公司代码 : 公司简称 : 华泰证券华泰证券股份有限公司 2020 年第一季度报告

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1 公司代码 : 公司简称 : 华泰证券华泰证券股份有限公司 2020 年第一季度报告

2 目录一重要提示... 1 二公司基本情况... 1 三重要事项... 4 四附录... 6

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 未出席董事情况未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名汪涛董事公务原因张伟刘艳独立董事公务原因陈传明 1.3 公司负责人张伟主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 费雷保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第一季度报告未经审计二公司基本情况 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 599,233,482, ,180,638, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 125,151,759, ,537,479, 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) 13,677,634, ,557,826, 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) 营业收入 6,864,661, ,247,768, 归属于上市公司股东的净 2,888,035, ,779,612, 利润归属于上市公司股东的扣 2,901,409, ,773,464, 除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 减少 0.33 个百分基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 点非经常性损益项目和金额适用不适用 1

4 单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额非流动性资产处置损益, 包括已计提资产减值准备的冲销部分 36, 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策 5,972, 规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,722, 所得税影响额 662, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 4,675, 合计 -13,374, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 249,613 前十名股东持股情况持有有质押或冻结期末持股限售条情况股东名称 ( 全称 ) 比例 (%) 股东性质数量件股份股份数量数量状态香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 1,588,708, 无 - 境外法人江苏省国信集团有限公司 1,329,224, 无 - 国有法人江苏交通控股有限公司 489,065, 无 - 国有法人江苏高科技投资集团有限公司 356,233, 无 - 国有法人阿里巴巴 ( 中国 ) 网境内非国 268,199, 无 - 络技术有限公司有法人安信证券 - 招商银行 - 安信证券定增宝 1 号集合资产管 247,545, 无 - 未知理计划中国证券金融股份有限公司 246,720, 无 - 未知香港中央结算有限公司 166,795, 无 - 境外法人江苏省苏豪控股集团有限公司 153,212, 无 - 国有法人 Citibank, National Association 137,643, 无 - 境外法人 2

5 前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量种类数量香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 1,588,708,527 境外上市外资股 1,588,708,527 江苏省国信集团有限公司人民币普通股 1,271,072,836 1,329,224,036 境外上市外资股 58,151,200 江苏交通控股有限公司人民币普通股 452,065, ,065,418 境外上市外资股 37,000,000 江苏高科技投资集团有限公司人民币普通股 342,028, ,233,206 境外上市外资股 14,205,200 阿里巴巴 ( 中国 ) 网络技术有限公司 268,199,233 人民币普通股 268,199,233 安信证券 - 招商银行 - 安信证券定增 247,545,593 人民币普通股 247,545,593 宝 1 号集合资产管理计划中国证券金融股份有限公司 246,720,811 人民币普通股 246,720,811 香港中央结算有限公司 166,795,300 人民币普通股 166,795,300 江苏省苏豪控股集团有限公司人民币普通股 135,962, ,212,174 境外上市外资股 17,250,000 Citibank, National Association 137,643,160 人民币普通股 137,643,160 上述股东关联关系或一致行动的说明江苏省国信集团有限公司江苏交通控股有限公司江苏高科技投资集团有限公司江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省国资委所属独资企业此外, 未知其他股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人表决权恢复的优先股股东及持股数量公司无优先股股东的说明注 :1 人民币普通股(A 股 ) 股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质 2 本公司境外上市外资股(H 股 ) 股东中, 非登记股东的股份由香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司代为持有截至报告期末, 江苏省国信集团有限公司江苏交通控股有限公司江苏高科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司通过港股通分别购入了本公司 H 股股份 58,151,200 股 37,000,000 股 14,205,200 股和 17,250,000 股, 此部分股份亦为香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司代为持有本报告披露时, 特将此部分股份单独列出, 若将此部分股份包含在内, 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司实际代为持有股份为 1,715,314,927 股, 占公司总股本的 18.90% 3 香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人 4 Citibank, National Association 为公司 GDR 存托人,GDR 对应的境内基础 A 股股票依法登记在其名下根据存托人统计, 截至报告期末公司 GDR 存续数量为 13,764,316 份, 占中国证监会核准发行数量的 16.68% 5 截至报告期末普通股股东总数中,A 股股东 241,480 户,H 股登记股东 8,133 户 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用 3

