2013 年 年 度 报 告 重 要 提 示 一 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律

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1 2013 年 年 度 报 告 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 年 年 度 报 告

2 2013 年 年 度 报 告 重 要 提 示 一 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 董 事 长 贾 锐 军 先 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 董 事 副 总 经 理 于 明 洪 先 生 及 会 计 机 构 负 责 人 财 务 部 部 长 汪 柱 雄 先 生 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 拟 以 2013 年 末 公 司 总 股 本 1,926,958,448 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 3 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 现 金 红 利 578,087,534.4 元 ( 含 税 ) 公 司 2013 年 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 本 利 润 分 配 预 案 须 提 交 公 司 年 度 股 东 大 会 审 议 六 本 报 告 所 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 陈 述, 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 性 承 诺, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况? 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否

3 2013 年 年 度 报 告 目 录 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示... 2 第 二 节 公 司 简 介... 2 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 4 第 四 节 董 事 会 报 告... 5 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 八 节 公 司 治 理 第 九 节 内 部 控 制 第 十 节 财 务 报 告 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录

4 2013 年 年 度 报 告 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 上 海 市 国 资 委 指 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 机 场 集 团 指 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 公 司 指 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 二 重 大 风 险 提 示 公 司 已 在 本 报 告 中 详 细 描 述 可 能 存 在 的 相 关 风 险, 敬 请 查 阅 第 四 节 董 事 会 报 告 中 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 中 可 能 面 对 的 风 险 部 分 的 内 容 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 名 称 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 上 海 机 场 Shanghai International Airport Co., Ltd. SIA 贾 锐 军 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 黄 晔 苏 骏 青 联 系 地 址 公 司 证 券 投 资 部 公 司 证 券 投 资 部 电 话 (021) (021) 传 真 (021) (021) 电 子 信 箱 ir@shairport.com ir@shairport.com 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 启 航 路 900 号 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 启 航 路 900 号 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 ir@shairport.com 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 证 券 投 资 部 2

5 2013 年 年 度 报 告 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 A 股 上 海 证 券 交 易 所 上 海 机 场 六 公 司 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 公 司 报 告 期 内 注 册 情 况 未 变 更 ( 二 ) 公 司 首 次 注 册 情 况 的 相 关 查 询 索 引 公 司 首 次 注 册 情 况 详 见 1998 年 年 度 报 告 公 司 基 本 情 况 ( 三 ) 公 司 上 市 以 来, 主 营 业 务 的 变 化 情 况 2004 年 1 月, 公 司 以 拥 有 的 虹 桥 国 际 机 场 以 候 机 楼 为 主 的 从 事 航 空 地 面 保 障 服 务 的 业 务 及 相 关 经 营 和 配 套 业 务 资 产 与 负 债 与 机 场 集 团 拥 有 的 浦 东 国 际 机 场 以 飞 行 区 为 主 的 从 事 航 空 地 面 保 障 服 务 及 其 配 套 服 务 的 业 务 及 相 关 经 营 和 配 套 业 务 资 产 与 负 债 及 机 场 集 团 所 持 有 的 于 上 海 浦 东 国 际 机 场 航 空 油 料 有 限 责 任 公 司 40% 的 权 益 进 行 置 换 ( 四 ) 公 司 上 市 以 来, 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 公 司 上 市 以 来, 控 股 股 东 未 发 生 变 更 七 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 ( 境 内 ) 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 名 称 办 公 地 址 签 字 会 计 师 姓 名 名 称 办 公 地 址 签 字 的 保 荐 代 表 人 姓 名 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 上 海 市 南 京 东 路 61 号 4 楼 顾 文 贤 傅 亚 萍 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 赵 沛 霖 3

6 2013 年 年 度 报 告 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 报 告 期 末 公 司 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 会 计 数 据 2013 年 2012 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2011 年 营 业 收 入 5,215,129, ,720,413, ,611,211, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1,872,854, ,581,059, ,499,594, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 1,868,421, ,544,317, ,500,189, 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,848,805, ,182,424, ,321,631, 年 末 2012 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 2011 年 末 减 (%) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 16,945,159, ,785,279, ,360,395, 总 资 产 20,918,329, ,408,838, ,919,951, ( 二 ) 主 要 财 务 数 据 主 要 财 务 指 标 2013 年 2012 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2011 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 二 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 非 经 常 性 损 益 项 目 2013 年 金 额 2012 年 金 额 2011 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 661, ,850, ,102, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 4,153, ,594, ,366, 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 - 2,752,

7 2013 年 年 度 报 告 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 1,645, , 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -537, , ,975, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -9, , , 所 得 税 影 响 额 -1,480, ,256, , 合 计 4,432, ,741, , 第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 公 司 2013 年 面 临 的 市 场 形 势 并 不 乐 观, 浦 东 机 场 整 体 运 营 平 稳, 但 业 务 量 增 速 趋 缓, 全 年 共 实 现 飞 机 起 降 371,190 架 次, 旅 客 吞 吐 量 4, 万 人 次, 分 别 比 去 年 同 期 增 长 2.62% 5.15%; 货 邮 吞 吐 量 万 吨, 比 去 年 同 期 下 降 0.33%, 业 务 量 完 成 情 况 略 低 于 年 初 预 期 2013 年, 公 司 坚 持 务 实 创 新, 聚 力 增 量 增 效 增 值, 在 安 全 生 产 服 务 质 量 枢 纽 推 进 经 营 业 绩 节 能 降 耗 管 理 效 能 等 方 面 取 得 了 新 进 步, 实 现 了 稳 中 有 进, 不 断 提 升 公 司 整 体 竞 争 力 2013 年, 公 司 安 全 运 行 平 稳 有 序, 顺 利 实 现 了 第 十 四 个 安 全 年 ; 公 司 服 务 质 量 稳 中 有 升,ACI 旅 客 满 意 度 测 评 逐 季 提 升, 得 分 4.84 分, 在 全 球 235 家 机 场 中 排 名 第 4 位, 在 4,000 万 以 上 人 次 机 场 组 中 排 名 第 3 位, 获 得 参 评 以 来 的 最 好 成 绩 ; 浦 东 机 场 枢 纽 建 设 不 断 推 进, 不 断 优 化 航 线 网 络, 积 极 促 进 中 转 量 的 提 升 和 落 实 72 小 时 过 境 免 签 证 政 策 ; 公 司 经 营 效 益 持 续 稳 定 增 长, 规 模 效 应 持 续 显 现, 公 司 克 服 困 难, 主 动 作 为, 经 营 资 源 得 到 进 一 步 开 拓, 此 外, 相 继 实 施 的 外 航 外 线 免 征 增 值 税 及 内 外 航 收 费 并 轨 政 策 均 对 公 司 的 营 业 收 入 产 生 正 面 的 影 响,2013 年 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 同 比 增 长 10.48%, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 亿 元, 同 比 增 长 18.46%, 经 营 业 绩 再 创 新 高 2013 年, 公 司 荣 获 上 海 市 质 量 协 会 优 秀 会 员 年 度 上 海 市 节 能 减 排 小 组 活 动 优 秀 单 位 荣 誉 称 号, 顺 利 通 过 了 国 际 机 场 协 会 对 浦 东 机 场 的 ASQA 机 场 服 务 质 量 认 证 现 场 审 核 ; 公 司 的 机 场 设 备 全 生 命 周 期 信 息 化 管 理 平 台 建 设 获 得 了 全 国 创 新 成 果 二 等 奖 上 海 市 创 新 成 果 一 等 奖 公 司 重 视 企 业 所 应 承 担 的 社 会 责 任, 积 极 鼓 励 技 术 创 新, 大 力 开 展 节 能 项 目, 积 极 参 与 上 海 市 开 展 的 碳 排 放 交 易 试 点 工 作, 大 幅 减 少 公 司 试 点 区 域 的 碳 排 放 量, 能 源 管 理 方 面 成 效 显 著 2013 年, 公 司 单 位 客 货 运 综 合 能 耗 同 比 去 年 下 降 1.06% ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 5,215,129, ,720,413, 营 业 成 本 2,923,337, ,929,866, 销 售 费 用 16,362, 管 理 费 用 189,983, ,879, 财 务 费 用 -5,889, ,368, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,848,805, ,182,424, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -10,169, ,376, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -958,597, ,286,175,

8 2013 年 年 度 报 告 2 收 入 (1) 主 要 销 售 客 户 的 情 况 2013 年 公 司 对 前 五 名 客 户 销 售 的 收 入 总 额 为 283, 万 元, 占 公 司 全 部 销 售 收 入 的 54.33% (2) 收 入 分 析 表 报 告 期 内 公 司 营 业 收 入 分 类 及 变 动 情 况 收 入 构 成 项 目 本 期 金 额 本 期 占 总 收 入 比 例 (%) 上 年 同 期 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 上 年 同 期 占 总 收 入 比 例 (%) 航 空 及 相 关 收 入 2,833,539, ,393,909, 地 面 服 务 收 入 ,756, 场 地 及 设 备 租 赁 收 入 435,737, ,283, 商 业 餐 饮 租 赁 收 入 1,572,871, ,422,186, 能 源 转 供 收 入 146,112, ,274, 广 告 阵 地 租 赁 收 入 57,923, ,088, 其 他 收 入 168,944, ,913, 合 计 5,215,129, ,720,413, 注 : 地 面 服 务 公 司 合 资 后, 本 期 公 司 已 无 地 面 服 务 收 入 3 成 本 (1) 成 本 分 析 表 分 行 业 情 况 分 行 业 交 通 运 输 业 (2) 供 应 商 情 况 成 本 构 成 项 目 本 期 金 额 本 期 占 总 成 本 比 例 (%) 上 年 同 期 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 上 年 同 期 占 总 成 本 比 例 (%) 本 期 金 额 较 上 年 同 期 变 动 比 例 (%) 人 工 成 本 1,124,094, ,242,856, 摊 销 成 本 930,728, ,677, 运 行 成 本 674,818, ,519, 燃 料 动 力 消 耗 329,845, ,548, 税 金 支 出 120,352, ,386, 财 务 费 用 -5,889, ,368, 其 他 66,328, ,070, 合 计 3,240,278, ,254,428, 因 公 司 的 主 要 业 务 是 为 国 内 外 航 空 运 输 企 业 及 旅 客 提 供 地 面 保 障 服 务, 不 涉 及 向 供 应 商 采 购 6

