重 要 提 示 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 由 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 变 更 投 资 范 围 及 其 相 关 事 宜 而 来 关 于 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券

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1 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 : 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 1

2 重 要 提 示 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 由 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 变 更 投 资 范 围 及 其 相 关 事 宜 而 来 关 于 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 变 更 投 资 范 围 及 其 相 关 事 项 的 议 案 经 2012 年 8 月 6 日 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过, 并 获 中 国 证 监 会 2012 年 8 月 21 日 证 监 许 可 [2012]1146 号 文 核 准 自 2012 年 8 月 21 日 起, 由 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 修 订 而 成 的 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 基 金 合 同 生 效, 原 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 同 日 起 失 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 者 认 购 或 申 购 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 为 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 嘉 实 沪 深 300ETF ) 的 联 接 基 金, 主 要 通 过 投 资 于 嘉 实 沪 深 300ETF 来 实 现 对 业 绩 比 较 基 准 的 紧 密 跟 踪 因 此, 本 基 金 的 业 绩 表 现 与 嘉 实 沪 深 300 指 数 及 嘉 实 沪 深 300ETF 的 表 现 密 切 相 关 本 基 金 的 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 2

3 目 录 一 绪 言... 4 二 释 义... 5 三 基 金 管 理 人... 7 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 历 史 沿 革 和 存 续 七 基 金 份 额 的 交 易 八 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 九 基 金 份 额 的 非 交 易 过 户 和 基 金 间 转 换 十 基 金 份 额 的 登 记 系 统 内 转 托 管 和 跨 系 统 转 登 记 十 一 基 金 的 投 资 十 二 基 金 的 业 绩 十 三 基 金 的 融 资 融 券 和 转 融 通 十 四 基 金 的 财 产 十 五 基 金 资 产 估 值 十 六 基 金 的 收 益 与 分 配 十 七 基 金 的 费 用 与 税 收 十 八 基 金 的 会 计 与 审 计 十 九 基 金 的 信 息 披 露 二 十 风 险 揭 示 二 十 一 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 二 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 三 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 四 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 五 其 它 应 披 露 事 项 二 十 六 招 募 说 明 书 的 存 放 及 其 查 阅 方 式 二 十 七 备 查 文 件 目 录

4 一 绪 言 本 基 金 由 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 开 放 式 基 金 业 务 规 则 ( 以 下 简 称 业 务 规 则 ) 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 及 其 它 有 关 规 定 募 集 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 以 及 基 金 合 同 等 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 的 投 资 目 标 投 资 策 略 风 险 费 率 管 理 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 当 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 4

5 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 : 序 号 词 语 释 义 1 招 募 说 明 书 或 本 指 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 招 募 说 明 书 (LOF) 招 募 说 明 书 2 基 金 合 同 指 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 修 订 和 补 充 3 基 金 法 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过 并 于 2004 年 6 月 1 日 起 施 行 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 4 运 作 办 法 指 2004 年 6 月 29 日 由 中 国 证 监 会 发 布 并 于 同 年 7 月 1 日 起 施 行 的 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 5 销 售 办 法 指 2011 年 6 月 9 日 由 中 国 证 监 会 发 布 并 于 同 年 10 月 1 日 起 施 行 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 6 信 息 披 露 办 法 指 2004 年 6 月 11 日 由 中 国 证 监 会 发 布 并 于 2004 年 7 月 1 日 起 施 行 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 7 业 务 规 则 指 2004 年 8 月 17 日 深 圳 证 券 交 易 所 发 布 并 于 2004 年 8 月 17 日 起 施 行 的 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 开 放 式 基 金 业 务 规 则 8 元 指 人 民 币 元 9 本 基 金 指 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 10 原 基 金 指 本 基 金 的 前 身 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 11 原 基 金 变 更 指 根 据 中 国 证 监 会 核 准 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 的 文 件 和 相 关 公 告, 原 基 金 变 更 为 本 基 金 后 涉 及 的 一 系 列 变 更 12 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 13 中 国 银 监 会 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 14 基 金 管 理 人 指 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 15 基 金 托 管 人 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 银 行 ) 16 注 册 登 记 业 务 指 本 基 金 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 清 算 及 基 金 交 易 确 认 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 17 注 册 登 记 代 理 机 指 接 受 基 金 管 理 人 委 托 代 为 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 构 18 销 售 场 所 指 场 外 销 售 场 所 和 场 内 交 易 场 所, 分 别 简 称 场 外 和 场 内 19 场 外 指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 外 的 销 售 机 构 进 行 基 金 份 额 认 购 申 购 和 赎 回 的 场 所 20 场 内 指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 内 的 会 员 单 位 进 行 基 金 份 额 认 购 上 市 交 易 的 场 所 21 代 销 机 构 指 接 受 基 金 管 理 人 委 托 代 为 办 理 本 基 金 的 认 购 申 购 赎 回 及 转 托 管 等 业 务 的 机 构 22 销 售 机 构 指 基 金 管 理 人 及 基 金 代 销 机 构 23 会 员 单 位 指 具 有 开 放 式 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 5

6 24 注 册 登 记 人 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 25 注 册 登 记 系 统 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 注 册 登 记 系 统 26 证 券 登 记 结 算 系 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 证 券 登 记 结 算 系 统 统 27 基 金 合 同 当 事 人 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 28 基 金 投 资 者 指 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 29 个 人 投 资 者 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 其 他 有 关 规 定 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 投 资 者 30 机 构 投 资 者 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 其 他 有 关 规 定 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 31 基 金 合 同 生 效 日 指 基 金 募 集 期 结 束 并 达 到 合 同 生 效 条 件 后 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 合 同 备 案 手 续 并 收 到 其 书 面 确 认 之 日 32 募 集 期 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3 个 月 33 存 续 期 指 基 金 合 同 生 效 至 基 金 合 同 终 止, 基 金 存 续 的 不 定 期 之 期 限 34 日 / 天 指 公 历 日 35 月 指 公 历 月 36 发 售 指 场 外 认 购 和 场 内 认 购 37 场 外 认 购 指 基 金 募 集 期 内 投 资 者 通 过 场 外 销 售 机 构 申 请 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 38 场 内 认 购 指 基 金 募 集 期 内 投 资 者 通 过 场 内 会 员 单 位 申 请 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 39 工 作 日 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 40 T 日 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 者 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 日 期 41 T+N 日 指 自 T 日 起 第 N 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 42 开 放 日 指 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 43 认 购 指 在 本 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 44 申 购 指 在 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 45 赎 回 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 要 求 基 金 管 理 人 购 回 本 基 金 份 额 的 行 为 46 上 市 交 易 指 基 金 存 续 期 间 投 资 者 通 过 场 内 会 员 单 位 以 集 中 竞 价 的 方 式 买 卖 基 金 份 额 的 行 为 47 系 统 内 转 托 管 指 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 内 不 同 销 售 机 构 ( 网 点 ) 之 间 或 证 券 登 记 结 算 系 统 内 不 同 会 员 单 位 ( 席 位 ) 之 间 进 行 转 托 管 的 行 为 48 登 记 结 算 业 务 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 关 于 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 型 实 施 细 则 开 放 式 基 金 登 记 结 算 业 务 实 施 细 则 及 其 不 时 修 订 ; 49 交 易 型 开 放 式 指 指 登 记 结 算 业 务 实 施 细 则 定 义 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 ; 数 证 券 投 资 基 金 50 标 的 指 数 指 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 并 发 布 的 沪 深 300 指 数 及 其 未 来 可 能 发 生 的 变 更 ; 51 目 标 ETF 另 一 获 中 国 证 监 会 核 准 的 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 6

