新疆国际实业股份有限公司2014年年度报告全文

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1 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 2015 年 04 月 1

2 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 报 告 的 董 事 会 会 议 公 司 经 本 次 董 事 会 审 议 通 过 的 利 润 分 配 预 案 为 : 以 481,139,294 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.30 元 ( 含 税 ), 送 红 股 0 股 ( 含 税 ), 不 以 公 积 金 转 增 股 本 公 司 负 责 人 丁 治 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 乔 新 霞 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 王 芳 兰 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 2

3 目 录 2014 年 度 报 告... 2 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义... 6 第 二 节 公 司 简 介... 8 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 第 四 节 董 事 会 报 告 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 第 十 节 内 部 控 制 第 十 一 节 财 务 报 告 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录

4 释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 公 司 本 公 司 国 际 实 业 指 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 中 油 化 工 指 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 国 际 置 地 指 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 北 京 中 昊 泰 睿 指 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 原 油 炼 化 公 司 指 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 中 亚 投 资 公 司 指 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 ( 本 公 司 控 股 子 公 司 ) 香 港 中 昊 泰 睿 指 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 中 化 房 产 指 新 疆 中 化 房 地 产 有 限 公 司 ( 本 公 司 控 股 子 公 司 ) 燃 料 油 公 司 指 乌 鲁 木 齐 县 石 油 燃 料 有 限 公 司 ( 中 油 化 工 之 控 股 子 公 司 ) 卓 越 昊 睿 公 司 指 新 疆 卓 越 昊 睿 新 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 燃 料 油 公 司 之 控 股 子 公 司 ) 昊 睿 新 能 源 公 司 指 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 万 家 基 金 公 司 指 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 本 公 司 参 股 公 司 ) 元 指 人 民 币 元 万 元 指 人 民 币 万 元 4

5 重 大 风 险 提 示 证 券 时 报 和 巨 潮 资 讯 网 为 本 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体, 本 公 司 所 有 信 息 均 以 在 上 述 选 定 媒 体 刊 登 的 信 息 为 准 ; 经 营 中 可 能 存 在 产 业 政 策 调 控 价 格 变 动 带 来 的 风 险 及 国 外 经 营 风 险, 已 在 本 报 告 中 描 述, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 5

6 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 股 票 简 称 国 际 实 业 股 票 代 码 股 票 上 市 证 券 交 易 所 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 ( 如 有 ) 深 圳 证 券 交 易 所 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 国 际 实 业 XINJIANG INTERNATIONAL INDUSTRY CO.,LTD 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 ( 如 有 )XIIC 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 丁 治 平 新 疆 乌 鲁 木 齐 高 新 技 术 产 业 开 发 区 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 9 楼 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 高 新 技 术 产 业 开 发 区 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 9 楼 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 zqb@xjgjsy.com 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 李 润 起 顾 君 珍 联 系 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 高 新 技 术 产 业 开 发 区 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 9 楼 新 疆 乌 鲁 木 齐 高 新 技 术 产 业 开 发 区 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 9 楼 电 话 传 真 电 子 信 箱 zqb@xjgjsy.com zqb@xjgjsy.com 三 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 的 名 称 证 券 时 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 证 券 事 务 与 投 资 者 关 系 管 理 部 6

7 四 注 册 变 更 情 况 注 册 登 记 日 期 注 册 登 记 地 点 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 首 次 注 册 1999 年 03 月 28 日 乌 鲁 木 齐 市 北 京 南 路 22 号 龙 岭 大 厦 新 疆 乌 鲁 木 齐 高 新 报 告 期 末 注 册 2013 年 03 月 27 日 技 术 产 业 开 发 区 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 9 楼 公 司 上 市 以 来 主 营 业 务 的 变 化 情 况 ( 如 有 ) 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 ( 如 有 ) 年 至 2003 年, 公 司 主 营 业 务 为 进 出 口 贸 易 ; 麻 黄 素 制 品 及 其 衍 生 产 品 的 研 制 开 发 生 产 加 工 和 销 售 ; 房 地 产 开 发 营 销 物 业 管 理 年 至 2010 年, 公 司 主 营 业 务 为 焦 炭 煤 炭 及 深 加 工 产 品 的 生 产 与 销 售 ; 进 出 口 贸 易 房 地 产 开 发 营 销 物 业 管 理 年 至 今, 公 司 主 营 业 务 为 石 油 石 化 产 品 批 发 销 售 仓 储 运 输 业 务, 并 积 极 拓 展 原 油 炼 化 生 物 柴 油 等 加 工 业 务 ; 能 源 贸 易 业 务 ; 房 地 产 开 发 营 销 ; 投 资 金 融 领 域 无 五 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 名 称 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 签 字 会 计 师 姓 名 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌 鲁 木 齐 市 解 放 北 路 30 号 张 静 季 红 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 7

8 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 2014 年 2013 年 本 年 比 上 年 增 减 2012 年 营 业 收 入 ( 元 ) 1,176,602, ,068,478, % 1,400,309, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 129,027, ,532, % 100,048, ,659, ,079, % 49,472, ,135, ,423, % 81,243, 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.21 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.21 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 6.08% 1.72% 4.36% 4.87% 2014 年 末 2013 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 2012 年 末 总 资 产 ( 元 ) 2,968,258, ,982,997, % 2,987,004, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 2,165,357, ,061,593, % 2,069,681, 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 1 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 2 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 三 非 经 常 性 损 益 项 目 及 金 额 适 用 不 适 用 项 目 2014 年 金 额 2013 年 金 额 2012 年 金 额 说 明 8

9 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 60, ,876, ,263, ,065, ,323, ,498, ,414, ,582, ,936, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 1,036, ,179, , 减 : 所 得 税 影 响 额 56,889, ,655, ,858, 合 计 190,686, ,546, ,576, 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形 9

10 第 四 节 董 事 会 报 告 一 概 述 2014 年 我 国 宏 观 经 济 增 速 放 缓, 经 济 下 行 压 力 明 显 增 大, 国 内 消 费 基 础 设 施 投 资 等 终 端 市 场 需 求 不 振, 受 国 际 原 油 价 格 持 续 走 低 影 响, 国 内 石 油 产 品 市 场 呈 现 出 疲 软 态 势 面 对 经 济 增 长 趋 缓 能 源 需 求 疲 软 的 严 峻 挑 战, 公 司 全 体 成 员 艰 苦 奋 斗 开 拓 进 取 努 力 实 现 既 定 的 经 营 目 标, 以 创 新 盈 利 模 式 为 突 破 口, 在 不 利 的 经 济 形 势 和 低 迷 市 场 环 境 中, 最 大 程 度 的 降 低 市 场 和 行 业 因 素 对 公 司 造 成 的 负 面 影 响, 同 时 通 过 多 元 化 稳 健 投 资, 取 得 较 好 收 益 石 油 石 化 产 业 方 面, 针 对 油 品 调 价 周 期 缩 短 价 格 下 行 压 力 大 的 局 面, 公 司 积 极 调 整 营 销 策 略, 最 大 限 度 规 避 油 价 波 动 带 来 的 经 营 风 险 ; 丰 富 经 营 品 种 拓 宽 经 营 渠 道 公 司 积 极 拓 展 油 品 前 端 业 务, 开 拓 中 亚 地 区 市 场,2014 年, 公 司 努 力 克 服 异 国 建 厂 重 重 困 难, 使 托 克 马 克 40 万 吨 原 油 炼 化 项 目 施 工 建 设 取 得 较 大 进 展, 在 疆 内 投 资 的 生 物 柴 油 项 目 建 设 较 为 顺 利, 已 基 本 建 成, 进 入 调 试 阶 段 ; 加 大 对 中 亚 地 区 的 投 资 力 度, 积 极 与 俄 罗 斯 哈 萨 克 等 国 原 油 供 应 商 洽 谈, 为 今 后 解 决 炼 油 厂 原 料 供 应 问 题 奠 定 基 础 房 地 产 业 务 方 面, 面 对 全 国 房 地 产 市 场 整 体 下 行 的 局 面, 全 体 员 工 齐 心 协 力, 克 服 困 难, 稳 步 推 进 房 产 项 目 建 设 和 销 售 工 作, 公 司 水 西 沟 开 发 项 目 一 期 销 售 工 作 已 进 入 尾 声, 二 期 主 体 施 工 也 已 完 成 在 金 融 投 资 业 务 方 面, 报 告 期, 公 司 在 吉 国 设 立 小 贷 公 司 并 已 进 入 正 常 运 营, 小 贷 公 司 的 正 常 运 营 为 后 期 商 业 银 行 的 设 立 奠 定 了 基 础 此 外, 公 司 证 券 投 资 和 参 股 万 家 基 金 取 得 了 较 好 的 收 益 报 告 期 内, 公 司 严 格 执 行 各 项 内 控 制 度, 强 化 生 产 组 织 及 内 控 管 理, 抓 好 各 项 工 程 建 设, 认 真 推 行 全 面 预 算 管 理, 严 格 控 制 各 项 成 本 费 用 同 时, 主 动 应 对 市 场 变 化, 加 强 结 构 调 整, 进 一 步 完 善 产 业 结 构, 为 企 业 持 续 稳 定 快 速 健 康 地 发 展 奠 定 了 基 础 2014 年 公 司 实 现 销 售 收 入 117, 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 10.12%, 营 业 成 本 104, 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 26.60%; 实 现 归 属 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 %, 证 券 投 资 公 允 价 值 变 动 对 利 润 影 响 较 大 报 告 期 公 司 积 极 拓 展 油 品 销 售 业 务, 油 品 销 售 收 入 和 销 售 成 本 较 上 年 增 长 61.48% 和 65.08%, 因 油 价 持 续 下 跌, 毛 利 率 较 上 年 同 期 下 降 2.14 个 百 分 点 受 房 地 产 市 场 持 续 低 迷 影 响, 房 地 产 销 量 减 少, 致 使 房 地 产 销 售 收 入 和 销 售 成 本 较 上 年 下 降 41.07% 和 34.32%, 房 地 产 毛 利 率 较 上 年 同 期 减 少 6.62 个 百 分 点, 主 要 系 报 告 期 房 地 产 销 售 收 入 主 要 来 自 水 西 沟 绿 城. 南 山 阳 光 项 目,2014 年 确 认 收 入, 报 告 期 确 认 的 绿 城. 南 山 阳 光 项 目 较 上 年 销 售 的 南 门 国 际 城 房 产 项 目 毛 利 率 偏 低 二 主 营 业 务 分 析 1 概 述 公 司 回 顾 总 结 前 期 披 露 的 发 展 战 略 和 经 营 计 划 在 报 告 期 内 的 进 展 情 况 (1) 排 难 克 艰, 力 拓 油 品 经 营 业 务 2014 年, 国 际 原 油 价 持 续 走 低, 国 内 成 品 油 价 格 连 续 下 调, 石 油 石 化 产 品 市 场 再 现 疲 软 态 势, 需 求 减 少, 面 对 不 利 环 境, 公 司 及 时 调 整 经 营 和 销 售 策 略, 把 握 油 品 市 场 价 格 变 化 节 奏, 针 对 油 品 调 价 周 期 缩 短 价 格 下 行 压 力 大 的 现 状, 公 司 油 品 销 售 始 终 保 持 小 步 快 跑 的 营 销 策 略, 严 格 把 控 价 格 下 跌 风 险 和 资 金 风 险, 始 终 保 持 汽 柴 油 和 化 产 品 低 库 存 运 行, 有 效 利 用 公 司 经 营 资 质 齐 全 资 信 优 良 的 优 势, 积 极 与 内 地 公 司 合 作, 开 辟 内 地 销 售 市 场 ; 同 时 通 过 新 增 铁 路 发 货 品 种, 提 高 铁 路 专 用 线 的 运 营 效 率 2014 年 石 油 石 化 产 业 实 现 销 售 收 入 82, 万 元, 基 本 完 成 计 划 要 求 10

