嘉实主题精选混合型证券投资基金

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1 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2011 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 根 据 2006 年 6 月 12 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 同 意 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 基 金 字 [2006]117 号 ) 核 准 进 行 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2006 年 7 月 21 日 起 生 效, 自 该 日 起 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 重 要 提 示 投 资 有 风 险, 投 资 者 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 证 券 投 资 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 摘 要 已 经 基 金 托 管 人 复 核 本 摘 要 所 载 内 容 截 止 日 为 2011 年 7 月 21 日 ( 特 别 事 项 注 明 除 外 ), 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2011 年 6 月 30 日 ( 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1

2 1. 基 本 情 况 名 称 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 1702 室 办 公 地 址 北 京 市 建 国 门 北 大 街 8 号 华 润 大 厦 8 层 法 定 代 表 人 王 忠 民 总 经 理 赵 学 军 成 立 日 期 1999 年 3 月 25 日 注 册 资 本 1.5 亿 元 股 权 结 构 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 40%, 立 信 投 资 有 限 责 任 公 司 30%, 德 意 志 资 产 管 理 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 30% 存 续 期 间 持 续 经 营 电 话 (010) 传 真 (010) 联 系 人 胡 勇 钦 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1999]5 号 文 批 准, 于 1999 年 3 月 25 日 成 立, 是 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 公 司 注 册 地 上 海, 总 部 设 在 北 京 并 设 深 圳 成 都 杭 州 青 岛 南 京 福 州 广 州 分 公 司 公 司 获 得 全 国 社 保 基 金 企 业 年 金 投 资 管 理 人 QDII 资 格 和 特 定 资 产 管 理 业 务 资 格 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 无 任 何 受 处 罚 记 录 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1. 基 金 管 理 人 董 事 监 事 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 安 奎 先 生, 董 事 长, 大 学 本 科, 中 共 党 员, 曾 任 吉 林 农 业 机 械 研 究 所 主 任 ; 吉 林 省 信 托 投 资 公 司 外 经 处 处 长 香 港 吉 信 有 限 公 司 总 经 理 ; 吉 林 省 证 券 公 司 总 经 理 ; 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 长 ; 吉 林 天 信 投 资 公 司 总 经 理 ; 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 2011 年 8 月 5 日 起 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 赵 学 军 先 生, 董 事 总 经 理, 经 济 学 博 士, 中 共 党 员 曾 就 职 于 天 津 通 信 广 播 公 司 电 视 设 计 所 外 经 贸 部 中 国 仪 器 进 出 口 总 公 司 北 京 商 品 交 易 所 天 津 纺 织 原 材 料 交 易 所 商 鼎 期 货 经 纪 有 限 公 司 北 京 证 券 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 2000 年 10 月 至 今 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 韩 家 乐 先 生, 董 事 1990 年 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院, 硕 士 研 究 生 1990 年 至 今, 担 任 海 问 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ;1994 年 至 今, 担 任 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ; 2001 年 11 月 至 今, 担 任 立 信 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 高 方 先 生, 董 事, 大 学 本 科, 中 共 党 员, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 建 设 银 行 总 行 副 处 长, 外 企 服 务 总 公 司 宏 银 实 业 公 司 副 总 经 理 1996 年 9 月 至 今 历 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 2

3 助 理 副 总 裁, 现 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 Wolfgang Matis 先 生, 董 事, 德 国 籍, 法 兰 克 福 商 学 校 经 济 专 业 (Frankfurt Business School of Economics) 曾 任 德 意 志 银 行 全 球 固 定 收 益 负 责 人 全 球 市 场 负 责 人, 董 事 总 经 理 (MD) 现 任 德 意 志 资 产 管 理 公 司 ( 法 兰 克 福 ) 董 事 会 成 员 CEO 兼 发 言 人 Mark Cullen 先 生, 董 事, 澳 大 利 亚 籍, 澳 大 利 亚 莫 纳 什 大 学 经 济 政 治 专 业 学 士 曾 任 达 灵 顿 商 品 (Darlington Commodities) 商 品 交 易 主 管, 贝 恩 (Bain&Company) 期 货 与 商 品 部 负 责 人, 德 意 志 银 行 ( 纽 约 ) 全 球 股 票 投 资 部 首 席 运 营 官 MD 现 任 德 意 志 资 产 管 理 ( 纽 约 ) 全 球 首 席 运 营 官 MD 汤 欣 先 生, 独 立 董 事, 中 共 党 员, 法 学 博 士 1998 年 9 月 至 2000 年 6 月 在 北 京 大 学 法 学 学 科 从 事 博 士 后 研 究 工 作,2000 年 7 月 至 今 历 任 清 华 大 学 法 学 院 讲 师 副 教 授 现 任 清 华 大 学 法 学 院 副 教 授 王 巍 先 生, 独 立 董 事, 美 国 福 特 姆 大 学 文 理 学 院 国 际 金 融 专 业 博 士 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 分 行 曾 任 中 国 银 行 总 行 国 际 金 融 研 究 所 助 理 研 究 员, 美 国 化 学 银 行 分 析 师, 美 国 世 界 银 行 顾 问, 中 国 南 方 证 券 有 限 公 司 副 总 裁, 万 盟 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 2004 至 今 任 万 盟 并 购 集 团 董 事 长 张 维 炯 先 生, 独 立 董 事 中 共 党 员, 教 授 加 拿 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 商 学 院 博 士 曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师, 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 副 院 长 1997 年 至 今 任 中 欧 国 际 工 商 学 院 教 授 副 院 长 朱 蕾 女 士, 监 事, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 曾 任 首 都 医 科 大 学 教 师, 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 发 展 战 略 官 北 京 代 表 处 首 席 代 表 董 事 会 秘 书 2007 年 10 月 至 今 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 国 际 业 务 部 总 经 理 穆 群 先 生, 监 事, 经 济 师, 硕 士 研 究 生 曾 任 西 安 电 子 科 技 大 学 助 教, 长 安 信 息 产 业 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书, 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 财 务 主 管 2001 年 11 月 至 今 任 立 信 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 王 利 刚 先 生, 监 事, 经 济 学 学 士 2001 年 2 月 至 今, 就 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 人 力 资 源 部, 历 任 人 力 资 源 部 副 总 监 总 监 宋 振 茹 女 士, 副 总 经 理, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 经 济 师 1981 年 6 月 至 1996 年 10 月 任 职 于 中 办 警 卫 局 1996 年 11 月 至 1998 年 7 月 于 中 国 银 行 海 外 行 管 理 部 任 副 处 长 1998 年 7 月 至 1999 年 3 月 任 博 时 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 1999 年 3 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 3

