审经意〔2000〕447号

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1 中 国 内 部 审 计 协 会 文 件 中 内 协 发 号 中 国 内 部 审 计 协 会 关 于 2015 年 内 部 审 计 理 论 研 讨 获 奖 情 况 的 通 报 各 会 员 单 位 : 根 据 中 国 内 部 审 计 协 会 2015 年 内 部 审 计 理 论 研 讨 实 施 方 案 的 要 求 和 部 署, 中 国 内 部 审 计 协 会 在 各 会 员 单 位 广 泛 开 展 群 众 性 理 论 研 讨 和 经 验 交 流 的 基 础 上, 组 织 协 会 学 术 委 员 会 对 提 交 的 论 文 进 行 评 选, 评 定 一 等 奖 论 文 8 篇, 二 等 奖 论 文 32 篇, 三 等 奖 论 文 60 篇, 优 秀 论 文 提 名 奖 65 篇 同 时, 根 据 各 会 员 单 位 申 报 的 组 织 过 程 及 论 文 获 奖 情 况, 评 定 15 家 单 位 获 得 优 秀 论 文 组 织 奖 为 了 激 励 广 大 内 部 审 计 工 作 者 积 极 探 索 内 部 审 计 理 论 和 实 践, 促 进 内 部 审 计 工 作 水 平 的 提 高, 现 将 获 奖 名 单 予 以 公 布 1

2 获 得 一 二 等 奖 的 论 文, 将 由 中 国 内 部 审 计 协 会 汇 编 成 册, 供 广 大 内 部 审 计 人 员 学 习 和 参 考 部 分 获 奖 论 文 还 将 在 中 国 内 部 审 计 杂 志 和 中 国 内 部 审 计 协 会 网 站 上 陆 续 选 登 希 望 获 奖 单 位 和 个 人 继 续 发 扬 求 真 务 实 勇 于 探 索 的 精 神, 在 今 后 的 内 部 审 计 理 论 研 讨 活 动 中 不 断 创 新, 取 得 更 大 的 成 绩 附 件 :2015 年 内 部 审 计 理 论 研 讨 获 奖 名 单 中 国 内 部 审 计 协 会 2015 年 11 月 6 日 2

3 附 件 2015 年 内 部 审 计 理 论 研 讨 获 奖 名 单 一 等 奖 1. 油 田 企 业 内 部 控 制 审 计 中 内 控 缺 陷 认 定 的 实 证 研 究 中 国 石 化 江 汉 油 田 分 公 司 课 题 组 杨 诗 华 童 玲 邵 永 庆 谭 伟 左 圣 松 王 天 中 余 宝 红 李 德 军 徐 长 虹 聂 俊 峰 邱 雪 琴 2. 基 于 风 险 导 向 模 式 的 央 行 内 部 控 制 审 计 研 究 新 COSO 框 架 下 的 风 险 评 估 与 控 制 评 价 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 内 审 部 课 题 组 周 洁 张 玉 芳 饶 艳 毕 翼 3. 基 于 成 本 审 核 的 内 部 控 制 效 能 审 计 的 探 讨 广 东 大 鹏 液 化 天 然 气 股 份 有 限 公 司 内 审 部 课 题 组 4. 以 持 续 审 计 为 导 向 的 内 部 控 制 审 计 模 式 探 讨 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 直 属 分 局 课 题 组 黄 庆 惠 何 黎 萍 刘 辉 成 史 晨 昱 5. 风 险 导 向 内 部 控 制 审 计 全 过 程 实 施 路 径 与 实 践 应 用 国 网 内 蒙 古 东 部 电 力 有 限 公 司 课 题 组 田 桂 申 林 延 平 刘 佳 宋 猛 田 博 李 琰 孙 敬 涛 6. 论 企 业 信 息 系 统 内 部 控 制 审 计 的 发 展 策 略 中 国 联 合 网 络 通 讯 公 司 吉 林 省 分 公 司 审 计 部 赵 博 3

4 7. 保 险 企 业 战 略 领 域 内 控 审 计 的 探 索 体 现 管 理 宽 度, 保 险 深 度 的 内 控 审 计 中 国 太 平 洋 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 胡 霜 竹 许 似 迅 袁 颂 文 陈 巍 阎 栗 戴 国 文 王 卓 罡 陈 人 超 曹 扬 8. 浅 析 内 部 控 制 缺 陷 的 识 别 与 认 定 广 西 柳 州 银 行 何 芳 广 西 柳 州 市 内 部 审 计 协 会 莫 晓 钢 高 虹 二 等 奖 1. 模 糊 层 次 综 合 分 析 法 在 内 部 控 制 缺 陷 认 定 中 的 应 用 研 究 以 货 物 贸 易 外 汇 管 理 工 作 为 例 国 家 外 汇 管 理 局 浙 江 省 分 局 课 题 组 杨 仁 荣 谢 梓 平 王 婧 文 金 岳 成 2. 我 国 制 造 业 企 业 内 部 控 制 缺 陷 认 定 及 应 用 问 题 研 究 北 京 汽 车 集 团 与 首 都 经 济 贸 易 大 学 联 合 课 题 组 尹 维 劼 许 江 波 焦 枫 孙 士 霞 陈 菲 刘 红 梅 3. 人 民 银 行 内 部 控 制 审 计 评 价 方 法 研 究 中 国 人 民 银 行 南 宁 中 心 支 行 课 题 组 付 一 宁 苏 黄 兵 陆 静 陆 敏 4. 商 业 银 行 内 部 控 制 审 计 的 应 用 研 究 基 于 上 市 银 行 内 控 审 计 实 践 4

