目录一重要提示... 2 二公司基本情况... 2 三重要事项... 4 四附录

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晃招池
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1 公司代码 : 公司简称 : 华泰证券华泰证券股份有限公司 2018 年第三季度报告

2 目录一重要提示... 2 二公司基本情况... 2 三重要事项... 4 四附录

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 未出席董事情况未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名刘红忠独立董事公务原因陈传明 1.3 公司负责人周易主管会计工作负责人舒本娥及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 费雷保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司基本情况 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 381,125,112, ,482,539, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 106,243,631, ,335,937, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 26,304,596, ,069,277, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 12,519,243, ,803,804, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 4,479,803, ,707,537, ,371,269, ,681,946, 减少 0.64 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 )

4 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动性资产处置损益, 包括已计提资产减值准备的冲销部分 57, , 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持 12,303, ,984, 续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -16,660, ,320, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 525, , 所得税影响额 1,009, ,139, 合计 -2,765, ,534, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 190,549 前十名股东持股情况股东名称 ( 全称 ) 期末持股数量持有有限售质押或冻结情况比例条件股份数股份 (%) 数量量状态股东性质香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 1,715,224, 无 - 境外法人江苏省国信资产管理集团有限公司 1,253,551, 无 - 国有法人江苏交通控股有限公司 451,108, 无 - 国有法人江苏高科技投资集团有限公司 342,028, 无 - 国有法人阿里巴巴 ( 中国 ) 境内非国 268,199, ,199,233 无 - 网络技术有限公司有法人苏宁易购集团股份境内非国 260,536, ,536,398 无 - 有限公司有法人安信证券 - 招商银行 - 安信证券定增宝 1 号集合资产管理计划 247,545, ,545,593 无 - 未知中国证券金融股份有限公司 246,720, 无 - 未知 3

5 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 153,256, ,256,704 无 - 国有法人江苏省苏豪控股集团有限公司 134,507, 无 - 国有法人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份种类及数量流通股的数量种类数量香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 1,715,224,447 境外上市外资股 1,715,224,447 江苏省国信资产管理集团有限公司 1,253,551,425 人民币普通股 1,253,551,425 江苏交通控股有限公司 451,108,318 人民币普通股 451,108,318 江苏高科技投资集团有限公司 342,028,006 人民币普通股 342,028,006 中国证券金融股份有限公司 246,720,811 人民币普通股 246,720,811 江苏省苏豪控股集团有限公司 134,507,554 人民币普通股 134,507,554 江苏宏图高科技股份有限公司 123,169,146 人民币普通股 123,169,146 中央汇金资产管理有限责任公司 98,222,400 人民币普通股 98,222,400 金城集团有限公司 85,353,007 人民币普通股 85,353,007 江苏苏豪国际集团股份有限公司 80,174,000 人民币普通股 80,174,000 上述股东关联关系或一致行动的说明江苏省国信资产管理集团有限公司江苏交通控股有限公司江苏高科技投资集团有限公司江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省国资委所属独资企业江苏省苏豪控股集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东, 持有其国有法人股 36, 万股, 占该公司总股本的 53.20%, 构成母子公司关系此外, 未知其他股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人表决权恢复的优先股股东及持股数公司无优先股股东量的说明注 :1 本公司境外上市外资股(H 股 ) 股东中, 非登记股东的股份由香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司代为持有 2 人民币普通股(A 股 ) 股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质 3 截止报告期末普通股股东总数中,A 股股东 182,051 户,H 股登记股东 8,498 户 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用 4

