从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 犪 狀 犱 犔 狅 犮 犪 犾 犛 狋 犪 犳 : 犜 犺 犲 犔 狅 犵 犻 犮 狅 犳 狋 犺 犲 犈 犿 狆 犻 狉 犲 犪 狀 犱 犘 犲 狉 狊 狅 狀 狀 犲 犾 犕

Transcription

1 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 对 周 雪 光 从 官 吏 分 途 到 层 级 分 流 : 帝 国 逻 辑 下 的 中 国 官 僚 人 事 制 度 一 文 的 一 个 补 充 社 会 CJS 第 36 卷 刘 建 军 马 彦 银 摘 要 : 官 吏 分 途 作 为 古 代 中 国 国 家 治 理 的 人 事 制 度 安 排, 依 然 具 有 其 延 续 性 和 再 生 性 中 国 地 方 和 基 层 治 理 中 官 僚 群 体 派 生 群 体 和 雇 佣 群 体 的 三 分, 与 官 吏 分 途 有 着 异 曲 同 工 之 妙 本 文 作 为 对 周 雪 光 从 官 吏 分 途 到 层 级 分 流 : 帝 国 逻 辑 下 的 中 国 官 僚 人 事 制 度 一 文 的 一 个 补 充, 提 出 群 体 三 分 是 更 接 近 官 吏 分 途 的 延 续 者 与 变 异 者 层 级 分 流 与 群 体 三 分, 共 同 构 成 了 地 方 和 基 层 治 理 的 主 干 官 吏 之 间 在 数 量 和 规 模 上 的 不 对 称 与 目 前 官 僚 群 体 派 生 群 体 和 雇 佣 群 体 在 数 量 和 规 模 上 的 不 对 称 是 相 通 的 雇 佣 群 体 是 影 响 地 方 和 基 层 治 理 绩 效 的 重 要 因 素 进 入 层 级 分 流 的 精 英 群 体 或 干 部 群 体, 除 了 具 有 经 济 学 和 社 会 学 意 义 上 的 理 性 之 外, 还 拥 有 政 党 所 赋 予 的 使 命 使 命 政 治 是 对 晋 升 锦 标 赛 政 治 的 一 个 补 充, 它 是 解 释 中 国 的 巨 变 和 崛 起 的 重 要 视 角 之 一 关 键 词 : 官 吏 分 途 群 体 三 分 官 僚 群 体 派 生 群 体 雇 佣 群 体 使 命 政 治 犉 狉 狅 犿 犛 狋 狉 犪 狋 犻 犳 犮 犪 狋 犻 狅 狀 犫 犲 狋 狑 犲 狀 犗 犳 犻 犮 犪 犾 狊 犪 狀 犱 犛 狋 犪 犳 狋 狅 犜 犺 狉 犲 犌 狉 狅 狌 狆 犇 犻 狏 狊 犻 狅 狀 狊 : 犘 犲 狉 狊 狅 狀 犲 犾 犕 犪 狀 犪 犵 