11 (2) 努 力 推 进 吉 尔 吉 斯 炼 化 项 目 和 地 区 生 物 柴 油 项 目 建 设 为 拓 展 油 品 前 端 业 务, 提 高 产 业 综 合 效 益,2013 年 4 月, 在 取 得 吉 国 政 府 关 于 项 目 建 设 的 所 有 批 文 后, 吉 尔 吉 斯 斯 坦 年 产 40 万 吨 原 油 炼 化 项 目 开 工 建 设, 由 于 项 目 设 计 对 在 国 外 建 厂 难 度 估 计 不 足, 如 施 工 队 伍 难 找 施 工 人 员 及 其 他 人 员 护 照 办 理 问 题 当 地 建 设 材 料 供 应 不 足 等 问 题 未 做 充 分 考 虑, 对 施 工 进 程 产 生 较 大 影 响, 未 达 到 计 划 要 求, 目 前 项 目 土 建 灌 区 建 设 设 备 安 装 等 已 完 成 80% 为 丰 富 公 司 油 气 产 业 链,2013 年 7 月 经 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过, 在 呼 图 壁 县 工 业 园 投 资 建 设 生 物 柴 油 项 目, 因 冬 季 无 法 施 工, 项 目 于 2014 年 3 月 全 面 开 工 建 设, 截 至 2014 年 11 月, 建 设 完 成 脂 肪 酸 生 物 柴 油 等 主 力 车 间 总 变 配 电 间 储 运 系 统 工 艺 管 网 系 统 锅 炉 热 动 系 统 研 发 系 统 办 公 及 配 套 设 施 等, 项 目 建 设 基 本 完 成, 因 受 冬 季 气 温 影 响, 工 程 的 试 车 验 收 等 工 作 于 2015 年 开 春 后 进 行, 项 目 建 设 与 计 划 基 本 一 致 (3) 稳 步 推 进 房 产 项 目 开 发, 努 力 拓 展 销 售 业 务 根 据 房 产 开 发 计 划, 报 告 期, 公 司 稳 步 推 进 南 山 阳 光 二 期, 实 际 工 程 进 度 略 有 提 前, 已 进 入 房 屋 内 外 部 装 修 阶 段 2014 年 全 国 房 地 产 市 场 整 体 低 迷, 销 量 萎 缩, 本 地 商 品 房 成 交 量 也 较 上 年 同 期 大 幅 下 滑, 对 公 司 房 地 产 销 售 业 务 产 生 较 大 影 响, 加 之 新 疆 地 区 环 境 因 素 影 响, 报 告 期 购 房 意 向 客 户 减 少, 部 分 储 备 客 户 流 失, 对 公 司 房 产 销 售 冲 击 较 大, 影 响 了 公 司 房 地 产 目 标 的 实 现 2014 年 房 地 产 业 实 现 销 售 收 入 万 元, 未 完 成 计 划 (4) 积 极 筹 备 小 贷 公 司 运 营 中 亚 银 行 设 立 的 前 期 筹 备 工 作 2013 年 12 月 31 日, 子 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 注 册 成 立 小 额 贷 款 公 司, 并 拟 以 该 公 司 为 平 台, 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 投 资 设 立 商 业 银 行 报 告 期, 小 贷 公 司 在 获 得 央 行 的 许 可 批 文 后, 积 极 组 织 业 务 人 员, 制 定 完 善 管 理 制 度, 并 于 2014 年 8 月 正 式 开 展 小 额 贷 款 业 务, 在 运 营 过 程 中, 严 格 执 行 信 贷 管 理 制 度, 最 大 限 度 规 避 风 险, 目 前 客 户 群 体 以 自 然 人 为 主, 贷 款 主 要 用 于 消 费 贷 款 商 业 贷 款 等 需 求, 小 贷 公 司 的 正 常 运 营 为 后 期 商 业 银 行 的 设 立 奠 定 了 基 础 商 业 银 行 筹 备 工 作 也 在 积 极 开 展, 报 告 期 梳 理 了 法 律 法 务 相 关 的 工 作, 与 吉 国 央 行 及 其 他 咨 询 公 司 沟 通, 筹 备 编 制 商 业 计 划 报 告, 考 察 比 什 凯 克 市 商 业 及 金 融 中 心, 做 好 选 址 准 备 公 司 实 际 经 营 业 绩 较 曾 公 开 披 露 过 的 本 年 度 盈 利 预 测 低 于 或 高 于 20% 以 上 的 差 异 原 因 主 要 经 营 模 式 的 变 化 情 况 2 收 入 说 明 2014 年 公 司 实 现 营 业 收 入 117, 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 10.12%, 其 中 油 品 销 售 收 入 为 82, 万 元, 较 上 年 增 长 61.48%, 占 总 营 业 收 入 的 72.39%, 房 地 产 销 售 收 入 为 26, 万 元, 较 上 年 减 少 41.07%, 占 总 营 业 收 入 的 23.18% 公 司 实 物 销 售 收 入 是 否 大 于 劳 务 收 入 是 否 2014 年 2013 年 比 重 增 减 (%) 行 业 分 类 项 目 金 额 占 营 业 收 入 比 重 金 额 占 营 业 收 入 比 (%) 重 (%) 油 品 产 业 主 营 业 务 收 入 820,972, % 508,400, % 18.48% 11

12 房 地 产 开 发 业 主 营 业 务 收 入 262,836, % 445,989, % % 其 他 产 业 主 营 业 务 收 入 50,288, % 36,916, % 0.55% 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 公 司 重 大 的 在 手 订 单 情 况 公 司 报 告 期 内 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 公 司 主 要 销 售 客 户 情 况 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 680,850, 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 占 年 度 销 售 总 额 比 例 57.87% 公 司 前 5 大 客 户 资 料 适 用 不 适 用 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 年 度 销 售 总 额 比 例 1 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 石 油 分 公 司 497,263, % 2 大 连 保 税 区 恒 百 锐 中 际 贸 易 有 限 公 司 75,275, % 3 成 都 北 方 化 学 工 业 有 限 责 任 公 司 54,609, % 4 中 国 石 油 天 然 气 运 输 公 司 31,014, % 5 新 疆 生 产 建 设 兵 团 农 八 师 天 山 铝 业 有 限 公 司 22,687, % 合 计 ,850, % 主 要 客 户 其 他 情 况 说 明 3 成 本 行 业 分 类 行 业 分 类 项 目 2014 年 2013 年 金 额 占 营 业 成 本 比 重 金 额 占 营 业 成 本 比 重 同 比 增 减 油 品 产 业 主 营 业 务 成 本 806,194, % 488,375, % 17.92% 房 地 产 开 发 业 主 营 业 务 成 本 169,374, % 257,882, % % 其 他 产 业 主 营 业 务 成 本 47,600, % 34,525, % -3.09% 产 品 分 类 12

13 产 品 分 类 项 目 2014 年 2013 年 金 额 占 营 业 成 本 比 重 金 额 占 营 业 成 本 比 重 同 比 增 减 油 品 化 工 产 品 主 营 业 务 成 本 806,194, % 488,375, % 17.92% 房 地 产 主 营 业 务 成 本 169,374, % 257,882, % % 其 他 主 营 业 务 成 本 47,600, % 34,525, % -3.09% 说 明 无 公 司 主 要 供 应 商 情 况 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 685,823, 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 50.44% 公 司 前 5 名 供 应 商 资 料 适 用 不 适 用 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 年 度 采 购 总 额 比 例 1 新 疆 华 辉 石 油 化 工 有 限 公 司 240,635, % 2 新 疆 嘉 和 永 泰 石 油 化 工 有 限 公 司 158,615, % 3 大 连 保 税 区 恒 百 锐 国 际 贸 易 有 限 公 司 119,769, % 4 巴 州 融 福 商 贸 有 限 公 司 88,659, % 5 新 疆 苏 中 建 设 工 程 有 限 公 司 78,143, % 合 计 ,823, % 主 要 供 应 商 其 他 情 况 说 明 4 费 用 科 目 2014 年 ( 元 ) 2013 年 ( 元 ) 增 加 变 化 (%) 变 动 原 因 销 售 费 用 38,189, ,680, 管 理 费 用 91,314, ,579, 主 要 系 职 工 薪 酬 增 加 房 产 代 建 管 理 费 增 加 及 存 货 盘 亏 增 加 所 致 财 务 费 用 31,150, ,623, 所 得 税 64,883, ,531, 主 要 系 报 告 期 计 提 的 递 延 企 业 所 得 税 增 加 所 致 5 研 发 支 出 目 前 公 司 产 业 属 能 源 批 发 业, 公 司 新 投 资 的 加 工 项 目 尚 处 于 筹 备 初 建 期, 尚 未 产 生 研 发 支 出 13

14 6 现 金 流 项 目 2014 年 2013 年 同 比 增 减 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,403,843, ,079,582, % 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,252,708, ,025,158, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 151,135, ,423, % 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 486,237, ,969, % 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 471,729, ,041, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 14,508, ,928, % 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 340,000, ,000, % 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 718,712, ,031,711, % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -378,712, ,711, % 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -209,410, ,344, % 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 增 加, 主 要 系 子 公 司 本 期 支 付 税 费 较 上 期 减 少 所 致 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 减 少, 主 要 系 上 期 出 售 铸 管 资 源 公 司 股 权 收 到 的 现 金 所 致 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 减 少, 主 要 系 本 期 归 还 银 行 贷 款 所 致 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 的 现 金 流 量 与 本 年 度 净 利 润 存 在 重 大 差 异 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 经 营 活 动 现 金 净 流 量 主 要 系 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 现 金 大 于 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 现 金, 净 利 润 主 要 系 证 券 投 资 公 允 价 值 变 动 形 成 三 主 营 业 务 构 成 情 况 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 分 行 业 油 品 销 售 产 业 820,972, ,194, % 61.48% 65.08% -2.14% 房 地 产 开 发 业 262,836, ,374, % % % -6.62% 其 他 产 业 50,288, ,600, % 36.22% 37.87% -1.14% 分 产 品 油 品 销 售 820,972, ,194, % 61.48% 65.08% -2.14% 14

15 房 地 产 销 售 262,836, ,374, % % % -6.62% 其 他 产 业 50,288, ,600, % 36.22% 37.87% -1.14% 分 地 区 国 内 1,133,383, ,022,554, % 14.72% 31.48% % 国 外 712, , % % % 4.45% 公 司 主 营 业 务 数 据 统 计 口 径 在 报 告 期 发 生 调 整 的 情 况 下, 公 司 最 近 1 年 按 报 告 期 末 口 径 调 整 后 的 主 营 业 务 数 据 注 :(1) 油 品 销 售 收 入 和 销 售 成 本 较 上 年 增 长 61.48% 和 65.08%, 主 要 是 积 极 拓 展 油 品 营 业 业 务, 销 售 量 增 加 所 致 (2) 油 品 销 售 毛 利 率 较 上 年 同 期 下 降 了 2.14 个 百 分 点, 主 要 是 油 价 持 续 下 跌, 购 销 差 价 缩 小 (3) 房 地 产 销 售 收 入 和 销 售 成 本 较 上 年 减 少 41.07% 和 34.32%, 主 要 是 受 房 地 产 市 场 持 续 低 迷 影 响, 房 地 产 销 量 减 少 所 致 (4) 房 地 产 毛 利 率 较 上 年 同 期 减 少 6.62 个 百 分 点, 主 要 系 报 告 期 房 地 产 销 售 收 入 主 要 来 水 西 沟 绿 城. 南 山 阳 光 项 目,2014 年 确 认 收 入, 报 告 期 确 认 的 绿 城. 南 山 阳 光 项 目 较 上 年 销 售 的 南 门 国 际 城 房 产 项 目 毛 利 率 偏 低 四 资 产 负 债 状 况 分 析 1 资 产 项 目 重 大 变 动 情 况 2014 年 末 2013 年 末 金 额 占 总 资 产 比 例 金 额 占 总 资 产 比 例 比 重 增 减 重 大 变 动 说 明 货 币 资 金 应 收 账 款 存 货 375,599, ,407, ,215, % 585,010, % 主 要 系 本 期 贷 款 净 额 减 少 在 建 项 -6.96% 目 继 续 投 资 所 致 4.39% 164,980, % 主 要 系 分 期 收 款 的 售 房 款 按 期 回 收 -1.14% 所 致 23.42% 664,377, % 1.15% 投 资 性 房 地 产 64,000, % 66,372, % -0.07% 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 在 建 工 程 251,917, ,570, ,420, % 231,607, % 0.73% 8.17% 254,600, % -0.37% 6.18% 67,972, % 主 要 系 子 公 司 炼 油 厂 工 程 新 能 源 3.90% 项 目 继 续 在 建 中 15

