幻灯片 1

Transcription

1 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 港 股 通 公 司 行 为 实 例 和 技 术 处 理 介 绍 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 2015 年 3 月 12 日

2 简 介 权 益 分 派 送 股 供 股 公 开 配 售 投 票 股 份 合 併 / 分 拆 公 司 收 购 技 术 处 理 Q & A 目 录

3 简 介 权 益 分 派 送 股 供 股 公 开 配 售 投 票 股 份 合 併 / 分 拆 公 司 收 购 技 术 处 理 Q & A 目 录

4 1. 港 股 通 公 司 行 为 简 介 总 体 来 说, 香 港 市 场 的 公 司 行 为 发 生 频 率 高, 形 式 做 法 较 A 股 多 样, 例 如 含 选 择 权 红 利 可 卖 出 权 利 的 供 股 并 柜 交 易 的 分 拆 合 并 等 对 于 港 股 通 投 资 者 而 言, 需 要 注 意 港 股 与 A 股 公 司 行 为 安 排 的 一 些 差 异

5 2. 两 地 市 场 公 司 行 为 安 排 的 一 些 差 异 1 公 司 行 为 时 间 安 排 的 差 异 对 于 香 港 市 场 发 生 的 公 司 行 为, 为 确 保 我 公 司 在 规 定 时 间 内 向 香 港 结 算 提 交 意 愿 征 集 结 果, 我 公 司 对 境 内 投 资 者 设 定 的 意 愿 征 集 期 将 比 香 港 结 算 的 征 集 期 提 前 结 束 如 : 含 选 择 权 红 利 业 务 : 境 内 股 利 选 择 权 截 止 日 较 香 港 结 算 截 止 日 早 两 个 港 股 通 工 作 日 投 票 业 务 : 境 内 投 票 截 止 日 比 香 港 结 算 设 立 的 投 票 截 止 日 提 前 一 个 港 股 通 工 作 日 供 股 业 务 : 境 内 申 报 截 止 日 一 般 较 香 港 结 算 设 立 的 截 止 日 早, 两 者 间 隔 两 个 港 股 通 交 收 日 对 于 权 益 应 收 资 金, 中 国 结 算 在 收 到 香 港 结 算 权 益 资 金 款 后, 完 成 在 香 港 与 银 行 的 换 汇 以 及 将 资 金 汇 划 至 上 海 等 工 作 需 要 一 定 时 间 相 应 地, 境 内 投 资 者 现 金 红 利 的 实 际 到 账 日 将 较 发 行 人 公 告 的 发 放 日 略 晚

6 2. 两 地 市 场 公 司 行 为 安 排 的 一 些 差 异 2 权 益 登 记 日 的 差 异 (1)T 日 买 入 的 港 股,T+2 日 开 始 享 有 权 益 ;T 日 卖 出 的 港 股,T 日 和 T+1 日 仍 享 有 权 益 (2)T 日 买 入 的 A 股,T 日 开 始 享 有 权 益 ;T 日 卖 出 的 A 股,T 日 不 再 享 有 权 益 3 红 利 派 发 的 差 异 (1) 港 股 红 利 可 能 派 发 除 港 币 外 的 其 他 币 种, 中 国 结 算 将 在 换 汇 后 统 一 以 人 民 币 形 式 将 红 利 资 金 发 给 境 内 投 资 者 (2) 港 股 红 利 可 能 有 股 利 选 择 权, 即, 投 资 者 可 以 申 报 不 超 过 股 权 登 记 日 所 记 录 的 红 利 权 数 目, 选 择 以 股 票 股 利 代 替 现 金 股 利 (3)2014 年 以 来, 上 海 市 场 实 施 上 市 公 司 红 利 R+1 发 放, 而 港 股 因 存 在 股 利 选 择 权 等 情 况, 红 利 登 记 日 与 红 利 资 金 实 际 派 发 日 之 间 间 隔 较 长 4 投 票 业 务 的 差 异 (1) 港 股 通 投 资 者 对 于 同 一 项 议 案, 可 以 同 时 投 赞 成 反 对 和 弃 权 票 ( 如 有 ) (2) 港 股 投 票 业 务 存 在 无 股 权 登 记 日 的 情 形 无 股 权 登 记 日 的 投 票 以 投 票 截 止 日 日 终 的 持 有 为 基 数

7 目 录 简 介 权 益 分 派 不 含 选 择 权 现 金 红 利 含 选 择 权 现 金 红 利 ( 以 股 代 息 ) H 股 红 利 派 发 送 股 供 股 公 开 配 售 投 票 股 份 合 併 / 分 拆 公 司 收 购 技 术 处 理 Q & A

8 目 录 不 含 选 择 权 现 金 红 利

9 1. 业 务 流 程 信 息 通 知 权 益 登 记 红 利 款 派 发

10 2. 权 益 信 息 登 记 1 收 到 香 港 结 算 发 送 的 红 利 权 益 派 发 公 告 后, 将 通 过 港 股 通 通 知 信 息 文 件 发 送 结 算 参 与 人 2 红 利 权 益 登 记 日 证 券 交 收 和 香 港 同 步 (T+2), 所 以 境 内 投 资 者 享 有 红 利 的 权 益 登 记 日 和 香 港 市 场 相 同 中 国 结 算 于 股 权 登 记 日 日 终 计 算 股 权 登 记 日 在 册 的 实 际 持 有 人 应 获 得 的 现 金 红 利 金 额, 并 记 增 投 资 者 账 户 的 红 利 权, 并 通 过 港 股 通 证 券 变 动 和 港 股 通 证 券 余 额 文 件 发 送 境 内 结 算 参 与 人

11 3. 现 金 的 清 算 和 发 放 在 香 港 结 算 的 红 利 资 金 足 额 到 账 后 三 个 港 股 通 交 易 日 内, 中 国 结 算 完 成 换 汇 和 清 算 交 收 清 算 日 日 终 将 应 发 红 利 金 额 通 过 港 股 通 结 算 明 细 文 件 发 送 结 算 参 与 人

12 现 金 红 利 派 发 实 例 合 和 实 业 (0054.hk) 日 期 2015 年 1 月 29 日 业 务 环 节 2015 年 2 月 9 日 权 益 登 记 日 权 益 登 记 信 息 维 护, 中 国 结 算 发 送 通 知 信 息 文 件 给 结 算 参 与 人 2015 年 2 月 17 日 香 港 结 算 红 利 派 发 日 2015 年 2 月 26 日 中 国 结 算 进 行 红 利 资 金 清 算 2015 年 2 月 27 日 中 国 结 算 进 行 红 利 资 金 交 收

13 目 录 含 选 择 权 现 金 红 利 ( 以 股 代 息 )

14 1. 业 务 流 程 股 票 股 利 上 市 信 息 通 知 选 择 权 的 申 报 受 理 向 香 港 申 报 红 利 款 派 发

15 2. 权 益 登 记 信 息 通 知 1 收 到 香 港 结 算 发 送 的 红 利 权 益 派 发 公 告 后, 将 通 过 港 股 通 通 知 信 息 文 件 发 送 结 算 参 与 人 2 红 利 权 益 登 记 日 证 券 交 收 和 香 港 同 步 (T+2), 所 以 境 内 投 资 者 享 有 红 利 的 权 益 登 记 日 和 香 港 市 场 相 同 中 国 结 算 于 股 权 登 记 日 日 终 记 增 投 资 者 账 户 的 红 利 权 数 量, 并 通 过 港 股 通 证 券 变 动 和 港 股 通 证 券 余 额 文 件 发 送 境 内 结 算 参 与 人

16 3. 股 利 选 择 权 的 申 报 (1) 申 报 开 始 日 申 报 开 始 日 大 于 权 益 登 记 日, 小 于 等 于 申 报 截 止 日 在 申 报 截 止 日 信 息 未 维 护 之 前 不 可 进 行 申 报 (2) 申 报 的 受 理 申 报 数 量 为 账 户 中 需 要 选 择 收 取 股 票 股 利 的 红 利 权 数 量, 必 须 为 整 数, 正 整 数 表 示 申 报 数 量, 负 整 数 表 示 撤 销 已 申 报 数 量, 若 撤 销 数 量 大 于 已 申 报 的 数 量, 申 报 作 失 败 处 理, 参 与 人 可 于 申 报 前 查 询 已 申 报 数 量 申 报 期 间 实 时 反 馈 申 报 受 理 是 否 成 功, 仅 校 验 申 报 数 据 格 式, 不 对 有 效 申 报 数 量 进 行 处 理 日 终 通 过 港 股 通 其 他 数 量 文 件 反 馈 券 商 投 资 者 累 计 申 报 股 利 选 择 权 的 受 理 总 数 境 内 股 利 选 择 权 申 报 截 止 日 较 香 港 结 算 截 止 日 早 两 个 港 股 通 工 作 日 对 港 股 通 范 围 内 含 货 币 选 项 的 现 金 红 利 派 发 业 务, 本 公 司 统 一 接 受 香 港 以 默 认 币 种 派 发 的 红 利 换 汇 后 以 人 民 币 形 式 派 发 给 境 内 结 算 参 与 人

17 4. 申 报 的 处 理 在 境 内 股 利 选 择 权 申 报 截 止 日 日 终, 本 公 司 对 股 利 选 择 权 的 申 报 数 据 进 行 处 理 若 港 股 通 投 资 者 累 计 申 报 数 量 大 于 港 股 通 投 资 者 账 户 的 红 利 权 可 用 余 额 ( 扣 除 被 冻 结 的 红 利 权 数 量 ), 则 超 出 部 分 作 申 报 失 败 处 理, 未 超 出 部 分 申 报 成 功 港 股 通 投 资 者 账 户 的 有 效 申 报 数 量 和 红 利 权 余 额 将 通 过 港 股 通 其 他 数 量 港 股 通 证 券 变 动 港 股 通 证 券 余 额 文 件 发 送 结 算 参 与 人

18 5. 现 金 的 清 算 和 发 放 在 香 港 结 算 的 红 利 资 金 足 额 到 账 后 三 个 港 股 通 交 易 日 内, 中 国 结 算 完 成 换 汇 和 清 算 交 收 清 算 日 日 终 将 应 发 红 利 金 额 通 过 港 股 通 结 算 明 细 文 件 发 送 结 算 参 与 人 境 内 投 资 者 账 户 因 选 择 股 票 股 利 产 生 的 零 碎 股 全 部 以 现 金 形 式 发 放

19 6. 股 票 股 利 的 到 账 和 上 市 本 公 司 于 香 港 结 算 股 利 选 择 权 申 报 截 止 日 的 下 一 个 港 股 通 交 易 日 收 到 香 港 结 算 关 于 本 公 司 大 账 户 应 收 股 利 数 据 后, 根 据 港 股 通 投 资 者 的 选 择 权 有 效 申 报 数 量, 将 应 收 股 票 股 利 总 额 在 港 股 通 投 资 者 证 券 账 户 中 进 行 分 配 ( 新 增 应 收 股 票 股 利 暂 不 能 流 通 ), 并 将 应 收 股 票 股 利 数 据 发 送 结 算 参 与 人 股 票 股 利 于 香 港 市 场 股 票 股 利 上 市 日 的 下 一 个 港 股 通 交 易 日 上 市

20 以 股 代 息 红 利 派 发 实 例 创 维 数 码 (0751.hk) 日 期 2014 年 11 月 26 日 业 务 环 节 2014 年 12 月 9 日 权 益 登 记 日 2015 年 1 月 16 日 中 国 结 算 申 报 截 止 日 2015 年 1 月 20 日 香 港 结 算 申 报 截 止 日 2015 年 1 月 30 日 香 港 结 算 红 利 派 发 日 权 益 登 记 信 息 维 护, 中 国 结 算 发 送 通 知 信 息 文 件 给 结 算 参 与 人 2015 年 2 月 3 日 中 国 结 算 进 行 红 利 资 金 清 算 2015 年 2 月 4 日 中 国 结 算 进 行 红 利 资 金 交 收