9 2013 年 年 度 报 告 4 费 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 变 动 幅 度 (%) 销 售 费 用 16,362, 财 务 费 用 -5,889, ,368, a) 销 售 费 用 同 比 增 加 是 本 期 候 机 楼 餐 饮 公 司 作 为 全 资 子 公 司, 其 损 益 并 入 合 并 报 表 所 致 ; b) 财 务 费 用 减 少 是 本 期 公 司 确 认 的 利 息 收 入 增 加 所 致 5 现 金 流 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 变 动 幅 度 (%) 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 241,872, ,541, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 1,030, , 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 - 25,023, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 530,400, ,895, 投 资 支 付 的 现 金 45,965, a) 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 同 比 增 加 是 本 期 公 司 收 回 往 来 款 存 款 利 息 收 入 等 款 项 金 额 较 去 年 同 期 增 加 所 致 ; b) 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 同 比 大 幅 增 加 是 本 期 公 司 收 到 处 置 资 产 的 款 项 同 比 增 加 所 致 ; c) 无 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 是 上 期 收 到 子 公 司 货 币 资 金 而 本 期 无 该 款 项 所 致 ; d) 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 同 比 增 加 是 本 期 公 司 支 付 T1 航 站 楼 改 造 项 目 款 项 所 致 ; e) 投 资 支 付 的 现 金 是 本 期 公 司 支 付 了 地 面 服 务 公 司 投 资 款 所 致 ( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 主 营 业 务 分 行 业 情 况 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 航 空 及 相 关 服 务 收 5,046,185, ,796,758, 入 其 他 收 入 168,944, ,579, 主 营 业 务 分 地 区 情 况 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 主 要 集 中 在 浦 东 机 场 7

10 2013 年 年 度 报 告 ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 1 资 产 负 债 情 况 分 析 表 项 目 名 称 本 期 期 末 数 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 上 期 期 末 数 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 上 期 期 末 数 本 期 期 末 金 额 占 总 资 产 的 较 上 期 期 末 变 比 例 (%) 动 比 例 (%) 货 币 资 金 6,675,736, ,795,699, 货 币 资 金 同 比 增 加 是 本 期 公 司 营 业 收 入 增 长, 收 入 回 款 较 多 所 致 ( 四 ) 核 心 竞 争 力 分 析 根 据 上 海 航 空 枢 纽 建 设 规 划 的 总 体 目 标, 上 海 航 空 枢 纽 力 争 经 过 若 干 年 努 力, 构 建 完 善 的 国 内 国 际 航 线 网 络, 成 为 连 接 世 界 各 地 与 中 国 的 空 中 门 户, 建 成 亚 太 地 区 的 核 心 枢 纽, 最 终 成 为 世 界 航 空 网 络 的 重 要 节 点 为 了 满 足 上 海 地 区 航 空 业 务 量 持 续 快 速 增 长 和 建 设 上 海 航 空 枢 纽 的 需 要, 公 司 通 过 推 进 枢 纽 建 设 提 升 服 务 品 质 提 高 管 理 效 能 等 方 面 进 一 步 提 升 核 心 竞 争 力 航 空 枢 纽 是 全 球 主 干 航 线 网 络 中 的 重 要 节 点 和 全 球 航 空 运 输 的 制 高 点, 面 对 竞 争, 公 司 树 立 危 机 意 识, 抓 增 量 促 中 转, 通 过 加 强 市 场 营 销 积 极 拓 展 中 转 业 务 优 化 航 线 网 络 结 构 完 善 地 面 辐 射 网 络 挖 掘 政 策 潜 力 等 举 措, 加 快 枢 纽 建 设, 吸 引 旅 客 流 量 公 司 在 推 进 枢 纽 建 设 的 同 时, 秉 承 从 客 户 利 益 的 角 度 出 发, 通 过 提 升 素 质 抓 住 关 键 改 革 创 新 来 系 统 性 改 善 服 务 质 量, 持 续 性 提 升 旅 客 满 意 水 平 公 司 通 过 加 强 管 理 体 系 建 设 服 务 改 进 创 新 以 及 服 务 基 础 建 设, 来 持 续 增 强 管 理 效 能 追 求 卓 越 服 务 体 验 稳 定 提 升 服 务 品 质, 进 一 步 为 旅 客 创 造 价 值 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 非 金 融 类 公 司 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 本 年 度 公 司 无 委 托 理 财 事 项 (2) 委 托 贷 款 情 况 本 年 度 公 司 无 委 托 贷 款 事 项 2 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 募 集 资 金 或 前 期 募 集 资 金 使 用 到 本 期 的 情 况 3 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 (1) 上 海 机 场 广 告 有 限 公 司 的 注 册 资 本 为 2,000 万 元, 公 司 持 股 比 例 为 51% 该 公 司 的 经 营 范 围 为 广 告 设 计 制 作 代 理 发 布 及 相 关 业 务 ( 涉 及 许 可 经 营 的 凭 许 可 证 经 营 ) 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 为 61, 万 元, 净 资 产 为 61,649.1 万 元,2013 年 实 现 净 利 润 30, 万 元 (2) 上 海 浦 东 国 际 机 场 航 空 油 料 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 为 3.5 亿 元, 公 司 持 股 比 例 为 40% 该 公 司 的 经 营 范 围 是 建 设 与 经 营 浦 东 国 际 机 场 供 油 设 施 及 相 关 项 目, 航 空 油 料 的 购 销 与 储 运, 提 供 相 关 产 品 的 技 术 服 务 ( 涉 及 许 可 经 营 的 凭 许 可 证 经 营 ) 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 为 457, 万 元, 净 资 产 为 294, 万 元,2013 年 实 现 营 业 收 入 2,128, 万 元, 净 利 润 61, 万 元 4 非 募 集 资 金 项 目 情 况 公 司 于 2012 年 第 五 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 及 第 十 五 次 会 议 分 别 审 议 通 过 了 关 于 投 资 建 设 上 海 浦 东 国 8

11 2013 年 年 度 报 告 际 机 场 T1 航 站 楼 改 造 项 目 的 相 关 事 宜, 项 目 批 复 总 投 资 估 算 为 141,405 万 元 报 告 期 内, 公 司 T1 航 站 楼 改 造 项 目 各 项 施 工 任 务 正 按 计 划 时 间 节 点 稳 步 推 进, 截 至 报 告 期 末, 项 目 已 经 实 现 新 建 部 分 土 建 主 体 结 构 封 顶, 实 际 投 入 金 额 41,901 万 元, 累 计 实 际 投 入 金 额 45,281 万 元, 完 成 工 程 进 度 40% 目 前, T1 航 站 楼 内 的 封 闭 改 建 施 工 行 李 系 统 及 设 备 的 改 造 施 工 正 全 面 展 开 二 董 事 会 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 改 革 极 大 地 解 放 和 发 展 了 民 航 生 产 力, 民 航 业 持 续 保 持 了 三 十 多 年 的 高 速 增 长, 远 远 高 于 其 他 交 通 运 输 方 式, 中 国 民 航 已 成 为 全 球 第 二 大 航 空 运 输 系 统 2013 年, 国 务 院 办 公 厅 下 发 关 于 促 进 民 航 业 发 展 重 点 工 作 分 工 方 案, 就 贯 彻 落 实 国 务 院 关 于 促 进 民 航 业 发 展 的 若 干 意 见 精 神 及 重 点 工 作 做 了 进 一 步 分 解 和 细 化 ; 此 外, 国 务 院 公 布 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 总 体 方 案, 明 确 指 出 要 提 升 国 际 航 运 服 务 能 级, 积 极 发 挥 外 高 桥 港 洋 山 深 水 港 浦 东 空 港 国 际 枢 纽 港 的 联 动 作 用, 并 支 持 浦 东 机 场 增 加 国 际 中 转 货 运 航 班 长 期 看, 民 航 业 发 展 的 潜 力 巨 大, 浦 东 机 场 枢 纽 建 设 将 迎 来 新 的 历 史 发 展 机 遇 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 公 司 确 立 了 聚 焦 改 革 创 造 增 长 优 化 管 理 抓 机 遇 促 发 展 的 总 体 思 路, 将 充 分 利 用 好 民 航 强 国 战 略 上 海 航 运 中 心 建 设 和 上 海 自 贸 区 迪 士 斯 尼 建 设 的 契 机, 突 出 改 革 发 展 的 主 基 调, 走 机 制 创 新 和 体 制 增 效 的 发 展 道 路, 从 优 化 航 线 布 局 提 高 资 源 利 用 率 提 高 航 班 正 点 率 提 高 非 航 收 益 率 等 方 面 入 手, 创 造 价 值, 实 现 内 涵 式 增 长 ; 从 优 化 管 理 入 手, 不 断 提 升 运 行 品 质 和 运 行 效 率, 实 现 有 质 量 有 效 率 的 增 长 ( 三 ) 经 营 计 划 2014 年 是 公 司 全 面 贯 彻 落 实 党 的 十 八 届 三 中 全 会 精 神 的 开 局 之 年, 也 是 在 深 化 改 革 开 放 的 新 环 境 下 释 放 改 革 红 利, 面 临 新 机 遇 应 对 新 挑 战 的 一 年 公 司 将 深 入 贯 彻 全 会 精 神, 以 改 革 统 揽 全 局, 以 市 场 化 专 业 化 国 际 化 为 导 向, 以 改 革 稳 增 长 促 发 展 提 质 量 增 效 益, 加 快 浦 东 机 场 航 空 枢 纽 的 建 设 步 伐 2014 年, 浦 东 机 场 预 计 实 现 飞 机 起 降 架 次 万 架, 旅 客 吞 吐 量 5,035 万 人 次, 货 邮 吞 吐 量 293 万 吨, 面 对 改 革 带 来 的 新 机 遇 新 挑 战, 我 们 将 顺 势 而 为, 积 极 参 与, 从 着 力 推 进 改 革 夯 实 安 全 基 础 提 高 运 行 和 服 务 品 质 推 进 枢 纽 建 设 提 升 经 营 效 益 提 高 管 理 效 能 等 方 面 稳 妥 开 展 各 项 工 作 ( 四 ) 因 维 持 当 前 业 务 并 完 成 在 建 投 资 项 目 公 司 所 需 的 资 金 需 求 上 海 浦 东 国 际 机 场 T1 航 站 楼 改 造 项 目 批 复 总 投 资 估 算 为 141,405 万 元, 截 至 报 告 期 末, 累 计 实 际 投 入 金 额 为 45,281 万 元 ( 五 ) 可 能 面 对 的 风 险 从 机 场 本 身 业 务 来 看, 浦 东 机 场 自 1999 年 开 航 以 来 经 历 了 高 速 发 展 阶 段, 目 前 正 在 转 向 低 速 增 长, 增 长 的 难 度 在 加 大 同 时, 浦 东 机 场 又 肩 负 着 建 设 上 海 国 际 航 空 枢 纽 的 重 任, 面 对 周 边 国 家 枢 纽 机 场 的 激 烈 竞 争 以 及 空 域 资 源 短 缺 和 世 界 经 济 弱 复 苏 等 都 是 我 们 在 转 变 发 展 方 式 中 所 面 临 的 重 大 课 题 十 八 届 三 中 全 会 吹 响 了 全 面 深 化 改 革 的 号 角, 公 司 作 为 国 有 控 股 的 上 市 公 司, 加 快 企 业 改 革, 建 立 适 应 市 场 经 济 发 展 的 体 制 机 制, 不 仅 是 外 部 环 境 的 要 求, 也 是 自 身 发 展 的 客 观 需 要 改 革 转 型 是 新 的 一 年 及 今 后 若 干 年 内 公 司 面 临 的 一 项 重 要 任 务 我 们 要 抓 住 机 遇, 从 外 延 式 发 展 转 向 内 涵 式 发 展, 从 自 然 增 长 转 向 创 造 增 长, 更 加 注 重 运 行 效 率 和 运 行 品 质 的 提 升, 更 加 注 重 资 源 价 值 的 发 挥, 更 加 注 重 以 体 制 机 制 改 革 来 激 发 内 在 动 力 和 活 力, 为 把 浦 东 机 场 建 设 成 为 国 内 最 好 世 界 一 流 最 具 吸 引 力 的 亚 太 核 心 航 空 枢 纽 机 场 做 出 新 的 贡 献 三 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 9

