太平洋证券股份有限公司 2019 年第一季度报告公司代码 : 公司简称 : 太平洋太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD 年第一季度报告 1 / 23

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1 公司代码 : 公司简称 : 太平洋太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD 年第一季度报告 1 / 23

2 目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 5 四附录 / 23

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 未出席董事情况未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名杨智峰董事工作原因丁吉黄慧馨独立董事工作原因何忠泽 1.3 公司负责人李长伟主管会计工作负责人周岚及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第一季度报告未经审计二公司基本情况 2.1 主要财务数据本报告期末调整后上年度末单位 : 元币种 : 人民币调整前本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 42,552,811, ,396,997, ,396,997, 归属于上市公司股东的净资产 10,258,717, ,290,165, ,290,165, 年初至报告期末上年初至上年报告期末调整后调整前比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 2,009,807, ,055, ,055, 年初至报告期末上年初至上年报告期末调整后调整前比上年同期增减 (%) 营业收入 709,451, ,248, ,540, 归属于上市公司股东的净利润 354,763, ,252, ,252, , 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 351,219, ,495, ,495, 加权平均净资产收益率 (%) 增加 3.49 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) , 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) , 注 : 公司参照财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知 ( 财会号 ) 要求, 调整了利润表的其他收益的列报口径, 并按规定对可比期间的比较数据进行了追溯调整, 不对公司总资产净资产及净利润产生影响非经常性损益项目和金额适用不适用 3 / 23

4 单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额说明非流动资产处置损益 -45, 固定资产清理损失计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,552, 政府部门给予的奖励等除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,218, 收到的业务违约金等少数股东权益影响额 ( 税后 ) 所得税影响额 -1,181, 合计 3,544, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 441,459 股东名称 ( 全称 ) 期末持股数量前十名股东持股情况比例 (%) 持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股份状态北京嘉裕投资有限公司 880,306, ,500,000 质押 880,140,000 大连天盛硕博科技有限公司 292,500, 质押 179,000,000 数量股东性质境内非国有法人境内非国有法人中央汇金资产管理有限责任公司 127,328, 无 0 国有法人中国证券金融股份有限公司 111,377, 无 0 国有法人深圳市天翼投资发展有限公司 62,699, 无 0 嘉实基金 - 农业银行 - 嘉实中证金融资产管理计划中国银行股份有限公司 - 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金境内非国有法人 53,423, 无 0 其他 43,132, 无 0 其他北京科宇恒信科技有限公司 40,967, 无 0 境内非国有法人香港中央结算有限公司 40,184, 无 0 境外法人方士雄 37,802, 无 0 境内自然人股东名称前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量北京嘉裕投资有限公司 542,806,275 人民币普通股 880,306,275 大连天盛硕博科技有限公司 292,500,000 人民币普通股 292,500,000 中央汇金资产管理有限责任公司 127,328,370 人民币普通股 127,328,370 中国证券金融股份有限公司 111,377,342 人民币普通股 111,377,342 深圳市天翼投资发展有限公司 62,699,293 人民币普通股 62,699,293 种类数量 4 / 23

5 嘉实基金 - 农业银行 - 嘉实中证金融资产管理计划中国银行股份有限公司 - 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 53,423,760 人民币普通股 53,423,760 43,132,524 人民币普通股 43,132,524 北京科宇恒信科技有限公司 40,967,483 人民币普通股 40,967,483 香港中央结算有限公司 40,184,411 人民币普通股 40,184,411 方士雄 37,802,750 人民币普通股 37,802,750 上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东存在关联关系或存在上市公司收购管理办法规定的一致行动人情形 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用项目本报告期末上年度末增减幅度 (%) 货币资金 579, , 其中 : 客户存款 486, , 结算备付金 180, , 其中 : 客户备付金 136, , 单位 : 万元币种 : 人民币备注本期末客户存款增加本期末客户结算备付金增加衍生金融资产 2, , 收益互换业务产生的资产增加应收利息 63, 执行新金融工具会计准则影响以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,983, 执行新金融工具会计准则影响交易性金融资产 2,255, 执行新金融工具会计准则影响债权投资 1, 执行新金融工具会计准则影响可供出售金融资产 308, 执行新金融工具会计准则影响其他债权投资 120, 执行新金融工具会计准则影响其他权益工具投资 6, 执行新金融工具会计准则影响持有至到期投资 1, 执行新金融工具会计准则影响其他资产 21, , 执行新金融工具会计准则影响拆入资金 20, , 本期末拆入资金减少交易性金融负债 1, 执行新金融工具会计准则影响以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 2, , , 执行新金融工具会计准则影响本期末收益互换业务产生的负债增加代理买卖证券款 610, , 本期末客户交易结算资金增加应交税费 4, , 本期缴纳上期计提的所得税费用 5 / 23

