嘉实成长证券投资基金招募说明书

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1 嘉 实 优 质 企 业 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2012 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 基 金 托 管 人 : 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 嘉 实 优 质 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 由 嘉 实 浦 安 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 依 据 中 国 证 监 会 2007 年 11 月 22 日 关 于 核 准 嘉 实 浦 安 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 的 批 复 ( 证 监 基 金 字 [2007]320 号 ), 嘉 实 浦 安 保 本 基 金 由 保 本 型 基 金 到 期 日 后 投 资 转 型 变 更 转 为 股 票 型 基 金, 并 更 名 为 嘉 实 优 质 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 自 2007 年 12 月 8 日 ( 含 当 日 ) 起, 本 基 金 基 金 合 同 生 效, 嘉 实 浦 安 保 本 基 金 基 金 合 同 失 效 本 基 金 类 型 为 契 约 型 开 放 式 重 要 提 示 投 资 有 风 险, 投 资 者 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 证 券 投 资 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2012 年 12 月 8 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 ( 未 经 审 计 ) 截 止 日 为 2012 年 12 月 31 日 ( 特 别 事 项 注 明 截 止 日 除 外 ) 1

2 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 23 楼 单 元 北 京 市 建 国 门 北 大 街 8 号 华 润 大 厦 8 层 法 定 代 表 人 安 奎 总 经 理 成 立 日 期 注 册 资 本 股 权 结 构 赵 学 军 1999 年 3 月 25 日 1.5 亿 元 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 40%, 德 意 志 资 产 管 理 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 30%, 立 信 投 资 有 限 责 任 公 司 30% 存 续 期 间 持 续 经 营 电 话 (010) 传 真 (010) 联 系 人 胡 勇 钦 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 安 奎 先 生, 董 事 长, 大 学 本 科, 中 共 党 员, 曾 任 吉 林 农 业 机 械 研 究 所 主 任 ; 吉 林 省 信 托 投 资 公 司 外 经 处 处 长 香 港 吉 信 有 限 公 司 总 经 理 ; 吉 林 省 证 券 公 司 总 经 理 ; 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 长 ; 吉 林 天 信 投 资 公 司 总 经 理 ; 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 2011 年 8 月 5 日 起 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 赵 学 军 先 生, 董 事 总 经 理, 经 济 学 博 士, 中 共 党 员 曾 就 职 于 天 津 通 信 广 播 公 司 电 视 设 计 所 外 经 贸 部 中 国 仪 器 进 出 口 总 公 司 北 京 商 品 交 易 所 天 津 纺 织 原 材 料 交 易 所 商 鼎 期 货 经 纪 有 限 公 司 北 京 证 券 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 2000 年 10 月 至 今 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 高 方 先 生, 董 事, 大 学 本 科, 中 共 党 员, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 建 设 银 行 总 行 副 处 长, 外 企 服 务 总 公 司 宏 银 实 业 公 司 副 总 经 理 1996 年 9 月 至 今 历 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 副 总 裁, 现 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 Wolfgang Matis 先 生, 董 事, 德 国 籍, 法 兰 克 福 商 学 校 经 济 专 业 (Frankfurt Business School of Economics) 曾 任 德 意 志 银 行 全 球 固 定 收 益 负 责 人 全 球 市 场 负 责 人, 董 事 总 经 理 (MD) 现 任 德 意 志 资 产 管 理 公 司 ( 法 兰 克 福 ) 董 事 会 成 员 CEO 兼 发 言 人 2

3 Mark Cullen 先 生, 董 事, 澳 大 利 亚 籍, 澳 大 利 亚 莫 纳 什 大 学 经 济 政 治 专 业 学 士 曾 任 达 灵 顿 商 品 (Darlington Commodities) 商 品 交 易 主 管, 贝 恩 (Bain&Company) 期 货 与 商 品 部 负 责 人, 德 意 志 银 行 ( 纽 约 ) 全 球 股 票 投 资 部 首 席 运 营 官 MD 现 任 德 意 志 资 产 管 理 ( 纽 约 ) 全 球 首 席 运 营 官 MD 韩 家 乐 先 生, 董 事,1990 年 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院, 硕 士 研 究 生 1990 年 2 月 至 2000 年 5 月 任 海 问 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ;1994 年 至 今 任 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ;2001 年 11 月 至 今 任 立 信 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 王 巍 先 生, 独 立 董 事, 美 国 福 特 姆 大 学 文 理 学 院 国 际 金 融 专 业 博 士 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 分 行 曾 任 中 国 银 行 总 行 国 际 金 融 研 究 所 助 理 研 究 员, 美 国 化 学 银 行 分 析 师, 美 国 世 界 银 行 顾 问, 中 国 南 方 证 券 有 限 公 司 副 总 裁, 万 盟 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 2004 年 至 今 任 万 盟 并 购 集 团 董 事 长 张 维 炯 先 生, 独 立 董 事 中 共 党 员, 教 授 加 拿 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 商 学 院 博 士 曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师, 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 副 院 长 1997 年 至 今 任 中 欧 国 际 工 商 学 院 教 授 副 院 长 汤 欣 先 生, 独 立 董 事, 中 共 党 员, 法 学 博 士 1998 年 9 月 至 2000 年 6 月 在 北 京 大 学 法 学 学 科 从 事 博 士 后 研 究 工 作,2000 年 7 月 至 今 历 任 清 华 大 学 法 学 院 讲 师 副 教 授 现 任 清 华 大 学 法 学 院 副 教 授 朱 蕾 女 士, 监 事, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 曾 任 首 都 医 科 大 学 教 师, 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 发 展 战 略 官 北 京 代 表 处 首 席 代 表 董 事 会 秘 书 2007 年 10 月 至 今 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 国 际 业 务 部 总 经 理 穆 群 先 生, 监 事, 经 济 师, 硕 士 研 究 生 曾 任 西 安 电 子 科 技 大 学 助 教, 长 安 信 息 产 业 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书, 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 财 务 主 管 2001 年 11 月 至 今 任 立 信 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 王 利 刚 先 生, 监 事, 经 济 学 学 士 2001 年 2 月 至 今, 就 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 人 力 资 源 部, 历 任 人 力 资 源 部 副 总 监 总 监 宋 振 茹 女 士, 副 总 经 理, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 经 济 师 1981 年 6 月 至 1996 年 10 月 任 职 于 中 办 警 卫 局 1996 年 11 月 至 1998 年 7 月 于 中 国 银 行 海 外 行 管 理 部 任 副 处 长 1998 年 7 月 至 1999 年 3 月 任 博 时 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 1999 年 3 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 督 察 员 和 公 司 副 总 经 理 3