12 2013 年 年 度 报 告 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 不 适 用 ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 不 适 用 四 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 按 照 中 国 证 监 会 关 于 进 一 步 落 实 上 市 公 司 现 金 分 红 有 关 事 项 的 通 知 及 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 现 金 分 红 指 引 等 要 求, 公 司 于 2012 年 度 股 东 大 会 上 审 议 通 过 了 对 公 司 章 程 中 涉 及 利 润 分 配 事 项 条 款 进 行 的 修 订, 其 中, 就 保 护 中 小 投 资 者 合 法 权 益 及 明 确 分 红 比 例 等 方 面 做 出 以 下 规 定 : 如 公 司 当 年 盈 利 且 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 和 累 计 未 分 配 利 润 均 为 正, 公 司 可 以 实 施 现 金 分 红 方 式 分 配 股 利, 年 度 现 金 红 利 总 额 ( 含 中 期 分 配 的 现 金 红 利 ) 不 少 于 当 年 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 30% 公 司 独 立 董 事 应 当 对 公 司 现 金 分 红 方 案 发 表 明 确 意 见, 公 司 股 东 大 会 对 现 金 分 红 方 案 进 行 审 议 时, 应 当 通 过 多 种 渠 道 主 动 与 股 东 特 别 是 中 小 股 东 进 行 沟 通 和 交 流, 充 分 听 取 中 小 股 东 的 意 见 和 诉 求, 并 及 时 答 复 中 小 股 东 关 心 的 问 题 报 告 期 内, 公 司 已 完 成 2012 年 度 的 利 润 分 配 工 作 ( 二 ) 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正, 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 的, 公 司 应 当 详 细 披 露 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 不 适 用 ( 三 ) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 分 红 年 度 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 占 合 并 报 表 分 红 年 度 合 并 报 中 归 属 于 上 表 中 归 属 于 上 市 市 公 司 股 东 公 司 股 东 的 净 利 的 净 利 润 的 润 比 率 (%) 2013 年 ,087, ,872,854, 年 ,974, ,581,059, 年 ,156,175, ,499,594, 五 积 极 履 行 社 会 责 任 的 工 作 情 况 ( 一 ) 社 会 责 任 工 作 情 况 公 司 始 终 突 出 增 长 主 线, 坚 持 以 创 新 质 量 为 导 向 的 增 长 模 式, 始 终 兼 顾 好 经 济 效 益 与 社 会 责 任 的 双 重 使 命, 始 终 以 全 球 化 视 野 挑 战 新 高 度, 始 终 以 坚 定 的 信 心 向 着 既 定 目 标 和 愿 景 迈 进 公 司 以 发 展 战 略 和 目 标 为 引 领, 坚 持 务 实 创 新, 实 现 有 质 量 有 效 率 的 增 长 ; 努 力 提 升 公 司 的 核 心 竞 争 力, 挑 战 和 跨 越 服 务 质 量 运 行 效 率 内 部 管 理 新 高 度 ; 努 力 为 社 会 为 股 东 为 客 户 为 企 业 为 员 工 为 供 应 链 伙 伴 创 造 价 值, 实 现 共 进 共 赢 ( 二 ) 属 于 国 家 环 境 保 护 部 门 规 定 的 重 污 染 行 业 的 上 市 公 司 及 其 子 公 司 的 环 保 情 况 说 明 10

13 2013 年 年 度 报 告 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 重 大 环 保 问 题 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 本 年 度 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 事 项 二 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 不 适 用 三 破 产 重 整 相 关 事 项 本 年 度 公 司 无 破 产 重 整 相 关 事 项 四 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 不 适 用 五 公 司 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 不 适 用 六 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 公 司 第 六 届 董 事 会 第 四 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 就 资 产 租 赁 事 项 与 机 场 集 团 签 订 补 充 协 议 的 议 案 关 于 就 场 地 租 赁 事 项 与 机 场 集 团 签 订 补 充 协 议 的 议 案 和 关 于 与 上 海 机 场 贵 宾 服 务 有 限 公 司 签 订 候 机 楼 贵 宾 服 务 结 算 协 议 及 相 关 备 忘 录 的 议 案 查 询 索 引 七 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 托 管 承 包 租 赁 事 项 不 适 用 ( 二 ) 担 保 情 况 不 适 用 ( 三 ) 其 他 重 大 合 同 本 年 度 公 司 无 其 他 重 大 合 同 11

14 2013 年 年 度 报 告 八 承 诺 事 项 履 行 情 况 上 市 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 背 景 与 股 改 相 关 的 承 诺 承 诺 类 型 其 他 承 诺 方 机 场 集 团 承 诺 内 容 机 场 集 团 未 来 将 通 过 一 个 上 市 公 司 整 合 集 团 内 航 空 主 营 业 务 及 资 产, 并 一 如 既 往 地 注 重 和 保 护 股 东 利 益 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 无 否 否 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 该 项 工 作 取 得 了 一 定 的 先 期 进 展, 但 尚 未 能 形 成 完 善 的 具 体 操 作 方 案 和 时 间 表 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 下 一 步 计 划 积 极 创 造 条 件, 有 序 推 进 相 关 工 作 九 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 90 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 6 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 名 称 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 报 酬 48( 含 税 ) 十 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 本 年 度 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 十 一 其 他 重 大 事 项 的 说 明 报 告 期 内 公 司 无 其 他 重 大 事 项 12

15 2013 年 年 度 报 告 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 发 行 送 公 积 金 其 小 比 例 数 量 (%) 新 股 股 转 股 他 计 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 833,482, ,482, 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 833,482, ,482, 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 1,093,476, ,093,476, 人 民 币 普 通 股 1,093,476, ,093,476, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 1,926,958, ,926,958, ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 限 售 股 份 无 变 动 情 况 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 截 至 报 告 期 末 近 3 年 历 次 证 券 发 行 情 况 截 止 本 报 告 期 末 至 前 三 年, 公 司 未 有 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 二 ) 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 变 动 及 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 报 告 期 内 没 有 因 送 股 配 股 等 原 因 引 起 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 13