7 简 称 ETF ), 该 ETF 和 本 基 金 所 跟 踪 的 标 的 指 数 相 同, 并 且 该 ETF 的 投 资 目 标 和 本 基 金 的 投 资 目 标 类 似, 本 基 金 主 要 投 资 于 该 ETF 以 求 达 到 投 资 目 标 本 基 金 以 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 嘉 实 沪 深 300ETF ) 为 目 标 ETF; 52 ETF 联 接 基 金 将 绝 大 多 数 基 金 财 产 投 资 于 跟 踪 同 一 标 的 指 数 的 目 标 ETF, 与 目 标 ETF 的 投 资 目 标 类 似, 紧 密 跟 踪 业 绩 比 较 基 准, 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小 化, 采 用 开 放 式 运 作 的 基 金, 本 基 金 是 联 接 其 所 投 资 的 目 标 ETF 的 ETF 联 接 基 金 ; 53 跨 系 统 转 登 记 指 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 和 证 券 登 记 结 算 系 统 间 进 行 转 登 记 的 行 为 54 开 放 式 基 金 账 户 指 注 册 登 记 人 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 份 额 的 账 户, 记 录 在 该 账 户 下 的 基 金 份 额 登 记 在 注 册 登 记 人 的 注 册 登 记 系 统 55 证 券 账 户 指 注 册 登 记 人 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 证 券 的 账 户, 包 括 人 民 币 普 通 股 票 账 户 和 证 券 投 资 基 金 账 户, 记 录 在 该 账 户 下 的 基 金 份 额 登 记 在 注 册 登 记 人 的 证 券 登 记 结 算 系 统 56 巨 额 赎 回 指 在 单 个 开 放 日 内, 本 基 金 净 赎 回 申 请 份 额 ( 本 基 金 赎 回 申 请 总 份 额 扣 除 申 购 申 请 总 份 额 之 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 本 基 金 总 份 额 的 10% 的 情 形 57 基 金 收 益 指 基 金 投 资 所 得 债 券 利 息 股 票 分 红 买 卖 证 券 差 价 银 行 存 款 利 息 及 其 他 合 法 收 入 58 基 金 资 产 总 值 指 基 金 购 买 的 各 类 证 券 银 行 存 款 本 息 及 其 他 投 资 等 的 价 值 总 和 59 基 金 资 产 净 值 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 60 基 金 份 额 净 值 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 61 基 金 份 额 价 格 : 指 基 金 场 内 基 金 份 额 交 易 价 格 按 照 交 易 所 交 易 系 统 集 中 竞 价 产 生, 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 按 照 基 金 份 额 净 值 加 减 一 定 的 手 续 费 产 生 ; 62 基 金 资 产 估 值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 63 不 可 抗 力 指 任 何 无 法 预 见 无 法 避 免 和 无 法 克 服 的 事 件 或 因 素, 包 括 但 不 限 于 地 震 洪 水 等 自 然 灾 害, 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收, 相 关 法 律 法 规 的 变 更, 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 场 所 暂 停 或 停 止 交 易 64 指 定 媒 体 和 网 站 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 纸 和 互 联 网 网 站, 包 括 但 不 限 于 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 ( ), 基 金 管 理 人 网 站 ( ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 基 本 信 息 三 基 金 管 理 人 7

8 名 称 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 23 楼 单 元 办 公 地 址 北 京 市 建 国 门 北 大 街 8 号 华 润 大 厦 8 层 法 定 代 表 人 安 奎 总 经 理 赵 学 军 成 立 日 期 1999 年 3 月 25 日 注 册 资 本 1.5 亿 元 股 权 结 构 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 40%, 德 意 志 资 产 管 理 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 30%, 立 信 投 资 有 限 责 任 公 司 30% 存 续 期 间 持 续 经 营 电 话 (010) 传 真 (010) 联 系 人 胡 勇 钦 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1999]5 号 文 批 准, 于 1999 年 3 月 25 日 成 立, 是 中 国 第 一 批 基 金 管 理 公 司 之 一, 是 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 公 司 注 册 地 上 海, 总 部 设 在 北 京 并 设 深 圳 成 都 杭 州 青 岛 南 京 福 州 广 州 分 公 司 公 司 获 得 首 批 全 国 社 保 基 金 企 业 年 金 投 资 管 理 人 QDII 资 格 和 特 定 资 产 管 理 业 务 资 格 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 无 任 何 受 处 罚 记 录 2. 部 门 设 置 情 况 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 确 定 基 本 的 投 资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 风 险 控 制 委 员 会 负 责 全 面 评 估 公 司 的 经 营 过 程 中 的 各 项 风 险, 并 提 出 防 范 措 施 公 司 目 前 下 设 股 票 投 资 部 固 定 收 益 部 定 量 投 资 部 结 构 产 品 投 资 部 机 构 投 资 部 研 究 部 交 易 部 风 险 管 理 部 监 察 稽 核 部 法 律 部 产 品 管 理 部 机 构 业 务 团 队 渠 道 发 展 部 营 销 策 划 部 客 户 服 务 部 电 子 商 务 部 登 记 结 算 部 基 金 运 营 部 信 息 技 术 部 财 务 部 人 力 资 源 部 战 略 发 展 部 等 部 门 股 票 投 资 部 固 定 收 益 部 定 量 投 资 部 结 构 产 品 投 资 部 和 机 构 投 资 部 负 责 根 据 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 原 则 进 行 投 资 研 究 部 负 责 行 业 上 市 公 司 研 究 和 投 资 策 略 研 究 交 易 部 负 责 完 成 基 金 经 理 交 易 指 令 风 险 管 理 部 负 责 公 司 投 资 风 险 分 析 与 管 理 投 资 流 程 绩 效 考 核 监 察 稽 核 部 和 法 律 部 负 责 对 公 司 及 其 员 工 遵 守 国 家 相 关 法 律 法 规 和 公 司 内 部 规 章 制 度 等 情 况 进 行 监 督 和 检 查 产 品 管 理 部 负 责 新 产 品 开 发 以 及 相 关 的 市 场 营 销 研 究 法 律 环 境 研 究 和 理 财 策 略 研 究 等 机 构 业 务 团 队 主 要 负 责 年 金 专 户 机 构 客 户 及 高 端 个 人 基 金 销 售 的 开 发 与 维 护 渠 道 发 展 部 营 销 策 划 部 客 户 服 务 部 电 子 商 务 部 负 责 市 场 推 广 基 金 销 售 客 8