4 张 峰 先 生, 副 总 经 理, 中 共 党 员 硕 士 曾 就 职 于 国 家 计 委, 曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 副 总 监 市 场 部 总 监 公 司 督 察 长 戴 京 焦 女 士, 副 总 经 理, 武 汉 大 学 经 济 学 硕 士, 加 拿 大 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 MBA 历 任 平 安 证 券 投 资 银 行 部 总 经 理 平 安 保 险 集 团 公 司 资 产 管 理 部 副 总 经 理 兼 负 责 人 ; 平 安 证 券 公 司 助 理 总 经 理, 平 安 集 团 投 资 审 批 委 员 会 委 员 2004 年 3 月 至 2008 年 7 月 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理,2008 年 7 月 4 日 起 任 公 司 副 总 经 理 王 炜 女 士, 督 察 长, 中 共 党 员, 法 学 硕 士 曾 就 职 于 中 国 政 法 大 学 法 学 院 北 京 市 陆 通 联 合 律 师 事 务 所 北 京 市 智 浩 律 师 事 务 所 新 华 保 险 股 份 有 限 公 司 曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 部 总 监 2 本 基 金 基 金 经 理 刘 天 君 先 生,1978 年 出 生, 毕 业 于 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院, 获 经 济 学 硕 士 学 位 10 年 证 券 基 金 从 业 经 验 2001 年 7 月 至 2003 年 4 月 任 招 商 证 券 研 发 中 心 行 业 研 究 员 ;2003 年 4 月 加 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 行 业 研 究 员 研 究 部 副 总 监, 现 任 股 票 投 资 部 总 监 2006 年 8 月 3 日 至 2008 年 2 月 28 日 任 嘉 实 泰 和 封 闭 基 金 经 理,2007 年 4 月 17 日 至 2009 年 7 月 14 日 任 嘉 实 成 长 收 益 混 合 基 金 经 理,2010 年 11 月 5 日 至 今 任 嘉 实 成 长 收 益 混 合 基 金 经 理 2007 年 12 月 8 日 至 今 任 本 基 金 基 金 经 理 2004 年 12 月 1 日 至 2006 年 8 月 2 日, 田 晶 女 士 任 嘉 实 浦 安 保 本 基 金 基 金 经 理 ;2006 年 8 月 3 日 至 2007 年 12 月 7 日, 邹 唯 先 生 任 嘉 实 浦 安 保 本 基 金 基 金 经 理 3 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度, 投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 包 括 : 公 司 总 经 理 赵 学 军 先 生 公 司 副 总 经 理 戴 京 焦 女 士 公 司 总 经 理 助 理 邵 健 先 生 总 经 理 助 理 詹 凌 蔚 先 生 股 票 投 资 部 总 监 刘 天 君 先 生 机 构 投 资 部 总 监 党 开 宇 女 士 资 深 基 金 经 理 陈 勤 先 生 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 二 基 金 托 管 人 名 称 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 成 立 时 间 : 1992 年 10 月 19 日 4

5 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]105 号 联 系 人 : 朱 萍 联 系 电 话 :(021) 上 海 浦 东 发 展 银 行 经 过 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓, 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快 的 增 长, 各 项 经 营 指 标 在 新 兴 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 领 先 水 平 截 止 到 2012 年 6 月 30 日, 全 行 总 资 产 规 模 已 达 30, 亿 元 人 民 币, 各 项 存 款 余 额 20, 亿 元 人 民 币, 各 项 贷 款 余 额 14, 亿 元 人 民 币, 实 现 净 利 润 亿 元 人 民 币, 每 股 收 益 达 元 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 设 资 产 托 管 部, 资 产 托 管 部 下 设 市 场 发 展 部 托 管 运 作 部 技 术 保 障 部 内 控 管 理 部 四 个 职 能 部 门, 现 有 员 工 48 人 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1. 直 销 机 构 (1) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 电 话 (010) 传 真 (010) 联 系 人 赵 虹 (2) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 23 楼 单 元 电 话 (021) 传 真 (021) 联 系 人 吴 冬 梅 (3) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司 办 公 地 址 成 都 市 人 民 南 路 一 段 86 号 城 市 之 心 30H 嘉 实 基 金 电 话 (028) 传 真 (028) 联 系 人 王 启 明 (4) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 附 楼 二 楼 电 话 (0755) 传 真 (0755) 联 系 人 周 炜 (5) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 青 岛 分 公 司 办 公 地 址 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 10 号 颐 和 国 际 大 厦 A 座 3502 室 5

6 电 话 (0532) 传 真 (0532) 联 系 人 曹 涌 (6) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 杭 州 分 公 司 办 公 地 址 杭 州 市 西 湖 区 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 313 室 电 话 (0571) 传 真 (0571) 联 系 人 徐 莉 莉 (7) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 福 州 分 公 司 办 公 地 址 福 州 市 鼓 楼 区 五 四 路 158 号 环 球 广 场 25 层 04 单 元 电 话 (0591) 传 真 (0591) 联 系 人 吴 冬 梅 (8) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 南 京 分 公 司 办 公 地 址 南 京 市 白 下 区 中 山 东 路 288 号 新 世 纪 广 场 A 座 4202 室 电 话 (025) 传 真 (025) 联 系 人 章 文 雷 (9) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 办 公 地 址 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 室 电 话 (020) 传 真 (020) 联 系 人 庄 文 胜 2. 代 销 机 构 (1) 中 国 银 行 注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼 法 定 代 表 人 肖 钢 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (2) 中 国 工 商 银 行 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 姜 建 清 联 系 人 刘 业 伟 电 话 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (3) 中 国 农 业 银 行 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 蒋 超 良 联 系 人 滕 涛 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (4) 中 国 建 设 银 行 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 长 安 兴 融 中 心 法 定 代 表 人 王 洪 章 网 址 客 服 电 话 (5) 交 通 银 行 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 胡 怀 邦 联 系 人 曹 榕 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话

7 (6) 招 商 银 行 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 傅 育 宁 联 系 人 邓 炯 鹏 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (7) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 李 国 华 联 系 人 陈 春 林 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 吉 晓 辉 联 系 人 倪 苏 云 虞 谷 云 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (9) 兴 业 银 行 福 州 市 湖 东 路 154 办 公 地 址 上 海 市 江 宁 路 168 法 定 代 表 人 高 建 平 联 系 人 刘 玲 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (10) 中 国 民 生 银 行 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 董 文 标 联 系 人 董 云 巍 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (11) 华 夏 银 行 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 吴 建 联 系 人 郑 鹏 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (12) 北 京 银 行 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 闫 冰 竹 联 系 人 谢 小 华 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (13) 平 安 银 行 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 中 路 1099 法 定 代 表 人 孙 建 一 联 系 人 芮 蕊 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (14) 宁 波 银 行 7

