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1 Glossary (English to Simplified Chinese)

2 CONTENTS A... 1 B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z Others LME (metal & commodities terms)

3 A AAAC ABS ACCA ACG ACGA ADB ADR ADT AGM AHFT AIB AIFMD AIIB AIM AIMR ALP AMCHAM AMEX AMS AMS/3 AOSEF APEC API APRC ASC ASEAN see Academic and Accreditation Advisory Committee SFC see asset-backed securities see Association of Chartered Certified Accountants, The see Asia-Pacific Central Securities Depository Group see Asian Corporate Governance Association see Asian Development Bank see American depositary receipt see average daily turnover see annual general meeting see After-Hours Futures Trading see Audit Investigation Board see Alternative Investment Fund Managers Directive see Asian Infrastructure Investment Bank see Alternative Investment Market UK see Association for Investment Management and Research see alternative liquidity pool see American Chamber of Commerce see American Stock Exchange see Automatic Order Matching and Execution System see Automatic Order Matching and Execution System / Third Generation see Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation see Asia Pacific Economic Cooperation see Application Programming Interface see Asia Pacific Regional Committee of IOSCO see Accounting Society of China see Association of Southeast Asian Nations 1

4 ASIC ASP AST system ASX ATI ATRS ATS AUM see Australian Securities and Investments Commission see Application Service Provider see automated screen trading system see Australian Stock Exchange see Account Transfer Instruction see Approved Trade Registration System see automated trading services see assets under management abnormal item about order above par above the line Academic and Accreditation Advisory Committee (AAAC) SFC accelerated depreciation accept order acceptance 非 正 常 项 目 近 价 盘 高 于 面 值 线 上 项 目 学 术 评 审 咨 询 委 员 会 证 监 会 加 速 折 旧 接 价 盘 承 兑 access code information vendors 讯 息 代 码 资 讯 供 应 商 accommodation bill accommodation charge accountants' report accounting period accounting practice Accounting Society of China (ASC) accounting standard accounting treatment account position 融 通 票 据 融 通 收 费 会 计 师 报 告 会 计 期 间 会 计 惯 例 ; 会 计 实 务 中 国 会 计 学 会 会 计 准 则 ; 会 计 标 准 会 计 处 理 方 式 户 口 仓 盘 2

5 accounts payable accounts receivable Account Transfer Instruction (ATI) accretion 应 付 账 款 应 收 账 款 户 口 转 移 指 示 增 值 accrual basis accounting 应 计 制 ; 权 责 发 生 制 * 会 计 accrued expenses 应 计 费 用 accrued interest 应 计 利 息 accrued revenue 应 计 收 入 accumulated depreciation 累 计 折 旧 ; 累 积 折 旧 accumulated interest 累 计 利 息 ; 累 积 利 息 accumulated profits 累 计 利 润 ; 累 积 利 润 accumulator 累 积 认 购 期 权 合 约 ; 累 计 期 权 acid-test ratio 酸 性 测 试 比 率 acquisition 收 购 acquisition of shells 买 壳 acting in concert 一 致 行 动 active business pursuits GEM 活 跃 业 务 纪 录 创 业 板 Active Trader Programme 活 跃 交 易 者 计 划 actual market 现 货 市 场 actual price 现 货 价 actual useful life 实 际 可 用 年 期 additional margin 额 外 按 金 additional throttle 递 加 节 流 率 add-on 附 加 利 益 ; 优 惠 administering bank 承 办 银 行 ; 经 办 银 行 admissible securities value 证 券 的 认 可 价 值 3

6 admitted value ad valorem stamp duty advance advance booking form 认 可 值 从 价 印 花 税 垫 款 排 期 申 请 表 格 Advisory Committee SFC 咨 询 委 员 会 证 监 会 advisory specialist group 专 家 咨 询 小 组 affiliate; affiliated company 联 属 公 司 After-Hours Futures Trading (AHFT) 收 市 后 期 货 交 易 after-hours trading 收 市 后 交 易 ; 盘 后 交 易 after market / aftermarket 二 级 市 场 ; 交 易 市 场 afternoon session 午 市 after-tax profits 税 后 盈 利 ; 税 后 利 润 ; 税 后 溢 利 agency account 代 理 户 口 ; 代 客 买 卖 户 口 Agency Share Transfer System Mainland 代 办 股 份 转 让 系 统 内 地 agency trade 经 纪 交 易 ; 代 客 买 卖 agent 代 理 人 aggregate auction 集 合 竞 价 aggregate market value 总 市 值 aggregate quota balance 总 额 度 余 额 aging analysis of accounts 账 龄 分 析 alert message 讯 息 提 示 Alert Messge Service 短 讯 提 示 服 务 algorithmic trading/algo trade 程 式 买 卖 ; 算 法 交 易 ; 程 式 演 算 交 易 all-or-none order 全 部 完 成 或 放 弃 买 卖 盘 allotment 配 发 ; 股 份 配 发 allottee 获 配 发 人 4

7 allowance accounting 备 抵 会 计 allowance for bad and doubtful debts alpha coefficient alternate alternative investment Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD) European Union 坏 账 及 呆 账 备 抵 alpha 系 数 替 任 人 另 类 投 资 另 类 投 资 基 金 经 理 指 令 欧 洲 联 盟 Alternative Investment Market (AIM) UK 另 项 投 资 市 场 ; 另 类 投 资 市 场 英 国 alternative liquidity pool (ALP) amalgamation American Chamber of Commerce (AMCHAM) 另 类 交 易 平 台 合 并 美 国 商 会 American depositary receipt (ADR) 美 国 预 托 证 券 ; 美 国 存 托 凭 证 * American Stock Exchange (AMEX) American style option amortisation AMS order book 美 国 证 券 交 易 所 美 式 期 权 摊 销 自 动 对 盘 系 统 未 完 成 买 卖 盘 纪 录 anchor investor 主 要 投 资 者 ; 锚 定 投 资 者 * annual accounts 年 度 账 目 annual general meeting (AGM) 股 东 周 年 大 会 ; 年 度 股 东 大 会 * annual report anonymous trading 年 报 匿 名 交 易 ; 隐 名 交 易 Appeals Panel SFC 上 诉 委 员 会 证 监 会 Application Programming Interface (API) Application Proof Application Service Provider (ASP) approved borrower 应 用 程 式 界 面 申 请 版 本 应 用 服 务 供 应 商 核 准 借 入 人 5

8 approved deposit fund approved lending agent approved redeemable share Approved Trade Registration System (ATRS) OTC Clear 认 可 存 款 基 金 核 准 借 出 代 理 人 核 准 可 赎 回 股 份 认 可 交 易 登 记 系 统 场 外 结 算 公 司 arbitrage 套 戥 ; 套 汇 *; 套 利 * arm's length transaction arrears articles of association Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation (AOSEF) Asian Development Bank (ADB) 公 正 交 易 积 欠 款 项 ; 欠 款 组 织 章 程 组 织 细 则 ; 章 程 细 则 亚 洲 及 大 洋 洲 证 券 交 易 所 联 会 亚 洲 开 发 银 行 Asian Infrastructure Investment Bank (AIIB) 亚 洲 基 础 设 施 投 资 银 行 ( 亚 投 行 ) Asia-Pacific Central Securities Depository Group (ACG) Asia Pacific Economic Cooperation (APEC) Asia Pacific Regional Committee (APRC) of IOSCO Asian Corporate Governance Association (ACGA) ask price; asked price asset asset allocation asset-backed securities (ABS) asset coverage 亚 太 区 中 央 证 券 存 管 处 组 织 亚 太 经 济 合 作 组 织 国 际 证 监 会 组 织 亚 太 区 委 员 会 亚 洲 公 司 治 理 协 会 沽 盘 价 ; 卖 盘 价 资 产 资 产 调 配 ; 资 产 调 度 资 产 抵 押 证 券 ; 资 产 担 保 证 券 *; 资 产 支 持 证 券 * 资 产 覆 盖 率 ; 资 产 保 证 asset stripper 拆 骨 专 家 asset stripping assets under management (AUM) asset swap 拆 卖 资 产 ; 资 产 拆 卖 管 理 资 产 总 值 资 产 调 换 6

9 assignee assignment 受 让 人 ; 承 让 人 ; 获 分 配 人 士 转 让 assignment options 指 定 分 配 期 权 assignor 转 让 人 assistant supervisor GEM 助 理 主 管 创 业 板 associate associate; associate company; associated company associated person Association for Investment Management and Research (AIMR) (now CFA Institute) Association of Chartered Certified Accountants, The (ACCA) Association of International Accountants, The Association of Southeast Asian Nations (ASEAN) Association of Stockbrokers in Hong Kong (1891) at-auction limit order at-auction order at-best order ATI Batch File Transfer at-the-close order at-the-money option at-the-opening order ATS provider attributable equity interest auction 联 系 人 联 营 公 司 ; 关 联 公 司 * ; 相 联 公 司 相 联 者 投 资 管 理 研 究 联 会 ( 现 称 CFA 协 会 ) 特 许 公 认 会 计 师 公 会 国 际 会 计 师 公 会 东 南 亚 国 家 联 盟 ( 东 盟 ) 香 港 经 纪 协 会 (1891 年 ) 竞 价 限 价 盘 竞 价 盘 最 佳 价 格 盘 户 口 转 移 指 示 整 批 档 案 传 送 收 市 盘 ; 尾 盘 平 价 期 权 ; 等 价 期 权 开 市 盘 ; 头 盘 自 动 化 交 易 服 务 提 供 者 应 占 股 权 竞 价 投 标 auction = open outcry 口 头 竞 价 = 公 开 喊 价 7

10 auction market Audit Committee Audit Investigation Board (AIB) audit test audit trail audit working paper audited accounts 竞 价 市 场 稽 核 委 员 会 ; 审 核 委 员 会 ; 核 数 委 员 会 审 计 调 查 委 员 会 稽 核 测 试 审 核 线 索 ; 复 核 / 追 查 根 据 审 计 工 作 底 稿 经 审 核 账 目 auditor 核 数 师 ; 审 计 师 * auditors' report austerity measures Australian Securities and Investments Commission (ASIC) Australian Stock Exchange (ASX) authorised capital authorised clerk authorised fund authorised representative authorised user automatched stock automated screen trading system (AST system) automated trading services (ATS) 核 数 师 报 告 紧 缩 措 施 澳 洲 证 券 及 投 资 监 察 委 员 会 ( 澳 洲 证 监 会 ) 澳 洲 证 券 交 易 所 法 定 股 本 出 市 员 ; 出 市 代 表 认 可 基 金 授 权 代 表 认 可 用 户 自 动 配 对 股 份 自 动 荧 幕 交 易 系 统 自 动 化 交 易 服 务 automatic exercise options 自 动 行 使 期 权 Automatic Order Matching and Execution System (AMS) Automatic Order Matching and Execution System / Third Generation (AMS/3) average daily turnover (ADT) 自 动 对 盘 及 成 交 系 统 ( 自 动 对 盘 系 统 ) 第 三 代 自 动 对 盘 及 成 交 系 统 平 均 每 日 成 交 额 ; 日 均 成 交 量 8

11 Average Return Warrant average value order 平 均 结 算 权 证 平 均 价 盘 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 9

12 B Bear ELI BDI BESS BFI BIS BSS BTF Bull ELI see Bear Equity Linked Instrument see Baltic Dry Index see Brokers' Electronic Support Services see Brokers' Fidelity Insurance Scheme see Bank for International Settlements see Broker Supplied System see Block Trade Facility; Block Trading Facility see Bull Equity Linked Instrument backdoor listing 借 壳 上 市 backend enforcement SFC 后 期 执 法 证 监 会 back month back office back-office system back test backup interactive line backwardation bad debt bait order balance of payments balance sheet balance sheet date balancing item Baltic Dry Index (BDI) bank confirmation banker's acceptance 远 期 月 份 后 勤 办 公 室 后 勤 办 公 室 系 统 回 溯 测 试 后 备 联 线 通 讯 线 路 贴 水 ; 期 货 低 水 ; 期 货 贴 水 坏 账 饵 盘 国 际 收 支 平 衡 ; 国 际 收 支 差 额 资 产 负 债 表 年 结 日 平 衡 项 目 波 罗 的 海 干 散 货 指 数 ; 波 罗 的 海 综 合 指 数 银 行 确 认 书 ; 银 行 证 明 文 件 银 行 承 兑 汇 票 10

13 Bank for International Settlements (BIS) 国 际 结 算 银 行 ; 国 际 清 算 银 行 * banking company banking facility bank reconciliation statement banner barter transaction bare trustee barrier option barrier warrant base day Basel Agreement Basel Concordat base listing document Basic Market Prices Service basis point basis risk basket warrant 银 行 银 行 融 通 额 ; 银 行 融 资 额 银 行 对 账 表 以 物 易 物 的 虚 晃 交 易 被 动 受 托 人 定 界 期 权 定 界 认 股 证 ; 定 界 权 证 基 准 日 巴 塞 尔 协 议 巴 塞 尔 协 定 基 础 上 市 文 件 基 本 报 价 服 务 点 子 ; 基 点 基 准 风 险 ; 基 本 风 险 一 篮 子 权 证 ; 一 篮 子 备 兑 证 batch settlement run CCASS 多 批 交 收 处 理 程 序 中 央 结 算 系 统 batch validation run CCASS 整 批 输 入 核 对 程 序 中 央 结 算 系 统 Bear Equity Linked Instrument (Bear ELI) 看 跌 股 票 挂 钩 票 据 bearer securities 不 记 名 证 券 Bearer Treasury Mainland 不 记 名 式 国 库 券 内 地 bear market 熊 市 bear position 空 仓 ; 空 头 * bear raid Beijing Financial Assets Exchange below par 疯 狂 抛 售 北 京 金 融 资 产 交 易 所 低 于 面 值 11

14 below the line benchmark equity index benchmark yield curve beneficial holder beneficial interests beneficial owner beneficiary benefits-in-kind Best Corporate Governance Disclosure Awards best execution price best price beta coefficient beta test mode bid-asked spread bidder bid price 线 下 项 目 基 准 股 市 指 数 基 准 收 益 率 曲 线 实 益 持 有 人 实 益 权 益 实 益 拥 有 人 ; 实 际 权 益 拥 有 人 受 益 人 实 物 利 益 最 佳 企 业 管 治 资 料 披 露 大 奖 最 佳 成 交 价 最 佳 价 格 啤 打 系 数 反 馈 测 试 模 式 买 卖 差 价 买 家 买 价 ; 买 盘 价 Big Bang UK 金 融 大 改 革 英 国 bilateral netting binomial option pricing model black box trading black out period Black-Scholes option pricing model blanket waiver blockchain blocking period block listing 双 边 净 额 结 算 二 项 式 期 权 定 价 模 式 程 式 买 卖 ; 程 式 交 易 限 制 买 卖 期 ; 禁 止 买 卖 期 柏 力 克 - 舒 尔 斯 期 权 定 价 模 式 全 面 豁 免 ; 一 般 豁 免 区 块 链 技 术 暂 停 时 段 股 份 整 批 上 市 12

15 block order 大 额 买 卖 盘 block trade 大 手 交 易 ; 大 额 交 易 *; 大 宗 交 易 * Block Trade Facility; Block Trading Facility (BTF) blue chip BM&FBovespa board lot board of directors bond bonus certificate Bond Connect bonus issue bonus share bonus warrant 大 手 交 易 机 制 ; 大 手 交 易 设 施 蓝 筹 股 巴 西 证 券 期 货 交 易 所 手 ; 买 卖 单 位 董 事 会 债 券 红 利 票 据 债 券 通 派 送 股 份 ; 派 送 红 股 ; 红 股 发 行 ; 送 股 红 股 红 利 权 证 book building 累 计 投 标 制 ; 询 价 制 *; 簿 记 建 档 * book close date book closure period book runner book value bought deal breakeven point BRICS Exchanges Alliance BRICSMART bridging broker; bridging dealer bridging loan Broadcast Message Service broker-dealer 截 止 过 户 日 期 截 止 过 户 期 间 ; 停 止 过 户 期 间 账 簿 管 理 人 ; 配 售 经 办 人 账 面 值 全 数 包 销 损 益 平 衡 点 ; 打 和 点 BRICS 交 易 所 联 盟 金 砖 联 盟 市 场 过 渡 期 受 托 经 纪 过 渡 性 贷 款 荧 光 屏 广 播 讯 息 服 务 经 纪 交 易 商 13

16 brokerage 经 纪 行 ; 券 商 * brokerage 经 纪 佣 金 Broker Participant CCASS Participants 经 纪 参 与 者 中 央 结 算 系 统 参 与 者 Brokers' Electronic Support Services (BESS) 经 纪 后 勤 办 公 室 支 援 服 务 Brokers' Fidelity Insurance Committee 经 纪 忠 诚 保 险 计 划 委 员 会 Brokers' Fidelity Insurance Scheme (BFI) 经 纪 忠 诚 保 险 计 划 Broker Supplied System (BSS) 经 纪 自 设 系 统 brought forward accounting 承 前 会 计 bucketing 对 敲 bulk registration service 大 批 登 记 服 务 bulk settlement run 大 批 交 收 程 序 Bull Equity Linked Instrument (Bull ELI) 看 涨 股 票 挂 钩 票 据 Bulletin Board 交 易 议 价 板 Bulletin Board for Information Disclosure 资 讯 披 露 公 告 板 bull market 牛 市 bull position 长 仓 ; 多 头 * business day business registration certificate business trust butterfly spread buy and hold strategy buy-back cf repurchase agreement buy in buy-in transaction Buy-in Notification Report buy order 营 业 日 商 业 登 记 证 商 业 信 托 蝶 式 买 卖 囤 仓 策 略 回 购 补 购 补 购 交 易 补 购 通 知 书 买 盘 14

17 buy-out / buyout buy trade value 收 购 买 盘 成 交 buyout repo 买 断 式 回 购 * * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 15

18 C CAAP CAPI CAS CASBE CASIF CBBC CBMX CBO CBOE CBOT CBPL CBRC CCASS CCDC CCMS CCP CCS CCSD CDO CDR CDS CEINEX CEPA CES 120 CES 280 CES 300 CES A80 CES G10 CES HKMI see China A-Share Access Products see China Association for the Promotion of Investment see closing auction session see China Accounting Standards for Business Enterprises see Chinese Association of Securities Investment Funds, The see Callable Bull/Bear Contract see China Beijing International Mining Exchange see Collateralised Bond Obligation see Chicago Board Options Exchange see Chicago Board of Trade see capital-based position limit see China Banking Regulatory Commission see Central Clearing and Settlement System see China Central Depository & Clearing Company Limited see Common Collateral Management System see central counterparty see cross currency swap see Conference of Central Securities Depositories see Collateralised Debt Obligation see Chinese depositary receipt see credit default swap see China Europe International Exchange see Closer Economic Partnership Arrangement see CES China 120 Index see CES China 280 Index see CES Stock Connect 300 Index see CES China A80 Index see CES Gaming Top 10 Index see CES China HK Mainland Index 16

19 CES SCHK100 see CES Stock Connect Hong Kong Select 100 Index CESC CFA CFD CFETS CFFEX CFMMC CFTC CGSE CGT CHATS CHESS China Clear or CSDC CHIS CIC CICC CICPA CIIS CIMA CIPS CIRC CIS CLN CLO CME see China Exchanges Services Company Limited see Corporate Finance Association, The see contract for differences see China Foreign Exchange Trade System see China Financial Futures Exchange see China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd see Commodity Futures Trading Commission US see Chinese Gold and Silver Exchange Society, The see capital gains tax see Clearing House Automated Transfer System see Clearing House Electronic Subregister System Australia see China Securities Depository and Clearing Corporation Limited see Computershare Hong Kong Investor Services Limited see China Investment Corporation Ltd see China International Capital Corporation Ltd see Chinese Institute of Certified Public Accountants see China Investment Information Services Limited see Chartered Institute of Management Accountants see RMB Cross-border Inter-bank Payment System see China Insurance Regulatory Commission see collective investment scheme see credit-linked note see Collateralised Loan Obligation see Chicago Mercantile Exchange 17

20 CMU CNAPS CNS COD CoCo bond COP corpfina COT report corporate form CIS CPI CPMI CPSS CPT CSA CSC CSDC or China Clear CSF CSI CSR CSRC see Central Moneymarkets Unit HKMA see China National Advanced Payment System see continuous net settlement see cash on delivery see contingent convertible bond see Calculated Opening Price see Corporate Finance Association see Commitments of Traders report see corporate form collective investment scheme see Capital Protected Instrument see Committee on Payments and Market Infrastructures see Committee on Payment and Settlement Sytstems, The see Continuous Professional Training see Credit Support Annex see China Stock Connect see China Securities Depository and Clearing Corporation Limited see China Securities Finance Corporation Limited see China Securities Index Company Limited see corporate social responsibility see China Securities Regulatory Commission cabinet bid cabinet trade 微 值 入 价 ; 微 值 交 易 微 值 交 易 Cadbury Committee UK 凯 伯 里 委 员 会 英 国 Cadbury Report UK 凯 伯 里 报 告 书 英 国 Calculated Opening Price (COP) calendar spread Callable Bull / Bear Contract (CBBC) 拟 定 开 市 价 跨 期 买 卖 ; 跨 期 组 合 牛 熊 证 18

21 call auction call market call option 集 合 竞 价 短 期 同 业 拆 放 市 场 ; 定 点 市 场 认 购 期 权 ; 看 涨 期 权 ; 买 入 期 权 call premium bonds 赎 回 溢 价 债 券 call price CBBC 收 回 价 牛 熊 证 call spread derivative warrant 跨 价 衍 生 权 证 call warrant 认 购 权 证 ; 回 购 权 证 call writer 认 购 期 权 沽 出 者 cancelled share 注 销 股 份 candlestick chart 阴 阳 烛 图 ; 烛 柱 图 capital account 资 本 账 ; 资 本 项 目 * capital adequacy capital adequacy ratio capital adjustment capital appreciation capital-based position limit (CBPL) capital expenditure capital formation capital gain 资 本 充 裕 程 度 资 本 充 裕 / 充 足 比 率 资 本 调 整 资 本 增 值 资 本 额 厘 定 的 持 仓 限 额 资 本 支 出 资 本 筹 集 ; 集 资 资 本 增 值 ; 资 本 增 益 capital gains tax (CGT) 资 本 增 值 税 ; 资 本 增 益 税 ; 资 本 利 得 税 *; capitalisation capitalisation issue capitalisation of interest capital loss capital market 转 让 差 价 所 得 税 * 资 本 化 资 本 化 发 行 ; 资 金 股 本 化 利 息 资 本 化 资 本 亏 损 资 本 市 场 19

22 capital plus warrant capital preservation product Capital Protected Instrument (CPI) capital reserve capital value capped bonus certificate 资 本 增 值 权 证 保 本 产 品 保 本 证 资 本 储 备 资 本 值 封 顶 红 利 票 据 carbon footprint 碳 足 迹 carried forward accounting 结 转 会 计 carry trade 利 差 交 易 ; 套 利 交 易 ; 套 息 交 易 cash alternative 现 金 选 择 cash client 现 金 客 户 cash commission rebate; cash rebate 现 金 回 佣 cash company 现 金 资 产 公 司 cash equitisation 现 金 股 票 化 cash flow 现 金 流 向 ; 现 金 周 转 ; 现 金 流 * cash flow statement cash market Cash Market Consultative Panel cash marks cash on delivery (COD) cash prepayment service cash price cash settled ELI 现 金 流 动 表 现 货 市 场 现 货 市 场 咨 询 小 组 现 金 差 额 缴 款 货 银 对 付 ; 现 金 交 收 款 项 预 缴 服 务 现 货 价 以 现 金 折 算 的 息 股 证 cash settlement 现 金 交 收 ; 现 金 结 算 * cash shell Caveat Emptor (let the buyer beware) 现 金 壳 股 公 司 买 者 自 负 原 则 20

23 CCASS/3 CCASS Depository CCASS Guarantee Fund CCASS Internet System 新 一 代 中 央 结 算 系 统 中 央 结 算 系 统 证 券 存 管 处 中 央 结 算 系 统 保 证 基 金 中 央 结 算 系 统 互 联 网 系 统 CCASS Operational Procedures 中 央 结 算 系 统 运 作 程 序 规 则 CCASS Participant & Designated Bank List 中 央 结 算 系 统 参 与 者 及 指 定 银 行 名 录 CCASS Phone System CCASS Terminal User Guide for Participants cease and desist order ceiling-floor agreement censure Central Clearing and Settlement System (CCASS) central counterparty (CCP) central depository Central Gateway Central Huijin Investment Ltd centralised borrowing and lending system 结 算 通 电 话 系 统 参 与 者 适 用 的 中 央 结 算 系 统 终 端 机 使 用 者 指 引 终 止 及 停 止 令 上 下 限 协 议 谴 责 ; 指 责 中 央 结 算 及 交 收 系 统 ( 中 央 结 算 系 统 ) 中 央 结 算 对 手 ; 中 央 交 易 对 手 ; 中 央 交 易 对 手 结 算 所 ; 中 央 对 手 方 中 央 存 管 处 中 央 交 易 网 关 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 中 央 股 份 借 贷 系 统 Central Moneymarkets Unit (CMU) HKMA 债 务 工 具 中 央 结 算 系 统 金 管 局 central nominee central order book central transaction log certificated shareholder certificate of incorporation certificate replacement service 中 央 代 理 人 中 央 挂 盘 册 ; 中 央 买 卖 盘 纪 录 中 央 交 易 纪 录 凭 证 式 股 东 公 司 注 册 证 书 补 发 证 书 服 务 21

