就此向客戶提供之服務的特點限制及風險客戶保證及聲明, 就滬港通而言, 其為合資格投資者

4 下列額外條款及條件管轄即將根據滬港通提供的服務向 SHKOS 發出指示即表示, 客戶確認承認及接受所載列的所有條款及條件風險披露及其他事項 1. 即日回轉交易限制不得進行滬股通證券的即日回轉交易 ( 或稱日内交易 ) 因此, 在 T+0 日買入的滬股通證券僅可在 T+1 日或之後出售, 惟須接受交易前檢查 ( 如下文所述 ) SHKOS 僅在 SHKOS 不時通知客戶的適用 T+1 日截止時間之後接受出售滬股通證券的買賣盤 2. 交易前檢查聯交所必須檢查, 就 SHKOS 發出的任何滬股賣盤而言,SHKOS 是否持有足夠的滬股通證券以滿足該等滬股賣盤將在各個交易日開市時開展交易前檢查敬請注意, 倘若由於延遲或出於任何原因而無法將相關滬股通證券轉讓至 SHKOS 的任何結算賬戶, 或若 SHKOS 出於任何原因而認為不符合或可能不符合規管滬港通的相關內地法律或規則, 閣下可能無法執行滬股證券的賣盤由於不符合或可能不符合交易前檢查及 / 或相關法律和規則而導致的任何風險損失或成本, 均應由客戶獨自承擔 3. 不設場外 (OTC) 交易非自動對盤交易或大宗交易鑒於所有滬股通證券交易必須在上交所執行, 因此不得進行場外 (OTC) 交易大宗交易或非自動對盤交易對於滬股交易而言, 不設非自動對盤交易設施或大宗交易設施 SHKOS 概不接受該等交易的買賣盤 4. 禁止無備兌賣空活動香港及海外投資者禁止對任何滬股通證券進行無備兌賣空活動在透過滬股交易出售滬股通證券時, 香港及海外投資者不得在內地參與任何融資融券 5. 境外持股量限制披露義務及遵守上交所規則和內地法律 A 股上市公司及 A 股交易受到 A 股市場之市場規則及披露要求的規管 A 股市場的任何法律法規及政策或滬港通相關規則的任何修訂, 均將影響滬股通證券, 並可能影響其股價根據滬港通, 客戶應注意其須遵守上交所規則以及適用的內地法律和法規, 包括但不限於適用於所有 A 股的境外持股量限制及披露義務該等法律可能會沒有事先通知的情況下不時修訂在若干情況下,SHKOS 或須拒絕其客戶的買盤,( 舉例而言 ) 截至境外投資者的總持股量減少或單一境外投資者的持股量減少適用的限制或會不時變更, 且 SHKOS 概無義務就境外持股限制的變化通知客戶

5 客戶將須遵守滬股通證券的交易限制 ( 包括有關保留所得款項的限制 ) 根據內地法律及法規, 賺取短期收益的滬股通證券股東或須歸還該等收益因此,SHKOS 必須保留權利, 以預扣或保留已劃入客戶賬戶的任何收益或其他金額 ( 包括股息 ), 並按照相關監管機構或當局 ( 例如聯交所上交所或中登公司 ) 的指示轉讓該等金額以滿足相關要求根據內地法律及法規, 投資者必須在規定時限內向中國證券監督管理委員會及交易所書面披露若干權益 SHKOS 概無義務知會或告知客戶相關要求以確保客戶遵守該等要求, 亦無義務通知該等要求的修訂在超出限制時, 客戶或須遵守境外持股限制或適用的強制出售要求客戶亦須披露持股的任何變動, 並且遵守根據內地法律及法規而訂定的相關交易限制 SHKOS 保留權利, 以針對客戶的滬股通證券行使強制出售權, 從而滿足相關的內地要求客戶獨自負責遵守與其持股或相關權益有關的所有通知報告要求及相關要求倘若被指控違反上交所規則,SHKOS 或須將客戶的身份及相關資料轉交至聯交所, 而聯交所可能會將該等資料轉交至上交所, 以用於合法目的, 包括監督及調查客戶須承認, 作為透過滬港通交易之 A 股實益擁有人的香港及海外投資者目前不得委任代理代表其參加股東會議客戶須承認, 倘若根據中登公司的相關安排而在代理人賬戶中持有滬股通證券, 則客戶或不能直接行使其全部權利客戶在滬股通證券中的持股及權益受限於適用的內地法律和法規及上交所規則, 該等法律法規及規則可能會隨時修訂, 恕不事先通知客戶承認, 其知悉及接受與滬股交易相關的所有風險, 包括但不限於禁止交易滬股通證券, 以及客戶可能須對違反上交所上市規則上交所規則及其他適用法律法規的行為負責客戶進一步承認及接受, 其應對違反上交所上市規則上交所規則及其他適用法律法規的行為以及滬股交易相關損失或損害負責 6. 拒絕或取消買賣盤 SHKOS 有權在緊急情況下取消客戶的買賣盤, 包括但不限於在香港懸掛八號風球時倘若客戶有意取消買賣盤,SHKOS 在緊急情況下可能無法發出取消買賣盤的請求, 例如當聯交所與上交所中登公司等之間的所有通訊線路出現故障時倘若配對及執行了上述買賣盤, 客戶仍須承擔交收義務客戶承認, 倘若聯交所按照上交所的指令提出要求,SHKOS 可拒絕或取消客戶的買賣盤, 而