21 目 录 H 股 红 利 派 发

22 1. 业 务 流 程 签 订 协 议 提 交 申 请 接 收 持 有 人 明 细 确 认 红 利 金 额 汇 红 利 款 我 公 司 代 理 派 发

23 2. 签 订 协 议 提 交 发 放 申 请 1 上 市 公 司 应 在 提 交 权 益 派 发 申 请 前 与 我 公 司 签 订 港 股 通 H 股 股 票 现 金 红 利 派 发 协 议 2 上 市 公 司 应 在 现 金 红 利 派 发 公 告 日 前 向 我 公 司 提 交 H 股 现 金 红 利 派 发 业 务 通 知 书 和 股 东 大 会 决 议 和 红 利 分 配 议 案, H 股 现 金 红 利 派 发 业 务 通 知 书 中 的 红 利 价 格 应 以 人 民 币 标 价, 现 金 红 利 应 以 人 民 币 发 放

24 3. 接 受 持 有 人 明 细 确 认 红 利 金 额 1 在 权 益 登 记 日 次 日, 我 公 司 将 股 权 登 记 日 持 有 人 明 细 发 送 证 券 发 行 人 2 在 权 益 登 记 日 次 日, 我 公 司 将 现 金 红 利 确 认 表 传 真 发 送 证 券 发 行 人, 发 行 人 须 在 五 个 沪 市 交 易 日 内 前 确 认 金 额, 并 将 签 字 盖 章 后 的 现 金 红 利 确 认 表 回 传

25 4. 红 利 资 金 汇 款 1 证 券 发 行 人 最 晚 须 在 其 公 告 的 红 利 资 金 发 放 日 16:00 前 将 红 利 款 足 额 汇 款 至 我 公 司 开 立 在 结 算 银 行 的 港 股 通 专 用 存 款 账 户 ( 账 户 在 中 国 结 算 网 站 上 公 布 ) 2 H 股 发 行 人 须 根 据 香 港 结 算 要 求 格 式, 提 供 不 通 过 香 港 结 算 派 发 中 国 结 算 部 分 金 额 ( 由 于 沪 港 两 地 的 扣 税 税 率 存 在 差 异, 向 香 港 结 算 提 供 的 应 发 放 给 中 国 结 算 的 红 利 金 额 与 实 际 发 放 给 中 国 结 算 的 红 利 金 额 可 能 存 在 差 异 ) 注 :H 股 发 行 人 是 境 内 个 人 投 资 者 所 得 税 的 扣 缴 义 务 人, 应 将 扣 税 后 的 红 利 金 额 汇 我 公 司

26 H 股 红 利 派 发 实 例 民 生 银 行 (1988.hk) 日 期 业 务 环 节 2014 年 12 月 24 日 前 证 券 发 行 人 与 中 国 结 算 签 订 协 议 并 提 交 申 请 材 料 2014 年 12 月 31 日 权 益 登 记 日 2015 年 1 月 5 日 中 国 结 算 将 持 股 明 细 和 现 金 红 利 确 认 表 发 送 给 证 券 发 行 人 2015 年 1 月 9 日 前 证 券 发 行 人 确 认 金 额 并 回 传 现 金 红 利 确 认 表 2015 年 2 月 2 日 16:00 前 证 券 发 行 人 将 红 利 款 汇 入 中 国 结 算 专 用 账 户 2015 年 2 月 4 日 中 国 结 算 进 行 红 利 款 清 算 2015 年 2 月 5 日 中 国 结 算 进 行 红 利 款 交 收

27 简 介 权 益 分 派 送 股 供 股 公 开 配 售 投 票 股 份 合 併 / 分 拆 公 司 收 购 技 术 处 理 Q & A 目 录

28 1. 送 股 权 益 登 记 送 股 权 益 登 记 和 数 据 发 送 香 港 结 算 于 送 股 股 权 登 记 日 前 通 过 港 方 系 统 发 送 送 股 相 关 数 据, 包 括 : 公 告 编 号 证 券 代 码 股 权 登 记 日 红 股 发 放 日 送 股 比 例 分 母 送 股 比 例 分 子 等 本 公 司 于 送 股 股 权 登 记 日 前 在 系 统 中 完 成 权 益 信 息 登 记, 并 于 维 护 日 日 终 以 港 股 通 通 知 信 息 文 件 的 形 式 发 送 给 结 算 参 与 人

29 1. 送 股 权 益 登 记 每 个 实 际 持 有 人 的 送 股 数 量 1 每 个 实 际 持 有 人 的 送 股 前 数 量 = 该 持 有 人 账 户 于 股 权 登 记 日 日 终 的 持 有 数 量 2 所 有 实 际 持 有 人 的 送 股 权 的 合 计 数 应 等 于 中 国 结 算 本 公 司 大 账 户 中 的 送 股 权 数 量 ( 即 送 股 数 量 ) 3 计 算 每 个 实 际 持 有 人 的 送 股 权 数 量 时, 送 股 权 数 量 = 送 股 前 数 量 每 股 送 股 比 例, 对 于 小 于 1 股 的 零 碎 股 利, 适 用 精 确 算 法 精 确 算 法 : 实 际 持 有 人 账 户 中, 对 送 股 过 程 中 产 生 的 不 足 1 股 的 零 碎 股 份, 按 照 投 资 者 零 碎 股 份 数 量 大 小 顺 序 排 列, 零 碎 股 份 数 量 相 同 的, 由 电 子 结 算 系 统 随 机 排 列 按 照 排 列 顺 序, 依 次 均 登 记 为 1 股, 直 至 完 成 全 部 送 股 数 量 的 送 股 分 配

30 2. 送 股 股 份 托 管 与 上 市 送 股 股 份 托 管 本 公 司 于 送 股 权 益 登 记 日 下 一 港 股 通 工 作 日 收 到 香 港 结 算 关 于 本 公 司 大 账 户 应 收 股 利 数 据 后, 根 据 股 权 登 记 日 全 体 持 有 人 明 细, 进 行 送 股 权 益 股 份 托 管 送 股 股 份 上 市 在 派 发 红 股 到 账 日, 香 港 结 算 红 股 股 份 到 账 时 点 早 于 本 公 司 系 统 日 终 处 理 时 点 的, 本 公 司 在 红 股 到 账 日 当 日 进 行 业 务 处 理, 相 应 红 股 可 于 处 理 日 下 一 港 股 通 交 易 日 上 市 交 易 香 港 结 算 红 股 股 份 到 账 时 点 晚 于 本 公 司 系 统 日 终 处 理 时 点 的, 本 公 司 于 红 股 到 账 日 下 一 港 股 通 工 作 日 进 行 红 股 业 务 处 理, 相 应 红 股 可 于 处 理 日 下 一 港 股 通 交 易 日 上 市 交 易 上 述 情 况 下, 境 内 红 股 上 市 日 期 一 般 均 较 香 港 市 场 晚 一 交 易 日

31 3. 送 股 操 作 案 例 - 登 记 信 息 敏 华 控 股 ( 证 券 代 码 :01999) 公 告 编 号 :A 送 股 登 记 信 息 证 券 代 码 股 权 登 记 日 红 股 发 放 日 ( 香 港 结 算 ) 配 比 分 母 1 配 比 分 子 1

32 3. 送 股 操 作 案 例 - 时 间 安 排 敏 华 控 股 ( 证 券 代 码 :01999) 日 期 公 司 行 为 安 排 2014 年 12 月 1 日 香 港 结 算 发 布 送 股 公 告 2015 年 1 月 5 日 股 权 登 记 日 2014 年 1 月 6 日 送 股 股 份 托 管 2015 年 1 月 14 日 香 港 红 股 发 放 2015 年 1 月 16 日 境 内 红 股 上 市 交 易

33 简 介 权 益 分 派 送 股 供 股 公 开 配 售 投 票 股 份 合 併 / 分 拆 公 司 收 购 技 术 处 理 Q & A 目 录

34 1. 概 述 香 港 结 算 供 股 流 程 和 时 间 安 排

35 1. 概 述 对 于 沪 港 通 范 围 内 香 港 上 市 公 司 供 股, 港 股 通 投 资 者 在 原 股 东 供 股 比 例 内 申 报, 暂 不 参 加 港 股 供 股 超 额 申 报 港 股 通 证 券 发 行 人 供 股 前 需 向 中 国 证 监 会 就 供 股 行 为 进 行 备 案

36 2. 供 股 登 记 托 管 及 上 市 供 股 信 息 登 记 和 数 据 发 送 香 港 结 算 于 供 股 登 记 日 前 通 过 港 方 系 统 发 送 供 股 相 关 数 据 本 公 司 在 供 股 登 记 日 前 根 据 香 港 结 算 通 知, 于 系 统 中 录 入 基 本 供 股 信 息, 并 于 维 护 日 日 终 以 港 股 通 通 知 信 息 文 件 的 形 式 发 送 结 算 参 与 人 供 股 权 托 管 与 上 市 本 公 司 最 迟 在 境 内 供 股 权 (PAL) 流 通 日 ( 一 般 为 香 港 结 算 PAL 派 发 日 后 第 二 个 港 股 通 交 易 日 ) 前 一 港 股 通 工 作 日, 本 公 司 根 据 香 港 结 算 实 际 派 发 的 供 股 权 总 数, 以 及 中 国 证 监 会 的 相 关 备 案 接 收 函 信 息, 依 据 权 益 登 记 日 该 港 股 通 证 券 全 体 股 东 名 册, 按 照 供 股 比 例 产 生 港 股 通 投 资 者 供 股 权 益 股 份 明 细, 并 对 各 港 股 通 投 资 者 账 户 供 股 权 进 行 流 通 处 理, 相 关 供 股 权 在 下 一 港 股 通 交 易 日 上 市 流 通 供 股 权 交 易 结 算 供 股 权 交 易 期 间, 每 日 交 易 结 算 比 照 一 般 港 股 通 证 券 交 易 办 理 担 保 交 收 境 内 港 股 通 投 资 者 的 供 股 权 交 易 截 止 日 与 香 港 市 场 投 资 者 相 同

37 3. 供 股 行 权 申 报 及 缴 款 结 算 港 股 通 投 资 者 供 股 申 报 在 供 股 申 报 期 间, 结 算 参 与 人 可 每 日 通 过 CCNET 向 本 公 司 申 报 港 股 通 投 资 者 供 股 意 愿, 供 股 权 申 报 后 允 许 撤 单, 本 公 司 每 日 日 终 对 成 功 申 报 的 港 股 通 投 资 者 账 户 进 行 记 录 为 确 保 供 股 缴 款 结 算 和 换 汇 的 时 效 性, 本 公 司 设 置 境 内 申 报 截 止 日 为 港 股 通 工 作 日 且 早 于 香 港 结 算 设 定 的 截 止 日, 两 者 间 隔 两 个 港 股 通 交 收 日 供 股 交 易 不 影 响 供 股 权 申 报, 供 股 申 报 确 认 结 果 以 港 股 通 投 资 者 缴 款 结 算 时 的 供 股 权 可 用 数 量 ( 实 际 供 股 权 持 有 量 扣 除 卖 出 未 交 收 和 已 冻 结 数 量 ) 为 限 确 定 港 股 通 投 资 者 供 股 申 报 和 缴 款 结 算 供 股 缴 款 统 一 在 境 内 申 报 截 止 后 进 行 清 算 交 收 各 证 券 账 户 应 付 供 股 款 = 投 资 者 有 效 申 报 量 申 报 价 格 供 股 境 内 申 报 截 止 日 下 一 港 股 通 交 收 日 按 单 独 询 价 汇 率 清 算, 供 股 境 内 申 报 截 止 日 后 的 第 二 个 港 股 通 交 收 日 在 公 司 行 为 类 业 务 批 次 完 成 担 保 交 收, 同 日 完 成 供 股 款 的 换 汇 处 理, 汇 入 本 公 司 在 香 港 的 结 算 银 行