24 Certificate Treasury Mainland 凭 证 式 国 库 券 内 地 certificated shares 有 纸 股 份 certificated sub-register 凭 证 式 附 属 登 记 册 CES China 120 Index (CES 120) 中 华 交 易 服 务 中 国 120 指 数 ( 中 华 120) CES China 280 Index (CES 280) 中 华 交 易 服 务 中 国 280 指 数 ( 中 华 280) CES China A80 Index (CES A80) 中 华 交 易 服 务 中 国 A80 指 数 ( 中 华 A80) CES China Cross Border Index Series CES China HK Mainland Index (CES HKMI) 中 华 交 易 服 务 中 国 跨 境 指 数 系 列 中 华 交 易 服 务 中 国 香 港 内 地 指 数 ( 中 华 香 港 内 地 指 数 ) CES Gaming Top 10 Index (CES G10) 中 华 交 易 服 务 博 彩 业 指 数 ( 中 华 博 彩 指 数 ) CES Gaming Top 10 Index Futures CES Stock Connect 300 Index (CES 300) CES Stock Connect Hong Kong Select 100 Index (CES SCHK100) CES Stock Connect Index Series CFA Institute CFETS RMB exchange rate index chain principle chain principle offer Chamber of Hong Kong Listed Companies change of domicile change of year end charge charging structure chartered financial analyst 中 华 交 易 服 务 博 彩 业 指 数 期 货 ( 博 彩 业 期 货 ) 中 华 交 易 服 务 沪 深 港 300 指 数 ( 中 华 沪 深 港 300) 中 华 交 易 服 务 港 股 通 精 选 100 指 数 ( 中 华 港 股 通 精 选 100) 中 华 交 易 服 务 ( 沪 深 港 ) 互 联 互 通 指 数 系 列 CFA 协 会 CFETS 人 民 币 汇 率 指 数 连 锁 关 系 原 则 连 锁 关 系 原 则 要 约 香 港 上 市 公 司 商 会 迁 册 更 改 财 政 年 度 结 算 日 期 抵 押 ; 押 记 ; 收 费 收 费 结 构 特 许 金 融 分 析 师 22

25 Chartered Institute of Management Accountants (CIMA) CHATS Payment Instruction Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Board Options Exchange (CBOE) Chicago Mercantile Exchange (CME) 特 许 管 理 会 计 师 公 会 票 据 交 换 所 自 动 转 账 系 统 付 款 指 示 芝 加 哥 期 货 交 易 所 芝 加 哥 期 权 交 易 所 ; 芝 加 哥 选 择 权 交 易 所 芝 加 哥 商 品 交 易 所 chief agency broker 主 办 券 商 * chief dealer China Accounting Standards Committee China Accounting Standards for Business Enterprises (CASBE) China A-Share Access Products (CAAP) China Association for Public Companies China Association for the Promotion of Investment (CAPI) China Banking Regulatory Commission (CBRC) China Beijing Equity Exchange China Beijing International Mining Exchange (CBMX) China Central Depository & Clearing Company Limited (CCDC) China Connect Service Special Rules 首 席 交 易 员 中 国 会 计 准 则 委 员 会 中 国 企 业 会 计 准 则 中 国 A 股 连 接 产 品 中 国 上 市 公 司 协 会 中 国 投 资 发 展 促 进 会 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 ( 中 国 银 监 会 ) 北 京 产 权 交 易 所 北 京 国 际 矿 业 权 交 易 所 有 限 公 司 ( 北 矿 所 ) 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 华 通 服 务 特 别 规 则 China-controlled company (Red Chip) 中 资 企 业 控 股 公 司 ( 红 筹 股 ) China Europe International Exchange (CEINEX) China Exchanges Services Company Limited (CESC) 中 欧 国 际 交 易 所 ( 中 欧 所 ) 中 华 证 券 交 易 服 务 有 限 公 司 ( 中 华 交 易 服 务 ) China Financial Futures Exchange (CFFEX) 中 国 金 融 期 货 交 易 所 ( 中 金 所 ) China Foreign Exchange Trade System (CFETS) China Futures Association 中 国 外 汇 交 易 中 心 中 国 期 货 业 协 会 23

26 China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd (CFMMC) China Insurance Regulatory Commission (CIRC) China International Capital Corporation Ltd (CICC) China International Economic and Trade Arbitration Commission China Investment Corporation Ltd (CIC) China Investment Information Services Limited (CIIS) China National Advanced Payment System (CNAPS) China Securities Depository and Clearing Corporation Limited (CSDC or China Clear) China Securities Finance Corporation Limited (CSF) China Securities Free Floating Index China Securities Index Company Limited (CSI) China Securities Investor Protection Fund Corporation Limited Mainland China Securities Regulatory Commission (CSRC) China Securities Regulatory Commission Official Bulletin publication 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 有 限 责 任 公 司 ( 中 国 期 监 ) 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 ( 中 国 保 监 会 ) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 中 国 投 资 信 息 有 限 公 司 中 国 国 家 现 代 化 支 付 系 统 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 中 国 证 券 登 记 结 算 或 中 国 结 算 ) 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 中 证 流 通 指 数 中 证 指 数 有 限 公 司 ( 中 证 指 数 公 司 ) 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 有 限 责 任 公 司 内 地 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 中 国 证 监 会 ) 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 告 刊 物 China Stock Connect (CSC) 中 华 证 券 通 ( 中 证 通 ) China Stock Markets Web Chinese Association of Securities Investment Funds, The (CASIF) Chinese Auditing Standards Board 中 国 证 券 市 场 网 页 中 国 证 券 业 协 会 基 金 公 会 中 国 审 计 准 则 委 员 会 Chinese depositary receipt (CDR) 中 国 预 托 证 券 ; 中 国 存 托 凭 证 * Chinese Gold and Silver Exchange Society, The (CGSE) 金 银 业 贸 易 场 24

27 Chinese Institute of Certified Public Accountants (CICPA) Chinese Securities Association of Hong Kong Chinese Wall 中 国 注 册 会 计 师 协 会 香 港 中 资 证 券 业 协 会 职 能 划 分 制 度 ; 职 能 分 管 制 度 ChiNext SZSE 创 业 板 深 交 所 churning circuit breaker circuit fee claim notice class action shareholder lawsuit classified voting system class relief claw back mechanism clearing Clearing Agency Participant CCASS Participants clearing agreement Clearing Consultative Panel clearing house Clearing House Automated Transfer System (CHATS) Clearing House Electronic Subregister System (CHESS) Australia Clearing House Funds Clearing House Participant clearing membership 频 密 交 易 自 动 暂 缓 交 易 机 制 ; 涨 跌 停 板 措 施 ; 熔 断 机 制 *; 断 路 器 * 线 路 费 索 偿 通 知 股 东 集 体 诉 讼 分 类 表 决 制 度 集 体 宽 免 回 补 机 制 ; 回 拨 机 制 结 算 ; 清 算 结 算 机 构 参 与 者 中 央 结 算 系 统 参 与 者 结 算 协 议 书 结 算 咨 询 小 组 结 算 所 票 据 交 换 所 自 动 转 账 系 统 结 算 所 电 子 附 属 登 记 系 统 澳 洲 结 算 所 基 金 结 算 所 参 与 者 结 算 会 籍 / 结 算 会 员 资 格 clearing participant 结 算 参 与 者 ; 结 算 参 与 人 * 25

28 clearing price 结 算 价 ; 清 算 价 * Clearing Service Call Centre client account 结 算 服 务 热 线 中 心 客 户 户 口 Client Identity Rule Policy 客 户 身 分 规 则 的 政 策 client margin client notice Client Offset Claim Account Client Registered Trader client s agreement close associate closed-end fund close out closed loop Closer Economic Partnership Arrangement (CEPA) closing auction session (CAS) 客 户 按 金 客 户 通 告 客 户 按 金 对 销 账 户 客 户 注 册 庄 家 客 户 协 议 书 ; 客 户 合 约 紧 密 联 系 人 闭 端 式 基 金 ; 封 闭 式 基 金 平 仓 ; 结 清 全 程 封 闭 ; 闭 环 系 统 更 紧 密 经 贸 关 系 安 排 收 市 竞 价 交 易 时 段 closing buy options 平 买 入 仓 期 权 cloud computing technologies closing contract closing price 云 端 运 算 技 术 平 仓 合 约 收 市 价 ; 收 盘 价 closing sale options 平 卖 出 仓 期 权 closing stock closing transaction closure of books; closure of register cluster server CME Group 期 末 存 货 平 仓 交 易 暂 停 办 理 过 户 登 记 手 续 群 集 式 伺 服 器 芝 商 所 Code of Best Practice 最 佳 应 用 守 则 26

29 Code of Conduct 操 守 准 则 Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission Code of Conduct for Share Registrars SFC Code of Conduct for Sponsors and Independent Financial Advisers Code on Investment-linked Assurance Schemes 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 持 牌 人 或 注 册 人 操 守 准 则 股 份 登 记 机 构 操 守 准 则 证 监 会 保 荐 人 及 独 立 财 务 顾 问 的 操 守 准 则 与 投 资 有 关 的 人 寿 保 险 计 划 守 则 Code on Real Estate Investment Trusts 房 地 产 投 资 信 托 基 金 守 则 Code on Share Buy-backs 公 司 股 份 回 购 守 则 Code on Share Repurchases (Share Repurchase Code) Code on Takeovers and Mergers (Takeovers Code) Codes on Takeovers and Mergers and Share Buy-backs, The cold shoulder order 公 司 购 回 本 身 股 份 守 则 ( 股 份 购 回 守 则 ) 公 司 收 购 及 合 并 守 则 ( 收 购 守 则 ) 公 司 收 购 合 并 及 股 份 回 购 守 则 冷 淡 对 待 令 collateral 抵 押 品 ; 担 保 物 * collateral eligibility collateral security Collateralised Bond Obligation (CBO) Collateralised Debt Obligation (CDO) Collateralised Loan Obligation (CLO) 抵 押 品 资 格 附 属 抵 押 品 债 券 抵 押 证 券 债 务 抵 押 债 券 贷 款 抵 押 证 券 collateralised repo 质 押 式 回 购 * collateralised warrant collective investment fund collective investment scheme (CIS) co-location 有 抵 押 权 证 集 体 投 资 基 金 集 体 投 资 计 划 设 备 共 置 服 务 27

30 co-location and hosting services co-manager combination order combined net tangible assets combo order comfort letter commercial paper commission rebate Commissioner of Insurance Commitments of Traders (COT) report committed facilities Committee on Payments and Market Infrastructures (CPMI) Committee on Payment and Settlement Systems(CPSS) (renamed CPMI in 2014) commodities dealer commodities stock levies Commodity Futures Trading Commission (CFTC) US Common Collateral Management System (CCMS) common nominee common nominee share certificate Common Risk Management System communication status message line Companies Registry Companies Registry Trading Fund 设 备 代 管 及 租 用 服 务 ; 设 备 托 管 及 寄 存 服 务 联 席 经 办 人 综 合 盘 ; 组 合 盘 合 并 有 形 资 产 净 值 综 合 盘 ; 组 合 盘 联 系 证 明 书 ; 信 心 保 证 书 ; 资 料 印 证 工 作 函 商 业 票 据 佣 金 回 扣 ; 回 佣 保 险 业 监 理 专 员 交 易 商 承 约 报 告 承 諾 通 融 額 支 付 和 市 场 基 础 设 施 委 员 会 支 付 及 结 算 系 统 委 员 会 商 品 交 易 商 商 品 存 货 征 费 商 品 期 货 交 易 委 员 会 美 国 共 同 抵 押 品 管 理 系 统 共 用 代 理 人 共 用 代 理 人 股 票 共 同 风 险 管 理 系 统 通 讯 线 路 现 况 显 示 行 公 司 注 册 处 公 司 注 册 处 营 运 基 金 Company Bulletin Board UK 公 司 交 易 板 英 国 Company Information Sheet 公 司 资 料 报 表 28

31 Compensation Committee Compensation Fund Reserve Account Competent Evaluator Competent Person s Report compliance adviser 赔 偿 委 员 会 赔 偿 基 金 储 备 账 合 资 格 估 算 师 合 资 格 人 士 报 告 合 规 顾 问 compliance officer GEM 监 察 主 任 创 业 板 composite order composite risk composite table composite trades comprehensive income compulsory buy-in Compulsory Stock Borrowing and Lending Service in CCASS Computershare Hong Kong Investor Services Limited (CHIS) concentrated position concentration risk concentration risk adjustment concept stock conditional agreement conditional cash offer Conference of Central Securities Depositories (CCSD) Conflict Committee connected person connected subsidiary 综 合 盘 ; 组 合 盘 综 合 风 险 综 合 表 综 合 买 卖 全 面 收 益 强 制 补 购 中 央 结 算 系 统 强 制 证 券 借 贷 服 务 香 港 中 央 证 券 登 记 有 限 公 司 集 中 持 仓 量 集 中 风 险 集 中 风 险 调 整 概 念 股 有 条 件 协 议 有 条 件 现 金 收 购 ; 有 条 件 现 金 要 约 中 央 证 券 存 管 处 国 际 会 议 利 益 冲 突 事 宜 委 员 会 关 连 人 士 关 连 附 属 公 司 connected transaction 关 连 交 易 ; 关 联 交 易 * 29

32 consideration 代 价 ; 约 价 * consideration issue consideration share consolidated financial statement consolidation 代 价 发 行 代 价 股 份 综 合 财 务 报 表 合 并 ; 整 合 constituents 成 份 股 ; 样 本 股 * constitution contango contested takeover 组 织 章 程 升 水 ; 期 货 高 水 ; 期 货 升 水 争 夺 式 收 购 Contingent Advance Capital HKCC 或 然 垫 款 资 金 期 货 结 算 公 司 contingent convertible bond (CoCo bond) contingent convertible securities contingent liabilities contingent premium continuing connected transaction continuing obligation continuing operation continuous auction Continuous Disclosure and Communication Policy continuous net settlement (CNS) Continuous Professional Training (CPT) Continuous Quotes continuous quote market maker continuous trading session contra broker contract-equivalent number 应 急 可 转 债 或 有 可 转 换 证 券 或 然 负 债 或 有 保 费 持 续 关 连 交 易 持 续 责 任 持 续 经 营 之 业 务 连 续 竞 价 持 续 披 露 及 资 料 传 递 政 策 持 续 净 额 交 收 持 续 专 业 培 训 课 程 持 续 报 价 持 续 报 价 庄 家 持 续 交 易 时 段 对 手 经 纪 等 值 合 约 张 数 30

33 contracted price contracted value contract for differences (CFD) contract multiplier contract note contract size contract specifications contractual mutual fund contract unit contrarian contribution control account controller controller workstation controlling interest controlling shareholder 立 约 成 价 立 约 价 值 差 价 合 约 合 约 乘 数 成 交 单 ; 成 交 单 据 ; 买 卖 单 据 合 约 股 数 ; 合 约 金 额 合 约 细 则 合 约 互 惠 基 金 合 约 单 位 逆 向 投 资 者 供 款 统 制 账 户 控 权 人 中 央 控 制 工 作 站 控 股 权 益 控 股 股 东 ; 控 权 股 东 conversion options 变 换 交 易 期 权 conversion ratio convertible bond convertible note convertible redeemable note convertible securities Co-ordinating Committee on Market Structure Reform (1999) core connected person core earnings cornering 31 换 股 比 率 可 转 换 债 券 ; 可 换 股 债 券 可 转 换 票 据 ; 可 换 股 票 据 可 转 换 可 赎 回 票 据 ; 可 换 股 可 赎 回 票 据 可 转 换 证 券 ; 可 换 股 证 券 市 场 架 构 改 革 统 筹 委 员 会 (1999 年 ) 核 心 关 连 人 士 核 心 盈 利 夹 仓

34 cornerstone investor corporate accounting corporate actions service fee 基 础 投 资 者 集 团 会 计 代 履 行 权 责 服 务 费 corporate bond 公 司 债 * corporate communication Corporate Exchange Participant Corporate Finance Association (corpfina) corporate form collective investment scheme (corporate form CIS) Corporate Funds 公 司 通 讯 公 司 交 易 所 参 与 者 企 业 融 资 协 会 法 团 形 式 的 集 体 投 资 计 划 公 司 资 金 corporate governance 企 业 管 治 ; 公 司 治 理 * Corporate Governance Code 企 业 管 治 守 则 corporate insider Corporate Investor Account corporate raider 法 团 内 幕 人 士 公 司 投 资 者 户 口 企 业 狙 击 手 Corporate Regulation Newsletter SFC 企 业 规 管 通 讯 证 监 会 corporate social responsibility (CSR) Corporate Substantial Shareholders Notification co-sponsor 企 业 社 会 责 任 法 团 大 股 东 具 报 书 副 保 荐 人 创 业 板 ; 联 席 保 荐 人 cost of carry 持 有 成 本 ; 持 权 成 本 期 权 co-trustee counter order counterparty counterparty default assumption counterparty risk counterparty risk ranking methodology Country Guide 32 联 合 受 托 人 还 盘 交 易 对 手 ; 对 手 方 对 手 失 责 假 设 对 手 风 险 参 与 者 风 险 排 序 方 法 个 别 地 区 指 南

35 coupon; coupon rate coupon-reset date cover ie close out a short position = buy in covered call options covered option covered short selling covered warrant covered writing credit credit control credit default swap credit limit credit-linked note (CLN) creditor credit rating credit risk credit squeeze Credit Support Annex (CSA) 票 面 息 率 ; 票 面 利 率 ; 券 面 利 率 调 息 日 平 仓 备 兑 认 购 期 权 备 兑 期 权 有 担 保 的 卖 空 交 易 备 兑 权 证 沽 出 备 兑 期 权 信 贷 信 贷 管 制 信 贷 违 约 掉 期 信 贷 额 度 信 贷 挂 钩 票 据 债 权 人 信 贷 评 级 ; 信 用 评 级 信 贷 风 险 信 贷 紧 缩 ; 收 紧 信 贷 信 用 支 持 附 件 ; 信 用 担 保 附 约 credit trading 授 信 交 易 * creeper cross-border listing cross collateral; cross-collateralisation Cross Connects (XCN) cross currency swap (CCS) cross currency trade cross-day netting 自 由 增 购 率 跨 境 上 市 跨 市 场 抵 押 品 交 叉 连 接 交 叉 货 币 掉 期 ; 跨 货 币 掉 期 货 币 交 叉 盘 买 卖 跨 日 净 额 交 收 33

36 crossed market crossed trade; cross trade; crossing crossing network crossing session crossing system cross listing cross margin cross margining crowd-funding activity crude oil futures CSI 300 Index cum-trading cumulative advance 对 敲 交 叉 买 卖 ; 交 叉 盘 买 卖 交 叉 盘 网 络 交 叉 盘 时 段 交 叉 盘 系 统 相 互 上 市 ; 跨 境 上 市 ; 互 挂 ; 互 挂 上 市 跨 产 品 按 金 跨 市 场 按 金 制 度 众 筹 活 动 原 油 期 货 沪 深 300 指 数 附 权 交 易 累 计 垫 款 ; 累 积 垫 款 cumulative voting 累 积 投 票 制 * currency board system currency forward currency futures currency translation exposure currency warrant current account custodian 货 币 发 行 局 制 度 ; 发 钞 局 制 度 远 期 货 币 合 约 货 币 期 货 外 币 折 算 风 险 货 币 权 证 经 常 账 ; 往 来 账 托 管 人 ; 保 管 人 Custodian Participant CCASS Participants 托 管 商 参 与 者 中 央 结 算 系 统 参 与 者 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 34

37 D DCASS DCE DCI DCP DDF DDI DMDS DNS DRP DTB DTC DTC US DTCA DTCC DTDC DvP see Derivatives Clearing and Settlement System see Dalian Commodity Exchange see Direct Credit Instruction see Direct Clearing Participant see Digital Data Feed see Direct Debit Instruction see Direct Margin Debiting System see Depository and Common Nominee System see Disciplinary Review Panel see Deutsche Terminborse see deposit-taking company see Depository Trust Company US see DTC Association, The see Depository Trust & Clearing Corporation US see Dual Tranche, Dual Counter see delivery vs payment daily average funds netting efficiency daily average settlement efficiency Daily Charge Service daily margin daily margin call 款 项 净 额 结 算 每 日 平 均 效 率 每 日 平 均 交 收 效 率 按 使 用 天 数 收 费 服 务 计 划 每 日 按 金 每 日 按 金 要 求 Daily Movement Statement clearing 股 份 转 移 日 结 单 结 算 daily price swing limit daily quota balance daily quotations sheet 每 日 价 格 波 动 限 幅 每 日 额 度 余 额 日 报 表 35

38 daily settlement price Daily Trading Activity and Open Positions Summary Report futures daily trading limit 每 日 结 算 价 每 日 交 易 活 动 及 持 仓 报 告 期 货 每 日 价 格 上 限 Dalian Commodity Exchange (DCE) 大 连 商 品 交 易 所 ( 大 商 所 ) dark fibre 直 驳 光 纤 dark pool 黑 池 交 易 ; 暗 池 交 易 * data feed Data Hall day-end batch processing day-end marks day-end settlement day order 数 据 传 送 专 线 数 据 大 堂 日 终 批 量 处 理 程 序 收 市 差 额 缴 款 日 终 交 收 当 日 有 效 盘 ; 即 日 买 卖 盘 ; 即 日 盘 day trading 即 日 买 卖 ; 即 日 鲜 ; 即 日 平 仓 交 易 ; 回 转 交 易 * dealer 证 券 商 ; 交 易 商 ; 自 营 商 * dealer s representative dealing director dealing partnership dealing practice dealing room deal ticket debenture debit debit balance debt chain debt-for-equity swap 证 券 商 代 表 证 券 商 董 事 证 券 合 伙 商 号 买 卖 惯 例 盘 房 买 卖 盘 纸 债 券 ; 债 权 证 借 额 借 方 结 余 债 务 链 债 转 股 36

39 debt market debtor debt repayment debt securities debt-to-equity ratio decaying asset Declaration and Undertaking with regard to Directors decleared decumulator dedicated liaison mechanism dedicated line deemed book close date deemed VAT deep-in-the-money option deep-out-of-the-money option default defaulter default fund default protection default recovery contribution defective securities defence document deferred share deferred tax deflation 债 务 市 场 债 务 人 债 务 偿 还 债 务 证 券 ; 债 券 股 本 负 债 比 率 ; 负 债 比 率 ; 债 务 / 股 本 金 比 率 * 递 耗 资 产 董 事 的 声 明 及 承 诺 取 消 登 记 累 积 认 沽 期 权 合 约 ; 累 计 期 权 对 口 联 络 机 制 专 用 线 路 被 视 为 截 止 过 户 日 期 设 定 增 值 税 极 价 内 期 权 极 价 外 期 权 失 责 ; 违 约 ; 未 能 履 行 责 任 失 责 人 士 失 责 基 金 防 违 约 措 施 失 责 追 收 供 款 问 题 证 券 反 收 购 文 件 递 延 股 递 延 税 项 通 货 紧 缩 ; 通 缩 37

40 delayed data delineation of activities 延 时 资 讯 ; 非 即 时 数 据 业 务 划 分 delisting 除 牌 ; 退 市 *; 摘 牌 * delivering Participant 付 方 参 与 者 delivery 交 付 ; 交 割 * delivery vs payment (DvP) 货 银 两 讫 ; 货 银 同 步 交 收 ; 货 银 对 付 方 式 交 收 delta options 对 冲 值 期 权 delta hedge delta neutral dematerialisation de minimus (waiver) provision demutualisation delta 式 对 冲 ; 无 风 险 对 冲 delta 零 值 非 实 物 化 最 低 豁 免 规 定 股 份 化 ; 股 份 制 ; 会 员 制 转 为 股 份 制 deposit 按 金 ; 押 金 *; 保 证 金 * depositary receipt 预 托 证 券 ; 存 托 凭 证 * Depository and Common Nominee System (DNS) depository nominee Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC) US Depository Trust Company (DTC) US DTC Association, The (DTCA) deposit-taking company (DTC) depreciation deregulation deregulation of interest rates derivative action 存 管 处 及 共 用 代 理 人 系 统 存 管 代 理 人 美 国 存 管 信 托 及 结 算 公 司 美 国 存 管 信 托 公 司 存 款 公 司 公 会 接 受 存 款 公 司 折 旧 ; 贬 值 放 宽 管 制 放 宽 利 率 管 制 衍 生 诉 讼 38

41 derivatives 衍 生 产 品 ; 衍 生 工 具 ; 衍 生 品 * Derivatives Clearing and Settlement System (DCASS) derivatives market Derivatives Market Consultative Panel derivative warrant designated bank Designated Compliance Officer 衍 生 产 品 结 算 及 交 收 系 统 衍 生 产 品 市 场 ; 衍 生 工 具 市 场 衍 生 产 品 市 场 咨 询 小 组 衍 生 权 证 指 定 银 行 专 责 监 察 主 任 designated deposit 委 托 存 款 * designated securities 指 定 证 券 ; 标 的 证 券 * Designated Specialist 特 许 证 券 商 designation transfer 转 托 管 * detachable convertible bond 分 离 债 * Deutsche Börse Group Deutsche Terminborse (DTB) diagonal spread Digital Data Feed (DDF) digital information service digital warrant 德 意 志 交 易 所 集 团 德 国 期 货 及 期 权 交 易 所 对 角 买 卖 数 码 资 料 传 送 专 线 数 码 资 讯 服 务 定 点 权 证 dilution 摊 薄 ; 稀 释 * direct business; direct business transaction direct clearing Direct Clearing Participant (DCP) Direct Credit Instruction (DCI) Direct Debit Instruction (DDI) direct market access Direct Margin Debiting System (DMDS) 两 边 客 交 易 ; 直 接 成 交 直 接 结 算 直 接 结 算 参 与 者 直 接 记 存 指 示 ; 直 接 存 款 / 存 账 指 示 直 接 记 除 指 示 ; 直 接 扣 款 / 扣 账 指 示 非 参 与 者 直 接 落 盘 ; 电 子 直 达 市 场 安 排 直 接 扣 除 按 金 系 统 39