16 2 负 债 项 目 重 大 变 动 情 况 2014 年 2013 年 金 额 占 总 资 产 比 例 金 额 占 总 资 产 比 例 比 重 增 减 重 大 变 动 说 明 短 期 借 款 长 期 借 款 280,000, ,000, % 600,000, % % 主 要 系 本 期 贷 款 净 额 减 少 3.71% 110,000, % 0.02% 3 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 适 用 不 适 用 项 目 期 初 数 本 期 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 权 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 本 期 计 提 的 减 值 本 期 购 买 金 额 本 期 出 售 金 额 期 末 数 金 融 资 产 1. 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 ( 不 含 衍 生 金 融 资 产 ) 3. 可 供 出 售 金 融 资 产 285,130, ,046, ,039, ,216, ,160, ,483, 金 融 资 产 小 计 395,290, ,046, ,039, ,483, ,216, 上 述 合 计 395,290, ,046, ,039, ,483, ,216, 金 融 负 债 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 计 量 属 性 是 否 发 生 重 大 变 化 是 否 4 主 要 境 外 资 产 情 况 适 用 不 适 用 资 产 的 具 体 内 容 资 产 规 模 所 在 地 经 营 管 理 保 障 资 产 安 全 性 的 控 制 措 施 盈 利 情 况 是 否 存 在 重 大 减 值 风 险 吉 尔 吉 斯 炼 油 厂 项 目 143,344, 吉 尔 吉 斯 斯 坦 托 派 驻 管 理 派 驻 管 理 无 盈 利 否 克 马 克 市 16

17 其 他 情 况 说 明 公 司 其 他 境 外 子 公 司 情 况 详 见 本 章 节 投 资 状 况 分 析 中 主 要 子 公 司 分 析 和 第 五 节 子 公 司 重 要 事 项 五 核 心 竞 争 力 分 析 公 司 在 石 油 石 化 产 品 经 营 方 面 经 营 资 质 齐 全, 具 有 危 化 品 仓 储 批 发 零 售 和 铁 路 运 输 等 经 营 资 质, 具 有 燃 料 油 重 油 等 进 口 资 质, 成 品 油 焦 炭 煤 炭 等 出 口 特 许 经 营 资 质 ; 自 有 铁 路 专 运 线 油 罐 仓 储 基 地 齐 全 的 运 输 设 施, 具 有 产 品 服 务 线 丰 富 优 势 ; 公 司 长 期 从 事 中 亚 地 区 能 源 贸 易 业 务, 在 国 际 能 源 贸 易 方 面 积 累 了 丰 富 的 经 验, 拥 有 一 定 的 客 户 群, 在 地 区 同 行 业 中 形 成 了 较 强 的 竞 争 优 势 正 在 投 资 建 设 的 原 油 炼 化 项 目 和 生 物 柴 油 项 目, 将 进 一 步 拓 展 公 司 油 气 产 业 链, 增 强 市 场 竞 争 力, 生 物 柴 油 项 目 主 要 依 托 新 疆 具 有 优 势 的 棉 籽 酸 化 油 原 料, 采 用 的 连 续 化 生 产 工 艺, 主 要 生 产 品 质 较 高 的 生 物 柴 油 制 品, 当 前, 在 新 疆 片 区 尚 属 于 领 先 地 位 六 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 情 况 (1) 对 外 投 资 情 况 公 司 报 告 期 无 对 外 投 资 (2) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 适 用 不 适 用 公 司 名 称 公 司 类 别 最 初 投 资 期 初 持 股 期 初 持 股 成 本 ( 元 ) 数 量 ( 股 ) 比 例 期 末 持 股 期 末 持 股 数 量 ( 股 ) 比 例 期 末 账 面 值 ( 元 ) 报 告 期 损 益 ( 元 ) 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 商 业 银 行 16,868, ,667, % 7,667, % 16,868, , 可 供 出 售 金 融 资 产 股 权 交 易 购 买 限 公 司 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 其 他 212,418, % % 251,917,17 19,534,920 长 期 股 权 投 资 参 与 竞 拍 所 得 合 计 229,287, ,667, ,667, ,785,97 20,169, (3) 证 券 投 资 情 况 适 用 不 适 用 证 券 品 种 证 券 代 码 证 券 简 称 最 初 投 资 期 初 持 股 期 初 持 股 期 末 持 股 期 末 持 股 期 末 账 面 报 告 期 损 会 计 核 算 股 份 来 源 17

18 成 本 ( 元 ) 数 量 ( 股 ) 比 例 数 量 ( 股 ) 比 例 值 ( 元 ) 益 ( 元 ) 科 目 股 票 中 煤 能 源 129,218,8 13,394, 股 票 北 京 银 行 235,728,6 29,459, % 19,917, % 35,351, % 137,827,5 1,554,847 交 易 性 金 二 级 市 场 融 资 产 交 易 0.33% 386,388,8 5,302,683 交 易 性 金 二 级 市 场 融 资 产 交 易 股 票 唐 山 港 136,000,0 36,000, 参 与 非 公 27,483,55 可 供 出 售 开 发 行 认 9.50 金 融 资 产 购 期 末 持 有 的 其 他 证 券 投 资 合 计 500,947,4 78,853, ,268, ,216,3 34,341, 年 07 月 15 日 证 券 投 资 审 批 董 事 会 公 告 披 露 2011 年 08 月 12 日 日 期 2014 年 08 月 19 日 (4) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 的 说 明 公 司 报 告 期 未 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 2 委 托 理 财 衍 生 品 投 资 和 委 托 贷 款 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 适 用 不 适 用 受 托 人 名 是 否 关 联 关 联 关 系 称 交 易 产 品 类 型 单 位 : 万 元 本 期 实 际 计 提 减 值 报 告 期 实 委 托 理 财 报 酬 确 定 起 始 日 期 终 止 日 期 收 回 本 金 准 备 金 额 预 计 收 益 际 损 益 金 金 额 方 式 金 额 ( 如 有 ) 额 建 设 银 行 股 份 有 限 无 公 司 否 保 本 浮 动 收 益 2014 年 14, 月 28 日 2014 年 06 月 26 日 14, 华 夏 银 行 股 份 有 限 无 公 司 否 保 本 浮 动 收 益 2014 年 17, 月 30 日 2014 年 09 月 29 日 17, 合 计 31, , 委 托 理 财 资 金 来 源 自 有 资 金 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 0 涉 诉 情 况 ( 如 适 用 ) 无 18

19 委 托 理 财 审 批 董 事 会 公 告 披 露 日 期 ( 如 有 ) 2014 年 03 月 28 日 2014 年 06 月 30 日 委 托 理 财 审 批 股 东 会 公 告 披 露 日 期 ( 如 有 ) (2) 衍 生 品 投 资 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 衍 生 品 投 资 (3) 委 托 贷 款 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 委 托 贷 款 3 募 集 资 金 使 用 情 况 适 用 不 适 用 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 募 集 资 金 总 额 41, 报 告 期 投 入 募 集 资 金 总 额 7, 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 34, 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 7, 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 42, 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 % 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 2008 年 2 月, 公 司 通 过 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 43, 万 元, 扣 除 发 行 费 用 后 的 实 际 募 集 资 金 净 额 为 41, 万 元 募 集 资 金 的 主 要 投 向 是 通 过 增 资 新 疆 国 际 煤 焦 化 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 煤 焦 化 公 司 ), 进 而 用 于 投 资 建 设 二 期 70 万 吨 / 年 捣 固 焦 技 术 工 程 项 目 2010 年 鉴 于 本 公 司 对 煤 焦 化 公 司 顺 利 完 成 资 产 重 组, 重 组 后 本 公 司 将 不 再 直 接 持 有 煤 焦 化 公 司 股 权, 为 此, 本 公 司 于 将 原 煤 焦 化 公 司 募 集 资 金 的 专 户 余 额 34, 万 元, 转 入 本 公 司 新 设 募 集 资 金 专 用 账 户 2011 年 1 月 变 更 募 集 资 金 9500 万 元 用 于 受 让 张 亚 东 所 持 中 油 化 工 剩 余 50% 股 权 ;2013 年 3 月, 变 更 募 集 资 金 1 亿 元 增 资 全 资 子 公 司 中 油 化 工 ;2013 年 7 月 变 更 募 集 资 金 万 元 增 资 子 公 司 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司, 进 而 投 资 建 设 其 在 呼 图 壁 县 工 业 园 区 的 生 物 柴 油 一 期 项 目, 并 设 立 新 的 募 集 资 金 专 用 账 户, 截 止 2014 年 12 月 31 日, 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司 募 集 资 金 专 户 余 额 为 万 元, 本 公 司 募 集 资 金 专 户 资 金 余 额 为 万 元 期 限 为 三 个 月 的 转 定 存 2000 万 元 已 于 2014 年 1 月 28 日 到 期 后 转 回 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司 募 集 资 金 专 户 ( 上 表 中 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 含 存 款 利 息 ) 19

20 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 截 至 期 末 项 目 达 到 项 目 可 行 募 集 资 金 调 整 后 投 截 至 期 末 本 报 告 期 更 项 目 本 报 告 期 投 资 进 度 预 定 可 使 是 否 达 到 性 是 否 发 承 诺 投 资 资 总 额 累 计 投 入 实 现 的 效 ( 含 部 分 投 入 金 额 (3)= 用 状 态 日 预 计 效 益 生 重 大 变 总 额 (1) 金 额 (2) 益 变 更 ) (2)/(1) 期 化 承 诺 投 资 项 目 增 资 新 疆 国 际 煤 焦 化 2010 年 有 限 责 任 公 司, 进 而 投 是 41, % 12 月 01 资 建 设 70 万 吨 / 年 捣 日 固 焦 二 期 改 扩 建 工 程 否 是 承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 41, 超 募 资 金 投 向 合 计 -- 41, 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 2010 年 公 司 对 煤 焦 化 公 司 实 施 重 大 资 产 重 组, 重 组 后, 本 公 司 已 不 再 直 接 持 有 煤 焦 化 公 司 股 权, 为 此, 本 公 司 决 定 放 弃 实 施 原 募 集 资 金 投 资 项 目, 变 更 募 集 资 金 投 向 超 募 资 金 的 金 额 用 途 不 适 用 及 使 用 进 展 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 不 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 不 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 不 适 用 不 适 用 不 适 用 无 无 20

21 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 变 更 后 项 目 变 更 后 的 项 截 至 期 末 实 截 至 期 末 投 项 目 达 到 预 变 更 后 的 项 对 应 的 原 承 拟 投 入 募 集 本 报 告 期 实 本 报 告 期 实 是 否 达 到 预 目 可 行 性 是 际 累 计 投 入 资 进 度 定 可 使 用 状 目 诺 项 目 资 金 总 额 际 投 入 金 额 现 的 效 益 计 效 益 否 发 生 重 大 金 额 (2) (3)=(2)/(1) 态 日 期 (1) 变 化 一 期 2*20 70 万 吨 / 年 孔 焦 化 扩 建 捣 固 焦 二 期 工 程 改 扩 建 工 程 收 购 中 油 化 70 万 吨 / 年 工 剩 余 50% 捣 固 焦 二 期 股 权 改 扩 建 工 程 70 万 吨 / 年 增 资 中 油 化 捣 固 焦 二 期 工 改 扩 建 工 程 7, , % 是 9, , % 是 否 10, , % 否 否 增 资 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司, 进 70 万 吨 / 年 而 投 资 建 设 捣 固 焦 二 期 其 在 呼 图 壁 改 扩 建 工 程 县 工 业 园 区 的 生 物 柴 油 一 期 项 目 16, , , % 2015 年 06 月 30 日 否 合 计 -- 43, , , , 年 9 月 8 日 经 公 司 2008 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 决 定 对 现 有 一 期 50 万 吨 / 年 清 洁 型 捣 固 焦 炉 进 行 改 扩 建, 变 更 募 集 资 金 7700 万 元 用 于 投 资 一 期 2*20 孔 焦 化 扩 建 工 程, 该 项 目 已 按 计 划 建 成 并 于 2009 年 4 月 投 产 并 产 生 效 益 内 容 详 见 2008 年 8 月 23 日 和 2008 年 9 月 9 日 公 告 年 公 司 对 煤 焦 化 公 司 进 行 重 组, 重 组 完 成 后 公 司 不 再 直 接 持 有 煤 焦 化 公 司 股 权, 根 据 公 司 2010 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 在 收 到 股 权 转 让 款 后, 按 照 股 权 交 割 时 点 的 募 集 资 金 余 额 ( 万 元 ), 将 同 等 数 额 现 金 转 入 国 际 实 业 募 集 资 金 专 用 账 户, 待 明 确 了 投 资 项 目 后, 再 履 行 相 关 变 更 原 因 决 策 程 序 及 信 息 披 露 情 况 审 批 程 序, 实 施 投 资 项 目 内 容 详 见 2010 年 4 月 16 日 和 2010 年 5 月 6 日 公 告 3 说 明 ( 分 具 体 项 目 ) 2011 年 1 月 12 日 经 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 以 募 集 资 金 9500 万 元 收 购 张 亚 东 所 持 的 中 油 化 工 剩 余 50% 股 权 内 容 详 见 2010 年 12 月 28 日 和 2011 年 1 月 13 日 公 告 年 3 月 1 日 经 公 司 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 变 更 募 集 资 金 投 向 的 议 案, 同 意 公 司 以 募 集 资 金 1 亿 元 增 资 全 资 子 公 司 中 油 化 工 内 容 详 见 2013 年 3 月 6 日 和 2013 年 3 月 22 日 公 告 年 7 月 3 日, 经 公 司 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 将 剩 余 的 募 集 资 金 万 元 全 部 变 更 用 于 增 资 子 公 司 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司, 进 而 投 资 建 设 其 在 呼 图 壁 县 工 业 园 区 的 生 物 柴 油 一 期 项 目, 内 容 详 见 2013 年 6 月 18 日 2013 年 7 月 4 日 21