5 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 上 海 分 局 周 志 方 邱 仁 尔 王 勇 飞 潘 燕 苏 卫 东 鲍 婕 林 勇 斌 5. 银 行 业 金 融 机 构 内 部 控 制 精 细 化 审 计 路 径 与 方 法 研 究 广 西 壮 族 自 治 区 农 村 信 用 社 联 合 社 杨 教 儒 6. 基 于 新 版 COSO 内 控 框 架 原 则 导 向 的 基 层 外 汇 局 内 部 控 制 有 效 性 评 价 模 型 及 应 用 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 毕 德 富 杨 金 栋 王 雪 殷 允 凤 7. 商 业 银 行 内 部 控 制 审 计 的 信 息 化 审 计 方 法 研 究 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 南 京 分 局 课 题 组 初 苏 华 黄 世 忠 董 学 刚 尹 文 倩 丁 烨 臧 曙 王 军 施 健 欢 8. 内 部 控 制 审 计 对 于 问 题 导 向 驱 动 审 计 模 式 作 用 的 理 论 与 实 践 探 讨 中 国 石 油 吉 林 石 化 分 公 司 审 计 处 宁 甲 珅 沈 英 顺 艾 丽 华 9. 油 气 田 企 业 内 部 控 制 审 计 发 展 探 析 基 于 COSO 全 面 风 险 管 理 整 合 框 架 中 国 石 油 塔 里 木 油 田 分 公 司 审 计 部 胡 琼 玲 肖 天 君 杨 晨 光 赵 卫 斌 10. 高 校 科 研 经 费 管 理 内 部 控 制 审 计 重 点 研 究 基 于 COSO 内 部 控 制 框 架 5

6 兰 州 大 学 审 计 处 马 尚 敏 甘 肃 省 内 部 审 计 师 协 会 李 卫 中 11. 基 于 3A 质 量 标 准 体 系 的 内 部 控 制 审 计 研 究 广 东 移 动 公 司 3A 质 量 标 准 体 系 建 设 实 践 案 例 分 析 中 国 移 动 通 信 集 团 广 东 有 限 公 司 内 审 部 黄 邦 夏 12. 论 信 息 安 全 测 试 技 术 在 商 业 银 行 信 息 系 统 内 控 审 计 中 的 运 用 上 海 银 行 审 计 部 何 若 云 王 小 波 陈 志 鹏 周 歆 13. 基 于 治 理 视 角 的 高 校 内 部 控 制 审 计 研 究 上 海 财 经 大 学 审 计 处 杨 忠 莲 张 硕 14. 高 校 内 部 控 制 审 计 体 系 的 构 建 及 其 运 行 研 究 广 西 内 部 审 计 师 协 会 课 题 组 刘 一 原 廖 维 新 邓 德 军 玉 志 强 秦 建 文 15. 基 于 内 部 控 制 评 价 视 角 的 弹 性 授 权 管 理 评 级 体 系 研 究 中 海 油 能 源 发 展 股 份 有 限 公 司 米 秀 琼 沈 洋 穆 平 16. 价 值 导 向 内 部 控 制 评 价 浅 析 中 海 油 销 售 分 公 司 冯 景 信 冯 震 陈 昕 杨 林 琦 17. 二 维 内 部 控 制 审 计 体 系 的 框 架 构 建 研 究 基 于 五 位 一 体 理 念 与 CMM 模 型 无 锡 供 电 公 司 生 丽 英 谢 海 林 庹 宁 燕 朱 惠 红 贾 崇 崇 18. 内 部 控 制 审 计 创 新 银 行 业 务 实 时 监 控 预 警 原 理 研 究 云 南 省 农 村 信 用 社 联 合 社 王 建 中 朱 云 邱 宽 19. 基 于 全 面 风 险 管 理 视 角 下 的 商 业 银 行 内 控 审 计 模 式 探 析 6