9 户 服 务 销 售 渠 道 管 理 等 业 务 登 记 结 算 部 基 金 运 营 部 信 息 技 术 部 负 责 公 司 信 息 系 统 的 日 常 运 行 与 维 护, 跟 踪 研 究 新 技 术, 进 行 相 应 的 技 术 系 统 规 划 与 开 发 基 金 会 计 核 算 估 值 开 放 式 基 金 注 册 登 记 和 清 算 等 业 务 财 务 部 负 责 公 司 财 务 工 作 人 力 资 源 部 负 责 公 司 企 业 文 化 建 设 文 字 档 案 后 勤 服 务 人 力 资 源 管 理 薪 酬 制 度 人 员 培 训 人 事 档 案 等 事 务 等 综 合 事 务 管 理 战 略 发 展 部 负 责 公 司 经 营 战 略 规 划 新 业 务 发 展 等 3. 管 理 基 金 情 况 截 止 2012 年 6 月 30 日, 基 金 管 理 人 共 管 理 2 只 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 33 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金, 具 体 包 括 嘉 实 泰 和 封 闭 嘉 实 丰 和 价 值 封 闭 嘉 实 成 长 收 益 混 合 嘉 实 增 长 混 合 嘉 实 稳 健 混 合 嘉 实 债 券 嘉 实 服 务 增 值 行 业 混 合 嘉 实 货 币 嘉 实 沪 深 300 指 数 (LOF) 嘉 实 超 短 债 债 券 嘉 实 主 题 混 合 嘉 实 策 略 混 合 嘉 实 优 质 企 业 股 票 嘉 实 海 外 中 国 股 票 (QDII) 嘉 实 研 究 精 选 股 票 嘉 实 多 元 债 券 嘉 实 量 化 阿 尔 法 股 票 嘉 实 回 报 混 合 嘉 实 基 本 面 50 指 数 (LOF) 嘉 实 价 值 优 势 股 票 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 嘉 实 H 股 指 数 (QDII-LOF) 嘉 实 主 题 新 动 力 股 票 嘉 实 多 利 分 级 债 券 嘉 实 领 先 成 长 股 票 嘉 实 深 证 基 本 面 120ETF 嘉 实 深 证 基 本 面 120ETF 联 接 嘉 实 黄 金 (QDII-FOF-LOF) 嘉 实 信 用 债 券 嘉 实 深 证 基 本 面 120ETF 嘉 实 深 证 基 本 面 120ETF 联 接 嘉 实 黄 金 (QDII-FOF-LOF) 嘉 实 信 用 债 券 嘉 实 周 期 优 选 股 票 嘉 实 安 心 货 币 嘉 实 中 创 400ETF 嘉 实 中 创 400ETF 联 接 嘉 实 沪 深 300ETF 嘉 实 优 化 红 利 股 票 等 证 券 投 资 基 金 其 中 嘉 实 增 长 混 合 嘉 实 稳 健 混 合 和 嘉 实 债 券 属 于 嘉 实 理 财 通 系 列 基 金 同 时, 管 理 多 个 全 国 社 保 基 金 企 业 年 金 特 定 客 户 资 产 投 资 组 合 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 安 奎 先 生, 董 事 长, 大 学 本 科, 中 共 党 员, 曾 任 吉 林 农 业 机 械 研 究 所 主 任 ; 吉 林 省 信 托 投 资 公 司 外 经 处 处 长 香 港 吉 信 有 限 公 司 总 经 理 ; 吉 林 省 证 券 公 司 总 经 理 ; 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 长 ; 吉 林 天 信 投 资 公 司 总 经 理 ; 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 2011 年 8 月 5 日 起 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 赵 学 军 先 生, 董 事 总 经 理, 经 济 学 博 士, 中 共 党 员 曾 就 职 于 天 津 通 信 广 播 公 司 电 视 设 计 所 外 经 贸 部 中 国 仪 器 进 出 口 总 公 司 北 京 商 品 交 易 所 天 津 纺 织 原 材 料 交 易 所 商 鼎 期 货 经 纪 有 限 公 司 北 京 证 券 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 2000 年 10 月 至 今 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 高 方 先 生, 董 事, 大 学 本 科, 中 共 党 员, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 建 设 银 行 总 行 副 处 长, 9

10 外 企 服 务 总 公 司 宏 银 实 业 公 司 副 总 经 理 1996 年 9 月 至 今 历 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 副 总 裁, 现 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 Wolfgang Matis 先 生, 董 事, 德 国 籍, 法 兰 克 福 商 学 校 经 济 专 业 (Frankfurt Business School of Economics) 曾 任 德 意 志 银 行 全 球 固 定 收 益 负 责 人 全 球 市 场 负 责 人, 董 事 总 经 理 (MD) 现 任 德 意 志 资 产 管 理 公 司 ( 法 兰 克 福 ) 董 事 会 成 员 CEO 兼 发 言 人 Mark Cullen 先 生, 董 事, 澳 大 利 亚 籍, 澳 大 利 亚 莫 纳 什 大 学 经 济 政 治 专 业 学 士 曾 任 达 灵 顿 商 品 (Darlington Commodities) 商 品 交 易 主 管, 贝 恩 (Bain&Company) 期 货 与 商 品 部 负 责 人, 德 意 志 银 行 ( 纽 约 ) 全 球 股 票 投 资 部 首 席 运 营 官 MD 现 任 德 意 志 资 产 管 理 ( 纽 约 ) 全 球 首 席 运 营 官 MD 韩 家 乐 先 生, 董 事,1990 年 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院, 硕 士 研 究 生 1990 年 2 月 至 2000 年 5 月 任 海 问 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ;1994 年 至 今 任 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ;2001 年 11 月 至 今 任 立 信 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 王 巍 先 生, 独 立 董 事, 美 国 福 特 姆 大 学 文 理 学 院 国 际 金 融 专 业 博 士 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 分 行 曾 任 中 国 银 行 总 行 国 际 金 融 研 究 所 助 理 研 究 员, 美 国 化 学 银 行 分 析 师, 美 国 世 界 银 行 顾 问, 中 国 南 方 证 券 有 限 公 司 副 总 裁, 万 盟 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 2004 至 今 任 万 盟 并 购 集 团 董 事 长 张 维 炯 先 生, 独 立 董 事 中 共 党 员, 教 授 加 拿 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 商 学 院 博 士 曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师, 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 副 院 长 1997 年 至 今 任 中 欧 国 际 工 商 学 院 教 授 副 院 长 汤 欣 先 生, 独 立 董 事, 中 共 党 员, 法 学 博 士 1998 年 9 月 至 2000 年 6 月 在 北 京 大 学 法 学 学 科 从 事 博 士 后 研 究 工 作,2000 年 7 月 至 今 历 任 清 华 大 学 法 学 院 讲 师 副 教 授 现 任 清 华 大 学 法 学 院 副 教 授 朱 蕾 女 士, 监 事, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 曾 任 首 都 医 科 大 学 教 师, 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 发 展 战 略 官 北 京 代 表 处 首 席 代 表 董 事 会 秘 书 2007 年 10 月 至 今 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 国 际 业 务 部 总 经 理 穆 群 先 生, 监 事, 经 济 师, 硕 士 研 究 生 曾 任 西 安 电 子 科 技 大 学 助 教, 长 安 信 息 产 业 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书, 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 财 务 主 管 2001 年 11 月 至 今 任 立 信 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 王 利 刚 先 生, 监 事, 经 济 学 学 士 2001 年 2 月 至 今, 就 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 综 10

11 合 管 理 部 人 力 资 源 部, 历 任 人 力 资 源 部 副 总 监 总 监 宋 振 茹 女 士, 副 总 经 理, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 经 济 师 1981 年 6 月 至 1996 年 10 月 任 职 于 中 办 警 卫 局 1996 年 11 月 至 1998 年 7 月 于 中 国 银 行 海 外 行 管 理 部 任 副 处 长 1998 年 7 月 至 1999 年 3 月 任 博 时 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 1999 年 3 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 督 察 员 和 公 司 副 总 经 理 张 峰 先 生, 副 总 经 理, 中 共 党 员 硕 士 曾 就 职 于 国 家 计 委, 曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 副 总 监 市 场 部 总 监 公 司 督 察 长 戴 京 焦 女 士, 副 总 经 理, 武 汉 大 学 经 济 学 硕 士, 加 拿 大 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 MBA 历 任 平 安 证 券 投 资 银 行 部 总 经 理 平 安 保 险 集 团 公 司 资 产 管 理 部 副 总 经 理 兼 负 责 人 ; 平 安 证 券 公 司 助 理 总 经 理, 平 安 集 团 投 资 审 批 委 员 会 委 员 2004 年 3 月 加 盟 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 任 公 司 总 经 理 助 理 王 炜 女 士, 督 察 长, 中 共 党 员, 法 学 硕 士 曾 就 职 于 中 国 政 法 大 学 法 学 院 北 京 市 陆 通 联 合 律 师 事 务 所 北 京 市 智 浩 律 师 事 务 所 新 华 保 险 股 份 有 限 公 司 曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 部 总 监 2 基 金 经 理 杨 宇 先 生, 经 济 学 硕 士, 毕 业 于 南 开 大 学 数 学 系 和 金 融 学 系, 具 有 12 年 证 券 从 业 经 验 曾 任 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 证 券 分 析 师 中 国 平 安 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 中 心 基 金 交 易 室 主 任 天 同 基 金 管 理 公 司 投 资 管 理 部 部 门 经 理,2003 年 3 月 15 日 至 2004 年 7 月 7 日 任 万 家 ( 原 天 同 )180 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2004 年 7 月 加 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司,2005 年 8 月 29 日 至 2012 年 8 月 20 日 任 原 基 金 基 金 经 理 2012 年 3 月 22 日 至 今 任 嘉 实 中 创 400ETF 及 其 联 接 基 金 经 理 2012 年 5 月 7 日 至 今 任 嘉 实 沪 深 300ETF 基 金 经 理 2012 年 8 月 21 日 起 任 本 基 金 基 金 经 理 杨 宇 先 生 对 指 数 基 金 的 投 资 管 理 风 险 控 制 指 数 化 交 易 等 方 面 具 备 丰 富 的 投 资 管 理 经 验 本 基 金 无 历 任 基 金 经 理 3 投 资 决 策 委 员 会 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度, 投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 包 括 : 公 司 总 经 理 赵 学 军 先 生 公 司 副 总 经 理 戴 京 焦 女 士, 总 经 理 助 理 詹 凌 蔚 先 生 总 经 理 助 理 邵 健 先 生 股 票 投 资 部 总 监 刘 天 君 先 生 机 构 投 资 部 总 监 党 开 宇 女 士 资 深 基 金 经 理 陈 勤 先 生 董 事 总 经 理 张 自 力 先 生 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 11