38 4. 供 股 行 权 后 续 处 理 及 股 份 上 市 向 香 港 结 算 申 报 供 股 权 和 缴 纳 供 股 款 本 公 司 在 供 股 境 内 申 报 截 止 日 后 的 第 二 个 港 股 通 交 收 日 向 香 港 结 算 申 报 供 股 权 有 效 申 报 总 额, 香 港 结 算 在 收 到 本 公 司 申 报 结 果 当 日, 通 过 相 关 指 令 完 成 对 本 公 司 收 集 的 供 股 款 扣 款 获 取 供 股 股 份 和 上 市 相 关 处 理 香 港 结 算 寄 发 股 票 日, 本 公 司 核 对 从 香 港 结 算 寄 发 的 股 票 总 数, 完 成 上 市 流 通 处 理, 相 关 证 券 在 下 一 港 股 通 交 易 日 上 市 流 通

39 5. 供 股 操 作 案 例 - 登 记 信 息 人 和 商 业 ( 证 券 代 码 :01387) 公 告 编 号 :A 供 股 登 记 信 息 证 券 代 码 权 益 代 码 股 权 登 记 日 供 股 权 派 发 日 ( 香 港 结 算 ) 供 股 价 格 0.32 币 种 HKD 供 股 比 例 分 母 2 供 股 比 例 分 子 1

40 5. 供 股 操 作 案 例 - 申 报 信 息 人 和 商 业 ( 证 券 代 码 :01387) 供 股 权 代 码 :02904 供 股 认 购 信 息 证 券 代 码 申 报 终 止 日 期 ( 中 国 结 算 ) 申 报 终 止 日 期 ( 香 港 结 算 ) 供 股 股 份 派 发 日 ( 香 港 结 算 ) 本 公 司 依 据 香 港 结 算 公 布 的 申 报 信 息 进 行 供 股 认 购 信 息 维 护, 并 于 维 护 日 日 终 以 港 股 通 通 知 信 息 文 件 的 形 式 发 送 给 结 算 参 与 人 结 算 参 与 人 应 当 将 以 上 信 息 通 知 其 名 下 的 港 股 通 投 资 者 港 股 通 投 资 者 进 行 供 股 申 报 时 应 填 写 正 股 的 证 券 代 码, 即 01387

41 5. 供 股 操 作 案 例 - 时 间 安 排 日 期 公 司 行 为 安 排 2014 年 11 月 25 日 香 港 结 算 发 布 供 股 登 记 公 告 2014 年 12 月 4 日 股 权 登 记 日 2014 年 12 月 11 日 供 股 权 派 发 2014 年 12 月 12 日 香 港 结 算 发 布 供 股 申 报 公 告 2014 年 12 月 15 日 供 股 权 交 易 首 日 2014 年 12 月 16 日 境 内 申 报 开 始 2014 年 12 月 22 日 境 内 申 报 截 止 2014 年 12 月 23 日 境 内 行 权 缴 款 清 算 2014 年 12 月 29 日 境 内 行 权 交 收, 并 向 香 港 结 算 申 报 2014 年 12 月 30 日 香 港 申 报 截 止 2015 年 1 月 8 日 香 港 供 股 股 份 派 发 2015 年 1 月 9 日 供 股 股 份 上 市 交 易

42 简 介 权 益 分 派 送 股 供 股 公 开 配 售 投 票 股 份 合 併 / 分 拆 公 司 收 购 技 术 处 理 Q & A 目 录

43 1. 概 述 对 于 沪 港 通 范 围 内 香 港 上 市 公 司 公 开 配 售, 港 股 通 投 资 者 在 原 股 东 比 例 内 申 报, 暂 不 参 加 港 股 公 开 配 售 超 额 申 报 公 开 配 售 处 理 与 供 股 类 似, 区 别 在 于 公 开 配 售 权 不 能 进 行 二 级 市 场 交 易, 只 能 申 报 行 权

44 2. 特 殊 案 例 - 要 约 出 售 概 述 沪 港 通 范 围 内 的 要 约 出 售, 是 指 由 香 港 上 市 公 司 的 控 股 股 东 向 接 受 要 约 的 股 东 出 售 股 份 收 取 价 款 的 公 司 行 为 要 约 出 售 的 处 理, 比 照 现 有 的 公 开 配 售 业 务 模 式 进 行, 区 别 在 于 要 约 出 售 不 需 要 经 过 中 国 证 监 会 的 备 案 程 序 ; 此 外, 港 股 通 投 资 者 作 为 要 约 的 买 方, 需 向 香 港 支 付 印 花 税 除 却 香 港 市 场 所 收 取 的 税 费 之 外, 按 照 主 场 原 则, 境 内 市 场 不 再 附 加 收 取 其 他 税 费

45 2. 特 殊 案 例 - 要 约 出 售 - 操 作 实 例 华 润 置 地 ( 证 券 代 码 :01109) 公 告 编 号 :A 要 约 出 售 登 记 信 息 证 券 代 码 权 益 代 码 要 约 出 售 权 代 码 :44064 股 权 登 记 日 要 约 出 售 权 派 发 日 ( 香 港 结 算 ) 要 约 出 售 价 格 币 种 HKD 要 约 出 售 比 例 分 母 9 要 约 出 售 比 例 分 子 2 要 约 出 售 认 购 信 息 证 券 代 码 申 报 终 止 日 期 ( 中 国 结 算 ) 申 报 终 止 日 期 ( 香 港 结 算 ) 要 约 出 售 股 份 派 发 日 ( 香 港 结 算 )

46 2. 特 殊 案 例 - 要 约 出 售 - 操 作 实 例 华 润 置 地 ( 证 券 代 码 :01109) 日 期 公 司 行 为 安 排 2014 年 12 月 10 日 香 港 结 算 发 布 要 约 出 售 登 记 公 告 2015 年 1 月 14 日 股 权 登 记 日 2015 年 1 月 21 日 要 约 出 售 权 派 发 2015 年 1 月 22 日 香 港 结 算 发 布 要 约 出 售 申 报 公 告 2015 年 1 月 26 日 境 内 申 报 开 始 2015 年 1 月 27 日 境 内 申 报 截 止 2015 年 1 月 28 日 境 内 行 权 缴 款 清 算 2015 年 1 月 29 日 境 内 行 权 交 收, 并 向 香 港 结 算 申 报 2015 年 1 月 30 日 香 港 申 报 截 止 2015 年 2 月 11 日 香 港 要 约 出 售 股 份 派 发 2015 年 2 月 12 日 要 约 出 售 股 份 上 市 交 易

47 简 介 权 益 分 派 供 股 公 开 配 售 投 票 股 份 合 併 / 分 拆 公 司 收 购 技 术 处 理 Q & A 目 录

48 投 票 - 信 息 发 布 投 票 信 息 发 布 香 港 结 算 通 过 其 系 统 设 立 并 发 布 有 关 投 票 的 公 司 公 告 及 事 件, 告 知 本 公 司 有 关 投 票 信 息, 包 括 : 公 告 编 号 证 券 代 码 投 票 期 间 股 东 会 议 类 型 会 议 举 行 日 期 会 议 地 点 投 票 业 务 权 益 登 记 日 ( 如 有 ) 议 案 编 号 议 案 概 述 ( 不 含 议 案 内 容 ) 等 本 公 司 将 以 上 投 票 信 息 进 行 登 记, 并 于 维 护 日 日 终 以 通 知 信 息 文 件 的 形 式 发 送 给 结 算 参 与 人 结 算 参 与 人 应 当 将 以 上 信 息 通 知 其 名 下 的 港 股 通 投 资 者 关 于 议 案 具 体 内 容, 结 算 参 与 人 应 当 在 披 露 易 网 站 查 找 相 应 股 东 大 会 通 告, 并 将 相 关 内 容 发 送 至 其 名 下 的 港 股 通 投 资 者 在 披 露 易 网 站 上 查 找 股 东 大 会 通 告, 可 用 股 东 会 议 类 型 会 议 举 行 日 期 会 议 地 点 这 三 个 要 素 来 锁 定

49 投 票 - 信 息 发 布 - 例 子 公 告 编 号 :A 投 票 公 告 登 记 信 息 证 券 代 码 投 票 开 始 日 期 ( 香 港 结 算 ) 投 票 截 止 日 期 ( 香 港 结 算 ) 投 票 开 始 日 期 ( 中 国 结 算 ) 投 票 截 止 日 期 ( 中 国 结 算 ) 是 否 有 股 权 登 记 日 是 股 权 登 记 日 股 东 会 议 类 型 EXTRAORDINARY GENERAL MEETING 股 东 会 议 召 开 日 期 股 东 会 议 召 开 地 点 BEIJING THE PRC 发 行 人 首 次 公 告 日 期 发 行 人 最 近 公 告 日 期 /

50 投 票 - 信 息 发 布 - 例 子 公 告 编 号 :A 投 票 议 案 登 记 信 息 1 投 票 议 案 登 记 信 息 2 投 票 议 案 登 记 信 息 3 投 票 议 案 登 记 信 息 4 投 票 议 案 登 记 信 息 5 投 票 议 案 登 记 信 息 6 投 票 议 案 登 记 信 息 7 议 案 编 号 1 议 案 内 容 简 述 RESOLUTION 1 AS SET OUT IN EGM NOTICE 是 否 可 投 弃 权 票 否 备 注 / 议 案 编 号 2 议 案 内 容 简 述 RESOLUTION 2 AS SET OUT IN EGM NOTICE 是 否 可 投 弃 权 票 否 备 注 / 议 案 编 号 3 议 案 内 容 简 述 RESOLUTION 3 AS SET OUT IN EGM NOTICE 是 否 可 投 弃 权 票 否 备 注 / 议 案 编 号 4.1 议 案 内 容 简 述 RESOLUTION 4.1 AS SET OUT IN EGM NOTICE 是 否 可 投 弃 权 票 否 备 注 / 议 案 编 号 4.2 议 案 内 容 简 述 RESOLUTION 4.2 AS SET OUT IN EGM NOTICE 是 否 可 投 弃 权 票 否 备 注 / 议 案 编 号 4.3 议 案 内 容 简 述 RESOLUTION 4.3 AS SET OUT IN EGM NOTICE 是 否 可 投 弃 权 票 否 备 注 / 议 案 编 号 5 议 案 内 容 简 述 RESOLUTION 5 AS SET OUT IN EGM NOTICE 是 否 可 投 弃 权 票 否 备 注 /

51 投 票 - 查 找 股 东 大 会 公 告 - 披 露 易 1. 登 陆 披 露 易 网 站 如 下 图 所 示 : 注 : 右 上 角 可 选 择 繁 体 / 简 体 中 文

52 投 票 - 查 找 股 东 大 会 公 告 - 披 露 易 2. 点 击 左 上 角 Advanced Search / 进 阶 搜 索, 进 入 以 下 界 面 :

53 投 票 - 查 找 股 东 大 会 公 告 - 披 露 易 3. 在 Stock Code / 股 份 代 码 处 输 入 证 券 代 码, 点 击 左 下 角 Search