7 中 国 建 设 银 行 武 汉 审 计 分 部 金 海 萍 王 青 松 丁 平 李 萍 谢 捷 频 文 蓉 蓉 20. 内 部 控 制 视 角 下 军 工 科 研 项 目 外 协 管 理 审 计 研 究 中 国 航 天 科 工 集 团 第 三 研 究 院 赵 树 飞 张 红 宇 周 巍 巍 李 莲 倪 莉 莉 杨 东 琦 蔡 捷 敏 21. 基 层 央 行 信 息 技 术 外 包 内 部 控 制 审 计 研 究 基 于 WSR 系 统 论 的 视 角 中 国 人 民 银 行 宁 波 市 中 心 支 行 刘 孟 孙 震 张 跃 群 冯 传 中 陈 松 22. 基 于 风 险 导 向 的 内 部 控 制 嵌 入 性 审 计 : 理 论 分 析 与 案 例 研 究 中 国 移 动 通 信 集 团 江 苏 有 限 公 司 内 审 部 张 春 风 甘 俊 季 晓 明 杨 晓 峰 胡 静 23. 流 程 审 计 商 业 银 行 零 售 业 务 内 部 控 制 审 计 方 法 研 究 中 国 建 设 银 行 沈 阳 审 计 分 部 孙 镝 飞 24. 基 于 审 计 检 查 发 现 问 题 的 内 部 控 制 评 价 体 系 探 索 根 据 对 辽 宁 建 行 开 展 审 计 检 查 实 践 的 思 考 与 研 究 中 国 建 设 银 行 沈 阳 审 计 分 部 李 文 超 25. 坐 诊 企 业 内 部 控 制, 发 挥 内 审 免 疫 功 能 广 州 地 铁 内 部 控 制 审 计 的 实 务 应 用 7

8 广 州 地 铁 集 团 有 限 公 司 覃 宪 姬 李 明 亮 孟 雪 艳 陈 瑜 华 艺 26. 激 励 相 容 与 内 部 控 制 审 计 实 践 探 索 武 钢 审 计 与 风 险 管 理 部 雷 荣 华 江 锋 杨 花 萍 赵 晶 27. 试 论 上 市 公 司 内 部 控 制 缺 陷 认 定 武 汉 市 燃 气 热 力 集 团 有 限 公 司 王 庆 红 28. 核 电 项 目 管 理 中 的 内 部 审 计 程 序 及 方 法 研 究 基 于 三 门 核 电 内 部 控 制 制 度 审 计 案 例 分 析 三 门 核 电 有 限 公 司 金 颂 时 徐 福 艳 29. 创 建 以 风 险 管 控 为 导 向 的 内 部 审 计 评 价 体 系 实 践 中 国 电 信 福 建 公 司 内 部 控 制 审 计 课 题 组 陈 锦 华 李 昕 朱 水 龙 郑 思 民 30. 电 网 企 业 开 展 内 部 控 制 审 计 的 组 织 方 式 研 究 集 约 化 开 展 内 部 控 制 审 计 探 索 实 践 国 家 电 网 公 司 内 部 控 制 审 计 研 究 课 题 组 31. 基 于 新 COSO 框 架 的 电 网 工 程 四 维 内 控 体 系 审 计 方 法 研 究 与 应 用 国 网 天 津 市 电 力 公 司 徐 征 葛 兰 石 静 孟 亚 敏 张 强 孙 岳 郑 康 菊 32. 深 圳 燃 气 内 部 控 制 审 计 实 践 与 探 索 深 圳 燃 气 公 司 黄 慧 红 林 云 吴 楚 默 8

9 三 等 奖 1. 以 合 同 审 计 为 切 入 点 推 动 采 购 项 目 内 部 控 制 体 系 的 搭 建 与 应 用 江 西 中 烟 广 丰 卷 烟 厂 俞 春 来 2. 内 部 控 制 审 计 研 究 与 发 展 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 甘 肃 总 审 计 室 孙 璇 胡 广 涛 3. 浅 析 码 头 企 业 内 控 审 计 的 创 新 中 远 太 平 洋 有 限 公 司 范 志 刚 胡 勇 吴 盛 4. 电 网 企 业 内 部 控 制 审 计 评 价 模 式 研 究 贵 州 省 凯 里 供 电 局 审 计 课 题 组 5. 浅 议 心 理 学 在 内 部 审 计 中 的 重 要 性 及 在 内 部 控 制 审 计 防 御 机 制 中 的 应 用 中 国 石 油 辽 河 油 田 分 公 司 王 欣 关 文 志 6. 电 能 营 销 内 部 控 制 审 计 研 究 与 运 用 国 网 江 西 省 电 力 公 司 陈 圣 朝 申 南 林 郭 志 昊 胡 静 芳 林 群 尧 娟 李 雪 辉 唐 志 钢 7. 内 部 控 制 审 计 实 践 江 西 洪 都 航 空 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 余 志 坚 陆 怀 华 王 中 强 韩 翔 王 朔 8. 基 于 风 险 导 向 的 外 汇 管 理 内 部 控 制 审 计 探 讨 国 家 外 汇 管 理 局 内 审 司 课 题 组 9