22 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 和 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 变 更 后 的 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 增 资 中 油 化 工 情 况 : 受 国 际 油 价 持 续 暴 跌 的 影 响,2014 年 国 内 汽 柴 油 价 格 遭 遇 11 连 跌, 加 之 油 价 调 价 周 期 缩 短, 对 中 油 化 工 油 品 经 营 带 来 不 利 影 响, 影 响 其 主 营 收 入 和 营 业 利 润,2014 年 其 利 润 主 要 来 源 于 非 经 营 性 收 益 因 2010 年 公 司 对 煤 焦 化 公 司 实 施 重 组, 已 建 成 的 70 万 吨 / 年 捣 固 一 期 2*20 孔 焦 化 扩 建 工 程 随 煤 焦 化 公 司 一 并 转 出 该 项 目 于 2014 年 11 月 完 成 建 设 工 程, 因 受 新 疆 天 气 制 约, 试 车 阶 段 安 排 在 2015 年 3 生 物 柴 油 项 目 进 展 情 况 说 明 月 开 始 实 施, 基 本 达 到 预 期 建 设 目 标, 且 投 资 额 基 本 控 制 在 投 资 估 算 范 围 内 项 目 总 投 资 额 16, 万 元, 包 括 生 产 原 料 采 购, 本 年 度 原 材 料 价 格 处 于 趋 降 态 势, 公 司 将 择 机 采 购 存 储 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 适 用 不 适 用 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 公 司 名 称 公 司 类 型 所 处 行 业 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 子 公 司 能 源 批 发 及 零 售 油 品 及 化 产 品 的 仓 万 元 储 运 输 批 发 零 售 947,559, ,419, ,975, ,322, ,411, 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 子 公 司 房 地 产 房 地 产 开 发 及 经 营 4000 万 元 599,437, ,235, ,777, ,631,776-14,347, 司 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 子 公 司 贸 易 及 投 资 投 资 咨 询 及 其 他 万 元 贸 易 销 售 业 务 388,023, ,944, ,904, ,279, 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 子 公 司 油 品 生 产 生 产 油 品 1000 万 美 制 品, 油 品 元 贸 易 143,344, ,185, ,294, ,306, 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 子 公 司 新 能 源 技 术 开 发 能 源 技 术 的 研 究 开 发 万 元 200,577, ,803, ,231, ,184, 新 疆 中 化 房 地 产 有 限 公 司 子 公 司 房 地 产 房 地 产 开 发 及 经 营 万 元 294,552, ,116, ,801, ,700, ,117,

23 电 子 设 备 化 工 产 品 煤 制 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 子 公 司 贸 易 品 燃 料 油 重 油 的 990 万 美 元 53,577, 销 售 及 国 53,499, , ,141, ,141, 际 贸 易 管 理 培 训 及 咨 询 万 家 基 金 参 股 公 司 金 融 基 金 管 理 万 元 574,340, ,351, ,669, ,912, ,463, 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 说 明 (1) 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2003 年 3 月, 注 册 地 新 疆 乌 鲁 木 齐 市, 注 册 资 本 50,000 万 元, 公 司 主 营 生 产 溶 剂 油, 汽 油 石 脑 油 ( 溶 剂 油 ) 石 油 气 ( 液 化 ) 甲 醇 二 甲 苯 的 批 发, 成 品 油 零 售, 煤 炭 加 工 销 售, 仓 储 服 务 ; 石 油 化 工 产 品 矿 产 品 生 铁 钢 材 铁 精 粉 润 滑 油 及 其 他 五 金 建 材 皮 棉 化 肥 玉 米 等 销 售 ; 铁 路 运 输 代 理 服 务, 房 屋 租 赁, 进 出 口 贸 易, 设 备 租 赁 装 卸, 国 际 货 运 代 理 国 内 货 运 代 理 物 流 咨 询 服 务 车 辆 清 洗 等 本 公 司 持 有 其 100% 股 权 截 至 2014 年 12 月 31 日, 该 公 司 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元,2014 年 实 现 营 业 收 入 万 元, 实 现 净 利 润 万 元 (2) 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 该 公 司 成 立 于 2002 年 8 月, 注 册 地 新 疆 乌 鲁 木 齐 市, 注 册 资 本 4,000 万 元, 主 营 房 地 产 开 发 经 营 等, 本 公 司 持 有 其 100% 股 权 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 资 产 总 额 万 元, 净 资 产 万 元, 主 营 业 务 收 入 万 元, 净 利 润 万 元 (3) 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 该 公 司 于 2010 年 3 月 在 北 京 设 立, 注 册 资 本 2 亿 元, 其 中 本 公 司 投 资 额 占 有 的 比 例 为 98%, 全 资 子 公 司 中 油 化 工 占 有 的 比 例 为 2% 本 年 度 主 要 经 营 证 券 投 资 业 务 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 资 产 总 额 万 元, 净 资 产 万 元, 报 告 期 主 要 经 营 证 券 投 资 业 务,2014 年 净 利 润 为 万 元, 主 要 为 报 告 期 证 券 投 资 公 允 值 变 动 (4) 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 该 公 司 成 立 于 2012 年 8 月, 注 册 地 吉 尔 吉 斯 斯 坦 托 克 马 克, 注 册 资 本 1000 万 美 元, 本 公 司 持 有 100% 股 权, 经 营 范 围 : 加 工 生 产 石 油 制 品, 进 出 口 贸 易, 销 售 燃 料 油 润 滑 油 烃 类 化 合 物, 加 油 站 业 务 等 目 前 正 在 投 资 建 设 年 产 40 万 吨 炼 油 项 目, 目 前 项 目 尚 在 建 设 中, 未 产 生 营 业 收 入 和 收 益 (5) 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2013 年 4 月, 注 册 地 新 疆 呼 图 壁 县 工 业 园 区, 注 册 资 本 为 万 元, 截 止 报 告 期 末, 本 公 司 持 有 85.82%, 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 持 有 14.18% 经 营 范 围 : 能 源 技 术 的 研 究 开 发 推 广 服 务 仓 储 服 务 等 目 前 正 在 投 资 建 设 年 产 3 万 吨 生 物 柴 油 一 期 项 目, 基 本 建 设 已 完 成, 目 前 项 目 处 于 调 试 验 收 阶 段, 计 划 2015 年 6 月 进 入 试 运 行 (6) 新 疆 中 化 房 地 产 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2002 年 3 月, 注 册 地 乌 鲁 木 齐 市 乌 鲁 木 齐 县 水 西 沟 镇 南 溪 南 路 121 号, 注 册 资 本 为 , 本 公 司 持 有 85%, 闫 寿 图 持 有 15% 经 营 范 围 : 房 地 产 开 发 经 营 公 司 在 乌 鲁 木 齐 县 水 西 沟 乡 拥 有 一 宗 房 产 开 发 用 地, 目 前 正 在 开 发 水 西 沟 乡 阳 光. 绿 城 房 产 开 发 项 目 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 资 产 总 额 万 元, 净 资 产 万 元, 主 营 业 务 收 入 万 元, 净 利 润 万 元 (7) 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 23

24 该 公 司 成 立 于 2010 年 6 月, 注 册 地 香 港, 截 止 2014 年 末, 注 册 资 本 为 990 万 美 元, 本 公 司 持 有 该 公 司 100% 股 权, 主 要 经 营 业 务 是 在 吉 尔 吉 斯 投 资 设 立 小 贷 公 司, 在 美 国 投 资 设 立 全 资 子 公 司 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 资 产 总 额 万 元 ( 人 民 币 ), 净 资 产 万 元, 2014 年 净 利 润 为 万 元, 可 供 出 售 金 融 资 产 万 元, 主 要 为 其 全 资 子 公 司 美 国 子 公 司 美 国 中 昊 泰 睿 有 限 责 任 公 司 对 外 参 股 投 资 业 务, 具 体 见 子 公 司 重 要 事 项 (8) 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2003 年, 注 册 地 上 海, 注 册 资 本 1 亿 元, 本 公 司 参 股 占 有 的 比 例 为 40%, 经 营 范 围 为 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 资 产 总 额 万 元, 净 资 产 万 元,2014 年 实 现 营 业 收 入 万 元, 实 现 净 利 润 万 元, 归 属 于 母 公 司 净 利 润 万 元 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 的 情 况 适 用 不 适 用 公 司 名 称 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 目 的 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 方 式 对 整 体 生 产 和 业 绩 的 影 响 哈 密 畴 馨 矿 业 有 限 责 任 公 司 新 疆 昊 睿 天 然 气 化 工 有 限 公 司 勘 查 工 作 停 止, 该 公 司 一 直 未 清 算 经 营, 进 行 清 算 该 公 司 一 直 未 经 营, 进 行 清 算 清 算 0 5 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 项 目 名 称 计 划 投 资 总 额 本 报 告 期 投 入 金 额 截 至 报 告 期 末 累 计 实 际 投 入 金 额 项 目 进 度 项 目 收 益 情 况 披 露 日 期 ( 如 有 ) 披 露 索 引 ( 如 有 ) 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 炼 化 项 目 15,113 5, , % 建 设 中 合 计 15,113 5, , 七 2015 年 1-3 月 经 营 业 绩 的 预 计 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 业 绩 预 告 情 况 : 亏 损 业 绩 预 告 填 写 数 据 类 型 : 区 间 数 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 上 年 同 期 增 减 变 动 累 计 净 利 润 的 预 计 数 ( 万 元 ) -1, , 下 降 % % 24