54 投 票 - 查 找 股 东 大 会 公 告 - 披 露 易 4. 该 证 券 发 行 人 发 布 的 所 有 公 告 将 按 照 时 间 倒 序 全 部 显 示 出 来, 5. 如 果 Document / 文 件 为 Announcements and Notices - [Notice of EGM/SGM] NOTICE OF XXXXXX MEETING / 公 告 及 通 告 - [ 股 东 特 别 / 临 时 大 会 通 告 XXXX 股 东 大 会 ] 之 类 的, 说 明 这 是 关 于 股 东 大 会 的 公 告 6. XXXXXX 表 示 会 议 类 型, 比 如 Extraordinary General Meeting, 缩 写 是 EGM 等 ;

55 投 票 - 查 找 股 东 大 会 公 告 - 披 露 易 7. 点 击 Document / 文 件 ( Announcements and Notices - [Notice of EGM/SGM] NOTICE OF XXXXXX MEETING / 公 告 及 通 告 - [ 股 东 特 别 大 会 通 告 XXXX 股 东 大 会 ] ) 显 示 公 告 全 文 ; 8. 找 出 公 告 正 文 中 的 股 东 会 议 类 型, 股 东 会 议 召 开 地 点, 股 东 会 议 召 开 日 期, 与 本 公 司 通 知 信 息 文 件 中 的 这 三 个 要 素 做 比 较, 以 下 图 为 例 :

56 投 票 - 查 找 股 东 大 会 公 告 - 披 露 易 9. 如 果 三 要 素 都 一 致, 说 明 披 露 易 的 该 公 告 即 为 本 公 司 通 知 信 息 文 件 中 投 票 业 务 所 对 应 的 公 告, 可 以 进 入 下 一 步 : 查 看 议 案 内 容 以 信 达 资 产 ( 股 份 代 码 :01359) 为 例 : 对 应 本 公 司 通 知 信 息 文 件 股 东 会 议 类 型 EXTRAORDINARY GENERAL MEETING 股 东 会 议 召 开 日 期 股 东 会 议 召 开 地 点 BEIJING THE PRC

57 投 票 - 查 找 股 东 大 会 公 告 - 披 露 易 10. 披 露 易 公 告 第 一 段 交 待 完 会 议 类 型 时 间 地 点 之 后, 下 方 第 二 段 resolution / 决 议 案 就 是 具 体 的 议 案 内 容 根 据 通 知 信 息 文 件 中 议 案 内 容 简 述 能 够 对 应 到 披 露 易 公 告 中 的 议 案 编 号, 从 而 查 看 具 体 议 案 内 容 以 信 达 资 产 ( 股 份 代 码 :01359) 为 例 : 对 应 本 公 司 通 知 信 息 文 件 议 案 编 号 议 案 内 容 简 述 1 RESOLUTION 1 AS SET OUT IN EGM NOTICE 2 RESOLUTION 2 AS SET OUT IN EGM NOTICE 3 RESOLUTION 3 AS SET OUT IN EGM NOTICE 4.1 RESOLUTION 4.1 AS SET OUT IN EGM NOTICE 4.2 RESOLUTION 4.2 AS SET OUT IN EGM NOTICE 4.3 RESOLUTION 4.3 AS SET OUT IN EGM NOTICE 5 RESOLUTION 5 AS SET OUT IN EGM NOTICE

58 投 票 - 申 报 投 票 申 报 境 内 投 资 者 通 过 结 算 参 与 人, 结 算 参 与 人 通 过 本 公 司 CCNET 系 统 申 报 投 票 意 愿 投 票 选 项 包 括 赞 成 反 对 弃 权 ( 上 市 公 司 可 能 不 设 立 弃 权 选 项 ) 境 内 投 票 截 止 日 比 香 港 结 算 设 立 的 投 票 截 止 日 提 前 一 个 港 股 通 工 作 日 本 公 司 CCNET 系 统 在 投 票 期 间 内 接 受 投 票 意 愿 申 报 的 每 日 最 晚 时 点 为 16:00

59 投 票 - 结 果 统 计 及 反 馈 投 票 结 果 统 计 及 反 馈 境 内 投 资 者 通 过 结 算 参 与 人, 结 算 参 与 人 通 过 本 公 司 CCNET 系 统 申 报 投 票 意 愿 投 票 选 项 包 括 赞 成 反 对 弃 权 ( 上 市 公 司 可 能 不 设 立 弃 权 选 项 ) 对 于 同 一 投 票 业 务, 结 算 参 与 人 每 次 申 报 的 投 票 信 息 将 会 覆 盖 前 一 次 的 投 票 信 息 本 公 司 对 于 校 验 成 功 的 申 报 记 录 于 境 内 投 票 截 止 日 期 日 终 进 行 处 理, 汇 总 生 成 本 公 司 名 义 持 有 人 的 投 票 意 愿 本 公 司 汇 总 征 集 港 股 通 投 资 者 的 投 票 指 示 后, 代 理 港 股 通 投 资 者 向 香 港 结 算 申 报 投 票 意 愿 港 股 通 投 资 者 可 对 同 一 项 议 案 投 赞 成 票 反 对 票 和 弃 权 票 三 类 票 数 总 额 超 过 投 票 登 记 日 或 者 香 港 结 算 投 票 截 止 日 持 有 数 量 的, 本 公 司 以 实 际 持 有 为 基 数 按 比 例 分 配

60 投 票 - 中 途 修 改 投 票 业 务 中 途 修 改 境 内 投 资 者 通 过 结 算 参 与 人, 结 算 参 与 人 通 过 本 公 司 CCNET 系 统 申 报 投 票 意 愿 投 票 选 项 包 括 赞 成 反 对 弃 权 ( 上 市 公 司 可 能 不 设 立 弃 权 选 项 ) 对 于 在 现 有 投 票 业 务 的 投 票 期 间 发 行 人 修 改 股 东 会 议 内 容 或 议 案 的 情 况, 香 港 结 算 通 过 其 系 统 终 止 现 有 投 票 业 务, 并 设 立 和 发 布 一 个 新 的 有 关 投 票 的 公 司 公 告 及 事 件, 告 知 本 公 司 有 关 投 票 信 息 新 设 立 投 票 业 务 权 益 登 记 日 一 般 同 现 有 投 票 的 登 记 日 ( 如 有 ) 本 公 司 将 现 有 投 票 提 前 终 止, 并 将 新 设 立 投 票 业 务 的 相 关 投 票 信 息 进 行 登 记, 并 于 维 护 日 日 终 将 现 有 投 票 提 前 终 止 以 及 新 设 立 投 票 信 息 发 送 给 结 算 参 与 人 如 港 股 通 投 资 者 对 被 提 前 终 止 的 投 票 已 申 报 过 投 票 意 愿, 已 申 报 的 投 票 意 愿 视 为 无 效, 本 公 司 不 做 投 票 结 果 汇 总 和 提 交 港 股 通 投 资 者 需 对 新 设 投 票 业 务 申 报 的 投 票 意 愿

61 简 介 权 益 分 派 供 股 公 开 配 售 投 票 股 份 合 併 / 分 拆 公 司 收 购 技 术 处 理 Q & A 目 录

62 分 拆 合 并 - 概 述 香 港 市 场 分 拆 合 并 业 务 一 般 做 并 行 买 卖 安 排, 施 行 临 时 代 码 和 新 代 码 并 柜 交 易, 但 两 者 额 度 不 共 通 三 次 代 码 转 换 本 公 司 办 理 股 份 分 拆 及 合 并 业 务, 共 做 以 下 三 次 股 票 代 码 转 换 : 1 在 原 股 票 代 码 最 后 交 易 日 对 应 的 交 收 日 日 终, 将 原 股 票 代 码 转 换 为 临 时 代 码, 同 时 调 整 账 户 持 有 余 额 (Balance); 2 在 临 时 代 码 单 柜 交 易 期 末 日 日 终, 将 临 时 代 码 转 换 为 新 股 票 代 码 ; 3 在 临 时 代 码 和 新 代 码 并 柜 交 易 期 末 日 日 终, 将 临 时 代 码 转 换 为 新 股 票 代 码 第 二 次 和 第 三 次 转 换 的 比 例 一 般 为 1:1; 转 换 的 对 象 包 括 临 时 代 码 的 持 有 余 额 (Balance) 和 未 交 收 数 额 (Pending)

63 分 拆 合 并 - 信 息 发 布 分 拆 合 并 信 息 发 布 香 港 结 算 于 股 份 分 拆 ( 合 并 ) 公 告 日 通 过 港 方 系 统 发 送 股 份 分 拆 相 关 数 据 本 公 司 最 晚 于 香 港 市 场 原 股 票 代 码 交 易 末 日 日 终 处 理 之 前 在 系 统 中 完 成 信 息 登 记, 并 于 维 护 日 日 终 将 相 关 信 息 发 送 结 算 参 与 人 股 份 合 并 例 子 以 中 国 农 业 生 态 ( 股 票 代 码 :8166) 的 股 份 合 并 业 务 为 例, 每 2 股 ( 每 股 面 值 0.01 港 元 的 ) 现 有 股 份 将 合 并 为 1 股 ( 每 股 面 值 0.02 港 元 之 ) 股 份 ( 合 并 股 份 ); 原 股 票 代 码 为 8166( 原 ), 临 时 股 票 代 码 为 8395( 临 ), 新 股 票 代 码 为 8166 ( 新 )

64 分 拆 合 并 - 例 子 上 交 所 计 算 8395( 临 ) 可 卖 额 度, 用 于 T 日 8395( 临 ) 在 前 端 卖 出 控 制 上 交 所 计 算 8395( 临 ) 可 卖 额 度, 用 于 T+1 日 8395( 临 ) 在 前 端 卖 出 控 制 一 般 而 言, 做 并 行 买 卖 安 排 的 股 份 分 拆 合 并 业 务 可 以 分 为 四 个 阶 段 : (1) 原 股 票 代 码 8166( 原 ) 交 易 期 ; (2) 临 时 代 码 8395( 临 ) 单 柜 交 易 期 ; (3) 临 时 代 码 8395( 临 ) 和 新 股 票 代 码 8166( 新 ) 并 柜 交 易 期 ; (4) 新 股 票 代 码 8166( 新 ) 单 独 交 易 期 原 股 票 代 码 8166( 原 ) 交 易 期 临 时 代 码 8395( 临 ) 单 柜 交 易 期 临 时 代 码 8395( 临 ) 和 新 股 票 代 码 8166( 新 ) 并 柜 交 易 期 新 股 票 代 码 8166( 新 ) 单 柜 交 易 期 T-1 T T+1 T+9 T+10 T+11 T+24 T+25 T+26 T ( 原 ) 交 易 末 日 8395( 临 ) 单 柜 交 易 首 日 8395( 临 ) 单 柜 交 易 末 日 8395( 临 ) 和 8166( 新 ) 并 柜 交 易 首 日 8395( 临 ) 和 8166( 新 ) 交 易 末 日 8166( 新 ) 单 柜 交 易 首 日 一 般 不 少 于 10 个 工 作 日 一 般 不 少 于 15 个 工 作 日 中 国 结 算 计 算 8395( 临 ) 可 卖 额 度, 与 上 交 所 对 账 中 国 结 算 计 算 8395( 临 ) 可 卖 额 度, 与 上 交 所 对 账 中 国 结 算 第 一 次 代 码 转 换, 将 8166( 原 ) 的 持 有 余 额 Balance 转 为 8395( 临 ) 中 国 结 算 第 二 次 代 码 转 换, 将 8395( 临 ) 的 持 有 余 额 Balance 和 未 交 收 余 额 Pending 转 为 8166( 新 ) 中 国 结 算 第 三 次 代 码 转 换, 将 8395( 临 ) 的 持 有 余 额 Balance 和 未 交 收 余 额 Pending 转 为 8166( 新 )