6 应付款项 3, , 本期末应付客户开放式基金清算款增加应付利息 32, 执行新金融工具会计准则影响预计负债执行新金融工具会计准则影响其他负债 2, , 本期末其他应付款减少其他综合收益 , 执行新金融工具会计准则影响项目年初至报告期末上年初至上年报告期末增减幅度 (%) 利息收入 16, , 本期信用业务利息收入减少资产管理业务手续费净收入 3, , 本期资产管理业务收入下降投资收益 21, , 本期金融资产转让收益增加其他收益本期收到政府补助增加公允价值变动收益 44, , 本期持仓市值增加汇兑收益本期汇率变动所致资产减值损失 -6, 备注本期冲回前期计提的其他债券投资减值损失营业外收入 , 本期收到业务违约金营业外支出 , 本期计提资管产品预计负债减少所得税费用 12, 本期应纳税所得额增加其他综合收益的税后净额 2, , 执行新金融工具会计准则影响基本每股收益 ( 元 / 股 ) , 本期业绩上升稀释每股收益 ( 元 / 股 ) , 本期业绩上升经营活动产生的现金流量净额 200, , 本期客户资金净流入增加投资活动产生的现金流量净额 60, , 本期收回投资额增加筹资活动产生的现金流量净额 -51, , 本期筹资额减少汇率变动对现金及现金等价物的影响本期汇率变动所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用年 1 月 10 日, 公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十五次会议, 审议通过关于计提资产减值准备的议案, 具体情况详见公司于 2019 年 1 月 11 日发布的关于计提资产减值准备的公告 ( 公告编号 : 临 ) 2019 年 4 月 25 日, 公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十六次会议, 审议通过关于计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备的议案, 具体情况详见公司与本报告同日发布的关于计提应收利息减值准备暨调整买入返售金融资产已提减值准备的公告 ( 公告编号 : 临 ) 2. 公司因 2018 年末净资本下降, 导致单一客户融资风险控制指标被动超过监管标准公司已按照证券公司风险控制指标管理办法的规定, 将上述被动超标情况向云南证监局进行报告 2019 年 1 月 24 日, 云南证监局向公司出具行政监管措施决定书关于对太平洋 6 / 23

7 证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 ( 号 ) 具体情况详见公司于 2019 年 1 月 26 日发布的关于单一客户融资风险控制指标情况及收到云南证监局行政监管措施决定书的公告 ( 公告编号 : 临 ) 年 1 月 30 日, 公司召开第四届董事会第二十四次会议, 审议通过关于全资子公司减资的议案公司决定将全资子公司太证资本的注册资本金由 10 亿元人民币减少至 6.7 亿元人民币, 将全资子公司太证非凡的注册资本金由 11 亿元人民币减少至 8.5 亿元人民币具体情况详见公司于 2019 年 1 月 31 日发布的关于全资子公司减资的公告 ( 公告编号 : 临 ) 年 2 月 27 日, 公司召开第四届董事会第二十五次会议, 审议通过关于落实 < 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 ( 试行 )> 的议案关于授权公司经营管理层决定分支机构设置相关事项的议案关于公司组织机构调整的议案关于修改 < 董事会战略与发展委员会工作细则 > 的议案具体情况详见公司于 2019 年 2 月 28 日发布的第四届董事会第二十五次会议决议公告 ( 公告编号 : 临 ) 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用由于公司所处证券行业具有一定特殊性, 主营业务受证券市场波动影响较大, 难以对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况进行准确估计公司将根据中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定 (2010 年修订 ), 按月对公司主要财务信息进行披露, 履行信息披露义务公司名称太平洋证券股份有限公司法定代表人李长伟日期 2019 年 4 月 25 日 7 / 23