犲 犿 犲 狀 狋 犛 狋 狉 狌 犮 狋 狌 狉 犲 犆 犺 犪 狀 犵 犲 犪 狀 犱 犐 狋 狊 犘 狅 犾 犻 狋 犮 犪 犾 犐 犿 狆 犪 犮 狋 犻 狀 犆 犺 犻 狀 犲 狊 犲 犔 狅 犮 犪 犾 犌 狅 狏 犲 狉 狀 犪 狀 犮 犲 犃 犆 狅 犿 狆 犾 犲 犿 犲 狀 狋 狋 狅 犡 狌 犲 犵 狌 犪 狀 犵 犣 犺 狅 狌 狊 犅 犲 狋 狑 犲 犲 狀 犗 犳 犳 犻 犮 犻 犪 犾 狊 作 者 1: 刘 建 军 复 旦 大 学 国 际 关 系 与 公 共 事 务 学 院 ( 犃 狌 狋 犺 狅 狉 1: 犔 犐 犝 犑 犻 犪 狀 犼 狌 狀, 犛 犮 犺 狅 犾 狅 犳 犐 狀 狋 犲 狉 狀 犪 狋 犻 狅 狀 犪 犾 犚 犲 犾 犪 狋 犻 狅 狀 狊 犪 狀 犱 犘 狌 犫 犾 犻 犮 犃 犳 犪 犻 狉, 犉 狌 犱 犪 狀 犝 狀 犻 狏 犲 狉 狊 犻 狋 狔 ) 犈 犿 犪 犻 犾 : 犻 狌 犼 犻 犪 狀 犼 狌 犳 狌 犱 犪 狀. 犲 犱 狌. 犮 狀 ; 作 者 2: 马 彦 银 复 旦 大 学 国 际 关 系 与 公 共 事 务 学 院 ( 犃 狌 狋 犺 狅 狉 2: 犕 犃 犢 犪 狀 狔 犻 狀, 犛 犮 犺 狅 犾 狅 犳 犐 狀 狋 犲 狉 狀 犪 狋 犻 狅 狀 犪 犾 犚 犲 犾 犪 狋 犻 狅 狀 狊 犪 狀 犱 犘 狌 犫 犾 犻 犮 犃 犳 犪 犻 狉, 犉 狌 犱 犪 狀 犝 狀 犻 狏 犲 狉 狊 犻 狋 狔 ) 76

2 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 犪 狀 犱 犔 狅 犮 犪 犾 犛 狋 犪 犳 : 犜 犺 犲 犔 狅 犵 犻 犮 狅 犳 狋 犺 犲 犈 犿 狆 犻 狉 犲 犪 狀 犱 犘 犲 狉 狊 狅 狀 狀 犲 犾 犕 犪 狀 犪 犵 犲 犿 犲 狀 狋 犻 狀 狋 犺 犲 犆 犺 犻 狀 犲 狊 犲 犅 狌 狉 犲 犪 狌 犮 狉 犪 犮 狔 犔 犐 犝 犑 犻 犪 狀 犼 狌 狀 犕 犃 犢 犪 狀 狔 犻 狀 犃 犫 狊 狋 狉 犪 犮 狋 : 犜 犺 犲 犻 狀 狊 狋 犻 狌 狋 犻 狅 狀 犪 犾 犻 狕 犲 犱 狊 狋 狉 犪 狋 犻 犳 犮 犪 狋 犻 狅 狀 犫 犲 狋 狑 犲 狀 狅 犳 犻 犮 犪 犾 狊 犪 狀 犱 狊 狋 犪 犳 犻 狀 犻 犿 狆 犲 狉 犻 犪 犾 犆 犺 犻 狀 犪 犺 犪 狊 犻 狋 狊 犮 狅 狀 狋 犻 狀 狌 犻 狋 狔 犪 狀 犱 狋 狉 犪 狀 狊 犳 狅 狉 犿 犪 狋 犻 狅 狀 犻 狀 犿 狅 犱 犲 狉 狀 犆 犺 犻 狀 犲 狊 犲 狊 狋 犪 犲 犫 狌 狉 犲 犪 狌 犮 狉 犪 犮 狔. 