6 资产负债表项目 2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日变动幅度变动原因说明交易性金融资产实施新金融工具准则 115,507,558, 不适用重分类所致以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 84,550,421, % 实施新金融工具准则重分类所致衍生金融资产 1,955,456, ,714, % 场外期权规模增加应收款项应收权益互换款增加 2,956,989, ,980,336, % 所致可供出售金融资产实施新金融工具准则 - 44,583,168, % 重分类所致其他权益工具投资实施新金融工具准则 11,009,165, 不适用重分类所致债权投资实施新金融工具准则 19,776,648, 不适用重分类所致在建工程在建工程转入固定资 40,757, ,487, % 产递延所得税资产可抵扣暂时性差异减 270,331, ,556, % 少其他资产应收联营企业股利及 2,856,841, ,579, % 子公司过桥贷款增加所致衍生金融负债 697,924, ,642,283, % 收益互换浮亏减少卖出回购金融资产交易所和银行间回购 37,987,920, ,921,536, % 款增加所致代理承销证券款应付客户承销结算款 11,949, ,421, % 减少应付职工薪酬 1,445,349, ,668,777, % 效益工资减少应交税费 349,282, ,589, % 应税收入减少所致递延所得税负债应纳税暂时性差异增 2,515,567, ,931,445, % 加利润表项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月变动幅度变动原因说明投资收益 ( 损失以自营业务投资收益下 2,118,898, ,724,950, % "-" 号填列 ) 降公允价值变动收益 ( 损失以 "-" 号填列 ) 其他收益 1,982,239, ,795, % 159,984, ,107, % 衍生金融工具浮盈所致资产管理子公司取得财政补助所致汇率变动所致汇兑收益 ( 损失以 "-" 号填列 ) 31,896, ,816, % 其他业务收入 427,083, ,227, % 子公司销售收入增加资产减值损失 143, ,053, % 实施新金融工具准则信用减值损失 229,156, 不适用实施新金融工具准则其他业务成本 318,737, ,126, % 子公司销售成本增加营业外收入 3,415, ,458, % 营业外收入减少 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 报告期内, 公司对全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 ( 以下简称华泰紫金投资 ) 实缴出资人民币 5 亿元, 华泰紫金投资的实缴出资额由人民币 47 亿元增加至人民币 52 亿元 5

7 2 报告期内, 华泰紫金投资将其持有的江苏省新兴产业投资管理有限公司 51% 股权 ( 对应人民币 1,530 万元认缴出资额, 已实缴出资人民币万元 ) 通过江苏省产权交易所公开对外转让, 成交价格为人民币万元截至报告期末, 上述股权转让的工商变更已完成 3 报告期内, 华泰紫金投资对旗下私募股权投资基金伊犁苏新投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 实缴出资人民币 14,070 万元截至报告期末, 华泰紫金投资作为有限合伙人对伊犁苏新投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 认缴出资人民币 46,900 万元, 累计实缴出资人民币 46,900 万元, 出资义务已履行完毕年 9 月 28 日, 公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司于美国特拉华州注册设立 Huatai Securities USA Holding, Inc. 及 Huatai Securities(USA),Inc. 两家境外全资下属公司, 委任王翀先生孙颖女士江禹先生王磊先生及林大蔚先生为 Huatai Securities USA Holding, Inc. 及 Huatai Securities(USA),Inc. 公司董事, 截至报告期末, 两家公司未开展业务 5 报告期内, 公司控股子公司华泰期货有限公司收购了华泰资本管理 ( 香港 ) 有限公司 30% 股权, 收购金额为人民币 498 万元, 收购后, 华泰期货持有华泰资本管理 ( 香港 ) 有限公司 100% 股权 6 报告期内, 公司全资子公司华泰创新投资有限公司的经营范围发生变更, 由项目投资投资管理资产管理投资咨询企业管理咨询财务咨询酒店管理货物进出口技术进出口销售有色金属贵金属及其制品金属材料金属矿石非金属矿石建筑材料燃料油化工产品橡胶制品煤炭玻璃沥青农畜产品饲料食用油珠宝首饰工艺品收购黄金制品收购白银制品, 变更为 : 项目投资投资管理销售贵金属酒店管理, 并于 2018 年 9 月 12 日换发了新的营业执照 3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称法定代表人日期华泰证券股份有限公司周易 2018 年 10 月 30 日 6

8 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 华泰证券股份有限公司资产 : 产合并资产负债表 2018 年 9 月 30 日 7 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额货币资金 75,994,340, ,898,221, 其中 : 客户存款 43,557,086, ,872,092, 结算备付金 17,382,619, ,578,904, 其中 : 客户备付金 15,519,567, ,431,455, 拆出资金 - - 融出资金 46,865,353, ,991,453, 交易性金融资产 115,507,558, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 - 84,550,421, 衍生金融资产 1,955,456, ,714, 买入返售金融资产 48,458,164, ,805,314, 应收款项 2,956,989, ,980,336, 应收利息 6,652,564, ,630,981, 存出保证金 9,185,770, ,302,285, 可供出售金融资产 - 44,583,168, 应收股利 - - 合同资产 - - 持有待售资产 - - 债权投资 19,776,648, 其他债权投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 10,192,909, ,895,908, 其他权益工具投资 11,009,165, 其他非流动金融资产 - - 投资性房地产 803,482, ,705, 固定资产 3,651,446, ,677,983, 在建工程 40,757, ,487, 无形资产 5,410,813, ,137,748, 开发支出 - - 商誉 2,074,245, ,971,721, 长期待摊费用 79,654, ,047, 递延所得税资产 270,331, ,556, 其他资产 2,856,841, ,579,885.14