25 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 下 降 -- 业 绩 预 告 的 说 明 2015 年 一 季 度 业 绩 较 上 年 同 期 减 少 的 主 要 原 因 是 证 券 投 资 收 益 较 上 年 同 期 差 异 较 大 及 房 地 产 收 益 下 降 所 致 八 公 司 控 制 的 特 殊 目 的 主 体 情 况 九 公 司 未 来 发 展 的 展 望 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势, 面 临 的 机 遇 和 挑 战 石 油 石 化 产 业 : 2015 年 将 是 我 国 全 面 落 实 深 化 改 革 的 一 年, 改 革 和 创 新 将 支 撑 经 济 增 长 新 疆 作 为 丝 绸 之 路 经 济 带 核 心 规 划 区, 将 迎 来 新 的 发 展 机 遇, 伴 随 一 带 一 路 战 略 的 加 速 实 施, 新 疆 地 区 能 源 产 业 发 展 有 望 实 质 性 提 速 从 短 期 来 看, 受 当 前 整 个 经 济 环 境 影 响, 能 源 下 游 产 业 仍 处 于 低 迷 状 态, 加 之 当 前 油 气 价 格 仍 未 止 跌 回 升, 石 油 化 工 和 油 品 销 售 业 务 面 临 短 期 压 力, 公 司 吉 尔 吉 斯 石 油 炼 化 项 目 和 疆 内 生 物 柴 油 项 目 尚 处 于 建 设 阶 段, 原 油 价 格 及 生 物 柴 油 所 需 的 酸 化 油 价 格 均 处 于 下 跌 阶 段, 这 对 公 司 抵 御 市 场 价 格 风 险 提 供 了 缓 冲 时 机, 公 司 将 大 力 推 进 吉 尔 吉 斯 石 油 炼 化 项 目 和 疆 内 生 物 柴 油 项 目 建 设, 合 理 安 排 原 料 购 储, 将 原 料 成 本 控 制 在 较 低 水 平, 增 强 行 业 竞 争 力 同 时 公 司 将 利 用 与 中 亚 国 家 的 地 缘 优 势, 努 力 做 强 公 司 在 中 亚 地 区 能 源 贸 易 业 务, 将 公 司 在 中 亚 地 区 的 业 务 与 国 内 油 品 业 务 实 现 有 机 结 合, 提 升 综 合 盈 利 能 力 房 地 产 业 : 近 年 来, 新 疆 经 济 的 发 展 吸 引 了 不 少 内 地 大 型 房 企 进 驻 新 疆, 内 地 房 企 与 本 土 房 企 之 间 的 融 合 以 及 大 型 房 企 之 间 的 竞 争, 是 本 地 房 地 产 市 场 竞 争 格 局 的 主 流 现 象, 根 据 新 疆 房 地 产 市 场 供 需 状 况, 近 两 年 主 要 以 消 化 库 存 为 主, 价 格 不 会 出 现 大 的 波 动, 但 从 长 远 看, 随 着 新 疆 经 济 的 发 展, 城 市 规 模 和 人 口 数 量 在 快 速 增 长, 刚 性 需 求 的 逐 步 积 累 和 开 发 量 的 收 缩, 房 产 市 场 有 望 逐 渐 走 出 低 谷, 重 归 上 涨 趋 势 公 司 房 地 产 在 建 项 目 主 要 有 位 于 市 中 心 老 城 区 的 南 门 国 际 商 业 城, 和 位 于 自 然 环 境 适 宜 的 水 西 沟 乡 的 绿 城. 南 山 阳 光 项 目, 乌 鲁 木 齐 房 产 发 展 遵 循 的 南 控 北 扩 西 延 东 进 的 策 略, 老 城 区 新 建 项 目 较 少, 市 场 竞 争 较 小, 公 司 将 充 分 利 用 这 一 优 势, 加 大 销 售 力 度, 拓 展 经 营 形 式, 实 现 较 好 的 综 合 效 益 ; 稳 步 推 进 水 西 沟 二 期 三 期 项 目 建 设, 并 做 好 房 产 销 售 工 作, 为 公 司 创 造 应 有 的 效 益 ( 二 ) 公 司 经 营 计 划 2015 年 公 司 将 着 力 疏 通 完 善 公 司 石 油 石 化 业 务 在 国 内 与 中 亚 之 间 的 流 通 渠 道, 逐 步 形 成 集 仓 储 生 产 运 输 销 售 贸 易 金 融 服 务 为 一 体 的 产 业 体 系, 提 升 公 司 综 合 盈 利 能 力 具 体 经 营 计 划 : 完 成 吉 尔 吉 斯 炼 化 项 目 和 疆 内 生 物 柴 油 项 目, 做 好 生 产 前 的 各 项 准 备 工 作, 力 争 在 年 内 产 生 效 益, 与 公 司 原 有 的 油 品 储 运 批 发 零 售 能 源 贸 易 有 机 结 合, 形 成 产 运 销 运 营 格 局 ; 推 进 金 融 业 务 发 展, 积 极 拓 展 小 贷 公 司 业 务, 为 公 司 创 造 新 的 利 润 增 长 点, 根 据 小 贷 公 司 业 务 发 展 状 况, 择 时 推 进 吉 尔 吉 斯 商 业 银 行 设 立 筹 划 工 作 ; 积 极 推 进 南 门 三 期 征 迁 工 作, 争 取 水 西 沟 房 产 项 目 二 期 在 年 底 竣 工, 三 期 在 年 底 前 完 成 主 体 施 工 工 作 ; 在 确 保 住 宅 销 售 稳 定 的 基 础 上 重 点 推 进 商 业 销 售 工 作 2015 年 公 司 将 加 强 风 险 管 控, 做 到 最 大 限 度 的 规 避 市 场 风 险 和 经 营 风 险, 实 现 营 业 收 入 利 润 的 平 稳 增 长 为 实 现 2015 年 度 经 营 计 划 和 经 营 目 标, 公 司 将 重 点 做 好 以 下 工 作 : 25

26 1 面 对 成 品 油 调 价 周 期 缩 短 和 国 际 国 内 油 价 大 幅 波 动 的 局 面, 公 司 将 不 断 跟 踪 掌 握 油 品 市 场 价 格 信 息, 采 取 灵 活 的 存 储 销 售 策 略 ; 同 时, 加 强 营 销 队 伍 的 建 设, 划 片 区 对 周 边 的 采 销 市 场 进 行 深 度 开 发, 根 据 客 户 需 求 及 市 场 价 格 行 情, 拓 展 销 售 品 种, 准 确 调 整 营 销 策 略 2 对 于 吉 尔 吉 斯 炼 化 项 目 和 疆 内 生 物 柴 油 项 目 建 设, 应 组 织 做 好 施 工 队 伍 对 剩 余 工 作 进 行 集 中 施 工, 对 于 已 施 工 完 毕 的 项 目, 按 照 竣 工 验 收 的 要 求, 整 理 资 料, 组 织 验 收, 做 好 开 工 前 的 各 项 准 备 工 作, 组 织 好 投 产 后 原 料 采 购 产 品 销 售 储 运 等 工 作, 确 保 投 产 后 顺 利 运 行 3 房 产 销 售 方 面, 对 南 门 国 际 城 商 业 整 体 业 态 分 布 进 行 重 新 划 分, 对 可 以 改 造 和 新 增 的 配 套 设 施 条 件 进 行 完 善, 提 高 商 铺 可 使 用 度, 丰 富 营 销 方 式, 通 过 租 赁 或 以 租 代 售 形 式, 提 高 房 产 使 用 效 率 ; 加 强 房 产 项 目 宣 传 推 广, 提 高 市 场 的 形 象 与 影 响 力, 积 极 采 取 各 种 措 施 推 动 销 售, 有 侧 重 点 的 进 行 销 售, 推 动 聚 集 高 端 客 群 落 户 ; 对 于 在 建 的 房 产 项 目, 加 强 项 目 的 成 本 控 制 工 作, 提 高 盈 利 空 间 4 强 化 内 控 管 理, 防 范 经 营 风 险 要 继 续 做 好 内 控 体 系 的 管 理 工 作, 认 真 执 行 内 控 管 理 制 度 和 操 作 流 程, 加 强 监 管, 强 化 内 部 风 险 控 制, 有 效 防 范 经 营 风 险 ( 三 ) 可 能 面 对 的 风 险 及 对 策 (1) 成 本 与 费 用 增 加 的 风 险 公 司 油 品 采 购 的 价 格 可 能 会 随 市 场 出 现 较 大 波 动, 并 对 项 目 及 公 司 成 本 控 制 产 生 不 利 影 响 公 司 将 采 取 加 强 内 部 管 理, 优 化 供 应 链 管 理 完 善 和 细 化 成 本 控 制 和 核 算 体 系 持 续 开 展 经 营 革 新 强 化 和 完 善 岗 前 培 训 机 制 等 措 施 来 进 一 步 控 制 和 降 低 成 本, 保 持 公 司 的 市 场 竞 争 优 势 和 盈 利 能 力 (2) 经 营 风 险 随 着 国 外 项 目 的 开 展, 他 国 的 政 治 经 济 局 势 的 稳 定 等 对 公 司 的 经 营 将 产 生 重 要 影 响, 当 地 的 法 律 政 策 体 系 商 业 环 境 与 中 国 存 在 较 大 区 别, 为 此, 公 司 将 实 时 关 注 他 国 政 治 走 向 外 资 政 策 和 税 收 政 策 的 变 化 以 及 对 劳 工 的 限 制 等, 保 持 与 中 国 驻 外 机 关 及 时 沟 通, 熟 悉 并 适 应 他 国 的 商 业 和 文 化 环 境, 规 范 运 作, 避 免 经 营 风 险 十 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 十 一 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 会 计 政 策 会 计 估 计 和 核 算 方 法 发 生 变 化 的 情 况 说 明 适 用 不 适 用 (1) 会 计 政 策 变 更 因 执 行 新 企 业 会 计 准 则 导 致 的 会 计 政 策 变 更 2014 年 初, 财 政 部 分 别 以 财 会 [2014]6 号 7 号 8 号 10 号 11 号 14 号 及 16 号 发 布 了 企 业 会 计 准 则 第 39 号 公 允 价 值 计 量 企 业 会 计 准 则 第 30 号 财 务 报 表 列 报 (2014 年 修 订 ) 企 业 会 计 准 则 第 9 号 职 工 薪 酬 (2014 年 修 订 ) 企 业 会 计 准 则 第 33 号 合 并 财 务 报 表 (2014 年 修 订 ) 企 业 会 计 准 则 第 40 号 合 营 安 排 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 (2014 年 修 订 ) 及 企 业 会 计 准 则 第 41 号 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露, 要 求 自 2014 年 7 月 1 日 起 在 所 有 执 行 企 业 会 计 准 则 的 企 业 范 围 内 施 行, 鼓 励 在 境 外 上 市 的 企 业 提 前 执 行 同 时, 财 政 部 以 财 会 [2014]23 号 发 布 了 企 业 会 计 准 则 第 37 号 金 融 工 具 列 报 (2014 年 修 订 ) ( 以 下 简 称 金 融 工 具 列 报 准 则 ), 要 求 在 2014 年 年 度 及 以 后 期 间 的 财 务 报 告 中 按 照 该 准 则 的 要 求 对 金 融 工 具 进 行 列 报 26

27 本 公 司 于 2014 年 7 月 1 日 开 始 执 行 前 述 除 金 融 工 具 列 报 准 则 以 外 的 7 项 新 颁 布 或 修 订 的 企 业 会 计 准 则, 在 编 制 2014 年 年 度 财 务 报 告 时 开 始 执 行 金 融 工 具 列 报 准 则, 并 根 据 各 准 则 衔 接 要 求 进 行 了 调 整, 对 当 期 和 列 报 前 期 财 务 报 表 项 目 及 金 额 的 影 响 如 下 : 准 则 名 称 会 计 政 策 变 更 的 内 容 及 其 对 本 公 司 的 影 响 说 明 对 2014 年 1 月 1 日 /2013 年 度 相 关 财 务 报 表 项 目 的 影 响 金 额 项 目 名 称 影 响 金 额 ( 增 加 +/ 减 少 -) 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 (2014 年 修 订 ) 执 行 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 (2014 年 修 订 ) 之 前, 本 公 司 对 被 投 资 单 位 不 具 有 控 制 共 同 控 制 重 大 影 响, 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 股 权 投 资, 作 为 长 期 股 权 投 资 并 采 用 成 本 法 进 行 核 算 执 行 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 (2014 年 修 订 ) 后, 本 公 司 将 对 被 投 资 单 位 不 具 有 控 制 共 同 控 制 重 大 影 响, 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 股 权 投 资 作 为 可 供 出 售 金 融 资 产 核 算 本 公 司 采 用 追 溯 调 整 法 对 上 述 会 计 政 策 变 更 进 行 会 计 处 理 长 期 股 权 投 资 -76,468, 可 供 出 售 金 融 资 产 76,468, (2) 会 计 估 计 变 更 十 二 报 告 期 内 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 的 情 况 说 明 公 司 报 告 期 无 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 的 情 况 十 三 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化 的 情 况 说 明 适 用 不 适 用 1 公 司 本 部 合 并 范 围 发 生 变 化 的 情 况 2014 年 11 月 本 公 司 全 资 子 公 司 哈 密 畴 馨 矿 业 有 限 责 任 公 司 已 完 成 工 商 注 销 登 记, 今 后 将 不 再 纳 入 本 部 的 合 并 范 围 情 况 说 明 :2008 年 7 月 公 司 以 500 万 元 向 哈 密 畴 馨 矿 业 有 限 公 司 进 行 投 资 控 股, 增 资 后 该 公 司 注 册 资 本 为 567 万 元 ( 本 公 司 持 有 其 88.18% 股 权 ) 公 司 控 股 哈 密 畴 馨 矿 业 有 限 公 司 后, 积 极 开 展 对 哈 密 市 沙 泉 子 钽 铌 矿 的 地 质 勘 查 工 作, 根 据 新 疆 地 矿 局 第 六 地 质 大 队 2010 年 出 具 的 新 疆 哈 密 市 沙 泉 子 钽 铌 矿 普 查 报 告 及 对 普 查 报 告 的 初 审 意 见, 该 资 源 品 位 较 差, 不 具 备 进 一 步 开 采 价 值, 勘 查 工 作 停 止, 该 公 司 一 直 未 经 营, 2014 年 8 月 根 据 公 司 经 理 办 公 会 及 其 股 东 会 决 定, 成 立 清 算 小 组, 根 据 清 算 报 告, 截 止 2014 年 11 月, 该 公 司 总 资 产 为 万 元, 净 资 产 为 万 元, 2014 年 11 月 完 成 清 算 注 销 工 作 2 控 股 子 公 司 合 并 范 围 变 化 情 况 : (1) 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 在 美 国 特 拉 华 州 设 立 子 公 司 America Zhong Hao Tai Rui limited Liability Company ( 美 国 中 昊 泰 睿 有 限 责 任 公 司 ), 注 册 资 本 100 美 元, 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 持 有 其 100% 股 权, 纳 入 其 合 并 范 围 (2) 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 2014 年 1 月 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 投 资 设 立 中 亚 小 额 贷 款 有 限 责 任 公 司, 纳 入 其 合 并 范 围 ; (3) 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 设 立 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司, 纳 入 其 合 并 范 围, 纳 入 其 合 并 范 围 27