65 分 拆 合 并 - 第 一 次 代 码 转 换 (1) 第 一 次 代 码 转 换 T-1 日, 原 代 码 8166( 原 ) 最 后 交 易 日 日 终 : 1 本 公 司 根 据 原 股 票 代 码 8166( 原 ) 的 可 交 易 数 量 (Available) 按 分 拆 合 并 比 例 计 算 生 成 临 时 代 码 8395( 临 ) 的 换 算 额 度 ( 未 扣 减 原 股 票 代 码 冻 结 部 分 的 换 算 额 度 ), 根 据 原 股 票 代 码 冻 结 数 量, 计 算 生 成 临 时 代 码 8395( 临 ) 的 冻 结 换 算 额 度, 再 计 入 临 时 代 码 8395( 临 ) 在 当 日 交 易 形 成 的 Pending(T-1 日 pending 为 0), 形 成 T 日 临 时 代 码 可 卖 额 度 ( 以 上 额 度 计 算, 对 小 于 1 股 的 零 碎 股 额 度 进 行 舍 尾 ) 2 本 公 司 于 同 日 日 终 通 过 港 股 通 证 券 其 他 数 量 对 账 文 件 将 临 时 代 码 换 算 额 度 ( 未 扣 减 冻 结 换 算 额 度 ) 临 时 代 码 的 冻 结 换 算 额 度 发 送 结 算 参 与 人 用 于 对 账

66 分 拆 合 并 - 第 一 次 代 码 转 换 - 参 考 公 式 关 于 换 算 额 度 计 算 公 式 供 参 考 : 1 临 时 代 码 换 算 额 度 ( 未 扣 减 原 代 码 冻 结 部 分 的 换 算 额 度 )= 原 代 码 可 交 易 数 量 (Available) 比 例 分 母 / 比 例 分 子, 零 碎 股 额 度 直 接 舍 尾 取 整 2 临 时 代 码 冻 结 换 算 额 度 = 原 代 码 冻 结 数 量 比 例 分 母 / 比 例 分 子, 零 碎 股 额 度 直 接 舍 尾 取 整 其 中 : 每 a 股 分 拆 ( 合 并 ) 为 b 股, 则 比 例 分 子 为 a, 比 例 分 母 为 b,a b 都 代 表 正 整 数, 若 a>b, 则 为 合 并, 若 a<b, 则 为 分 拆 以 下 关 于 临 时 代 码 可 卖 额 度 计 算 公 式 供 参 考 : T 日 临 时 代 码 可 卖 额 度 = T-1 日 临 时 代 码 换 算 额 度 - T-1 日 临 时 代 码 冻 结 换 算 额 度 + T-1 日 临 时 代 码 当 日 交 易 形 成 的 Pending(0) 备 注 : 结 算 参 与 人 用 以 上 方 法 计 算 临 时 代 码 可 卖 额 度, 用 于 控 制 T 日 投 资 者 的 临 时 代 码 8395( 临 ) 交 易

67 分 拆 合 并 - 第 一 次 代 码 转 换 - 分 拆 合 并 不 生 效 如 果 上 市 公 司 股 份 分 拆 合 并 议 案 在 股 东 大 会 上 最 终 未 获 通 过, 该 股 份 分 拆 合 并 业 务 不 生 效,T 日 临 时 代 码 将 不 能 交 易, 投 资 者 用 原 代 码 进 行 交 易 本 公 司 最 晚 于 T 日 日 终 处 理 之 前 在 系 统 中 完 成 分 拆 合 并 业 务 取 消 操 作, 并 于 维 护 日 日 终 将 相 关 信 息 发 送 结 算 参 与 人

68 分 拆 合 并 - 第 一 次 代 码 转 换 如 果 分 拆 合 并 业 务 生 效, T 日, 临 时 代 码 8395( 临 ) 可 交 易 首 日 日 终 : 1 本 公 司 根 据 原 股 票 代 码 8166( 原 ) 的 可 交 易 数 量 (Available) 按 分 拆 合 并 比 例 计 算 生 成 临 时 代 码 8395( 临 ) 换 算 额 度 ( 未 扣 减 原 股 票 代 码 冻 结 部 分 的 换 算 额 度 ), 根 据 原 股 票 代 码 8166( 原 ) 冻 结 数 量, 计 算 生 成 临 时 代 码 8395( 临 ) 的 冻 结 换 算 额 度, 再 计 入 临 时 代 码 8395( 临 ) 在 当 日 交 易 形 成 的 Pending, 形 成 T+1 日 临 时 代 码 可 卖 额 度 ( 以 上 额 度 计 算, 对 小 于 1 股 的 零 碎 股 额 度 进 行 舍 尾 ) 2 本 公 司 于 同 日 日 终 通 过 港 股 通 证 券 其 他 数 量 对 账 文 件 将 临 时 代 码 换 算 额 度 ( 未 扣 减 冻 结 换 算 额 度 ) 临 时 代 码 的 冻 结 换 算 额 度 发 送 结 算 参 与 人 用 于 对 账 临 时 代 码 8395( 临 ) 当 日 交 易 形 成 的 Pending 通 过 港 股 通 余 额 对 账 文 件 发 结 算 参 与 人 备 注 : 关 于 临 时 代 码 的 换 算 额 度 和 冻 结 换 算 额 度 计 算 公 式 和 T-1 日 计 算 公 式 相 同, 使 用 的 数 据 是 T 日 日 终 原 股 票 代 码 8166( 原 ) 的 可 交 易 数 量 和 冻 结 数 量

69 分 拆 合 并 - 第 一 次 代 码 转 换 以 下 关 于 临 时 代 码 的 可 卖 额 度 计 算 公 式 供 参 考 : T+1 日 临 时 代 码 可 卖 额 度 = T 日 临 时 代 码 换 算 额 度 - T 日 临 时 代 码 冻 结 换 算 额 度 + T 日 临 时 代 码 当 日 交 易 形 成 的 Pending( 净 卖 出 为 负 ) 备 注 :1 结 算 参 与 人 可 使 用 以 上 方 法 计 算 临 时 代 码 可 卖 额 度, 经 核 实 确 认 后 用 于 控 制 T+1 日 港 股 通 投 资 者 的 临 时 代 码 8395( 临 ) 交 易 2 如 果 T-1 日 ( 不 含 ) 至 T+1 日 ( 不 含 ) 之 间 存 在 香 港 假 日 但 沪 市 工 作 日 的 情 形, 则 本 公 司 将 连 续 计 算 以 上 换 算 额 度 和 冻 结 换 算 额 度 并 发 送 结 算 参 与 人 T+1 日, 原 代 码 8166( 原 ) 交 易 末 日 对 应 的 交 收 日 日 终 : 1 本 公 司 按 照 分 拆 合 并 比 例 将 原 股 票 代 码 8166( 原 ) 切 换 为 临 时 代 码 8395( 临 ), 同 时 调 整 港 股 通 投 资 者 证 券 账 户 持 有 数 量, 小 于 1 股 的 零 碎 股 使 用 精 确 算 法 分 配 2 一 般 情 况 下, 原 股 票 代 码 8166( 原 ) 的 交 易 在 T+1 日 日 终 全 部 完 成 交 收, 港 股 通 投 资 者 账 户 里 面 原 股 票 代 码 只 有 持 有 余 额 Balance, 没 有 未 交 收 余 额 pending

70 分 拆 合 并 - 第 二 次 代 码 转 换 (2) 第 二 次 代 码 转 换 在 临 时 代 码 8395( 临 ) 和 新 股 票 代 码 8166( 新 ) 并 柜 交 易 期, 1 香 港 结 算 通 过 存 放 和 提 取 安 排, 不 断 吸 收 临 时 代 码 8395( 临 ), 释 放 新 代 码 8166( 新 ), 使 得 新 代 码 8166( 新 ) 流 动 性 不 断 增 强 2 临 时 代 码 8395( 临 ) 和 新 代 码 8166( 新 ) 的 额 度 不 共 通, 结 算 参 与 人 直 接 使 用 临 时 代 码 8395( 临 ) 和 新 代 码 8166( 新 ) 各 自 的 持 有 数 据 做 前 端 交 易 控 制 T+9 日, 即 临 时 代 码 8395( 临 ) 单 柜 交 易 期 末 日 日 终 : 本 公 司 将 临 时 代 码 8395( 临 ) 按 照 1:1 转 换 为 新 股 票 代 码 8166( 新 ), 转 换 对 象 包 括 临 时 代 码 8395( 临 ) 的 持 有 余 额 (Balance) 和 未 交 收 数 额 (Pending) 备 注 : 下 一 港 股 通 交 易 日, 无 需 使 用 临 时 代 码 8395( 临 ) 可 交 易 数 量 计 算 新 股 票 代 码 8166 ( 新 ) 可 卖 额 度, 直 接 使 用 转 换 后 新 股 票 代 码 8166( 新 ) 的 持 有 数 据 控 制 交 易 即 可

71 分 拆 合 并 - 第 三 次 代 码 转 换 (3) 第 三 次 代 码 转 换 因 为 在 并 柜 交 易 期 投 资 者 可 买 入 临 时 代 码 8395( 临 ), 所 以 本 公 司 需 要 进 行 第 三 次 代 码 转 换, 具 体 如 下 : T+24 日, 并 柜 交 易 期 末 日 日 终 ( 临 时 代 码 8395( 临 ) 交 易 末 日 日 终 ): 本 公 司 将 临 时 代 码 8395( 临 ) 按 照 1:1 转 换 为 新 股 票 代 码 8166( 新 ), 转 换 对 象 包 括 临 时 代 码 的 持 有 余 额 (Balance) 和 未 交 收 数 额 (Pending) 备 注 : 下 一 港 股 通 交 易 日, 无 需 使 用 临 时 代 码 8395( 临 ) 可 交 易 数 量 计 算 新 股 票 代 码 8166 ( 新 ) 可 卖 额 度, 直 接 使 用 转 换 后 新 代 码 8166( 新 ) 的 持 有 数 据 控 制 交 易 即 可 对 于 出 现 以 上 情 况 以 外 的 其 他 情 形, 本 公 司 另 行 通 知

72 简 介 权 益 分 派 供 股 公 开 配 售 投 票 股 份 合 併 / 分 拆 公 司 收 购 技 术 处 理 Q & A 目 录

73 港 股 的 公 司 收 购 公 司 收 购 业 务 分 类 公 司 收 购 业 务 流 程 公 司 收 购 业 务 对 内 处 理 公 司 收 购 案 例 列 举

74 公 司 收 购 业 务 分 类 分 类 : 香 港 市 场 公 司 收 购 分 为 无 条 件 收 购 有 条 件 收 购 和 强 制 收 购 TU--Take-Over Offer (Unconditional) 无 条 件 收 购 TC--Take-Over Offer (Conditional) 有 条 件 收 购 TM--Take-Over Offer (Mandatory) 强 制 性 收 购

75 港 股 的 公 司 收 购 业 务 流 程 上 市 公 司 ( 过 户 处 ) 收 购 程 序 实 物 股 份, 接 受 收 购 文 件 现 金 权 益 公 布 收 购 信 息 香 港 结 算 代 理 人 接 纳 收 购 指 令 申 报 接 受 收 购 指 令 现 金 权 益 接 受 收 购 指 令 现 金 权 益 支 付 收 购 资 金 非 投 资 者 参 与 人 投 资 者 参 与 人 公 布 收 购 结 果 接 受 收 购 指 令 现 金 权 益 实 际 受 益 人