8 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 太平洋证券股份有限公司资产 : 合并资产负债表 2019 年 3 月 31 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日货币资金 5,799,456, ,382,825, 其中 : 客户资金存款 4,862,218, ,483,570, 结算备付金 1,802,502, ,125,986, 其中 : 客户备付金 1,368,327, ,796, 贵金属拆出资金融出资金 2,352,064, ,283,420, 衍生金融资产 24,216, ,035, 存出保证金 80,491, ,646, 应收款项 111,882, ,697, 应收利息 632,910, 合同资产买入返售金融资产 6,845,860, ,711,295, 持有待售资产金融投资 : 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产交易性金融资产 22,553,443, 债权投资 18,238, ,833,704, 可供出售金融资产 3,080,250, 其他债权投资 1,201,709, 其他权益工具投资 64,152, 持有至到期投资 18,238, 长期股权投资 717,977, ,005,087, 投资性房地产固定资产 265,301, ,854, 在建工程无形资产 51,419, ,418, 商誉递延所得税资产 449,296, ,672, 其他资产 214,800, ,953, / 23

9 资产总计 42,552,811, ,396,997, 负债 : 短期借款应付短期融资款 3,881,837, ,416,450, 拆入资金 200,000, ,000, 交易性金融负债 16,500, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 85,324, 衍生金融负债 24,216, ,035, 卖出回购金融资产款 14,078,226, ,985,802, 代理买卖证券款 6,103,861, ,160,677, 代理承销证券款应付职工薪酬 367,850, ,720, 应交税费 42,667, ,934, 应付款项 39,759, ,256, 应付利息 326,440, 合同负债持有待售负债预计负债 259, ,662, 长期借款应付债券 7,249,568, ,700,000, 其中 : 优先股递延收益永续债递延所得税负债 1,335, ,608, 其他负债 27,183, ,745, 负债合计 32,033,267, ,793,658, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 6,816,316, ,816,316, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 2,797,855, ,797,855, 减 : 库存股其他综合收益 -1,903, ,700, 盈余公积 347,628, ,628, 一般风险准备 695,257, ,257, 未分配利润 -396,436, ,192, 归属于母公司所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 10,258,717, ,290,165, / 23

10 少数股东权益 260,826, ,173, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 10,519,544, ,603,338, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 42,552,811, ,396,997, 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕编制单位 : 太平洋证券股份有限公司资产 : 母公司资产负债表 2019 年 3 月 31 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日货币资金 5,629,920, ,161,082, 其中 : 客户资金存款 4,862,218, ,483,570, 结算备付金 1,802,502, ,125,628, 其中 : 客户备付金 1,368,327, ,796, 贵金属拆出资金融出资金 2,352,064, ,283,420, 衍生金融资产 24,216, ,035, 存出保证金 80,491, ,617, 应收款项 99,253, ,069, 应收利息 628,164, 合同资产买入返售金融资产 6,845,860, ,698,995, 持有待售资产金融投资 : 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产交易性金融资产 21,756,513, 债权投资 19,447,236, 可供出售金融资产 2,377,392, 其他债权投资 1,201,709, 其他权益工具投资 64,152, 持有至到期投资长期股权投资 1,550,866, ,131,876, 投资性房地产固定资产 264,945, ,480, 在建工程 10 / 23