4 管 理 有 限 公 司, 历 任 督 察 员 和 公 司 副 总 经 理 嘉 实 主 题 混 合 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 李 道 滨 先 生, 副 总 经 理, 中 共 党 员, 法 学 博 士, 经 济 师 1988 年 7 月 至 1990 年 9 月 任 职 于 厦 门 华 侨 博 物 馆 1993 年 7 月 至 1998 年 9 月 任 职 于 中 国 厦 门 国 际 经 济 技 术 合 作 公 司 2000 年 10 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 市 场 部 副 总 监 总 监 总 经 理 助 理 和 公 司 副 总 经 理 张 峰 先 生, 副 总 经 理, 中 共 党 员 硕 士 曾 就 职 于 国 家 计 委, 曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 副 总 监 市 场 部 总 监 公 司 督 察 长 戴 京 焦 女 士, 副 总 经 理, 武 汉 大 学 经 济 学 硕 士, 加 拿 大 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 MBA 历 任 平 安 证 券 投 资 银 行 部 总 经 理 平 安 保 险 集 团 公 司 资 产 管 理 部 副 总 经 理 兼 负 责 人 ; 平 安 证 券 公 司 助 理 总 经 理, 平 安 集 团 投 资 审 批 委 员 会 委 员 2004 年 3 月 加 盟 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 任 公 司 总 经 理 助 理 王 炜 女 士, 督 察 长, 中 共 党 员, 法 学 硕 士 曾 就 职 于 中 国 政 法 大 学 法 学 院 北 京 市 陆 通 联 合 律 师 事 务 所 北 京 市 智 浩 律 师 事 务 所 新 华 保 险 股 份 有 限 公 司 曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 部 总 监 2 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 邹 唯 先 生, 硕 士 研 究 生,10 年 证 券 基 金 从 业 经 历 曾 任 职 于 长 城 证 券 研 究 发 展 中 心, 2003 年 6 月 进 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 工 作,2006 年 8 月 3 日 至 2008 年 2 月 27 日 任 嘉 实 稳 健 混 合 基 金 经 理 2006 年 8 月 3 日 至 2007 年 12 月 7 任 嘉 实 浦 安 保 本 基 金 经 理, 2006 年 12 月 13 至 2008 年 2 月 27 任 嘉 实 策 略 混 合 基 金 经 理,2007 年 7 月 21 至 今 任 本 基 金 基 金 经 理 (2) 历 任 基 金 经 理 2006 年 7 月 21 日 至 2007 年 7 月 20 日, 王 贵 文 先 生 任 本 基 金 基 金 经 理 2007 年 7 月 21 日 至 2008 年 7 月 21 日, 窦 玉 明 先 生 任 本 基 金 基 金 经 理 3 投 资 决 策 委 员 会 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度, 投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 包 括 : 公 司 总 经 理 赵 学 军 先 生, 公 司 副 总 经 理 戴 京 焦 女 士, 公 司 总 经 理 助 理 邵 健 先 生 总 经 理 助 理 詹 凌 蔚 先 生 总 经 理 助 理 陶 荣 辉 先 生 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 4

5 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 变 更 注 册 登 记 日 期 :2004 年 8 月 26 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 肖 钢 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 及 投 资 者 服 务 部 总 经 理 : 李 爱 华 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 唐 州 徽 电 话 :(010) 传 真 :(010) 发 展 概 况 : 中 国 银 行 于 1998 年 设 立 基 金 托 管 部, 为 进 一 步 树 立 以 投 资 者 为 中 心 的 服 务 理 念, 中 国 银 行 于 2005 年 3 月 23 日 正 式 将 基 金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投 资 者 服 务 部, 下 设 覆 盖 集 合 类 产 品 机 构 类 产 品 全 球 托 管 产 品 投 资 分 析 及 监 督 服 务 风 险 管 理 与 内 控 核 算 估 值 信 息 技 术 资 金 和 证 券 交 收 等 各 层 面 的 多 个 团 队, 现 有 员 工 110 余 人, 其 中,90% 以 上 的 员 工 具 备 本 科 以 上 学 历 另 外, 中 国 银 行 在 重 点 分 行 已 开 展 托 管 业 务 目 前, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 一 对 多 专 户 一 对 一 专 户 社 保 基 金 保 险 资 产 QFII 资 产 QDII 资 产 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 信 托 资 产 年 金 资 产 理 财 产 品 海 外 人 民 币 基 金 私 募 基 金 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 2010 年 末 中 国 银 行 在 中 国 内 地 托 管 的 资 产 突 破 万 亿 元, 居 同 业 前 列 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1. 直 销 机 构 5

6 (1) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 电 话 (01 0) 传 真 (010) 联 系 人 赵 虹 (2) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 1702 室 电 话 (02 1) 传 真 (021) 联 系 人 吴 冬 梅 (3) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司 办 公 地 址 成 都 市 人 民 南 路 一 段 86 号 城 市 之 心 30H 嘉 实 基 金 电 话 (028) 传 真 (028) 联 系 人 胡 清 泉 (4) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 附 楼 二 楼 电 话 (07 55) 传 真 ( 0755) 联 系 人 周 炜 (5) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 青 岛 分 公 司 办 公 地 址 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 10 号 颐 和 国 际 大 厦 A 座 3502 室 电 话 (05 32) 传 真 ( 0532) 联 系 人 曹 涌 (6) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 杭 州 分 公 司 办 公 地 址 杭 州 市 西 湖 区 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 31 3 室 电 话 (05 71) 传 真 ( 0571) 联 系 人 徐 莉 莉 (7) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 福 州 分 公 司 办 公 地 址 福 州 市 鼓 楼 区 五 四 路 158 号 环 球 广 场 25 层 04 单 元 电 话 (05 91) 传 真 ( 0591) 联 系 人 吴 冬 梅 (8) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 南 京 分 公 司 办 公 地 址 南 京 市 白 下 区 中 山 东 路 288 号 新 世 纪 广 场 A 座 4202 室 电 话 (025) 传 真 (025) 联 系 人 施 镜 葵 (9) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 办 公 地 址 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 室 电 话 (020) 传 真 (020) 联 系 人 陈 涤 2. 代 销 机 构 (1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 6