犗 狀 犲 犲 狓 犪 犿 狆 犾 犲 犻 狊 狋 犺 犲 犮 狅 犿 狆 犪 狉 狋 犿 犲 狀 狋 犪 犾 犻 狕 犪 狋 犻 狅 狀 狅 犳 狋 犺 狉 犲 犵 狉 狅 狌 狆 狊 犻 狀 犆 犺 犻 狀 犲 狊 犲 犫 狌 狉 犲 犪 狌 犮 狉 犪 犮 狔 : 犫 狌 狉 犲 犪 狌 犮 狉 犪 狋 狊, 犱 犲 狉 犻 狏 犪 狋 犻 狏 犲 狊 狋 犪 犳, 犪 狀 犱 犲 犿 狆 犾 狅 狔 犲 犱 狊 狋 犪 犳. 犜 犺 犻 狊 狋 犺 狉 犲 犵 狉 狅 狌 狆 狊 狋 狉 狌 犮 狋 狌 狉 犲 犻 狊 犿 狅 狉 犲 犻 狀 狋 犺 犲 狊 犪 犿 犲 狊 狆 犻 狉 狋 狑 犻 狋 犺 狊 狋 狉 犪 狋 犻 犳 犮 犪 狋 犻 狅 狀 犫 犲 狋 狑 犲 狀 狅 犳 犻 犮 犪 犾 狊 犪 狀 犱 狊 狋 犪 犳 狋 犺 犪 狀 狊 狋 狉 犪 狋 犻 犳 犮 犪 狋 犻 狅 狀 犪 狋 犱 犻 犳 犲 狉 犲 狀 狋 犾 犲 狏 犲 犾 狊, 狋 犺 犲 狋 狑 狅 犮 狅 狉 狀 犲 狉 狊 狋 狅 狀 犲 狊 狅 犳 犻 犿 狆 犲 狉 犻 犪 犾 犾 狅 犮 犪 犾 犪 狀 犱 犵 狉 犪 狊 狉 狅 狋 狊 犵 狅 狏 犲 狉 狀 犪 狀 犮 犲 犪 狊 犱 犻 狊 犮 狌 狊 犲 犱 犻 狀 犡 狌 犲 犵 狌 犪 狀 犵 犣 犺 狅 狌 狊 狑 狅 狉 犽 狊. 犝 狀 犱 犲 狉 狋 犺 犲 犻 狀 犳 犾 犲 狓 犻 犫 犾 犲 狆 犲 狉 狊 狅 狀 犲 犾 狇 狌 狅 狋 犪 狊 狔 狊 狋 犲 犿, 犫 狌 狉 犲 犪 狌 犮 狉 犪 狋 狊 犪 狀 犱 犱 犲 狉 犻 狏 犲 犱 狊 狋 犪 犳 犪 狉 犲 犪 犮 狅 狀 狊 狋 犪 狀 狋 犻 狀 狋 犺 犲 狊 狋 狉 狌 犮 狋 狌 狉 犲 狑 犺 犻 犾 犲 犲 犿 狆 犾 狅 狔 犲 犱 狊 狋 犪 犳 犻 狊 犪 犮 犺 犪 狀 犵 犲 犪 犫 犾 犲 狏 犪 狉 犻 犪 犫 犾 犲. 犜 犺 犲 犱 犻 犳 犲 狉 犲 狀 犮 犲 犪 犿 狅 狀 犵 狋 犺 狉 犲 犵 狉 狅 狌 狆 狊 狉 犲 狊 犲 犿 犫 犾 犲 狊 狋 犺 犲 犱 犻 犳 犲 狉 犲 狀 犮 犲 犫 犲 狋 狑 犲 狀 狅 犳 犻 犮 犪 犾 狊 犪 狀 犱 狊 狋 犪 犳 犻 狀 犻 犿 狆 犲 狉 犻 犪 犾 犆 犺 犻 狀 犪. 