28 (4) 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 ( 吉 国 ) 受 让 托 克 马 克 炼 油 厂 有 限 公 司 81% 股 权, 纳 入 合 并 范 围 (5)2014 年 12 月 中 油 化 工 子 公 司 新 疆 昊 睿 天 然 气 化 工 有 限 公 司 已 完 成 工 商 注 销 登 记, 今 后 将 不 再 纳 入 中 油 化 工 的 合 并 范 围 具 体 情 况 见 子 公 司 重 要 事 项 十 四 公 司 利 润 分 配 及 分 红 派 息 情 况 报 告 期 内 利 润 分 配 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 适 用 不 适 用 为 了 完 善 和 健 全 公 司 利 润 分 配 决 策 机 制, 更 好 地 维 护 投 资 者 合 法 权 益,2012 年 在 征 询 各 位 独 立 董 事 向 投 资 者 公 开 征 求 意 见 之 后, 制 定 利 润 分 配 及 现 金 分 红 政 策 和 未 来 三 年 股 东 投 资 回 报 规 划, 并 在 公 司 章 程 中 明 确 了 分 红 政 策 公 司 利 润 分 配 政 策 明 确 规 定 : 公 司 利 润 分 配 可 以 采 取 现 金 方 式 股 票 方 式 或 者 现 金 与 股 票 结 合 方 式 ; 在 满 足 公 司 正 常 经 营, 确 保 持 续 发 展 的 前 提 下, 坚 持 以 现 金 分 红 为 主, 为 保 持 公 司 股 本 规 模 与 发 展 规 模 相 适 应, 可 以 在 满 足 现 金 股 利 分 配 之 余, 进 行 股 票 股 利 分 配 明 确 了 利 润 分 配 方 案 决 策 程 序 利 润 分 配 政 策 调 整 程 序 和 机 制 ; 现 金 分 红 的 条 件 及 分 红 比 例, 在 公 司 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 为 正 且 现 金 流 能 满 足 公 司 正 常 经 营, 确 保 持 续 发 展 的 前 提 下, 公 司 原 则 上 当 年 应 进 行 一 次 现 金 分 红, 且 最 近 三 年 以 现 金 方 式 累 积 分 配 的 利 润 不 少 于 最 近 三 年 实 现 的 年 均 可 分 配 利 润 的 百 分 之 三 十, 公 司 可 根 据 当 年 盈 利 情 况 及 实 际 情 况 进 行 中 期 现 金 分 红 公 司 利 润 分 配 严 格 按 照 公 司 章 程 确 定 的 利 润 分 配 政 策 执 行, 报 告 期 公 司 实 施 利 润 分 配 方 案 符 合 股 东 投 资 回 报 规 划, 决 策 程 序 齐 全, 均 经 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 审 议 通 过, 并 于 股 东 大 会 通 过 后 2 个 月 内 实 施 完 毕, 独 立 董 事 对 利 润 分 配 发 表 了 独 立 意 见, 公 司 鼓 励 中 小 股 东 积 极 参 加 股 东 大 会, 对 利 润 分 配 发 表 意 见 公 司 始 终 保 持 利 润 分 配 政 策 的 稳 定 性 和 持 续 性, 切 实 维 护 全 体 股 东 的 合 法 权 益 现 金 分 红 政 策 的 专 项 说 明 是 否 符 合 公 司 章 程 的 规 定 或 股 东 大 会 决 议 的 要 求 : 分 红 标 准 和 比 例 是 否 明 确 和 清 晰 : 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 是 否 完 备 : 独 立 董 事 是 否 履 职 尽 责 并 发 挥 了 应 有 的 作 用 : 中 小 股 东 是 否 有 充 分 表 达 意 见 和 诉 求 的 机 会, 其 合 法 权 益 是 否 得 到 了 充 分 保 护 : 现 金 分 红 政 策 进 行 调 整 或 变 更 的, 条 件 及 程 序 是 否 合 规 透 明 : 是 是 是 是 是 是 公 司 近 3 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 预 案 或 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 或 方 案 情 况 报 告 期 公 司 利 润 分 配 符 合 公 司 章 程 等 的 相 关 规 定 公 司 近 3 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 预 案 或 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 或 方 案 情 况 2014 年 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.30 元 2014 年 半 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.30 元 2013 年 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.30 元 2013 年 半 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.20 元 2012 年 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.45 元 2012 年 半 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 1.00 元 公 司 近 三 年 现 金 分 红 情 况 表 28

29 分 红 年 度 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 比 率 以 现 金 方 式 要 约 回 购 股 份 资 金 计 入 现 金 分 红 的 金 额 以 现 金 方 式 要 约 回 购 股 份 资 金 计 入 现 金 分 红 的 比 例 2014 年 28,868, ,027, % 2013 年 24,056, ,532, % 2012 年 69,765, ,048, % 公 司 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 十 五 本 报 告 期 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 适 用 不 适 用 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 0 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 0.30 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 0 分 配 预 案 的 股 本 基 数 ( 股 ) 481,139,294 现 金 分 红 总 额 ( 元 )( 含 税 ) 14,434, 可 分 配 利 润 ( 元 ) 770,312, 现 金 分 红 占 利 润 分 配 总 额 的 比 例 % 现 金 分 红 政 策 : 公 司 发 展 阶 段 属 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 20% 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 的 详 细 情 况 说 明 公 司 计 划 年 度 不 送 红 股, 不 以 公 积 金 转 增 股 本 十 六 社 会 责 任 情 况 适 用 不 适 用 报 告 期, 公 司 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 社 会 公 德 和 商 业 道 德, 诚 信 经 营 ; 在 石 油 化 工 产 品 生 产 经 营 过 程 中 加 强 安 全 标 准 化 建 设, 通 过 精 细 化 管 理 和 严 格 的 流 程 控 制, 确 保 经 营 的 安 全 ; 公 司 坚 持 以 人 为 本 的 原 则, 创 造 了 良 好 的 工 作 环 境 和 企 业 文 化 氛 围, 依 法 保 障 员 工 合 法 权 益, 通 过 培 训, 使 员 工 素 质 和 专 业 化 程 度 不 断 提 高, 与 公 司 共 成 长 ; 积 极 吸 纳 大 中 专 毕 业 生 和 下 岗 职 工, 为 解 决 居 民 就 业, 维 护 地 区 经 济 和 社 会 稳 定 做 出 了 应 有 的 贡 献 ; 热 心 参 与 社 会 公 益 活 动, 承 担 社 会 责 任, 实 现 企 业 与 股 东 员 工 社 会 的 和 谐 发 展 上 市 公 司 及 其 子 公 司 是 否 属 于 国 家 环 境 保 护 部 门 规 定 的 重 污 染 行 业 是 否 不 适 用 上 市 公 司 及 其 子 公 司 是 否 存 在 其 他 重 大 社 会 安 全 问 题 是 否 不 适 用 报 告 期 内 是 否 被 行 政 处 罚 29

30 是 否 不 适 用 十 七 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 接 待 对 象 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 2014 年 04 月 17 日 公 司 会 议 室 实 地 调 研 机 构 2014 年 05 月 15 日 公 司 会 议 室 实 地 调 研 机 构 2014 年 05 月 07 日 公 司 会 议 室 实 地 调 研 机 构 广 发 证 券 股 份 有 限 介 绍 公 司 基 本 面 和 生 产 经 公 司 黄 伟 鑫 营 情 况, 及 已 披 露 的 信 息 国 泰 君 安 证 券 股 份 介 绍 公 司 基 本 面 和 生 产 经 有 限 公 司 罗 雨 营 情 况, 及 已 披 露 的 信 息 海 通 证 券 邓 勇 ; 平 安 资 产 管 理 公 司 李 荣 耀 胡 松 ; 中 国 人 寿 养 老 保 险 公 司 王 新 亮 ; 博 时 基 金 刘 磊 ; 兴 业 证 券 李 健 ; 民 生 加 银 基 金 张 强 ; 安 华 财 保 资 产 管 理 公 司 东 兴 证 介 绍 公 司 基 本 面 和 生 产 经 券 谢 小 光 靳 雪 翔 ; 营 情 况, 及 已 披 露 的 信 息 方 正 富 邦 基 金 沈 毅 ; 东 方 基 金 张 玉 坤 ; 华 宝 兴 业 基 金 王 智 慧 ; 太 平 资 产 管 理 公 司 廖 喆 ; 农 银 人 寿 李 泉 霖 ; 深 圳 达 仁 投 资 管 理 公 司 杜 旭 东 ; 西 南 证 券 罗 致 2014 年 09 月 15 日 公 司 会 议 室 实 地 调 研 机 构 中 信 证 券 卢 博 森 公 司 各 产 业 基 本 情 况, 及 已 披 露 的 信 息 情 况 接 待 次 数 4 接 待 机 构 数 量 4 接 待 个 人 数 量 0 接 待 其 他 对 象 数 量 0 是 否 披 露 透 露 或 泄 露 未 公 开 重 大 信 息 否 30

31 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 本 报 告 期 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 二 媒 体 质 疑 情 况 本 报 告 期 公 司 无 媒 体 普 遍 质 疑 事 项 三 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 四 破 产 重 整 相 关 事 项 公 司 报 告 期 未 发 生 破 产 重 整 相 关 事 项 五 资 产 交 易 事 项 1 收 购 资 产 情 况 公 司 报 告 期 未 收 购 资 产 2 出 售 资 产 情 况 适 用 不 适 用 交 易 对 方 被 出 售 资 产 出 售 日 交 易 价 格 ( 万 元 ) 本 期 初 起 至 出 售 日 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 ( 万 元 ) 资 产 出 售 为 上 出 售 对 市 公 司 公 司 的 贡 献 的 影 响 净 利 润 ( 注 3) 占 净 利 润 总 额 的 比 例 资 产 出 售 定 价 原 则 是 否 为 关 联 交 易 与 交 易 对 方 的 关 联 关 系 ( 适 用 关 联 交 易 情 形 ) 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 披 露 日 期 披 露 索 引 31

32 乌 鲁 木 齐 乾 元 中 晟 投 资 有 限 公 司 出 售 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 10% 股 权 2014 年 6 月 30 日 根 据 净 无 0.00% 资 产 否 否 是 是 3 企 业 合 并 情 况 公 司 报 告 期 未 发 生 企 业 合 并 情 况 六 公 司 股 权 激 励 的 实 施 情 况 及 其 影 响 公 司 报 告 期 无 股 权 激 励 计 划 及 其 实 施 情 况 七 重 大 关 联 交 易 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 适 用 不 适 用 关 联 交 易 方 关 联 交 易 关 联 关 系 类 型 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 占 同 类 交 可 获 得 的 关 联 交 易 关 联 交 易 关 联 交 易 金 额 ( 万 易 金 额 的 同 类 交 易 披 露 日 期 披 露 索 引 定 价 原 则 价 格 结 算 方 式 元 ) 比 例 市 价 谭 娟 董 监 高 直 买 卖 系 亲 属 购 买 房 屋 ( 预 售 房 ) 按 照 市 场 价 格 现 金 年 01 月 15 日 崔 艳 董 监 高 直 买 卖 系 亲 属 预 订 房 屋 按 照 市 场 价 格 现 金 年 01 月 15 日 合 计 按 类 别 对 本 期 将 发 生 的 日 常 关 联 交 易 进 行 总 金 额 预 计 的, 在 报 告 期 内 的 实 际 履 行 情 况 ( 如 有 ) 交 易 价 格 与 市 场 参 考 价 格 差 异 较 大 的 原 因 ( 如 适 用 ) 2014 年 1 月 14 日, 经 公 司 第 五 届 董 事 会 第 二 十 三 次 会 议 审 议 通 过 关 于 关 联 自 然 人 购 买 子 公 司 房 产 的 关 联 交 易 的 议 案, 公 司 三 位 董 事 高 管 亲 属 拟 购 买 子 公 司 正 在 开 发 预 售 的 房 产, 总 金 额 万 元, 邱 宇 畅 因 个 人 原 因 放 弃 了 预 定 计 划, 最 终 未 签 订 购 房 合 同 具 体 内 容 详 见 公 司 2014 年 1 月 15 日 公 告 员 工 购 房 按 其 在 公 司 的 工 龄 可 享 受 最 高 10 万 元 的 优 惠 2 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 32