9 资产总计 381,125,112, ,482,539, 负债 : 短期借款 1,224,754, 应付短期融资款 21,768,970, ,656,010, 拆入资金 8,868,406, ,029,997, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 10,456,769, ,381,328, 债交易性金融负债 - - 衍生金融负债 697,924, ,642,283, 合同负债 - - 卖出回购金融资产款 37,987,920, ,921,536, 代理买卖证券款 53,349,941, ,717,525, 代理承销证券款 11,949, ,421, 信用交易代理买卖证券款 7,066,566, ,618,019, 应付职工薪酬 1,445,349, ,668,777, 应交税费 349,282, ,589, 应付款项 7,441,080, ,445,349, 应付利息 2,169,871, ,382,951, 应付股利 13,096, ,096, 持有待售负债 - - 预计负债 - - 长期借款 - - 应付债券 60,719,423, ,198,275, 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 6,569,864, ,078,641, 递延所得税负债 2,515,567, ,931,445, 递延收益 12,175, ,175, 其他负债 50,871,495, ,186,201, 负债合计 273,540,409, ,892,627, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 8,251,500, ,162,768, 其他权益工具 - - 资本公积 58,859,859, ,820,626, 减 : 库存股 - - 其他综合收益 1,106,876, ,447,656, 专项储备 - - 盈余公积 3,949,480, ,919,487, 一般风险准备 5,112,176, ,080,828, 交易风险准备 4,957,754, ,927,354, 未分配利润 24,005,982, ,977,215, 外币报表折算差额 - - 归属于母公司所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 106,243,631, ,335,937,

10 少数股东权益 1,341,071, ,253,974, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 107,584,703, ,589,912, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 381,125,112, ,482,539, 法定代表人 : 周易主管会计工作负责人 : 舒本娥会计机构负责人 : 费雷 9

11 母公司资产负债表 2018 年 9 月 30 日编制单位 : 华泰证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额资产 : 货币资金 48,215,689, ,255,563, 其中 : 客户存款 33,227,543, ,670,001, 结算备付金 18,140,044, ,765,664, 其中 : 客户备付金 15,513,808, ,421,942, 拆出资金 - - 融出资金 45,943,958, ,446,148, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 39,284,162, 交易性金融资产 64,675,581, 衍生金融资产 1,760,770, ,247, 买入返售金融资产 35,794,751, ,720,449, 应收款项 1,162,502, ,545, 应收利息 5,525,470, ,361,549, 存出保证金 2,806,128, ,435,529, 应收股利 - - 合同资产 - - 持有待售资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 可供出售金融资产 - 36,053,432, 债权投资 19,776,648, 其他债权投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 26,194,291, ,173,046, 其他权益工具投资 10,979,565, 其他非流动金融资产 - - 投资性房地产 1,680,202, ,742,738, 固定资产 2,570,700, ,572,864, 在建工程 39,162, ,730, 无形资产 454,921, ,142, 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 56,161, ,117, 递延所得税资产 - - 其他资产 1,217,430, ,365, 资产总计 286,993,981, ,604,298, 负债 : 短期借款

12 应付短期融资款 21,818,970, ,656,010, 拆入资金 8,868,406, ,029,997, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 6,613,382, ,795,824, 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 801,690, ,601,480, 卖出回购金融资产款 31,267,127, ,114,158, 代理买卖证券款 39,110,362, ,401,022, 代理承销证券款 11,949, ,421, 信用交易代理买卖证券款 6,642,085, ,461,799, 合同负债 - - 应付职工薪酬 637,577, ,403,619, 应交税费 197,074, ,710, 应付款项 5,627,183, ,364,153, 应付利息 2,161,342, ,354,104, 应付股利 - - 持有待售负债 - - 预计负债 - - 长期借款 - - 应付债券 57,967,280, ,589,798, 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 5,462,054, ,151,000, 递延所得税负债 1,146,174, ,470, 递延收益 12,175, ,175, 其他负债 1,716,443, ,752, 负债合计 190,061,281, ,921,497, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 8,251,500, ,162,768, 其他权益工具 - - 资本公积 58,621,922, ,577,448, 减 : 库存股 - - 其他综合收益 570,743, ,020,851, 专项储备 - - 盈余公积 3,953,853, ,919,487, 一般风险准备 4,104,750, ,070,383, 交易风险准备 4,014,866, ,980,500, 未分配利润 17,415,062, ,951,360, 外币报表折算差额 - - 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 96,932,699, ,682,800, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 286,993,981, ,604,298, 法定代表人 : 周易主管会计工作负责人 : 舒本娥会计机构负责人 : 费雷 11