12 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 2 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 法 律 法 规 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 法 律 法 规 行 为 的 发 生 3 本 基 金 管 理 人 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 禁 止 将 基 金 财 产 用 于 下 列 投 资 或 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; (6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; 12

13 (8) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 4 本 基 金 管 理 人 将 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 行 为 : (1) 越 权 或 违 规 经 营, 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (2) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (3) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 材 料 中 弄 虚 作 假 ; (4) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (5) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (6) 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (7) 除 按 依 法 进 行 基 金 资 产 管 理 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ; (8) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 以 任 何 形 式 为 除 基 金 管 理 人 以 外 的 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 五 ) 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 1. 内 部 控 制 制 度 概 述 为 加 强 内 部 控 制, 防 范 和 化 解 风 险, 促 进 公 司 诚 信 合 法 有 效 经 营, 保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益, 根 据 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 内 部 控 制 指 导 意 见 并 结 合 公 司 具 体 情 况, 公 司 已 建 立 健 全 内 部 控 制 体 系 和 内 部 控 制 制 度 公 司 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 部 门 业 务 规 章 等 部 分 组 成 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总 揽 基 本 管 理 制 度 包 括 投 资 管 理 信 息 披 露 信 息 技 术 管 理 公 司 财 务 管 理 基 金 会 计 人 力 资 源 管 理 资 料 档 案 管 理 业 绩 评 估 考 核 监 察 稽 核 风 险 控 制 紧 急 应 变 等 制 度 部 门 业 务 规 章 是 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 操 作 守 则 等 具 体 说 明 13

14 2. 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 : 内 部 控 制 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 ; (2) 有 效 性 原 则 : 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 ; (3) 独 立 性 原 则 : 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 在 职 能 上 必 须 保 持 相 对 独 立 ; (4) 相 互 制 约 原 则 : 组 织 结 构 体 现 职 责 明 确 相 互 制 约 的 原 则, 各 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 操 作 相 互 独 立 (5) 成 本 效 益 原 则 : 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 内 部 控 制 组 织 体 系 (1) 公 司 董 事 会 对 公 司 建 立 内 部 控 制 系 统 和 维 持 其 有 效 性 承 担 最 终 责 任 董 事 会 下 设 审 计 与 合 规 委 员 会, 负 责 检 查 公 司 内 部 管 理 制 度 的 合 法 合 规 性 及 内 控 制 度 的 执 行 情 况, 充 分 发 挥 独 立 董 事 监 督 职 能, 保 护 投 资 者 利 益 和 公 司 合 法 权 益 (2) 投 资 决 策 委 员 会 为 公 司 投 资 管 理 的 最 高 决 策 机 构, 由 公 司 总 经 理 副 总 经 理 总 经 理 助 理 总 监 及 资 深 基 金 经 理 组 成, 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 确 定 基 本 的 投 资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 (3) 风 险 控 制 委 员 会 为 公 司 风 险 管 理 的 最 高 决 策 机 构, 由 公 司 总 经 理 督 察 长 以 及 相 关 部 门 负 责 人 组 成, 负 责 全 面 评 估 公 司 经 营 管 理 过 程 中 的 各 项 风 险, 并 提 出 防 范 化 解 措 施 (4) 督 察 长 积 极 对 公 司 各 项 制 度 业 务 的 合 法 合 规 性 及 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 监 察 稽 核, 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况 (5) 监 察 稽 核 部 : 公 司 管 理 层 重 视 和 支 持 监 察 稽 核 工 作, 并 保 证 监 察 稽 核 部 的 独 立 性 和 权 威 性, 配 备 了 充 足 合 格 的 监 察 稽 核 人 员, 明 确 监 察 稽 核 部 门 及 其 各 岗 位 的 职 责 和 工 作 流 程 组 织 纪 律 监 察 稽 核 部 具 体 负 责 公 司 各 项 制 度 业 务 的 合 法 合 规 性 及 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 的 监 察 稽 核 工 作 (6) 业 务 部 门 : 部 门 负 责 人 为 所 在 部 门 的 风 险 控 制 第 一 责 任 人, 对 本 部 门 业 务 范 围 内 的 风 险 负 有 管 控 及 时 报 告 的 义 务 (7) 岗 位 员 工 : 公 司 努 力 树 立 内 控 优 先 和 风 险 管 理 理 念, 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意 识, 营 造 一 个 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围, 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 员 工 在 其 岗 位 职 责 范 围 内 承 担 相 应 14

15 的 内 控 责 任, 并 负 有 对 岗 位 工 作 中 发 现 的 风 险 隐 患 或 风 险 问 题 及 时 报 告 反 馈 的 义 务 4 内 部 控 制 措 施 公 司 确 立 制 度 上 控 制 风 险 技 术 上 量 化 风 险, 积 极 吸 收 或 采 用 先 进 的 风 险 控 制 技 术 和 手 段, 进 行 内 部 控 制 和 风 险 管 理 (1) 公 司 逐 步 健 全 法 人 治 理 结 构, 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会 的 监 督 职 能, 严 禁 不 正 当 关 联 交 易 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生, 保 护 投 资 者 利 益 和 公 司 合 法 权 益 (2) 公 司 设 置 的 组 织 结 构, 充 分 体 现 职 责 明 确 相 互 制 约 的 原 则, 各 部 门 均 有 明 确 的 授 权 分 工, 操 作 相 互 独 立 公 司 逐 步 建 立 决 策 科 学 运 营 规 范 管 理 高 效 的 运 行 机 制, 包 括 民 主 透 明 的 决 策 程 序 和 管 理 议 事 规 则, 高 效 严 谨 的 业 务 执 行 系 统, 以 及 健 全 有 效 的 内 部 监 督 和 反 馈 系 统 (3) 公 司 设 立 了 顺 序 递 进 权 责 统 一 严 密 有 效 的 内 控 防 线 : 1 各 岗 位 职 责 明 确, 有 详 细 的 岗 位 说 明 书 和 业 务 流 程, 各 岗 位 人 员 在 上 岗 前 均 应 知 悉 并 以 书 面 方 式 承 诺 遵 守, 在 授 权 范 围 内 承 担 责 任 ; 2 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度, 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 ; (4) 公 司 建 立 有 效 的 人 力 资 源 管 理 制 度, 健 全 激 励 约 束 机 制, 确 保 公 司 人 员 具 备 与 岗 位 要 求 相 适 应 的 职 业 操 守 和 专 业 胜 任 能 力 (5) 公 司 建 立 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系, 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险 (6) 授 权 控 制 应 当 贯 穿 于 公 司 经 营 活 动 的 始 终, 授 权 控 制 的 主 要 内 容 包 括 : 1 股 东 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 充 分 了 解 和 履 行 各 自 的 职 权, 建 立 健 全 公 司 授 权 标 准 和 程 序, 确 保 授 权 制 度 的 贯 彻 执 行 ; 2 公 司 各 部 门 分 公 司 及 员 工 在 规 定 授 权 范 围 内 行 使 相 应 的 职 责 ; 3 重 大 业 务 授 权 采 取 书 面 形 式, 授 权 书 应 当 明 确 授 权 内 容 和 时 效 4 对 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制, 对 已 不 适 用 的 授 权 应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 (7) 建 立 完 善 的 基 金 财 务 核 算 与 基 金 资 产 估 值 系 统 和 资 产 分 离 制 度, 基 金 资 产 与 公 司 自 有 资 产 其 他 委 托 资 产 以 及 不 同 基 金 的 资 产 之 间 实 行 独 立 运 作, 分 别 核 算, 及 时 准 确 和 完 整 地 反 映 基 金 财 产 的 状 况 (8) 建 立 科 学 严 格 的 岗 位 分 离 制 度, 明 确 划 分 各 岗 位 职 责, 投 资 和 交 易 交 易 和 清 算 基 金 会 计 和 公 司 会 计 等 重 要 岗 位 不 得 有 人 员 的 重 叠 投 资 研 究 交 易 IT 等 重 要 业 15