42 directors fee directors remuneration directors report direct stock admission CCASS Disciplinary Appeals Committee 董 事 袍 金 董 事 酬 金 董 事 会 报 告 直 接 纳 入 中 央 结 算 系 统 的 新 股 纪 律 上 诉 委 员 会 Disciplinary Casebook 纪 律 案 例 Disciplinary Chair Committee SFC 纪 律 研 讯 主 席 委 员 会 证 监 会 discretionary account 委 托 账 户 discretionary client 全 权 委 托 客 户 Disciplinary Committee 纪 律 委 员 会 disciplinary jurisdiction 纪 律 管 辖 权 disciplinary power 纪 律 处 分 权 力 disciplinary procedures 纪 律 程 序 Disciplinary Review Panel (DRP) 纪 律 复 核 小 组 disclaimer 免 责 声 明 ; 否 定 声 明 ; 无 责 任 声 明 discloseable transaction 须 予 披 露 的 交 易 disclosure 披 露 ; 公 开 ; 披 露 事 项 ; 资 料 披 露 disclosure-based 以 披 露 为 本 ; 以 信 息 披 露 为 重 disclosure of interests 披 露 权 益 ; 公 开 权 益 discount 低 水 期 货 ; 折 让 ; 贴 现 ; 折 价 * discount broker discounted cash flow discount rate discretionary account discretionary bonus payment 折 让 经 纪 ; 折 扣 经 纪 ; 减 佣 经 纪 ; 低 收 费 经 纪 现 金 流 量 折 现 / 贴 现 折 现 率 ; 贴 现 率 ; 扣 减 率 全 权 代 客 买 卖 账 户 ; 全 权 委 托 户 口 酌 情 支 付 的 花 红 40

43 discretionary manager discretionary order discretionary power discretionary trust disinterested shareholder disintermediation disqualification order distant month distressed debt distributable profit distribution distribution in specie distributed ledger 全 权 管 理 人 全 权 委 托 盘 酌 情 权 全 权 信 托 没 有 利 益 关 系 的 股 东 非 中 介 化 ; 脱 媒 / 排 媒 现 象 吊 销 资 格 令 远 期 月 份 不 良 债 务 可 分 派 溢 利 分 销 ; 分 派 实 物 分 派 分 布 式 分 类 账 dividend 股 息 ; 红 利 * ; 股 利 * dividend accumulator warrant dividend and debt securities interest collection service fee dividend futures dividend in specie Dividend Point Index Series 盈 息 权 证 代 收 股 息 / 债 券 利 息 服 务 费 股 息 期 货 以 股 代 息 股 息 点 指 数 系 列 dividend tax 红 利 税 * dividend warrant dividend yield documentation risk 股 息 单 股 息 率 文 件 风 险 domestic share Mainland 内 资 股 内 地 domestic securities dormant account fee 境 内 证 券 不 动 户 口 费 41

44 dormant company Dow Jones Industrial Average Dow Jones Industrial Average Options downtick drop copy service dual class capitalisation dual-class share structure dual counter dual filing dual listing Dual Tranche, Dual Counter (DTDC) dual vetting due diligence Dynamic Contribution Credit Dynamic Guarantee Fund dynamic hedging Dynamic Price Banding dynamic price checking Dynamic Reserve Fund 已 停 业 公 司 ; 不 活 跃 公 司 道 琼 斯 工 业 平 均 指 数 道 琼 斯 工 业 平 均 指 数 期 权 低 于 最 佳 卖 盘 价 ; 低 于 最 好 沽 盘 价 执 行 报 告 服 务 双 类 别 资 本 结 构 双 类 别 股 权 架 构 双 柜 台 双 重 存 档 制 度 ; 双 重 呈 报 规 定 双 重 上 市 ; 双 边 上 市 ; 相 互 上 市 双 币 双 股 双 重 审 核 尽 职 审 查 ; 仔 细 审 查 ; 仔 细 审 核 浮 动 供 款 豁 免 额 浮 动 保 证 基 金 动 态 对 冲 动 态 价 格 限 制 ; 动 态 价 格 带 机 制 动 态 价 格 检 查 浮 动 储 备 基 金 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 42

45 E EAOSEF EAS price EBRD ECN ECP E day EDGAR EERI EFIL EFN EGM EIPO ELI ELN EMIR EMSIS EMU EPI EPS EPS ESMA ESN ESS ETC ETD ETF ETN see East Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation see estimated average settlement price see European Bank of Reconstruction and Development see electronic communication network see Electronic Communication Platform see exercise day see Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval US see Effective Exchange Rate Index for the Hong Kong Dollar see Exchange Fund Investment Limited see Exchange Fund Note see extraordinary general meeting see Electronic Initial Public Offering service see equity linked instrument see equity linked note see European Market Infrastructure Regulation see Electronic Mailing Stock Information Service see European Economic and Monetary Union see Electronic Payment Instruction see earnings per share see Electronic Publication System see European Securities and Markets Authority see Ecosystem Network see Electronic Submission System see exchange traded certificate see exchange traded derivatives see exchange traded fund see exchange traded note 43

46 early buy-in earnings per share (EPS) East Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation (EAOSEF) Ecosystem Network (ESN) Effective Exchange Rate Index for the Hong Kong Dollar (EERI) e-frrr system Electronic Application Instruction for New Issue Shares electronic communication network (ECN) 提 早 补 购 每 股 盈 利 东 亚 及 大 洋 洲 证 券 交 易 所 联 会 生 态 系 统 网 络 港 汇 指 数 ; 港 元 实 际 汇 兑 指 数 电 子 化 财 政 资 源 规 则 报 表 系 统 电 子 认 购 新 股 指 示 电 子 通 讯 网 络 Electronic Communication Platform (ECP) 电 子 通 讯 平 台 (e 通 讯 ) Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval (EDGAR) US Electronic Initial Public Offering service (EIPO) Electronic Mailing Stock Information Service (EMSIS) electronic money settlement fee Electronic Money Settlement Services Electronic Payment Instruction (EPI) Electronic Publication System (EPS) Electronic Submission System (ESS) electronic trading eligible securities Eligible Supervisor and Group Paging Services embedded derivative emerging market Employee Registered Trader 电 子 数 据 收 集 分 析 及 检 索 系 统 美 国 电 子 认 购 首 次 公 开 招 股 服 务 电 子 传 递 证 券 资 讯 服 务 电 子 款 项 交 收 费 电 子 款 项 交 收 服 务 电 子 收 付 款 指 示 电 子 登 载 系 统 电 子 呈 交 系 统 电 子 交 易 合 资 格 证 券 合 资 格 主 管 经 纪 电 子 邮 递 及 集 体 传 呼 服 务 内 在 衍 生 工 具 ; 嵌 入 式 衍 生 工 具 新 兴 市 场 雇 员 注 册 庄 家 44

47 employee share Mainland 职 工 股 内 地 employer trustee encumbrances End-of-day Trade Data File Transfer Service end-inline warrant end user End-user Licence 资 方 信 托 人 产 权 负 担 收 市 后 资 料 传 送 服 务 到 期 界 内 证 最 终 用 户 ; 最 终 使 用 者 最 终 用 户 授 权 End User Receptor information vendors 最 终 接 收 使 用 体 资 讯 供 应 商 Enforcement Reporter SFC 执 法 通 讯 证 监 会 enhanced access to AMS enhanced digital datafeed enhanced limit order Enhanced Pre-Trade Checking Model Enhanced Special Stock Trading Method enlarged share capital Enquire Announcement Information CCASS Enquire Reported Lost Certificate CCASS Enquire Unmatched SI Reason CCASS 增 强 自 动 对 盘 系 统 的 市 场 接 触 力 提 升 数 码 资 料 输 送 专 线 增 强 限 价 盘 优 化 前 端 监 控 模 式 改 良 特 别 股 份 交 易 方 法 经 扩 大 股 本 查 询 公 布 资 料 中 央 结 算 系 统 查 询 报 失 股 票 资 料 功 能 中 央 结 算 系 统 查 询 交 收 指 示 未 获 配 对 原 因 中 央 结 算 系 统 enterprise bond 企 业 债 * Enterprise Content Management system Enterprise Information Database Enterprise Risk Management Framework 企 业 内 容 管 理 系 统 企 业 资 讯 资 料 库 企 业 风 险 管 理 架 构 Entitlement Statement CCASS 权 益 报 表 中 央 结 算 系 统 entitlement table 权 益 列 表 45

48 Environmental, Social and Governance Committee Environmental, Social and Governance Reporting Guide equilibrium price equipment rack equity base equity capital; equity share capital equity crowdfunding equity derivatives 环 境 社 会 及 管 治 委 员 会 环 境 社 会 及 管 治 报 告 指 引 均 衡 价 格 ; 平 衡 价 格 装 置 机 柜 股 本 基 数 权 益 股 本 股 权 众 筹 股 本 衍 生 工 具 equity division Mainland 股 权 分 置 内 地 equity division reform Mainland 股 权 分 置 改 革 内 地 equity index futures equity index option equity interest equity linked deposit equity linked instrument (ELI) equity linked investment equity linked note (ELN) 股 市 指 数 期 货 股 市 指 数 期 权 股 东 权 益 ; 股 权 股 票 挂 钩 存 款 股 票 挂 钩 票 据 ; 息 股 证 股 票 挂 钩 投 资 工 具 股 票 挂 钩 票 据 ; 高 息 票 据 equity method accounting 权 益 法 会 计 equity method of accounting equity option equity securities equity warrant erroneous trade error trade e-securities Declaration and Approval System 权 益 会 计 法 股 票 期 权 股 本 证 券 股 本 权 证 错 误 交 易 错 价 交 易 电 子 证 券 申 报 及 批 核 系 统 46

49 estimated average settlement price (EAS price) estimated capital value estimated useful life Eurobond Euroclear Euroclear Bank Euro-convertible guaranteed bond European Bank of Reconstruction and Development (EBRD) (ie World Bank) European Economic and Monetary Union (EMU) European Market Infrastructure Regulation (EMIR) European Securities and Markets Authority European style option exceptional item Exchange Auditorium exchange control Exchange Exhibition Hall Exchange Fund Bill Exchange Fund Investment Limited (EFIL) Exchange Fund Note (EFN) Exchange Listing Rules (Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of Hong Kong Limited) exchange loss Exchange Participant Exchange Participant Certificate exchange quota 预 计 平 均 结 算 价 预 计 资 本 值 估 计 使 用 年 期 欧 洲 债 券 ; 欧 洲 货 币 债 券 欧 洲 清 算 系 统 欧 洲 清 算 银 行 欧 洲 可 换 股 担 保 债 券 欧 洲 复 兴 及 开 发 银 行 ( 即 世 界 银 行 ) 欧 洲 经 济 及 货 币 联 盟 欧 洲 市 场 基 础 设 施 监 管 规 则 欧 洲 证 券 及 市 场 管 理 局 欧 式 期 权 特 殊 项 目 交 易 所 会 议 厅 外 汇 管 制 交 易 所 展 览 馆 外 汇 基 金 票 据 外 汇 基 金 投 资 有 限 公 司 外 汇 基 金 债 券 证 券 上 市 规 则 ( 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 证 券 上 市 规 则 ) 汇 兑 损 失 交 易 所 参 与 者 交 易 所 参 与 者 证 明 书 汇 兑 限 额 47

50 exchange surrender system exchange traded certificate (ETC) exchange traded commodity exchange traded derivatives (ETD) exchange traded fund (ETF) exchange traded note (ETN) exchange traded option exchange traded product Exchange Trading Right Certificate 银 行 结 汇 体 系 交 易 所 买 卖 票 据 交 易 所 买 卖 商 品 场 内 交 易 衍 生 产 品 交 易 所 买 卖 基 金 ; 组 合 股 ; 交 易 所 交 易 基 金 *; 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 *; 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 * 交 易 所 买 卖 票 据 交 易 所 买 卖 之 期 权 ; 场 内 买 卖 期 权 场 内 交 易 产 品 交 易 所 交 易 权 证 明 书 ex-date 除 净 日 ; 除 权 日 * ex-dividend basis Executive Committee executive director Exempt Fund Manager exempt listing status exempt principal trader exempt trader ex-entitlement trading exercise exercise day (E day) exercise period 除 息 基 准 常 务 委 员 会 执 行 董 事 豁 免 基 金 经 理 豁 免 上 市 地 位 豁 免 自 营 买 卖 商 豁 免 交 易 商 除 权 交 易 行 使 行 使 日 行 使 期 ; 行 使 时 限 exercise price 行 使 价 ; 行 权 价 格 * exercise schedule 行 权 期 * exercise style 行 使 方 式 48

51 exit price exotic warrant 平 仓 价 ; 离 场 价 非 标 准 型 权 证 ; 非 标 准 型 认 股 证 ; 特 种 认 股 证 expedited registration service expiry date expiry month explanatory memorandum explanatory statement exponentially-weighted moving average exposure draft exposure management ex-rights Extended Morning Session Extended Trading Securities extensible Business Reporting Language (XBRL) Extensible Markup Language external auditor external position transfer extraordinary general meeting (EGM) extraordinary item extreme move covered fraction extreme move multiplier ex unadjusted close 特 快 过 户 登 记 服 务 到 期 日 到 期 月 份 注 释 备 忘 录 说 明 函 件 指 数 加 权 移 动 平 均 方 法 征 求 意 见 稿 风 险 管 理 除 权 延 续 早 市 延 续 交 易 证 券 可 扩 展 商 业 报 告 语 言 可 扩 展 标 记 语 言 外 聘 核 数 师 ; 外 部 核 数 师 对 外 持 仓 转 移 股 东 特 别 大 会 非 经 常 项 目 极 端 波 动 覆 盖 分 数 极 端 波 动 乘 数 除 净 日 未 经 调 整 之 收 市 价 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 49

52 F Fannie Mae FATCA FCA FDRC FIC FIFO FOMC FRA FRC FRCD Freddie Mac FRN FRR FRRC FRRP FSA FSDC FXI China 25 see Federal National Mortgage Association US see Foreign Account Tax Compliance Act US see Financial Conduct Authority UK see Financial Dispute Resolution Centre Ltd see fixed income and currency see first in, first out see Federal Open Market Committee US see Forward Rate Agreement see Financial Reporting Council, The see floating rate certificate of deposit see Federal Home Loan Mortgage Corporation US see floating rate note see financial resources rules see Financial Reporting Review Committee see Financial Reporting Review Panel see Financial Services Authority UK see Financial Services Development Council see FTSE/Xinhua China 25 Index face value fair market value false market 面 值 公 平 市 值 虚 假 市 场 ; 假 市 Far East Exchange, The ( ) 远 东 交 易 所 (1969 年 年 ) fast market fault tolerance favourable marks 速 动 市 场 错 误 包 容 ; 故 障 包 容 顺 差 额 50

53 feasibility study Federal funds Federal funds rate Federal Home Loan Mortgage Corporation (Freddie Mac) US Federal National Mortgage Association (Fannie Mae) US Federal Open Market Committee (FOMC) US Federal Reserve System US Federation of Shares Registrars Limited Fed wire / Fedwire / FedWire US feeder fund fellow subsidiary 可 行 性 研 究 联 邦 基 金 联 邦 基 金 利 率 美 国 联 邦 住 宅 贷 款 抵 押 公 司 ( 房 贷 美 ) 美 国 联 邦 国 家 房 屋 贷 款 协 会 ( 房 利 美 ) 美 国 联 邦 公 开 市 场 委 员 会 美 国 联 邦 储 备 系 统 证 券 登 记 公 司 总 会 有 限 公 司 美 国 联 邦 结 算 系 统 联 接 基 金 同 系 附 属 公 司 ; 同 集 团 附 属 公 司 Fidelity Fund SEHK 互 保 基 金 联 交 所 fidelity insurance scheme fiduciary fiduciary duty file backup-restore macro file transfer file transfer protocol 忠 诚 保 险 计 划 受 信 人 ; 受 托 人 诚 信 责 任 ; 受 信 责 任 后 备 资 料 复 原 软 件 档 案 转 换 ; 资 料 传 送 档 案 传 送 协 定 Fill and Kill limit orders 成 交 及 取 消 限 价 盘 Fill or Kill limit orders 全 额 或 取 消 限 价 盘 Final Clearing Statement CCASS 最 后 结 算 表 中 央 结 算 系 统 final review hearing Final Settlement Day 最 后 复 核 聆 讯 最 后 结 算 日 Final Settlement Price 最 后 结 算 价 ; 最 终 结 算 价 ; 交 割 结 算 价 * 51

54 Final Settlement Run Final Settlement Value finance lease commitment financial accommodation financial adviser 最 后 一 轮 交 收 处 理 程 序 最 后 结 算 价 融 资 租 赁 承 担 财 务 通 融 财 务 顾 问 financial bond 金 融 债 * Financial Conduct Authority (FCA) UK financial conglomerate financial derivatives Financial Dispute Resolution Centre Ltd (FDRC) financial exposure financial futures financial institution financial instrument Financial Instruments Directives II (MiFID II) financial integrity financial intermediary financial intermediation 英 国 金 融 市 场 行 为 监 管 局 财 资 企 业 集 团 金 融 衍 生 产 品 金 融 纠 纷 调 解 中 心 有 限 公 司 ( 调 解 中 心 ) 财 务 风 险 金 融 期 货 金 融 机 构 金 融 工 具 金 融 工 具 市 场 指 令 II (MiFID II) 财 政 健 全 金 融 中 介 机 构 / 团 体 金 融 中 介 现 象 financial lease 财 务 租 赁 ; 金 融 租 赁 * financial market financial reporting Financial Reporting Council, The (FRC) Financial Reporting Review Committee (FRRC) Financial Reporting Review Panel (FRRP) financial resources rules (FRR) financial results 52 金 融 市 场 财 务 汇 报 ; 财 务 申 报 财 务 汇 报 局 财 务 汇 报 检 讨 委 员 会 财 务 汇 报 检 讨 委 员 团 财 政 资 源 规 则 财 务 业 绩

55 financial risk Financial Sector Assessment Program 财 务 风 险 金 融 业 评 估 计 划 ; 金 融 体 系 评 估 计 划 ; 金 融 界 评 估 计 划 Financial Services Act UK 金 融 服 务 法 英 国 Financial Services Authority (FSA) UK Financial Services Development Council (FSDC) financial shareholder Financial Statements Review Programme Financial Supervisory Commission Taiwan financial year financier 英 国 金 融 业 管 理 局 金 融 发 展 局 ( 金 发 局 ) 财 政 股 东 财 务 报 表 审 阅 计 划 金 融 监 督 管 理 委 员 会 ( 金 管 会 ) 台 湾 财 政 年 度 融 资 人 financing bill 融 资 券 * FinNet Fintech Advisory Group Fintech Contact Point firm quote 金 融 服 务 网 络 金 融 科 技 咨 询 小 组 金 融 科 技 联 络 办 事 处 作 实 买 卖 价 firm commitment underwriting 坚 定 承 诺 包 销 firm order firm order firm position first in, first out (FIFO) fixed income and currency (FIC) fixed income ETF Fixed Fee Monthly Fee Service fixed-rate mortgage 公 司 盘 实 盘 公 司 仓 ; 行 仓 先 进 先 出 定 息 及 货 币 产 品 定 息 组 合 股 ; 定 息 交 易 所 买 卖 基 金 固 定 月 费 服 务 计 划 定 息 按 揭 53

56 flash crash flash order Flexible Index Options floating rate certificate of deposit (FRCD) floating rate note (FRN) floor trader flotation follow-on offering forced buy-in forced closing-out forced liquidation force majeure Forced-Sale Notice Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) US foreign exchange deliverables foreign exchange exposure 闪 电 崩 盘 ; 闪 崩 快 闪 盘 自 订 条 款 指 数 期 权 浮 息 存 款 证 浮 息 票 据 出 市 代 表 ; 出 市 员 挂 牌 买 卖 ; 上 市 再 融 资 ; 后 续 发 行 ; 上 市 后 发 行 ; 增 发 强 制 补 购 强 行 平 仓 斩 仓 不 可 抗 力 强 制 出 售 通 知 海 外 账 户 税 收 合 规 法 案 美 国 可 交 收 外 汇 合 约 外 汇 风 险 foreign share Mainland 外 资 股 内 地 forex option forex swap Form for Reporting Dealings in Securities Suspended due to Insufficient Public Float forward entitlement Forward Rate Agreement (FRA) frame relay trading network free convertibility free float 外 汇 期 权 外 汇 掉 期 买 卖 因 公 众 持 股 量 不 足 而 停 牌 证 券 的 申 报 表 远 期 权 利 远 期 利 率 合 约 帧 中 继 交 易 网 ; 讯 框 传 送 交 易 网 络 自 由 兑 换 公 众 持 股 量 54

57 Free Real-time Basic Market Prices Website Service (Free Prices Website Service) fringe market front-end load front-month front-office system front running front year contract FTSE Group FTSE/Xinhua China 25 Index (FXI China 25) full disclosure fully diluted earnings per share fully paid-up capital fund accounting approach fund balancing fund flow fund manager fund of hedge funds fund statement 免 费 实 时 基 本 报 价 网 站 服 务 ( 免 费 网 站 报 价 服 务 ) 外 围 市 场 首 次 认 购 费 即 月 前 线 办 公 室 系 统 行 头 盘 ; 扒 头 交 易 即 年 合 约 富 时 指 数 集 团 新 华 富 时 中 国 25 指 数 全 面 披 露 全 面 摊 薄 每 股 盈 利 缴 足 股 本 资 金 会 计 法 资 金 平 衡 资 金 流 向 基 金 经 理 对 冲 基 金 的 基 金 资 金 表 fund unit holder 基 金 份 额 持 有 人 * fund utilisation fungible Futures Compensation Fund Committee SFC 资 金 运 用 可 以 互 换 或 对 销 期 货 赔 偿 基 金 委 员 会 证 监 会 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 55

58 G GAAP GCP GDP GDR GEM GNP GRI GTC GTD see Generally Accepted Accounting Principles see General Clearing Participant see gross domestic product see global depositary receipt see Growth Enterprise Market see gross national product see Global Reporting Initiative see good-till-cancelled order see good-till-date order G3 Sustainability Reporting Guidelines Ganghui Financial Information Services (Shanghai) Limited Gangsheng Information Services (Shanghai) Limited 可 持 续 发 展 报 告 指 南 第 三 版 港 辉 金 融 信 息 服 务 ( 上 海 ) 有 限 公 司 ( 港 辉 金 融 ) 港 盛 信 息 服 务 ( 上 海 ) 有 限 公 司 gateway computer 网 间 连 接 器 ; 联 系 设 施 电 脑 gearing ratio 杠 杆 比 率 ; 资 本 负 债 比 率 GEM Investor Guide 创 业 板 投 资 者 指 南 GEM Listing Committee GEM Listing Rules (Rules Governing the Listing of Securities on the Growth Enterprise Market of the Stock Exchange of Hong Kong Limited) General Clearing Participant (GCP) Generally Accepted Accounting Principles (GAAP) general mandate general meeting general offer 56 创 业 板 上 市 委 员 会 创 业 板 上 市 规 则 ( 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 创 业 板 证 券 上 市 规 则 ) 全 面 结 算 参 与 者 公 认 会 计 原 则 一 般 性 授 权 股 东 大 会 ; 成 员 大 会 全 面 收 购 建 议

59 General Rules of CCASS 中 央 结 算 系 统 一 般 规 则 gilt-edged securities given-up trade 金 边 证 券 被 转 移 的 交 易 give-up options 转 移 ; 过 户 期 权 global depositary receipt (GDR) 全 球 预 托 证 券 ; 全 球 存 托 凭 证 * Global Reporting Initiative (GRI) Globex 全 球 报 告 倡 议 组 织 全 球 期 货 交 易 系 统 going concern accounting 持 续 经 营 会 计 gold futures 黄 金 期 货 golden share 黄 金 股 good-for-day order 即 日 有 效 买 卖 盘 good for delivery 合 格 交 付 goods-in-transit 付 运 中 货 品 good-till-cancelled order (GTC) 取 消 前 有 效 买 卖 盘 ; 无 时 限 盘 good-till-date order (GTD) 到 期 前 有 效 买 卖 盘 goodwill 商 誉 government bond 政 府 债 券 ; 国 债 * grace period 宽 限 期 greenshoe underwriting 增 售 条 款 包 销 greenshoe option 绿 鞋 期 权 * grey market price gross domestic product (GDP) gross margining gross national product (GNP) Growth Enterprise Market (GEM) guaranteed unit trust 暗 盘 价 本 地 生 产 总 值 ; 国 内 生 产 总 值 总 额 按 金 计 算 国 民 生 产 总 值 创 业 板 保 本 信 托 基 金 57