6 三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用单位 : 元币种 : 人民币资产负债表项目本期期末余额上年年末余额变动幅度变动原因衍生金融资产 2,608,988, ,858,041, % 子公司权益类衍生品公允价值变动应收款项 7,596,177, ,511,167, % 主要系应收权益互换款增加所致其他债权投资 4,865,337, ,013,233, % 子公司其他债权投资增加交易性金融负债 10,015,927, ,380,183, % 债券借贷卖出规模增加衍生金融负债 1,751,629, ,278,399, % 权益类衍生品公允价值变动代理承销证券款 9,088, ,031, % 应付客户承销结算款增加应付款项 17,629,541, ,311,169, % 主要系应付交易款项增加所致其他综合收益 450,417, ,767, % 主要系其他权益工具投资公允价值变动所致利润表项目上年年初至报告期年初至报告期期末期末 (1-3 月 ) (1-3 月 ) 变动幅度变动原因手续费及佣金净主要系经纪业务手续费收入增 2,791,933, % 收入 2,140,767, 加所致投资收益 3,858,185, ,606,878, % 金融工具投资收益增加其他收益 5,972, ,380, % 政府补助减少公允价值变动收益 -547,484, ,789, % 金融工具公允价值变动所致汇兑收益 155,491, ,028, % 子公司汇兑收益增加信用减值损失 10,717, ,208, % 子公司其他债权投资计提减值准备其他资产减值损失 6,237, ,734, 不适用子公司其他资产计提减值准备营业外支出 25,051, ,532, % 系疫情捐赠及罚没支出所致其他综合收益的税后净额 -311,782, ,576, % 主要系其他权益工具投资公允价值变动所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 公司回购股份进展 2020 年 3 月 30 日, 公司第五届董事会第五次会议审议通过了关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案 ( 详见上交所公告 ) 截至 2020 年 4 月 29 日, 公司已累计回购 A 股股份 1,425,400 股, 购买的最高价为人民币元 / 股, 最低价为人民币元 / 股, 支付的总金额为人民币 25,403,805 元 ( 不含交易费用 ) 2 股东增持股份进展 2020 年 4 月 1 日, 公司收到江苏省国信集团有限公司 ( 以下简称国信集团 ) 通知, 国信集团计划自 2020 年 4 月 3 日起的未来六个月内通过港股通的方式增持公司 H 股, 累计增持股份比例为不低于公司总股数 ( 按截至 2020 年 4 月 2 日公司已发行股份总数计算, 下同 ) 的 %(2000 万股 ) 不高于公司总股数的 0.5%( 详见上交所公告 ) 截至 2020 年 4 月 29 日, 本次增持计划尚未实施完毕, 国信集团持有公司 A 股 1,271,072,836 股和 H 股 71,250,000 股, 占公司总股数的 % 4

7 3 报告期内, 公司控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司董事长由胡智先生变更为李筠女士 4 报告期内, 公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 ( 以下简称华泰紫金投资 ) 董事长和法定代表人由姜健先生变更为曹群女士 5 报告期内, 华泰紫金投资管理的上海京瑞投资中心 ( 有限合伙 ) 完成清算注销 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称法定代表人日期华泰证券股份有限公司张伟 2020 年 4 月 29 日 5