16 务 部 门 和 岗 位 进 行 物 理 隔 离 (9) 建 立 和 维 护 信 息 管 理 系 统, 严 格 信 息 管 理, 保 证 客 户 资 料 等 信 息 安 全 真 实 和 完 整 积 极 维 护 信 息 沟 通 渠 道 的 畅 通, 建 立 清 晰 的 报 告 系 统, 各 级 领 导 部 门 及 员 工 均 有 明 确 的 报 告 途 径 (10) 建 立 和 完 善 客 户 服 务 标 准, 加 强 基 金 销 售 管 理, 规 范 基 金 宣 传 推 介, 不 得 有 不 正 当 销 售 行 为 和 不 正 当 竞 争 行 为 (11) 制 订 切 实 有 效 的 应 急 应 变 措 施, 建 立 危 机 处 理 机 制 和 程 序, 对 发 生 严 重 影 响 基 金 份 额 持 有 人 利 益 可 能 引 起 系 统 性 风 险 严 重 影 响 社 会 稳 定 的 突 发 事 件, 按 照 预 案 妥 善 处 理 (12) 公 司 建 立 健 全 内 部 监 控 制 度, 督 察 长 监 察 稽 核 部 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 持 续 的 监 督, 保 证 内 部 控 制 制 度 落 实 ; 定 期 评 价 内 部 控 制 的 有 效 性 并 适 时 改 进 1 对 公 司 各 项 制 度 业 务 的 合 法 合 规 性 核 查 由 监 察 稽 核 部 设 计 各 部 门 监 察 稽 核 点 明 细, 按 照 查 核 项 目 和 查 核 程 序 进 行 部 门 自 查 监 察 部 核 查, 确 保 公 司 各 项 制 度 业 务 符 合 有 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 行 业 监 管 规 则 2 对 内 部 风 险 控 制 制 度 的 持 续 监 督 由 监 察 稽 核 部 组 织 相 关 业 务 部 门 岗 位 共 同 识 别 风 险 点, 界 定 风 险 责 任 人, 设 计 内 部 风 险 点 自 我 评 估 表, 对 风 险 点 进 行 评 估 和 分 析, 并 由 监 察 稽 核 部 监 督 风 险 控 制 措 施 的 执 行, 及 时 防 范 和 化 解 风 险 3 督 察 长 发 现 公 司 存 在 重 大 风 险 或 者 有 违 法 违 规 行 为, 在 告 知 总 经 理 和 其 他 有 关 高 级 管 理 人 员 的 同 时, 向 董 事 会 中 国 证 监 会 和 公 司 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告 5 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 (1) 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 和 内 部 控 制 制 度 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 变 更 注 册 登 记 日 期 :2004 年 8 月 26 日 16

17 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 肖 钢 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 及 投 资 者 服 务 部 总 经 理 : 李 爱 华 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 唐 州 徽 电 话 :(010) 传 真 :(010) 年 2 月, 经 孙 中 山 先 生 批 准, 中 国 银 行 正 式 成 立 从 1912 年 至 1949 年, 中 国 银 行 先 后 履 行 中 央 银 行 国 际 汇 兑 银 行 和 外 贸 专 业 银 行 职 能, 坚 持 以 服 务 社 会 民 众 振 兴 民 族 金 融 为 己 任, 稳 健 经 营, 锐 意 进 取, 各 项 业 务 取 得 了 长 足 发 展 新 中 国 成 立 后, 中 国 银 行 长 期 作 为 国 家 外 汇 专 业 银 行, 成 为 我 国 对 外 开 放 的 重 要 窗 口 和 对 外 筹 资 的 主 要 渠 道 1994 年, 中 国 银 行 改 为 国 有 独 资 商 业 银 行 2003 年, 中 国 银 行 启 动 股 份 制 改 造 2004 年 8 月, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 挂 牌 成 立 2006 年 6 月 7 月, 先 后 在 香 港 联 交 所 和 上 海 证 券 交 易 所 成 功 挂 牌 上 市, 成 为 国 内 首 家 在 境 内 外 资 本 市 场 上 发 行 上 市 的 商 业 银 行 中 国 银 行 是 中 国 国 际 化 和 多 元 化 程 度 最 高 的 银 行, 在 中 国 内 地 香 港 澳 门 台 湾 及 31 个 国 家 和 地 区 为 客 户 提 供 全 面 的 金 融 服 务, 主 要 经 营 商 业 银 行 业 务, 包 括 公 司 金 融 业 务 个 人 金 融 业 务 和 金 融 市 场 业 务, 并 通 过 全 资 子 公 司 中 银 国 际 开 展 投 资 银 行 业 务, 通 过 全 资 子 公 司 中 银 集 团 保 险 及 中 银 保 险 经 营 保 险 业 务, 通 过 全 资 子 公 司 中 银 集 团 投 资 从 事 直 接 投 资 和 投 资 管 理 业 务, 通 过 控 股 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 基 金 管 理 业 务, 通 过 中 银 航 空 租 赁 私 人 有 限 公 司 经 营 飞 机 租 赁 业 务 在 近 百 年 的 发 展 历 程 中, 中 国 银 行 始 终 秉 承 追 求 卓 越 的 精 神 稳 健 经 营 的 理 念 客 户 至 上 的 宗 旨 诚 信 为 本 的 传 统 和 严 谨 细 致 的 作 风, 得 到 了 业 界 和 客 户 的 广 泛 认 可 和 赞 誉, 树 立 了 卓 越 的 品 牌 形 象 2010 年 度, 中 国 银 行 被 Global Finance( 环 球 金 融 ) 评 为 2010 年 度 中 国 最 佳 公 司 贷 款 银 行 和 最 佳 外 汇 交 易 银 行, 被 Euromoney( 欧 洲 货 币 ) 评 为 2010 年 度 房 地 产 业 中 国 最 佳 商 业 银 行, 被 英 国 金 融 时 报 评 为 最 佳 私 人 银 行 奖, 被 The Asset ( 财 资 ) 评 为 中 国 最 佳 贸 易 融 资 银 行, 被 Finance Asia( 金 融 亚 洲 ) 评 为 中 国 最 佳 私 人 银 行 中 国 最 佳 贸 易 融 资 银 行, 被 21 世 纪 经 济 报 道 评 为 亚 洲 最 佳 全 球 化 服 务 银 行 最 佳 企 业 公 民 年 度 中 资 优 秀 私 人 银 行 品 牌 面 对 新 的 历 史 机 遇, 中 国 银 行 将 积 极 推 进 创 新 发 展 转 型 发 展 跨 境 发 展, 向 着 国 际 一 流 银 行 的 战 略 目 标 不 断 迈 进 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 17