16 2013 年 年 度 报 告 ( 三 ) 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 本 报 告 期 末 公 司 无 内 部 职 工 股 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 股 东 数 量 和 持 股 情 况 单 位 : 股 截 止 报 告 期 末 末 股 东 总 数 ( 户 ) 92,663 年 度 报 告 披 露 日 前 第 五 个 交 易 日 末 的 股 东 总 数 ( 户 ) 93,613 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 持 有 有 限 售 条 质 押 或 冻 结 期 末 持 股 数 量 (%) 件 股 份 数 量 的 股 份 数 量 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 国 有 法 人 ,026,177, ,482,051 无 UBS AG 其 他 ,993,166 未 知 YALE UNIVERSITY 其 他 ,910,997 未 知 加 拿 大 年 金 计 划 投 资 委 员 会 其 他 自 有 资 金 18,346,803 未 知 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 光 大 保 德 信 量 化 核 心 证 券 其 他 ,959,172 未 知 投 资 基 金 MORGAN STANLEY & CO. 其 他 0.87 INTERNATIONAL PLC. 16,742,646 未 知 中 国 国 际 金 融 香 港 资 产 管 理 有 限 公 司 - 客 户 资 金 其 他 ,043,504 未 知 MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 其 他 ,955,957 未 知 国 际 金 融 - 渣 打 - GOVERNMENT OF SINGAPORE 其 他 ,054,466 未 知 INVESTMENT CORPORATION PTE LTD 中 国 工 商 银 行 - 博 时 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 其 他 ,999,553 未 知 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 的 数 量 股 份 种 类 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 192,695,844 人 民 币 普 通 股 UBS AG 26,993,166 人 民 币 普 通 股 YALE UNIVERSITY 20,910,997 人 民 币 普 通 股 加 拿 大 年 金 计 划 投 资 委 员 会 - 自 有 资 金 18,346,803 人 民 币 普 通 股 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 光 大 保 德 信 量 化 核 心 证 券 投 资 16,959,172 人 民 币 普 通 股 基 金 MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC. 16,742,646 人 民 币 普 通 股 中 国 国 际 金 融 香 港 资 产 管 理 有 15,043,504 人 民 币 普 通 股 14

17 2013 年 年 度 报 告 限 公 司 - 客 户 资 金 MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 14,955,957 人 民 币 普 通 股 国 际 金 融 - 渣 打 - GOVERNMENT OF SINGAPORE INVESTMENT 14,054,466 人 民 币 普 通 股 CORPORATION PTE LTD 中 国 工 商 银 行 - 博 时 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 13,999,553 人 民 币 普 通 股 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 与 其 他 无 限 售 条 件 股 东 不 属 于 上 市 公 司 股 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人, 也 不 存 在 关 联 关 系 ; 公 司 未 知 其 他 无 限 售 条 件 股 东 是 否 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人, 公 司 也 未 知 其 关 联 关 系 有 限 售 条 件 股 东 名 称 持 有 的 有 限 售 条 件 股 份 数 量 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 可 上 市 交 易 时 间 新 增 可 上 市 交 易 股 份 数 量 限 售 条 件 单 位 : 股 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 833,482, 年 3 月 2 日 833,482,051 机 场 集 团 承 诺, 其 持 有 的 于 2014 年 3 月 2 日 限 售 期 满 的 833,482,051 股 有 限 售 条 件 的 流 通 股, 自 2014 年 3 月 2 日 起 自 愿 继 续 锁 定 一 年 四 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 币 种 : 人 民 币 名 称 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 李 德 润 成 立 日 期 1997 年 6 月 9 日 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 145 亿 元 机 场 建 设 运 营 管 理 与 国 内 外 航 空 运 输 有 关 的 地 面 服 务, 国 际 国 内 贸 易 ( 除 专 项 规 定 ), 对 外 技 术 合 作 咨 询 服 务, 供 应 链 管 理 第 三 方 物 流 主 要 经 营 业 务 ( 除 运 输 ), 房 地 产 开 发, 实 业 投 资 ( 除 股 权 投 资 及 股 权 投 资 管 理 ), 物 业 管 理, 酒 店 管 理, 预 包 装 食 品 销 售 ( 限 分 支 机 构 经 营 ), 会 议 及 展 览 服 务, 广 告 设 计 制 作 代 理 发 布, 附 设 分 支 机 构 经 营 成 果 2012 年 度 营 业 收 入 为 亿 元, 利 润 总 额 为 亿 元 ( 合 并 报 表 口 径, 经 审 计 ) 财 务 状 况 2012 年 末 资 产 总 额 为 亿 元, 所 有 者 权 益 为 亿 元 ( 合 并 报 表 口 径, 经 审 计 ) 15

18 2013 年 年 度 报 告 现 金 流 和 未 来 发 展 战 略 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 2012 年 度 经 营 活 动 现 金 净 流 入 亿 元, 投 资 活 动 现 金 净 流 出 亿 元, 筹 资 活 动 现 金 净 流 入 4.51 亿 元 ( 合 并 报 表 口 径, 经 审 计 ) 1 上 海 航 空 枢 纽 战 略 : 经 过 若 干 年 努 力, 构 建 完 善 的 国 内 国 际 航 线 网 络, 成 为 连 接 世 界 各 地 与 中 国 的 空 中 门 户, 建 成 亚 太 地 区 的 核 心 枢 纽, 最 终 成 为 世 界 航 空 网 络 的 重 要 节 点 ; 2 上 海 机 场 集 团 企 业 发 展 战 略 : 使 命 是 成 就 上 海 国 际 航 运 中 心 的 理 想, 提 供 上 海 乃 至 中 国 经 济 发 展 的 最 佳 航 空 保 障 愿 景 是 打 造 卓 越 的 世 界 级 机 场 运 营 机 构 成 为 最 具 投 资 价 值 的 机 场 企 业 集 团 建 设 最 具 吸 引 力 的 亚 太 核 心 航 空 枢 纽 截 至 报 告 期 末, 持 有 境 内 上 市 公 司 光 大 银 行 (601818) 股 份 数 量 : 62,589,039 股 ; 持 有 境 内 上 市 公 司 招 商 银 行 (600036) 股 份 数 量 :25,289,560 股 2 报 告 期 内 控 股 股 东 变 更 情 况 索 引 及 日 期 本 报 告 期 内 公 司 控 股 股 东 未 发 生 变 更 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 1 法 人 实 际 控 制 人 是 上 海 市 国 资 委 2 报 告 期 内 实 际 控 制 人 变 更 情 况 索 引 及 日 期 本 报 告 期 内 公 司 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更 3 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 五 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 截 止 本 报 告 期 末 公 司 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 16

19 2013 年 年 度 报 告 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 单 位 : 股 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 年 度 内 股 份 增 减 变 动 量 增 减 变 动 原 因 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 应 付 报 酬 总 额 ( 万 元 )( 税 前 ) 报 告 期 从 股 东 单 位 获 得 的 应 付 报 酬 总 额 ( 万 元 ) 贾 锐 军 董 事 长 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 王 士 勤 董 事 总 经 理 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 张 永 东 董 事 副 总 经 理 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 于 明 洪 董 事 副 总 经 理 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 王 旭 董 事 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 董 军 董 事 女 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 雷 星 晖 独 立 董 事 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 朱 绍 中 独 立 董 事 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 陈 德 荣 独 立 董 事 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 曹 文 建 监 事 会 主 席 女 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日

20 2013 年 年 度 报 告 刘 向 民 监 事 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 王 斌 监 事 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 李 育 红 监 事 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 宋 海 文 监 事 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 胡 稚 鸿 副 总 经 理 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 林 建 海 副 总 经 理 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 邵 百 俭 总 工 程 师 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 黄 晔 董 事 会 秘 书 男 年 6 月 28 日 2016 年 6 月 27 日 王 其 龙 离 任 副 董 事 长 男 年 6 月 28 日 2013 年 6 月 27 日 苏 勇 离 任 独 立 董 事 男 年 6 月 28 日 2013 年 6 月 27 日 徐 逸 星 离 任 独 立 董 事 女 年 6 月 28 日 2013 年 6 月 27 日 易 继 武 离 任 监 事 男 年 6 月 28 日 2013 年 6 月 27 日 合 计 / / / / / 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 主 要 工 作 经 历 : 1. 贾 锐 军 先 生 曾 担 任 上 海 虹 桥 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 部 部 长, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 虹 桥 候 机 楼 管 理 分 公 司 总 经 理 党 委 副 书 记, 上 海 机 场 集 团 虹 桥 国 际 机 场 公 司 虹 桥 候 机 楼 管 理 分 公 司 总 经 理 党 委 副 书 记, 上 海 机 场 集 团 虹 桥 国 际 机 场 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 总 经 理 党 委 副 书 记 董 事 等 职 务 现 任 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 总 裁, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 上 海 机 场 贵 宾 服 务 有 限 公 司 董 事 长 2. 王 士 勤 先 生 曾 担 任 上 海 虹 桥 国 际 机 场 安 检 站 副 站 长, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 安 检 护 卫 分 公 司 18