76 港 股 的 公 司 收 购 业 务 流 程 香 港 结 算 代 理 人 中 国 结 算 上 海 分 公 司 公 布 收 购 信 息 接 纳 收 购 指 令 申 报 支 付 收 购 资 金 公 布 收 购 结 果 通 知 信 息 文 件 CCNET 申 报 业 务 回 报 文 件 清 算 文 件

77 港 股 的 公 司 收 购 对 内 处 理 公 司 收 购 的 信 息 公 布 公 司 收 购 的 申 报 和 保 管 处 理 公 司 收 购 的 股 份 注 销 公 司 收 购 未 接 纳 股 份 的 返 还 公 司 收 购 资 金 及 股 份 清 算 发 放

78 港 股 的 公 司 收 购 对 内 处 理 公 司 收 购 的 信 息 公 布 ( 晚 公 布, 早 结 束 ) 信 息 内 容 : 公 司 收 购 代 码 H 证 券 代 码 收 购 名 称 收 购 类 型 ( 有 条 件 收 购 无 条 件 收 购, 强 制 收 购 ) 处 理 类 型 ( 单 批 次 / 多 批 次 ) 支 付 方 式 ( 现 金 / 股 票, 现 金 + 股 票 ) 收 购 价 格 币 种 股 份 支 付 比 例 支 付 股 份 证 券 代 码 申 报 起 始 日 期, 申 报 截 止 日 保 证 配 额 比 例 股 权 登 记 日 等 信 息 获 取 : 港 股 通 知 信 息 文 件 (hk_tzxx.***) 信 息 类 型 : 新 增 : 首 次 发 布 变 更 :TC TU 时, 修 改 申 报 截 止 日, 延 长 14 天 删 除 : 收 购 取 消

79 港 股 的 公 司 收 购 对 内 处 理 公 司 收 购 的 申 报 及 处 理 申 报 方 式 :CCNET 通 用 接 口 软 件 申 报 时 间 : 每 个 交 易 日 的 16:00 前 申 报 内 容 : 公 司 收 购 代 码 证 券 账 户 申 报 数 量 ( 正 数 表 示 申 报, 负 数 表 示 撤 销 申 报 ) 清 算 编 号 等 申 报 的 校 验 : 实 时 : 证 券 账 户 和 公 司 收 购 代 码 合 法 性 证 券 账 户 状 态 指 定 交 易 关 系 等 日 终 : 可 申 报 或 可 撤 销 数 量 申 报 :(A 日 日 终 持 有 余 额 (Balance)-A-1 净 卖 出 -A 日 净 卖 出 - 已 冻 结 数 量 ) 撤 销 : 在 申 报 截 止 日 前 均 可 撤 销, 可 撤 销 数 量 为 累 计 保 管 数 量 申 报 数 据 回 报 : 港 股 业 务 回 报 文 件 (hk_ywhb.**)

80 港 股 的 公 司 收 购 对 内 处 理 公 司 收 购 的 股 份 注 销 注 销 时 间 : 申 报 截 止 日 次 日 日 终 注 销 模 式 : 保 管 注 销 / 强 制 注 销 注 销 的 变 动 类 型 : 在 证 券 变 动 文 件 (hk_zqbd.**) 中 显 示 公 司 收 购 股 份 注 销

81 港 股 的 公 司 收 购 对 内 处 理 公 司 收 购 未 接 纳 股 份 的 返 还 返 还 原 因 : 有 条 件 收 购 条 件 未 满 足 / 部 分 收 购 股 份 未 被 接 纳 成 功 数 量 的 计 算 : I. 有 条 件 收 购 条 件 未 满 足 : 成 功 数 量 =0, II. 无 保 证 配 额 部 分 收 购 : 成 功 数 量 按 照 比 例 分 配, 精 确 算 法 III. 有 保 证 配 额 部 分 收 购 : 成 功 数 量 = 保 证 配 额 数 量 + 超 额 提 交 成 功 数 量 保 证 配 额 数 量 = 香 港 结 算 截 止 日 持 有 余 额 保 证 配 额 比 例 超 额 提 交 成 功 数 量 按 照 比 例 分 配, 精 确 算 法 返 还 数 量 : 返 还 数 量 = 注 销 数 量 - 成 功 收 购 数 量

82 港 股 的 公 司 收 购 对 内 处 理 公 司 收 购 资 金 及 股 份 清 算 发 放 支 付 方 式 为 资 金 : 各 证 券 账 户 应 收 公 司 收 购 款 ( 港 币 )= 该 证 券 账 户 成 功 收 购 数 量 收 购 价 格 各 证 券 账 户 应 付 印 花 税 ( 港 币 )= 该 证 券 账 户 成 功 收 购 数 量 印 花 税 计 算 价 格 印 花 税 税 率 (0.1%) 各 证 券 账 户 应 收 付 金 额 ( 港 币 )= 各 证 券 账 户 应 收 公 司 收 购 款 ( 港 币 )+ 各 证 券 账 户 应 付 印 花 税 ( 负 数 ) 各 证 券 账 户 应 收 付 金 额 ( 人 民 币 )= 各 证 券 账 户 应 收 付 金 额 ( 港 币 ) 换 汇 汇 率 支 付 方 式 为 股 份 : 各 证 券 账 户 应 收 收 购 支 付 股 份 = 该 证 券 账 户 成 功 收 购 数 量 股 份 支 付 比 例 ( 精 确 算 法 ) 各 证 券 账 户 应 付 印 花 税 ( 港 币 )= 该 证 券 账 户 成 功 收 购 数 量 印 花 税 计 算 价 格 印 花 税 税 率 (0.1%) 各 证 券 账 户 应 付 印 花 税 ( 人 民 币 )= 各 证 券 账 户 应 付 印 花 税 ( 港 币 ) 换 汇 汇 率 清 算 数 据 : 港 股 结 算 明 细 文 件 (hk_jsmx.**) 交 收 时 点 :T 日 清 算,T+1 日 交 收 ( 资 金 为 第 一 批 次 10:30)

83 港 股 的 公 司 收 购 业 务 注 意 事 项 公 司 收 购 的 特 殊 注 意 事 项 计 税 价 格 : 印 花 税 计 算 价 格 为 收 购 价 格 和 市 值 取 大 申 报 期 限 : 申 报 截 止 日 比 香 港 市 场 的 截 止 日 提 前 两 个 港 股 通 交 易 日 香 港 市 场 工 作 日, 内 地 非 工 作 日 的 特 殊 处 理 : 申 报 起 始 日 : 顺 延 至 下 一 个 内 地 工 作 日 强 制 收 购 的 股 权 登 记 日 : 顺 延 至 下 一 内 地 工 作 日 香 港 市 场 非 工 作 日, 内 地 工 作 日 的 特 殊 处 理 : 公 司 收 购 可 以 正 常 申 报

84 港 股 的 公 司 收 购 案 例 列 举 举 例 1: 无 条 件 收 购 收 购 信 息 : 证 券 代 码 :00135 收 购 代 码 : 收 购 类 型 : 无 条 件 收 购 收 购 期 限 : 处 理 类 型 : 单 批 次 支 付 方 式 : 现 金 收 购 价 格 :3.5 港 币 1 处 理 类 型 为 单 批 次 的, 在 申 报 截 止 日 前 可 撤 销 2 收 到 的 收 购 款 是 过 户 处 扣 除 印 花 税 的 税 后 金 额, 印 花 税 的 计 算 为 收 购 价 格 和 市 值 取 大 3 我 公 司 在 收 到 港 币 资 金 后, 三 个 港 股 通 交 易 日 内 完 成 资 金 的 换 汇 清 算 和 派 发 ( 汇 率 以 清 算 文 件 为 准 )

85 港 股 的 公 司 收 购 案 例 列 举 实 际 案 例 : 利 福 国 际 无 条 件 收 购 证 券 代 码 :01212 收 购 代 码 : 收 购 期 限 : 支 付 方 式 : 现 金 收 购 类 型 : 无 条 件 收 购 处 理 类 型 : 单 批 次 收 购 价 格 :14.75 港 币

86 港 股 的 公 司 收 购 案 例 列 举 举 例 2: 有 条 件 收 购 条 件 满 足 收 购 信 息 : 证 券 代 码 :00135 收 购 代 码 : 收 购 类 型 : 有 条 件 收 购 收 购 期 限 : 处 理 类 型 : 单 批 次 支 付 方 式 : 现 金 收 购 价 格 :3.5 港 币 1 在 收 购 条 件 满 足 当 日, 有 条 件 收 购 转 换 为 无 条 件 收 购, 收 购 期 限 自 宣 布 成 为 无 条 件 收 购 之 日 起 延 长 14 天 2 在 有 条 件 期 间 申 报 的 数 量 有 效, 不 需 要 重 新 申 报 3 转 为 无 条 件 收 购 后, 处 理 同 举 例 1.

87 港 股 的 公 司 收 购 案 例 列 举 举 例 3: 有 条 件 收 购 条 件 不 满 足 收 购 信 息 : 证 券 代 码 :00135 收 购 代 码 : 收 购 类 型 : 有 条 件 收 购 收 购 期 限 : 处 理 类 型 : 单 批 次 支 付 方 式 : 股 份 支 付 比 例 : 每 3 股 支 付 1 股 在 收 购 条 件 不 满 足 时, 香 港 结 算 会 在 过 户 处 退 还 实 物 股 份 之 后, 将 股 份 退 还 给 参 与 人 2 我 公 司 在 收 到 香 港 结 算 退 回 的 股 份 后, 按 照 投 资 者 的 申 报 轨 迹, 将 相 应 股 份 退 还 投 资 者

88 港 股 的 公 司 收 购 案 例 列 举 举 例 4: 部 分 收 购 无 保 证 配 额 收 购 信 息 : 证 券 代 码 :00135 收 购 代 码 : 收 购 期 限 : 收 购 价 格 :3.5 港 币 收 购 类 型 : 有 条 件 收 购 部 分 收 购 处 理 类 型 : 单 批 次 保 证 配 额 标 志 : 无 保 证 配 额 1 处 理 类 型 为 单 批 次, 在 申 报 截 止 日 前 可 撤 销 2 当 申 报 总 数 超 过 上 市 公 司 拟 收 购 数 量 时, 每 个 投 资 者 按 比 例 分 配 3 申 报 时 股 份 全 额 保 管 和 注 销, 不 被 接 纳 的 股 份 在 收 购 结 束 以 后 退 回

89 港 股 的 公 司 收 购 案 例 列 举 举 例 5: 部 分 收 购 有 保 证 配 额 收 购 信 息 : 证 券 代 码 :00135 收 购 代 码 : 收 购 类 型 : 有 条 件 收 购 部 分 收 购 收 购 期 限 : 处 理 类 型 : 单 批 次 支 付 方 式 : 现 金 + 股 份 支 付 比 例 : 每 3 股 支 付 1 股 收 购 价 格 :3.5 港 币 有 保 证 配 额, 比 例 为 10% 1 以 申 报 截 止 日 持 有 数 量 (B) 为 基 础, 百 分 之 十 为 保 证 配 额, 超 出 部 分 为 超 额 提 交, 超 额 部 分 按 比 例 分 配 2 处 理 类 型 为 单 批 次, 在 申 报 截 止 日 前 可 撤 销 3 超 额 部 分 不 被 接 纳 的 股 份, 在 收 购 结 束 以 后 退 回