13 合并利润表 2018 年 1 9 月编制单位 : 华泰证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末本期金额上期金额上年年初至报告期金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 期末金额 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 4,303,106, ,678,762, ,519,243, ,803,804, 手续费及 1,905,181, ,412,154, ,801,824, ,313,208, 佣金净收入其中 : 经纪 779,672, ,211,891, ,639,771, ,240,902, 业务手续费净收入投 447,678, ,993, ,255,367, ,277,895, 资银行业务手续费净收入资 662,719, ,602, ,841,632, ,715,909, 产管理业务手续费净收入利息净收 687,117, ,711, ,996,692, ,436,488, 入其中 : 利息收入 2,236,138, ,098,137, ,075,839, ,528,097, 利息支出 -1,549,020, ,383,425, ,079,146, ,091,609, 投资收益 -65,470, ,222,660, ,118,898, ,724,950, ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联 218,121, ,961, ,185,475, ,251, 营企业和合营企业的投资收益资产处置 57, , , , 收益 ( 损失以 - 号填列 ) 净敞口套期收益 ( 损失以 - 号填列 ) 公允价值 1,637,430, ,607, ,982,239, ,795,

14 变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 汇兑收益 35,861, ,652, ,896, ,816, ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 12,303, ,229, ,984, ,107, 其他业务 90,625, ,751, ,083, ,227, 收入二营业支出 2,502,787, ,330,093, ,698,783, ,461,974, 税金及附 35,297, ,091, ,908, ,658, 加业务及管 2,239,618, ,236,923, ,042,837, ,251,135, 理费研发费用财务费用其中 : 利息费用利息收入资产减值 -1,889, ,108, , ,053, 损失信用减值 168,648, ,156, 损失其他业务 61,112, ,968, ,737, ,126, 成本三营业利润 1,800,319, ,348,669, ,820,459, ,341,830, ( 亏损以 - 号填列 ) 加 : 营业外 -1,986, ,393, ,415, ,458, 收入减 : 营业外 14,674, ,198, ,735, ,560, 支出四利润总额 1,783,658, ,344,864, ,804,139, ,331,727, ( 亏损总额以 - 号填列 ) 减 : 所得税 397,180, ,885, ,211,176, ,502,181, 费用五净利润 ( 净亏损以 1,386,477, ,774,979, ,592,963, ,829,546,

15 - 号填列 ) ( 一 ) 按经营持续性分类 1. 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 2. 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 按所有权归属分类 1. 归属于母公司所有者的净利润 2. 少数股东损益六其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他 1,386,477, ,774,979, ,592,963, ,829,546, ,386,477, ,774,979, ,592,963, ,829,546, ,386,477, ,774,979, ,592,963, ,829,546, ,320,905, ,714,287, ,479,803, ,707,537, ,572, ,691, ,159, ,008, ,962, ,777, ,733, ,603, ,393, ,133, ,237, ,422, ,116, ,342,

16 综合收益 3. 其他 217,116, ,342, 权益工具投资公允价值变动 4. 企业自身信用风险公允价值变动 ( 二 ) 将重 406,277, ,133, ,579, ,422, 分类进损益的其他综合收益 1. 权益 10,131, ,268, ,228, ,805, 法下可转损益的其他综合收益 2. 其他债权投资公允价值变动 3. 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4. 其他债权投资信用减值准备 5. 现金流量套期储备 6. 外币 396,145, ,331, ,351, ,119, 财务报表折算差额 7. 可供 - 279,197, ,735, 出售金融资产公允价值变动损益归属于少 3,569, ,643, ,495, , 数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益 2,013,440, ,008,756, ,970,697, ,272,150,