8 四附录 4.1 财务报表合并资产负债表 2020 年 3 月 31 日编制单位 : 华泰证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日资产 : 货币资金 128,806,793, ,098,117, 其中 : 客户资金存款 78,434,735, ,244,929, 结算备付金 24,870,950, ,470,512, 其中 : 客户备付金 18,476,864, ,714,908, 贵金属 - - 拆出资金 - - 融出资金 70,658,130, ,006,279, 衍生金融资产 2,608,988, ,858,041, 存出保证金 11,424,276, ,653,540, 应收款项 7,596,177, ,511,167, 应收款项融资 - - 合同资产 - - 买入返售金融资产 21,325,083, ,466,280, 持有待售资产 - - 金融投资 : 301,507,822, ,893,404, 交易性金融资产 267,282,687, ,795,672, 债权投资 19,473,087, ,739,757, 其他债权投资 4,865,337, ,013,233, 其他权益工具投资 9,886,710, ,344,741, 长期股权投资 15,663,265, ,639,004, 投资性房地产 514,493, ,089, 固定资产 3,633,520, ,669,141, 在建工程 35,671, ,969, 使用权资产 1,066,251, ,005, 无形资产 5,736,563, ,711,457, 商誉 2,450,335, ,333,861, 递延所得税资产 188,253, ,825, 其他资产 1,146,902, ,140,939, 资产总计 599,233,482, ,180,638, 负债 : 短期借款 5,242,447, ,724,131, 应付短期融资款 42,764,459, ,425,195, 拆入资金 10,029,983, ,362,598,

9 交易性金融负债 10,015,927, ,380,183, 衍生金融负债 1,751,629, ,278,399, 卖出回购金融资产款 110,716,782, ,719,044, 代理买卖证券款 105,992,785, ,817,920, 代理承销证券款 9,088, ,031, 应付职工薪酬 8,908,221, ,934,386, 应交税费 1,406,803, ,128,392, 应付款项 17,629,541, ,311,169, 合同负债 21,870, ,178, 持有待售负债 - - 预计负债 101, , 长期借款 862,688, ,996, 应付债券 72,738,635, ,616,357, 其中 : 优先股 - - 永续债 - - 租赁负债 1,084,558, ,441, 递延收益 - - 递延所得税负债 2,253,692, ,566,799, 其他负债 79,459,500, ,424,601, 负债合计 470,888,716, ,525,930, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 9,076,650, ,076,650, 其他权益工具 - - 其中 : 优先股 - - 永续债 - - 资本公积 70,355,128, ,290,533, 减 : 库存股 - - 其他综合收益 450,417, ,767, 盈余公积 5,118,690, ,118,690, 一般风险准备 14,117,045, ,084,426, 未分配利润 26,033,827, ,178,411, 归属于母公司所有者权益 ( 或股东 125,151,759, ,537,479, 权益 ) 合计少数股东权益 3,193,005, ,117,228, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 128,344,765, ,654,708, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 599,233,482, ,180,638, 法定代表人 : 张伟主管会计工作负责人 : 焦晓宁会计机构负责人 : 费雷 7

10 母公司资产负债表 2020 年 3 月 31 日编制单位 : 华泰证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日资产 : 货币资金 80,277,710, ,234,252, 其中 : 客户资金存款 63,541,448, ,427,774, 结算备付金 25,809,125, ,134,062, 其中 : 客户备付金 19,941,958, ,714,908, 贵金属 - - 拆出资金 - - 融出资金 69,839,591, ,122,907, 衍生金融资产 1,815,769, ,851,978, 存出保证金 3,574,001, ,548,560, 应收款项 3,833,831, ,041,431, 应收款项融资 - - 合同资产 - - 买入返售金融资产 12,847,613, ,155,651, 持有待售资产 - - 金融投资 : 206,863,397, ,032,434, 交易性金融资产 178,949,621, ,944,301, 债权投资 18,064,440, ,780,766, 其他债权投资 - - 其他权益工具投资 9,849,335, ,307,366, 长期股权投资 29,104,695, ,809,301, 投资性房地产 1,352,123, ,363,936, 固定资产 2,546,918, ,582,214, 在建工程 34,857, ,071, 使用权资产 459,275, ,501, 无形资产 540,493, ,399, 商誉 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 6,373,507, ,902, 资产总计 445,272,913, ,600,606, 负债 : 短期借款 - - 应付短期融资款 43,183,449, ,059,475, 拆入资金 10,029,983, ,362,598, 交易性金融负债 2,777,337, ,335, 衍生金融负债 1,311,835, ,526, 卖出回购金融资产款 103,015,630, ,900,040,