90 港 股 的 公 司 收 购 案 例 列 举 举 例 6: 强 制 收 购 收 购 信 息 : 证 券 代 码 :00135 收 购 代 码 : 股 权 登 记 日 : 支 付 方 式 : 现 金 收 购 类 型 : 强 制 收 购 收 购 价 格 :3.5 港 币 1 在 股 权 登 记 日 前 一 日 工 作 日 自 动 保 管 2 在 股 权 登 记 日 做 全 体 股 东 股 份 注 销 3 若 股 份 有 冻 结 或 质 押 的, 收 购 资 金 暂 不 发 放, 待 冻 结 或 质 押 解 除 后 发 放

91 简 介 权 益 分 派 供 股 公 开 配 售 投 票 股 份 合 併 / 分 拆 公 司 收 购 技 术 处 理 Q & A 目 录

92 港 股 通 公 司 行 为 业 务 技 术 框 架 信 箱 结 算 参 与 机 构 系 统 港 股 通 结 算 系 统 通 用 接 口 CCNET 系 统 ( 原 PROP 系 统 ) 1. 港 股 通 日 终 结 算 数 据 文 件 与 现 有 A B 股 日 终 结 算 数 据 文 件 独 立 结 算 参 与 机 构 通 过 CCNET 综 合 业 务 终 端 或 信 箱 文 件 交 换 工 具 下 载 港 股 通 日 终 结 算 数 据 文 件, 包 括 公 司 行 为 业 务 的 通 知 信 息 及 处 理 结 果 2. 结 算 参 与 机 构 柜 台 系 统 通 过 CCNET 通 用 接 口 软 件 与 中 国 结 算 上 海 分 公 司 港 股 通 结 算 系 统 对 接, 以 实 时 申 报 方 式 进 行 公 司 行 为 业 务 申 报

93 港 股 通 公 司 行 为 业 务 技 术 框 架 1 信 箱 结 算 参 与 机 构 系 统 港 股 通 结 算 系 统 2 通 用 接 口 CCNET 系 统 ( 原 PROP 系 统 ) 1. 结 算 参 与 机 构 通 过 结 算 数 据 文 件 (hk_tzxx.mdd) 获 取 公 司 行 为 业 务 的 通 知 信 息 及 申 报 要 素 2. 柜 台 系 统 通 过 CCNET 通 用 接 口 软 件 实 时 申 报 方 式 进 行 公 司 行 为 业 务 申 报, 实 时 获 得 受 理 结 果 应 答 3. 通 过 结 算 数 据 文 件 (hk_ywhb.mdd,hk_qtsl.mdd 等 ) 获 取 日 终 处 理 结 果

94 港 股 通 公 司 行 为 业 务 技 术 框 架 参 与 港 股 通 业 务 的 结 算 参 与 人 新 开 立 港 股 通 结 算 备 付 金 账 户 港 股 通 结 算 资 金 的 划 拨 技 术 操 作 方 式 通 现 有 A 股 结 算 资 金 划 拨 方 式 港 股 通 公 司 行 为 业 务 的 资 金 收 付 使 用 港 股 通 结 算 备 付 金 账 户

95 港 股 通 公 司 行 为 业 务 系 统 日 历 安 排 香 港 市 场 A 股 市 场 港 股 通 结 算 数 据 文 件 港 股 通 公 司 行 为 申 报 资 金 划 拨 工 作 日 工 作 日 非 工 作 日 非 工 作 日 X X X 工 作 日 非 工 作 日 X X X 非 工 作 日 工 作 日 对 于 香 港 市 场 为 非 工 作 日,A 股 市 场 为 工 作 日 的 情 况, 港 股 通 结 算 数 据 文 件 及 公 司 行 为 申 报 仍 正 常

96 港 股 通 数 据 接 口 技 术 约 定 命 名 规 则 : 数 据 文 件 名 = 文 件 代 码 + 清 算 编 号 / 空 +.+ 数 据 日 期 (mdd) 若 2014 年 12 月 31 日 发 送 给 清 算 编 号 为 js001 的 港 股 通 结 算 明 细 文 件 : hk_jsmxjs001.c31 基 本 数 据 约 定 : # 表 示 该 字 段 预 留, 内 容 无 意 义 * 表 示 该 字 段 内 容 为 从 上 海 证 券 交 易 所 获 取 对 于 结 算 数 据 文 件, 若 无 相 关 业 务 数 据, 不 发 空 文 件 ; 若 当 日 所 有 结 算 数 据 文 件 发 送 完 毕, 发 送 港 股 通 数 据 发 送 标 志 文 件 (fsbz_hk.mdd)

97 港 股 通 实 时 接 口 技 术 约 定 港 股 通 公 司 行 为 申 报 实 时 接 口 : 服 务 域 服 务 名 服 务 类 型 说 明 SSCCRC HKCGXT 01 港 股 通 公 司 行 为 申 报 / 查 询 SSCCRC HKCGXT 03 港 股 通 投 票 业 务 申 报

98 港 股 通 数 据 接 口 文 件 列 表 港 股 通 结 算 数 据 文 件 : 前 缀 说 明 压 缩 标 志 明 细 类 文 件 hk_jsmx 港 股 通 结 算 明 细 文 件 压 缩 hk_zqbd 港 股 通 证 券 变 动 文 件 压 缩 hk_zjbd 港 股 通 资 金 变 动 文 件 压 缩 对 账 类 文 件 hk_qtsl 港 股 通 证 券 其 他 数 量 文 件 压 缩 hk_zqye 港 股 通 证 券 余 额 对 账 文 件 压 缩 hk_zjhz 港 股 通 资 金 汇 总 文 件 压 缩 hk_zjye 港 股 通 资 金 余 额 对 账 文 件 压 缩 其 他 类 文 件 hk_tzxx 港 股 通 通 知 信 息 文 件 压 缩 hk_ywhb 港 股 通 业 务 回 报 文 件 压 缩 hk_ckhl 港 股 通 参 考 汇 率 文 件 压 缩 其 他 文 件 : 前 缀 说 明 压 缩 标 志 fsbz_hk 港 股 通 数 据 发 送 标 志 文 件, 表 示 当 日 港 股 通 日 终 结 算 文 件 已 全 部 发 送 结 束 不 压 缩

99 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 公 司 行 为 业 务 通 知 信 息 发 布 股 权 登 记 日 公 司 行 为 申 报 期 间 公 司 行 为 清 算 交 收 处 理 1. 对 于 新 增 的 公 司 行 为 业 务, 我 司 业 务 人 员 维 护 港 股 通 公 司 行 为 信 息 日 终 后, 通 过 hk_tzxx 文 件 将 通 知 信 息 和 申 报 要 素 发 送 给 各 结 算 参 与 机 构 2. 对 于 修 改 或 删 除 的 公 司 行 为 业 务, 我 司 业 务 人 员 调 整 港 股 通 公 司 行 为 信 息 日 终 后, 通 过 hk_tzxx 文 件 将 调 整 后 的 数 据 发 送 给 各 结 算 参 与 机 构 3. hk_tzxx 文 件 包 括 公 司 行 为 申 报 的 必 要 要 素 ( 如 公 司 行 为 代 码 ), 因 此, 结 算 参 与 机 构 柜 台 系 统 需 加 载 该 文 件 并 将 申 报 要 素 披 露 给 投 资 者, 便 于 投 资 者 获 取 信 息 及 申 报

100 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 通 知 信 息 文 件 (hk_tzxx) 红 利 业 务 : H01: 港 股 通 权 益 登 记 通 知 信 息 ( 红 利 业 务, 送 股 业 务 ) 根 据 类 型 2 字 段 判 断 是 否 含 红 利 选 择 权, 类 型 1 字 段 判 断 零 碎 股 是 否 以 现 金 发 放 根 据 辅 助 代 码 1 字 段 获 取 公 司 行 为 代 码 投 票 业 务 : H06: 港 股 通 投 票 公 告 通 知 信 息 根 据 辅 助 代 码 1 字 段 获 取 投 票 业 务 公 告 编 号 根 据 类 型 1 字 段 判 断 是 否 有 股 权 登 记 日 根 据 日 期 1, 日 期 2, 日 期 3 获 取 股 权 登 记 日, 申 报 起 始 日, 申 报 截 止 日 H12: 港 股 通 投 票 议 案 通 知 信 息 根 据 辅 助 代 码 2 字 段 获 取 议 案 编 号 根 据 类 型 1 字 段 判 断 是 否 可 以 投 弃 权 票

101 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 通 知 信 息 文 件 (hk_tzxx) 公 司 收 购 业 务 H07: 港 股 通 现 金 收 购 通 知 信 息 H08: 港 股 通 股 份 收 购 通 知 信 息 H09: 港 股 通 现 金 和 股 份 收 购 通 知 信 息 根 据 类 型 1 字 段 判 断 收 购 类 型 : 有 条 件 收 购 / 无 条 件 收 购 / 强 制 收 购 根 据 辅 助 代 码 1 字 段 获 取 公 司 收 购 的 公 司 行 为 代 码 分 拆 合 并 业 务 H10: 股 份 分 拆 合 并 通 知 信 息 根 据 日 期 1, 日 期 2 和 日 期 3 获 取 原 代 码 转 换 至 临 时 代 码 日 期, 临 时 代 码 至 新 代 码 第 一 次 转 换 日 期 和 第 二 次 转 换 日 期 根 据 辅 助 代 码 1 和 辅 助 代 码 2 获 取 临 时 交 易 代 码 和 新 交 易 代 码 根 据 备 用 字 段 获 取 原 代 码 最 后 交 易 日

102 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 通 知 信 息 文 件 (hk_tzxx) 公 开 配 售 业 务 / 供 股 业 务 H13: 港 股 通 公 开 配 售 通 知 信 息 H14: 港 股 通 供 股 通 知 信 息 根 据 日 期 3 字 段 获 取 申 报 截 止 日, 申 报 期 为 股 权 登 记 日 下 一 日 至 申 报 截 止 日 根 据 辅 助 代 码 1 字 段 获 取 公 司 行 为 代 码

103 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 公 司 行 为 业 务 通 知 信 息 发 布 股 权 登 记 日 公 司 行 为 申 报 期 间 公 司 行 为 清 算 交 收 处 理 1. 对 于 有 股 权 登 记 日 的 业 务, 以 股 权 登 记 日 日 终 证 券 账 户 的 实 际 持 有 数 量 为 基 数, 对 于 无 股 权 登 记 日 的 业 务 ( 如 部 分 投 票 业 务 ), 以 业 务 规 则 规 定 日 期 日 终 证 券 账 户 的 实 际 持 有 数 量 为 基 数

104 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 证 券 变 动 文 件 (hk_zqbd): 包 含 当 日 证 券 账 户 中 各 类 证 券 ( 含 权 益 ) 变 动 明 细 数 据 港 股 通 证 券 余 额 文 件 (hk_zqye): 包 括 当 日 证 券 账 户 中 各 类 证 券 ( 含 权 益 ) 余 额 信 息 冻 结 (F) 变 动 数 量 / 余 额 证 券 代 码 未 交 收 (P) 变 动 数 量 / 余 额 持 有 (B) 变 动 数 量 / 余 额 证 券 变 动 / 余 额 证 券 类 别 流 通 类 型 权 益 类 别 挂 牌 年 份 权 益 次 数