18 中 国 银 行 于 1998 年 设 立 基 金 托 管 部, 为 进 一 步 树 立 以 投 资 者 为 中 心 的 服 务 理 念, 中 国 银 行 于 2005 年 3 月 23 日 正 式 将 基 金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投 资 者 服 务 部, 下 设 覆 盖 集 合 类 产 品 机 构 类 产 品 全 球 托 管 产 品 投 资 分 析 及 监 督 服 务 风 险 管 理 与 内 控 核 算 估 值 信 息 技 术 资 金 和 证 券 交 收 等 各 层 面 的 多 个 团 队, 现 有 员 工 120 余 人 另 外, 中 国 银 行 在 重 点 分 行 已 开 展 托 管 业 务 目 前, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 一 对 多 专 户 一 对 一 专 户 社 保 基 金 保 险 资 产 QFII 资 产 QDII 资 产 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 信 托 资 产 年 金 资 产 理 财 产 品 海 外 人 民 币 基 金 私 募 基 金 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 2010 年 末 中 国 银 行 在 中 国 内 地 托 管 的 资 产 突 破 万 亿 元, 居 同 业 前 列 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 至 2012 年 3 月 末, 中 国 银 行 已 托 管 长 盛 创 新 先 锋 混 合 长 盛 同 盛 封 闭 长 盛 同 智 优 势 混 合 (LOF) 大 成 2020 生 命 周 期 混 合 大 成 蓝 筹 稳 健 混 合 大 成 优 选 封 闭 大 成 景 宏 封 闭 工 银 大 盘 蓝 筹 股 票 工 银 核 心 价 值 股 票 国 泰 沪 深 300 指 数 国 泰 金 鹿 保 本 混 合 国 泰 金 鹏 蓝 筹 混 合 国 泰 区 位 优 势 股 票 国 投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券 海 富 通 股 票 海 富 通 货 币 海 富 通 精 选 贰 号 混 合 海 富 通 收 益 增 长 混 合 海 富 通 中 证 100 指 数 (LOF) 华 宝 兴 业 大 盘 精 选 股 票 华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 华 夏 策 略 混 合 华 夏 大 盘 精 选 混 合 华 夏 回 报 二 号 混 合 华 夏 回 报 混 合 华 夏 行 业 股 票 (LOF) 嘉 实 超 短 债 债 券 嘉 实 成 长 收 益 混 合 嘉 实 服 务 增 值 行 业 混 合 嘉 实 沪 深 300 指 数 (LOF) 嘉 实 货 币 嘉 实 稳 健 混 合 嘉 实 研 究 精 选 股 票 嘉 实 增 长 混 合 嘉 实 债 券 嘉 实 主 题 混 合 嘉 实 回 报 混 合 嘉 实 价 值 优 势 股 票 型 金 鹰 成 份 优 选 股 票 金 鹰 行 业 优 势 股 票 银 河 成 长 股 票 易 方 达 平 稳 增 长 混 合 易 方 达 策 略 成 长 混 合 易 方 达 策 略 成 长 二 号 混 合 易 方 达 积 极 成 长 混 合 易 方 达 货 币 易 方 达 稳 健 收 益 债 券 易 方 达 深 证 100ETF 易 方 达 中 小 盘 股 票 易 方 达 深 证 100ETF 联 接 万 家 180 指 数 万 家 稳 健 增 利 债 券 银 华 优 势 企 业 混 合 银 华 优 质 增 长 股 票 银 华 领 先 策 略 股 票 景 顺 长 城 动 力 平 衡 混 合 景 顺 长 城 优 选 股 票 景 顺 长 城 货 币 景 顺 长 城 鼎 益 股 票 (LOF) 泰 信 天 天 收 益 货 币 泰 信 优 质 生 活 股 票 泰 信 蓝 筹 精 选 股 票 泰 信 债 券 增 强 收 益 招 商 先 锋 混 合 泰 达 宏 利 精 选 股 票 泰 达 宏 利 集 利 债 券 泰 达 宏 利 中 证 财 富 大 盘 指 数 华 泰 柏 瑞 盛 世 中 国 股 票 华 泰 柏 瑞 积 极 成 长 混 合 华 泰 柏 瑞 价 值 增 长 股 票 华 泰 柏 瑞 货 币 华 泰 柏 瑞 量 化 现 行 股 票 型 南 方 高 增 长 股 票 (LOF) 国 富 潜 力 组 合 股 票 国 富 强 化 收 益 债 券 国 富 成 长 动 力 股 票 宝 盈 核 心 优 势 混 合 招 商 行 业 领 先 股 票 东 方 核 心 动 力 股 票 华 安 行 业 轮 动 股 票 型 摩 根 士 18

19 丹 利 华 鑫 强 收 益 债 券 型 诺 德 中 小 盘 股 票 型 民 生 加 银 稳 健 成 长 股 票 型 博 时 宏 观 回 报 债 券 型 易 方 达 岁 丰 添 利 债 券 型 富 兰 克 林 国 海 中 小 盘 股 票 型 国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 上 证 中 小 盘 交 易 型 开 放 式 指 数 华 泰 柏 瑞 上 证 中 小 盘 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 长 城 中 小 盘 成 长 股 票 型 易 方 达 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 景 顺 长 城 稳 定 收 益 债 券 型 上 证 180 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 国 泰 上 证 180 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 诺 德 优 选 30 股 票 型 泰 达 宏 利 聚 利 分 级 债 券 型 国 联 安 优 选 行 业 股 票 型 长 盛 同 鑫 保 本 混 合 型 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 泰 信 中 证 200 指 数 大 成 内 需 增 长 股 票 型 银 华 永 祥 保 本 混 合 型 招 商 深 圳 电 子 信 息 传 媒 产 业 (TMT)50 交 易 型 开 放 式 指 数 招 商 深 证 TMT50 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 嘉 实 深 证 基 本 面 120 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 深 证 基 本 面 120 交 易 型 开 放 式 指 数 上 证 180 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 华 宝 兴 业 上 证 180 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 易 方 达 资 源 行 业 股 票 型 华 安 深 证 300 指 数 嘉 实 信 用 债 券 型 平 安 大 华 行 业 先 锋 股 票 型 华 泰 柏 瑞 信 用 增 利 债 券 型 泰 信 中 小 盘 精 选 股 票 型 海 富 通 国 策 导 向 股 票 型 中 邮 上 证 380 指 数 增 强 型 泰 达 宏 利 中 证 500 指 数 分 级 长 盛 同 禧 信 用 增 利 债 券 型 银 华 中 证 内 地 资 源 主 题 指 数 分 级 平 安 大 华 深 证 300 指 数 增 强 型 嘉 实 安 心 货 币 市 场 上 投 摩 根 健 康 品 质 生 活 股 票 型 工 银 瑞 信 睿 智 中 证 500 指 数 分 级 招 商 优 势 企 业 灵 活 配 置 混 合 型 国 泰 中 小 板 300 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 国 泰 中 小 板 300 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 景 顺 长 城 优 信 增 利 债 券 型 诺 德 周 期 策 略 股 票 型 长 盛 电 子 信 息 产 业 股 票 型 诺 安 中 证 创 业 成 长 指 数 分 级 嘉 实 海 外 中 国 股 票 (QDII) 银 华 全 球 优 选 (QDII-FOF) 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型 (QDII) 华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 股 票 型 (QDII) 信 诚 金 砖 四 国 积 极 配 置 (QDII) 海 富 通 大 中 华 精 选 股 票 型 (QDII) 招 商 标 普 金 砖 四 国 指 数 (LOF-QDII) 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 动 量 优 选 (QDII) 大 成 标 普 500 等 权 重 指 数 (QDII) 长 信 标 普 100 等 权 重 指 数 (QDII) 博 时 抗 通 胀 增 强 回 报 (QDII) 华 安 大 中 华 升 级 股 票 型 (QDII) 信 诚 全 球 商 品 主 题 (QDII) 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 股 票 型 工 银 瑞 信 中 国 机 会 全 球 配 置 股 票 型 (QDII) 等 147 只 证 券 投 资 基 金, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 中 国 银 行 开 办 各 类 基 金 托 管 业 务 均 获 得 相 应 的 授 权, 并 在 辖 内 实 行 业 务 授 权 管 理 和 从 业 人 员 核 准 资 格 管 理 中 国 银 行 自 1998 年 开 办 托 管 业 务 以 来 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 监 管 部 门 的 监 管 要 求, 以 控 制 和 防 范 基 金 托 管 业 务 风 险 为 主 线, 制 定 并 逐 步 完 善 了 包 括 托 19