11 代理买卖证券款 83,811,706, ,663,091, 代理承销证券款 9,088, ,031, 应付职工薪酬 7,188,084, ,575,921, 应交税费 937,279, ,974, 应付款项 12,627,283, ,904,081, 合同负债 - - 持有待售负债 - - 预计负债 101, , 长期借款 - - 应付债券 66,249,783, ,012,472, 其中 : 优先股 - - 永续债 - - 租赁负债 457,117, ,495, 递延收益 - - 递延所得税负债 474,337, ,227, 其他负债 1,460,589, ,200,167, 负债合计 333,533,606, ,344,540, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 9,076,650, ,076,650, 其他权益工具 - - 其中 : 优先股 - - 永续债 - - 资本公积 69,229,337, ,229,337, 减 : 库存股 - - 其他综合收益 -132,996, ,536, 盈余公积 5,118,690, ,118,690, 一般风险准备 10,449,490, ,449,289, 未分配利润 17,998,134, ,159,562, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 111,739,306, ,256,065, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 445,272,913, ,600,606, 法定代表人 : 张伟主管会计工作负责人 : 焦晓宁会计机构负责人 : 费雷 9

12 合并利润表 2020 年 1 3 月编制单位 : 华泰证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2020 年第一季度 2019 年第一季度一营业总收入 6,864,661, ,247,768, 利息净收入 445,776, ,615, 其中 : 利息收入 2,402,751, ,880,822, 利息支出 1,956,975, ,378,207, 手续费及佣金净收入 2,791,933, ,140,767, 其中 : 经纪业务手续费净收入 1,514,908, ,124,281, 资产管理业务手续费净收入 847,077, ,218, 投资银行业务手续费净收入 381,983, ,997, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 3,858,185, ,606,878, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 810,941, ,167,501, 以摊余成本计量的金融资产终止确 - 980, 认产生的收益 ( 损失以 - 号填列 ) 净敞口套期收益 ( 损失以 - 号填列 ) - - 其他收益 5,972, ,380, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -547,484, ,789, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 155,491, ,028, 其他业务收入 154,750, ,214, 资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 36, , 二营业总支出 3,066,717, ,595,504, 税金及附加 43,242, ,562, 业务及管理费 2,871,313, ,359,476, 资产减值损失 - - 信用减值损失 10,717, ,208, 其他资产减值损失 6,237, ,734, 其他业务成本 135,206, ,991, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 3,797,944, ,652,264, 加 : 营业外收入 328, ,856, 减 : 营业外支出 25,051, ,532, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 3,773,221, ,651,588, 减 : 所得税费用 863,309, ,807, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 2,909,912, ,804,781, ( 一 ) 按经营持续性分类 1. 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号 2,909,912, ,804,781, 填列 ) 2. 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号 - - 填列 ) ( 二 ) 按所有权归属分类 10

13 1. 归属于母公司股东的净利润 ( 净亏损 2,888,035, ,779,612, 以 - 号填列 ) 2. 少数股东损益 ( 净亏损以 - 号填列 ) 21,877, ,168, 六其他综合收益的税后净额 -311,782, ,576, 归属母公司所有者的其他综合收益的税后 -338,350, ,351, 净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 -343,523, ,813, 重新计量设定受益计划变动额权益法下不能转损益的其他综合收益其他权益工具投资公允价值变动 -343,523, ,813, 企业自身信用风险公允价值变动 - - ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 5,173, ,462, 权益法下可转损益的其他综合收益 -12,009, ,773, 其他债权投资公允价值变动 -140,537, 金融资产重分类计入其他综合收益的 - - 金额 4. 其他债权投资信用损失准备现金流量套期储备 -35,194, 外币财务报表折算差额 192,915, ,235, 其他 - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净 26,567, , 额七综合收益总额 2,598,130, ,256,357, 归属于母公司所有者的综合收益总额 2,549,685, ,231,963, 归属于少数股东的综合收益总额 48,444, ,393, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 张伟主管会计工作负责人 : 焦晓宁会计机构负责人 : 费雷 11