21 2013 年 年 度 报 告 第 一 副 总 经 理 总 经 理 兼 党 委 副 书 记, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理 等 职 务 现 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 总 经 理 党 委 副 书 记 董 事, 上 海 机 场 广 告 有 限 公 司 董 事 长, 上 海 机 场 德 高 动 量 广 告 有 限 公 司 董 事 长, 上 海 国 际 机 场 地 面 服 务 有 限 公 司 董 事 长, 上 海 浦 东 国 际 机 场 货 运 站 有 限 公 司 董 事 3. 张 永 东 先 生 曾 担 任 上 海 师 范 大 学 讲 师, 上 海 市 政 府 研 究 室 城 市 发 展 处 副 处 长 处 长, 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 裁 助 理, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 等 职 务 现 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 副 总 经 理 董 事, 上 海 浦 东 国 际 机 场 航 空 油 料 有 限 责 任 公 司 董 事 长 4. 于 明 洪 先 生 曾 担 任 上 海 虹 桥 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 副 部 长, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 财 务 部 部 长, 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 监 事 会 秘 书 监 事 会 办 公 室 主 任 法 务 审 计 部 部 长, 上 海 机 场 实 业 投 资 有 限 公 司 监 事 长, 上 海 机 场 广 告 有 限 公 司 监 事, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 纪 委 书 记, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 监 事 等 职 务 现 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理 董 事, 上 海 国 际 机 场 候 机 楼 餐 饮 有 限 公 司 执 行 董 事, 上 海 浦 东 国 际 机 场 航 空 油 料 有 限 责 任 公 司 董 事 5. 王 旭 先 生 曾 担 任 上 海 仪 表 电 子 实 业 公 司 财 务 部 经 理, 上 海 仪 电 控 股 ( 集 团 ) 公 司 财 务 部 经 理 助 理, 上 海 广 电 集 团 有 限 公 司 财 务 处 处 长, 上 海 广 电 NEC 液 晶 显 示 器 有 限 公 司 总 会 计 师, 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 计 划 财 务 部 部 长 等 职 务 现 任 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 财 务 部 部 长, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 董 事, 上 海 机 场 实 业 投 资 有 限 公 司 董 事, 上 海 霍 克 太 平 洋 航 空 服 务 发 展 有 限 公 司 监 事 6. 董 军 女 士 曾 担 任 浦 钢 集 团 三 钢 工 程 建 设 公 司 党 委 书 记, 浦 钢 集 团 公 司 组 织 部 部 长 人 事 处 处 长 统 战 部 部 长, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 副 部 长 部 长 监 事 等 职 务 现 任 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 人 力 资 源 部 部 长, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 董 事, 上 海 浦 航 石 油 有 限 公 司 董 事, 上 海 机 场 集 团 劳 动 服 务 有 限 公 司 执 行 董 事 7. 雷 星 晖 先 生 现 任 同 济 大 学 研 究 生 院 常 务 副 院 长, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 8. 朱 绍 中 先 生 现 任 东 华 大 学 教 授 博 士 生 导 师, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 9. 陈 德 荣 先 生 现 任 上 海 公 正 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 主 任, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 10. 曹 文 建 女 士 曾 担 任 上 海 市 财 税 局 第 二 分 局 第 五 财 税 所 所 长 副 局 长, 上 海 市 税 务 局 税 政 一 处 副 处 长, 上 海 市 税 务 局 对 外 税 务 分 局 副 局 长 党 组 副 书 记 局 长, 上 海 市 国 家 税 务 局 上 海 市 地 方 税 务 局 涉 外 税 收 管 理 处 处 长 流 转 税 处 处 长, 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 等 职 务 现 任 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 委 员 财 务 总 监, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 监 事 会 主 席, 上 海 波 音 航 空 改 装 维 修 工 程 有 限 公 司 副 董 事 长, 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 19

22 2013 年 年 度 报 告 11. 刘 向 民 先 生 曾 担 任 上 海 浦 东 国 际 机 场 建 设 指 挥 部 组 织 人 事 处 副 处 长, 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 人 力 资 源 部 副 部 长 组 织 人 事 部 副 部 长, 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 人 力 资 源 部 部 长, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 董 事 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 劳 动 服 务 有 限 公 司 总 经 理 等 职 务 现 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 监 事 12. 王 斌 先 生 曾 担 任 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 建 设 开 发 公 司 计 划 财 务 部 副 部 长, 上 海 浦 东 国 际 机 场 二 期 工 程 建 设 指 挥 部 计 划 财 务 部 副 部 长, 上 海 机 场 建 设 指 挥 部 计 划 财 务 部 部 长, 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 建 设 开 发 公 司 副 总 经 理, 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 监 事 会 秘 书 监 事 会 办 公 室 主 任, 法 务 审 计 部 部 长 等 职 务 现 任 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 监 事, 上 海 机 场 建 设 指 挥 部 副 总 经 济 师, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 监 事, 上 海 机 场 广 告 有 限 公 司 监 事, 上 海 浦 航 石 油 有 限 公 司 董 事, 上 海 民 航 置 业 有 限 公 司 监 事, 上 海 机 场 实 业 投 资 有 限 公 司 监 事 会 主 席 13. 李 育 红 先 生 曾 担 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 团 委 副 书 记 书 记, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 办 公 室 主 任, 安 检 护 卫 保 障 部 党 委 书 记 兼 副 总 经 理 等 职 务 现 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 工 会 主 席 监 事, 上 海 国 际 机 场 地 面 服 务 有 限 公 司 监 事 14. 宋 海 文 先 生 曾 担 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 候 机 楼 管 理 分 公 司 人 事 科 副 科 长, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 机 构 编 制 主 管 副 部 长 等 职 务, 现 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 纪 委 委 员 工 会 委 员 人 力 资 源 部 部 长 监 事 15. 胡 稚 鸿 先 生 曾 担 任 上 海 虹 桥 国 际 机 场 维 修 管 理 部 暖 通 副 站 长 站 长, 上 海 浦 东 机 场 建 设 指 挥 部 设 备 处 工 程 师, 上 海 机 场 运 行 管 理 公 司 浦 东 运 行 保 障 部 副 总 经 理, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 运 行 管 理 分 公 司 副 总 经 理 候 机 楼 管 理 分 公 司 副 总 经 理 运 行 保 障 分 公 司 总 经 理 党 委 副 书 记, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 等 职 务 现 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理 16. 林 建 海 先 生 曾 担 任 上 海 交 通 大 学 机 械 工 程 系 讲 师, 上 海 浦 东 机 场 建 设 指 挥 部 总 工 程 师 办 公 室 副 主 任, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 通 讯 信 息 工 程 分 公 司 副 总 经 理, 上 海 浦 东 国 际 机 场 二 期 工 程 建 设 指 挥 部 总 工 程 师 办 公 室 主 任 信 息 部 部 长 能 源 中 心 项 目 工 程 部 部 长 副 总 工 程 师, 上 海 机 场 建 设 指 挥 部 信 息 系 统 部 部 长 副 总 工 程 师, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 总 工 程 师, 上 海 民 航 华 东 凯 亚 系 统 集 成 有 限 公 司 副 董 事 长 等 职 务 现 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理, 上 海 机 场 贵 宾 服 务 有 限 公 司 董 事 17. 邵 百 俭 先 生 曾 担 任 上 海 虹 桥 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 营 运 指 挥 中 心 信 息 管 理 处 副 处 长 通 讯 信 息 工 程 分 公 司 副 总 经 理 兼 虹 桥 信 息 中 心 主 任 通 讯 信 息 工 程 分 公 司 党 支 部 副 书 记 兼 副 总 经 理, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 机 电 工 程 管 理 分 公 司 副 总 经 理 机 电 通 信 分 公 司 副 总 经 理 机 电 信 息 保 障 部 总 经 理 20

23 2013 年 年 度 报 告 兼 党 委 副 书 记 等 职 务 现 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 总 工 程 师, 上 海 民 航 华 东 凯 亚 系 统 集 成 有 限 公 司 副 董 事 长 18. 黄 晔 先 生 曾 担 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 副 部 长 等 职 务 现 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 证 券 投 资 部 部 长 19. 王 其 龙 先 生 曾 担 任 上 海 浦 东 国 际 机 场 建 设 指 挥 部 航 站 区 工 程 处 处 长, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 董 事, 上 海 浦 东 国 际 机 场 二 期 工 程 建 设 指 挥 部 党 组 成 员 副 总 指 挥 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 裁 助 理 技 术 中 心 主 任, 上 海 机 场 建 设 指 挥 部 副 总 指 挥, 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长, 上 海 法 兰 克 福 机 场 咨 询 服 务 有 限 公 司 董 事 长, 上 海 机 场 集 团 技 术 咨 询 有 限 公 司 执 行 董 事 等 职 务 20. 苏 勇 先 生 曾 担 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 21. 徐 逸 星 女 士 曾 担 任 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 22. 易 继 武 先 生 曾 担 任 虹 桥 机 场 汽 车 服 务 公 司 副 经 理, 虹 桥 机 场 经 营 公 司 党 委 副 书 记 书 记, 虹 桥 机 场 候 机 楼 管 理 分 公 司 党 委 书 记, 虹 桥 机 场 组 织 宣 传 处 处 长, 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 宣 传 部 部 长, 上 海 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 实 业 投 资 管 理 公 司 工 会 主 席 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 工 会 主 席 监 事 等 职 务 二 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 情 况 ( 一 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 贾 锐 军 副 总 裁 2012 年 4 月 至 今 王 旭 财 务 部 部 长 2009 年 2 月 至 今 董 军 人 力 资 源 部 部 长 2012 年 7 月 至 今 曹 文 建 党 委 委 员 2003 年 3 月 至 今 财 务 总 监 2003 年 2 月 至 今 机 场 集 团 监 事 2011 年 2 月 至 今 王 斌 监 事 会 秘 书 2011 年 2 月 2013 年 10 月 监 事 会 办 公 室 主 任 2011 年 2 月 2013 年 10 月 法 务 审 计 部 部 长 2011 年 2 月 2013 年 10 月 王 其 龙 总 裁 助 理 2010 年 7 月 2014 年 1 月 技 术 中 心 主 任 2010 年 10 月 2014 年 1 月 21