33 公 司 报 告 期 未 发 生 资 产 收 购 出 售 的 关 联 交 易 3 共 同 对 外 投 资 的 关 联 交 易 公 司 报 告 期 未 发 生 共 同 对 外 投 资 的 关 联 交 易 4 关 联 债 权 债 务 往 来 公 司 报 告 期 不 存 在 关 联 债 权 债 务 往 来 5 其 他 关 联 交 易 公 司 报 告 期 无 其 他 关 联 交 易 八 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 情 况 (1) 托 管 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 托 管 情 况 (2) 承 包 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 承 包 情 况 (3) 租 赁 情 况 适 用 不 适 用 租 赁 情 况 说 明 年, 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 ( 当 时 为 本 公 司 参 股 公 司 ) 及 子 公 司 与 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 石 油 分 公 司 签 署 了 油 库 及 加 油 站 租 赁 框 架 合 同, 2014 年 双 方 继 续 履 行 该 合 同 年 11 月 27 日, 经 公 司 第 六 届 董 事 会 第 一 次 临 时 会 议 审 议 通 过, 子 公 司 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 与 新 疆 明 鼎 贸 易 有 限 公 司 签 署 加 油 站 租 赁 合 同, 将 所 属 的 乌 鲁 木 齐 金 达 来 化 工 有 限 公 司 加 油 站 吐 鲁 番 市 长 盛 石 油 有 限 责 任 公 司 加 油 站 托 克 逊 石 油 有 限 责 任 公 司 加 油 站 昌 吉 星 方 石 油 有 限 责 任 公 司 中 油 化 工 奇 台 加 油 站 中 油 化 工 苏 州 西 路 加 油 站 租 赁 给 明 鼎 贸 易 公 司 经 营, 租 期 10 年, 前 5 年 租 金 900 万 元, 后 5 年 的 年 租 金 上 浮 5% 为 945 万 元 / 每 年, 内 容 详 见 2014 年 11 月 29 日 公 告 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 33

34 适 用 不 适 用 出 租 方 名 称 租 赁 方 名 称 租 赁 资 产 情 况 租 赁 资 产 涉 及 金 额 ( 万 元 ) 租 赁 起 始 日 租 赁 终 止 日 租 赁 收 益 ( 万 元 ) 租 赁 收 益 确 定 依 据 租 赁 收 益 对 公 司 影 响 是 否 关 联 交 易 关 联 关 系 中 国 石 油 中 油 化 工 化 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 石 油 油 库 2 罐 区 油 罐 1, 年 05 月 01 日 2015 年 04 月 30 日 按 权 责 发 286 生 制 否 分 公 司 中 国 石 油 化 工 股 份 中 油 化 工 有 限 公 司 新 疆 哈 密 整 体 油 库 1, 年 05 月 01 日 2014 年 04 月 30 日 按 权 责 发 150 生 制 否 石 油 分 公 司 中 国 石 油 化 工 股 份 中 油 化 工 有 限 公 司 新 疆 哈 密 10 个 加 油 站 2, 年 05 月 01 日 2020 年 04 月 30 日 按 权 责 发 400 生 制 否 石 油 分 公 司 2 担 保 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 履 行 是 否 为 关 完 毕 联 方 担 保 铸 管 资 源 公 司 2011 年 02 月 01 日 18, 年 02 月 28 日 12,900 一 般 保 证 否 否 报 告 期 内 审 批 的 对 外 担 保 额 度 合 计 (A1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 外 担 保 额 度 合 计 (A3) 报 告 期 内 对 外 担 保 实 际 发 生 0 额 合 计 (A2) 报 告 期 末 实 际 对 外 担 保 余 额 18,900 合 计 (A4) 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 0 12,900 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 履 行 是 否 为 关 完 毕 联 方 担 保 34

35 中 油 化 工 2014 年 04 月 22 日 7, 年 11 月 24 日 7,000 一 般 保 证 否 否 中 油 化 工 2014 年 04 月 22 日 3, 年 06 月 17 日 3,000 一 般 保 证 否 否 中 油 化 工 2014 年 04 月 22 日 2, 年 06 月 11 日 2,000 一 般 保 证 否 否 中 油 化 工 2014 年 04 月 22 日 4, 年 07 月 29 日 4,000 一 般 保 证 否 否 报 告 期 内 审 批 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B3) 公 司 担 保 总 额 ( 即 前 两 大 项 的 合 计 ) 报 告 期 内 审 批 担 保 额 度 合 计 (A1+B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 担 保 额 度 合 计 (A3+B3) 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 实 际 54,000 发 生 额 合 计 (B2) 报 告 期 末 对 子 公 司 实 际 担 保 54,000 余 额 合 计 (B4) 报 告 期 内 担 保 实 际 发 生 额 合 54,000 计 (A2+B2) 报 告 期 末 实 际 担 保 余 额 合 计 72,900 (A4+B4) 16,000 16,000 16,000 28,900 实 际 担 保 总 额 ( 即 A4+B4) 占 公 司 净 资 产 的 比 例 13.35% 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 0 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 0 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 0 采 用 复 合 方 式 担 保 的 具 体 情 况 说 明 (1) 对 铸 管 资 源 公 司 担 保 情 况 2011 年, 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 ( 简 称 铸 管 资 源 公 司, 原 参 股 公 司 ) 向 三 家 银 行 合 计 申 请 并 购 贷 款 万 元,2011 年 3 月 18 日, 经 公 司 2011 年 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 同 意 为 铸 管 资 源 公 司 上 述 贷 款 按 公 司 所 持 有 铸 管 资 源 公 司 30% 比 例 提 供 担 保, 即 为 其 18,900 万 元 贷 款 提 供 担 保 2013 年 6 月, 公 司 退 出 铸 管 资 源 公 司, 根 据 股 权 转 让 协 议 约 定, 应 解 除 本 公 司 担 保 事 宜 公 司 向 铸 管 资 源 公 司 和 新 兴 铸 管 股 份 有 限 公 司 多 次 发 函, 要 求 其 根 据 股 权 转 让 协 议 约 定, 办 理 解 除 本 公 司 对 其 贷 款 担 保, 根 据 铸 管 资 源 公 司 的 回 复, 铸 管 资 源 公 司 已 向 银 行 提 交 解 除 贷 款 担 保 相 关 资 料, 但 银 行 一 直 未 予 办 理, 根 据 铸 管 资 源 公 司 回 复, 截 止 本 报 告 披 露 日, 已 陆 续 向 银 行 偿 还 了 万 元, 尚 有 9360 万 元 未 还, 按 30% 比 例, 本 公 司 对 其 担 保 余 额 应 为 2808 万 元 (2) 截 止 报 告 期 末, 子 公 司 以 资 产 和 信 用 为 国 际 实 业 本 部 贷 款 担 保 总 额 为 万 元 (3) 关 于 按 房 地 产 公 司 按 揭 贷 款 担 保 的 情 况 : 自 2013 年 10 月 至 2014 年 底, 我 公 司 计 划 按 揭 贷 款 总 额 度 为 6.6 亿 元, 截 止 2014 年 12 月 31 日, 国 际 置 地 已 使 用 了 4000 万 元, 尚 结 余 2.7 亿 元 额 度 ; 中 化 房 产 已 使 用 了 1.3 亿 元, 尚 结 余 2.2 亿 元 额 度, 剩 余 额 度 继 续 使 用 35

36 (1) 违 规 对 外 担 保 情 况 公 司 报 告 期 无 违 规 对 外 担 保 情 况 3 其 他 重 大 合 同 公 司 报 告 期 不 存 在 其 他 重 大 合 同 4 其 他 重 大 交 易 公 司 报 告 期 不 存 在 其 他 重 大 交 易 九 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 发 生 或 以 前 期 间 发 生 但 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 适 用 不 适 用 承 诺 事 由 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 改 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 新 疆 对 外 经 济 不 在 中 国 境 内 贸 易 ( 集 团 ) 有 以 任 何 形 式 从 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 限 责 任 公 司 ( 现 事 与 国 际 实 业 更 名 为 乾 泰 中 有 竞 争 或 可 能 2000 年 09 月 26 持 续 日 持 续 履 行 中 晟 股 权 投 资 有 构 成 竞 争 的 业 限 公 司 ) 务 或 活 动 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 诺 承 诺 是 否 及 时 履 行 是 2 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测, 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间, 公 司 就 资 产 或 项 目 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 做 出 说 明 十 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 现 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 36

37 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 ( 万 元 ) 50 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 服 务 的 连 续 年 限 15 境 内 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师 姓 名 张 静 季 红 当 期 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 是 否 聘 请 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 财 务 顾 问 或 保 荐 人 情 况 十 一 监 事 会 独 立 董 事 ( 如 适 用 ) 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 十 二 处 罚 及 整 改 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 处 罚 及 整 改 情 况 十 三 年 度 报 告 披 露 后 面 临 暂 停 上 市 和 终 止 上 市 情 况 十 四 其 他 重 大 事 项 的 说 明 适 用 不 适 用 1 新 疆 钾 盐 矿 产 资 源 开 发 有 限 公 司 拟 将 注 册 资 本 由 4120 万 元 增 加 至 5 亿 元 人 民 币, 2010 年 12 月 20 日, 新 疆 钾 盐 矿 产 资 源 开 发 有 限 公 司 拟 将 注 册 资 本 由 4120 万 元 增 加 至 5 亿 元 人 民 币,2010 年 12 月 20 日, 经 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 六 次 临 时 会 议 审 议 通 过, 决 定 以 应 收 新 疆 钾 盐 公 司 的 债 权 3590 万 元 进 行 增 资, 由 于 对 方 增 资 未 到 位, 增 资 工 作 一 直 未 实 施, 若 钾 盐 公 司 不 再 实 施 增 资, 公 司 将 督 促 其 归 还 该 笔 欠 款 年 5 月 4 日 2009 年 7 月 21 日, 原 控 股 子 公 司 新 疆 国 际 煤 焦 化 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 : 煤 焦 化 公 司 ) 与 格 菱 动 力 设 备 ( 中 国 ) 有 限 公 司 签 署 了 新 疆 拜 城 县 余 热 发 电 项 目 合 作 合 同 补 充 协 议, 约 定 煤 焦 化 公 司 向 格 菱 公 司 ( 项 目 经 营 主 体 格 林 能 源 环 境 ( 拜 城 ) 有 限 公 司 ) 有 偿 提 供 余 热 资 源, 格 菱 公 司 运 营 期 结 束 后 即 2015 年 7 月 31 日 后, 将 余 热 电 厂 项 目 无 偿 转 让 给 煤 焦 化 公 司 2010 年 7 月 5 日, 公 司 与 煤 焦 化 公 司 签 署 了 协 议 书, 双 方 约 定 余 热 电 厂 项 目 运 营 期 限 届 满, 煤 焦 化 公 司 接 收 相 关 资 产 后, 由 煤 焦 化 公 司 向 国 际 实 业 支 付 该 等 资 产 价 款 相 关 内 容 见 2008 年 5 月 7 日 2009 年 9 月 11 日 公 告 年 1 月 8 日 2015 年 1 月 9 日, 经 公 司 第 六 届 董 事 会 第 二 次 临 时 会 议 和 第 三 次 临 时 会 议 审 议 通 过, 决 定 以 自 有 资 金 万 元 购 买 东 亚 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 结 构 性 理 财 产 品, 类 型 为 保 本 浮 动 收 益 型, 期 限 80 天 以 内, 产 品 潜 在 收 益 率 :5.30%/ 年 内 容 详 见 2015 年 1 月 9 日 2015 年 1 月 10 日 公 告 4 为 优 化 产 业 结 构, 实 现 资 源 有 效 配 置, 提 高 公 司 石 油 化 工 产 业 综 合 运 行 能 力,2015 年 1 月 28 日 2015 年 2 月 28 日, 经 公 司 第 六 届 董 事 会 第 五 次 会 议 和 第 六 次 会 议 审 议 通 过, 对 公 司 经 营 石 油 化 工 业 务 的 子 公 司 股 权 结 构 进 行 调 整, 将 公 司 持 有 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 85.82% 股 权 转 至 中 油 化 工 名 下 ; 将 公 司 持 有 的 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 99% 股 权 转 至 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司, 将 其 1% 股 权 转 至 新 疆 中 油 运 输 有 限 公 司 内 容 详 见 2015 年 1 月 30 日 2015 年 3 月 3 日 公 告 37