10 邹 兆 荣 刘 莉 吕 璇 杨 洁 邢 元 奇 9. 浅 论 高 校 建 设 工 程 内 部 控 制 审 计 的 重 点 兰 州 大 学 审 计 处 罗 路 甘 肃 省 内 部 审 计 师 协 会 孙 千 惠 10. 大 学 治 理 内 部 控 制 内 部 审 计 的 关 系 框 架 构 建 研 究 基 于 战 略 管 理 视 角 广 西 梧 州 学 院 魏 乾 梅 11. 基 于 模 糊 层 次 综 合 评 价 法 下 企 业 内 部 控 制 自 我 评 价 体 系 实 证 研 究 以 X 公 司 为 例 中 信 重 工 审 计 部 课 题 组 张 晓 婷 席 伟 李 雯 君 关 景 杜 慧 敏 12.PDCA 循 环 管 理 在 内 部 控 制 审 计 实 务 中 应 用 的 实 证 研 究 南 昌 铁 路 局 审 计 处 课 题 组 舒 文 广 蒋 中 明 13. 论 集 团 管 控 下 的 内 部 控 制 自 我 评 价 模 式 金 川 集 团 股 份 有 限 公 司 审 计 与 风 险 管 理 部 黄 红 甘 肃 省 内 部 审 计 师 协 会 张 薇 14. 基 于 PDCA 循 环 理 论 的 人 民 银 行 基 层 行 内 部 控 制 有 效 性 综 合 评 价 研 究 中 国 人 民 银 行 南 京 分 行 内 审 处 课 题 组 朱 庆 李 文 姜 文 军 沃 野 董 振 杰 刘 相 宝 15. 浅 议 货 运 代 理 企 业 内 部 控 制 缺 陷 认 定 的 难 点 和 对 策 中 远 集 装 箱 运 输 有 限 公 司 刘 亚 丽 10

11 16. 互 联 网 + 时 代 电 网 企 业 利 用 信 息 系 统 实 施 内 部 控 制 审 计 的 实 践 国 网 天 津 市 电 力 公 司 赵 宇 红 傅 蓉 孟 庆 霖 17. 内 部 审 计 与 风 险 控 制 的 平 衡 分 析 中 海 油 能 源 发 展 股 份 有 限 公 司 吴 春 燕 18. 商 业 银 行 资 产 管 理 业 务 内 部 控 制 审 计 模 式 研 究 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 直 属 分 局 课 题 组 黄 庆 惠 刘 辉 成 史 晨 昱 茅 力 19. 基 层 外 汇 管 理 内 部 控 制 审 计 的 实 践 与 思 考 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 陆 玲 张 跃 红 20. 如 何 重 构 一 套 适 合 于 企 业 自 身 发 展 的 内 部 控 制 制 度 规 范 体 系 靖 远 煤 电 股 份 有 限 公 司 审 计 处 张 世 平 靖 远 煤 电 股 份 有 限 公 司 政 策 法 规 部 何 熠 英 21. 商 业 银 行 内 部 控 制 审 计 中 的 数 据 分 析 应 用 研 究 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 潘 瑞 荣 刘 颖 徐 婷 婷 槐 雯 雯 22. 风 险 导 向 在 内 部 控 制 评 价 中 的 应 用 研 究 以 A 银 行 为 例 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 周 蔺 牟 杰 钱 维 绮 杨 小 蒙 23. 从 银 行 飞 单 看 银 行 内 部 控 制 审 计 浙 江 德 清 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 蒋 鲁 浙 11

12 24. 思 维 导 图 在 施 工 企 业 内 部 控 制 审 计 中 的 应 用 中 铁 大 桥 局 集 团 潘 新 元 刘 锴 25. 关 于 商 业 银 行 内 部 控 制 审 计 转 型 与 优 化 的 思 考 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 成 都 分 局 课 题 组 26. 基 于 BPM 理 念 的 内 部 控 制 审 计 研 究 以 管 理 流 程 为 脉 络 的 内 部 控 制 审 计 实 践 国 网 天 津 市 电 力 公 司 冯 伟 赵 同 傅 蓉 崔 庆 新 孟 庆 霖 27. 信 息 化 下 内 部 控 制 变 革 与 内 部 审 计 创 新 研 究 基 于 边 界 及 关 系 的 新 认 识 南 京 供 电 公 司 崔 建 萍 俞 小 衍 徐 流 28. 内 审 结 合 内 控, 实 现 1+1 大 于 2 中 集 集 团 内 审 内 控 结 合 方 法 论 研 究 与 实 践 成 果 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 监 督 审 计 部 29. 内 部 控 制 审 计 的 实 务 观 与 趋 势 论 中 国 石 化 胜 利 油 田 分 公 司 课 题 组 岳 明 凯 高 莎 莎 徐 宏 光 许 晓 颖 冯 春 鹏 孙 彭 飞 30. 公 司 治 理 视 角 下 的 内 部 控 制 评 价 研 究 中 国 石 化 审 计 局 北 京 分 局 课 题 组 夏 柏 松 付 强 陈 锦 叶 王 向 东 李 晓 蕾 路 国 华 卞 勇 徐 燕 青 蒋 广 武 31. 浅 议 信 息 化 条 件 下 审 计 抽 样 技 术 在 商 业 银 行 信 贷 业 务 审 计 12