24 2013 年 年 度 报 告 ( 二 ) 在 其 他 单 位 任 职 情 况 见 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 主 要 工 作 经 历 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 报 告 期 内, 在 本 公 司 领 取 报 酬 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员, 其 报 酬 支 付 依 据 为 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 薪 酬 管 理 暂 行 办 法 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 绩 效 管 理 办 法, 非 本 公 司 取 酬 的 董 事 监 事 根 据 派 出 方 报 酬 支 付 依 据 予 以 支 付 其 薪 酬 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 贾 锐 军 董 事 长 聘 任 举 贾 锐 军 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事, 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 第 六 届 董 事 会 第 一 次 会 议 选 举 贾 锐 军 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 长 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 王 士 勤 董 事 总 经 理 聘 任 举 王 士 勤 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事, 经 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 第 六 届 董 事 会 第 一 次 会 议 审 议 通 过, 聘 任 王 士 勤 先 生 为 公 司 总 经 理, 任 期 三 年 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 张 永 东 董 事 副 总 经 理 聘 任 举 张 永 东 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事, 经 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 第 六 届 董 事 会 第 一 次 会 议 审 议 通 过, 聘 任 张 永 东 先 生 为 公 司 副 总 经 理, 任 期 三 年 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 于 明 洪 董 事 副 总 经 理 聘 任 王 旭 董 事 聘 任 董 军 董 事 聘 任 雷 星 晖 独 立 董 事 聘 任 朱 绍 中 独 立 董 事 聘 任 举 于 明 洪 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事, 经 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 第 六 届 董 事 会 第 一 次 会 议 审 议 通 过, 聘 任 于 明 洪 先 生 为 公 司 副 总 经 理, 任 期 三 年 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 举 王 旭 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 举 董 军 女 士 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 举 雷 星 晖 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 举 朱 绍 中 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 22

25 2013 年 年 度 报 告 陈 德 荣 独 立 董 事 聘 任 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 举 陈 德 荣 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 曹 文 建 监 事 会 主 席 聘 任 刘 向 民 监 事 聘 任 王 斌 监 事 聘 任 李 育 红 职 工 监 事 聘 任 宋 海 文 职 工 监 事 聘 任 举 曹 文 建 女 士 为 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事, 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 第 六 届 监 事 会 第 一 次 会 议 选 举 曹 文 建 女 士 为 公 司 第 六 届 监 事 会 主 席 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 举 刘 向 民 先 生 为 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 于 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 选 举 王 斌 先 生 为 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 公 司 五 届 一 次 职 代 会 代 表 选 举 李 育 红 先 生 为 公 司 第 六 届 监 事 会 职 工 监 事 公 司 五 届 一 次 职 代 会 代 表 选 举 宋 海 文 先 生 为 公 司 第 六 届 监 事 会 职 工 监 事 经 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 第 六 届 董 事 会 第 一 次 会 胡 稚 鸿 副 总 经 理 聘 任 议 审 议 通 过, 聘 任 胡 稚 鸿 先 生 为 公 司 副 总 经 理, 任 期 三 年 经 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 第 六 届 董 事 会 第 一 次 会 林 建 海 副 总 经 理 聘 任 议 审 议 通 过, 聘 任 林 建 海 先 生 为 公 司 副 总 经 理, 任 期 三 年 经 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 第 六 届 董 事 会 第 一 次 会 邵 百 俭 总 工 程 师 聘 任 议 审 议 通 过, 聘 任 邵 百 俭 先 生 为 公 司 总 工 程 师, 任 期 三 年 经 2013 年 6 月 28 日 召 开 的 公 司 第 六 届 董 事 会 第 一 次 会 黄 晔 董 事 会 秘 书 聘 任 议 审 议 通 过, 聘 任 黄 晔 先 生 为 公 司 董 事 会 秘 书, 任 期 三 年 王 其 龙 原 副 董 事 长 离 任 任 期 届 满 刘 向 民 原 董 事 离 任 任 期 届 满 苏 勇 原 独 立 董 事 离 任 任 期 届 满 徐 逸 星 原 独 立 董 事 离 任 任 期 届 满 董 军 原 监 事 离 任 任 期 届 满 易 继 武 原 职 工 监 事 离 任 任 期 届 满 23

26 2013 年 年 度 报 告 五 公 司 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 情 况 报 告 期 内 无 重 大 变 化 六 母 公 司 和 主 要 子 公 司 的 员 工 情 况 ( 一 ) 员 工 情 况 母 公 司 在 职 员 工 的 数 量 5,461 主 要 子 公 司 在 职 员 工 的 数 量 11 在 职 员 工 的 数 量 合 计 5,472 母 公 司 及 主 要 子 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 278 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 生 产 人 员 4,344 管 理 人 员 431 专 业 技 术 管 理 人 员 505 专 业 技 术 人 员 192 合 计 5,472 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 大 学 本 科 及 以 上 1,117 专 科 1,910 中 专 及 以 下 2,445 合 计 5,472 ( 二 ) 薪 酬 政 策 报 告 期 内, 公 司 执 行 的 薪 酬 政 策 依 据 为 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 薪 酬 管 理 暂 行 办 法 ( 三 ) 培 训 计 划 报 告 期 内, 公 司 在 员 工 基 本 素 质 安 全 知 识 环 保 相 关 方 机 场 使 用 手 册 等 培 训 方 面 加 大 了 培 训 力 度, 开 展 了 关 于 安 全 系 列 合 同 管 理 QC 小 组 及 体 系 等 方 面 的 培 训, 并 通 过 网 络 平 台 开 展 各 类 在 线 培 训 教 育 课 程, 实 现 了 知 识 共 享 ( 四 ) 专 业 构 成 统 计 图 24

27 2013 年 年 度 报 告 专 业 类 别 图 示 管 理 人 员 专 业 技 术 人 员 专 业 技 术 管 理 人 员 生 产 人 员 8% 9% 4% 79% ( 五 ) 教 育 程 度 统 计 图 教 育 类 别 图 示 大 学 本 科 及 以 上 大 学 专 科 中 专 及 以 下 45% 20% 35% ( 六 ) 劳 务 外 包 情 况 劳 务 外 包 的 工 时 总 数 劳 务 外 包 支 付 的 报 酬 总 额 7,026,000 小 时 21,804 万 元 第 八 节 公 司 治 理 一 公 司 治 理 及 内 幕 知 情 人 登 记 管 理 等 相 关 情 况 说 明 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 制 定 的 法 规 和 发 布 的 有 关 上 市 公 司 治 理 的 规 范 性 文 件 以 及 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 的 要 求, 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构, 规 范 公 司 运 作 行 为, 加 强 信 息 披 露 管 理, 维 护 全 体 股 东 利 益 报 告 期 内, 公 司 根 据 中 国 证 监 会 关 于 进 一 步 落 实 上 市 公 司 现 金 分 红 有 关 事 项 的 通 知 及 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 现 金 分 红 指 引 等 涉 及 要 求 明 确 上 市 公 司 利 润 分 配 政 策 的 相 关 要 求, 完 成 了 对 公 司 章 程 中 涉 及 利 润 分 配 事 项 的 条 款 的 修 订 目 前, 公 司 治 理 结 构 完 善, 与 中 国 证 监 会 有 关 文 件 要 求 未 有 差 异 1 关 于 股 东 与 股 东 大 会 : 公 司 严 格 按 照 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 的 相 关 规 定 和 程 序 召 集 召 开 股 东 大 会 公 司 能 确 保 所 有 股 东, 尤 其 是 中 小 股 东 的 平 等 地 位 及 合 法 权 益, 充 分 享 有 和 行 使 25

28 2013 年 年 度 报 告 自 己 的 权 利 ; 公 司 所 有 关 联 交 易 严 格 遵 循 公 平 合 理 的 原 则, 定 价 依 据 公 开 披 露, 关 联 董 事 关 联 股 东 回 避 表 决 报 告 期 内, 公 司 召 开 了 1 次 年 度 股 东 大 会, 经 律 师 现 场 见 证 并 出 具 法 律 意 见 书 2 关 于 控 股 股 东 与 上 市 公 司 : 公 司 具 有 独 立 自 主 的 经 营 能 力, 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 方 面 独 立 完 整, 公 司 董 事 会 监 事 会 及 各 内 部 机 构 独 立 运 作, 控 股 股 东 通 过 股 东 大 会 依 法 行 使 出 资 人 权 利 报 告 期 内, 公 司 及 时 充 分 披 露 与 控 股 股 东 的 关 联 交 易 情 况, 不 存 在 控 股 股 东 侵 占 和 损 害 上 市 公 司 及 其 他 股 东 利 益 的 行 为 3 关 于 董 事 与 董 事 会 : 公 司 严 格 按 照 法 定 程 序 组 织 召 开 董 事 会 会 议 公 司 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 3 名, 人 数 和 人 员 构 成 符 合 法 律 法 规 要 求 公 司 全 体 董 事 熟 悉 有 关 法 律 法 规, 了 解 责 任 权 利 和 义 务, 对 所 议 事 项 能 够 充 分 表 达 意 见, 从 公 司 和 全 体 股 东 利 益 出 发, 忠 实 诚 信 勤 勉 地 履 行 职 责 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 了 7 次 董 事 会 会 议 4 关 于 监 事 与 监 事 会 : 公 司 严 格 按 照 法 定 程 序 组 织 召 开 监 事 会 会 议 所 有 监 事 熟 悉 有 关 法 律 法 规, 了 解 责 任 权 力 义 务, 能 以 认 真 负 责 的 态 度 出 席 监 事 会 会 议, 对 所 议 事 项 充 分 表 达 明 确 的 意 见, 能 坚 持 对 全 体 股 东 负 责, 维 护 全 体 股 东 的 利 益, 忠 实 诚 信 勤 勉 地 履 行 职 责 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 了 6 次 监 事 会 会 议 5 关 于 信 息 披 露 与 透 明 度 : 公 司 严 格 按 照 信 息 披 露 管 理 制 度 内 幕 信 息 知 情 人 和 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度 等 相 关 规 定, 真 实 准 确 及 时 完 整 地 进 行 信 息 披 露, 确 定 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 为 公 司 指 定 信 息 披 露 的 报 纸 和 网 址 6 关 于 投 资 者 关 系 及 相 关 利 益 者 : 公 司 严 格 按 照 投 资 者 关 系 管 理 工 作 制 度 董 事 会 秘 书 工 作 制 度 等 相 关 规 定, 加 强 公 司 与 投 资 者 之 间 的 沟 通, 增 进 投 资 者 对 公 司 的 了 解 和 认 同, 提 升 公 司 治 理 水 平, 保 护 投 资 者 合 法 权 益 公 司 重 视 社 会 责 任, 维 护 利 益 相 关 者 的 合 法 权 利, 促 进 公 司 和 社 会 的 共 同 发 展 7 公 司 高 级 管 理 层 工 作 勤 勉 尽 责, 并 定 期 向 董 事 会 和 监 事 会 报 告 工 作 二 股 东 大 会 情 况 简 介 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 指 定 网 站 的 查 询 索 引 决 议 刊 登 的 披 露 日 期 2012 年 度 股 东 大 会 2013 年 6 月 28 日 年 6 月 29 日 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 于 2013 年 6 月 28 日 在 上 海 影 城 六 楼 第 3 放 映 厅 召 开, 大 会 审 议 并 通 过 了 如 下 决 议 : 2012 年 度 董 事 会 工 作 报 告 2012 年 度 监 事 会 工 作 报 告 关 于 修 订 公 司 章 程 部 分 条 款 的 议 案 2012 年 度 财 务 决 算 报 告 2012 年 度 利 润 分 配 方 案 关 于 公 司 董 事 会 换 届 选 举 的 议 案 关 于 公 司 监 事 会 换 届 选 举 的 议 案 关 于 聘 请 公 司 财 务 审 计 机 构 的 议 案 以 及 关 于 聘 请 公 司 内 控 审 计 机 构 的 议 案 三 董 事 履 行 职 责 情 况 ( 一 ) 董 事 参 加 董 事 会 和 股 东 大 会 的 情 况 26