38 5 为 进 一 步 拓 展 公 司 海 外 投 资 业 务, 培 育 新 的 利 润 增 长 点,2015 年 1 月 28 日, 经 公 司 第 六 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过, 公 司 决 定 向 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 增 加 注 册 资 本 2500 万 美 元, 用 于 其 美 国 全 资 子 公 司 美 国 中 昊 泰 睿 有 限 责 任 公 司 的 业 务 拓 展, 通 过 子 公 司 间 拆 借 资 金 方 式, 拟 在 美 国 投 资 房 地 产 项 目 本 次 增 资 后, 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 注 册 资 本 将 由 990 万 美 元 增 至 3490 万 美 元, 内 容 详 见 2015 年 1 月 30 日 公 告 十 五 公 司 子 公 司 重 要 事 项 适 用 不 适 用 年 12 月 31 日 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 与 托 克 马 克 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 投 资 设 立 中 亚 小 额 贷 款 有 限 责 任 公 司, 注 册 资 本 500 万 索 姆, 报 告 期 纳 入 子 公 司 合 并 范 围 年 1 月 14 日 经 公 司 第 五 届 董 事 会 第 二 十 三 次 会 议 审 议 通 过, 同 意 子 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 投 资 设 立 商 业 银 行, 注 册 资 本 为 2000 万 美 元, 投 资 总 额 5000 万 美 元, 目 前 尚 在 准 备 之 中 内 容 详 见 2014 年 1 月 15 日 公 告 年 11 月, 子 公 司 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 设 立 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司, 注 册 资 本 索 姆, 其 中 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 99%, 朱 长 青 1%, 因 截 止 到 2013 年 12 月 31 日 尚 未 注 资, 该 公 司 未 纳 入 2013 年 度 合 并 范 围 ; 2013 年 12 月, 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 通 过 协 议 受 让 托 克 马 克 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 81% 股 权, 受 让 价 格 8100 索 姆 2014 年, 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 托 克 马 克 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 纳 入 子 公 司 合 并 范 围 4 为 拓 展 公 司 海 外 投 资 业 务, 寻 求 业 务 发 展 机 会,2014 年 1 月, 经 公 司 总 经 理 办 公 会 决 定,2014 年 2 月, 全 资 子 公 司 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 称 香 港 中 昊 泰 睿 ) 在 美 国 特 拉 华 州 以 100 美 元 注 册 设 立 America Zhong Hao Tai Rui limited Liability Company ( 美 国 中 昊 泰 睿 有 限 责 任 公 司 ), 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 于 2014 年 向 该 公 司 提 供 890 万 美 元 营 运 资 金, 用 于 业 务 拓 展 截 止 2014 年 12 月 31 日, 该 公 司 总 资 产 万 美 元, 净 利 润 万 美 元, 对 外 投 资 万 美 元, 期 间 美 国 中 昊 泰 睿 有 限 责 任 公 司 在 美 设 立 子 公 司 PradoSV,LLC, 由 该 公 司 进 行 对 外 投 资 业 务 5 新 疆 昊 睿 天 然 气 化 工 有 限 公 司 于 2014 年 11 月 完 成 清 算 注 销 工 作, 今 后 不 再 纳 入 子 公 司 合 并 范 围 2012 年 9 月, 由 本 公 司 与 控 股 子 公 司 新 疆 卓 越 昊 睿 新 能 源 股 份 有 限 公 司 在 沙 雅 县 共 同 投 资 设 立 新 疆 昊 睿 天 然 气 化 工 有 限 公 司, 注 册 资 本 2000 万 元 ( 其 中 本 公 司 持 有 5% 股 权, 新 疆 卓 越 昊 睿 新 能 源 股 份 有 限 公 司 持 有 95% 股 权 ), 实 收 注 册 资 本 实 缴 400 万 元 设 立 该 公 司 拟 在 沙 雅 县 投 资 40 万 吨 / 年 天 然 气 制 芳 烃 项 目, 但 因 国 家 政 策 调 整 项 目 投 资 未 实 施, 近 几 年 该 公 司 一 直 未 经 营 2014 年 8 月 根 据 公 司 经 理 办 公 会 及 其 股 东 会 决 定, 成 立 清 算 小 组, 根 据 清 算 报 告, 截 止 2014 年 9 月, 该 公 司 总 资 产 为 万 元, 净 资 产 为 万 元, 2014 年 11 月 完 成 清 算 注 销 工 作 6 为 拓 展 能 源 贸 易 业 务, 经 公 司 总 经 理 办 公 会 决 定,2014 年 11 月, 全 资 子 公 司 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 与 大 连 保 税 区 恒 百 锐 国 际 贸 易 有 限 公 司 合 资 设 立 了 新 疆 中 油 国 际 贸 易 有 限 公 司, 注 册 地 乌 鲁 木 齐 市 头 屯 河 区 南 渠 路 西 一 巷 2 号, 注 册 资 本 2000 万 元, 其 中 中 油 化 工 出 资 1020 万 元, 持 股 比 例 51%, 恒 百 锐 国 际 贸 易 有 限 公 司 出 资 980 万 元, 持 股 比 例 49%, 主 要 经 营 范 围 : 货 物 与 技 术 进 出 口 业 务 溶 剂 油 MTBE 燃 料 油 液 化 石 油 气 钢 材 建 筑 材 料 汽 车 配 件 机 电 产 品 电 子 产 品 服 装 针 纺 织 品 等 销 售 业 务 ; 商 务 信 息 咨 询 服 务 十 六 公 司 发 行 公 司 债 券 的 情 况 38

39 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 份 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 单 位 : 股 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 一 有 限 售 条 件 股 份 % % 1 国 家 持 股 % % 2 国 有 法 人 持 股 % % 3 其 他 内 资 持 股 % % 其 中 : 境 内 法 人 持 股 % % 境 内 自 然 人 持 股 % % 4 外 资 持 股 % % 其 中 : 境 外 法 人 持 股 % % 境 外 自 然 人 持 股 % % 二 无 限 售 条 件 股 份 481,139, % 481,139, % 1 人 民 币 普 通 股 481,139, % 481,139, % 2 境 内 上 市 的 外 资 股 % % 3 境 外 上 市 的 外 资 股 % % 三 股 份 总 数 481,139, % 481,139, % 股 份 变 动 的 原 因 股 份 变 动 的 批 准 情 况 股 份 变 动 的 过 户 情 况 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 39

40 2 限 售 股 份 变 动 情 况 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 报 告 期 末 近 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 2 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 的 变 动 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 说 明 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 公 司 股 东 数 量 及 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 年 度 报 告 披 露 日 前 71,414 第 5 个 交 易 日 末 普 通 股 股 东 总 数 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 66,644 数 ( 如 有 )( 参 见 注 8) 0 持 股 5% 以 上 的 股 东 或 前 10 名 股 东 持 股 情 况 报 告 期 内 持 有 有 限 报 告 期 末 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 增 减 变 动 售 条 件 的 持 股 数 量 情 况 股 份 数 量 持 有 无 限 售 条 件 的 股 份 数 量 股 份 状 态 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 30.47% 146,600,0-100, ,600,0 质 押 41,310, 云 南 国 际 信 托 有 限 公 司 - 五 矿 配 资 宝 单 一 资 金 信 托 其 他 0.65% 3,149,300 新 进 0 3,149,300 吴 宏 斌 境 内 自 然 人 0.52% 2,497, , ,497,200 法 国 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 银 行 - 中 国 境 外 法 人 0.36% 1,712,000 新 进 0 1,712,000 40

41 大 陆 基 金 上 海 信 人 建 设 工 程 造 价 咨 询 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 0.33% 1,607,700 新 进 0 1,607,700 安 琦 境 内 自 然 人 0.33% 1,564,412 81, ,564,412 王 小 娇 境 内 自 然 人 0.26% 1,263, ,263,800 袁 英 其 他 0.24% 1,162,000 不 变 0 1,162,000 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 其 他 0.21% 999,968 新 进 0 999,968 张 文 富 境 内 自 然 人 0.19% 935,000 不 变 0 935,000 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 与 其 他 前 9 名 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人, 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 其 他 股 东 是 否 属 于 上 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 报 告 期 末 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 146,600,000 人 民 币 普 通 股 146,600,000 云 南 国 际 信 托 有 限 公 司 - 五 矿 配 资 宝 单 一 资 金 信 托 3,149,300 人 民 币 普 通 股 3,149,300 吴 宏 斌 2,497,200 人 民 币 普 通 股 2,497,200 法 国 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 银 行 - 中 国 大 陆 基 金 上 海 信 人 建 设 工 程 造 价 咨 询 有 限 公 司 1,712,000 人 民 币 普 通 股 1,712,000 1,607,700 人 民 币 普 通 股 1,607,700 安 琦 1,564,412 人 民 币 普 通 股 1,564,412 王 小 娇 1,263,800 人 民 币 普 通 股 1,263,800 袁 英 1,162,000 人 民 币 普 通 股 1,162,000 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 999,968 人 民 币 普 通 股 999,968 张 文 富 935,000 人 民 币 普 通 股 935,000 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 之 间, 以 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 与 其 他 前 9 名 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 及 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 和 前 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人, 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 10 名 股 东 之 间 关 联 关 系 或 一 致 行 动 在 关 联 关 系, 也 未 知 其 他 股 东 是 否 属 于 上 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 的 说 明 定 的 一 致 行 动 人 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 41

42 是 否 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 未 进 行 约 定 购 回 交 易 2 公 司 控 股 股 东 情 况 法 人 控 股 股 东 名 称 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 成 立 日 期 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 对 外 经 济 技 术 合 作 业 务 ; 股 权 投 资 : 从 事 对 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 张 彦 夫 1997 年 12 月 ,050, 元 日 非 上 市 企 业 的 股 权 投 资, 通 过 认 购 非 公 开 发 行 股 票 或 者 受 让 股 权 等 方 式 持 有 上 市 公 司 股 份 未 来 发 展 战 略 未 来 发 展 战 略 : 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 原 名 为 新 疆 对 外 经 济 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 是 由 原 国 家 外 经 贸 部 ( 现 更 名 为 商 务 部 ) 和 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 人 民 政 府 批 准 的, 从 事 进 出 口 贸 易, 具 有 独 立 法 人 资 格 和 对 外 贸 易 经 营 权 的 企 业 2013 年 该 公 司 经 营 范 围 进 行 了 调 整, 由 原 来 主 营 对 外 贸 易 业 务, 现 调 整 为 股 权 投 资 等 作 为 主 要 经 营 业 务 未 来 发 展 实 行 集 团 化 管 理, 集 资 源 共 享 优 势 互 补 加 强 企 业 创 新 能 力 和 综 合 竞 争 能 力 经 营 成 果 : 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 前 期 主 要 经 营 对 外 贸 易, 与 国 内 数 百 家 进 出 口 企 业 和 供 货 部 门 建 立 了 紧 密 的 贸 易 关 系, 同 几 十 个 国 家 和 地 区 的 外 贸 公 司 及 大 中 型 企 业 建 立 了 稳 定 的 经 济 贸 易 和 经 营 成 果 财 务 状 况 经 济 技 术 合 作 关 系, 在 中 亚 俄 罗 斯 巴 基 斯 坦 等 周 边 市 场 建 立 了 良 好 的 信 誉 度 ; 公 司 曾 多 次 被 授 现 金 流 等 予 中 华 人 民 共 和 国 海 关 信 得 过 企 业 光 荣 称 号, 并 荣 获 自 治 区 双 文 明 单 位 国 家 外 经 贸 系 统 优 秀 企 业 等 几 十 项 荣 誉 称 号 财 务 状 况 : 该 公 司 截 至 2014 年 12 月 31 日, 公 司 资 产 总 计 6.11 亿 元 所 有 者 权 益 达 5.32 亿 元 净 利 润 273 万 元, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 万 元 控 股 股 东 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 无 控 股 股 东 报 告 期 内 变 更 公 司 报 告 期 控 股 股 东 未 发 生 变 更 3 公 司 实 际 控 制 人 情 况 自 然 人 实 际 控 制 人 姓 名 国 籍 是 否 取 得 其 他 国 家 或 地 区 居 留 权 张 彦 夫 中 国 否 最 近 5 年 内 的 职 业 及 职 务 历 任 新 疆 通 宝 能 源 投 资 有 限 公 司 总 经 理 董 事 长 ; 新 疆 对 外 经 济 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ; 现 任 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 执 行 董 事 天 津 乾 泰 中 42

43 晟 投 资 有 限 公 司 法 定 代 表 人 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 监 事 长 过 去 10 年 曾 控 股 的 境 内 外 上 市 公 司 情 况 无 实 际 控 制 人 报 告 期 内 变 更 公 司 报 告 期 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 实 际 控 制 人 通 过 信 托 或 其 他 资 产 管 理 方 式 控 制 公 司 4 其 他 持 股 在 10% 以 上 的 法 人 股 东 四 公 司 股 东 及 其 一 致 行 动 人 在 报 告 期 提 出 或 实 施 股 份 增 持 计 划 的 情 况 在 公 司 所 知 的 范 围 内, 没 有 公 司 股 东 及 其 一 致 行 动 人 在 报 告 期 提 出 或 实 施 股 份 增 持 计 划 43