60 Guarantee Fund HKSCC 保 证 基 金 香 港 结 算 Guarantee Scheme SEHK 担 保 计 划 联 交 所 guarantee transaction guarantor Guernsey Financial Services Commission guidance letter 担 保 交 易 担 保 人 ; 保 证 人 格 恩 西 金 融 服 务 业 监 察 委 员 会 指 引 信 Guidance Note Listing Rules 指 引 摘 要 上 市 规 则 Guide for Directors of Listed Companies 上 市 公 司 董 事 指 引 Guidelines for Electronic Public Offerings SFC Guidelines on Disclosure of Inside Information SFC Guidelines on the Vetting and Regulation of Applications for Listing on the GEM in Hong Kong by Mainland Enterprises Mainland Guide on disclosure of price-sensitive information Guide on Distribution of Dividends and Other Entitlements Guide on pre-vetting requirements for announcements 电 子 公 开 发 售 指 引 证 监 会 内 幕 消 息 披 露 指 引 证 监 会 境 内 企 业 申 请 到 香 港 创 业 板 上 市 审 批 与 监 管 指 引 内 地 股 价 敏 感 资 料 披 露 指 引 有 关 发 行 人 分 派 股 息 及 其 他 权 益 的 指 引 有 关 公 告 须 由 交 易 所 预 先 审 阅 的 规 定 的 指 引 Guideline on Third Party Website Service 第 三 者 网 站 服 务 指 引 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 58

61 H HDR H-Fin HIBOR HKAB HKAOB HKATS HKCC HKEX HKEX-IS HKFE HKFRS HKICL HKICPA HKICS HKIFA HKII HKIMR HKIRA HKMA HKMEx HKSCC HKSI HKSIR HSBCI see Hong Kong Depositary Receipt see Hang Seng China H-Financials Index see Hong Kong Interbank Offered Rate see Hong Kong Association of Banks see Hong Kong Association of Online Brokers Limited, The see Hong Kong Futures Automated Trading System see HKFE Clearing Corporation Limited see Hong Kong Exchanges and Clearing Limited see HKEX Information Services Limited see Hong Kong Futures Exchange Limited see Hong Kong Financial Reporting Standards see Hong Kong Interbank Clearing Limited see Hong Kong Institute of Certified Public Accountants see Hong Kong Institute of Company Secretaries, The see Hong Kong Investment Funds Association see Hong Kong Institute of Investors see Hong Kong Institute for Monetary Research see Hong Kong Investor Relations Association, The see Hong Kong Monetary Authority see Hong Kong Mercantile Exchange see Hong Kong Securities Clearing Company Limited see Hong Kong Securities and Investment Institute see Hong Kong Standards on Investment Circular Reporting Engagements see Hang Seng Broad Consumption Index 59

62 HSCCI HSCEEWI HSCEI HSCI HSEWI HSHBI HSI HSII HSIL HSITHI HSLI HSLVI HSM iboxx HSMBI HSMCGI HSMHI HSMI see Hang Seng China-Affiliated Corporations Index see Hang Seng China Enterprises Equal Weighted Index see Hang Seng China Enterprises Index see Hang Seng Composite Index see Hang Seng Equal Weighted Index see Hang Seng High Beta Index see Hang Seng Index see Hang Seng Infrastructure Index see Hang Seng Indexes Company Limited see Hang Seng IT Hardware Index see Hang Seng Composite LargeCap Index see Hang Seng Low Volatility Index see Hang Seng Markit iboxx Offshore RMB Bond Index family see Hang Seng Mainland Banks Index see Hang Seng Mainland Consumer Goods Index see Hang Seng Mainland Healthcare Index see Hang Seng Composite MidCap Index HSML25 see Hang Seng Mainland 25 HSML100 see Hang Seng Mainland 100 HSMLCI HSMLFI HSMOGI HSMPI HSN HSNRI HSNVP HSSI HSSSI see Hang Seng Mainland Composite Index see Hang Seng Mainland Freefloat Index see Hang Seng Mainland Oil & Gas Index see Hang Seng Mainland Properties Index see HKEX Service Network see Hang Seng Natural Resources Index see HSN Virtual Port see Hang Seng Composite SmallCap Index see Hang Seng Software & Services Index haircut 扣 减 ; 扣 减 率 Handbook on Disciplinary Proceedings 纪 律 处 分 程 序 手 册 60

63 Hang Seng Broad Consumption Index (HSBCI) Hang Seng China 50 Index Hang Seng China-Affiliated Corporations Index (HSCCI) Hang Seng China AH Premium Index Hang Seng China AH Smart Index Hang Seng China Enterprises Equal Weighted Index (HSCEEWI) 恒 生 广 义 消 费 指 数 恒 生 神 州 50 指 数 恒 生 香 港 中 资 企 业 指 数 ( 中 资 企 业 指 数 ) 恒 生 AH 股 溢 价 指 数 恒 生 AH 股 精 明 指 数 恒 生 中 国 企 业 等 权 重 指 數 Hang Seng China Enterprises Index (HSCEI) 恒 生 中 国 企 业 指 数 ( 恒 生 国 企 指 数 ) Hang Seng China Enterprises Index Futures (H-shares Index Futures) Hang Seng China H-Financials Index (H-Fin) Hang Seng Composite Index (HSCI) Hang Seng Composite Industry Indexes Hang Seng Composite LargeCap Index (HSLI) Hang Seng Composite MidCap Index (HSMI) Hang Seng Composite SmallCap Index (HSSI) Hang Seng Corporate Sustainability Benchmark Index Hang Seng Corporate Sustainability Index Hang Seng CSI Shanghai-Hong Kong AH Smart Index (SHHKSI) Hang Seng Dividend Point Index Series Hang Seng Equal Weighted Index (HSEWI) Hang Seng Foreign Companies Composite Index Hang Seng Freefloat Composite Index (HSFCI) Hang Seng Global Composite Index 61 恒 生 中 国 企 业 指 数 期 货 (H 股 指 数 期 货 ) 恒 生 中 国 H 股 金 融 行 业 指 数 (H 股 金 融 行 业 指 数 ) 恒 生 综 合 指 数 恒 生 综 合 行 业 指 数 恒 生 综 合 大 型 股 指 数 恒 生 综 合 中 型 股 指 数 恒 生 综 合 小 型 股 指 数 恒 生 可 持 续 发 展 企 业 基 准 指 数 恒 生 可 持 续 发 展 企 业 指 数 中 证 恒 生 沪 港 通 AH 股 精 明 指 数 ( 沪 港 通 AH 股 精 明 指 数 ) 恒 生 股 息 点 指 数 系 列 恒 生 等 权 重 指 數 恒 生 外 国 公 司 综 合 指 數 恒 生 流 通 综 合 指 数 恒 生 环 球 综 合 指 數

64 Hang Seng High Beta Index (HSHBI) Hang Seng High Dividend Yield Index 恒 生 增 幅 指 数 恒 生 高 股 息 率 指 数 Hang Seng HK 35 恒 生 香 港 35 Hang Seng H-Share Index ETF Hang Seng Index (HSI) Hang Seng Indexes Company Limited (HSIL) Hang Seng Index ETF Hang Seng Index Futures Hang Seng Index Options Hang Seng Industry Classification System Hang Seng Infrastructure Index (HSII) 恒 生 H 股 指 数 上 市 基 金 恒 生 指 数 恒 生 指 数 有 限 公 司 恒 生 指 数 上 市 基 金 恒 生 指 数 期 货 恒 生 指 数 期 权 恒 生 行 业 分 类 系 统 恒 生 基 础 建 设 指 数 Hang Seng IT Hardware Index (HSITHI) 恒 生 资 讯 科 技 器 材 指 数 (IT 器 材 指 数 ) Hang Seng IT Hardware Index Futures Hang Seng Low Volatility Index (HSLVI) 恒 生 资 讯 科 技 器 材 指 数 期 货 (IT 器 材 期 货 ) 恒 生 低 波 幅 指 数 Hang Seng Mainland 25 (HSML25) 恒 生 中 国 内 地 25 Hang Seng Mainland 100 (HSML100) 恒 生 中 国 内 地 100 Hang Seng Mainland Banks Index (HSMBI) 恒 生 中 国 内 地 银 行 指 数 ( 内 银 指 数 ) Hang Seng Mainland Banks Index Futures 恒 生 中 国 内 地 银 行 指 数 期 货 ( 内 银 期 货 ) Hang Seng Mainland Composite Index (HSMLCI) Hang Seng Mainland Consumer Goods Index (HSMCGI) Hang Seng Mainland Freefloat Index (HSMLFI) Hang Seng Mainland Healthcare Index (HSMHI) Hang Seng Mainland Healthcare Index Futures 恒 生 中 国 内 地 综 合 指 数 恒 生 中 国 内 地 消 费 品 制 造 业 指 数 恒 生 中 国 内 地 流 通 指 数 恒 生 中 国 内 地 医 疗 保 健 指 数 ( 药 业 指 数 ) 恒 生 中 国 内 地 医 疗 保 健 指 数 期 货 ( 药 业 期 货 ) 62

65 Hang Seng Mainland Oil & Gas Index (HSMOGI) Hang Seng Mainland Oil & Gas Index Futures Hang Seng Mainland Properties Index (HSMPI) Hang Seng Mainland Properties Index Futures Hang Seng Markit iboxx Offshore RMB Bond Index family (HSM iboxx) Hang Seng Natural Resources Index (HSNRI) Hang Seng REIT Index Hang Seng Risk Adjusted Index Series Hang Seng Short and Leveraged Index Series Hang Seng Software & Services Index (HSSSI) Hang Seng Software & Services Index Futures Hang Seng Total Return Index Series hard currency hard underwriting hawking of securities heavy trading hedge fund 恒 生 中 国 内 地 石 油 及 天 然 气 指 数 ( 内 油 指 数 ) 恒 生 中 国 内 地 石 油 及 天 然 气 指 数 期 货 ( 内 油 期 货 ) 恒 生 中 国 内 地 地 产 指 数 ( 内 房 指 数 ) 恒 生 中 国 内 地 地 产 指 数 期 货 ( 内 房 期 货 ) 恒 生 麦 凯 德 iboxx 离 岸 人 民 币 债 券 指 数 系 列 (HSM iboxx) 恒 生 天 然 资 源 指 数 恒 生 房 地 产 基 金 指 数 恒 生 风 险 调 控 指 数 系 列 恒 生 短 仓 及 杠 杆 指 数 系 列 恒 生 软 件 服 务 指 数 ( 软 件 指 数 ) 恒 生 软 件 服 务 指 数 期 货 ( 软 件 期 货 ) 恒 生 股 息 累 计 指 数 系 列 硬 货 币 ; 价 值 稳 定 的 货 币 硬 包 销 兜 售 证 券 交 投 畅 旺 对 冲 基 金 hedging 对 冲 ; 套 利 ; 套 期 保 值 * hedging exemption regime hedging ratio 对 冲 豁 免 机 制 对 冲 比 率 Heritage Foundation, The US 传 统 基 金 会 美 国 HIBOR Futures Strip hidden-size order 63 港 元 利 率 期 货 叠 期 隐 藏 交 易 额 买 卖 盘

66 high frequency trading high leveraged investment historical cost historical volatility HKATS Error Trade Review Panel HK Conversion Agency Services Limited HKEX (China) Limited HKEX Electronic Publication System HKEX Hosting Services Limited HKEX Information Services Limited (HKEX- IS) HKEX Mobile HKEXnews website HKEX Orion HKEX Orion Central Gateway (OCG) HKEX Orion Market Data Platform (OMD) HKEX Service Network (HSN) 高 频 交 易 高 杠 杆 效 应 的 投 资 历 史 成 本 历 史 波 幅 HKATS 错 价 交 易 复 核 小 组 香 港 证 券 兑 换 代 理 服 务 有 限 公 司 香 港 交 易 所 ( 中 国 ) 有 限 公 司 香 港 交 易 所 电 子 登 载 系 统 香 港 交 易 所 设 备 托 管 服 务 有 限 公 司 香 港 交 易 所 资 讯 服 务 有 限 公 司 ( 香 港 交 易 所 资 讯 服 务 ) 香 港 交 易 所 网 站 手 机 版 披 露 易 网 站 香 港 交 易 所 领 航 星 技 术 计 划 香 港 交 易 所 领 航 星 中 央 交 易 网 关 香 港 交 易 所 领 航 星 市 场 数 据 平 台 香 港 交 易 所 服 务 网 络 HKFE Clearing Corporation Limited (HKCC) 香 港 期 货 结 算 有 限 公 司 ( 期 货 结 算 公 司 ) HKSCC Nominees Limited holding announcement holding company hold matched SI Hong Kong Association of Banks (HKAB) Hong Kong Association of Financial Advisors Hong Kong Association of Online Brokers Limited, The (HKAOB) Hong Kong Capital Markets Association 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 临 时 公 告 控 股 公 司 ; 母 公 司 ; 控 权 公 司 暂 缓 执 行 配 对 交 收 指 示 香 港 银 行 公 会 香 港 财 务 顾 问 学 会 香 港 网 上 经 纪 协 会 有 限 公 司 香 港 资 本 市 场 公 会 64

67 Hong Kong Chamber of Small and Medium Business Hong Kong Chinese Enterprises Association Hong Kong Codes on Takeovers and Mergers and Share Repurchases 香 港 中 小 型 企 业 商 会 香 港 中 国 企 业 协 会 香 港 公 司 收 购 合 并 及 股 份 购 回 守 则 Hong Kong Depositary Receipt (HDR) 香 港 预 托 证 券 ; 香 港 存 托 凭 证 * Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (HKEX) Hong Kong Exchanges and Clearing Limited Beijing Representative Office Hong Kong Financial Reporting Standards (HKFRS) Hong Kong Futures Automated Trading System (HKATS) Hong Kong Futures Exchange Limited (HKFE) Hong Kong General Chamber of Commerce, The Hong Kong Institute for Monetary Research (HKIMR) Hong Kong Institute of Bankers Hong Kong Institute of Certified Public Accountants (HKICPA) Hong Kong Institute of Chartered Secretaries, The (HKICS) Hong Kong Institute of Directors, The Hong Kong Institute of Financial Analysts and Professional Commentators, The Hong Kong Institute of Investment Analysts Hong Kong Institute of Investors (HKII) Hong Kong Interbank Clearing Limited (HKICL) Hong Kong Interbank Offered Rate (HIBOR) Hong Kong International Arbitration Centre Hong Kong Investment Funds Association (HKIFA) 65 香 港 交 易 及 结 算 所 有 限 公 司 ( 香 港 交 易 所 ) 香 港 交 易 及 结 算 所 有 限 公 司 北 京 代 表 处 香 港 财 务 报 告 准 则 HKATS 电 子 交 易 系 统 香 港 期 货 交 易 所 有 限 公 司 ( 期 交 所 ) 香 港 总 商 会 香 港 金 融 研 究 中 心 香 港 银 行 学 会 香 港 会 计 师 公 会 香 港 特 许 秘 书 公 会 香 港 董 事 学 会 香 港 专 业 财 经 分 析 及 评 论 家 协 会 香 港 投 资 分 析 员 公 会 香 港 投 资 者 学 会 香 港 银 行 同 业 结 算 有 限 公 司 香 港 银 行 同 业 拆 息 ; 港 元 同 业 拆 息 香 港 国 际 仲 裁 中 心 香 港 投 资 基 金 公 会

68 Hong Kong Investor Relations Association, The (HKIRA) Hong Kong Management Association Hong Kong Mercantile Exchange (HKMEx) 香 港 投 资 者 关 系 协 会 香 港 管 理 专 业 协 会 香 港 商 品 交 易 所 Hong Kong Monetary Authority (HKMA) 香 港 金 融 管 理 局 ( 金 管 局 ) Hong Kong Mortgage Corporation Limited, The Hong Kong Securities & Futures Employees Union Hong Kong Securities and Futures Professional Association Hong Kong Securities and Investment Institute (HKSI) Hong Kong Securities Association Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) Hong Kong Securities Market Archives and Artifacts Collection Campaign Hong Kong Securities Professionals Alumni Association Hong Kong Securities Professionals Association Hong Kong Society of Financial Analysts Hong Kong Standards on Investment Circular Reporting Engagements (HKSIR) Hong Kong Stockbrokers Association ( ) Hong Kong Stockbrokers Association (1978) (now Hong Kong Securities Association) 香 港 按 揭 证 券 有 限 公 司 香 港 证 券 及 期 货 从 业 员 工 会 香 港 证 券 及 期 货 专 业 总 会 香 港 证 券 及 投 资 学 会 香 港 证 券 业 协 会 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 ( 香 港 结 算 ) 香 港 证 券 市 场 文 献 及 文 物 征 集 计 划 香 港 证 券 业 同 学 会 香 港 证 券 学 会 香 港 财 经 分 析 师 学 会 香 港 投 资 通 函 呈 报 准 则 香 港 股 份 商 会 (1921 年 年 ) 香 港 证 券 经 纪 业 协 会 (1978 年 ) ( 现 称 香 港 证 券 业 协 会 ) Hong Kong Stock Exchange, The 香 港 经 纪 商 会 (1914 年 年 ); 香 港 证 券 交 易 所 (1947 年 年 ) Hong Kong Venture Capital and Private Equity Association horizontal spread Hosting Services 香 港 创 业 及 私 募 投 资 协 会 跨 期 买 卖 设 备 托 管 服 务 66

69 Hosting Services Founding Members Programme house account house position HSCEI Dividend Point Index HSCEI Dividend Point Index Futures (HSCEI Dividend Futures) H-shares Index Futures (Hang Seng China Enterprises Index Futures) H-shares Index Options HSI Dividend Point Index HSI Dividend Point Index Futures (HSI Dividend Futures) HSI Volatility Index (VHSI) HSI Volatility Index Futures HSN Virtual Port (HSNVP) 设 备 托 管 服 务 创 始 成 员 计 划 公 司 户 口 公 司 仓 恒 生 国 企 股 息 点 指 数 恒 生 国 企 股 息 点 指 数 期 货 ( 恒 生 国 企 股 息 期 货 ) H 股 指 数 期 货 ( 恒 生 中 国 企 业 指 数 期 货 ) H 股 指 数 期 权 恒 指 股 息 点 指 数 恒 指 股 息 点 指 数 期 货 ( 恒 指 股 息 期 货 ) 恒 指 波 幅 指 数 恒 指 波 幅 指 数 期 货 HSN 虚 拟 端 口 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 67

70 I IAASB IAS IASB ibond ICA England & Wales ICE ICPA IEC IEP IEV IFAC IFC IFRS IIRC IMF IMRO INED IOC IoD IOMA IOSCO IP IPMA IPO IRS see International Auditing and Assurance Standards Board, The see International Accounting Standards see International Accounting Standards Board see inflation-linked retail bond see Institute of Chartered Accountants in England and Wales see Intercontinental Exchange see Institute of Certified Public Accountants US see Investor Education Centre see Indicative Equilibrium Price see Indicative Equilibrium Volume see International Federation of Accountants see International Finance Corporation see International Financial Reporting Standards see International Integrated Reporting Council see International Monetary Fund see Investment Management Regulatory Organisation see independent non-executive director see Immediate-or-Cancel order see Institute of Directors UK see International Options Markets Association see International Organisation of Securities Commissions see Investor Participant see International Primary Markets Association see initial public offering see interest rate swap 68

71 ISD ISDA ISIN ISMA ISO ISSA IVRS see Investment Services Directive European Union see International Swaps and Derivatives Association see International Securities Identification Number see International Securities Markets Association see International Organisation for Standardisation see International Securities Services Association see Interactive Voice Response System Ian Hay Davison Report (ie Report of the Securities Review Committee in 1988) illiquidity Immediate-or-Cancel (IOC) order immobilisation of share certificate Implementing Rules for Registration, Depository and Clearing Services under the Shanghai-Hong Kong Stock Connect Pilot Programme implied volatility inactive order income approach indebtedness indebtedness date indebtedness statement independent adviser independent financial adviser independent non-executive director (INED) 戴 维 森 报 告 书 ( 即 1988 年 证 券 业 检 讨 委 员 会 报 告 书 ) 流 通 性 不 足 ; 流 动 性 不 足 即 时 或 取 消 买 卖 盘 股 票 非 流 动 化 沪 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 试 点 登 记 存 管 结 算 业 务 实 施 细 则 引 申 波 幅 不 动 盘 收 益 法 债 务 负 债 日 债 务 报 表 独 立 顾 问 独 立 财 务 顾 问 独 立 非 执 行 董 事 69

72 index arbitrage index basket order index bond index call warrant index depositary receipt / index share index futures index-linked product index license fees Index of Economic Freedom index participation unit index swap index variant index warrant indexing and low cost product indicated issue price indicative draft Indicative Equilibrium Price (IEP) Indicative Equilibrium Volume (IEV) indicative price 指 数 套 戥 一 篮 子 指 数 买 卖 盘 指 数 债 券 指 数 认 购 权 证 指 数 预 托 证 券 指 数 期 货 与 指 数 挂 钩 的 金 融 产 品 指 数 牌 照 费 经 济 自 由 指 数 指 数 参 与 单 位 指 数 掉 期 指 数 变 数 ; 指 数 变 体 指 数 权 证 指 数 挂 钩 及 低 收 费 产 品 参 考 发 行 价 参 考 草 拟 本 参 考 平 衡 价 格 参 考 平 衡 成 交 量 指 示 价 格 indicative terms sheet warrants 发 行 资 料 摘 要 权 证 individual client Individual Exchange Participant Individual Investor Account 个 人 客 户 个 人 交 易 所 参 与 者 个 人 投 资 者 户 口 individual rating banking 自 主 评 级 银 行 Individual Substantial Shareholders Notification 个 人 大 股 东 具 报 书 industry scheme MPF 行 业 计 划 强 积 金 70

73 inflation indexed monetary policy inflation-linked retail bond (ibond) information dissemination information memorandum information pack information service 通 胀 指 标 货 币 政 策 通 胀 挂 钩 债 券 资 讯 发 放 ; 资 讯 发 布 资 料 备 忘 录 资 料 集 资 讯 服 务 information vendor 资 讯 供 应 商 ; 信 息 供 应 商 * infrastructure project inline warrant Initial 3-day Checklist initial listing fee initial margin 基 建 工 程 ; 基 建 项 目 界 内 证 三 天 初 检 核 对 表 首 次 上 市 费 基 本 按 金 ; 初 始 保 证 金 initial public offering (IPO) 首 次 公 开 招 股 ; 首 次 公 开 发 行 * Initial Public Offerings Progress Report input VAT inside information insider dealer insider dealing Insider Dealing Tribunal insolvency insolvency risk Institute of Certified Public Accountants (ICPA) US Institute of Chartered Accountants in England and Wales (ICA England & Wales) Institute-Connect 首 次 公 开 招 股 之 进 度 报 告 进 项 增 值 税 内 幕 消 息 内 幕 交 易 者 内 幕 交 易 内 幕 交 易 审 裁 处 无 力 偿 债 ; 无 偿 债 能 力 ; 资 不 抵 债 偿 债 能 力 风 险 执 业 会 计 师 公 会 美 国 英 格 兰 及 威 尔 斯 特 许 会 计 师 公 会 机 构 联 动 Institute of Directors (IoD) UK 公 司 董 事 学 会 英 国 71

74 Institute of Financial Planners of Hong Kong, The Institute of Securities Dealers Ltd, The institutional client institutional investor institutional risk instrument of transfer intangible asset integrated trading and clearing system Integration Management Office 香 港 财 务 策 划 师 学 会 证 券 商 协 会 有 限 公 司 机 构 客 户 机 构 投 资 者 机 构 风 险 过 户 文 件 无 形 资 产 交 易 及 结 算 综 合 系 统 整 合 统 筹 小 组 Interaction Easy SZSE 互 动 易 深 交 所 Interactive Voice Response System (IVRS) interbank market Intercontinental Exchange (ICE) inter-counter transfer inter-dealer broker interest collar; interest rate collar interest cover; interest coverage interest rate ceiling interest rate futures 互 动 语 音 电 话 系 统 银 行 同 业 拆 借 市 场 洲 际 交 易 所 跨 柜 台 转 换 经 纪 交 易 商 利 率 衔 接 盈 利 对 利 息 倍 数 利 率 上 限 利 率 期 货 interest rate subsidy Mainland 利 息 补 贴 内 地 interest rate swap (IRS) 利 率 掉 期 ; 利 率 调 期 * Interest Rate Swap Futures interfacing interim report intermediary intermediate holding company 利 率 掉 期 期 货 界 面 联 系 中 期 报 告 中 介 机 构 ; 中 介 团 体 中 介 控 股 公 司 72

75 intermediation internal audit internal auditor internal censure internal control International Accounting Standards (IAS) International Accounting Standards Board (IASB) International Auditing and Assurance Standards Board, The (IAASB) International Federation of Accountants (IFAC) International Finance Corporation (IFC) International Financial Action Task Force International Financial Reporting Standards (IFRS) International Integrated Reporting Council (IIRC) International Monetary Fund (IMF) International Options Markets Association (IOMA) International Organisation for Standardisation (ISO) International Organisation of Securities Commissions (IOSCO) International Primary Markets Association (IPMA) International Securities Identification Number (ISIN) International Securities Markets Association (ISMA) International Securities Numbering System International Securities Services Association (ISSA) 中 介 现 象 内 部 稽 核 内 部 核 数 师 内 部 谴 责 内 部 监 控 国 际 会 计 准 则 国 际 会 计 准 则 委 员 会 国 际 审 计 及 保 证 标 准 委 员 会 国 际 会 计 师 联 合 会 国 际 金 融 公 司 国 际 金 融 行 动 专 责 小 组 国 际 财 务 报 告 准 则 国 际 综 合 报 告 委 员 会 国 际 货 币 基 金 组 织 国 际 期 权 市 场 协 会 国 际 标 准 化 组 织 国 际 证 券 事 务 监 察 委 员 会 组 织 ( 国 际 证 监 会 组 织 ) 国 际 集 资 市 场 协 会 国 际 证 券 号 码 国 际 证 券 市 场 协 会 国 际 证 券 号 码 编 制 系 统 国 际 证 券 服 务 业 联 会 73