8 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 陆 华 裕 联 系 人 胡 技 勋 电 话 (0574) 传 真 (0574) 网 址 客 服 电 话 96528, 上 海 北 京 地 区 (15) 青 岛 银 行 办 公 地 址 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68 号 华 普 大 厦 法 定 代 表 人 郭 少 泉 联 系 人 于 庆 君 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 96588( 青 岛 ) ( 全 国 ) (16) 中 国 光 大 银 行 注 册 地 址 法 定 代 表 人 唐 双 宁 联 系 人 朱 红 电 话 (010) 传 真 网 址 客 服 电 话 (17) 东 莞 银 行 办 公 地 址 东 莞 市 城 区 运 河 东 一 路 193 号 法 定 代 表 人 廖 玉 林 联 系 人 巫 渝 峰 电 话 (0769) 传 真 (0769) (18) 徽 商 银 行 办 公 地 址 安 徽 省 合 肥 市 安 庆 路 79 号 天 徽 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 王 晓 昕 联 系 人 叶 卓 伟 电 话 (0551) 传 真 (0551) 网 址 客 服 电 话 ( 安 徽 省 外 ) 96588( 安 徽 省 内 ) (19) 临 商 银 行 办 公 地 址 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 336 号 法 定 代 表 人 王 傢 玉 联 系 人 寇 廷 柱 电 话 (0539) 传 真 (0539) 网 址 客 服 电 话 (20) 浙 商 银 行 (21) 江 苏 银 行 (22) 乌 鲁 木 齐 商 业 银 行 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 网 址 客 服 电 话 (0769)96228 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288 号 法 定 代 表 人 张 达 洋 联 系 人 毛 真 海 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 办 公 地 址 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 法 定 代 表 人 黄 志 伟 联 系 人 田 春 慧 电 话 (025) 传 真 (025) 网 址 客 服 电 话 (025)

9 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 办 公 地 址 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 商 业 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 农 惠 臣 联 系 人 何 佳 电 话 (0991) 传 真 (0991) 网 址 客 服 电 话 (0991)96518 (23) 渤 海 银 行 办 公 地 址 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 刘 宝 凤 联 系 人 王 宏 电 话 (022) 传 真 (022) 网 址 客 服 电 话 (24) 洛 阳 银 行 办 公 地 址 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 256 号 法 定 代 表 人 王 建 甫 联 系 人 胡 艳 丽 电 话 (0379) 传 真 (0379) 网 址 客 服 电 话 (0379)96699 (25) 深 圳 农 村 商 业 银 行 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3038 号 合 作 金 融 大 厦 法 定 代 表 人 李 伟 联 系 人 宋 永 成 电 话 ( 0755 ) 传 真 (0755) (0755) 网 址 客 服 电 话 (26) 北 京 农 村 商 业 银 行 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 内 大 街 410 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 B 座 法 定 代 表 人 乔 瑞 联 系 人 王 薇 娜 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (27) 烟 台 银 行 办 公 地 址 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号 法 定 代 表 人 庄 永 辉 联 系 人 姚 华 电 话 (0535) 传 真 (0535) 网 址 客 服 电 话 (28) 浙 江 稠 州 商 业 银 行 地 址 浙 江 省 义 乌 市 江 滨 路 义 乌 乐 园 东 侧 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 延 安 路 128 号 法 定 代 表 人 金 子 军 联 系 人 董 晓 岚 邵 利 兵 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (0571) (29) 哈 尔 滨 银 行 办 公 地 址 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 定 代 表 人 郭 志 文 联 系 人 王 超 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (30) 东 莞 农 村 商 业 银 行 办 公 地 址 东 莞 市 城 区 旗 峰 路 2 号 9

10 法 定 代 表 人 何 沛 良 联 系 人 谭 少 筠 电 话 (0769) 传 真 (0769) 网 址 客 服 电 话 (0769) (31) 中 信 银 行 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 田 国 立 联 系 人 丰 靖 网 址 bank.ecitic.com 客 服 电 话 (32) 南 京 银 行 办 公 地 址 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 法 定 代 表 人 林 复 联 系 人 翁 俊 电 话 (025) 传 真 (025) 网 址 客 服 电 话 (33) 杭 州 银 行 办 公 地 址 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 吴 太 普 联 系 人 严 峻 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (34) 温 州 银 行 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼 办 公 地 址 温 州 市 车 站 大 道 196 号 法 定 代 表 人 邢 增 福 联 系 人 林 波 电 话 (0577) 传 真 (0577) 网 址 客 服 电 话 (0577)96699 (35) 上 海 农 村 商 业 银 行 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981 号 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 胡 平 西 联 系 人 吴 海 平 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (021) (36) 天 津 银 行 办 公 地 址 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 法 定 代 表 人 王 金 龙 联 系 人 杨 森 电 话 (022) 传 真 (022) 网 址 客 服 电 话 (37) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 王 东 明 联 系 人 陈 忠 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (38) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 万 建 华 联 系 人 芮 敏 祺 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话

11 (39) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 王 开 国 联 系 人 金 芸 李 笑 鸣 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 或 拨 打 各 营 业 网 点 咨 询 电 话 (40) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 丁 国 荣 联 系 人 李 清 怡 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (021) (41) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 顾 伟 国 联 系 人 田 薇 电 话 (010) 传 真 网 址 客 服 电 话 (42) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 常 喆 联 系 人 黄 静 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (43) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 王 常 青 联 系 人 权 唐 清 算 传 真 (010) 业 务 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (44) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 兰 荣 联 系 人 谢 高 得 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (45) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 办 公 地 址 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 曾 小 普 联 系 人 徐 美 云 电 话 (0791) 传 真 (0791) 网 址 客 服 电 话 (46) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 潘 鑫 军 联 系 人 吴 宇 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话

12 (47) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 杨 宇 翔 联 系 人 郑 舒 丽 电 话 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (48) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 宫 少 林 联 系 人 林 生 迎 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (49) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 周 晖 联 系 人 郭 磊 电 话 (0731) 传 真 (0731) 网 址 客 服 电 话 (0731) (50) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 法 定 代 表 人 吴 永 敏 联 系 人 方 晓 丹 电 话 (0512) 传 真 (0512) 网 址 客 服 电 话 (0512) (51) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 法 定 代 表 人 杨 宝 林 联 系 人 吴 忠 超 电 话 (0532) 传 真 (0532) 网 址 客 服 电 话 (0532)96577 (52) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 侯 巍 联 系 人 郭 熠 电 话 (0351) 传 真 (0351) 网 址 客 服 电 话 (53) 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 张 华 东 联 系 人 李 铮 电 话 (025) 传 真 (025) 网 址 客 服 电 话 (54) 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 余 政 联 系 人 赵 明 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (55) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 12