11 无形资产 51,419, ,418, 商誉递延所得税资产 436,185, ,044, 其他资产 113,083, ,669, 负债 : 资产总计 42,273,185, ,966,134, 短期借款应付短期融资款 3,881,837, ,416,450, 拆入资金 200,000, ,000, 交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 24,216, ,035, 卖出回购金融资产款 14,078,226, ,985,802, 代理买卖证券款 6,103,861, ,160,677, 代理承销证券款应付职工薪酬 364,554, ,417, 应交税费 42,274, ,532, 应付款项 39,759, ,256, 应付利息 326,440, 合同负债持有待售负债预计负债 259, ,662, 长期借款应付债券 7,249,568, ,700,000, 其中 : 优先股递延收益永续债递延所得税负债 1,335, 其他负债 24,981, ,812, 负债合计 32,010,875, ,700,089, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 6,816,316, ,816,316, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 2,797,665, ,797,665, 减 : 库存股其他综合收益 38, ,028, / 23

12 盈余公积 347,628, ,628, 一般风险准备 695,257, ,257, 未分配利润 -394,595, ,793, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 10,262,310, ,266,044, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 42,273,185, ,966,134, 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕编制单位 : 太平洋证券股份有限公司合并利润表 2019 年 1 3 月单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度一营业总收入 709,451, ,248, 利息净收入 -110,029, ,206, 其中 : 利息收入 163,295, ,416, 利息支出 273,325, ,622, 手续费及佣金净收入 153,746, ,310, 其中 : 经纪业务手续费净收入 84,099, ,702, 投资银行业务手续费净收入 13,983, ,274, 资产管理业务手续费净收入 35,531, ,549, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 219,212, ,186, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 253, ,929, 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益 ( 损失以 - 号填列 ) 净敞口套期收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 1,552, , 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 445,232, ,457, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) -267, ,215, 其他业务收入资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 5, , 二营业总支出 231,412, ,802, 税金及附加 3,385, ,804, 业务及管理费 297,608, ,163, 资产减值损失 -69,580, ,834, 信用减值损失其他资产减值损失其他业务成本三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 478,038, ,446, / 23

13 加 : 营业外收入 3,242, , 减 : 营业外支出 74, ,700, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 481,206, ,754, 减 : 所得税费用 128,700, , 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 352,505, ,897, ( 一 ) 按经营持续性分类 1. 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 352,505, ,897, 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 按所有权归属分类 1. 归属于母公司股东的净利润 354,763, ,252, 少数股东损益 -2,258, , 六其他综合收益的税后净额 28,422, ,682, 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 28,422, ,920, ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 15,785, 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 3. 其他权益工具投资公允价值变动 15,785, 企业自身信用风险公允价值变动 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 12,636, ,920, 权益法下可转损益的其他综合收益 12,636, 其他债权投资公允价值变动 3. 可供出售金融资产公允价值变动损益 62,939, 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6. 其他债权投资信用减值准备 7. 现金流量套期储备 ( 现金流量套期损益的有效部分 ) 8. 外币财务报表折算差额 -18, 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -4,238, 七综合收益总额 380,927, ,579, 归属于母公司所有者的综合收益总额 383,186, ,173, 归属于少数股东的综合收益总额 -2,258, ,594, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕 13 / 23

14 编制单位 : 太平洋证券股份有限公司母公司利润表 2019 年 1 3 月单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度一营业总收入 698,303, ,851, 利息净收入 -110,048, ,961, 其中 : 利息收入 163,277, ,661, 利息支出 273,325, ,622, 手续费及佣金净收入 152,627, ,595, 其中 : 经纪业务手续费净收入 84,099, ,702, 投资银行业务手续费净收入 13,983, ,274, 资产管理业务手续费净收入 35,482, ,163, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 203,962, ,519, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 -1,010, ,218, 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益 ( 损失以 - 号填列 ) 净敞口套期收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 1,552, , 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 450,472, ,482, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) -267, , 其他业务收入资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 5, , 二营业总支出 225,170, ,553, 税金及附加 3,301, ,781, 业务及管理费 290,965, ,936, 资产减值损失 -69,096, ,834, 信用减值损失其他资产减值损失其他业务成本三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 473,133, ,298, 加 : 营业外收入 3,242, , 减 : 营业外支出 74, ,434, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 476,301, ,872, 减 : 所得税费用 129,945, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 346,355, ,872, ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 346,355, ,872, / 23