105 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 公 司 行 为 业 务 通 知 信 息 发 布 股 权 登 记 日 公 司 行 为 申 报 期 间 公 司 行 为 清 算 交 收 处 理 1. 对 于 需 要 申 报 的 公 司 行 为 业 务, 投 资 者 通 过 结 算 参 与 机 构 柜 台 系 统 于 申 报 起 至 日 期 内 进 行 实 时 申 报, 并 实 时 反 馈 受 理 结 果 2. 柜 台 系 统 应 将 目 前 可 申 报 的 公 司 行 为 业 务 要 素 显 示 给 投 资 者, 便 于 投 资 者 申 报, 如 证 券 代 码 与 公 司 行 为 代 码 的 对 应 关 系 3. 申 报 期 间 内, 每 日 日 终 通 过 hk_qtsl.mdd 文 件 向 结 算 参 与 机 构 发 送 累 计 申 报 数 量 4. 对 于 公 司 收 购 业 务, 每 日 日 终 通 过 hk_ywhb 文 件 反 馈 实 际 处 理 结 果, 对 于 其 他 业 务, 申 报 截 止 日 日 终 通 过 hk_ywhb 文 件 反 馈 实 际 处 理 结 果

106 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 投 资 者 通 过 柜 台 系 统 或 网 上 交 易 系 统 实 时 申 报, 券 商 柜 台 系 统 与 CCNET 系 统 对 接 进 行 申 报,CCNET 系 统 实 时 应 答 申 报 请 求 投 资 者 可 实 时 查 询 到 申 报 受 理 结 果 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 / 查 询 ServiceDomain = SSCCRC ServiceName = HKCGXT ServiceType = 01 港 股 通 业 务 投 票 申 报 ServiceDomain = SSCCRC ServiceName = HKCGXT ServiceType = 03

107 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 / 查 询 说 明 公 司 收 购 业 务 公 开 配 售 / 供 股 行 权 申 报 业 务 现 金 选 择 权 申 报 业 务 申 报 编 号 申 报 编 号 申 报 编 号 申 报 编 号 公 司 行 为 代 码 公 司 收 购 的 公 司 行 为 代 码 公 开 配 售 / 供 股 的 公 司 行 为 代 码 现 金 选 择 权 的 公 司 行 为 代 码 业 务 类 型 申 报 类 型 H63 公 司 收 购 申 报 业 务 HSB 申 报 HCX 查 询 H64 公 开 配 售 申 报 业 务 H65 供 股 行 权 申 报 业 务 HSB 申 报 HCX 查 询 H66 现 金 选 择 权 申 报 业 务 HSB 申 报 HCX 查 询 证 券 帐 户 证 券 账 户 证 券 账 户 证 券 账 户 证 券 代 码 证 券 代 码 证 券 代 码 证 券 代 码 申 报 数 量 对 于 申 报 类 型 为 HSB 时 : 正 数 表 示 公 司 收 购 申 报, 负 数 表 示 公 司 收 购 撤 销 申 报 ; 对 于 申 报 类 型 为 HCX 时 : 该 字 段 无 意 义 对 于 申 报 类 型 为 HSB 时 : 正 数 表 示 公 开 配 售 / 供 股 申 报, 负 数 表 示 公 开 配 售 / 供 股 撤 销 申 报 ; 对 于 申 报 类 型 为 HCX 时 : 该 字 段 无 意 义 对 于 申 报 类 型 为 HSB 时 : 正 数 表 示 股 票 股 利 的 红 利 权 申 报 数 量, 负 数 表 示 股 票 股 利 的 红 利 权 撤 销 已 申 报 数 量 ; 对 于 申 报 类 型 为 HCX 时 : 该 字 段 无 意 义 清 算 编 号 清 算 编 号 清 算 编 号 清 算 编 号 公 司 收 购 业 务, 每 日 日 终 根 据 日 间 申 报 数 据 逐 笔 处 理, 并 冻 结 相 应 证 券 数 量 公 开 配 售 / 供 股, 现 金 选 择 权 业 务, 申 报 截 止 日 根 据 申 报 期 间 累 积 申 报 数 据 处 理 申 报 数 量 为 正 表 示 申 报, 申 报 数 量 为 负 表 示 撤 销 申 报

108 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 业 务 投 票 申 报 字 段 名 SBBH YWLX ZQZH QSBH ZQDM ISIN GGBH YABH ZCSL FDSL QQSL 说 明 申 报 编 号 H62 港 股 通 投 票 申 报 业 务 证 券 帐 户 清 算 编 号 证 券 代 码 ISIN 代 码 公 告 编 号 议 案 编 号 赞 成 数 量 反 对 数 量 弃 权 数 量 申 报 期 间 可 多 次 申 报, 以 最 后 一 次 申 报 为 准

109 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 其 他 数 量 文 件 (hk_qtsl) 包 括 当 日 证 券 账 户 其 他 数 量 信 息, 目 前 包 括 :001 证 券 冻 结 明 细 数 据 002 司 法 006 其 他 辅 助 代 码 表 示 : 007 更 名 008 公 证 00D 证 券 保 管 001: 冻 结 证 券 明 细 数 量 冻 结 原 因

110 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 其 他 数 量 文 件 (hk_qtsl) 包 括 当 日 证 券 账 户 其 他 数 量 信 息, 目 前 包 括 :013 公 司 行 为 申 报 数 量 H64 公 开 配 售 申 报 业 务 辅 助 代 码 表 示 : H65 供 股 行 权 申 报 业 务 H66 现 金 选 择 权 申 报 业 务 013: 公 司 行 为 申 报 数 量 公 司 行 为 申 报 业 务 类 型

111 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 业 务 回 报 文 件 (hk_ywhb) 包 括 通 过 ccnet 系 统 申 报 的 各 类 港 股 通 业 务 回 报 数 据 港 股 通 结 算 系 统 根 据 日 间 券 商 申 报 的 数 据 进 行 处 理, 通 过 本 文 件 发 送 处 理 结 果 日 间 申 报, 实 时 受 理 结 算 参 与 机 构 系 统 日 终 通 过 hk_ywhb 发 送 处 理 结 果 港 股 通 结 算 业 务 系 统

112 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 公 司 行 为 业 务 通 知 信 息 发 布 股 权 登 记 日 公 司 行 为 申 报 期 间 公 司 行 为 清 算 交 收 处 理 1. 结 算 系 统 于 公 司 行 为 业 务 清 算 日 进 行 清 算, 将 清 算 数 据 通 过 hk_jsmx 文 件 发 送 给 结 算 参 与 机 构 2. 结 算 系 统 于 公 司 行 为 业 务 交 收 日 交 收 时 点 进 行 交 收, 将 资 金 变 动 及 证 券 变 动 数 据 通 过 hk_zjbd,hk_zqbd 文 件 发 送 给 结 算 参 与 机 构

113 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 结 算 明 细 文 件 (hk_jsmx) 股 票 交 易 清 算 供 股 权 证 交 易 清 算 股 票 认 购 权 证 交 易 清 算 股 票 交 易 和 权 证 交 易 公 司 行 为 业 务 红 利 发 放 清 算 红 利 补 领 清 算 供 股 / 公 开 配 售 清 算 公 司 收 购 清 算 港 股 通 结 算 业 务 系 统 核 心 文 件 证 券 组 合 费 和 其 他 风 控 资 金 证 券 组 合 费 清 算 差 额 缴 款 收 取 / 返 还 按 金 收 取 / 返 还

114 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 资 金 汇 总 文 件 (hk_zjhz) 包 括 对 当 日 结 算 明 细 文 件 的 汇 总 数 据 汇 总 算 法 如 下 : a. 按 照 市 场 代 码, 记 录 类 型, 交 收 方 式, 清 算 日 期, 交 收 日 期, 资 金 账 号, 清 算 标 志, 币 种 等 字 段, 对 应 收 付 金 额 和 人 民 币 应 收 付 金 额 进 行 汇 总 b. 对 于 应 收 付 金 额 小 于 零, 汇 总 到 净 买 金 额 并 取 绝 对 值, 否 则 汇 总 到 净 卖 金 额 交 收 批 次 : 10- 表 示 第 一 交 收 批 次, 上 午 10 点 30 分 20- 表 示 第 二 交 收 批 次, 下 午 18 点

115 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 港 股 通 资 金 变 动 文 件 (hk_zjbd) 该 文 件 提 供 了 资 金 账 户 当 日 资 金 变 动 的 明 细 数 据 港 股 通 资 金 余 额 文 件 (hk_zjye) 该 文 件 提 供 了 资 金 账 户 当 日 资 金 余 额 及 下 一 交 易 日 可 划 款 金 额 等 数 据 hk_zjbd 文 件 hk_zjye 文 件 港 股 通 资 金 账 户 A 股 资 金 账 户 zjbd 文 件 zjye 文 件

116 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 特 殊 公 司 行 为 流 程 --- 分 拆 合 并 业 务 : 原 代 码 转 换 至 临 时 代 码 日 期 原 代 码 最 后 交 易 日 临 时 代 码 转 换 至 新 交 易 代 码 ( 第 一 次 和 第 二 次 转 换 日 ) 原 代 码 最 后 交 易 日 : 1. hk_qtsl 文 件 通 过 数 据 类 型 :016 发 送 临 时 代 码 换 算 额 度 和 临 时 代 码 冻 结 换 算 额 度, 供 参 与 人 对 账 使 用 2. hk_zqye 文 件 中 证 券 账 户 持 有 仍 为 证 券 的 原 交 易 代 码 3. 下 一 交 易 日 临 时 代 码 的 交 易 根 据 临 时 代 码 换 算 额 度 - 冻 结 换 算 额 度 进 行 前 端 控 制 4. 临 时 代 码 换 算 额 度 =( 原 代 码 的 持 有 数 量 + 原 代 码 未 交 收 数 量 )* 分 拆 合 并 比 例, 尾 数 直 接 舍 尾 临 时 代 码 冻 结 换 算 额 度 = 原 代 码 的 冻 结 数 量 分 拆 合 并 比 例, 尾 数 直 接 舍 尾

117 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 分 拆 合 并 业 务 : 原 代 码 转 换 至 临 时 代 码 日 原 代 码 最 后 交 易 日 临 时 代 码 转 换 至 新 交 易 代 码 ( 第 一 次 和 第 二 次 转 换 日 ) 原 代 码 转 换 至 临 时 代 码 日 : 1. hk_zqbd 文 件 中 证 券 账 户 原 代 码 持 有 数 量, 冻 结 数 量 和 未 交 收 数 量 同 步 记 减 数 据, 临 时 代 码 持 有 数 量, 冻 结 数 量 和 未 交 收 数 量 按 照 比 例 同 步 记 增 数 据 2. hk_zqye 文 件 证 券 账 户 持 有 为 临 时 交 易 代 码, 无 原 交 易 代 码 数 据 3. 临 时 代 码 换 算 数 量 采 用 精 确 算 法

118 港 股 通 公 司 行 为 业 务 申 报 处 理 流 程 分 拆 合 并 业 务 : 原 代 码 转 换 至 临 时 代 码 日 原 代 码 最 后 交 易 日 临 时 代 码 转 换 至 新 交 易 代 码 ( 第 一 次 和 第 二 次 转 换 日 ) 临 时 代 码 转 换 至 新 交 易 代 码 ( 第 一 次 和 第 二 次 转 换 日 ) 1. hk_zqbd 文 件 证 券 账 户 临 时 代 码 持 有 数 量, 冻 结 数 量 和 未 交 收 数 量 记 减, 新 交 易 代 码 持 有 数 量, 冻 结 数 量 和 未 交 收 数 量 按 比 例 记 增 2. hk_zqye 文 件 证 券 账 户 持 有 为 新 交 易 代 码, 无 临 时 交 易 代 码

119 简 介 权 益 分 派 供 股 公 开 配 售 投 票 股 份 合 併 / 分 拆 公 司 收 购 技 术 处 理 Q & A 目 录

120 谢 谢!