20 管 业 务 授 权 管 理 制 度 业 务 操 作 规 程 员 工 职 业 道 德 规 范 保 密 守 则 等 在 内 的 各 项 业 务 管 理 制 度, 将 风 险 控 制 落 实 到 每 个 工 作 环 节 ; 在 敏 感 部 位 建 立 了 安 全 保 密 区 和 隔 离 墙, 安 装 了 录 音 监 听 系 统, 以 保 证 基 金 信 息 的 安 全 ; 建 立 了 有 效 核 对 和 监 控 制 度 应 急 制 度 和 稽 查 制 度, 保 证 托 管 基 金 资 产 与 银 行 自 有 资 产 以 及 各 类 托 管 资 产 的 相 互 独 立 和 资 产 的 安 全 ; 制 定 了 内 部 信 息 管 理 制 度, 严 格 遵 循 基 金 信 息 披 露 规 定 和 要 求, 及 时 准 确 地 披 露 相 关 信 息 最 近 一 年 内, 中 国 银 行 的 基 金 托 管 业 务 部 门 及 其 高 级 管 理 人 员 无 重 大 违 法 违 规 行 为, 未 受 到 中 国 证 监 会 中 国 银 监 会 及 其 他 有 关 机 关 的 处 罚 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 柜 台 ( 场 外 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1. 直 销 机 构 (1) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 电 话 (010) 传 真 (010) 联 系 人 赵 虹 (2) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 23 楼 单 元 电 话 (021) 传 真 (021) 联 系 人 吴 冬 梅 (3) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司 办 公 地 址 成 都 市 人 民 南 路 一 段 86 号 城 市 之 心 30H 电 话 (028) 传 真 (028) 联 系 人 胡 清 泉 (4) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 附 楼 二 楼 20

21 电 话 (0755) 传 真 (0755) 联 系 人 周 炜 (5) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 青 岛 分 公 司 办 公 地 址 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 10 号 颐 和 国 际 大 厦 A 座 3502 室 电 话 (0532) 传 真 (0532) 联 系 人 曹 涌 (6) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 杭 州 分 公 司 办 公 地 址 杭 州 市 西 湖 区 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 313 室 电 话 (0571) 传 真 (0571) 联 系 人 徐 莉 莉 (7) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 福 州 分 公 司 办 公 地 址 福 州 市 鼓 楼 区 五 四 路 158 号 环 球 广 场 25 层 04 单 元 电 话 (0591) 传 真 (0591) 联 系 人 吴 冬 梅 (8) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 南 京 分 公 司 办 公 地 址 南 京 市 白 下 区 中 山 东 路 288 号 新 世 纪 广 场 A 座 4202 室 电 话 (025) 传 真 (025) 联 系 人 施 镜 葵 (9) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 办 公 地 址 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 室 电 话 (020) 传 真 (020) 联 系 人 庄 文 胜 2. 代 销 机 构 (1) 中 国 银 行 注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼 法 定 代 表 人 肖 钢 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (2) 中 国 工 商 银 行 住 所 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 姜 建 清 联 系 人 刘 业 伟 电 话 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (3) 中 国 农 业 银 行 住 所 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 蒋 超 良 联 系 人 滕 涛 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话

22 (4) 中 国 建 设 银 行 嘉 实 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 招 募 说 明 书 住 所 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 长 安 兴 融 中 心 法 定 代 表 人 王 洪 章 网 址 客 服 电 话 (5) 交 通 银 行 住 所 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 胡 怀 邦 联 系 人 曹 榕 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (6) 招 商 银 行 住 所 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 傅 育 宁 联 系 人 邓 炯 鹏 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (7) 上 海 浦 东 发 展 银 行 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 吉 晓 辉 联 系 人 倪 苏 云 虞 谷 云 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (8) 兴 业 银 行 住 所 福 州 市 湖 东 路 154 办 公 地 址 上 海 市 江 宁 路 168 法 定 代 表 人 高 建 平 联 系 人 刘 玲 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (9) 中 国 民 生 银 行 住 所 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 董 文 标 联 系 人 董 云 巍 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (10) 华 夏 银 行 住 所 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 吴 建 联 系 人 郑 鹏 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (11) 北 京 银 行 22

23 住 所 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 闫 冰 竹 联 系 人 谢 小 华 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (12) 平 安 银 行 住 所 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 肖 遂 宁 联 系 人 张 青 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 或 (13) 宁 波 银 行 住 所 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 陆 华 裕 联 系 人 胡 技 勋 电 话 (0574) 传 真 (0574) 网 址 客 服 电 话 96528, 上 海 北 京 地 区 (14) 中 国 光 大 银 行 注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 唐 双 宁 联 系 人 朱 红 电 话 (010) 传 真 网 址 客 服 电 话 (15) 东 莞 银 行 住 所 办 公 地 址 东 莞 市 城 区 运 河 东 一 路 193 号 法 定 代 表 人 廖 玉 林 联 系 人 巫 渝 峰 电 话 (0769) 传 真 (0769) 网 址 客 服 电 话 (0769)96228 (16) 浙 商 银 行 住 所 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288 号 法 定 代 表 人 张 达 洋 联 系 人 毛 真 海 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (17) 江 苏 银 行 住 所 办 公 地 址 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 法 定 代 表 人 黄 志 伟 联 系 人 田 春 慧 电 话 (025) 传 真 (025) 网 址 客 服 电 话 (025) (18) 乌 鲁 木 齐 商 业 银 行 23

24 住 所 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 办 公 地 址 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 商 业 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 农 惠 臣 联 系 人 何 佳 电 话 (0991) 传 真 (0991) 网 址 客 服 电 话 (0991)96518 (19) 中 信 银 行 住 所 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 田 国 立 联 系 人 丰 靖 网 址 bank.ecitic.com 客 服 电 话 (20) 广 东 发 展 银 行 住 所 办 公 地 址 广 东 省 广 州 市 农 林 下 路 83 号 法 定 代 表 人 董 建 岳 联 系 人 詹 全 鑫 张 扬 眉 电 话 (020) 传 真 (020) 网 址 客 服 电 话 (21) 杭 州 银 行 住 所 办 公 地 址 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 吴 太 普 联 系 人 严 峻 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (22) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 王 东 明 联 系 人 陈 忠 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (23) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 万 建 华 联 系 人 芮 敏 祺 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (24) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 上 海 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 王 开 国 联 系 人 金 芸 李 笑 鸣 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 或 拨 打 各 营 业 网 点 咨 询 电 话 (25) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 24

25 住 所 办 公 地 址 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 储 晓 明 联 系 人 李 清 怡 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (021) (26) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 顾 伟 国 联 系 人 田 薇 电 话 (010) 传 真 网 址 客 服 电 话 (27) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 常 喆 联 系 人 黄 静 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (28) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 王 常 青 联 系 人 权 唐 清 算 传 真 (010) 业 务 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (29) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 兰 荣 联 系 人 谢 高 得 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (30) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 办 公 地 址 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 曾 小 普 联 系 人 徐 美 云 电 话 (0791) 传 真 (0791) 网 址 客 服 电 话 (31) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 潘 鑫 军 联 系 人 吴 宇 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (32) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 25