17 总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 1,944,298, ,931,421, ,854,041, ,150,960, ,142, ,334, ,655, ,190, 法定代表人 : 周易主管会计工作负责人 : 舒本娥会计机构负责人 : 费雷 16

18 母公司利润表 2018 年 1 9 月编制单位 : 华泰证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末上年年初至报告期本期金额上期金额金额期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收 2,548,115, ,720,174, ,075,968, ,944,976, 入手续费及 752,372, ,149,128, ,557,522, ,150,553, 佣金净收入其中 : 经 663,647, ,110,689, ,380,859, ,002,241, 纪业务手续费净收入投 76,463, ,480, ,720, ,895, 资银行业务手续费净收入资产管理业务手续费净收入利息净收 466,660, ,903, ,426,233, ,934,544, 入其中 : 利息收入 1,902,466, ,969,060, ,189,109, ,754,030, 利息支出 -1,435,806, ,326,157, ,762,875, ,819,486, 投资收益 -42,184, ,495, ,394,772, ,590,440, ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对 312,294, ,733, ,862, ,397, 联营企业和合营企业的投资收益资产处置 6, , , , 收益 ( 损失以 - 号填列 ) 净敞口套期收益 ( 损失以 - 号填列 ) 17

19 公允价值 1,292,304, ,927, ,536,260, ,940, 变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 汇兑收益 36,246, ,975, ,421, ,293, ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 5,250, ,722, ,069, ,829, 其他业务 37,458, ,086, ,011, ,202, 收入二营业支 1,314,630, ,191,733, ,260,151, ,360,282, 出税金及附 28,689, ,233, ,456, ,582, 加业务及管 1,098,983, ,134,890, ,882,262, ,211,178, 理费研发费用财务费用其中 : 利息费用利息收入资产减值 - 9,276, ,227, 损失信用减值 173,023, ,797, 损失其他业务 13,933, ,333, ,634, ,293, 成本三营业利 1,233,485, ,528,440, ,815,816, ,584,694, 润 ( 亏损以 - 号填列 ) 加 : 营业 -2,447, ,117, ,801, ,596, 外收入减 : 营业 6,385, ,901, ,207, ,129, 外支出四利润总 1,224,652, ,527,657, ,808,410, ,578,160, 额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 减 : 所得 224,014, ,977, ,497, ,030,274,

20 税费用五净利润 1,000,637, ,178,679, ,210,912, ,547,886, ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 一 ) 持 1,000,637, ,178,679, ,210,912, ,547,886, 续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 六其他综 227,247, ,011, ,338, ,357, 合收益的税后净额 ( 一 ) 不 217,116, ,567, 能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 3. 其他 217,116, ,567, 权益工具投资公允价值变动 4. 企业自身信用风险公允价值变动 ( 二 ) 将 10,131, ,011, ,228, ,357, 重分类进损益的其他综合收益 1. 权 10,131, , ,228, ,096,

21 益法下可转损益的其他综合收益 2. 其他债权投资公允价值变动 3. 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4. 其他债权投资信用减值准备 5. 现金流量套期储备 6. 外币财务报表折算差额 7. 可供出售金融资产公允价值变动损益七综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) - 105,259, ,260, ,227,885, ,284,690, ,096,574, ,867,243, 法定代表人 : 周易主管会计工作负责人 : 舒本娥会计机构负责人 : 费雷 20

22 合并现金流量表 2018 年 1 9 月编制单位 : 华泰证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益 - - 的金融资产净增加额处置交易性金融资产净收到的现金 - - 收取利息手续费及佣金的现金 13,712,584, ,387,271, 拆入资金净增加额 1,838,408, 回购业务资金净增加额 28,174,357, 融出资金净减少额 13,153,293, 代理买卖证券收到的现金净额 - - 收到其他与经营活动有关的现金 3,325,979, ,498,104, 经营活动现金流入小计 60,204,624, ,885,375, 融出资金净增加额 - 1,923,084, 购入交易性金融资产净支付的现金 7,391,077, ,149,930, 回购业务资金净减少额 - 3,635,921, 拆入资金净减少 - 3,150,000, 代理买卖证券支付的现金净额 6,605,074, ,330,454, 支付利息手续费及佣金的现金 4,534,506, ,799,164, 支付给职工以及为职工支付的现金 4,988,749, ,499,687, 支付的各项税费 1,508,896, ,227,940, 支付其他与经营活动有关的现金 8,871,722, ,238,470, 经营活动现金流出小计 33,900,027, ,954,653, 经营活动产生的现金流量净额 26,304,596, ,069,277, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 511,721, ,946, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 - - 额收到其他与投资活动有关的现金 171,372, ,532, 投资活动现金流入小计 683,093, ,290,478, 投资支付的现金 14,636,995, ,998,950, 购建固定资产无形资产和其他长期资产 610,236, ,975, 支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净 18,150, ,316, 额支付其他与投资活动有关的现金 2,686, ,925, 投资活动现金流出小计 15,268,068, ,613,168,