76 International Swaps and Derivatives Association (ISDA) interpretive guidelines 国 际 掉 期 业 务 及 衍 生 投 资 工 具 协 会 说 明 指 引 in-the-money 价 内 ; 实 值 * in-the-money option intraday liquidity 价 内 期 权 即 日 流 动 资 金 intraday Repo facility banking 日 间 回 购 交 易 机 制 银 行 intra-day margin intra-day margin call intra-day marks collection mechanism 即 日 额 外 按 金 即 日 追 补 按 金 ; 即 日 追 收 按 金 收 取 即 日 差 额 缴 款 机 制 Intra-day Marks Collection Report clearing 即 日 差 额 缴 款 报 告 结 算 intra-day marks payment obligations intra-day money market intraday quotation 应 付 即 日 差 额 缴 款 单 日 货 币 市 场 ; 即 日 拆 借 市 场 即 日 报 价 intraday repurchase agreement banking 即 日 回 购 协 议 银 行 intra-day variation margin call intra-group transaction intranet intrinsic value introducing agent 即 日 追 收 变 动 保 证 金 集 团 内 部 交 易 内 联 网 内 在 值 介 绍 代 理 人 introducing broker 介 绍 经 纪 人 * introduction listing method Intrusion Protection System inventory inverse / short exchange-traded fund investee investment adviser 介 绍 形 式 上 市 入 侵 防 护 系 统 存 货 ; 盘 存 反 向 / 淡 仓 交 易 所 买 卖 基 金 投 资 对 象 投 资 顾 问 74

77 Investment Advisory Committee investment analyst Investment-linked Assurance & Pooled Retirement Funds Committee SFC Investment Management Regulatory Organisation (IMRO) Investment Services Directive (ISD) European Union Investor Account Service Investor Compensation Company Limited Investor Compensation Fund Committee SFC Investor Education Advisory Committee SFC 投 资 顾 问 委 员 会 投 资 分 析 员 与 投 资 有 关 的 人 寿 保 险 及 集 资 退 休 金 计 划 委 员 会 证 监 会 英 国 投 资 管 理 监 管 组 织 投 资 服 务 指 令 欧 洲 联 盟 投 资 者 户 口 服 务 投 资 者 赔 偿 有 限 公 司 投 资 者 赔 偿 基 金 委 员 会 证 监 会 投 资 者 教 育 咨 询 委 员 会 证 监 会 Investor Education Centre (IEC) SFC 投 资 者 教 育 中 心 证 监 会 Investor Participant (IP) 投 资 者 户 口 持 有 人 isolated trades system CCASS 已 划 分 的 买 卖 制 度 中 央 结 算 系 统 issue price issuer issuer electronic filing system Issuer Information Feed Issuer Register Issuer Services Issuer Sponsored Account 招 股 价 ; 发 行 价 发 行 人 ; 发 行 机 构 发 行 人 电 子 存 档 系 统 发 行 人 资 料 传 送 专 线 发 行 人 登 记 册 为 上 市 公 司 而 设 的 服 务 发 行 人 保 荐 户 口 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 75

78 J jobber jobber stamp duty jobbing transaction Joint Individual Investor Account joint stock company joint venture joint venture contract 证 券 经 销 经 纪 ; 证 券 批 销 经 纪 证 券 经 销 经 纪 印 花 税 庄 家 之 经 销 交 易 联 名 个 人 投 资 者 户 口 股 份 有 限 公 司 合 营 企 业 ; 合 资 企 业 ; 合 资 公 司 合 资 合 同 jumbo certificate CCASS 大 额 股 票 中 央 结 算 系 统 jumbomize 将 股 票 化 零 为 整 jurisdiction 司 法 权 区 ; 司 法 管 辖 区 ; 司 法 地 区 K Kam Ngan Stock Exchange, The ( ) 金 银 证 券 交 易 所 (1971 年 年 ) kiting 做 价 knockout CBBC 收 回 / 取 消 牛 熊 证 Kowloon Stock Exchange, The ( ) 九 龙 证 券 交 易 所 (1972 年 年 ) 76

79 L LAF LAN LAW LBO L&I Products LIFO LISA LOBO LOF LSE LTOM see Liquidity Adjustment Facility HKMA see Local Area Network see Liquidity Adjustment Window see leveraged buy-out see Leveraged and Inverse Products see last in, first out see Listing Information Support Application see Long Only Brokers for Options see listed open-end fund see London Stock Exchange see London Traded Options Market large cap stock Large Exposure Report Agreement large open position last accounting date last exercise day last in, first out (LIFO) last recorded price late reported sales last trade price; last traded price Last Trading Day late trading latency Law Society of Hong Kong, The leading economic indicator lead manager 大 型 股 大 额 持 仓 汇 报 协 议 大 额 未 平 仓 合 约 最 后 结 算 日 期 最 后 行 使 日 后 进 先 出 最 后 成 交 价 迟 报 交 易 最 后 成 交 价 最 后 交 易 日 逾 时 交 易 时 延 香 港 律 师 会 主 要 经 济 指 标 主 要 经 办 人 ; 牵 头 经 办 人 77

80 lead underwriter 牵 头 包 销 商 ; 主 承 销 商 * legal entity 法 律 实 体 legal person share Mainland 法 人 股 内 地 legal risk lender of last resort lending fee Letter of Exchanges regarding regulatory cooperation for mainland companies to be listed on GEM let the buyer beware principle level playing field cf uneven playing field leverage Leveraged and Inverse Products (L&I Products) leveraged buy-out (LBO) leveraged foreign exchange introducing agent leveraged foreign exchange trader leveraged foreign exchange trading leveraged market leverage ratio liabilities licence licensed bank licensed corporation 法 律 风 险 最 后 贷 款 人 ; 紧 急 贷 款 者 贷 出 费 有 关 创 业 板 内 地 发 行 人 监 管 合 作 事 宜 之 换 文 买 者 自 负 原 则 公 平 竞 争 杠 杆 效 应 杠 杆 及 反 向 产 品 杠 杆 收 购 杠 杆 式 外 汇 买 卖 介 绍 代 理 人 杠 杆 式 外 汇 买 卖 商 杠 杆 式 外 汇 交 易 ; 杠 杆 式 外 汇 买 卖 杠 杆 市 场 杠 杆 比 率 负 债 ; 债 务 特 许 ; 牌 照 ; 许 可 持 牌 银 行 持 牌 法 团 Licensing Information Booklet SFC 发 牌 资 料 册 证 监 会 Lifeboat levy Lifeboat Loan light trading 救 市 特 别 交 易 征 费 救 市 贷 款 交 投 疏 落 78

81 limited liability company 有 限 责 任 公 司 limit order 限 价 盘 ; 限 价 委 托 * limited voting share liquid asset liquidation liquidation ie forced sale of securities to meet a margin call liquid capital 有 限 投 票 权 股 份 速 动 资 产 ; 流 动 资 产 清 盘 斩 仓 速 动 资 金 ; 流 动 资 金 liquidity 流 通 性 ; 流 动 性 * Liquidity Adjustment Facility (LAF) HKMA 流 动 资 金 调 节 机 制 金 管 局 Liquidity Adjustment Window (LAW) 流 动 资 金 调 节 窗 liquidity hub 流 动 性 管 理 中 心 liquidity margin 流 动 资 金 比 率 / 幅 度 liquidity provider 流 通 量 提 供 者 liquidity ratio 流 动 资 金 比 率 liquidity risk 流 通 风 险 listed corporation 上 市 法 团 listed issuer 上 市 发 行 人 listed open-end fund (LOF) 上 市 开 放 式 基 金 listed securities 上 市 证 券 Listing Agreement 上 市 协 议 Listing Appeals Committee 上 市 上 诉 委 员 会 Listing Committee 上 市 委 员 会 Listing Decisions Panel 上 市 决 策 小 组 Listing (Disciplinary) Committee 上 市 ( 纪 律 ) 委 员 会 Listing (Disciplinary Review) Committee 上 市 ( 纪 律 复 核 ) 委 员 会 79

82 Listing Information Support Application (LISA) Listing Policy Committee Listing (Review) Committee Listing Review Panel 上 市 资 讯 支 援 应 用 项 目 上 市 政 策 委 员 会 上 市 ( 复 核 ) 委 员 会 上 市 复 核 小 组 Listing Rules 上 市 规 则 List of Eligible SSE Securities for Margin Trading List of Exchange Participants & Holders of Stock Exchange Trading Rights loan capital loan facility 可 进 行 保 证 金 交 易 的 合 资 格 上 交 所 证 券 名 单 交 易 所 参 与 者 及 联 交 所 交 易 权 持 有 人 名 录 借 贷 资 本 贷 款 融 通 loan stock 债 务 证 券 ; 债 券 ; 债 权 股 额 ; 贷 款 债 券 ; 贷 款 股 loan syndicate Local Area Network (LAN) Locked-In Return Warrant locked position locked up London Bullion Market Association, The London Gold Market Fixing Ltd, The London-Hong Kong Connect London Stock Exchange (LSE) London Traded Options Market (LTOM) 贷 款 银 团 区 域 网 络 ; 部 分 区 域 网 络 锁 定 回 报 权 证 锁 仓 冻 结 伦 敦 金 银 市 场 协 会 伦 敦 黄 金 市 场 定 盘 有 限 公 司 伦 港 通 伦 敦 证 券 交 易 所 伦 敦 期 权 市 场 Long Broker Participant CCASS 待 收 取 的 经 纪 参 与 者 中 央 结 算 系 统 long-dated index options Long Only Brokers for Options (LOBO) long options contract 远 期 指 数 期 权 ; 长 期 指 数 期 权 只 限 长 仓 期 权 经 纪 期 权 长 仓 合 约 80

83 long position 长 仓 ; 好 仓 ; 多 头 仓 位 * long strangle 宽 跨 式 套 利 * long suspended company 长 时 间 停 牌 公 司 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 81

84 M MACD MAP Mass ATI MBO MCS MDS MiFID II MLF MMDH MORC MOU MPF MTF MWS see Moving Average Convergence- Divergence see Market Access Product see Mass Account Transfer Instruction see management buy-out see mandatory convertible securities see Market Data System see Financial Instruments Directives II see medium-term lending facility Mainland see Mainland Market Data Hub see Memorandum of Regulatory Cooperation see memorandum of understanding see Mandatory Provident Fund see multilateral trading facility see Multi-workstation System main board Mainland China Discount Programme Mainland Clearing Risk Fund Mainland/Hong Kong Closer Economic Partnership Arrangement Arrangements relating to Qualifications of Securities and Futures Industry Practitioners Mainland-Hong Kong mutual recognition of funds Mainland Market Data Collaboration Programme Mainland Market Data Distribution Partnership Programme Mainland Market Data Hub (MMDH) 主 板 ; 第 一 板 中 国 内 地 地 区 折 扣 优 惠 计 划 内 地 证 券 结 算 风 险 基 金 内 地 与 香 港 关 于 建 立 更 紧 密 经 贸 关 系 的 安 排 与 证 券 及 期 货 人 员 资 格 有 关 的 安 排 内 地 与 香 港 基 金 互 认 安 排 内 地 市 场 行 情 合 作 协 议 计 划 内 地 市 场 数 据 发 布 伙 伴 计 划 内 地 市 场 数 据 枢 纽 82

85 Mainland Technology Centre Mainland Security Deposit Mainland Security Deposit Payable Report Mainland Settlement Deposit Payable Report Mainland Settlement Deposit 内 地 技 术 中 心 内 地 证 券 结 算 保 证 金 应 付 内 地 证 券 结 算 保 证 金 报 告 应 付 内 地 结 算 备 付 金 报 告 内 地 结 算 备 付 金 maintenance margin futures 维 持 按 金 ; 补 仓 按 金 期 货 major shareholder major transaction maker-checker facility CCASS management buy-out (MBO) management fee management shareholder manager mandatory bid; mandatory offer Mandatory Call Event mandatory convertible securities (MCS) mandatory provident fund (MPF) Mandatory Provident Fund Schemes Authority (MPFA) manual late trading manual trade 主 要 股 东 ; 大 股 东 主 要 交 易 输 入 与 核 对 分 工 功 能 中 央 结 算 系 统 管 理 层 收 购 ; 自 发 性 收 购 管 理 费 用 管 理 层 股 东 经 办 人 强 制 性 收 购 建 议 强 制 收 回 事 件 ; 强 制 赎 回 事 件 强 制 可 换 股 证 券 强 制 性 公 积 金 强 制 性 公 积 金 计 划 管 理 局 ( 积 金 局 ) 人 手 操 作 的 逾 时 交 易 非 自 动 对 盘 的 交 易 margin 按 金 ; 保 证 金 ; 孖 展 margin-after-exercise 行 使 后 按 金 margin call 追 补 按 金 ; 补 仓 通 知 ; 追 加 保 证 金 通 知 * margin client margin coverage ratio 孖 展 客 户 ; 保 证 金 客 户 孖 展 覆 盖 率 ; 保 证 金 保 险 范 围 比 率 83

86 margin credit margin cut margin erosion margined premium margin financing Margin Funds margining process margin interval margin offset margin parameter margin pooling margin ratio margin relief margin trading 按 金 豁 免 额 ; 按 金 贷 记 斩 仓 按 金 损 耗 以 按 金 形 式 缴 付 的 期 权 金 保 证 金 融 资 ; 孖 展 融 资 ; 保 证 金 借 贷 活 动 保 证 金 计 算 按 金 程 序 按 金 间 距 按 金 对 销 按 金 参 数 证 券 汇 集 转 按 按 金 比 例 按 金 减 免 按 金 交 易 ; 孖 展 买 卖 margin trading indicator Mainland 融 资 监 控 指 标 内 地 margin trading and securities lending 融 资 融 券 *; 证 券 信 用 交 易 * margin value Market Access Product (MAP) market-by-order feed market-by-price feed 保 证 金 价 值 市 场 延 拓 产 品 按 买 卖 盘 排 序 的 传 送 专 线 按 价 格 排 序 的 传 送 专 线 market capitalisation 市 场 总 值 ; 市 价 总 值 ; 市 场 资 本 总 额 * market data broadcast rate Market Datafeed Market Data System (MDS) market depth market fragmentation 市 场 數 据 播 送 讯 息 量 市 场 数 据 传 送 专 线 市 场 数 据 系 统 市 场 深 度 市 场 分 割 84

87 market maker 庄 家 ; 做 市 商 * market making market manipulation Market Misconduct Tribunal market order market participant market practitioner market rental market risk market-sensitive information market sentiment market share market timing market volatility marks / marks payment mark the close 庄 家 活 动 ; 作 价 买 卖 市 场 操 纵 ; 市 场 操 纵 行 为 ; 造 市 市 场 失 当 行 为 审 裁 处 市 价 盘 市 场 参 与 者 市 场 从 业 员 市 值 租 金 市 场 风 险 市 场 敏 感 资 料 ; 影 响 市 场 资 料 市 场 气 氛 市 场 占 有 率 选 时 交 易 市 场 波 幅 差 额 缴 款 设 定 收 市 价 mark to market / mark-to-market 按 市 价 计 值 ; 按 市 值 计 价 ; 逐 日 盯 市 * mark-to-market margin 市 价 计 值 按 金 masking relief SFC 掩 盖 资 料 宽 免 待 遇 证 监 会 Mass Account Transfer Instruction (Mass ATI) Mass Quotation Facility mass quote master trust scheme matching engine matched trade maturity 大 量 户 口 转 移 指 示 大 量 报 价 设 施 大 量 开 盘 ; 集 合 报 价 集 成 信 托 计 划 对 盘 系 统 对 仓 盘 交 易 到 期 ; 到 期 日 85

88 maximum spread medium-term lending facility (MLF) Mainland 最 大 差 价 限 额 中 期 借 贷 便 利 操 作 内 地 Memorandum and Articles of Association 组 织 章 程 大 纲 及 章 程 细 则 Memorandum of Regulatory Cooperation on Mainland-Hong Kong Mutual Recognition of Funds memorandum of association Memorandum of Regulatory Cooperation (MORC) memorandum of understanding (MOU) merchant bank merger merger by absorption mergers and acquisitions merit-based mid-cap stock Mid-day Data File Transfer Service middle exercise price middle-priced option mid-session auction mini-bond Mini-Hang Seng China Enterprises Index Futures (Mini H-shares Index Futures) Mini-Hang Seng Index Futures Mini-Hang Seng Index Options minimum price fluctuation minimum quote quantity minimum response time 86 关 于 内 地 与 香 港 基 金 互 认 安 排 的 监 管 合 作 备 忘 录 组 织 章 程 大 纲 ; 组 织 大 纲 监 管 合 作 备 忘 录 合 作 备 忘 录 商 人 银 行 合 并 吸 收 合 并 合 并 与 收 购 ; 并 购 活 动 以 监 管 机 构 评 审 为 本 中 型 股 中 午 资 料 传 送 服 务 中 间 行 使 价 中 位 价 期 权 盘 中 竞 价 时 段 迷 你 债 券 小 型 恒 生 中 国 企 业 指 数 期 货 ( 小 型 H 股 指 数 期 货 ) 小 型 恒 生 指 数 期 货 小 型 恒 生 指 数 期 权 最 低 上 落 价 位 ; 最 低 价 格 变 动 最 少 开 价 数 量 最 短 回 复 开 价 时 间

89 minimum spread minimum transaction size minority controller minority interest minority shareholder minus tick misconduct misrepresentation misstatement mistraded contract mixed media offer mock trading Model Authorisation Letter Model Code for Securities Transactions by Directors of Listed Issuers 最 低 上 落 价 位 最 低 交 易 数 额 次 要 控 制 人 少 数 股 东 权 益 少 数 股 东 低 于 前 成 交 价 不 当 行 为 ; 失 职 行 为 ; 渎 职 行 为 失 实 陈 述 ; 虚 报 虚 假 声 明 ; 错 误 陈 述 错 误 交 易 合 约 混 合 媒 介 要 约 ; 混 合 媒 介 公 开 发 售 ; 混 合 媒 介 招 股 模 拟 交 易 标 准 授 权 书 上 市 发 行 人 董 事 进 行 证 券 交 易 的 标 准 守 则 Model Code for Sponsors 保 荐 人 标 准 守 则 modified opinion monetary assets monetary base 非 无 保 留 意 见 货 币 资 产 货 币 基 础 Monetary Policy Committee PBC 货 币 政 策 委 员 会 中 国 人 民 银 行 money broker 货 币 经 纪 money laundering 洗 黑 钱 money market 货 币 市 场 ; 短 期 资 金 借 贷 市 场 moneyness 价 值 状 况 money settlement fee 款 项 交 收 费 87

90 money supply money transfer system Money World Asia Hong Kong Money World Asia Pte Limited monies advanced 货 币 供 应 款 项 过 户 系 统 香 港 货 币 及 投 资 汇 展 亚 洲 货 币 世 界 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 垫 款 Monthly Balance Statement CCASS 户 口 结 余 月 结 单 中 央 结 算 系 统 Monthly Return on Movement of Listed Securities Moody s Investment Grade moratorium morning session mortgage-backed securities mortgate bond mortgage loan originator Moving Average Convergence-Divergence (MACD) multicast datafeed multi-counter transfer instruction multi-currency trading multi-jurisdictional equity offering multilateral trading facility (MTF) multiple applications multiple voting share multiple-workstations Multi-workstation System (MWS) mutual cross-listing 上 市 证 券 变 动 之 月 报 穆 迪 投 资 评 级 股 份 禁 售 期 早 市 按 揭 证 券 抵 押 债 券 按 揭 贷 款 发 放 者 移 动 平 均 值 背 驰 指 标 组 播 数 据 传 送 专 线 多 种 币 值 股 票 转 换 指 示 ; 多 柜 台 合 资 格 证 券 转 换 指 示 多 种 货 币 买 卖 跨 司 法 区 招 股 活 动 多 边 交 易 设 施 重 复 认 购 多 重 投 票 权 股 份 多 工 作 站 ; 一 线 多 机 多 工 作 站 系 统 跨 国 多 重 上 市 mutual fund 互 惠 基 金 ; 公 募 基 金 *; 共 同 基 金 * 88

91 Mutual Market mutual market access 共 同 市 场 市 场 互 联 互 通 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 89

92 N NASDAQ NCP NDF NEEQ NETS New Third Board NHMPE NSSF NSTD NYX see National Association of Securities Dealers Automated Quotations US see Non-Clearing Participant or Non-Clearing Options Trading Participant options trading see non-deliverable forward contract see National Equities Exchange and Quotations see National Electronic Trading System Mainland see National Equities Exchange and Quotations Mainland see non-h-share Mainland private enterprise see National Social Security Fund see New Securities Trading Device see NYSE Euronext naked option writing 沽 出 未 抵 押 期 权 naked short selling 无 担 保 卖 空 ; 没 有 预 先 借 货 的 卖 空 活 动 ; 无 货 沽 空 National Association of Financial Market Institutional Investors Mainland National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ) US National Bureau of Economic Research US 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 内 地 美 国 全 国 证 券 交 易 商 协 会 自 动 报 价 系 统 ; 美 国 纳 斯 达 克 证 券 市 场 美 国 国 家 经 济 研 究 局 National Bureau of Statistics Mainland 国 家 统 计 局 内 地 National Construction Treasury Mainland 国 家 建 设 债 券 内 地 National Council for Social Security Fund Mainland 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 内 地 90

93 National Development and Reform Commission Mainland National Electronic Trading System (NETS) Mainland National Equities Exchange and Quotations (NEEQ, or New Third Board) Mainland National Interbank Funding Centre Mainland National Science and Technology Venture Capital Development Center National Social Security Fund (NSSF) near-the-money option negative pledge negative statement negotiable instrument 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 内 地 全 国 电 子 交 易 系 统 内 地 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 ( 新 三 板 ) 内 地 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 内 地 国 家 科 技 风 险 开 发 事 业 中 心 全 国 社 会 保 障 基 金 近 价 期 权 不 抵 押 保 证 ; 不 抵 押 担 保 否 定 声 明 可 转 让 票 据 negotiable market capitalisation Mainland 流 通 市 值 内 地 negotiable share Mainland 流 通 股 内 地 negotiated commission negotiated transaction net admissible assets net asset value net asset value per share net book value net margining net open options contract; net options position net position net present value net proceeds 商 议 佣 金 议 价 交 易 认 可 资 产 净 值 资 产 净 值 每 股 资 产 净 值 账 面 净 值 净 额 按 金 计 算 期 权 合 约 净 持 仓 持 仓 净 额 现 金 收 益 净 值 集 资 净 额 91

94 net tangible assets net tangible assets per share 有 形 资 产 净 值 每 股 有 形 资 产 净 值 netting 净 额 结 算 ; 对 销 ; 单 价 配 对 期 权 netting by novation clearing net underwriting commitment net unfavourable marks Network Gateway networking net worth ratio new issue New Securities Trading Device (NSTD) news alert News Alert Service news dissemination news file next day net settlement system Next Settlement Day Due / Overdue Position Report CCASS Nikkei Stock Average nil-paid rights no-action relief No-Cancellation Period no-forcing order Nomad (Nominated Adviser) London Stock Exchange nominal exchange rate 以 责 务 变 更 的 方 式 进 行 净 额 结 算 包 销 承 担 净 值 净 逆 差 额 缴 款 网 间 连 接 器 联 网 净 值 比 率 发 行 新 股 ; 新 股 发 行 新 证 券 交 易 设 施 讯 息 提 示 网 页 新 讯 速 递 资 讯 发 布 资 讯 档 案 翌 日 净 额 结 算 系 统 下 一 交 收 日 到 期 / 逾 期 数 额 报 告 中 央 结 算 系 统 日 经 平 均 指 数 未 缴 股 款 股 权 ; 未 缴 款 供 股 权 非 诉 讼 宽 免 ; 监 管 豁 免 ; 暂 不 采 取 行 动 豁 免 不 可 取 消 时 段 全 权 委 托 盘 指 定 顾 问 伦 敦 证 券 交 易 所 名 义 汇 率 92

95 nominal price 按 盘 价 ; 现 价 ; 名 义 价 格 * nominal value 面 值 Nominated Adviser (Nomad) 指 定 顾 问 伦 敦 证 券 交 易 所 nominee nominee account nominee holder Non-Clearing Participant; Non-Clearing Options Trading Participant (NCP) options trading non-collateralised warrant non-corporate listed entities non-deliverable forward contract (NDF) Non-display Usage Policy non-executive director non-h-share Mainland private enterprise (NHMPE) non-market-making transaction non-ranking liabilities non-registered holder non-segregated client trades non-trade transfer non-trade share transfer 代 理 人 ; 名 义 持 有 人 ; 代 名 人 代 理 人 户 口 名 义 持 有 人 非 结 算 参 与 者 ; 非 结 算 的 期 权 买 卖 参 与 者 期 权 买 卖 无 抵 押 权 证 非 法 团 上 市 实 体 不 交 收 远 期 外 汇 合 约 / 非 交 割 远 期 外 汇 合 约 */ 不 交 割 远 期 外 汇 合 约 * / 无 本 金 交 割 远 期 外 汇 * 非 展 示 用 途 政 策 非 执 行 董 事 非 H 股 内 地 民 营 企 业 非 市 场 庄 家 的 交 易 非 认 可 负 债 非 登 记 持 有 人 非 独 立 客 户 交 易 非 交 易 过 户 非 交 易 股 票 过 户 non-tradable share Mainland 非 流 通 股 内 地 non-voting preference share non-voting share 无 投 票 权 优 先 股 无 投 票 权 股 份 No-Over-Loss Rules SFC 无 超 额 亏 蚀 规 则 证 监 会 93