13 中 的 应 用 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 昆 明 分 局 杨 季 玲 32. 结 合 案 例 浅 析 企 业 整 体 层 面 内 部 控 制 的 有 效 评 价 大 连 商 品 交 易 所 刘 英 灵 33. 基 于 PDCA 理 论 的 电 力 营 销 内 部 控 制 审 计 实 践 国 网 北 京 市 电 力 公 司 审 计 部 马 薇 李 昂 34. 基 层 部 门 内 审 实 施 内 部 控 制 审 计 的 路 径 选 择 吉 林 省 安 图 县 审 计 局 柯 成 杰 35. 国 家 电 网 公 司 系 统 三 集 五 大 体 系 下 的 内 部 控 制 审 计 及 其 实 现 路 径 国 网 孝 感 供 电 公 司 内 控 审 计 课 题 组 36. 新 常 态 下 税 务 部 门 内 部 控 制 审 计 的 思 考 江 西 省 地 方 税 务 局 督 察 内 审 课 题 组 37. 浅 议 航 运 企 业 客 户 管 理 的 内 部 控 制 审 计 中 远 ( 香 港 ) 航 运 有 限 公 司 胡 萍 38. 基 于 风 险 导 向 的 合 同 管 理 内 部 控 制 审 计 上 海 宝 冶 集 团 有 限 公 司 侯 翠 霞 39. 持 续 免 疫 导 向 的 内 部 控 制 审 计 研 究 与 实 践 以 电 网 投 资 计 划 内 部 控 制 审 计 为 例 国 网 江 苏 省 电 力 公 司 审 计 部 林 汉 银 国 网 苏 州 供 电 公 司 审 计 部 徐 长 健 40. 农 村 中 小 金 融 机 构 开 展 以 风 险 为 导 向 内 部 控 制 评 价 研 究 与 13

14 实 践 浙 江 省 农 村 信 用 社 联 合 社 宁 波 办 事 处 金 银 助 周 华 华 江 焘 乐 慧 41. 基 于 多 维 度 监 督 体 系 下 核 电 企 业 实 施 内 部 控 制 审 计 初 探 以 海 南 核 电 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 为 例 海 南 核 电 有 限 公 司 李 俊 锋 何 昊 旸 42. 高 校 科 研 经 费 内 部 审 计 治 理 的 清 单 制 研 究 阜 阳 师 范 学 院 杨 怀 伟 陈 琛 43. 内 部 控 制 审 计 实 务 研 究 与 信 息 技 术 融 合 的 内 部 控 制 审 计 中 国 石 化 审 计 局 武 汉 分 局 课 题 组 万 文 钢 余 天 京 刘 文 汉 邓 仁 杰 王 劲 肖 圣 喜 杨 爱 丽 朱 永 明 44. 行 政 事 业 单 位 专 项 业 务 内 部 控 制 审 计 实 务 研 究 基 于 某 单 位 合 同 管 理 内 部 控 制 审 计 实 践 厦 门 海 事 局 纪 检 监 察 处 ( 审 计 处 ) 王 海 峰 45. 媒 体 集 团 内 部 控 制 审 计 初 探 重 庆 日 报 报 业 集 团 审 计 处 黄 昌 兵 46. 探 索 内 部 控 制 审 计 对 促 进 历 史 建 筑 保 护 利 用 企 业 发 展 的 增 值 效 应 天 津 市 国 土 资 源 和 房 屋 管 理 局 赵 利 冯 军 孙 磊 47. 大 数 据 分 析 助 力 港 口 企 业 内 控 审 计 14

15 宁 波 港 集 团 金 国 义 陈 丽 娜 石 章 飞 48. 从 内 部 控 制 角 度 谈 商 业 银 行 舞 弊 风 险 审 计 北 京 农 商 银 行 审 计 稽 核 部 王 小 蓓 49. 我 国 普 通 高 校 内 部 控 制 审 计 及 审 计 信 息 公 开 的 实 证 研 究 以 陕 西 省 本 科 高 校 为 例 西 安 理 工 大 学 审 计 处 刘 宁 博 李 随 成 50. 商 业 银 行 内 部 控 制 审 计 探 析 徽 商 银 行 审 计 部 巩 浩 51. 构 建 定 性 与 定 量 相 结 合 的 内 部 控 制 四 性 评 价 框 架 的 探 索 中 国 人 民 银 行 滨 州 市 中 心 支 行 徐 葆 52. 基 层 人 民 银 行 内 部 控 制 实 证 研 究 中 国 人 民 银 行 邵 阳 市 中 心 支 行 宋 泰 馀 53. 基 于 内 部 控 制 审 计 视 角 的 发 达 地 区 农 村 集 体 经 济 审 计 研 究 以 东 莞 市 为 例 广 东 省 内 部 审 计 协 会 东 莞 市 内 部 审 计 协 会 联 合 课 题 组 54. 资 产 全 寿 命 管 理 内 控 评 价 体 系 建 设 与 实 践 国 网 冀 北 电 力 有 限 公 司 审 计 课 题 组 王 志 强 周 静 张 海 超 杨 震 张 洁 蔡 硕 55. 江 汉 油 田 内 部 控 制 审 计 现 状 及 内 部 控 制 审 计 途 径 探 析 中 国 石 化 江 汉 油 田 分 公 司 彭 石 汉 56. 施 工 企 业 内 部 控 制 审 计 研 究 中 国 建 筑 第 八 工 程 局 有 限 公 司 审 计 部 课 题 组 15