29 2013 年 年 度 报 告 董 事 姓 名 是 否 独 立 董 事 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 次 数 参 加 董 事 会 情 况 以 通 讯 委 托 出 方 式 参 席 次 数 加 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 参 加 股 东 大 会 情 况 出 席 股 东 大 会 的 次 数 贾 锐 军 否 否 1 王 士 勤 否 否 1 张 永 东 否 否 1 于 明 洪 否 否 1 王 旭 否 否 1 董 军 否 否 1 雷 星 晖 是 否 1 朱 绍 中 是 否 0 陈 德 荣 是 否 1 王 其 龙 否 否 1 刘 向 民 否 否 1 苏 勇 是 否 0 徐 逸 星 是 否 1 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 7 其 中 : 现 场 会 议 次 数 3 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 4 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 0 ( 二 ) 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 未 对 公 司 本 年 度 的 董 事 会 议 案 及 其 他 非 董 事 会 议 案 事 项 提 出 异 议 四 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 报 告 期 内 履 行 职 责 时 所 提 出 的 重 要 意 见 和 建 议 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 4 次 审 计 委 员 会 2 次 提 名 委 员 会 1 次 薪 酬 与 考 核 委 员 会, 作 为 董 事 会 专 门 工 作 机 构, 各 专 门 委 员 会 为 年 报 审 计 内 控 体 系 建 设 选 聘 审 计 机 构 董 事 及 高 管 的 提 名 审 核 薪 酬 等 方 面 提 供 了 重 要 的 咨 询 意 见 和 建 议 27

30 2013 年 年 度 报 告 五 监 事 会 发 现 公 司 存 在 风 险 的 说 明 报 告 期 内, 公 司 监 事 会 对 报 告 期 内 的 监 督 事 项 无 异 议 六 公 司 就 其 与 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 存 在 的 不 能 保 证 独 立 性 不 能 保 持 自 主 经 营 能 力 的 情 况 说 明 业 务 方 面 独 立 完 整 情 况 人 员 方 面 独 立 完 整 情 况 是 否 独 立 完 整 是 是 情 况 说 明 公 司 主 要 为 国 内 外 航 空 运 输 企 业 和 旅 客 提 供 地 面 保 障 服 务, 经 营 和 出 租 机 场 内 航 空 营 业 场 所 商 业 场 所 和 办 公 场 所, 国 内 贸 易, 广 告 经 营 等 具 有 明 确 的 经 营 范 围 和 独 立 的 自 主 经 营 能 力 公 司 有 专 门 负 责 劳 动 人 事 和 薪 酬 管 理 的 人 力 资 源 部 门, 进 行 定 员 定 编, 安 排 员 工 劳 资 分 配 计 划 资 产 方 面 独 立 完 整 情 况 是 公 司 拥 有 浦 东 机 场 的 主 要 经 营 性 优 质 资 产 机 构 方 面 独 立 完 整 情 况 财 务 方 面 独 立 完 整 情 况 是 是 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 经 营 管 理 层 划 分 明 确, 公 司 具 有 独 立 的 机 构 设 置 公 司 有 独 立 的 财 务 部 门, 执 行 财 政 部 颁 布 的 会 计 准 则 和 会 计 制 度, 建 立 了 独 立 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 依 法 独 立 纳 税, 并 设 有 独 立 的 银 行 账 户 不 存 在 控 股 股 东 无 偿 占 用 公 司 资 金 资 产 和 其 他 资 源 的 情 况 七 因 股 份 化 改 造 行 业 特 点 国 家 政 策 收 购 兼 并 等 原 因 存 在 同 业 竞 争 的, 公 司 相 应 的 解 决 措 施 工 作 进 度 及 后 续 工 作 计 划 上 海 市 是 我 国 同 时 拥 有 两 座 大 型 机 场 的 城 市, 目 前 公 司 运 营 管 理 浦 东 机 场, 公 司 控 股 股 东 机 场 集 团 运 营 管 理 虹 桥 机 场 根 据 上 海 航 空 枢 纽 战 略 规 划 对 两 场 功 能 的 布 局 定 位, 是 以 浦 东 机 场 为 主 构 建 枢 纽 航 线 网 络 和 航 班 波, 虹 桥 机 场 在 枢 纽 结 构 中 发 挥 辅 助 作 用, 以 点 对 点 运 营 为 主, 因 此, 双 方 的 客 户 基 本 上 是 区 别 化 的 浦 东 机 场 的 战 略 定 位 决 定 了 两 场 分 工, 浦 东 机 场 未 来 将 担 负 起 上 海 航 空 市 场 发 展 的 重 任, 包 括 承 运 今 后 上 海 航 空 市 场 运 量 的 增 量 部 分, 全 面 实 现 航 空 枢 纽 港 的 功 能, 成 为 亚 太 核 心 航 空 枢 纽 目 前 可 能 存 在 的 同 业 竞 争 主 要 体 现 为 双 方 可 能 竞 争 某 一 航 线 在 虹 桥 机 场 或 者 浦 东 机 场 起 降 但 是, 根 据 目 前 管 理 体 制, 公 司 机 场 集 团 和 航 空 公 司 尚 不 能 自 主 确 定 航 线 在 虹 桥 机 场 或 者 浦 东 机 场 起 降, 民 航 局 对 航 线 安 排 具 有 决 定 权, 因 此, 该 等 竞 争 并 非 通 常 意 义 上 的 市 场 化 的 同 业 竞 争, 而 是 目 前 民 航 局 统 一 计 划 管 理 下 的 形 式 上 的 非 市 场 化 的 被 动 的 间 接 的 较 为 缓 和 的 竞 争 解 决 措 施 和 后 续 计 划 : 机 场 集 团 未 来 将 通 过 一 个 上 市 公 司 整 合 集 团 内 航 空 主 营 业 务 及 资 产, 并 一 28

31 2013 年 年 度 报 告 如 既 往 地 注 重 和 保 护 股 东 利 益 八 报 告 期 内 对 高 级 管 理 人 员 的 考 评 机 制, 以 及 激 励 机 制 的 建 立 实 施 情 况 报 告 期 内, 公 司 依 据 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 绩 效 管 理 办 法 并 结 合 年 度 财 务 状 况 经 营 成 果 安 全 生 产 和 服 务 质 量 等 目 标 的 综 合 完 成 情 况 对 公 司 高 级 管 理 人 员 进 行 绩 效 考 核 与 绩 效 工 资 分 配 第 九 节 内 部 控 制 一 内 部 控 制 责 任 声 明 及 内 部 控 制 制 度 建 设 情 况 按 照 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 的 规 定, 建 立 健 全 和 有 效 实 施 内 部 控 制, 评 价 其 有 效 性, 并 如 实 披 露 内 部 控 制 评 价 报 告 是 公 司 董 事 会 的 责 任 监 事 会 对 董 事 会 建 立 和 实 施 内 部 控 制 进 行 监 督 经 理 层 负 责 组 织 领 导 企 业 内 部 控 制 的 日 常 运 行 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 法 律 责 任 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 合 理 保 证 经 营 管 理 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 实 现 发 展 战 略 由 于 内 部 控 制 存 在 的 固 有 局 限 性, 故 仅 能 为 实 现 上 述 目 标 提 供 合 理 保 证 此 外, 由 于 情 况 的 变 化 可 能 导 致 内 部 控 制 变 得 不 恰 当, 或 对 控 制 政 策 和 程 序 遵 循 的 程 度 降 低, 根 据 内 部 控 制 评 价 结 果 推 测 未 来 内 部 控 制 的 有 效 性 具 有 一 定 的 风 险 报 告 期 内, 公 司 对 相 关 内 控 制 度 的 执 行 情 况 进 行 了 跟 踪 监 督 和 检 查, 及 时 研 究 解 决 执 行 中 遇 到 的 新 情 况 新 问 题, 进 一 步 完 善 了 内 部 控 制 体 系 下 一 步 公 司 将 结 合 实 际 提 高 内 控 体 系 的 完 整 性 合 理 性 及 实 施 的 有 效 性, 持 续 促 进 企 业 规 范 高 效 地 运 作 二 内 部 控 制 审 计 报 告 的 相 关 情 况 说 明 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 已 对 公 司 财 务 报 告 内 部 控 制 的 有 效 性 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 的 内 部 控 制 审 计 报 告 三 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 及 相 关 执 行 情 况 说 明 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 对 公 司 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 有 较 详 细 的 规 定 : " 凡 违 反 本 制 度 擅 自 披 露 信 息 给 公 司 造 成 严 重 影 响 或 损 失 的, 公 司 将 对 相 关 责 任 人 按 泄 露 公 司 机 密 给 予 行 政 和 / 或 经 济 处 分, 并 且 有 权 视 情 形 依 法 追 究 其 法 律 责 任 " " 信 息 披 露 不 准 确 给 公 司 或 投 资 者 造 成 严 重 影 响 或 损 失 的, 公 司 将 对 相 关 的 审 核 责 任 人 给 予 行 政 和 / 或 经 济 处 分, 并 且 有 权 视 情 形 依 法 追 究 其 法 律 责 任 不 能 查 明 造 成 错 误 的 原 因, 则 由 所 有 审 核 人 承 担 连 带 29