96 normal order imbalance normative statement Northbound Clearing Link Northbound Investors Northbound trading Northbound Trading Link notation price Notice of the State Council on Further Strenthening Management of Issuance and Listing of Shares Overseas State 正 常 买 卖 盘 差 额 规 范 声 明 沪 股 结 算 通 沪 股 通 投 资 者 北 向 交 易 沪 股 交 易 通 / 沪 股 通 基 准 价 格 关 于 进 一 步 加 强 在 境 外 发 行 股 票 和 上 市 管 理 的 通 知 国 务 院 Council notifiable transaction notional value novated contract novation NYSE Euronext (NYX) NYSE Liffe 须 予 公 布 的 交 易 名 义 价 值 责 务 变 更 合 约 责 务 变 更 ; 约 务 更 替 纽 约 泛 欧 交 易 所 集 团 伦 敦 国 际 金 融 期 货 交 易 所 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 94

97 O OAPI OASIS OBC OBEP OCASS OCG OG OMD ORE ORS OTC OTC Clear OTEP see OMnet Application Programming Interface see OTC Account Services Information System see order book changes see Options Broker Exchange Participant see OTC Clearing and Settlement System see HKEX Orion Central Gateway see open gateway see HKEX Orion Market Data Platform see Options Reference Educator see Order Routing System see over-the-counter see OTC Clearing Hong Kong Limited see Options Trading Exchange Participant OASIS Margin Simulator 保 证 金 模 拟 计 算 器 odd lot 碎 股 ; 零 股 * off-balance sheet exposure off-balance sheet (financial) instrument off-board trading offer offer by tender offer for sale offer for subscription offering mechanism offer price offer to the public off-floor order 资 产 负 债 表 以 外 之 承 担 / 项 目 资 产 负 债 表 外 金 融 工 具 场 外 交 易 ; 离 场 交 易 收 购 建 议 ; 要 约 招 标 发 售 公 开 发 售 ; 提 呈 发 售 公 开 认 购 招 股 机 制 卖 价 ; 发 盘 价 公 开 招 股 离 场 买 卖 盘 95

98 off-floor terminal off-floor trading Office of the Commissioner of Insurance off-market rules off-market share repurchase offsetting position offshore fund offshore profit regrouping offshore swap OMnet Application Programming Interface (OAPI) omnibus account omnibus client account omnibus client sub-account on-behalf-of processing on-floor order on-floor terminal on-going obligation Online CCASS Shareholding Disclosure Service on-line interface on-line investment service online trading 场 外 终 端 机 场 外 交 易 ; 离 场 交 易 保 险 业 监 理 处 场 外 规 则 场 外 购 回 股 份 相 抵 持 仓 离 岸 基 金 离 岸 盈 利 重 组 离 岸 调 期 OMnet 应 用 程 式 界 面 综 合 户 口 综 合 户 口 综 合 分 户 口 代 处 理 服 务 ; 代 表 处 理 服 务 场 内 买 卖 盘 场 内 终 端 机 持 续 责 任 CCASS 网 上 股 权 披 露 服 务 联 机 界 面 联 系 联 线 投 资 服 务 网 上 交 易 ; 线 上 交 易 On-line Trading Working Group SFC 网 上 交 易 工 作 小 组 证 监 会 on-market rules open allocation session HKATS open contract open-end fund 96 场 内 规 则 开 市 分 配 时 段 HKATS 未 平 仓 合 约 开 放 式 基 金

99 open gateway (OG) 开 放 式 网 间 连 接 器 opening call auction session Mainland 开 市 集 合 竞 价 时 段 内 地 opening contract opening price opening quotations rules opening stock opening transaction open interest open market operations open offer open order 开 仓 合 约 开 市 价 ; 开 盘 价 开 市 报 价 规 则 期 初 存 货 开 仓 交 易 未 平 仓 合 约 公 开 市 场 活 动 公 开 售 股 ; 公 开 发 售 开 市 盘 open outcry = auction 公 开 喊 价 ; 公 开 叫 价 ; 口 头 唱 价 * = 口 头 竞 价 open outcry trading open position open short position Operating Guide for Investor Participants operating lease Operational Clearing Procedures for Options Trading Exchange Participants Operational Trading Procedures for Options Trading Exchange Participants Operation Control Centre Operation Procedures for Stamp Duty Collection option optional registration service option buyer 公 开 叫 价 交 易 未 平 仓 合 约 卖 空 空 仓 ; 未 平 仓 淡 仓 投 资 者 户 口 操 作 简 介 营 运 / 经 营 / 营 业 租 赁 期 权 买 卖 交 易 所 参 与 者 结 算 运 作 程 序 期 权 买 卖 交 易 所 参 与 者 交 易 运 作 程 序 数 据 中 心 控 制 室 征 收 印 花 税 运 作 程 序 期 权 另 选 登 记 服 务 期 权 买 方 97

100 option class option contract option holder option position option pricing model Options Broker Exchange Participant (OBEP) Options Clearing Officer Options Clearing Officer Examination 期 权 类 别 期 权 合 约 期 权 持 有 人 期 权 持 仓 期 权 定 价 模 式 期 权 经 纪 交 易 所 参 与 者 期 权 结 算 主 任 期 权 结 算 主 任 考 试 Options Clearing Rules 期 权 结 算 规 则 Options Client s Agreement options delivery instruction options digital datafeed option seller option series Options Information Service Options Reference Educator (ORE) options tariff options trade confirmation Options Trading Exchange Participant (OTEP) Options Trading Officer Options Trading Officer and Representative Examinations Options Trading Representative 期 权 客 户 协 议 书 期 权 交 付 指 令 期 权 数 码 资 料 传 送 专 线 期 权 卖 方 期 权 系 列 期 权 资 讯 服 务 期 权 参 考 教 育 站 期 权 费 用 期 权 交 易 确 认 书 期 权 买 卖 交 易 所 参 与 者 期 权 交 易 主 任 期 权 交 易 主 任 及 代 表 考 试 期 权 交 易 代 表 Options Trading Rules 期 权 交 易 规 则 option valuation option writer order 98 期 权 定 价 期 权 卖 方 买 卖 盘 ; 买 卖 指 示

101 Order and Trade File Services order at discretion order book order book changes (OBC) order consideration limit order-driven order entry order form order imbalance order input period 买 卖 盘 及 交 易 纪 录 服 务 全 权 委 托 盘 挂 盘 册 ; 买 卖 盘 纪 录 买 卖 盘 变 动 买 卖 盘 价 值 限 制 以 买 卖 盘 带 动 买 卖 盘 输 入 盘 纸 不 能 配 对 买 卖 盘 ; 买 卖 盘 差 额 输 入 买 卖 盘 时 段 order matching 对 盘 ; 报 价 撮 合 * order matching period order processing latency order routing order-routing connectivity Order Routing System (ORS) order throughput rate ordinary share OTC Account Services Information System (OASIS) OTC Clear 对 盘 时 段 处 理 时 延 买 卖 盘 传 递 ; 订 单 路 由 订 单 路 由 安 排 买 卖 盘 传 递 系 统 买 卖 盘 处 理 量 ; 买 卖 盘 通 过 量 普 通 股 结 算 门 户 网 站 场 外 结 算 公 司 OTC Bulletin Board US 场 外 交 易 议 价 板 美 国 OTC Clearing and Settlement System (OCASS) OTC Clearing Hong Kong Limited (OTC Clear) outliers out-of-the-money out-of-the-money option 场 外 交 易 结 算 及 交 收 系 统 香 港 场 外 结 算 有 限 公 司 ( 场 外 结 算 公 司 ) 边 远 值 价 外 ; 虚 价 ; 虚 值 价 外 期 权 99

102 output VAT outstanding contingent liabilities outstanding loan outstanding order outstanding stock over-allotment option 销 项 增 值 税 未 偿 或 然 负 债 未 偿 还 借 款 未 完 成 买 卖 盘 已 发 行 股 份 / 股 本 / 股 票 超 额 配 发 权 ; 超 额 配 股 权 ; 超 额 配 售 选 择 权 * over-allotment option scheme overall position overbooked overbought overnight bulk clearing 超 额 配 发 机 制 整 体 持 仓 超 额 认 购 超 买 隔 夜 大 批 结 算 overnight liquidity banking 隔 夜 流 动 资 金 银 行 Overnight Report Distribution CCASS 即 夜 传 送 报 告 资 料 服 务 中 央 结 算 系 统 overnight trade overseas issuer 非 即 日 平 仓 交 易 海 外 发 行 人 overseas listed foreign share Mainland 境 外 上 市 外 资 股 内 地 oversold oversubscribed over-the-counter (OTC) over-the-counter averaging business over-the-counter derivative over-the-counter market over-the-counter option overtrading 超 卖 超 额 认 购 场 外 市 场 ; 柜 台 市 场 场 外 平 均 交 易 场 外 衍 生 工 具 场 外 证 券 市 场 场 外 期 权 过 量 交 易 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 100

103 P PAI PBC PCS P/E PFMI PHIP PIN PIOB PIS PMI PMNC PNS POSIT PPP PriME PRS PG PSL PSS PT PTRM PUE PvP see price alignment interest see People s Bank of China see Provisional Clearing Statement see price/earnings ratio see Principles for Financial Market Infrastructures see Post Hearing Information Pack see personal identification number see Public Interest Oversight Board see Participants Information System see Purchasing Managers Index see Panel Member Nomination Committee see Proprietary Network System see Portfolio System for Institutional Traders Australia see purchasing power parity see Portfolio Risk Margining System of HKEX see Price Reporting System futures see Participant Gateway see pledged supplementary lending see Participant Supplied System see Particular Transfer see Pre-Trade Risk Management see Power Usage Efficiency see payment vs payment banking paid-up capital; paid-in capital pairs trade; pair trading panda bond Panel Member Nomination Committee (PMNC) 实 缴 股 本 ; 缴 入 股 本 配 对 交 易 熊 猫 债 咨 询 小 组 提 名 委 员 会 101

104 paper gold paper intensive settlement paperless trading parallel trading parent company 纸 黄 金 票 据 密 集 交 收 无 纸 化 交 易 并 行 买 卖 母 公 司 parity options 平 价 期 权 parity value partially filled order 平 衡 价 值 部 分 完 成 的 买 卖 指 示 Participant Access Services futures 参 与 者 资 料 提 取 系 统 期 货 Participant System Participant Financial Resources Surveillance System Participant Gateway (PG) Participant Shareholding Report Participants Information System (PIS) Participant Supplied System (PSS) Participating Dealer 参 与 者 电 子 通 讯 系 统 参 与 者 财 务 资 源 监 察 系 统 参 与 者 网 间 连 接 器 参 与 者 持 股 纪 录 报 表 参 与 者 资 讯 系 统 参 与 者 自 设 系 统 参 与 证 券 商 Particular Transfer (PT) Mainland 特 别 转 让 股 内 地 partly-paid share par value passive fund paying Participant payment vs payment (PvP) banking payoff payoff diagram payoff period 未 缴 足 股 份 票 面 值 被 动 型 基 金 付 款 参 与 者 外 汇 交 易 同 步 交 收 ; 汇 款 同 步 交 收 ; 即 时 汇 款 同 时 交 收 银 行 回 报 ; 收 益 收 益 图 回 收 期 ; 回 本 期 102

105 Payout-Protection Rule options 保 护 偿 付 规 则 期 权 P chip 民 企 股 ( 香 港 上 市 ) peer-to-peer lending pegged exchange rate pegged rate system penny stock 个 人 对 个 人 借 贷 联 系 汇 率 联 系 汇 率 制 ; 挂 钩 汇 率 制 细 价 股 ; 蚊 型 股 pension fund 退 休 金 ; 年 金 * People s Bank of China (PBC) per capita gross domestic product per capita gross national product period of solicitation permissible price range perpetual bond perpetual preference share personal identification number (PIN) phishing physical delivery physical ETF physical inventory physical market physical price physical scrip Pilot Program for Direct Foreign Portfolio Investments by Domestic Individuals 中 国 人 民 银 行 人 均 国 内 生 产 总 值 人 均 国 民 生 产 总 值 招 售 期 价 格 幅 度 限 制 永 久 债 券 ; 永 续 债 券 永 久 优 先 股 私 人 密 码 伪 冒 电 子 邮 件 实 物 交 收 实 物 资 产 ETF 实 地 盘 存 现 货 市 场 现 货 价 实 物 股 票 开 展 境 内 个 人 直 接 投 资 境 外 证 券 市 场 试 点 方 案 Pink Sheets US 粉 红 价 单 美 国 pit 交 易 圈 ; 交 易 场 103

106 pit trading placee placing placing agent placing and top-up placing guidelines placing an order plain vanilla bond plain vanilla warrant Platts Global Metals Awards pledge pledged supplementary lending (PSL) plus tick Pooled Retirement Fund port connection fee portfolio 场 内 交 易 获 配 售 人 ; 承 配 人 配 售 配 售 代 理 以 先 旧 后 新 方 式 配 售 配 售 指 引 落 盘 传 统 债 券 一 般 权 证 普 氏 全 球 金 属 奖 抵 押 抵 押 补 充 贷 款 高 于 前 成 交 价 集 资 退 休 基 金 接 驳 站 收 费 ; 接 口 费 投 资 组 合 Portfolio Analyser options 组 合 分 析 仪 期 权 portfolio manager Portfolio Risk Margining System of HKEX (PriME) Portfolio System for Institutional Traders (POSIT) Australia position position adjustment position delta position holder position limit 投 资 组 合 经 理 香 港 交 易 所 组 合 风 险 按 金 系 统 机 构 交 易 员 组 合 系 统 澳 洲 持 仓 ; 仓 ; 盘 ; 头 寸 调 整 持 仓 持 仓 对 冲 值 仓 位 持 有 人 持 仓 限 额 ; 持 仓 上 限 104

107 position limit ratio position ratio position reopening position risk adjustment position squaring Post Hearing Information Pack (PHIP) post-listing acquisition post-trade transaction post-vetting power of attorney power of sanction Power Usage Efficiency (PUE) 持 仓 限 额 比 率 持 仓 比 例 平 仓 重 开 持 仓 风 险 调 整 平 仓 聆 讯 后 资 料 集 上 市 后 的 收 购 活 动 后 交 易 指 令 刊 发 后 始 审 阅 ; 事 后 审 阅 ; 先 刊 发 后 审 阅 授 权 书 制 裁 权 电 源 使 用 效 率 Practice Note Listing Rules 应 用 指 引 上 市 规 则 practice review system 执 业 审 核 制 度 pre-clearance 预 先 审 批 predator takeover 狙 击 手 收 购 Predefined Futures Calendar Spreads 预 设 期 货 跨 期 合 约 pre-emptive right 优 先 认 购 权 ; 优 先 购 买 权 preference / preferred share 优 先 股 preferred ordinary share 优 先 普 通 股 Pre-market Opening Mechanism futures 开 市 前 议 价 机 制 期 货 pre-market opening session 开 市 前 时 段 ; 开 市 前 议 价 时 段 premium 溢 价 premium futures 高 水 期 货 premium options 期 权 金 ; 权 利 金 * 期 权 premium turnover 期 权 金 成 交 额 105

108 pre-open allocation session HKATS pre-order matching period Preparatory Board prescribed securities pre-trade checking Pre-Trade Risk Management (PTRM) Pre-Trading Period pre-vetting previous closing price price alignment interest (PAI) price band price cheating price discovery 开 市 前 分 配 时 段 HKATS 对 盘 前 时 段 筹 备 董 事 会 订 明 证 券 前 端 监 控 ; 交 易 前 检 查 前 端 监 控 风 险 管 理 交 易 前 时 段 预 先 审 阅 前 收 市 价 价 格 校 正 利 息 价 格 带 食 价 市 场 定 价 ; 市 场 价 格 厘 定 ; 价 格 发 现 price/earnings ratio (P/E) 市 盈 率 ; 本 益 比 * price manipulation price momentum price ramping Price Reporting System (PRS) futures & options Price Scan Range price-sensitive information price spread 操 纵 价 格 ; 造 价 价 格 动 力 炒 高 价 格 报 价 系 统 期 货 及 期 权 价 格 校 验 范 围 股 价 敏 感 资 料 ; 影 响 股 价 资 料 ; 股 价 敏 感 性 信 息 * 跨 价 买 卖 price-to-book ratio 市 账 率 ; 市 净 率 * pricing model Primary Equity Connect / Primary Connect 定 价 模 式 新 股 通 106

109 primary listing 主 要 上 市 ; 第 一 上 市 primary market 集 资 市 场 ; 一 级 市 场 * Primary Market Database primary market maker primary sponsor principal account 上 市 公 司 资 料 库 主 要 庄 家 主 要 保 荐 人 公 司 户 口 principal supervisor GEM 主 要 主 管 创 业 板 principle of best execution 以 最 佳 价 格 执 行 交 易 的 原 则 ; 以 最 佳 条 件 执 行 交 易 的 原 则 Principles for Financial Market Infrastructures (PFMI) 金 融 市 场 基 建 的 原 则 Principles of Responsible Ownership SFC 负 责 任 的 拥 有 权 原 则 证 监 会 Priority Construction Treasury Mainland 国 家 重 点 建 设 债 券 内 地 private equity fund 私 募 股 权 基 金 * private fibre optical circuit 自 置 光 纤 线 路 private placing / private placement 私 人 配 售 ; 定 向 增 发 * privately-offered fund 私 募 基 金 * privatisation privileged user 私 有 化 ; 私 营 化 特 许 使 用 者 Process Review Panel SFC 程 序 覆 检 委 员 会 证 监 会 Product Key Fact Statement 产 品 资 料 概 要 Products Advisory Committee SFC 产 品 咨 询 委 员 会 证 监 会 Professional Course for Equity Options Practitioners profit profit and loss account profit forecast profits attributable to shareholders 股 票 期 权 从 业 员 专 业 课 程 溢 利 ; 利 润 ; 盈 利 损 益 账 溢 利 预 测 股 东 应 占 溢 利 107

110 profit warning 盈 利 警 告 ; 盈 警 ; 利 润 警 告 * pro forma fully diluted price/earnings ratio pro forma statement programme trading project finance Project on the Use of Plain Language SFC promoter Proof of Concept property gains tax property valuer proportionate consolidation method proposed director proprietary account Proprietary Network System (PNS) proprietary sub-account proprietary trading proprietary trading book proprietary trading system prospectus Provident Fund Scheme 备 考 全 面 摊 薄 市 盈 率 备 考 报 表 程 式 买 卖 ; 程 式 交 易 项 目 融 资 浅 白 语 言 计 划 证 监 会 发 起 人 技 术 性 验 证 测 试 物 业 增 值 税 物 业 估 值 师 比 例 综 合 法 获 提 名 董 事 公 司 专 用 户 口 专 线 网 络 系 统 公 司 专 用 分 户 口 自 营 买 卖 ; 坐 盘 ; 公 司 盘 自 营 交 易 簿 专 用 交 易 系 统 招 股 章 程 ; 招 股 书 ; 发 行 章 程 ; 招 股 说 明 书 * 公 积 金 计 划 provision accounting 准 备 ; 拨 备 会 计 Provisional Clearing Statement (PCS) provisional letter of allotment provisional liquidator provision for bad and doubtful debts 临 时 结 算 表 暂 定 配 额 通 知 书 临 时 清 盘 人 坏 账 及 呆 账 拨 备 108

111 proxy form proxy statement prudence public address system public censure Public Debt (Inflation-Linked Subsidy) Treasury Mainland public float public float capitalisation public interest Public Interest Director Public Interest Oversight Board (PIOB) Public Offering Review Committee CSRC 代 表 委 任 表 格 ; 委 派 代 表 书 股 东 会 议 说 明 书 审 慎 原 则 公 布 系 统 ; 广 播 系 统 公 开 谴 责 保 值 公 债 内 地 公 众 持 股 量 公 众 持 股 市 值 公 众 利 益 公 众 利 益 董 事 公 众 利 益 监 察 局 发 行 审 核 委 员 会 ( 发 审 委 ) 中 国 证 监 会 Public Register of Licensed Persons and Registered Institutions 持 牌 人 及 注 册 机 构 的 公 众 纪 录 册 public share Mainland 社 会 公 众 股 内 地 Public Shareholders Group SFC 公 众 股 东 权 益 小 组 证 监 会 Public Viewing Room Purchasing Managers Index (PMI) purchasing power parity (PPP) put option put warrant put writer 公 众 阅 览 室 制 造 业 采 购 经 理 指 数 购 买 力 平 价 认 沽 期 权 ; 看 跌 期 权 认 沽 权 证 认 沽 期 权 沽 出 者 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 109

112 Q QDIE QDII QDII2 QDLP QFII QFLP see Qualified Domestic Investment Enterprise see Qualified Domestic Institutional Investor see Qualified Domestic Individual Investor see Qualified Domestic Limited Partner see Qualified Foreign Institutional Investor see Qualified Foreign Limited Partner qualification share Qualified Domestic Investment Enterprise (QDIE) Qualified Domestic Institutional Investor (QDII) Qualified Domestic Individual Investor (QDII2) Qualified Domestic Limited Partner (QDLP) Qualified Foreign Institutional Investor (QFII) Qualified Foreign Limited Partner (QFLP) qualified opinion quarterly narrative management statement 资 格 股 合 格 境 内 投 资 者 境 外 投 资 合 格 境 内 机 构 投 资 者 合 格 境 内 个 人 投 资 者 合 格 境 内 有 限 合 伙 人 合 格 境 外 机 构 投 资 者 合 格 境 外 有 限 合 伙 人 保 留 意 见 管 理 层 叙 述 式 季 度 报 告 Quick Reference Guide AMS 简 便 指 南 自 动 对 盘 系 统 quiet trading 交 投 淡 静 quotation broker 报 价 券 商 * quota hogging 恶 意 抢 占 额 度 quotation order 报 价 委 托 * quotation rules quote quote-driven quote maintenance report 报 价 规 则 报 价 ; 开 价 盘 以 报 价 带 动 ; 以 开 盘 带 动 开 盘 状 况 报 告 110

113 quote request 报 价 要 求 ; 开 价 盘 要 求 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 111

114 R Range ELI RCEP RDDS REIT repo RFA Announcement RFQ RIQ RLB RQDII RQFII RRR RSI RTGS RXY see Range Equity Linked Instrument see Regional Comprehensive Economic Partnership see Realtime Digital Data Service see real estate investment trust see repurchase agreement see Request for Assistance Announcement see request for quote see Recognised Industry Qualifications see restricted licence bank see RMB Qualified Domestic Institutional Investor see RMB Qualified Foreign Institutional Investor see reserve requirement ratio see Relative Strength Index see Real Time Gross Settlement System HKMA see Thomson Reuters/HKEX RMB Currency Indices rally ramping Random Closing Period Range Equity Linked Instrument (Range ELI) ranking liabilities rate of return rat trading real estate investment trust (REIT) realisation 回 升 ; 反 弹 炒 高 价 格 随 机 收 市 时 段 勒 束 式 股 票 挂 钩 票 据 认 可 负 债 回 报 率 老 鼠 仓 活 动 房 地 产 投 资 信 托 基 金 变 现 112

115 realtime digital datafeed Realtime Digital Data Service (RDDS) Real Time Gross Settlement system (RTGS) HKMA real time information rebate recapitalisation receiving agent receiving bank receiving Participant Recognised Industry Qualifications (RIQ) Recognised Investment Exchange recommended best practice reconciliation record date record keeping obligation red chip redeemable share 即 时 数 码 资 料 传 送 专 线 即 时 数 码 数 据 服 务 即 时 支 付 结 算 系 统 金 管 局 即 时 资 讯 ; 实 时 资 讯 回 扣 ; 回 佣 ; 佣 金 回 扣 资 本 重 整 收 款 代 理 收 款 银 行 取 方 参 与 者 认 可 行 业 资 格 认 可 投 资 交 易 所 建 议 最 佳 常 规 对 账 记 录 日 期 ; 股 权 登 记 日 备 存 纪 录 责 任 红 筹 股 可 赎 回 股 份 redemption 赎 回 ; 兑 付 *; 还 本 付 息 * rediscount referral and information exchange mechanisms 再 贴 现 通 报 共 享 机 制 refinance / refinancing 转 融 通 * Regional Comprehensive Economic Partnership (RCEP) registered certificate registered dealer registered financier 区 域 全 面 经 济 伙 伴 关 系 协 定 记 名 证 书 注 册 证 券 商 注 册 融 资 人 113

116 registered firm registered intermediary registered owner registered securities registered shareholder Registered Trader register of members registrar Registrar of Companies Registrar Participant Account registration and transfer fee regulated short selling regulation regulatory action exemption regulatory arbitrage regulatory body regulatory oversight regulatory regime rejected sales Rejection Letter related company related party related party transaction related person relationship of put-call parity relative return 注 册 商 号 注 册 中 介 团 体 登 记 持 有 人 记 名 证 券 登 记 股 东 注 册 庄 家 股 东 名 册 ; 成 员 登 记 册 过 户 登 记 处 ; 过 户 处 公 司 注 册 处 处 长 过 户 处 参 与 者 户 口 登 记 过 户 费 受 监 管 之 股 份 卖 空 活 动 监 管 监 管 豁 免 监 管 套 戥 监 管 机 构 监 管 监 察 监 管 制 度 反 驳 交 易 拒 纳 信 关 联 公 司 关 联 者 ; 关 联 方 关 联 方 交 易 ; 与 关 联 者 的 交 易 关 连 人 士 认 沽 认 购 等 价 关 系 相 对 回 报 率 114