7 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼 法 定 代 表 人 肖 钢 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 姜 建 清 联 系 人 刘 业 伟 电 话 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (3) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 项 俊 波 联 系 人 滕 涛 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 长 安 兴 融 中 心 法 定 代 表 人 郭 树 清 网 址 客 服 电 话 (5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 傅 育 宁 联 系 人 邓 炯 鹏 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (6) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 胡 怀 邦 联 系 人 曹 榕 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (7) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 董 文 标 联 系 人 董 云 巍 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (8) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 7

8 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 唐 双 宁 联 系 人 朱 红 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (9) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 孔 丹 联 系 人 丰 靖 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 bank.ecitic.com 客 服 电 话 (10) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 吴 建 联 系 人 郑 鹏 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (11) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 上 海 市 江 宁 路 168 号 法 定 代 表 人 高 建 平 联 系 人 梁 曦 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (12) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 深 圳 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 肖 遂 宁 联 系 人 张 青 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (13) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 上 海 市 北 京 东 路 689 号 东 银 大 厦 17F(200001) 法 定 代 表 人 吉 晓 辉 联 系 人 虞 谷 云 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (14) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 闫 冰 竹 联 系 人 王 曦 8

9 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (15) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 中 路 1099 法 定 代 表 人 孙 建 一 联 系 人 蔡 宇 洲 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (16) 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68 号 华 普 大 厦 法 定 代 表 人 郭 少 泉 联 系 人 滕 克 电 话 (0532) 传 真 (0532) 客 服 电 话 96588( 青 岛 ) ( 全 国 ) 网 址 (17) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294 号 办 公 地 址 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 陆 华 裕 联 系 人 胡 技 勋 电 话 传 真 (0574) 网 址 客 服 电 话 96528, 上 海 北 京 地 区 (18) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 东 莞 市 城 区 运 河 东 一 路 193 号 法 定 代 表 人 廖 玉 林 联 系 人 巫 渝 峰 电 话 (0769) 传 真 (0769) 客 服 电 话 (0769)96228 网 址 (19) 广 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 广 东 省 广 州 市 农 林 下 路 83 号 法 定 代 表 人 董 建 岳 联 系 人 詹 全 鑫 张 扬 眉 电 话 (020) 传 真 (020) 客 服 电 话 网 址 (20) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 吴 太 普 联 系 人 严 峻 电 话 (0571) 传 真 (0571)

10 (21) 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司 嘉 实 主 题 混 合 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 客 服 电 话 网 址 办 公 地 址 安 徽 省 合 肥 市 安 庆 路 79 号 天 徽 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 王 晓 昕 联 系 人 王 祎 电 话 (0551) 传 真 (0551) 客 服 电 话 ( 安 徽 省 外 ) 96588( 安 徽 省 内 ) 网 址 (22) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 法 定 代 表 人 林 复 联 系 人 翁 俊 电 话 (025) 传 真 (025) 客 服 电 话 网 址 (23) 临 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 336 号 法 定 代 表 人 王 傢 玉 联 系 人 寇 廷 柱 电 话 (0539) 传 真 (0539) 客 服 电 话 网 址 (24) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼 办 公 地 址 温 州 市 车 站 大 道 196 号 法 定 代 表 人 邢 增 福 联 系 人 林 波 电 话 (0577) 传 真 (0577) 客 服 电 话 (0577)96699 网 址 (25) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981 号 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 胡 平 西 联 系 人 吴 海 平 电 话 (021) 传 真 (021) 客 服 电 话 (021) 网 址 (26) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288 号 法 定 代 表 人 张 达 洋 联 系 人 毛 真 海 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (27) 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 10

11 法 定 代 表 人 黄 志 伟 联 系 人 田 春 慧 电 话 (025) 传 真 (025) 网 址 客 服 电 话 (025) (28) 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 办 公 地 址 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 商 业 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 农 惠 臣 联 系 人 何 佳 电 话 (0991) 传 真 (0991) 网 址 客 服 电 话 (0991)96518 (29) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 刘 宝 凤 联 系 人 王 宏 电 话 (022) 传 真 (022) 网 址 客 服 电 话 (30) 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 256 号 法 定 代 表 人 王 建 甫 联 系 人 胡 艳 丽 电 话 (0379) 传 真 (0379) 网 址 客 服 电 话 (0379)96699 (31) 深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3038 号 合 作 金 融 大 厦 法 定 代 表 人 李 伟 联 系 人 宋 永 成 陈 聪 电 话 (0755) 传 真 (0755) (0755) 网 址 客 服 电 话 (32) 北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 内 大 街 410 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 B 座 法 定 代 表 人 乔 瑞 联 系 人 王 薇 娜 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (33) 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号 法 定 代 表 人 庄 永 辉 联 系 人 姚 华 电 话 (0535) 传 真 (0535) 网 址 客 服 电 话

12 (34) 浙 江 稠 州 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 浙 江 省 义 乌 市 江 滨 路 义 乌 乐 园 东 侧 法 定 代 表 人 金 子 军 联 系 人 董 晓 岚 邵 利 兵 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (0579) (35) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 定 代 表 人 郭 志 文 联 系 人 王 超 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (36) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 法 定 代 表 人 王 东 明 联 系 人 陈 忠 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (37) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 定 代 表 人 林 治 海 联 系 人 黄 岚 电 话 (020) 传 真 (020) 网 址 客 服 电 话 或 致 电 各 地 营 业 网 点 (38) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 张 佑 君 联 系 人 权 唐 清 算 传 真 (010) 业 务 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (39) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 王 开 国 联 系 人 金 芸 李 笑 鸣 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 (40) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 常 熟 路 171 号 12

13 法 定 代 表 人 丁 国 荣 联 系 人 李 清 怡 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (021) (41) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 万 建 华 联 系 人 芮 敏 祺 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (42) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 顾 伟 国 联 系 人 田 薇 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (43) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 兰 荣 联 系 人 谢 高 得 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (44) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 宫 少 林 联 系 人 林 生 迎 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (45) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 吴 万 善 联 系 人 程 高 峰 电 话 (025) 传 真 (025) 网 址 客 服 电 话 (46) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 法 定 代 表 人 马 昭 明 联 系 人 盛 宗 凌 庞 晓 芸 电 话 (0755) 传 真 (0755)