13 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 杜 庆 平 联 系 人 王 兆 权 电 话 (022) 传 真 (022) 网 址 客 服 电 话 (56) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 徐 浩 明 联 系 人 刘 晨 李 芳 芳 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 , (57) 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6-7 楼 法 定 代 表 人 吴 承 根 联 系 人 许 嘉 行 电 话 (0571) 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (0571) (58) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 何 如 联 系 人 齐 晓 燕 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (59) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 牛 冠 兴 联 系 人 陈 剑 虹 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (60) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 黄 耀 华 联 系 人 李 春 芳 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 ( 0755 ) (61) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 矫 正 中 联 系 人 潘 锴 电 话 (0431) 传 真 (0431) 网 址 客 服 电 话 ( 0431 ) (62) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 吴 万 善 联 系 人 孙 菁 菁 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话

14 (63) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 定 代 表 人 林 治 海 联 系 人 黄 岚 电 话 (020) 传 真 (020) 网 址 客 服 电 话 或 致 电 各 地 营 业 网 点 (64) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 胡 运 钊 联 系 人 李 良 电 话 (027) 传 真 (027) 网 址 客 服 电 话 或 (65) 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 法 定 代 表 人 张 雅 锋 联 系 人 牛 孟 宇 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 95563( 全 国 ) (66) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 普 陀 区 曹 阳 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 姚 文 平 联 系 人 罗 芳 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (67) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 湖 南 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 林 俊 波 联 系 人 钟 康 莺 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (68) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 法 定 代 表 人 朱 科 敏 联 系 人 梁 旭 电 话 (0519) 传 真 (0519) 网 址 客 服 电 话 (69) 中 航 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 杜 航 联 系 人 戴 蕾 电 话 (0791) 传 真 (0791) 网 址 客 服 电 话 (70) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 深 圳 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 卢 长 才 联 系 人 方 文 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (0755) (71) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 14

15 办 公 地 址 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232 号 信 托 大 厦 楼 法 定 代 表 人 刘 建 武 联 系 人 刘 莹 电 话 (029) 传 真 (029) 网 址 客 服 电 话 (72) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6 层 办 公 地 址 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 702 法 定 代 表 人 雷 建 辉 联 系 人 沈 刚 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (73) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 陆 涛 联 系 人 马 贤 清 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (74) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 层 20 层 法 定 代 表 人 沈 强 联 系 人 周 妍 电 话 (0571)96598 传 真 (0571) 网 址 客 服 电 话 (0571)96598 (75) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 40 层 法 定 代 表 人 许 刚 联 系 人 李 丹 传 真 (021) 客 服 电 话 网 址 (76) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 大 街 111 号 法 定 代 表 人 庞 介 民 联 系 人 王 旭 华 电 话 (010) 传 真 (0471) 网 址 客 服 电 话 (0471) (77) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 法 定 代 表 人 刘 东 联 系 人 林 洁 茹 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (020) (78) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 号 A 座 8 层 法 定 代 表 人 马 金 声 联 系 人 孙 恺 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (79) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 15

16 办 公 地 址 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 郁 忠 民 联 系 人 张 瑾 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (021) (80) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 石 保 上 联 系 人 程 月 艳 耿 铭 电 话 (0371) 传 真 (0371) 网 址 客 服 电 话 (81) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 法 定 代 表 人 李 晓 安 联 系 人 李 昕 田 电 话 (0931) 传 真 (0931) 网 址 客 服 电 话 (0931) (82) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电 信 广 场 层 法 定 代 表 人 张 建 军 联 系 人 罗 创 斌 电 话 (020) 传 真 网 址 客 服 电 话 (83) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 张 运 勇 联 系 人 苏 卓 仁 电 话 (0769) 传 真 (0769) 网 址 客 服 电 话 (0769) (84) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 山 西 省 大 同 市 大 北 街 13 号 办 公 地 址 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F12 F13 法 定 代 表 人 董 祥 联 系 人 薛 津 电 话 (0351) 传 真 (0351) 网 址 客 服 电 话 (85) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 公 地 址 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 李 玮 联 系 人 吴 阳 电 话 (0531) 传 真 (0531) 网 址 客 服 电 话 (86) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 冉 云 联 系 人 金 喆 电 话 (028) 传 真 (028) 网 址 客 服 电 话 (87) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 16

17 办 公 地 址 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 法 定 代 表 人 沈 继 宁 联 系 人 乔 骏 电 话 (0571) 传 真 网 址 客 服 电 话 (0571) ( 上 海 地 区 ) (88) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 法 定 代 表 人 刘 学 民 联 系 人 崔 国 良 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (89) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 深 圳 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 龙 增 来 联 系 人 刘 毅 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (90) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 刘 弘 联 系 人 牟 冲 电 话 (010) , 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (91) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 深 圳 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 法 定 代 表 人 洪 家 新 联 系 人 雷 蕾 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (021) ,( 029) (92) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 法 定 代 表 人 吴 永 良 联 系 人 李 珍 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (93) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 法 定 代 表 人 赵 大 建 联 系 人 李 微 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (94) 厦 门 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 傅 毅 辉 联 系 人 卢 金 文 电 话 (0592) 传 真 (0592) 网 址 客 服 电 话 (0592)

18 (95) 江 海 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 孙 名 扬 联 系 人 张 宇 宏 电 话 (0451) 传 真 (0451) 网 址 客 服 电 话 (96) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 法 定 代 表 人 郭 林 联 系 人 陈 敏 电 话 (021) 传 真 网 址 客 服 电 话 (021) (97) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 法 定 代 表 人 陈 林 联 系 人 毛 雪 梅 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 (98) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 雷 杰 联 系 人 郭 军 瑞 电 话 (0731) 传 真 (0731) 网 址 客 服 电 话 (99) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 法 定 代 表 人 赵 文 安 联 系 人 刘 晓 章 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 (100) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 A 幢 法 定 代 表 人 王 珠 林 联 系 人 陈 诚 电 话 (023) 传 真 (023) 网 址 客 服 电 话 (101) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 楼 11 层 法 定 代 表 人 孔 佑 杰 联 系 人 冯 杰 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (010) (102) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 黄 金 琳 联 系 人 张 腾 电 话 (0591) 传 真 (0591) 网 址 客 服 电 话 (0591)96326 (103) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 高 冠 江 联 系 人 唐 静 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话

19 (104) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 徐 勇 力 联 系 人 汤 漫 川 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (105) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 中 国 华 融 A 座 3 层 法 定 代 表 人 丁 之 锁 联 系 人 梁 宇 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (010) (106) 财 富 里 昂 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 罗 浩 联 系 人 倪 丹 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 (107) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 凤 良 志 联 系 人 陈 玲 玲 电 话 (0551) 传 真 (0551) 网 址 客 服 电 话 (108) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 宏 源 大 厦 办 公 地 址 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 宏 源 证 券 法 定 代 表 人 冯 戎 联 系 人 李 巍 电 话 (010) 传 真 ( 010 ) 网 址 客 服 电 话 (109) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 林 义 相 联 系 人 林 爽 电 话 (010) 传 真 (010) 天 相 投 顾 网 址 天 相 基 金 网 网 址 客 服 电 话 (010) (110) 北 京 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 北 京 英 蓝 国 际 中 心 18 层 室 室 法 定 代 表 人 章 星 联 系 人 王 楠 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 (111) 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 19