14 母公司利润表 2020 年 1 3 月编制单位 : 华泰证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2020 年第一季度 2019 年第一季度一营业总收入 4,034,866, ,241,376, 利息净收入 247,056, ,652, 其中 : 利息收入 2,034,896, ,553,636, 利息支出 1,787,840, ,226,984, 手续费及佣金净收入 1,590,334, ,167,900, 其中 : 经纪业务手续费净收入 1,469,063, ,061,915, 资产管理业务手续费净收入 - - 投资银行业务手续费净收入 102,200, ,851, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 2,823,065, ,239,112, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 307,404, ,380, 以摊余成本计量的金融资产终止确 - 980, 认产生的收益 ( 损失以 - 号填列 ) 净敞口套期收益 ( 损失以 - 号填列 ) - - 其他收益 5,569, ,454, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -658,979, ,096, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 1,189, 其他业务收入 26,591, ,045, 资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 40, , 二营业总支出 1,659,150, ,461,303, 税金及附加 37,869, ,701, 业务及管理费 1,608,406, ,408,119, 资产减值损失 - - 信用减值损失 1,054, ,223, 其他资产减值损失 - - 其他业务成本 11,820, ,258, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 2,375,716, ,780,072, 加 : 营业外收入 114, ,588, 减 : 营业外支出 16,415, ,002, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 2,359,414, ,780,659, 减 : 所得税费用 520,640, ,485, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 1,838,773, ,357,173, ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号 1,838,773, ,357,173, 填列 ) ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号 - - 填列 ) 六其他综合收益的税后净额 -355,532, ,587,

15 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 -343,523, ,813, 重新计量设定受益计划变动额权益法下不能转损益的其他综合收益其他权益工具投资公允价值变动 -343,523, ,813, 企业自身信用风险公允价值变动 - - ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 -12,009, ,773, 权益法下可转损益的其他综合收益 -12,009, ,773, 其他债权投资公允价值变动金融资产重分类计入其他综合收益的 - - 金额 4. 其他债权投资信用损失准备现金流量套期储备外币财务报表折算差额其他 - - 七综合收益总额 1,483,240, ,958,760, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) - - ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) - - 法定代表人 : 张伟主管会计工作负责人 : 焦晓宁会计机构负责人 : 费雷 13

16 合并现金流量表 2020 年 1 3 月编制单位 : 华泰证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2020 年第一季度 2019 年第一季度一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 - - 向其他金融机构拆入资金净增加 - - 额收取利息手续费及佣金的现金 7,506,390, ,688,374, 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 1,411,522, ,955,266, 代理买卖证券收到的现金净额 16,191,843, ,718,323, 收到其他与经营活动有关的现金 11,607,794, ,598,182, 经营活动现金流入小计 36,717,550, ,960,147, 融出资金净增加额 1,908,844, ,026,794, 为交易目的而持有的金融资产净 13,536,212, ,683,917, 增加额拆入资金净减少额 1,380,000, ,630,000, 拆出资金净增加额 - - 返售业务资金净增加额 - - 支付利息手续费及佣金的现金 3,251,455, ,760,976, 支付给职工及为职工支付的现金 1,825,672, ,623,936, 支付的各项税费 935,400, ,575, 支付其他与经营活动有关的现金 202,330, ,027,120, 经营活动现金流出小计 23,039,915, ,402,321, 经营活动产生的现金流量净 13,677,634, ,557,826, 额二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 775,319, 取得投资收益收到的现金 252,709, ,671, 处置固定资产无形资产和其他长 - 56, 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到 - - 的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 90,229, , 投资活动现金流入小计 1,118,258, ,656, 投资支付的现金 2,595,321, ,330, 购建固定资产无形资产和其他长 205,740, ,207, 期资产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