14 网 址 客 服 电 话 (47) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 嘉 实 主 题 混 合 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 黄 耀 华 联 系 人 匡 婷 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 ( 0755) (48) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 法 定 代 表 人 常 喆 联 系 人 黄 静 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (49) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 黄 金 琳 联 系 人 张 腾 电 话 (0591) 传 真 (0591) 客 服 电 话 (0591)96326 网 址 (50) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 徐 浩 明 联 系 人 刘 晨 李 芳 芳 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 , (51) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 办 公 地 址 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 法 定 代 表 人 杜 庆 平 联 系 人 王 兆 权 电 话 (022) 传 真 (022) 网 址 客 服 电 话 (52) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 何 如 联 系 人 齐 晓 燕 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (53) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 14

15 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 牛 冠 兴 联 系 人 陈 剑 虹 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (54) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 矫 正 中 联 系 人 潘 锴 电 话 (0431) 传 真 (0431) 网 址 客 服 电 话 ( 0431) (55) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 杨 宇 翔 联 系 人 郑 舒 丽 电 话 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (56) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 凤 良 志 联 系 人 陈 玲 玲 电 话 (0551) 传 真 (0551) 网 址 客 服 电 话 (57) 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 至 21 层 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 至 21 层 法 定 代 表 人 杨 明 辉 联 系 人 刘 毅 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (58) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 林 俊 波 联 系 人 钟 康 莺 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (59) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 40 层 15

16 法 定 代 表 人 许 刚 联 系 人 张 静 传 真 (021) 客 服 电 话 网 址 (60) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 普 陀 区 曹 阳 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 姚 文 平 联 系 人 罗 芳 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (61) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 周 晖 联 系 人 郭 磊 电 话 (0731) 传 真 (0731) 网 址 客 服 电 话 (0731) (62) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 法 定 代 表 人 张 智 河 联 系 人 吴 忠 超 电 话 (0532) 传 真 (0532) 网 址 客 服 电 话 (0532)96577 (63) 中 航 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 法 定 代 表 人 杜 航 联 系 人 余 雅 娜 电 话 (0791) 传 真 (0791) 网 址 客 服 电 话 (64) 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 层 20 层 法 定 代 表 人 刘 军 联 系 人 王 垚 艺 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (0571)96598 (65) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 胡 运 钊 联 系 人 李 良 电 话 (027) 传 真 (027) 客 服 电 话 或 网 址 16

17 (66) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 陆 涛 联 系 人 马 贤 清 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (67) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 办 公 地 址 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 裘 强 联 系 人 徐 美 云 电 话 (0791) 传 真 (0791) 网 址 客 服 电 话 (0791) (68) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 侯 巍 联 系 人 郭 熠 电 话 (0351) 传 真 (0351) 网 址 客 服 电 话 (69) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232 号 信 托 大 厦 楼 法 定 代 表 人 刘 建 武 联 系 人 冯 萍 电 话 (029) 传 真 (029) 网 址 客 服 电 话 (70) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 十 七 楼 法 定 代 表 人 吴 志 明 联 系 人 林 洁 茹 电 话 (020) 传 真 (020) 网 址 客 服 电 话 (020) (71) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 法 定 代 表 人 雷 建 辉 联 系 人 徐 欣 电 话 (0510) 传 真 (0510) 网 址 客 服 电 话 (72) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 层 法 定 代 表 人 吴 永 敏 联 系 人 方 晓 丹 电 话 (0512) 传 真 (0512)

18 (73) 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 嘉 实 主 题 混 合 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 网 址 客 服 电 话 (0512) 办 公 地 址 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 张 华 东 联 系 人 水 晨 电 话 (025) 传 真 (025) 网 址 客 服 电 话 (74) 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6-7 楼 法 定 代 表 人 吴 承 根 联 系 人 谢 项 辉 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (0571) (75) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 新 城 区 东 风 路 111 号 法 定 代 表 人 鞠 瑾 联 系 人 常 向 东 电 话 (0471) 传 真 (0471) 网 址 客 服 电 话 (0471) (76) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 法 定 代 表 人 朱 科 敏 联 系 人 李 涛 电 话 (0519) 传 真 (0519) 网 址 客 服 电 话 (77) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 层 办 公 地 址 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 潘 鑫 军 联 系 人 吴 宇 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (78) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 法 定 代 表 人 刘 学 民 联 系 人 崔 国 良 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (79) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 宏 源 大 厦 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 宏 源 证 券 18

19 法 定 代 表 人 冯 戎 联 系 人 李 巍 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (80) 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 岳 献 春 联 系 人 赵 明 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (81) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 号 A 座 8 层 法 定 代 表 人 马 金 声 联 系 人 孙 恺 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (82) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 郁 忠 民 联 系 人 张 瑾 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (021) (83) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 深 圳 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 卢 长 才 联 系 人 王 佳 佳 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (0755) (84) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 石 保 上 联 系 人 程 月 艳 耿 铭 电 话 (0371) 传 真 (0371) 网 址 客 服 电 话 (85) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 张 运 勇 联 系 人 罗 绍 辉 电 话 (0769) 传 真 (0769) 网 址 客 服 电 话 (0769) (86) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 19

20 办 公 地 址 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 法 定 代 表 人 李 晓 安 联 系 人 李 昕 田 电 话 (0931) 传 真 (0931) 客 服 电 话 ( 0931 ) 网 址 (0931) (87) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电 信 广 场 层 法 定 代 表 人 张 建 军 联 系 人 罗 创 斌 电 话 (020) 传 真 (020) 网 址 客 服 电 话 (88) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 冉 云 联 系 人 金 喆 电 话 (028) 传 真 (028) 网 址 客 服 电 话 (89) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 浙 江 杭 州 市 解 放 路 111 号 金 钱 大 厦 法 定 代 表 人 沈 继 宁 联 系 人 乔 骏 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (0571) ( 上 海 地 区 ) (90) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 李 玮 联 系 人 吴 阳 电 话 (0531) 传 真 (0531) 网 址 客 服 电 话 (91) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 山 西 省 大 同 市 大 北 街 13 号 办 公 地 址 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F12 F13 法 定 代 表 人 董 祥 联 系 人 薛 津 电 话 (0351) 传 真 (0351) 网 址 客 服 电 话 (92) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 刘 弘 联 系 人 邱 培 玲 20