16 黄 文 生 于 永 进 庄 丰 慧 任 孔 贺 彭 磊 57. 基 于 风 险 管 理 的 电 网 企 业 内 部 控 制 审 计 探 索 国 网 浙 江 省 电 力 公 司 包 凌 霞 吴 陈 婧 58. 农 村 商 业 银 行 内 控 评 价 增 加 组 织 价 值 的 探 索 与 思 考 基 于 北 京 农 商 银 行 的 内 控 评 价 实 践 北 京 农 商 银 行 于 辉 刘 兆 莲 梅 黎 59. 房 地 产 开 发 企 业 内 部 控 制 审 计 存 在 的 问 题 及 对 策 分 析 鞍 山 中 冶 置 业 有 限 公 司 张 彦 60. 试 论 开 展 内 部 控 制 审 计 的 知 行 合 一 胜 利 油 田 审 计 处 许 晓 颖 提 名 奖 1. 基 于 COSO 新 框 架 的 人 民 银 行 内 部 控 制 体 系 构 建 中 国 人 民 银 行 兰 州 中 心 支 行 冯 刚 李 爱 萍 王 学 莲 2. 强 化 内 部 控 制 审 计 促 进 组 织 价 值 提 升 广 州 市 公 安 局 政 府 采 购 内 控 审 计 的 实 践 与 体 会 广 州 市 公 安 局 审 计 处 课 题 组 3.ERP 环 境 下 企 业 内 部 控 制 与 审 计 国 网 甘 肃 省 电 力 公 司 审 计 部 马 志 高 甘 肃 省 内 部 审 计 师 协 会 李 莉 4. 邮 政 企 业 内 部 控 制 审 计 难 点 与 对 策 16

17 中 国 邮 政 集 团 公 司 贵 州 省 分 公 司 审 计 部 陈 高 平 5. 关 注 社 会 责 任 履 行, 有 效 实 施 企 业 内 部 控 制 审 计 青 海 油 田 公 司 社 区 管 理 中 心 张 秀 芬 6. 加 强 内 控 审 计 增 加 企 业 价 值 中 国 石 化 齐 鲁 分 公 司 课 题 组 宋 钧 王 伟 伟 宋 爱 红 荆 树 清 衣 光 芹 张 萍 陈 保 国 7. 关 于 工 程 项 目 建 设 单 位 内 部 控 制 审 计 的 思 考 国 家 开 发 投 资 公 司 审 计 部 温 静 8. 对 信 息 系 统 开 展 内 控 审 计 的 几 点 思 考 基 于 船 员 系 统 审 计 案 例 的 分 析 厦 门 远 洋 运 输 公 司 薄 祥 威 9. 基 于 16 家 上 市 银 行 2014 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 的 银 行 内 部 控 制 缺 陷 研 究 中 国 银 行 福 建 省 分 行 稽 核 部 陈 祖 芳 10. 基 于 互 联 网 + 环 境 的 内 部 控 制 审 计 初 探 中 国 石 油 川 庆 钻 探 公 司 西 安 审 计 中 心 周 文 龙 11. 进 一 步 完 善 基 层 人 民 银 行 内 控 体 系 的 启 示 中 国 人 民 银 行 贵 阳 中 心 支 行 李 博 12. 基 于 风 险 导 向 的 高 校 内 部 控 制 审 计 模 式 研 究 湘 潭 大 学 审 计 处 周 旭 枚 13. 内 部 控 制 审 计 帮 助 企 业 完 善 治 理 增 加 价 值 的 途 径 与 方 法 17

18 中 国 石 化 管 道 储 运 分 公 司 课 题 组 李 岩 李 钦 州 程 兴 会 邵 大 勇 余 传 梅 陈 莹 解 新 红 陈 江 张 红 庆 14. 广 播 电 视 广 告 业 务 内 部 控 制 审 计 探 讨 浙 江 广 播 电 视 集 团 监 察 审 计 室 周 琳 15. 企 业 内 部 控 制 审 计 面 临 的 问 题 和 应 对 策 略 中 国 石 油 渤 海 石 油 装 备 制 造 有 限 公 司 郑 峰 张 敏 敏 石 敬 房 立 丽 16. 转 变 思 路 重 视 管 理 提 升 价 值 陕 西 移 动 信 息 系 统 内 部 控 制 审 计 探 索 与 实 践 中 国 移 动 通 信 集 团 陕 西 有 限 公 司 李 智 强 陈 莹 董 护 斌 17. 建 筑 公 司 承 包 工 程 内 部 控 制 缺 陷 与 财 务 风 险 相 关 性 福 建 六 建 集 团 有 限 公 司 梁 正 英 岳 方 18. 构 建 审 计 问 题 手 册 为 风 险 导 向 的 内 部 控 制 审 计 目 标 管 理 国 网 邯 郸 供 电 公 司 郭 丽 萍 孟 志 敏 崔 晓 涛 柯 珅 19. 论 矿 山 企 业 内 部 控 制 评 价 研 究 中 国 有 色 集 团 抚 顺 红 透 山 矿 业 有 限 公 司 耿 冬 雪 20. 以 风 险 为 导 向 的 1+X 模 式 内 部 控 制 审 计 研 究 国 网 山 东 省 电 力 公 司 淄 博 供 电 公 司 许 磊 张 慧 英 21. 证 券 公 司 内 部 控 制 审 计 探 索 基 于 兴 业 证 券 内 部 控 制 评 价 整 合 实 践 的 视 角 18