117 Relative Strength Index (RSI) rematerialisation Remote Access Client Remote Exchange Participant remote trading access remuneration package reorganisation replacement cost re-pledging reporting accountant reporting period Reporting Financial Institution under a Model 2 Intergovernmental Agreement US reprimand repurchase repurchase agreement (repo) repurchase facilities Request for Assistance Announcement (RFA Announcement) request for proposal 相 对 强 弱 指 数 重 新 实 物 化 远 程 联 通 客 户 遥 距 交 易 所 参 与 者 遥 距 交 易 设 施 薪 酬 利 益 重 组 重 置 成 本 转 按 申 报 会 计 师 申 报 期 版 本 二 跨 政 府 协 议 下 有 报 告 义 务 的 金 融 机 构 美 国 谴 责 购 回 ; 购 回 股 份 回 购 协 议 回 购 备 用 贷 款 额 要 求 协 助 公 告 征 求 建 议 书 request for quote (RFQ) options 报 价 要 求 期 权 required rate of return reserve reserve fund reserve requirement ratio (RRR) response time responsibility letter 所 需 回 报 率 储 备 储 备 基 金 存 款 准 备 金 率 回 应 时 间 责 任 承 诺 书 115

118 responsibility statement 责 任 声 明 书 Rest of Day limit orders 当 日 有 效 盘 限 价 盘 restricted licence bank (RLB) 有 限 制 牌 照 银 行 restricted voting share 受 限 制 投 票 权 股 份 restriction notice 限 制 通 知 书 results announcement 业 绩 公 布 resumption of trading 复 牌 ; 恢 复 买 卖 retail broker 散 户 经 纪 retail information service 零 售 资 讯 服 务 retail investor 散 户 ; 散 户 投 资 者 ; 个 人 投 资 者 retained capital 留 成 资 金 ; 保 留 资 金 retained earnings; retained income 留 存 盈 利 ; 留 存 收 益 retained profits 留 存 溢 利 ; 留 存 盈 利 retention interest 存 留 利 息 return on equity 股 权 收 益 revaluation 重 估 reversal contract options 逆 转 交 易 合 约 ; 取 消 交 易 合 约 期 权 reverse convertible 反 向 可 转 换 产 品 ; 反 向 兑 换 票 据 reverse merger; reverse takeover 反 向 并 购 ; 反 收 购 reverse purchase investment 反 向 回 购 投 资 rights issue 供 股 ; 配 售 新 股 ; 股 票 认 购 权 发 行 * risk alert board SSE 风 险 警 示 板 上 交 所 risk array algorithm 风 险 排 列 算 式 risk array margining system 风 险 排 列 按 金 制 度 risk array method 风 险 排 列 方 法 risk control 风 险 控 制 116

119 risk disclosure 风 险 披 露 Risk Disclosure Statement GEM 风 险 披 露 声 明 书 创 业 板 risk evaluation risk-free interest rate risk identification risk management Risk Management Charter Risk Management Committee risk management data repository risk parameter risk position risk reversal risk tolerance RMB Cross-border Inter-bank Payment System (CIPS) RMB Currency Futures 风 险 评 估 无 风 险 利 率 风 险 鉴 别 风 险 管 理 风 险 管 理 宪 章 风 险 管 理 委 员 会 风 险 管 理 数 据 储 存 库 风 险 参 数 风 险 头 寸 风 险 逆 转 系 数 风 险 容 限 人 民 币 跨 境 支 付 系 统 人 民 币 货 币 期 货 RMB Equity Trading Support Facility (TSF) 人 证 港 币 交 易 通 ( 交 易 通 ) RMB FIC Conference RMB Qualified Domestic Institutional Investor (RQDII) RMB Qualified Foreign Institutional Investor (RQFII) roadshow robo-advisor Rolling Forex roll-over round lot round-lot-plus order 人 民 币 定 息 及 货 币 论 坛 人 民 币 合 格 境 内 机 构 投 资 者 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 巡 回 推 介 机 械 理 财 顾 问 日 转 期 汇 转 仓 ; 展 期 手 非 整 手 买 卖 盘 117

120 round-trip latency round trip option transaction router system RSS service Rules Governing the Listing of Securities on the Growth Enterprise Market of the Stock Exchange of Hong Kong Limited (GEM Listing Rules) Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of Hong Kong Limited (Main Board Listing Rules) 往 返 时 延 来 回 期 权 交 易 买 卖 盘 传 递 系 统 简 易 资 讯 整 合 服 务 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 创 业 板 证 券 上 市 规 则 ( 创 业 板 上 市 规 则 ) 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 证 券 上 市 规 则 ( 主 板 上 市 规 则 ) Rules of the Exchange 交 易 所 规 则 runner 驳 脚 经 纪 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 118

121 S SAAC SAC SAFE SAN SASAC SBLA SCCLR SCEFI SCP SDR SEC SEE SEHK SEIS SEOCH SFAT SFC SGX SHCH SHFE SHHKSI SI SIB SMARTS see Securities Analysts Association of China see Securities Association of China, The see State Administration of Foreign Exchange Mainland see storage area network see State-owned Assets Supervision and Administration Commission see securities borrowing and lending agreement see Standing Committee on Company Law Reform see Steering Committee on the Enhancement of Financial Infrastructure, The see Self Clearing Participant see special drawing right see Securities and Exchange Commission US see Shanghai Equity Exchange see Stock Exchange of Hong Kong Limited, The see Stock Exchange Information Services Limited see SEHK Options Clearing House Limited, The see Securities and Futures Appeals Tribunal see Securities and Futures Commission, The see Singapore Exchange see Shanghai Clearing House see Shanghai Futures Exchange see Hang Seng CSI Shanghai-Hong Kong AH Smart Index see settlement instruction see Securities and Investment Board UK see Securities Markets Automated Research Training & Surveillance 119

122 SME Board SMFP SOES SPAN SPDR SPRINTS SPSA SPV SSAP SSE STAQS STSC SUAEE SWIFT SZSE see Small and Medium Enterprise Board SZSE see share margin finance provider see Small Order Entry System/Small Order Execution System US see Standard Portfolio Analysis of Risk see Standard & Poor s Depositary Receipt see Structured Products Integrated Transaction System see Special Segregated Account see special purpose vehicle see Statement of Standard Accounting Practice see Shanghai Stock Exchange see Securities Trading Automated Quotation System Mainland see Single Tranche, Single Counter see Shanghai United Assets and Equity Exchange see Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications see Shenzhen Stock Exchange S&P/HKEX GEM S&P/HKEX LargeCap sales revenue salvage value scalping scheme of arrangement scrip dividend scrip entitlement scrip fee 标 准 普 尔 / 香 港 交 易 所 创 业 板 指 数 标 准 普 尔 / 香 港 交 易 所 大 型 股 指 数 销 售 收 入 残 值 老 鼠 仓 活 动 ; 食 价 协 议 计 划 ; 协 议 安 排 以 股 代 息 代 息 股 份 登 记 过 户 费 ; 股 票 登 记 费 120

123 scrip issue Scripless Securities Market Working Group scripless trading SDNet/2 (Securities and Derivatives Network) seasoned securities secondary data centre secondary listing secondary market 发 行 红 股 无 纸 化 证 券 市 场 工 作 小 组 无 纸 化 交 易 证 券 及 衍 生 产 品 市 场 综 合 网 络 优 质 证 券 备 用 数 据 中 心 第 二 上 市 交 易 市 场 ; 二 级 市 场 second board 第 二 板 ; 第 二 板 市 场 ; 二 板 市 场 * second liner; second line stock second market secured debts Securities Analysts Association of China (SAAC) Securities and Derivatives Network (SDNet/2) 二 线 股 第 二 板 ; 第 二 板 市 场 抵 押 债 项 中 国 证 券 业 协 会 证 券 分 析 师 专 业 委 员 会 证 券 及 衍 生 产 品 市 场 综 合 网 络 Securities and Exchange Act Taiwan 证 券 交 易 法 台 湾 Securities and Exchange Commission (SEC) US Securities and Futures Appeals Panel Securities and Futures Appeals Tribunal (SFAT) 证 券 交 易 委 员 会 美 国 证 券 及 期 货 事 务 上 诉 委 员 会 证 券 及 期 货 事 务 上 诉 审 裁 处 Securities and Futures Bureau Taiwan 证 券 期 货 局 台 湾 Securities and Futures Commission, The (SFC) Securities and Futures (Short Position Reporting) Rules Securities and Futures (Stock Market Listing) Rules Securities and Investment Board (SIB) UK Securities Association of China, The (SAC) 121 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 ( 证 监 会 ) 证 券 及 期 货 ( 淡 仓 申 报 ) 规 则 证 券 及 期 货 ( 在 证 券 市 场 上 市 ) 规 则 证 券 及 投 资 管 理 局 英 国 中 国 证 券 业 协 会

124 securities borrowing and lending agreement (SBLA) securities collateral Securities Compensation Fund Committee SFC Securities (Disclosure of Interests) Notification History Reports Securities (Disclosure of Interests) Notification Summaries publication 证 券 借 贷 协 议 书 证 券 抵 押 品 证 券 赔 偿 基 金 委 员 会 证 监 会 证 券 ( 披 露 权 益 ) 具 报 纪 录 证 券 ( 披 露 权 益 ) 具 报 摘 要 刊 物 Securities FullTick datafeed 全 盘 证 券 数 据 数 据 传 送 专 线 securities investment fund securities lender securities margin financier Securities Markets Automated Research Training & Surveillance (SMARTS) securities-on-hold mechanism 证 券 投 资 基 金 证 券 借 出 人 证 券 保 证 金 融 资 人 证 券 市 场 自 动 化 监 察 及 交 易 分 析 系 统 冻 结 股 份 机 制 Securities Premium datafeed 卓 越 证 券 数 据 数 据 传 送 专 线 Securities Standard datafeed 标 准 证 券 数 据 数 据 传 送 专 线 Securities Trading Automated Quotation System (STAQS) Mainland securities training programme securitisation 证 券 交 易 自 动 报 价 系 统 内 地 证 券 业 培 训 课 程 证 券 化 securitisation ratio 证 券 化 率 * security 抵 押 品 ; 担 保 物 * security arrangement security interest see-through price segregated client trades segregated trust account segregation of securities 抵 押 安 排 ; 保 障 安 排 抵 押 权 益 ; 担 保 权 益 透 视 价 独 立 客 户 交 易 独 立 信 托 户 口 证 券 隔 分 122

125 SEHK Options Clearing House Limited, The (SEOCH) selective marketing self-clearing Self Clearing Participant (SCP) self-regulatory organisation; self-regulating organisation sell order sell trade value 香 港 联 合 交 易 所 期 权 结 算 所 有 限 公 司 ( 联 交 所 期 权 结 算 所 ) 选 择 性 销 售 自 行 结 算 ; 自 营 结 算 自 行 结 算 参 与 者 自 律 监 管 机 构 卖 盘 ; 沽 盘 卖 盘 成 交 senior debt securities 优 先 债 券 * sensitivity analysis SEOCH collateral SEOCH Participant separate listing Serial Month Hibor Futures series margin value set off 敏 感 度 分 析 联 交 所 期 权 结 算 所 抵 押 品 联 交 所 期 权 结 算 所 参 与 者 独 立 上 市 三 个 月 拆 息 利 率 期 货 系 列 按 金 价 值 抵 销 Settled Position Report CCASS 已 交 收 数 额 报 告 中 央 结 算 系 统 settlement settlement agreement and mutual release settlement backlog settlement bank settlement cap settlement date Settlement Deposit Rate Settlement Guarantee Fund settlement instruction (SI) 交 收 ; 清 算 交 收 和 解 及 相 互 解 除 协 议 交 收 积 压 交 收 银 行 交 收 上 限 交 收 日 结 算 备 付 金 比 率 结 算 保 证 金 ; 结 算 担 保 金 交 收 指 示 123

126 Settlement Instruction Batch Upload CCASS settlement instruction transaction settlement period 交 收 指 示 整 批 传 送 中 央 结 算 系 统 交 收 指 示 交 易 交 收 期 Settlement Report CCASS 交 收 报 告 中 央 结 算 系 统 settlement risk Settlement Reserve Fund SFC Dual Filing Advisory Group SFC (HKEC Listing) Appeals Committee SFC (HKEC Listing) Committee SFC (HKEC Listing) Executive SFC Regulatory Forum shadow director Shanghai Clearing House (SHCH) Shanghai Composite Index Shanghai Equity Exchange (SEE) Shanghai Futures Exchange (SHFE) Shanghai Gold Exchange Shanghai-Hong Kong Stock Connect Shanghai Municipal Futures Industry Association Shanghai Petroleum Exchange Shanghai Securities Central Clearing and Registration Corporation 交 收 风 险 结 算 备 付 金 ; 结 算 准 备 金 证 监 会 双 重 存 档 事 宜 顾 问 小 组 证 监 会 ( 香 港 交 易 所 上 市 ) 上 诉 委 员 会 证 监 会 ( 香 港 交 易 所 上 市 ) 委 员 会 证 监 会 ( 香 港 交 易 所 上 市 ) 执 行 人 员 证 监 会 论 坛 影 子 董 事 银 行 间 市 场 清 算 股 份 有 限 公 司 ( 上 海 清 算 所 ) 上 证 综 合 指 数 上 海 股 权 托 管 交 易 中 心 上 海 期 貨 交 易 所 上 海 黄 金 交 易 所 沪 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 ( 沪 港 通 ) 上 海 市 期 货 同 业 公 会 上 海 石 油 交 易 所 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 Shanghai Stock Exchange (SSE) 上 海 证 券 交 易 所 ( 上 交 所 ) 124

127 Shanghai Stock Exchange Shanghai-Hong Kong Stock Connect Pilot Programme Provisions (SSE Stock Connect Pilot Provisions) Shanghai United Assets and Equity Exchange (SUAEE) Share Allotment Report Share Buyback Report share capital share consolidation share entitlements share exchange share ownership engagement shareholder loan 上 海 证 券 交 易 所 沪 港 通 试 点 办 法 ( 沪 港 通 试 点 办 法 ) 上 海 联 合 产 权 交 易 所 股 份 配 发 报 表 股 份 购 回 报 告 股 本 股 份 合 并 股 份 权 益 以 股 换 股 股 份 拥 有 权 参 与 股 东 贷 款 Shareholders Group SFC 股 东 权 益 小 组 证 监 会 shareholding share incentive mechanism share margin finance provider (SMFP) share margin financing share option share premium share register share registrar Share Registrars' Disciplinary Committee SFC share repurchase Share Repurchase Code (Code on Share Repurchases) (currently Code on Share Buy-backs) SFC 股 权 股 权 激 励 机 制 证 券 按 贷 财 务 提 供 者 证 券 保 证 金 融 资 ; 股 票 按 贷 财 务 购 股 权 ; 股 份 认 购 权 ; 认 股 权 ; 认 股 期 权 股 份 溢 价 股 东 名 册 股 份 过 户 登 记 处 ; 过 户 处 股 份 登 记 机 构 纪 律 委 员 会 证 监 会 购 回 股 份 ; 股 份 购 回 公 司 购 回 本 身 股 份 守 则 ( 股 份 购 回 守 则 )( 现 为 公 司 股 份 回 购 守 则 ) 证 监 会 125

128 share scheme share stapled unit share subdivision 股 份 计 划 股 份 合 订 单 位 股 份 拆 细 Share Transfer Agent System Mainland 代 办 股 份 转 让 系 统 内 地 shareware 共 用 软 件 shelf offering 储 架 发 行 * shelf registration facility 暂 搁 注 册 ; 缓 行 注 册 ; 储 架 式 注 册 * Shenzhen-Hong Kong Stock Connect Shenzhen Securities Clearing Company Limited Shenzhen Securities Registration Company Limited 深 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 ( 深 港 通 ) 深 圳 证 券 结 算 有 限 公 司 深 圳 证 券 登 记 有 限 公 司 Shenzhen Stock Exchange (SZSE) 深 圳 证 券 交 易 所 ( 深 交 所 ) Short Broker Participant CCASS 待 支 付 的 经 纪 参 与 者 中 央 结 算 系 统 short call short-dated securities short interest short option short options contract 认 购 期 权 空 仓 ; 认 购 短 仓 短 期 证 券 卖 空 股 份 总 额 期 权 短 仓 期 权 短 仓 合 约 short position 淡 仓 ; 短 仓 ; 空 仓 ; 空 头 * Short Position Reporting Service SFC 淡 仓 申 报 服 务 证 监 会 short put short seller 认 沽 期 权 空 仓 ; 认 沽 短 仓 卖 空 卖 方 short selling / short sale 卖 空 ; 沽 空 ; 抛 空 ; 做 空 * Short Selling Securities short squeeze 卖 空 证 券 夹 仓 SI Activity Report CCASS 交 收 指 示 活 动 报 告 中 央 结 算 系 统 126

129 SI Batch File Service CCASS 整 批 输 入 交 收 指 示 中 央 结 算 系 统 significant shareholder GEM 高 持 股 量 股 东 创 业 板 simulation system Singapore Exchange (SGX) single class share structure Single Licence Regime single price auction system single share derivative warrant Single Tranche, Single Counter (STSC) sinking fund Sino-foreign equity joint venture 模 拟 系 统 新 加 坡 交 易 所 单 类 别 股 份 架 构 单 一 牌 照 制 度 单 一 价 格 竞 价 市 场 单 一 种 股 份 的 衍 生 权 证 单 币 单 股 偿 债 基 金 中 外 合 资 企 业 SI Status Report CCASS 交 收 指 示 状 况 报 告 中 央 结 算 系 统 SI transaction Small and Medium Enterprise Board (SME Board) SZSE 交 收 指 示 的 交 易 中 小 企 业 板 深 交 所 small cap stock 细 价 股 ; 小 盘 股 * Small Order Entry System / Small Order Execution System (SOES) US Small Order First-In-First-Out snapshot Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications (SWIFT) soft commission soft currency soft-dollar benefits soft landing sole proprietor source code 细 盘 撮 合 系 统 美 国 细 额 先 到 先 得 定 格 ; 瞬 像 ; 瞬 态 ; 定 镜 处 理 环 球 银 行 同 业 金 融 电 讯 协 会 软 佣 金 ; 非 金 钱 佣 金 软 货 币 ; 弱 势 货 币 非 金 钱 利 益 软 着 陆 独 资 经 营 者 源 指 令 码 127

130 Southbound Clearing Link Southbound Investors Southbound trading Southbound Trading Link sovereign debt sovereign risk Special Block Trade Margin 港 股 结 算 通 港 股 通 投 资 者 南 向 交 易 港 股 交 易 通 / 港 股 通 外 债 主 权 风 险 大 手 交 易 特 别 按 金 specialised bank 专 业 银 行 * special drawing right (SDR) Special Levy special limit order special preferred voting share special purpose vehicle (SPV) Special Segregated Account (SPSA) 特 别 提 款 权 特 别 征 费 特 别 限 价 盘 特 别 优 先 投 票 权 股 份 特 定 目 的 投 资 机 构 特 别 独 立 户 口 Special Treasury Mainland 特 种 国 债 ; 特 别 国 债 内 地 Special Treatment Mainland 特 别 处 理 股 内 地 Specialist System US 特 许 证 券 商 制 度 美 国 Specified Time limit orders 特 定 时 间 限 价 盘 speed bump 停 市 措 施 spin-off 分 拆 ; 分 拆 上 市 ; 分 立 * split Split Register sponsor sponsoring broker 股 份 拆 细 分 列 登 记 册 保 荐 人 保 荐 经 纪 Sponsor s Declaration 保 荐 人 声 明 spot gold 黄 金 现 货 128

131 spot market spot month Spot Month Charge spot price spot pricing 现 货 市 场 现 货 月 现 货 月 按 金 现 货 价 即 期 定 盘 价 spread 价 位 ; 差 价 ; 价 差 * spread Spread Enhancement Programme spread margin spread of holders spread of sector spread option spread order spread rate spread table spread trading spread warrant 跨 价 / 跨 期 式 组 合 价 差 优 化 计 划 复 式 按 金 持 股 人 的 分 布 情 况 行 业 覆 盖 层 面 复 式 期 权 复 式 盘 跨 期 按 金 价 位 表 跨 期 买 卖 ; 跨 价 买 卖 跨 价 权 证 squeeze 夹 仓 ; 震 仓 ; 震 盘 *; 轧 空 头 * SSE Corporate Governance Index SSE Corporate Governance Sector SSE Infonet Ltd SSE Mega-cap Index stagflation staggering maturities 上 证 公 司 治 理 指 数 上 证 公 司 治 理 板 块 上 证 所 信 息 网 络 有 限 公 司 上 证 超 级 大 盘 指 数 滞 胀 交 错 到 期 组 合 stakeholder 利 益 相 关 者 ; 持 份 者 ; 权 益 人 ; 干 系 人 *; 利 益 攸 关 者 * 129

132 stamp duty Standard & Poor s Depositary Receipt (SPDR) Standard & Poor s Rating standard accounting practice Standard Combination Order Book standard combination trading function standard contract standard deviation standard deviation of daily return standard margin system Standard Portfolio Analysis of Risk (SPAN) standard registration service Standing Committee on Company Law Reform (SCCLR) standstill agreement standstill return stapled securities State Administration for Industry and Commerce Mainland State Administration of Foreign Exchange (SAFE) Mainland 印 花 税 标 准 普 尔 500 综 合 指 数 预 托 证 券 标 准 普 尔 评 级 标 准 会 计 准 则 标 准 组 合 买 卖 盘 挂 盘 纪 录 标 准 组 合 交 易 功 能 标 准 合 约 标 准 差 每 日 回 报 标 准 差 标 准 按 金 制 度 标 准 组 合 风 险 分 析 标 准 登 记 服 务 公 司 法 改 革 常 务 委 员 会 暂 缓 还 款 协 议 股 价 不 动 时 回 报 合 订 证 券 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 内 地 国 家 外 汇 管 理 局 内 地 State Administration of Taxation Mainland 国 家 税 务 总 局 内 地 statement of account statement of adjustments statement of capital 户 口 结 单 调 整 表 ; 调 整 声 明 ; 账 目 调 整 表 股 本 说 明 Statement of Disciplinary Action SFC 纪 律 处 分 行 动 声 明 证 监 会 statement of non-owner movement in equity 非 所 有 者 权 益 变 动 表 130

133 Statement of Standard Accounting Practice (SSAP) 会 计 实 务 准 则 Statement of Stock Movement CCASS 股 份 转 移 报 告 中 央 结 算 系 统 State-owned Assets Supervision and Administration Commission (SASAC) Mainland 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 内 地 state-owned enterprise Mainland 国 有 企 业 ; 国 营 企 业 内 地 state share Mainland 国 家 股 ; 国 有 股 内 地 static information 静 态 资 讯 statutory public welfare fund Mainland 法 定 公 益 金 内 地 statutory reserve 法 定 储 备 statutory surplus reserve Mainland 法 定 公 积 金 内 地 Steering Committee on Organisational Review SEHK Steering Committee on the Enhancement of Financial Infrastructure, The (SCEFI) Steering Group on Financial Technologies stock appreciation right stock borrowing and lending stock borrowing and lending position information page Teletext Stockbrokers Association of Hong Kong (1891) stock clearing fee stock code Stock Code Balloting for Charity Scheme Stock Collateral Control Account 组 织 架 构 检 讨 指 导 委 员 会 联 交 所 金 融 基 础 设 施 督 导 委 员 会 金 融 科 技 督 导 小 组 股 票 增 值 权 股 票 借 贷 股 票 借 贷 数 额 资 料 页 大 利 市 香 港 股 票 经 纪 会 (1891 年 ) 股 份 结 算 费 股 份 代 号 ; 证 券 代 号 股 份 代 号 慈 善 抽 签 安 排 计 划 抵 押 股 份 统 制 户 口 stock conversion board switching 股 份 收 纳 转 板 stock custody fee stock deposit fee 股 份 托 管 费 股 份 存 入 费 131

134 Stock Deposit Form Stock Eligibility Schedule Stock Exchange Information Services Limited (SEIS) Stock Exchange of Hong Kong Limited, The (SEHK) Stock Exchange Participants Market Share Report Stock Exchange Trading Right stock futures stock index futures stock lender Stock Lender Participant CCASS Participant 股 份 存 入 表 格 合 资 格 股 份 列 表 香 港 联 合 交 易 所 资 讯 服 务 有 限 公 司 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 ( 联 交 所 ) 联 交 所 参 与 者 市 场 占 有 率 报 告 联 交 所 交 易 权 股 票 期 货 股 票 指 数 期 货 股 票 出 借 人 ; 贷 股 人 贷 股 人 参 与 者 中 央 结 算 系 统 参 与 者 Stock Lending Account clearing 股 票 贷 出 户 口 结 算 Stock Market History Project Stock Market Information Donation Programme stock option 证 券 市 场 历 史 研 究 计 划 股 市 资 料 捐 赠 计 划 股 票 期 权 stock page Teletext 股 份 页 大 利 市 机 stock page broadcast rate stock pledgee Stock Pledgee Participant CCASS Participants stock return Stock Segregated Account with Statement Service CCASS stock settlement fee stock split stock withdrawal fee 132 股 份 页 播 送 讯 息 速 率 股 票 承 押 人 ; 股 份 承 押 人 股 份 承 押 人 参 与 者 中 央 结 算 系 统 参 与 者 股 票 归 还 附 寄 结 单 服 务 的 股 份 独 立 户 口 中 央 结 算 系 统 股 份 交 收 费 股 份 拆 细 股 份 提 取 费