21 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (93) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 法 定 代 表 人 王 文 学 联 系 人 杨 小 江 电 话 (0755) 传 真 (0755) 客 服 电 话 (021) ,( 029) 网 址 (94) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 法 定 代 表 人 吴 永 良 联 系 人 李 珍 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (95) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 林 义 相 联 系 人 林 爽 电 话 (010) 传 真 (010) 客 服 电 话 (010) 网 址 (96) 江 海 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 孙 名 扬 联 系 人 张 宇 宏 电 话 (0451) 传 真 (0451) 客 服 电 话 网 址 (97) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 法 定 代 表 人 赵 大 建 联 系 人 李 微 电 话 (010) 传 真 (010) 客 服 电 话 网 址 (98) 厦 门 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 傅 毅 辉 联 系 人 卢 金 文 电 话 (0592) 传 真 (0592) 网 址 客 服 电 话 (0592)

22 (99) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 楼 法 定 代 表 人 郭 林 联 系 人 陈 敏 电 话 (021) 传 真 (021) 客 服 电 话 (021) 网 址 (100) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 法 定 代 表 人 陈 林 联 系 人 陈 康 菲 电 话 (021) 传 真 (021) 客 服 电 话 网 址 (101) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 雷 杰 联 系 人 彭 博 电 话 (0731) 传 真 (0731) 客 服 电 话 网 址 (102) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 法 定 代 表 人 赵 文 安 联 系 人 王 睿 电 话 (0755) 传 真 (0755) 客 服 电 话 网 址 (103) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 A 幢 法 定 代 表 人 王 珠 林 联 系 人 陈 诚 电 话 (023) 传 真 (023) 客 服 电 话 网 址 (104) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 楼 11 层 法 定 代 表 人 孔 佑 杰 联 系 人 陈 韦 杉 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (010) (105) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 张 志 刚 联 系 人 唐 静 电 话 (010) 传 真 (010) 客 服 电 话 网 址 (106) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 22

23 法 定 代 表 人 徐 勇 力 联 系 人 汤 漫 川 电 话 (010) 传 真 (010) 客 服 电 话 网 址 (107) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 中 国 华 融 A 座 3 层 法 定 代 表 人 丁 之 锁 联 系 人 梁 宇 电 话 (010) 传 真 (010) 客 服 电 话 (010) 网 址 (108) 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 北 京 英 蓝 国 际 中 心 18 层 室 室 法 定 代 表 人 章 星 联 系 人 王 楠 电 话 (010) 传 真 (010) 客 服 电 话 网 址 (109) 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 张 雅 锋 联 系 人 覃 清 芳 电 话 (0771) 传 真 (0771) 客 服 电 话 ( 全 国 ) 网 址 ( 广 西 ) ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 同 上 ) ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 国 浩 律 师 集 团 ( 北 京 ) 事 务 所 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 38 号 泰 康 金 融 大 厦 9 层 负 责 人 王 卫 东 联 系 人 黄 伟 民 电 话 (010) 传 真 (010) 经 办 律 师 黄 伟 民 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 东 昌 路 568 号 办 公 地 址 上 海 卢 湾 区 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 杨 绍 信 联 系 人 陈 宇 电 话 (021) 传 真 (021) 经 办 注 册 会 计 师 汪 棣 陈 宇 四 基 金 的 名 称 23

24 本 基 金 名 称 : 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 充 分 把 握 中 国 崛 起 过 程 中 的 投 资 机 会, 谋 求 基 金 资 产 长 期 稳 定 增 值 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 投 资 范 围 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 范 围 为 : 股 票 资 产 30%~95%, 债 券 0~70%, 权 证 0~3%, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 投 资 策 略 本 基 金 采 用 主 题 投 资 策 略 (Thematic Investment Approach), 依 托 基 金 管 理 人 的 投 研 团 队, 借 鉴 外 部 合 作 方 的 研 究 成 果, 构 建 投 资 组 合, 动 态 把 握 市 场 投 资 机 会 1 资 产 配 置 本 基 金 将 从 宏 观 面 政 策 面 基 本 面 和 资 金 面 等 四 个 角 度 进 行 综 合 分 析, 根 据 市 场 情 况 灵 活 配 置 大 类 资 产, 减 小 基 金 的 系 统 性 风 险 在 资 产 配 置 上, 将 优 先 考 虑 股 票 类 资 产 的 配 置, 在 确 定 证 券 市 场 主 题 之 后 构 造 股 票 组 合, 剩 余 资 产 将 配 置 于 固 定 收 益 类 和 现 金 类 等 大 类 资 产 上 2 股 票 投 资 策 略 股 票 投 资 部 分, 将 从 主 题 发 掘 主 题 配 置 和 个 股 精 选 三 个 层 面 构 建 股 票 投 资 组 合 (1) 主 题 发 掘 投 资 主 题 是 影 响 经 济 发 展 和 企 业 盈 利 的 关 键 性 和 趋 势 性 因 素, 它 具 有 以 下 特 点 : 前 瞻 性 ; 动 态 变 化 ; 主 题 所 涉 及 的 企 业 不 局 限 于 某 一 具 体 的 行 业 或 地 域 ; 主 题 之 间 相 对 独 立 ; 中 国 的 发 展 具 有 多 层 次 多 样 化 动 态 变 化 的 特 点, 不 同 主 题 下 的 企 业 两 极 分 化 的 特 点 24