6 毋須給出任何理由 7. 交易日及交易時段的差異客戶應注意, 鑒於香港與內地公眾假期之間的差異或其他原因 ( 例如惡劣天氣條件 ), 香港與內地市場的交易日及交易時段或會出現差異滬港通僅在兩個市場開放交易及兩個市場的銀行於相應結算日開放營業的日期運作因此在某些情況下, 香港投資者可能無法在內地市場的正常交易日進行 A 股交易在作出有關滬股通證券的決策之前, 客戶應時刻留意聯交所發佈的交易日資訊客戶應留意滬港通運營的日期及時段, 根據其時間表及風險承受能力, 決定是否投資於任何滬股通證券, 並且在滬港通沒有運作的期間承受 A 股價格波動的風險 8. 可能向客戶發佈的警告客戶承認, 上交所有權指令聯交所要求 SHKOS 向客戶發出警告聲明 ( 以口頭或書面形式 ), 以及要求 SHKOS 不向其客戶提供任何滬股交易服務倘若必須向客戶發出該等警告及 / 或撤銷交易的請求,SHKOS 應立即據此行事, 並且不需要就此向客戶提供任何理由或事先通知 9. 責任免除客戶承認及同意, 港交所聯交所聯交所附屬公司上交所上交所附屬公司及其各自的董事員工及代理透過提供滬港通安排而作出聲明, 對於滬股交易或滬港通安排的任何方面導致或招致 SHKOS 客戶或任何第三方直接或間接蒙受的任何損失或損害, 他們概不負責客戶承認及同意, 其不得就滬港通安排導致且屬於上述責任免除範圍的的任何事項而對 SHKOS 提出任何索償 10. 合資格股票的撤銷及交易限制由於各種原因, 任何一隻股票可從合資格滬股通證券交易範圍中剔除, 在此情況下, 僅可出售相關股票, 而且限制買入相關股票倘若這影響客戶的投資組合權益或策略, 客戶承認及同意其應承擔與該等撤銷相關的風險, 包括但不限於必須處置相關股票, 並且無權就任何損失或損害提出索償客戶因此應緊密關注由上交所及聯交所不時提供及更新的合資格滬股通證券名單根據滬港通, 客戶在以下情況下將僅獲准出售相關滬股通證券, 而不得進一步買入相關證券 : (i) 該等滬股通證券之後不再是相關指數的成份股 ; (ii) 該等滬股通證券之後發出風險警示 ; 及 / 或 (iii) 該等 A 股 ( 即相關的滬股通證券 ) 的相應 H 股之後不再在聯交所交易

7 11. 交易成本在交易滬股通證券過程中, 除了支付與 A 股交易相關的交易費及印花稅外, 透過滬港通進行滬股交易的客戶應留意股票轉讓而導致的新投資組合費股息稅資本利得稅及其他收入稅, 該等稅費可能由相關當局隨時創建及予以徵收 12. 香港結算的違約風險客戶承認及同意, 香港結算的任何作為或不作為, 或香港結算延遲或未能履行其義務可能導致未能交收滬股通證券及 / 或相關資金, 並且客戶可能因此而蒙受損失 SHKOS 概不對該等損失承擔任何責任 13. 沒有受到投資者賠償基金的保障客戶承認及同意, 根據滬港通進行的滬股交易不受到香港投資者賠償基金體制的保障客戶進一步承認及接受, 就參與滬股交易的香港投資者而言, 由於他們透過香港的中介人開展滬股交易, 而且該等中介人並非內地經紀商, 客戶將不會得到中國證券投資者保護基金的保障 14. 貨幣風險倘若有客户持有人民幣以外的本地貨幣用予投資人民幣產品, 該等客户需要將本地貨幣兌換為人民幣而承受貨幣風險在兌換過程中, 客戶亦將招致貨幣兌換成本即使客戶購買時的人民幣資產價格與客戶贖回 / 出售時的價格相同, 倘若人民幣貶值, 客戶在將贖回 / 出售所得款項兌換為本地貨幣時仍會招致損失 15. 其他條款及條件可能適用上文並不涵蓋與滬港通相關的所有條款及條件或風險 SHKOS 並不保證及聲明本附錄所載資料為完整及最新客戶應留意有關滬港通的任何資訊及快訊,SHKOS 可能在其網站或以其他形式不時公佈該等資訊及快訊客戶亦應留意港交所網站發佈的滬港通資訊在訂立任何交易之前, 客戶應就內地或香港滬港通的適用法律規則及法規諮詢客戶自身的獨立法律及專業顧問對於 SHKOS 或其董事人員員工或代理就此提供的任何聲明或資訊,SHKOS 概不負責

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香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不會因本通告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任中石化石油工程技術服務股份有限公司 ( 在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司 ) ( 股份代號 :1033) 海外監管公告此海外監管公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B