17 支付其他与投资活动有关的现金 179,031, ,100, 投资活动现金流出小计 2,980,092, ,638, 投资活动产生的现金流量净 -1,861,833, ,981, 额三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 - - 其中 : 子公司吸收少数股东投资收 - - 到的现金取得借款收到的现金 - - 发行债券收到的现金 43,826,603, ,189,620, 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 43,826,603, ,189,620, 偿还债务支付的现金 40,340,570, ,376,033, 分配股利利润或偿付利息支付的 610,362, ,260, 现金其中 : 子公司支付给少数股东的股 - 648, 利利润偿还租赁负债支付的现金 80,698, ,139, 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流出小计 41,031,631, ,859,433, 筹资活动产生的现金流量净 2,794,972, ,330,186, 额四汇率变动对现金及现金等价物的 93,554, ,580, 影响五现金及现金等价物净增加额 14,704,328, ,470,611, 加 : 期初现金及现金等价物余额 152,070,456, ,628,861, 六期末现金及现金等价物余额 166,774,785, ,099,472, 法定代表人 : 张伟主管会计工作负责人 : 焦晓宁会计机构负责人 : 费雷 15

18 母公司现金流量表 2020 年 1 3 月编制单位 : 华泰证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2020 年第一季度 2019 年第一季度一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收取利息手续费及佣金的现金 5,546,697, ,883,717, 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 1,423,951, ,279,954, 代理买卖证券收到的现金净额 13,148,615, ,428,049, 收到其他与经营活动有关的现金 3,500,486, ,672,437, 经营活动现金流入小计 23,619,750, ,264,159, 融出资金净增加额 1,956,821, ,189,596, 为交易目的而持有的金融资产净增 7,320,085, ,085,625, 加额拆入资金净减少额 1,380,000, ,630,000, 拆出资金净增加额 - - 返售业务资金净增加额 - - 支付利息手续费及佣金的现金 3,098,421, ,521,573, 支付给职工及为职工支付的现金 615,781, ,724, 支付的各项税费 498,884, ,599, 支付其他与经营活动有关的现金 4,971,532, ,870, 经营活动现金流出小计 19,841,525, ,444,989, 经营活动产生的现金流量净额 3,778,224, ,819,170, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 159,792, ,096,474, 处置固定资产无形资产和其他长 - - 期资产收回的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 229, , 投资活动现金流入小计 160,022, ,097,403, 投资支付的现金 283,919, 购建固定资产无形资产和其他长 51,783, ,082, 期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 335,702, ,082, 投资活动产生的现金流量净额 -175,680, ,320, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金

19 发行债券收到的现金 41,296,078, ,189,620, 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 41,296,078, ,189,620, 偿还债务支付的现金 40,242,660, ,804,087, 分配股利利润或偿付利息支付的 595,344, ,612, 现金偿还租赁负债支付的现金 45,158, ,282, 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流出小计 40,883,163, ,269,982, 筹资活动产生的现金流量净额 412,915, ,919,637, 四汇率变动对现金及现金等价物的 4,721, 影响五现金及现金等价物净增加额 4,020,180, ,619,128, 加 : 期初现金及现金等价物余额 114,825,117, ,528,807, 六期末现金及现金等价物余额 118,845,297, ,147,936, 法定代表人 : 张伟主管会计工作负责人 : 焦晓宁会计机构负责人 : 费雷年起首次执行新收入准则新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况适用不适用年起首次执行新收入准则新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明适用不适用 4.4 审计报告适用不适用 17

<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63>

<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63> 合并资产负债表编制单位 : 兴业银行股份有限公司 2010 年 12 月 31 日单位 : 人民币元项目附注 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日资产 : 现金及存放中央银行款项七 1 288,641,167,616.20 171,904,287,270.24 存放同业款项七 2 39,867,259,259.44 42,364,548,942.56 贵金属

公司代码 : 公司简称 : 华泰证券 华泰证券股份有限公司 2020 年第一季度报告

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