32 2013 年 年 度 报 告 责 任 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 等 证 券 监 管 部 门 另 有 处 分 的 可 以 合 并 处 罚 " " 公 司 出 现 信 息 披 露 违 规 行 为 被 中 国 证 监 会 按 照 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 采 取 监 管 措 施 或 被 上 海 证 券 交 易 所 依 据 上 市 规 则 通 报 批 评 或 公 开 谴 责 时, 董 事 会 应 当 及 时 组 织 对 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 及 其 实 施 情 况 的 检 查, 采 取 相 应 的 更 正 公 司 应 当 对 有 关 责 任 人 及 时 进 行 内 部 处 分, 并 将 有 关 处 理 结 果 在 5 个 工 作 日 内 报 上 海 证 券 交 易 所 备 案 " 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 补 充 及 业 绩 预 告 更 正 等 情 况 第 十 节 财 务 会 计 报 告 财 务 会 计 报 告 见 附 注 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录 一 载 有 法 定 代 表 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 签 名 并 盖 章 的 财 务 报 表 二 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章 注 册 会 计 师 签 名 并 盖 章 的 审 计 报 告 原 件 三 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 纸 上 公 开 披 露 过 的 所 有 公 司 文 件 的 正 本 及 公 告 的 原 稿 董 事 长 : 贾 锐 军 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 2014 年 3 月 26 日 30

33 2013 年 年 度 报 告 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 审 计 报 告 及 财 务 报 表 31

34 2013 年 年 度 报 告 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 审 计 报 告 及 财 务 报 表 (2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 止 ) 目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 财 务 报 表 资 产 负 债 表 和 合 并 资 产 负 债 表 1-4 利 润 表 和 合 并 利 润 表 5-6 现 金 流 量 表 和 合 并 现 金 流 量 表 7-8 所 有 者 权 益 变 动 表 和 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表

35 审 计 报 告 信 会 师 报 字 [2014] 第 号 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 上 海 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 贵 公 司 ) 财 务 报 表, 包 括 2013 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 表 和 合 并 资 产 负 债 表 的 利 润 表 和 合 并 利 润 表 的 现 金 流 量 表 和 合 并 现 金 流 量 表 的 所 有 者 权 益 变 动 表 和 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 以 及 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 贵 公 司 管 理 层 的 责 任 这 种 责 任 包 括 : (1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ; (2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 审 计 报 告 第 1 页

36 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 贵 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 贵 公 司 2013 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2013 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 中 国 注 册 会 计 师 : 顾 文 贤 中 国 注 册 会 计 师 : 傅 亚 萍 中 国 上 海 二 O 一 四 年 三 月 二 十 六 日 审 计 报 告 第 2 页

37 资 产 负 债 表 2013 年 12 月 31 日 ( 除 特 别 注 明 外, 金 额 单 位 均 为 人 民 币 元 ) 资 产 附 注 十 一 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 6,366,614, ,529,345, 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 4,576, 应 收 账 款 ( 一 ) 775,734, ,694, 预 付 款 项 47,272, , 应 收 利 息 71,690, ,285, 应 收 股 利 2,346, ,346, 其 他 应 收 款 ( 二 ) 27,004, ,000, 存 货 17,792, ,101, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 7,308,454, ,457,077, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 ( 三 ) 1,480,009, ,491,680, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 10,447,734, ,176,579, 在 建 工 程 634,532, ,881, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 348,803, ,939, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 4,396, ,469, 递 延 所 得 税 资 产 75,967, ,230, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 12,991,445, ,406,781, 资 产 总 计 20,299,899, ,863,859, 后 附 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 企 业 法 定 代 表 人 : 贾 锐 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 于 明 洪 会 计 机 构 负 责 人 : 汪 柱 雄 报 表 第 1 页

38 资 产 负 债 表 ( 续 ) 2013 年 12 月 31 日 ( 除 特 别 注 明 外, 金 额 单 位 均 为 人 民 币 元 ) 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 附 注 十 一 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 负 债 : 短 期 借 款 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 149,217, ,288, 预 收 款 项 9,936, ,465, 应 付 职 工 薪 酬 277,782, ,241, 应 交 税 费 272,986, ,355, 应 付 利 息 40,958, ,958, 应 付 股 利 其 他 应 付 款 415,438, ,948, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 1,166,320, ,258, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 2,491,468, ,488,934, 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 5,400, ,400, 非 流 动 负 债 合 计 2,496,868, ,494,334, 负 债 合 计 3,663,188, ,349,593, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 1,926,958, ,926,958, 资 本 公 积 2,575,497, ,575,497, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 1,309,796, ,309,796, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 10,824,458, ,702,013, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 16,636,711, ,514,266, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 20,299,899, ,863,859, 后 附 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 企 业 法 定 代 表 人 : 贾 锐 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 于 明 洪 会 计 机 构 负 责 人 : 汪 柱 雄 报 表 第 2 页

39 合 并 资 产 负 债 表 2013 年 12 月 31 日 ( 除 特 别 注 明 外, 金 额 单 位 均 为 人 民 币 元 ) 资 产 附 注 五 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 ( 一 ) 6,675,736, ,795,699, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 ( 二 ) 4,576, 应 收 账 款 ( 四 ) 777,992, ,631, 预 付 款 项 ( 六 ) 47,272, , 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 ( 三 ) 73,614, ,285, 应 收 股 利 其 他 应 收 款 ( 五 ) 15,076, ,021, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 ( 七 ) 18,400, ,651, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 7,608,093, ,711,695, 非 流 动 资 产 : 发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 ( 八 ) 1,796,009, ,779,480, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 ( 九 ) 10,449,847, ,178,854, 在 建 工 程 ( 十 ) 634,532, ,881, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 ( 十 一 ) 348,803, ,939, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 ( 十 二 ) 4,663, ,469, 递 延 所 得 税 资 产 ( 十 三 ) 76,379, ,516, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 13,310,236, ,697,142, 资 产 总 计 20,918,329, ,408,838, 后 附 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 企 业 法 定 代 表 人 : 贾 锐 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 于 明 洪 会 计 机 构 负 责 人 : 汪 柱 雄 报 表 第 3 页

40 合 并 资 产 负 债 表 ( 续 ) 2013 年 12 月 31 日 ( 除 特 别 注 明 外, 金 额 单 位 均 为 人 民 币 元 ) 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 附 注 五 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 负 债 : 短 期 借 款 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 ( 十 五 ) 152,195, ,557, 预 收 款 项 ( 十 六 ) 9,936, ,465, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 ( 十 七 ) 279,427, ,658, 应 交 税 费 ( 十 八 ) 273,590, ,905, 应 付 利 息 ( 十 九 ) 40,958, ,958, 应 付 股 利 ( 二 十 ) 44, 其 他 应 付 款 ( 二 十 一 ) 418,112, ,093, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 1,174,221, ,683, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 ( 二 十 二 ) 2,491,468, ,488,934, 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 ( 二 十 三 ) 5,400, ,400, 非 流 动 负 债 合 计 2,496,868, ,494,334, 负 债 合 计 3,671,089, ,356,018, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) ( 二 十 四 ) 1,926,958, ,926,958, 资 本 公 积 ( 二 十 五 ) 2,575,497, ,575,497, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 ( 二 十 六 ) 1,309,796, ,309,796, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 ( 二 十 七 ) 11,132,907, ,973,027, 外 币 报 表 折 算 差 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 16,945,159, ,785,279, 少 数 股 东 权 益 302,080, ,540, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 17,247,240, ,052,820, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 20,918,329, ,408,838, 后 附 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 企 业 法 定 代 表 人 : 贾 锐 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 于 明 洪 会 计 机 构 负 责 人 : 汪 柱 雄 报 表 第 4 页

41 利 润 表 ( 除 特 别 注 明 外, 金 额 单 位 均 为 人 民 币 元 ) 项 目 附 注 十 一 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 ( 四 ) 5,171,640, ,721,829, 减 : 营 业 成 本 ( 四 ) 2,909,239, ,928,337, 营 业 税 金 及 附 加 113,516, ,651, 销 售 费 用 管 理 费 用 178,588, ,813, 财 务 费 用 -1,564, ,682, 资 产 减 值 损 失 344, , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) ( 五 ) 351,029, ,038, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 230,732, ,911, 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 填 列 ) 2,322,545, ,776,858, 加 : 营 业 外 收 入 5,258, ,902, 减 : 营 业 外 支 出 1,005, ,770, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 368, ,429, 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 2,326,797, ,822,989, 减 : 所 得 税 费 用 491,378, ,547, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 1,835,419, ,435,442, 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 六 其 他 综 合 收 益 七 综 合 收 益 总 额 1,835,419, ,435,442, 后 附 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 企 业 法 定 代 表 人 : 贾 锐 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 于 明 洪 会 计 机 构 负 责 人 : 汪 柱 雄 报 表 第 5 页