23 投资活动产生的现金流量净额 -14,584,974, ,322,689, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 14,207,942, ,943, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现 - 279,943, 金取得借款收到的现金 1,224,754, ,690, 发行债券收到的现金 36,999,220, ,458,540, 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 52,431,916, ,268,174, 偿还债务支付的现金 57,562,260, ,283,095, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 3,339,549, ,246,541, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利 - 44,339, 润支付其他与筹资活动有关的现金 74,736, ,394, 筹资活动现金流出小计 60,976,545, ,532,030, 筹资活动产生的现金流量净额 -8,544,629, ,736,143, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 147,589, ,516, 五现金及现金等价物净增加额 3,322,582, ,789,340, 加 : 期初现金及现金等价物余额 96,682,132, ,220,547, 六期末现金及现金等价物余额 100,004,715, ,431,207, 法定代表人 : 周易主管会计工作负责人 : 舒本娥会计机构负责人 : 费雷 22

24 母公司现金流量表 2018 年 1 9 月编制单位 : 华泰证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的 - - 金融资产净增加额处置交易性金融资产净收到的现金 - - 收取利息手续费及佣金的现金 9,385,600, ,758,005, 拆入资金净增加额 1,838,408, 回购业务资金净增加额 21,972,947, 融出资金净减少额 13,530,235, 代理买卖证券收到的现金净额 - - 收到其他与经营活动有关的现金 1,630,258, ,383,719, 经营活动现金流入小计 48,357,451, ,141,724, 融出资金净增加额 - 1,875,974, 购入交易性资产净支付的现金 11,819,717, ,884,233, 回购业务资金净减少额 - 1,226,790, 拆入资金净减少额 - 3,150,000, 代理买卖证券支付的现金净额 3,171,962, ,143,342, 支付利息手续费及佣金的现金 2,938,426, ,985,734, 支付给职工以及为职工支付的现金 2,532,070, ,171,196, 支付的各项税费 911,212, ,210,773, 支付其他与经营活动有关的现金 3,405,922, ,793, 经营活动现金流出小计 24,779,311, ,366,839, 经营活动产生的现金流量净额 23,578,139, ,225,114, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 25,425, ,000, 取得投资收益收到的现金 1,974,095, ,389,600, 收到其他与投资活动有关的现金 3,522, ,746, 投资活动现金流入小计 2,003,043, ,436,346, 投资支付的现金 14,636,995, ,427,181, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支 492,566, ,733, 付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 513,330, ,000, 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 15,642,891, ,106,914, 投资活动产生的现金流量净额 -13,639,848, ,670,568, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 14,207,942,

25 取得借款收到的现金 - - 发行债券收到的现金 37,049,220, ,458,540, 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 51,257,162, ,458,540, 偿还债务支付的现金 57,562,260, ,679,840, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 3,250,111, ,161,799, 支付其他与筹资活动有关的现金 74,736, ,394, 筹资活动现金流出小计 60,887,108, ,844,034, 筹资活动产生的现金流量净额 -9,629,946, ,614,505, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,813, ,975, 五现金及现金等价物净增加额 306,531, ,273,202, 加 : 期初现金及现金等价物余额 70,167,178, ,210,964, 六期末现金及现金等价物余额 70,473,710, ,937,762, 法定代表人 : 周易主管会计工作负责人 : 舒本娥会计机构负责人 : 费雷 4.2 审计报告适用不适用 24

安阳钢铁股份有限公司

安阳钢铁股份有限公司 2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9

目录 一 重要提示... 2 二 公司基本情况... 2 三 重要事项... 4 四 附录

目录一重要提示... 2 二公司基本情况... 2 三重要事项... 4 四附录