20 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 深 圳 总 部 法 定 代 表 人 杨 炯 洋 联 系 人 金 达 勇 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 同 上 ) ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 国 浩 律 师 集 团 ( 北 京 ) 事 务 所 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 38 号 泰 康 金 融 大 厦 9 层 负 责 人 王 卫 东 联 系 人 黄 伟 民 电 话 (010) 传 真 (010) 经 办 律 师 黄 伟 民 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 中 国 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 东 三 办 公 楼 16 层 负 责 人 葛 明 联 系 人 李 慧 民 电 话 (010) 传 真 (010) 经 办 会 计 师 李 慧 民 王 珊 珊 四 基 金 的 名 称 本 基 金 的 名 称 : 嘉 实 优 质 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 力 争 为 基 金 份 额 持 有 人 创 造 长 期 超 额 收 益 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 : 股 票 资 产 衍 生 工 具 ( 权 证 资 产 支 持 证 券 等 ) 债 券 资 产 ( 政 府 债 券 ; 金 融 债 券 ; 企 业 ( 公 司 ) 债 券 可 转 债 等 ) 债 券 回 购 现 金 资 产, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 20

21 入 投 资 范 围 本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 范 围 为 : 股 票 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 60~95%; 现 金 债 券 资 产 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5-40%, 现 金 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%, 权 证 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 超 过 3% 若 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 对 基 金 投 资 权 证 的 比 例 有 新 的 规 定, 适 用 新 的 规 定 股 票 指 数 期 货 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 符 合 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 基 金 投 资 策 略 本 基 金 在 大 类 资 产 配 置 上, 在 具 备 足 够 多 预 期 收 益 率 良 好 的 投 资 标 的 时, 优 先 考 虑 股 票 类 资 产 的 配 置, 剩 余 资 产 将 配 置 于 债 券 类 和 现 金 类 等 大 类 资 产 上 除 主 要 的 股 票 投 资 策 略 外, 本 基 金 还 可 通 过 新 股 申 购 策 略 债 券 投 资 策 略 及 衍 生 工 具 投 资 策 略, 如 : 可 转 债 投 资 策 略 权 证 及 其 他 金 融 工 具 投 资 策 略 等 辅 助 投 资 策 略, 进 一 步 为 基 金 组 合 规 避 风 险 增 强 收 益 1 股 票 投 资 策 略 本 基 金 以 自 下 而 上 的 个 股 精 选 策 略 为 主, 结 合 行 业 配 置 适 度 均 衡 策 略, 构 造 和 优 化 组 合, 力 争 为 基 金 份 额 持 有 人 创 造 长 期 超 额 收 益 首 先, 在 个 股 选 择 上, 本 基 金 采 用 自 下 而 上 的 个 股 精 选 策 略, 通 过 投 资 备 选 库 流 程, 强 化 投 资 纪 律, 保 护 组 合 质 量, 生 成 作 为 主 要 买 入 备 选 股 票 的 优 质 企 业 群 进 而, 在 行 业 配 置 上, 本 基 金 采 用 行 业 配 置 适 度 均 衡 策 略, 通 过 滚 动 执 行 行 业 配 置 流 程, 确 定 或 调 整 个 股 配 置 比 例, 从 而 构 建 组 合 优 化 组 合 (1) 个 股 选 择 本 基 金 采 取 自 下 而 上 的 个 股 精 选 策 略 自 下 而 上 的 投 资 策 略 相 信, 无 论 经 济 环 境 或 行 业 环 境 如 何 变 化, 总 是 有 一 些 优 质 企 业 能 超 越 其 竞 争 组, 获 得 高 于 市 场 平 均 水 平 的 回 报 因 而, 自 下 而 上 的 研 究 方 法, 就 是 非 常 密 切 地 关 注 公 司 的 管 理 历 史 商 业 模 式 成 长 前 景 及 其 他 特 征 在 个 股 选 择 上, 本 基 金 执 行 投 资 备 选 库 流 程, 包 括 : 第 一 步, 在 内 部 和 外 部 的 研 究 范 围 内, 通 过 估 值 筛 选 和 特 殊 环 境 分 析, 建 立 投 资 备 选 库 : 估 值 筛 选 : 分 析 PE,PB,PCF,EV/EBITDA,ROE,ROA 等 指 标, 选 择 估 值 水 21

22 平 较 低 或 较 合 理 的 公 司 ; 特 殊 环 境 分 析 : 分 析 经 济 周 期 或 经 济 结 构 趋 势 管 理 变 化 经 营 环 境 变 化, 寻 找 从 中 受 益 的 公 司 第 二 步, 从 公 司 层 面 和 股 票 层 面, 深 度 分 析 投 资 备 选 库 内 的 股 票, 精 选 优 质 企 业 群 作 为 本 基 金 组 合 的 主 要 买 入 备 选 股 票 : 从 公 司 层 面 看, 一 般 情 况 下, 优 质 企 业 群 应 覆 盖 所 有 影 响 国 民 经 济 的 重 点 行 业 和 具 备 成 长 潜 力 的 新 兴 行 业, 并 具 备 较 强 的 行 业 代 表 性 ; 主 要 由 渡 过 了 初 创 期 具 有 较 好 业 绩 记 录 的 公 司 组 成 ; 其 中 的 大 部 分 公 司 从 事 专 业 化 经 营 进 入 优 质 企 业 群 的 公 司 通 常 具 备 以 下 特 征 : 具 备 完 善 的 法 人 治 理 结 构 和 有 效 的 激 励 机 制 ; 拥 有 优 秀 的 企 业 家 或 管 理 层, 具 有 良 好 的 业 绩 记 录, 管 理 层 对 所 属 行 业 有 深 刻 理 解 和 较 强 的 前 瞻 性, 形 成 了 清 晰 的 发 展 战 略 及 有 利 于 提 升 投 资 者 价 值 的 盈 利 模 式 ; 基 本 面 正 在 改 善 ; 比 较 包 括 ROIC 企 业 加 权 平 均 资 本 成 本 (WACC) 企 业 成 长 (G) 等 核 心 指 标, 具 有 中 长 期 成 长 性 ; 从 股 票 层 面 看, 进 入 优 质 企 业 群 的 个 股, 比 较 动 态 市 盈 率 PEG 等 指 标, 目 前 的 估 值 水 平 明 显 偏 低 或 相 对 合 理, 或 具 有 中 短 期 市 场 表 现 的 催 化 剂 在 个 股 调 整 上, 本 基 金 将 动 态 跟 踪 研 究 优 质 企 业 的 基 本 面, 结 合 行 业 配 置 比 例 和 个 股 动 态 估 值 水 平, 进 行 组 合 层 面 的 优 化 配 置 (2) 行 业 配 置 在 以 自 下 而 上 的 个 股 精 选 策 略 为 主 的 基 础 上, 本 基 金 采 取 适 度 均 衡 的 行 业 配 置 策 略 本 基 金 行 业 配 置 的 核 心 方 法 是 : 全 面 覆 盖 主 要 行 业, 适 度 均 衡 配 置 充 分 借 鉴 内 部 和 外 部 研 究 观 点, 动 态 跟 踪 行 业 景 气 度 和 估 值 水 平, 确 定 或 调 整 行 业 配 置 比 例, 构 建 组 合, 并 推 进 个 股 在 组 合 层 面 的 不 断 优 化 在 行 业 配 置 上, 本 基 金 执 行 行 业 配 置 流 程, 包 括 : 第 一 步, 通 过 持 续 的 行 业 研 究, 形 成 行 业 配 置 比 例 : 建 立 行 业 景 气 度 跟 踪 模 型, 找 出 各 行 业 的 核 心 驱 动 因 素, 对 这 些 核 心 因 素 进 行 敏 感 性 分 析 和 持 续 跟 踪, 找 出 景 气 度 最 高 和 景 气 度 变 化 最 大 的 行 业 其 中, 本 公 司 22