26 法 定 代 表 人 杨 宇 翔 联 系 人 郑 舒 丽 电 话 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (33) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 宫 少 林 联 系 人 林 生 迎 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (34) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 周 晖 联 系 人 郭 磊 电 话 (0731) 传 真 (0731) 网 址 客 服 电 话 (0731) (35) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 法 定 代 表 人 吴 永 敏 联 系 人 方 晓 丹 电 话 (0512) 传 真 (0512) 网 址 客 服 电 话 (0512) (36) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 法 定 代 表 人 杨 宝 林 联 系 人 吴 忠 超 电 话 (0532) 传 真 (0532) 网 址 客 服 电 话 (0532)96577 (37) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 侯 巍 联 系 人 郭 熠 电 话 (0351) 传 真 (0351) 网 址 客 服 电 话 (38) 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 张 华 东 联 系 人 李 铮 电 话 (025) 传 真 (025) 网 址 客 服 电 话 (39) 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 余 政 联 系 人 赵 明 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话

27 (40) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 杜 庆 平 联 系 人 王 兆 权 电 话 (022) 传 真 (022) 网 址 客 服 电 话 (41) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 徐 浩 明 联 系 人 刘 晨 李 芳 芳 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 , (42) 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6-7 楼 法 定 代 表 人 吴 承 根 联 系 人 许 嘉 行 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (0571) (43) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 何 如 联 系 人 齐 晓 燕 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (44) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 牛 冠 兴 联 系 人 陈 剑 虹 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (45) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 黄 耀 华 联 系 人 李 春 芳 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 ( 0755 ) (46) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 27

28 住 所 办 公 地 址 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 矫 正 中 联 系 人 潘 锴 电 话 (0431) 传 真 (0431) 网 址 客 服 电 话 ( 0431 ) (47) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 吴 万 善 联 系 人 孙 菁 菁 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (48) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 定 代 表 人 孙 树 明 联 系 人 黄 岚 电 话 (020) 传 真 (020) 网 址 客 服 电 话 或 致 电 各 地 营 业 网 点 (49) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 胡 运 钊 联 系 人 李 良 电 话 (027) 传 真 (027) 网 址 客 服 电 话 或 (50) 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 法 定 代 表 人 张 雅 锋 联 系 人 牛 孟 宇 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 95563( 全 国 ) (51) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 上 海 市 普 陀 区 曹 阳 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 姚 文 平 联 系 人 罗 芳 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (52) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 湖 南 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 林 俊 波 联 系 人 钟 康 莺 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (53) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 28

29 住 所 办 公 地 址 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 法 定 代 表 人 朱 科 敏 联 系 人 梁 旭 电 话 (0519) 传 真 (0519) 网 址 客 服 电 话 (54) 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 杜 航 联 系 人 戴 蕾 电 话 (0791) 传 真 (0791) 网 址 客 服 电 话 (55) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 深 圳 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 卢 长 才 联 系 人 方 文 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (0755) (56) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232 号 信 托 大 厦 楼 法 定 代 表 人 刘 建 武 联 系 人 刘 莹 电 话 (029) 传 真 (029) 网 址 客 服 电 话 (57) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6 层 办 公 地 址 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 702 法 定 代 表 人 雷 建 辉 联 系 人 沈 刚 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (58) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 陆 涛 联 系 人 马 贤 清 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (59) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 层 20 层 法 定 代 表 人 沈 强 联 系 人 周 妍 电 话 (0571)96598 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (0571)96598 (60) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 40 层 29

30 法 定 代 表 人 许 刚 联 系 人 李 丹 传 真 (021) 客 服 电 话 网 址 (61) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 大 街 111 号 法 定 代 表 人 庞 介 民 联 系 人 王 旭 华 电 话 (010) 传 真 (0471) 网 址 客 服 电 话 (0471) (62) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 法 定 代 表 人 刘 东 联 系 人 林 洁 茹 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (020) (63) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 刘 汝 军 联 系 人 孙 恺 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (64) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 郁 忠 民 联 系 人 张 瑾 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (021) (65) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 菅 明 军 联 系 人 程 月 艳 耿 铭 电 话 (0371) 传 真 (0371) 网 址 客 服 电 话 (66) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 法 定 代 表 人 李 晓 安 联 系 人 李 昕 田 电 话 (0931) 传 真 (0931) 网 址 客 服 电 话 (0931) (67) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电 信 广 场 层 法 定 代 表 人 张 建 军 联 系 人 罗 创 斌 电 话 (020) 传 真 网 址 客 服 电 话

31 (68) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 张 运 勇 联 系 人 苏 卓 仁 电 话 (0769) 传 真 (0769) 网 址 客 服 电 话 (0769) (69) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 住 所 山 西 省 大 同 市 大 北 街 13 号 办 公 地 址 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F12 F13 法 定 代 表 人 董 祥 联 系 人 薛 津 电 话 (0351) 传 真 (0351) 网 址 客 服 电 话 (70) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住 所 公 地 址 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 李 玮 联 系 人 吴 阳 电 话 (0531) 传 真 (0531) 网 址 客 服 电 话 (71) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 法 定 代 表 人 沈 继 宁 联 系 人 乔 骏 电 话 (0571) 传 真 网 址 客 服 电 话 (0571) ( 上 海 地 区 ) (72) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 法 定 代 表 人 刘 学 民 联 系 人 崔 国 良 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (73) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 深 圳 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 龙 增 来 联 系 人 刘 毅 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (74) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 31

32 住 所 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 刘 弘 联 系 人 牟 冲 电 话 (010) , 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (75) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 深 圳 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 法 定 代 表 人 洪 家 新 联 系 人 雷 蕾 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (021) ,(029) (76) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 法 定 代 表 人 吴 永 良 联 系 人 李 珍 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (77) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 法 定 代 表 人 赵 大 建 联 系 人 李 微 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (78) 厦 门 证 券 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 傅 毅 辉 联 系 人 卢 金 文 电 话 (0592) 传 真 (0592) 网 址 客 服 电 话 (0592) (79) 江 海 证 券 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 孙 名 扬 联 系 人 张 宇 宏 电 话 (0451) 传 真 (0451) 网 址 客 服 电 话 (80) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 法 定 代 表 人 郭 林 联 系 人 陈 敏 电 话 (021) 传 真 网 址 客 服 电 话 (021) (81) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 32

33 住 所 办 公 地 址 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 法 定 代 表 人 陈 林 联 系 人 毛 雪 梅 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (82) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 雷 杰 联 系 人 郭 军 瑞 电 话 (0731) 传 真 (0731) 网 址 客 服 电 话 (83) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 法 定 代 表 人 赵 文 安 联 系 人 刘 晓 章 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (84) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 A 幢 法 定 代 表 人 王 珠 林 联 系 人 陈 诚 电 话 (023) 传 真 (023) 网 址 客 服 电 话 (85) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 楼 11 层 法 定 代 表 人 孔 佑 杰 联 系 人 冯 杰 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (010) (86) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 黄 金 琳 联 系 人 张 腾 电 话 (0591) 传 真 (0591) 网 址 客 服 电 话 (0591)96326 (87) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 高 冠 江 联 系 人 唐 静 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (88) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 徐 勇 力 联 系 人 汤 漫 川 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (89) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 33

34 住 所 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 中 国 华 融 A 座 3 层 法 定 代 表 人 丁 之 锁 联 系 人 梁 宇 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (010) (90) 财 富 里 昂 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 罗 浩 联 系 人 倪 丹 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (91) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 凤 良 志 联 系 人 陈 玲 玲 电 话 (0551) 传 真 (0551) 网 址 客 服 电 话 (92) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 宏 源 大 厦 办 公 地 址 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 宏 源 证 券 法 定 代 表 人 冯 戎 联 系 人 李 巍 电 话 (010) 传 真 ( 010 ) 网 址 客 服 电 话 (93) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 林 义 相 联 系 人 林 爽 电 话 (010) 传 真 (010) 天 相 投 顾 网 址 天 相 基 金 网 网 址 客 服 电 话 (010) (94) 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 深 圳 总 部 法 定 代 表 人 杨 炯 洋 联 系 人 金 达 勇 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 金 颖 联 系 人 朱 立 元 电 话 (010) 传 真 (010)