15 六其他综合收益的税后净额 15,785, ,989, ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 15,785, 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 3. 其他权益工具投资公允价值变动 15,785, 企业自身信用风险公允价值变动 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 2,989, 权益法下可转损益的其他综合收益 2. 其他债权投资公允价值变动 3. 可供出售金融资产公允价值变动损益 2,989, 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6. 其他债权投资信用减值准备 7. 现金流量套期储备 ( 现金流量套期损益的有效部分 ) 8. 外币财务报表折算差额 9. 其他七综合收益总额 362,141, ,861, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕合并现金流量表 2019 年 1 3 月编制单位 : 太平洋证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额收取利息手续费及佣金的现金 322,879, ,627, 拆入资金净增加额 200,000, 回购业务资金净增加额 386,197, 返售业务资金净减少额 2,067,461, ,892,822, 代理买卖证券收到的现金净额 2,943,183, 收到其他与经营活动有关的现金 53,985, ,585, / 23

16 经营活动现金流入小计 5,387,510, ,774,232, 为交易目的而持有的金融资产净增加额 504,179, ,116,746, 拆入资金净减少额 400,000, 拆出资金净增加额回购业务资金净减少额 1,930,800, 返售业务资金净增加额融出资金净增加额 36,075, ,842, 代理买卖证券支付的现金净额 21,044, 支付利息手续费及佣金的现金 152,756, ,563, 支付给职工及为职工支付的现金 153,497, ,342, 支付的各项税费 68,787, ,276, 支付其他与经营活动有关的现金 131,607, ,471, 经营活动现金流出小计 3,377,703, ,954,287, 经营活动产生的现金流量净额 2,009,807, ,055, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 1,113,854, 取得投资收益收到的现金 72,356, ,806, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 36, , ,336, 投资活动现金流入小计 1,186,246, ,514, 投资支付的现金 580,513, ,515, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 5,257, ,697, 投资活动现金流出小计 585,770, ,213, 投资活动产生的现金流量净额 600,476, ,727, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金 1,030,000, ,643,530, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,030,000, ,643,530, 偿还债务支付的现金 1,419,900, ,327,691, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 122,984, ,003, / 23

17 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 1,675, 支付其他与筹资活动有关的现金 3,984, ,036, 筹资活动现金流出小计 1,546,869, ,445,731, 筹资活动产生的现金流量净额 -516,869, ,798, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -267, ,215, 五现金及现金等价物净增加额 2,093,146, ,199, 加 : 期初现金及现金等价物余额 5,508,812, ,372,632, 六期末现金及现金等价物余额 7,601,958, ,152,433, 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕母公司现金流量表 2019 年 1 3 月编制单位 : 太平洋证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额收取利息手续费及佣金的现金 315,541, ,276, 拆入资金净增加额 200,000, 回购业务资金净增加额 386,197, 返售业务资金净减少额 2,055,161, ,925,062, 代理买卖证券收到的现金净额 2,943,183, 收到其他与经营活动有关的现金 50,089, ,314, 经营活动现金流入小计 5,363,976, ,791,850, 为交易目的而持有的金融资产净增加额 704,855, ,645,510, 拆入资金净减少额 400,000, 拆出资金净增加额回购业务资金净减少额 1,930,800, 返售业务资金净增加额融出资金净增加额 36,075, ,842, 代理买卖证券支付的现金净额 21,044, 支付利息手续费及佣金的现金 152,756, ,903, 支付给职工及为职工支付的现金 148,702, ,817, 支付的各项税费 68,663, ,856, 支付其他与经营活动有关的现金 121,267, ,804, 经营活动现金流出小计 3,563,121, ,468,779, / 23