19 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 审 计 监 察 部 董 凤 钗 22. 浅 议 数 据 质 量 审 计 大 数 据 背 景 下 的 内 部 控 制 审 计 探 索 国 家 开 发 银 行 审 计 局 吕 震 浩 23. 基 于 六 西 格 玛 的 银 行 内 部 控 制 审 计 范 式 研 究 宁 波 内 部 审 计 协 会 何 小 宝 林 云 忠 刘 红 生 24. 关 于 对 大 连 X 大 厦 餐 饮 采 购 流 程 内 控 审 计 的 案 例 分 析 国 寿 投 资 控 股 有 限 公 司 孙 雅 茜 25.ERP 环 境 下 的 建 设 项 目 内 部 控 制 审 计 中 电 投 蒙 东 能 源 集 团 有 限 责 任 公 司 审 计 内 控 部 韩 永 明 26. 信 息 化 环 境 下 的 内 部 控 制 审 计 中 国 石 油 长 城 钻 探 工 程 有 限 公 司 易 滨 斯 27. 基 层 央 行 内 部 控 制 审 计 实 务 研 究 中 国 人 民 银 行 杭 州 中 心 支 行 鲍 声 荣 时 华 伟 王 起 28. 浅 谈 境 外 工 程 项 目 内 部 控 制 审 计 存 在 的 问 题 及 对 策 中 冶 国 际 工 程 集 团 有 限 公 司 刘 晗 29. 医 药 卫 生 体 制 改 革 形 势 下 公 立 医 院 内 部 控 制 审 计 设 想 天 津 市 第 一 中 心 医 院 宁 佳 玉 30. 高 校 基 建 项 目 内 部 控 制 审 计 评 价 研 究 成 都 工 业 学 院 肖 薇 31. 企 业 内 部 控 制 审 计 探 索 与 研 究 基 于 LM 公 司 专 项 内 部 控 制 审 计 实 践 19

20 中 航 工 业 黎 明 审 计 法 规 部 张 秋 娟 32. 农 村 信 用 社 内 部 控 制 审 计 初 探 德 州 市 陵 城 区 农 村 信 用 合 作 联 社 杨 卫 红 33. 内 部 控 制 审 计 分 类 及 实 施 特 点 探 讨 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 上 海 区 域 审 计 中 心 王 建 翔 34. 探 讨 如 何 运 用 COSO 理 论 强 化 航 运 电 商 内 控 管 理 中 远 集 装 箱 运 输 有 限 公 司 楼 慰 慈 35. 完 善 企 业 内 部 控 制 审 计 路 径 探 析 中 国 三 冶 集 团 有 限 公 司 石 升 伟 36. 互 联 网 + 时 代 内 部 控 制 审 计 内 容 与 方 法 探 讨 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 上 海 区 域 审 计 中 心 鞠 万 国 37. 房 地 产 企 业 转 型 期 的 内 部 控 制 审 计 探 索 中 海 地 产 集 团 监 察 审 计 部 罗 喜 38. 宁 德 核 电 三 位 一 体 内 部 控 制 审 计 体 系 的 建 立 与 改 进 福 建 宁 德 核 电 有 限 公 司 监 察 审 计 部 屈 志 鹏 孔 德 齐 徐 科 39. 开 展 内 部 控 制 审 计, 防 范 经 营 风 险 中 国 华 腾 工 业 有 限 公 司 廖 翠 云 张 婕 江 奕 鱼 沉 40. 浅 谈 煤 炭 企 业 工 程 过 程 管 理 审 计 淮 北 矿 业 集 团 监 察 审 计 处 尹 茂 龙 41. 企 业 销 售 与 收 款 内 部 控 制 制 度 改 进 研 究 安 徽 省 烟 草 公 司 宣 城 市 公 司 赖 振 兴 20