23 定 量 分 析 小 组 将 根 据 季 度 环 比 和 同 比 的 毛 利 率 变 动, 外 部 分 析 师 盈 利 预 测 调 整, 资 金 流 向 等 指 标 提 供 景 气 度 变 化 的 相 关 信 息 ; 全 面 跟 踪 行 业 估 值 水 平, 比 较 各 行 业 的 平 均 估 值 指 标 ( 动 态 市 盈 率,PEG, 分 红 收 益 率 等 ), 找 出 估 值 水 平 相 对 较 低 的 行 业 ; 结 合 行 业 景 气 度 和 估 值 水 平, 确 定 阶 段 性 重 点 关 注 的 行 业 ; 形 成 行 业 配 置 比 例 第 二 步, 根 据 行 业 配 置 比 例, 以 个 股 选 择 形 成 的 优 质 企 业 群 为 主 要 买 入 备 选 股 票, 确 定 个 股 在 组 合 中 的 配 置 权 重, 从 而 构 建 组 合 在 行 业 配 置 调 整 上, 本 基 金 认 为, 持 续 的 行 业 研 究 有 利 于 减 少 投 资 盲 点 和 行 业 偏 离 度 因 而, 本 基 金 通 过 滚 动 执 行 行 业 配 置 流 程, 带 动 重 点 行 业 配 置 的 动 态 调 整, 促 进 投 资 备 选 库 股 票 及 优 质 企 业 群 个 股 的 相 应 调 整, 从 而 推 动 个 股 选 择 在 组 合 层 面 的 不 断 优 化 2 权 证 及 其 他 金 融 工 具 投 资 策 略 本 基 金 将 按 照 相 关 法 律 法 规, 利 用 权 证 及 其 他 金 融 工 具 进 行 套 利 避 险 交 易, 控 制 基 金 组 合 风 险, 获 取 超 额 收 益 本 基 金 在 权 证 投 资 中, 将 对 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 进 行 研 究, 结 合 期 权 定 价 模 型 和 我 国 证 券 市 场 的 交 易 制 度 估 计 权 证 价 值, 主 要 考 虑 运 用 的 策 略 包 括 : 杠 杆 策 略 价 值 挖 掘 策 略 获 利 保 护 策 略 双 向 权 证 策 略 卖 空 有 保 护 的 认 购 权 证 策 略 买 入 保 护 性 的 认 沽 权 证 策 略 等 3 可 转 债 投 资 策 略 本 基 金 在 对 可 转 债 券 条 款 和 发 行 债 券 公 司 的 基 本 面 进 行 深 入 研 究 的 基 础 上, 利 用 期 权 定 价 模 型 和 正 股 估 值 模 型 等 数 量 化 工 具 进 行 估 值 分 析 ; 通 过 分 析 不 同 市 场 环 境 下 可 转 债 股 性 和 债 性 的 相 对 价 值, 把 握 可 转 债 的 价 值 走 向, 选 择 相 应 券 种, 从 而 获 取 较 高 的 稳 定 回 报 4 债 券 投 资 策 略 债 券 投 资 采 取 自 上 而 下 的 策 略, 深 入 分 析 宏 观 经 济 货 币 政 策 和 利 率 变 化 趋 势 以 及 不 同 债 券 品 种 的 收 益 率 水 平 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素, 以 价 值 发 现 为 基 础, 采 取 以 久 期 管 理 策 略 为 主, 辅 以 收 益 率 曲 线 策 略 等, 确 定 和 构 造 能 够 提 供 稳 定 收 益 较 高 流 动 性 的 债 券 和 货 币 市 场 工 具 组 合 5 新 股 申 购 策 略 本 基 金 根 据 新 股 发 行 人 的 基 本 情 况 对 认 购 中 签 率 和 新 股 上 市 后 表 现 的 预 期, 择 机 参 23

24 与 新 股 申 购, 以 取 得 比 较 稳 定 的 收 益 增 强 ( 二 ) 投 资 管 理 程 序 1 公 司 研 究 部 通 过 内 部 独 立 研 究, 并 借 鉴 其 他 研 究 机 构 的 研 究 成 果, 形 成 宏 观 政 策 投 资 策 略 行 业 和 上 市 公 司 等 分 析 报 告, 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 小 组 提 供 决 策 依 据 2 在 投 资 决 策 委 员 会 的 指 导 下, 基 金 经 理 小 组 和 资 产 配 置 小 组 综 合 对 国 内 外 宏 观 经 济 货 币 环 境 证 券 市 场 发 展 趋 势 等 要 素 的 分 析 判 断, 按 照 基 金 合 同 的 规 定, 提 出 下 一 阶 段 本 基 金 投 资 组 合 中 大 类 资 产 的 配 置 比 例, 制 订 基 金 在 重 要 股 票 资 产 类 别 上 的 具 体 配 置 计 划 3 投 资 决 策 委 员 会 定 期 和 不 定 期 召 开 会 议, 根 据 基 金 投 资 目 标 和 对 市 场 的 判 断 决 定 本 基 金 的 总 体 投 资 策 略, 审 核 并 批 准 基 金 经 理 小 组 提 出 的 资 产 配 置 方 案 或 重 大 投 资 决 定 4 基 金 经 理 小 组 根 据 投 资 决 策 委 员 会 所 做 的 决 议, 参 考 本 公 司 研 究 部 和 其 他 研 究 机 构 的 研 究 报 告, 选 择 具 体 的 投 资 目 标, 构 建 投 资 组 合 5 基 金 经 理 将 投 资 指 令 下 达 给 集 中 交 易 室, 交 易 主 管 在 复 核 投 资 指 令 合 法 合 规 的 基 础 上, 将 指 令 分 发 给 交 易 员 执 行, 保 证 决 策 和 执 行 权 利 的 分 离 6 风 险 控 制 委 员 会 根 据 市 场 变 化 对 基 金 投 资 组 合 进 行 风 险 评 估 与 监 控, 并 授 权 风 险 控 制 小 组 进 行 日 常 跟 踪, 出 具 风 险 分 析 报 告 监 察 稽 核 部 对 基 金 投 资 过 程 进 行 日 常 监 督 7 基 金 经 理 小 组 将 跟 踪 证 券 市 场 和 上 市 公 司 的 发 展 变 化, 结 合 基 金 申 购 和 赎 回 导 致 的 现 金 流 量 变 化 情 况, 以 及 组 合 风 险 和 流 动 性 的 评 估 结 果, 按 照 基 金 合 同 的 规 定 对 投 资 组 合 进 行 动 态 调 整 8 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下, 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投 资 程 序 做 出 调 整 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 业 绩 比 较 基 准 = 沪 深 300 指 数 95% + 上 证 国 债 指 数 5% 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 较 高 风 险, 较 高 收 益 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 24