135 stop limit order 止 蚀 限 价 盘 stop order; stop-loss order 止 蚀 盘 ; 止 损 委 托 * storage area network (SAN) 储 存 区 域 网 络 straddle options 马 鞍 式 组 合 ; 跨 式 套 利 * 期 权 straight bond straightline method of depreciation straight-through processing 普 通 债 券 直 线 折 旧 法 直 通 式 交 易 处 理 运 作 ; 直 通 式 交 易 程 序 strangle options 勒 束 式 组 合 期 权 Strategic Emerging Industries Board Mainland strategic investor stray value streaming data street name share certificate strike interval 战 略 新 兴 产 业 板 内 地 战 略 投 资 者 ; 策 略 投 资 者 偏 离 值 串 流 数 据 ; 流 动 数 据 街 名 股 票 ; 待 转 名 股 份 行 使 价 间 距 ; 行 使 间 距 strike price options 行 使 价 ; 敲 价 期 权 ; 行 权 价 格 * structured cabling system Structured Products Integrated Transaction System (SPRINTS) stub period sub-commission sub-custody sub-index sub-ledger sub-licence 结 构 化 布 线 系 统 结 构 性 产 品 综 合 处 理 系 统 汇 报 期 末 段 回 扣 / 回 抽 佣 金 ; 倒 扣 分 托 管 分 类 指 数 分 类 账 再 许 可 subordinated bond 后 偿 债 券 ; 次 级 债 券 *; 次 顺 位 债 券 * subordinated loan 附 属 贷 款 ; 后 偿 贷 款 133

136 subordinate voting share subscription 次 级 投 票 权 股 份 认 购 subscription warrant (vs derivative warrant) 股 本 权 证 ( 相 对 于 衍 生 权 证 ) subsidiary subsidiary undertaking substantial shareholder sub-underwriter sukuk summary financial report summary offence sunset clause 附 属 公 司 附 属 企 业 大 股 东 ; 主 要 股 东 分 包 销 商 伊 斯 兰 债 券 财 务 摘 要 报 告 轻 微 违 纪 事 件 / 行 为 日 落 条 款 supervisor Mainland 监 事 内 地 supervisory committee Mainland 监 事 会 内 地 supplemental/supplementary listing document 补 充 / 增 补 上 市 文 件 supranational entity 超 国 家 机 构 surplus reserve 盈 余 储 备 suspended trading; suspension 停 牌 suspense account 暂 记 账 swap 掉 期 ; 互 换 交 易 * ; 串 换 * syndicated loan synthetic ETF synthetic futures synthetic long call synthetic option synthetic replication strategy synthetics 银 团 贷 款 合 成 ETF; 合 成 交 易 所 買 賣 基 金 合 成 期 货 合 成 认 购 期 权 长 仓 合 成 期 权 综 合 复 制 策 略 ; 合 成 模 拟 策 略 合 成 工 具 134

137 system access right 系 统 联 通 权 System Access Right Fee options 系 统 联 通 权 收 费 期 权 systematic risk system capacity system closure system integrator system parameter system sizing 系 统 性 风 险 系 统 处 理 量 系 统 终 止 系 统 整 合 商 系 统 参 数 制 订 系 统 规 模 SZSE Component Index SZSE 深 证 成 份 指 数 深 交 所 SZSE Composite Index SZSE 深 证 综 合 指 数 深 交 所 SZSE Small/Mid Cap Innovation Index SZSE 中 小 创 新 指 数 深 交 所 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 135

138 T TAIEX TAIFEX TDCC TIPS TMA TMC TOPIC TOPS TPC TraHK TSF TWSE see Taiwan Stock Exchange Capitalisation Weighted Stock Index see Taiwan Futures Exchange see Taiwan Depository & Clearing Corporation see Theoretical Indicative Pricing System futures see Treasury Markets Association see Tailor-Made Combination see Teletext Output of Price Information by Computer UK see Traded Options System see Third Party Clearing see Tracker Fund of Hong Kong see RMB Equity Trading Support Facility see Taiwan Stock Exchange Corporation T + 2 T + 2 Finality T + 2 settlement system tactical investor Tailor-Made Combination (TMC) tailor-made combo order tails options T + 2 交 收 期 限 T + 2 日 完 成 款 项 交 收 T + 2 交 收 制 度 策 略 投 资 者 自 选 组 合 功 能 自 选 组 合 买 卖 盘 极 价 外 期 权 ; 无 价 期 权 形 式 Taipei Exchange Taiwan 证 券 柜 台 买 卖 中 心 台 湾 Taiwan Depository & Clearing Corporation (TDCC) Taiwan Futures Exchange (TAIFEX) 台 湾 集 中 保 管 结 算 所 股 份 有 限 公 司 ( 台 湾 集 保 结 算 所 ) 台 湾 期 货 交 易 所 136

139 Taiwan Stock Exchange Capitalisation Weighted Stock Index (TAIEX) Taiwan Stock Exchange Corporation (TWSE) 台 湾 证 券 交 易 所 发 行 量 加 权 股 价 指 数 ( 台 湾 加 权 指 数 ) 台 湾 证 券 交 易 所 takeover 收 购 ; 接 管 收 购 * Takeovers Code (Code on Takeovers and Mergers) 公 司 收 购 及 合 并 守 则 ( 收 购 守 则 ) Takeovers & Mergers Panel SFC 收 购 及 合 并 委 员 会 证 监 会 Takeovers Appeal Committee SFC 收 购 上 诉 委 员 会 证 监 会 take-up options 接 收 期 权 tap facility tap issue target redemption forward contract tariff 持 续 发 售 机 制 不 限 量 发 行 目 标 可 赎 回 远 期 合 约 交 易 费 taxable income 应 纳 税 所 得 额 * tax avoidance tax break tax concession tax evasion tax rebate; tax refund tax relief Technical Note on Oversight and Supervision of Financial Market Infrastructures IMF Teletext Teletext Output of Price Information by Computer (TOPIC) UK temporary receipts Temporary Suspension Status Report 避 税 税 项 减 免 税 项 减 免 逃 税 退 税 税 务 优 惠 监 督 及 监 控 金 融 市 场 基 建 的 技 术 规 则 国 际 货 币 基 金 组 织 大 利 市 TOPIC 系 统 英 国 暂 收 款 有 关 暂 时 停 牌 公 司 之 报 告 137

140 temporary throttle rate tender procedure term bond Terms and Conditions for Investor Participants term sheet 暂 用 节 流 率 投 标 程 序 定 期 债 券 投 资 者 户 口 持 有 人 规 则 投 资 意 向 书 Term Sheet Data File Specifications 发 行 条 款 表 资 料 档 案 规 格 terms of reference Thailand Securities and Exchange Commission theme inspection Theoretical Indicative Pricing System (TIPS) futures theta third liner Third Party Clearing (TPC) Third Party Website Basic Market Prices Service Thomson Reuters/HKEX RMB Currency Indices (RXY) Throttle-On-Demand Scheme throttle rate 职 权 范 围 泰 国 证 券 及 交 易 事 务 监 察 委 员 会 主 题 稽 核 理 论 性 参 考 价 格 系 统 期 货 时 间 递 耗 值 三 线 股 第 三 者 结 算 第 三 方 网 站 基 本 报 价 服 务 汤 森 路 透 / 香 港 交 易 所 人 民 币 货 币 指 数 暂 用 节 流 率 计 划 节 流 率 throughput market data 播 送 量 市 场 数 据 throughput rate tick rule tick (size) tick value ticker value 买 卖 盘 通 过 量 卖 空 价 规 则 ; 限 价 卖 空 规 则 最 低 上 落 价 位 ; 最 低 价 格 变 动 价 位 值 交 易 纪 录 价 值 tier options 持 仓 类 别 期 权 138

141 time premium time spread time value tipper Tobin tax top up placing total margin value total market capitalisation township and village enterprises toxic convertible Tracker Fund of Hong Kong (TraHK) track record track record period 时 间 值 跨 期 买 卖 时 间 值 收 取 内 幕 消 息 人 士 托 宾 税 ; 外 汇 交 易 税 以 先 旧 后 新 方 式 配 售 总 按 金 价 值 总 市 值 乡 镇 企 业 不 确 定 性 可 换 股 票 据 ; 浮 动 价 格 换 股 票 据 盈 富 基 金 业 务 纪 录 业 务 纪 录 期 tradable share Mainland 流 通 股 内 地 trade acceptance 商 业 承 兑 汇 票 trade amendment 更 正 交 易 ; 成 交 调 整 traded option 在 交 易 所 买 卖 的 期 权 trade-for-trade settlement 逐 项 交 收 trade give-ups options 交 易 转 移 期 权 trade repository 交 易 资 料 储 存 库 trade reversals options 逆 转 交 易 ; 取 消 交 易 期 权 trade through 穿 价 交 易 trader jacket 交 易 员 背 心 trading booth 交 易 柜 位 ; 交 易 席 位 *; 交 易 单 元 * trading calendar trading capacity 交 易 日 表 交 易 量 ; 交 易 能 力 139

142 trading day trading facilities Trading Fee trading floor; trading hall trading halt trading inquiry trading-only board trading only stock trading parameter trading pit trading record Trading Right 交 易 日 交 易 设 施 交 易 费 交 易 大 堂 短 暂 停 牌 ; 中 途 停 牌 交 易 查 讯 纯 交 易 板 非 上 市 可 交 易 股 份 交 易 参 数 交 易 圈 成 交 纪 录 交 易 权 trading suspension 盘 中 临 时 停 牌 */ 盘 中 停 牌 * trading tariff trading unit trading workstation 交 易 系 统 使 用 费 交 易 单 位 交 易 工 作 站 transaction confirmation order 成 交 确 认 委 托 * Transaction Levy transfer transfer agent transfer deed transfer deed stamp duty transferee transfer fee transfer form transferor 交 易 征 费 转 拨 ; 转 让 ; 过 户 ; 移 仓 过 户 代 理 转 手 纸 过 户 纸 ( 转 让 ) 印 花 税 承 让 人 ; 受 让 人 过 户 费 转 手 纸 转 让 人 140

143 treasuries 国 库 券 treasury bond futures 国 债 期 货 * Treasury Markets Association (TMA) treasury share / treasury stock trial balance triangular debt trustee TSF Participant T-share Index 财 资 市 场 公 会 库 存 股 份 ; 库 存 股 票 ; 留 存 股 票 试 算 表 三 角 债 信 托 人 ; 受 托 人 交 易 通 参 与 者 香 港 上 市 台 资 企 业 指 数 turnover rate 周 转 率 ; 转 手 率 ; 换 手 率 * turnover ratio turnaround trading two-sided order two-state option valuation model two-way quote 成 交 额 比 率 回 转 交 易 两 边 客 买 卖 盘 二 态 期 权 模 式 两 边 开 盘 ; 双 边 价 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 141

144 U UAT UCITS UPS USM see user acceptance test see Undertakings in Collective Investments in Transferable Securities see uninterrupted power supply see Uncertificated Securities Market ultimate beneficial holder ultimate beneficiary ultimate originator umbrella fund unappropriated profits Uncertificated Eligible Security Uncertificated Securities Market (USM) uncertificated shareholder uncertificated shares uncertificated sub-register unclaimed brokerage unconditional cash offer uncovered call uncovered option uncovered short selling underbooked underlying asset 最 终 实 益 持 有 人 最 终 受 益 人 最 初 发 起 人 伞 子 基 金 未 分 配 溢 利 ; 未 分 配 利 润 无 证 书 合 资 格 证 券 无 纸 证 券 市 场 无 凭 证 式 股 东 无 纸 股 份 无 凭 证 式 附 属 登 记 册 无 人 申 领 之 经 纪 佣 金 无 条 件 现 金 收 购 建 议 ; 无 条 件 现 金 要 约 无 备 兑 认 购 期 权 无 备 兑 期 权 没 有 担 保 的 卖 空 交 易 认 购 不 足 相 关 资 产 ; 指 定 资 产 underlying securities 相 关 证 券 ; 指 定 证 券 ; 基 础 证 券 * underlying stock undersubscribed 正 股 认 购 不 足 142

145 Undertakings in Collective Investments in Transferable Securities (UCITS) 可 转 让 证 券 集 体 投 资 计 划 underwriter 包 销 商 ; 承 销 商 * underwriting syndicate 包 销 银 团 under risk alert Mainland 被 实 施 风 险 警 示 内 地 undistributed profits uneven playing field cf level playing field unfair prejudice remedy 未 分 派 溢 利 ; 未 分 派 利 润 不 公 平 竞 争 不 公 平 损 害 补 救 unfavourable marks CCASS 逆 差 额 中 央 结 算 系 统 unicast datafeed Unified Exchange Compensation Fund Uniform Cash Client s Agreement Uniform Margin Client s Agreement unincorporated registered person uninterrupted power supply (UPS) unitary board system unit trust universal clearing house unregulated issuer unsecured loan 单 播 数 据 传 送 专 线 联 合 交 易 所 赔 偿 基 金 统 一 现 金 客 户 协 议 书 统 一 保 证 金 客 户 协 议 书 非 成 立 为 有 限 公 司 的 注 册 人 士 不 停 电 电 源 装 置 ; 不 间 断 电 源 装 置 单 一 董 事 会 制 单 位 信 托 基 金 统 一 结 算 所 非 受 监 管 发 行 人 无 抵 押 贷 款 Until Expiry limit orders 直 至 到 期 盘 限 价 盘 uptick uptick rule uptime useful life user acceptance test (UAT) user access 高 于 前 成 交 价 限 价 卖 空 规 则 正 常 运 行 比 率 可 用 年 限 用 户 接 纳 测 试 ; 用 户 接 收 测 试 用 户 终 端 设 施 143

146 User ID user pay principle Using Derivatives section 用 户 代 号 用 者 自 付 原 则 衍 生 有 道 网 页 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 144

147 V VAT VCM VHSI VIE VSR see value added tax see volatility control mechanism see HSI Volatility Index see Variable Interest Entity see Volatility Scan Range valuation report value-added service value added tax (VAT) value-at-risk value of equity capital valuer variable accrual variable contribution 估 值 报 告 增 值 服 务 增 值 税 风 险 值 ; 蒙 受 风 险 的 价 值 股 本 价 值 估 值 师 浮 动 应 计 费 用 不 定 额 供 款 Variable Interest Entity (VIE) 可 变 利 益 实 体 ; 协 议 控 制 * variable-rate mortgage variable voting share variation adjustment variation margin velocity venture capital verification notes vertical spread very substantial acquisition 浮 息 按 揭 可 变 投 票 权 股 份 变 价 调 整 价 格 变 动 保 证 金 交 易 流 通 速 度 ; 流 通 比 率 ; 流 转 率 ; 换 手 率 * 创 投 基 金 ; 创 业 基 金 ; 风 险 投 资 基 金 核 证 附 注 跨 价 买 卖 非 常 重 大 的 收 购 事 项 145

148 very substantial disposal vetting Viewing Gallery virtual market 非 常 重 大 的 出 售 事 项 审 阅 访 客 廊 虚 拟 市 场 volatility 波 幅 ; 波 动 性 *; 易 变 性 * volatility control mechanism (VCM) 市 场 波 动 调 节 机 制 ( 市 调 机 制 ) volatility index Volatility Scan Range (VSR) 波 幅 指 数 波 幅 校 验 范 围 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 146

149 W WFE WPIP see World Federation of Exchanges see Web Proof Information Pack waiver warrant wash sale/wash trade 豁 免 ; 豁 免 规 定 权 证 ; 认 股 权 证 ; 认 购 权 证 虚 卖 ; 虚 售 交 易 ; 清 洗 交 易 wasting asset options 消 耗 性 资 产 期 权 web-hosting site Web Proof Information Pack (WPIP) Web Proof Prospectus Website Disaster Recovery Project weighted voting rights structure whistleblowing policy whitewash transaction wholly-owned subsidiary Wide Area Network Window Barrier Warrant Women s Exchange working capital World Bank World Federation of Exchanges (WFE) World Gold Council wrapper write off 网 页 寄 存 站 网 上 预 览 资 料 集 招 股 文 件 网 上 预 览 版 网 站 事 故 复 原 计 划 不 同 投 票 权 架 构 举 报 政 策 ; 告 密 政 策 清 洗 交 易 全 资 附 属 公 司 广 域 网 络 窗 口 定 价 权 证 女 菁 汇 营 运 资 金 世 界 银 行 国 际 证 券 交 易 所 联 会 世 界 黄 金 协 会 套 封 撇 销 147

150 writer options 卖 家 期 权 * Terms commonly used in the Mainland 内 地 用 语 X XBRL XCN see extensible Business Reporting Language see Cross Connects Y Yankee bond yield yield curve yield to maturity 美 国 本 土 债 券 ; 扬 基 债 券 收 益 率 ; 孳 息 收 益 率 曲 线 到 期 收 益 率 148

151 Z ZCE see Zhengzhou Commodity Exchange zero coupon bond zero-minus tick zero-plus tick zero strike derivative warrant zero-sum game zero-trading day 零 息 债 券 维 持 前 成 交 价 但 低 于 上 一 个 差 异 价 维 持 前 成 交 价 但 高 于 上 一 个 差 异 价 零 行 使 价 衍 生 权 证 零 和 游 戏 零 交 易 日 Zhengzhou Commodity Exchange (ZCE) 郑 州 商 品 交 易 所 ( 郑 商 所 ) Others 9-times Restriction Rule 24-spread rule 九 倍 限 制 规 则 24 个 价 位 规 则 149

152 LME (metal & commodities terms) CPO CTA DPRS EFP FCM FOT LILO LSA LME LMEX MASP NASAAC RMC TAPO see Commodity Pool Operator see Commodity Trade Adviser see daily position reporting system see exchange for physicals see Futures Commission Merchant see free-on-truck see linked load-in load-out rule see Listed Sampler and Assayer see London Metal Exchange see London Metal Exchange Index see monthly average settlement price see North American Special Aluminium Alloy Contract see roasted molybdenum concentrate see Traded Average Price Option abandon actuals aluminium aluminium alloy aluminium coil aluminium converter API 8 Thermal Coal Futures approved warehouse arbitrage Argus/McCloskey's Coal Price Index Report Asian Benchmark pricing Asian Helpdesk 弃 权 ; 放 弃 现 货 铝 铝 合 金 铝 卷 铝 加 工 厂 API 8 动 力 煤 期 货 合 约 核 准 仓 库 套 利 交 易 阿 格 斯 / 麦 氏 煤 炭 价 格 指 数 报 告 亚 洲 基 准 定 价 机 制 亚 洲 区 服 务 台 150

153 assaying assignment Associate Broker Clearing Member Associate Broker Member Associate Trade Clearing Member Associate Trade Member base metal basis price basis risk billet / steel billet break fee bronze bulk commodities futures contract cancelled warrant carry cash price cash today cathode clearing clearing house clerk cobalt coking coal Commodity Pool Operator (CPO) Commodity Trade Adviser (CTA) composite metal 检 测 ; 检 验 分 析 转 让 书 准 经 纪 清 算 会 员 准 经 纪 会 员 准 交 易 清 算 会 员 准 交 易 会 员 基 础 金 属 ; 基 本 金 属 基 本 价 格 基 差 风 险 钢 坯 终 止 费 青 铜 大 宗 商 品 期 货 合 约 注 销 仓 单 调 期 现 货 价 格 次 日 交 割 阴 极 片 ; 阴 极 清 算 清 算 所 场 内 经 纪 助 理 钴 焦 煤 商 品 基 金 经 理 商 品 交 易 顾 问 复 合 金 属 151

154 compression facility converter copper copper cathode copper converter copper miner custom smelter daily position reporting system (DPRS) daily prompt date structure declaration declaration date deliverable grade delivery delivery out rate delivery point delivery port die-casting alloy dual capacity trading evening evaluations exchange contract exchange for physicals (EFP) exchange open interest Exchange User Fee fabricator ferrous contract ferrous metal 压 缩 设 施 加 工 厂 铜 电 解 铜 炼 铜 商 铜 矿 厂 加 工 冶 炼 商 每 日 仓 位 报 告 系 统 按 日 交 割 日 的 结 构 宣 告 宣 告 日 交 割 等 级 交 割 出 货 率 交 割 地 点 发 货 港 ; 递 交 港 压 铸 合 金 双 重 身 份 交 易 最 后 收 盘 价 交 易 所 合 约 交 换 现 货 交 易 所 持 仓 量 交 易 所 用 户 费 金 属 加 工 商 铁 类 金 属 合 约 铁 类 金 属 ; 黑 色 金 属 152

155 first Ring First session 第 一 轮 特 定 商 品 交 易 第 一 节 fourth Ring (kerb) Second session 第 四 轮 商 品 交 易 ( 混 合 交 易 ) 第 二 节 free-on-truck (FOT) 装 运 地 卡 车 交 货 Futures Commission Merchant (FCM) 期 货 佣 金 商 good delivery point 有 效 交 割 地 点 hedger 套 期 保 值 者 hedging 套 期 保 值 ingot 锭 ; 铸 块 inter-office telephone market 场 外 的 办 公 室 电 话 市 场 iron ore 铁 矿 ; 铁 矿 石 kerb 混 合 交 易 lead 铅 lifting a leg 单 边 平 仓 limit up/down 涨 跌 停 板 linked load-in load-out (LILO) rule 入 库 及 出 库 量 挂 钩 的 提 存 规 则 Liquidity Roadmap 流 通 量 路 线 图 listed brand 核 准 品 牌 Listed Sampler and Assayer (LSA) 核 准 采 样 及 检 测 商 listed warehouse 核 准 仓 库 live warrant 有 效 仓 单 LME Aluminium Premium LME 铝 溢 价 LMEminis LME 小 型 期 货 合 约 LMEprecious LME 贵 金 属 LME Quotations Committee LME 报 价 委 员 会 LMEswaps LME 均 价 掉 期 LME Steel Scrap LME 废 钢 153

156 LME Steel Rebar LME warrant load-in load-out mechanism load out rate London agent London Aluminium Mini Futures London Copper Mini Futures London Lead Mini Futures London Metal Exchange (LME) London Metal Exchange Index (LMEX) London Nickel Mini Futures London Tin Mini Futures London Zinc Mini Futures Longstop Date magnesium manganese market position mining minor metal molybdenum momentum strategies monthly average settlement price (MASP) monthly prompt dates nickel non-ferrous metal North American Special Aluminium Alloy Contract (NASAAC) LME 钢 筋 LME 仓 单 提 取 存 放 机 制 ; 提 存 制 度 出 仓 率 伦 敦 代 理 伦 敦 铝 期 货 小 型 合 约 伦 敦 铜 期 货 小 型 合 约 伦 敦 铅 期 货 小 型 合 约 伦 敦 金 属 交 易 所 LME 指 数 伦 敦 镍 期 货 小 型 合 约 伦 敦 锡 期 货 小 型 合 约 伦 敦 锌 期 货 小 型 合 约 最 后 完 成 日 期 镁 锰 市 场 交 易 仓 位 采 矿 次 要 金 属 钼 动 量 策 略 每 月 平 均 结 算 价 格 按 月 交 割 日 镍 有 色 金 属 北 美 特 种 铝 合 金 合 约 154

157 official price offset hedge open outcry palladium pewter position transfer tool platinum premium contract premium hedging price-fix hedge / price-fixing hedge primary aluminium principal to principal market structure producer s hedge profit-constrained model profit factor prompt date queue-based rent capping quotational period refinery resistance level regional all-in price 正 式 牌 价 ; 正 式 价 格 抵 消 保 值 ; 抵 消 套 期 保 值 ; 套 期 平 仓 公 开 喊 价 钯 锡 镴 仓 盘 转 移 工 具 铂 金 溢 价 合 约 对 冲 溢 价 锁 价 保 值 原 铝 委 托 人 直 接 交 易 市 场 架 构 生 产 商 套 期 保 值 限 制 溢 利 模 式 利 润 系 数 交 收 日 期 ; 交 割 日 ; 交 割 日 期 轮 候 队 伍 租 金 上 限 作 价 期 精 炼 价 格 阻 力 位 地 区 全 包 价 格 Ring 圈 内 交 易 ; 交 易 圈 ; 交 易 场 地 ; Ring dealer Ring Dealing Member roasted molybdenum concentrate (RMC) 公 开 喊 价 圈 交 易 圈 交 易 商 ; 交 易 场 地 交 易 商 圈 内 交 易 会 员 焙 烧 钼 精 矿 155

158 roll rolling prompt date round turn scanning range screen trading 前 滚 交 割 日 前 滚 / 转 动 交 易 回 合 校 验 范 围 屏 幕 交 易 second Ring First session 第 二 轮 特 定 商 品 交 易 第 一 节 secondary metal 再 生 金 属 semi-fabricated aluminium 半 加 工 铝 制 品 semi-fabricator 金 属 半 制 成 品 加 工 商 semis 半 制 成 品 settle 结 算 short-dated carries 短 期 交 易 short hedge 卖 出 套 期 保 值 silicon 硅 silver 白 银 smelter 冶 炼 厂 ; 冶 炼 商 smelting 冶 炼 soft commodities 软 性 商 品 special bar / special steel bar 特 种 钢 条 spot physical price 现 货 实 物 价 格 stainless steel 不 锈 钢 steel billet 钢 坯 steel rebar 螺 纹 钢 * stockist survey pricing switch 存 货 分 销 商 调 查 定 价 调 仓 156

159 telephone clerk telephone trading terminal market termination right 场 内 电 话 经 纪 助 理 电 话 交 易 终 端 市 场 ; 实 物 商 品 市 场 终 止 权 third Ring Second session 第 三 轮 特 定 商 品 交 易 第 二 节 tin Traded Average Price Option (TAPO) trade-compression service trade repository reporting service transfer tungsten unofficial price user committee warehouse warehouse agent warehouse listing fee warrant warranting process weekly prompt dates zinc 锡 交 易 平 均 价 期 权 交 易 压 缩 服 务 交 易 资 料 储 存 库 汇 报 服 务 移 仓 钨 非 正 式 牌 价 用 户 委 员 会 仓 库 仓 库 代 理 人 仓 库 核 准 使 用 费 仓 单 发 单 过 程 按 星 期 交 割 日 锌 * Terms commonly used in the Mainland 內 地 用 语 157