21 42. 工 商 银 行 基 层 行 内 部 控 制 审 计 取 得 的 成 效 存 在 的 问 题 及 建 议 措 施 中 国 工 商 银 行 新 疆 克 拉 玛 依 石 油 分 行 陈 新 月 43. 运 用 互 联 网 + 思 维 创 新 物 资 采 购 调 价 机 制 以 完 善 内 部 控 制 促 进 内 审 增 值 探 析 山 东 佳 宝 集 团 张 巨 恒 万 贵 强 高 娜 44. 基 于 IDIS 成 熟 度 模 型 的 国 有 大 型 集 团 企 业 内 部 审 计 信 息 化 初 探 中 国 石 油 西 南 油 气 田 分 公 司 曹 志 民 税 敏 秦 彦 张 娟 45. 审 计 机 关 内 部 控 制 风 险 甄 别 与 规 范 化 建 设 大 连 市 审 计 局 孙 玥 马 莉 46. 信 息 系 统 内 部 控 制 审 计 内 容 与 实 践 以 A 保 险 公 司 某 信 息 系 统 审 计 项 目 为 例 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 审 计 部 何 显 波 47. 基 于 PDCA 循 环 的 首 都 公 安 控 制 审 计 北 京 市 公 安 局 审 计 处 徐 晓 宇 48. 中 美 日 内 部 控 制 审 计 比 较 研 究 与 启 示 西 安 市 雁 塔 区 审 计 局 杨 英 琪 49. 基 于 内 部 审 计 视 角 的 影 响 内 部 控 制 缺 陷 认 定 的 因 素 国 家 开 发 投 资 公 司 审 计 部 韩 秀 丽 50. 浅 谈 内 部 控 制 审 计 在 经 济 责 任 审 计 中 的 作 用 与 应 用 21

22 太 平 金 融 稽 核 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 李 广 胜 51. 上 市 公 司 有 效 实 施 内 部 控 制 审 计 的 思 考 中 核 苏 阀 科 技 实 业 股 份 有 限 公 司 贺 凤 英 韩 建 荣 52. 关 于 商 业 银 行 内 部 控 制 审 计 的 思 考 新 疆 天 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 王 萍 53. 投 资 公 司 公 司 治 理 框 架 下 的 内 部 控 制 审 计 国 投 高 科 技 投 资 有 限 公 司 单 江 锋 54. 破 窗 理 论 在 行 政 事 业 单 位 内 部 控 制 审 计 中 的 实 践 与 探 索 宁 波 市 公 安 局 审 计 处 傅 培 佳 葛 绍 丰 55. 内 部 控 制 审 计 未 来 发 展 云 南 省 邮 政 分 公 司 李 竹 娟 56. 论 施 工 企 业 内 部 控 制 审 计 面 临 的 问 题 和 应 对 措 施 中 国 五 冶 集 团 有 限 公 司 贾 悦 郭 艳 陈 雅 心 57. 浅 谈 港 口 企 业 内 部 控 制 审 计 存 在 的 问 题 及 改 进 对 策 海 南 港 控 股 有 限 公 司 审 计 部 58. 认 识 银 行 内 部 任 期 审 计 的 系 统 特 征 实 现 内 控 制 度 入 手 的 最 优 化 策 略 中 国 建 设 建 行 成 都 审 计 分 部 苏 品 菱 COSO 框 架 对 内 部 控 制 审 计 的 影 响 内 蒙 古 鄂 尔 多 斯 市 公 路 管 理 局 张 瑞 栋 60. 内 部 审 计 也 应 全 面 开 展 内 部 控 制 审 计 中 铁 十 七 局 集 团 第 二 工 程 有 限 公 司 李 新 宇 22

23 61. 浅 析 行 政 单 位 大 额 资 金 内 部 控 制 审 计 济 南 海 事 局 董 鏐 62. 浅 谈 银 行 依 法 合 规 稳 健 经 营 国 家 开 发 银 行 北 京 审 计 分 局 孙 艾 玎 63. 用 我 们 的 双 手 浇 筑 企 业 效 益 增 值 的 基 石 对 成 本 全 过 程 的 管 控 与 审 计 济 南 四 建 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 审 计 处 张 明 晨 于 文 泉 郑 志 弘 64. 医 院 大 型 医 疗 设 备 招 标 采 购 与 内 控 管 理 青 海 省 人 民 医 院 赵 承 强 65. 运 用 精 益 六 西 格 玛 工 具 优 化 内 控 评 价 体 系 中 国 民 生 银 行 课 题 组 审 计 部 顾 青 吴 瑾 赵 凌 宇 黄 海 等 发 展 规 划 部 丁 辉 张 璟 等 组 织 奖 1. 上 海 市 内 部 审 计 师 协 会 2. 广 西 内 部 审 计 师 协 会 3. 广 东 省 内 部 审 计 协 会 4. 湖 北 省 内 部 审 计 师 协 会 5. 江 苏 省 内 部 审 计 协 会 6. 北 京 市 内 部 审 计 协 会 23

24 7. 甘 肃 省 内 部 审 计 师 协 会 8. 宁 波 市 内 部 审 计 协 会 9. 天 津 市 内 部 审 计 协 会 10. 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 内 部 审 计 局 11. 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 12. 中 国 石 油 化 工 集 团 公 司 审 计 局 13. 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 审 计 部 14. 国 家 外 汇 管 理 局 内 审 司 15. 国 家 电 网 公 司 审 计 部 分 送 : 陈 尘 肇 副 审 计 长, 办 公 厅 本 会 正 副 会 长, 学 术 委 员 会 委 员 中 国 内 部 审 计 协 会 2015 年 11 月 11 日 印 发 24