25 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2013 年 1 月 15 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2012 年 12 月 31 日 ( 报 告 期 末 ), 本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 7,320,566, 其 中 : 股 票 7,320,566, 固 定 收 益 投 资 673,034, 其 中 : 债 券 673,034, 资 产 支 持 证 券 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 660,000, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 217,534, 其 他 资 产 37,516, 合 计 8,908,651, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 掘 业 258,521, C 制 造 业 5,961,673, C0 食 品 饮 料 1,474,770, C1 纺 织 服 装 皮 毛 215,860, C2 木 材 家 具 - - C3 造 纸 印 刷 - - C4 石 油 化 学 塑 胶 塑 料 72,404, C5 电 子 902,799, C6 金 属 非 金 属 214,390, C7 机 械 设 备 仪 表 1,998,992, C8 医 药 生 物 制 品 1,082,456, C99 其 他 制 造 业 - - D 电 力 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 173,198, F 交 通 运 输 仓 储 业 - - G 信 息 技 术 业 15,900,

26 H 批 发 和 零 售 贸 易 47,920, I 金 融 保 险 业 484,790, J 房 地 产 业 283,522, K 社 会 服 务 业 45,000, L 传 播 与 文 化 产 业 50,039, M 综 合 类 - - 合 计 7,320,566, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 格 力 电 器 30,000, ,000, 歌 尔 声 学 12,993, ,861, 泸 州 老 窖 12,000, ,800, 长 城 汽 车 17,875, ,659, 贵 州 茅 台 2,000, ,040, 云 南 白 药 6,032, ,205, 东 阿 阿 胶 8,659, ,923, 大 华 股 份 6,633, ,442, 保 利 地 产 20,000, ,000, 伊 利 股 份 12,031, ,450, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 129,831, 金 融 债 券 289,734, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 289,734, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 253,469, 其 他 - - 合 计 673,034, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 工 行 转 债 1,873, ,294, 国 开 45 1,500, ,760, 央 行 票 据 60 1,300, ,831, 进 出 18 1,000, ,030, 中 行 转 债 500,000 48,175,

27 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 权 证 8. 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 受 到 公 开 谴 责 处 罚 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 1,000, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 3,931, 应 收 申 购 款 32,584, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 合 计 37,516, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 工 行 转 债 205,294, 中 行 转 债 48,175, (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 报 告 期 末, 本 基 金 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 业 绩 截 止 日 为 2012 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 27

28 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 至 % 1.32% 5.63% 1.63% -2.73% -0.31% 2008 年 % 2.11% % 2.89% 15.98% -0.78% 2009 年 52.79% 1.63% 90.74% 1.95% % -0.32% 2010 年 23.24% 1.36% % 1.50% 34.90% -0.14% 2011 年 % 1.12% % 1.23% 3.07% -0.11% 2012 年 12.19% 1.08% 7.44% 1.22% 4.75% -0.14% 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 变 动 比 较 图 : 嘉 实 优 质 企 业 股 票 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (2007 年 12 月 8 日 至 2012 年 12 月 31 日 ) 注 1: 本 基 金 由 嘉 实 浦 安 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 自 2007 年 12 月 8 日 ( 含 当 日 ) 起, 本 基 金 基 金 合 同 生 效, 嘉 实 浦 安 保 本 基 金 基 金 合 同 失 效 注 2: 按 基 金 合 同 约 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 3 个 月 内 为 建 仓 期 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 第 十 八 条 (( 二 ) 投 资 范 围 和 ( 八 ) 投 资 组 合 比 例 限 28

29 制 ) 的 规 定 :(1) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%;(2) 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 得 超 过 该 证 券 的 10%;(3) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总 资 产, 所 申 报 的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ;(4) 基 金 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 日 内 从 基 金 资 产 中 支 付 给 基 金 管 理 人 指 定 的 帐 户, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 (3) 与 基 金 运 作 有 关 的 其 他 费 用 主 要 包 括 证 券 交 易 费 用 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 基 金 合 同 生 效 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 该 等 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付, 列 入 当 期 基 金 费 用 2 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 (1) 申 购 费 29

30 本 基 金 的 申 购 费 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率, 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 本 基 金 的 申 购 费 用 可 用 于 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 申 购 费 率 表 如 下 : 申 购 金 额 申 购 费 率 50 万 元 以 下 1.5% 50 万 元 ( 含 )-200 万 元 1.2% 200 万 元 ( 含 ) 500 万 元 0.8% 500 万 元 ( 含 ) 以 上 每 笔 1000 元 个 人 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 网 上 交 易 和 电 话 交 易 系 统 申 购 本 基 金 实 行 申 购 费 率 优 惠, 其 申 购 费 率 不 按 申 购 金 额 分 档, 统 一 优 惠 为 申 购 金 额 的 0.6%, 但 中 国 银 行 长 城 借 记 卡 招 商 银 行 借 记 卡 持 卡 人 申 购 本 基 金 的 申 购 费 率 优 惠 按 照 相 关 公 告 规 定 的 费 率 执 行 ; 机 构 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 网 上 交 易 系 统 申 购 本 基 金, 其 申 购 费 率 不 按 申 购 金 额 分 档, 统 一 优 惠 为 申 购 金 额 的 0.6% 优 惠 后 费 率 如 果 低 于 0.6%, 则 按 0.6% 执 行 基 金 招 募 说 明 书 及 相 应 公 告 规 定 的 相 应 申 购 费 率 低 于 0.6% 时, 按 实 际 费 率 收 取 申 购 费 (2) 基 金 赎 回 费 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 赎 回 费 用 的 75% 用 于 注 册 登 记 费 及 相 关 手 续 费,25% 归 基 金 财 产 赎 回 费 率 表 如 下 : 持 有 期 赎 回 费 率 <365 天 0.5% 365 天 M<730 天 0.25% 730 天 0 如 果 基 金 份 额 持 有 人 在 嘉 实 浦 安 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 保 本 期 内 或 转 型 期 内, 连 续 地 持 有 部 分 嘉 实 浦 安 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额, 直 到 投 资 转 型 为 嘉 实 优 质 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额, 那 么 这 部 分 基 金 份 额 在 嘉 实 浦 安 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 保 本 期 内 或 转 型 期 内 的 持 有 期, 将 被 累 加 进 入 该 部 分 基 金 份 额 在 本 基 金 的 持 有 期 内 (3) 销 售 服 务 费 基 金 管 理 人 可 以 根 据 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 用 于 基 金 的 持 续 销 售 和 服 务 基 金 份 额 持 有 人 (4) 转 换 费 1 基 金 转 换 开 始 日 及 时 间 基 金 转 换 的 开 始 办 理 时 间 :2008 年 7 月 28 日 投 资 者 需 在 转 出 基 金 和 转 入 基 金 均 有 交 易 的 当 日, 方 可 办 理 基 金 转 换 业 务 30