25 更 加 明 显 ; 中 国 的 崛 起 也 是 一 个 多 层 次 长 周 期 的 历 史 性 进 程, 不 同 特 点 的 企 业 发 展 顺 序 有 先 有 后, 发 展 速 度 和 获 益 程 度 各 不 相 同, 新 旧 投 资 主 题 将 出 现 更 替 投 资 主 题 所 影 响 的 企 业 不 仅 仅 局 限 于 行 业 地 域 这 一 传 统 的 划 分 范 围 之 内, 具 有 跨 行 业 跨 地 域 特 点 的 投 资 主 题 将 为 市 场 带 来 新 的 投 资 机 会 各 主 题 之 间 具 有 相 对 独 立 的 特 点, 证 券 市 场 存 在 多 主 题 驱 动 的 投 资 机 会 基 金 管 理 人 将 依 托 基 金 管 理 人 的 投 研 团 队, 立 足 于 嘉 实 TOP-DOWN 研 究 模 型, 根 据 嘉 实 宏 观 经 济 政 策 制 度 和 其 他 领 域 的 相 关 研 究 报 告 以 及 外 部 合 作 方 的 研 究 成 果, 采 用 定 性 和 定 量 模 型 分 析 相 结 合 的 方 法, 从 宏 观 经 济 政 策 制 度 技 术 进 步 和 社 会 文 化 等 多 个 角 度 出 发, 动 态 分 析 影 响 经 济 发 展 和 企 业 盈 利 的 关 键 性 趋 势 性 因 素, 前 瞻 性 发 掘 在 中 国 崛 起 过 程 中 所 不 断 涌 现 出 来 的 投 资 主 题 (2) 主 题 配 置 在 主 题 发 掘 基 础 上, 基 金 管 理 人 将 根 据 嘉 实 企 业 投 资 价 值 评 估 体 系, 对 不 同 主 题 进 行 分 析 和 评 估, 根 据 主 题 与 企 业 的 关 联 度, 确 定 明 确 受 惠 于 相 关 主 题 的 企 业, 形 成 主 题 企 业 群, 根 据 不 同 主 题 因 素 对 企 业 EPS 和 企 业 价 值 的 影 响 幅 度, 确 定 主 题 企 业 群 的 受 益 程 度 ; 根 据 企 业 群 所 涵 盖 的 企 业 数 目 市 值 等 指 标, 确 定 主 题 企 业 群 的 市 场 容 量 ; 根 据 证 券 市 场 的 情 绪 主 题 企 业 群 在 证 券 市 场 近 一 个 月 的 表 现, 确 定 主 题 企 业 群 的 市 场 反 应 速 度 根 据 上 述 三 个 关 键 变 量, 确 定 主 题 企 业 群 的 配 置 权 重 对 于 受 益 程 度 高 市 场 容 量 大 反 应 时 间 快 的 主 题 企 业 群, 基 金 将 加 大 配 置 力 度 (3) 个 股 选 择 本 基 金 在 个 股 选 择 层 面, 采 用 研 究 驱 动 的 模 式, 基 于 基 金 管 理 人 研 究 团 队 的 独 立 研 究, 精 选 受 益 于 相 关 主 题 的 个 股, 并 在 此 基 础 上 构 建 股 票 投 资 组 合 个 股 选 择 的 标 准 为 : 属 于 主 题 企 业 群, 并 且 根 据 嘉 实 企 业 投 资 价 值 评 估 体 系, 从 EPS 增 长 企 业 经 济 价 值 等 指 标 评 估 看, 受 惠 程 度 居 主 题 企 业 群 中 前 1/2;; 考 虑 到 企 业 未 来 的 成 长 性, 未 来 一 至 三 年 企 业 的 EPS EVA 等 财 务 指 标 预 计 有 较 大 幅 度 增 长, 从 PEG PCF 等 指 标 比 较, 目 前 的 估 值 水 平 明 显 低 估 或 者 相 对 合 理 ; 根 据 上 市 公 司 股 权 结 构 公 司 组 织 框 架 信 息 透 明 度 等 角 度 定 性 分 析, 选 择 公 司 治 理 结 构 良 好 的 上 市 公 司 ; 兼 具 有 中 长 期 成 长 性 及 中 短 期 市 场 表 现 的 催 化 剂 3 债 券 投 资 组 合 构 建 本 基 金 的 债 券 组 合 主 要 作 为 基 金 流 动 性 管 理 的 工 具 债 券 投 资 采 取 自 上 而 下 的 策 略, 深 入 分 析 宏 观 经 济 货 币 政 策 和 利 率 变 化 趋 势 以 及 不 25

26 同 债 券 品 种 的 收 益 率 水 平 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素, 以 价 值 发 现 为 基 础, 采 取 以 久 期 管 理 策 略 为 主, 辅 以 收 益 率 曲 线 策 略 等, 确 定 和 构 造 能 够 提 供 稳 定 收 益 较 高 流 动 性 的 债 券 和 货 币 市 场 工 具 组 合 (1) 久 期 策 略 在 分 析 宏 观 经 济 指 标 ( 主 要 包 括 : 市 场 资 金 供 求 利 率 水 平 和 市 场 预 期 通 货 膨 胀 率 GDP 增 长 率 货 币 供 应 量 就 业 率 水 平 国 际 市 场 利 率 水 平 汇 率 ) 和 财 政 货 币 政 策 等 的 基 础 上, 对 未 来 较 长 的 一 段 时 间 内 的 市 场 利 率 变 化 趋 势 进 行 预 测, 决 定 组 合 的 久 期, 并 通 过 不 同 债 券 剩 余 期 限 的 合 理 分 布, 有 效 地 控 制 利 率 波 动 对 基 金 净 值 波 动 的 影 响, 并 尽 可 能 提 高 基 金 收 益 率 (2) 收 益 率 曲 线 策 略 收 益 率 曲 线 策 略 是 基 于 对 收 益 率 曲 线 变 化 特 征 的 分 析, 预 测 收 益 率 曲 线 的 变 化 趋 势, 并 据 此 进 行 投 资 组 合 的 构 建 收 益 率 曲 线 策 略 有 两 方 面 的 内 容, 一 是 收 益 率 曲 线 本 身 的 变 化, 根 据 收 益 率 曲 线 可 能 向 上 移 动 或 向 下 移 动, 降 低 或 加 长 整 个 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 二 是 根 据 收 益 率 曲 线 上 不 同 年 限 收 益 率 的 息 差 特 征, 通 过 骑 乘 策 略, 投 资 于 最 有 投 资 价 值 的 债 券 4 权 证 投 资 策 略 本 基 金 在 权 证 投 资 中 将 对 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 进 行 研 究, 结 合 期 权 定 价 模 型 和 我 国 证 券 市 场 的 交 易 制 度 估 计 权 证 价 值, 主 要 考 虑 运 用 的 策 略 包 括 : 杠 杆 策 略 价 值 挖 掘 策 略 获 利 保 护 策 略 价 差 策 略 双 向 权 证 策 略 卖 空 有 保 护 的 认 购 权 证 策 略 买 入 保 护 性 的 认 沽 权 证 策 略 等 ( 二 ) 投 资 决 策 程 序 1 主 题 研 究 与 个 股 研 究 研 究 员 通 过 宏 观 研 究 市 场 策 略 研 究 定 量 研 究 和 个 股 研 究 等 手 段, 从 宏 观 经 济 政 策 制 度 科 技 进 步 社 会 文 化 等 角 度 进 行 综 合 分 析, 为 基 金 经 理 提 供 主 题 选 择 和 主 题 企 业 群 选 择 的 建 议 基 金 经 理 综 合 上 述 判 断, 确 定 投 资 主 题 和 主 题 企 业 群, 并 上 报 投 资 决 策 委 员 会 ; 2 投 资 决 策 在 主 题 和 主 题 企 业 群 确 定 的 基 础 上, 基 金 经 理 根 据 主 题 企 业 群 的 市 场 容 量 受 益 程 度 和 市 场 反 映 速 度, 做 出 本 基 金 的 资 产 配 置 决 策, 包 括 对 主 题 和 主 题 企 业 群 的 资 产 配 置 以 及 债 券 和 现 金 类 资 产 的 配 置 决 策 研 究 员 根 据 个 券 选 择 标 准, 提 供 个 券 选 择 建 议 基 金 经 理 根 据 研 究 员 的 建 议, 完 成 组 合 构 建, 下 达 投 资 指 令 3 组 合 风 险 控 制 组 合 控 制 员 按 照 风 险 控 制 标 准, 对 基 金 经 理 下 达 的 投 资 指 令 进 行 事 前 审 核 符 合 风 险 控 制 标 准 的 指 令 将 交 由 中 央 交 易 室 执 行 26