18 经营活动产生的现金流量净额 1,800,855, ,928, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 718,025, 取得投资收益收到的现金 72,226, ,272, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 36, 收到其他与投资活动有关的现金 16, 投资活动现金流入小计 790,287, ,289, 投资支付的现金 61,897, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金 5,257, ,682, 投资活动现金流出小计 5,257, ,579, 投资活动产生的现金流量净额 785,030, ,290, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金 1,030,000, ,643,530, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,030,000, ,643,530, 偿还债务支付的现金 1,361,660, ,941,650, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 108,246, ,189, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 1,469,906, ,049,839, 筹资活动产生的现金流量净额 -439,906, ,690, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -267, , 五现金及现金等价物净增加额 2,145,711, ,026, 加 : 期初现金及现金等价物余额 5,286,711, ,256,204, 六期末现金及现金等价物余额 7,432,422, ,120,177, 法定代表人 : 李长伟主管会计工作负责人 : 周岚会计机构负责人 : 曹奕 4.2 首次执行新金融工具准则或新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况适用不适用合并资产负债表单位 : 元币种 : 人民币项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日调整数资产 : 货币资金 4,382,825, ,382,825, / 23

19 其中 : 客户资金存款 2,483,570, ,483,570, 结算备付金 1,125,986, ,125,986, 其中 : 客户备付金 656,796, ,796, 贵金属拆出资金融出资金 2,283,420, ,323,438, ,018, 衍生金融资产 18,035, ,035, 存出保证金 87,646, ,646, 应收款项 118,697, ,697, 应收利息 632,910, ,910, 合同资产买入返售金融资产 8,711,295, ,909,596, ,301, 持有待售资产金融投资 : 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 19,833,704, ,833,704, 交易性金融资产 21,377,956, ,377,956, 债权投资 18,238, ,238, 可供出售金融资产 3,080,250, ,080,250, 其他债权投资 1,265,197, ,265,197, 其他权益工具投资 62,318, ,318, 持有至到期投资 18,238, ,238, 长期股权投资 1,005,087, ,005,087, 投资性房地产固定资产 270,854, ,854, 在建工程无形资产 50,418, ,418, 商誉递延所得税资产 452,672, ,802, ,130, 其他资产 324,953, ,013, ,059, 负债 : 短期借款资产总计 42,396,997, ,929,114, ,882, 应付短期融资款 3,416,450, ,513,639, ,189, 拆入资金 600,000, ,000, 交易性金融负债 85,324, ,324, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 85,324, ,324, 衍生金融负债 18,035, ,035, 卖出回购金融资产款 15,985,802, ,009,026, ,223, / 23

20 代理买卖证券款 3,160,677, ,160,677, 代理承销证券款应付职工薪酬 318,720, ,720, 应交税费 70,934, ,934, 应付款项 27,256, ,256, 应付利息 326,440, ,440, 合同负债持有待售负债预计负债 7,662, , ,144, 长期借款应付债券 7,700,000, ,905,803, ,803, 其中 : 优先股递延收益永续债递延所得税负债 1,608, ,608, 其他负债 74,745, ,968, , 负债合计 31,793,658, ,786,514, ,144, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 6,816,316, ,816,316, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 2,797,855, ,797,855, 减 : 库存股其他综合收益 -143,700, ,165, ,534, 盈余公积 347,628, ,628, 一般风险准备 695,257, ,257, 未分配利润 -223,192, ,360, ,168, 归属于母公司所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 10,290,165, ,875,531, ,633, 少数股东权益 313,173, ,068, ,104, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 10,603,338, ,142,600, ,738, ,396,997, ,929,114, ,882, 各项目调整情况的说明 : 适用不适用 2017 年, 财政部修订颁布了企业会计准则第 22 号 - 金融工具确认和计量企业会计准则第 23 号 - 金融资产转移企业会计准则第 24 号 - 套期会计企业会计准则 20 / 23