31 2 适 用 基 金 范 围 嘉 实 优 质 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 与 嘉 实 旗 下 其 他 23 只 基 金 间 互 转,23 只 基 金 为 嘉 实 成 长 收 益 证 券 投 资 基 金 嘉 实 稳 健 证 券 投 资 基 金 嘉 实 增 长 证 券 投 资 基 金 嘉 实 债 券 证 券 投 资 基 金 嘉 实 服 务 增 值 行 业 证 券 投 资 基 金 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 货 币 市 场 基 金 嘉 实 超 短 债 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 量 化 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 主 题 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 深 证 基 本 面 120 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 安 心 货 币 市 场 基 金 嘉 实 周 期 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 中 创 400 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 嘉 实 优 化 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3 基 金 转 换 费 用 (a) 嘉 实 货 币 市 场 基 金 嘉 实 超 短 债 证 券 投 资 基 金 嘉 实 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 B 嘉 实 安 心 货 币 市 场 基 金 转 换 为 嘉 实 优 质 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 时, 转 换 费 率 均 为 转 入 基 金 适 用 的 申 购 费 率 计 算 公 式 如 下 : 净 转 入 金 额 =( 转 出 份 额 转 出 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ) /(1+ 转 换 费 率 )+M 转 换 费 用 =( 转 出 份 额 转 出 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ) 转 换 费 率 /(1+ 转 换 费 率 ) 转 入 份 额 = 净 转 入 金 额 / 转 入 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 其 中 M 为 嘉 实 货 币 市 场 基 金 嘉 实 安 心 货 币 市 场 基 金 全 部 转 出 时 账 户 当 前 累 计 未 付 收 益 (b) 嘉 实 优 质 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 与 嘉 实 成 长 收 益 证 券 投 资 基 金 嘉 实 稳 健 证 券 投 资 基 金 嘉 实 增 长 证 券 投 资 基 金 嘉 实 债 券 证 券 投 资 基 金 嘉 实 服 务 增 值 行 业 证 券 投 资 基 金 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 嘉 实 量 化 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 主 题 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 深 证 基 本 面 120 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 周 期 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 中 创 400 交 易 型 31

32 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 嘉 实 优 化 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 之 间 互 转 ; 嘉 实 优 质 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 转 出 转 至 嘉 实 货 币 市 场 基 金 嘉 实 超 短 债 证 券 投 资 基 金 嘉 实 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 B 嘉 实 安 心 货 币 市 场 基 金 采 用 赎 回 费 + 申 购 费 率 补 差 算 法, 计 算 公 式 如 下 : 净 转 入 金 额 = B C (1-D)/(1+G) 转 换 补 差 费 用 = [B C (1-D)/(1+G)] G 转 入 份 额 = 净 转 入 金 额 / E 其 中,B 为 转 出 的 基 金 份 额 ; C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ; D 为 转 出 基 金 的 对 应 赎 回 费 率 ; G 为 对 应 的 申 购 补 差 费 率, 当 转 出 基 金 的 申 购 费 率 转 入 基 金 的 申 购 费 率 时, 则 申 购 补 差 费 率 G 为 零 ; E 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 其 中 赎 回 费 的 25% 归 入 转 出 基 金 资 产 ( 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 除 外 ), 根 据 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 基 金 合 同 的 约 定, 该 基 金 的 赎 回 费 全 部 归 入 该 基 金 资 产 ( 注 : 在 运 作 期 和 间 歇 期, 该 基 金 按 不 同 的 方 式 收 取 赎 回 费 ) 注 : 自 2011 年 1 月 7 日 起 嘉 实 增 长 混 合 暂 停 转 入 业 务 ; 自 2011 年 1 月 7 日 起 嘉 实 策 略 混 合 暂 停 转 入 业 务 ; 自 2012 年 3 月 16 日 起, 嘉 实 信 用 债 券 A 嘉 实 信 用 债 券 C 单 日 单 个 基 金 账 户 单 笔 申 购 ( 或 转 入 定 投 ) 不 超 过 500 万 元 ;2012 年 6 月 8 日 起, 嘉 实 货 币 单 日 单 个 基 金 账 户 单 笔 申 购 ( 或 转 入 定 投 ) 不 超 过 1 亿 元 具 体 请 参 见 嘉 实 基 金 网 站 刊 载 的 相 关 公 告 3 其 他 费 用 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用, 根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规 定 列 支 ( 二 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 ( 三 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费, 经 中 国 证 监 会 核 准 后 公 告 ; 此 项 调 整 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 32

33 ( 四 ) 基 金 的 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 基 金 管 理 人 于 2007 年 11 月 23 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新 主 要 更 新 内 容 如 下 : 1. 在 重 要 提 示 部 分 : 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截 止 日 期 2. 在 三 基 金 管 理 人 部 分 : 更 新 了 基 金 管 理 人 的 相 关 信 息 3. 在 四 基 金 托 管 人 部 分 : 更 新 了 托 管 人 的 相 关 信 息 4. 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分 : 更 新 了 代 销 机 构 的 相 关 信 息 5. 在 十 一 基 金 的 投 资 部 分 : 补 充 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 内 容 6. 在 十 二 基 金 的 业 绩 部 分 : 列 示 了 2007 年 12 月 8 日 至 2007 年 12 月 31 日 2008 年 度 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 基 金 业 绩 7. 在 二 十 四 其 他 应 披 露 事 项 部 分 : 列 示 了 2012 年 6 月 8 日 至 2012 年 12 月 8 日 本 基 金 临 时 公 告 事 项 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 2013 年 2 月 6 日 33