27 4 交 易 执 行 基 金 管 理 人 设 置 独 立 的 中 央 交 易 室, 通 过 严 格 的 交 易 制 度 和 实 时 的 一 线 监 控 功 能, 保 证 基 金 经 理 的 投 资 指 令 在 合 法 合 规 的 前 提 下 得 到 高 效 地 执 行 5 动 态 的 组 合 管 理 基 金 经 理 将 跟 踪 证 券 市 场 和 上 市 公 司 的 发 展 变 化, 结 合 基 金 申 购 和 赎 回 导 致 的 现 金 流 量 情 况, 以 及 组 合 风 险 和 流 动 性 的 评 估 结 果, 对 投 资 组 合 进 行 动 态 的 调 整, 使 之 不 断 得 到 优 化 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 增 长 率 95%+ 同 业 存 款 收 益 率 5% 如 果 今 后 市 场 出 现 更 具 代 表 性 的 业 绩 比 较 基 准, 或 更 科 学 的 复 合 指 数 权 重 比 例, 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 本 基 金 管 理 人 可 调 整 或 变 更 业 绩 比 较 基 准 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 较 高 风 险, 较 高 收 益 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2011 年 7 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2011 年 6 月 30 日 ( 报 告 期 末 ), 本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 4,297,844, 其 中 : 股 票 4,297,844, 固 定 收 益 投 资 1,461,090, 其 中 : 债 券 1,461,090, 资 产 支 持 证 券 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 3,992,602, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售

28 金 融 资 产 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2,186,523, 其 他 资 产 28,650, 合 计 11,966,711, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 24,384, B 采 掘 业 - - C 制 造 业 2,117,646, C0 食 品 饮 料 - - C1 纺 织 服 装 皮 毛 - - C2 木 材 家 具 - - C3 造 纸 印 刷 - - C4 石 油 化 学 塑 胶 塑 料 176,035, C5 电 子 136,479, C6 金 属 非 金 属 - - C7 机 械 设 备 仪 表 692,359, C8 医 药 生 物 制 品 1,037,889, C99 其 他 制 造 业 74,883, D 电 力 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应 业 373,930, E 建 筑 业 274,223, F 交 通 运 输 仓 储 业 - - G 信 息 技 术 业 1,301,415, H 批 发 和 零 售 贸 易 - - I 金 融 保 险 业 11,200, J 房 地 产 业 - - K 社 会 服 务 业 195,043, L 传 播 与 文 化 产 业 - - M 综 合 类 - - 合 计 4,297,844, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 康 美 药 业 75,461, ,079, 国 电 南 瑞 27,000, ,100, 长 江 电 力 51,862, ,930, 荣 信 股 份 13,299, ,972, 中 国 建 筑 66,999, ,009, 国 脉 科 技 19,387, ,271, 哈 飞 股 份 8,011, ,455,

29 红 太 阳 12,609, ,035, 万 邦 达 3,657, ,452, 大 立 科 技 3,020, ,686, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 52,673, 央 行 票 据 1,100,270, 金 融 债 券 308,147, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 308,147, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 其 他 合 计 1,461,090, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 央 行 票 据 72 4,000, ,960, 央 行 票 据 19 3,000, ,930, 国 开 21 2,600, ,362, 央 行 票 据 23 1,700, ,725, 央 行 票 据 70 1,000,000 97,760, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 权 证 8. 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 受 到 公 开 谴 责 处 罚 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 6,580, 应 收 证 券 清 算 款 1,533, 应 收 股 利 1,576,

30 4 应 收 利 息 18,531, 应 收 申 购 款 428, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 28,650, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 流 通 受 限 部 分 的 占 基 金 资 产 净 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 情 况 说 明 公 允 价 值 ( 元 ) 值 比 例 (%) 国 脉 科 技 21,762, 非 公 开 发 行 流 通 受 限 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 业 绩 截 止 日 为 2011 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1. 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 1.22% 48.71% 1.28% 8.91% -0.06% 2007 年 % 2.10% % 2.18% % -0.08% 2008 年 % 2.61% % 2.89% 11.36% -0.28% 2009 年 82.49% 1.75% 90.72% 1.95% -8.23% -0.20% 2010 年 19.11% 0.96% % 1.50% 30.88% -0.54% 2011 年 上 半 年 -7.98% 1.02% -2.50% 1.17% -5.48% -0.15% 2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况, 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 变 动 比 较 30

31 图 : 嘉 实 主 题 混 合 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (2006 年 7 月 21 日 至 2011 年 6 月 30 日 ) 注 : 按 基 金 合 同 约 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 6 个 月 内 为 建 仓 期 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 第 十 四 条 (( 二 ) 投 资 范 围 ( 八 )2. 投 资 组 合 比 例 限 制 ) 约 定 : (1) 资 产 配 置 范 围 为 : 股 票 资 产 30%~95%, 债 券 0~70%, 权 证 0~3%, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%;( 2) 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%;(3) 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 总 和, 不 超 过 该 证 券 的 10%;(4) 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 千 分 之 五 ;(5) 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%;( 6) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 限 制 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 31