21 第 37 号 - 金融工具列报公司作为境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则根据相关衔接规定, 企业无需重述前期比较财务报表数据, 公司于 2019 年 1 月 1 日变更会计政策, 新旧准则转换影响 2019 年期初项目和金额见上述调整报表母公司资产负债表单位 : 元币种 : 人民币项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日调整数资产 : 货币资金 4,161,082, ,161,082, 其中 : 客户资金存款 2,483,570, ,483,570, 结算备付金 1,125,628, ,125,628, 其中 : 客户备付金 656,796, ,796, 贵金属拆出资金融出资金 2,283,420, ,323,438, ,018, 衍生金融资产 18,035, ,035, 存出保证金 87,617, ,617, 应收款项 106,069, ,069, 应收利息 628,164, ,164, 合同资产买入返售金融资产 8,698,995, ,897,296, ,301, 持有待售资产金融投资 : 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 19,447,236, ,447,236, 交易性金融资产 20,392,665, ,392,665, 债权投资可供出售金融资产 2,377,392, ,377,392, 其他债权投资 1,265,197, ,265,197, 其他权益工具投资 62,318, ,318, 持有至到期投资长期股权投资 2,131,876, ,131,876, 投资性房地产固定资产 270,480, ,480, 在建工程无形资产 50,418, ,418, 商誉递延所得税资产 448,044, ,003, ,958, / 23

22 其他资产 131,669, ,983, , 资产总计 41,966,134, ,593,114, ,020, 负债 : 短期借款应付短期融资款 3,416,450, ,513,639, ,189, 拆入资金 600,000, ,000, 交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 18,035, ,035, 卖出回购金融资产款 15,985,802, ,009,026, ,223, 代理买卖证券款 3,160,677, ,160,677, 代理承销证券款应付职工薪酬 315,417, ,417, 应交税费 70,532, ,532, 应付款项 27,256, ,256, 应付利息 326,440, ,440, 合同负债持有待售负债预计负债 7,662, , ,144, 长期借款应付债券 7,700,000, ,905,803, ,803, 其中 : 优先股永续债递延收益递延所得税负债其他负债 71,812, ,035, , 负债合计 31,700,089, ,692,945, ,144, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 6,816,316, ,816,316, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 2,797,665, ,797,665, 减 : 库存股其他综合收益 -124,028, ,587, ,441, 盈余公积 347,628, ,628, 一般风险准备 695,257, ,257, 未分配利润 -266,793, ,111, ,317, / 23

23 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 10,266,044, ,900,168, ,875, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 41,966,134, ,593,114, ,020, 各项目调整情况的说明 : 适用不适用 2017 年, 财政部修订颁布了企业会计准则第 22 号 - 金融工具确认和计量企业会计准则第 23 号 - 金融资产转移企业会计准则第 24 号 - 套期会计企业会计准则第 37 号 - 金融工具列报公司作为境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则根据相关衔接规定, 企业无需重述前期比较财务报表数据, 公司于 2019 年 1 月 1 日变更会计政策, 新旧准则转换影响 2019 年期初项目和金额见上述调整报表 4.3 首次执行新金融工具准则追溯调整前期比较数据的说明适用不适用 4.4 审计报告适用不适用 23 / 23

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<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63> 合并资产负债表编制单位 : 兴业银行股份有限公司 2010 年 12 月 31 日单位 : 人民币元项目附注 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日资产 : 现金及存放中央银行款项七 1 288,641,167,616.20 171,904,287,270.24 存放同业款项七 2 39,867,259,259.44 42,364,548,942.56 贵金属

太平洋证券股份有限公司 2019 年第一季度报告 公司代码 : 公司简称 : 太平洋 太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD 年第一季度报告 1 / 23

太平洋证券股份有限公司 2019 年第一季度报告公司代码 : 公司简称 : 太平洋太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD 年第一季度报告 1 / 23