32 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 十 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 十 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 (3) 与 基 金 运 作 有 关 的 其 他 费 用 主 要 包 括 证 券 交 易 费 用 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 等 该 等 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 列 入 当 期 基 金 费 用 2 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 (1) 申 购 费 本 基 金 申 购 费 率 按 照 申 购 金 额 递 减, 即 申 购 金 额 越 大, 所 适 用 的 申 购 费 率 越 低 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 本 基 金 申 购 费 率 最 高 不 超 过 申 购 金 额 的 5%, 具 体 如 下 : 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 M<50 万 元 1.5% 50 万 元 M<200 万 元 1.2% 200 万 元 M<500 万 元 0.8% M 500 万 元 单 笔 1000 元 个 人 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 网 上 交 易 系 统 和 电 话 交 易 系 统 申 购 本 基 金 实 行 申 购 费 率 优 惠, 其 申 购 费 率 不 按 申 购 金 额 分 档, 统 一 优 惠 为 申 购 金 额 的 0.6%, 但 招 商 银 行 借 记 卡 中 国 建 设 银 行 龙 卡 中 国 工 商 银 行 借 记 卡 中 国 农 业 银 行 金 穗 卡 持 卡 人, 申 购 本 基 金 的 申 购 费 率 优 惠 按 照 相 关 公 告 规 定 的 费 率 执 行 ; 机 构 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 网 上 交 易 32

33 系 统 申 购 本 基 金, 其 申 购 费 率 不 按 申 购 金 额 分 档, 统 一 优 惠 为 申 购 金 额 的 0.6% 优 惠 后 费 率 如 果 低 于 0.6%, 则 按 0.6% 执 行 基 金 招 募 说 明 书 及 相 应 公 告 规 定 的 相 应 申 购 费 率 低 于 0.6% 时, 按 实 际 费 率 收 取 申 购 费 (2) 赎 回 费 本 基 金 的 赎 回 费 率 按 照 持 有 时 间 递 减, 即 相 关 基 金 份 额 持 有 时 间 越 长, 所 适 用 的 赎 回 费 率 越 低, 赎 回 费 用 等 于 赎 回 金 额 乘 以 所 适 用 的 赎 回 费 率 本 基 金 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 赎 回 金 额 的 5%, 具 体 如 下 : 持 有 期 限 赎 回 费 率 <365 天 0.50% 365 天 M<730 天 0.25% 730 天 0 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 其 中 25% 的 部 分 归 入 基 金 财 产, 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 等 相 关 手 续 费 (3) 转 换 费 基 金 转 换 费 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 用 于 支 付 有 关 手 续 费 和 注 册 登 记 费 本 基 金 转 换 费 率 按 照 如 下 方 式 收 取 : 1 嘉 实 货 币 市 场 基 金 嘉 实 超 短 债 证 券 投 资 基 金 嘉 实 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 B 类 转 换 为 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 时, 转 换 费 率 均 为 转 入 基 金 适 用 的 申 购 费 率 计 算 公 式 如 下 : 净 转 入 金 额 =( 转 出 份 额 转 出 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ) /(1+ 转 换 费 率 )+M 转 换 费 用 =( 转 出 份 额 转 出 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ) 转 换 费 率 /(1+ 转 换 费 率 ) 转 入 份 额 = 净 转 入 金 额 / 转 入 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 其 中 M 为 嘉 实 货 币 市 场 基 金 全 部 转 出 时 账 户 当 前 累 计 未 付 收 益 2 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 与 嘉 实 成 长 收 益 证 券 投 资 基 金 嘉 实 稳 健 证 券 投 资 基 金 嘉 实 增 长 证 券 投 资 基 金 嘉 实 债 券 证 券 投 资 基 金 嘉 实 服 务 增 值 行 业 证 券 投 资 基 金 嘉 实 优 质 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 嘉 实 量 化 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 主 题 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 之 间 互 转 ; 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 出 转 至 嘉 实 货 币 市 场 基 金 嘉 实 超 短 债 证 券 投 资 基 金 嘉 实 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 B 采 用 赎 回 费 + 申 购 费 率 补 差 算 法, 计 算 公 式 如 下 : 33

34 净 转 入 金 额 = B C (1-D)/(1+G) 转 换 补 差 费 用 = [B C (1-D)/(1+G)] G 转 入 份 额 = 净 转 入 金 额 / E 其 中,B 为 转 出 的 基 金 份 额 ; C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ; D 为 转 出 基 金 的 对 应 赎 回 费 率 ; G 为 对 应 的 申 购 补 差 费 率, 当 转 出 基 金 的 申 购 费 率 转 入 基 金 的 申 购 费 率 时, 则 申 购 补 差 费 率 G 为 零 ; E 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 其 中 赎 回 费 的 25% 归 入 转 出 基 金 资 产 ( 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 基 金 除 外 ); 根 据 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 基 金 合 同 的 约 定, 该 基 金 的 赎 回 费 全 部 归 入 该 基 金 资 产 ( 注 : 在 运 作 期 和 间 歇 期, 该 基 金 按 不 同 的 方 式 收 取 赎 回 费 ) 注 : 自 2010 年 5 月 26 日 起, 暂 停 嘉 实 主 题 混 合 的 转 入 业 务 ; 自 2011 年 1 月 7 日 起 暂 停 嘉 实 增 长 混 合 的 转 入 业 务 ; 自 2011 年 1 月 7 日 起 嘉 实 策 略 混 合 实 施 暂 停 转 入 业 务 具 体 请 参 见 嘉 实 基 金 网 站 刊 载 的 相 关 公 告 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规 定 列 支 ( 二 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 ( 三 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ( 四 ) 基 金 的 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 主 要 更 新 内 容 如 下 : 34

35 1. 在 重 要 提 示 部 分 : 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截 止 日 期 2 在 三 基 金 管 理 人 部 分 : 更 新 了 基 金 管 理 人 的 相 关 信 息 3. 在 四 基 金 托 管 人 部 分 : 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 4. 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分 : 增 加 烟 台 银 行 浙 江 稠 州 商 业 银 行 哈 尔 滨 银 行 高 华 证 券 4 家 代 销 机 构, 并 更 新 相 关 代 销 机 构 信 息 5. 在 十 一 基 金 的 投 资 部 分 : 补 充 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 内 容 6. 在 十 二 基 金 的 业 绩 部 分 : 说 明 了 本 基 金 2006 年 7 月 21 日 至 2006 年 12 月 31 日 2007 年 年 度 2008 年 年 度 2009 年 年 度 2010 年 年 度 2011 年 上 半 年 度 基 金 业 绩 7. 在 二 十 六 其 他 应 披 露 事 项 部 分 : 列 示 了 本 基 金 自 2011 年 1 月 21 日 至 2011 年 7 月 21 日 相 关 临 时 公 告 事 项 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 2011 年 9 月 20 日 35