犜 犺 犲 犫 狌 狉 犲 犪 狌 犮 狉 犪 狋 狊 犪 狀 犱 犱 犲 狉 犻 狏 犪 狋 犻 狏 犲 狊 狋 犪 犳 犪 狉 犲 犲 犾 犻 狋 犲 狊 狅 狉 犮 犪 犱 狉 犲 狊 狊 狅 狉 狋 犲 犱 狋 犺 狉 狅 狌 犵 犺 狋 犺 犲 狊 狔 狊 狋 犲 犿 狅 犳 狊 狋 狉 犪 狋 犻 犳 犮 犪 狋 犻 狅 狀 犪 狋 犱 犻 犳 犲 狉 犲 狀 狋 犾 犲 狏 犲 犾 狊 犪 狀 犱 狋 犺 犲 狔 犪 狉 犲 狋 犺 犲 犽 犲 狔 狆 犾 犪 狔 犲 狉 狊 犻 狀 犾 狅 犮 犪 犾 犵 狅 狏 犲 狉 狀 犪 狀 犮 犲 犻 狀 狋 狅 犱 犪 狔 狊 犆 犺 犻 狀 犪. 犐 狀 犪 犱 犻 狋 狅 狀 狋 狅 犻 狋 狊 犺 犻 狊 狋 狅 狉 犻 犮 犪 犾 狉 狅 狋, 狋 犺 犻 狊 狋 犺 狉 犲 犵 狉 狅 狌 狆 狊 狋 狉 狌 犮 狋 狌 狉 犲 犻 狊 犪 狉 犲 狊 狌 犾 狋 狅 犳 狋 犺 犲 犻 狀 狋 犲 狉 犪 犮 狋 犻 狅 狀 犫 犲 狋 狑 犲 狀 狋 犺 犲 狏 犻 狊 犫 犾 犲 犺 犪 狀 犱 狅 犳 狋 犺 犲 狊 狋 犪 犲 犪 狀 犱 狋 犺 犲 犻 狀 狏 犻 狊 犫 犾 犲 犺 犪 狀 犱 狅 犳 犿 犪 狉 犽 犲 狋. 犘 犲 狅 狆 犾 犲 狑 犺 狅 犫 犲 犾 狅 狀 犵 狋 狅 狋 犺 犲 犳 犻 狉 狊 狋 狑 狅 犵 狉 狅 狌 狆 犪 狉 犲 狀 狅 狋 狅 狀 犾 狔 狉 犪 狋 犻 狅 狀 犪 犾 犿 犲 狀 犫 狌 狋 犪 犾 狊 狅 犿 犲 狀 犱 狉 犻 狏 犲 狀 犫 狔 狋 犺 犲 犻 狉 狆 狅 犾 犻 狋 犮 犪 犾 犿 犻 狊 犻 狅 狀 犪 狀 犱 犮 狅 犿 犻 狋 犿 犲 狀 狋. 犜 犺 犻 狊 犲 狓 狆 犾 犪 犻 狀 狊 狋 犺 犲 狆 犺 犲 狀 狅 犿 犲 狀 狅 狀 狅 犳 犿 狅 犫 犻 犾 犲 狅 犳 犻 犮 犪 犾 狊 犪 狀 犱 犻 犿 狅 犫 犻 犾 犲 狊 狋 犪 犳, 狋 犺 狌 狊 犻 狊 犪 犮 狅 犿 狆 犾 犲 犿 犲 狀 狋 犫 狅 狋 犺 狋 狅 犣 犺 狅 狌 狊 狊 狋 狉 犪 狋 犻 犳 犮 犪 狋 犻 狅 狀 犪 狋 犱 犻 犳 犲 狉 犲 狀 狋 犾 犲 狏 犲 犾 狊 犪 狀 犱 狋 狅 狋 犺 犲 狊 狅 犮 犪 犾 犲 犱 狋 狅 狌 狉 狀 犪 犿 犲 狀 狋 犿 狅 犱 犲 犾. 犠 犲 犺 狅 狆 犲 狋 犺 犻 狊 狊 狋 狌 犱 狔 狆 狉 狅 狏 犻 犱 犲 狊 犪 狀 犻 犿 狆 狅 狉 狋 犪 狀 狋 狋 犺 犲 狅 狉 犲 狋 犻 犮 犪 犾 狆 犲 狉 狊 狆 犲 犮 狋 犻 狏 犲 犳 狅 狉 狌 狀 犱 犲 狉 狊 狋 犪 狀 犱 犻 狀 犵 犮 狅 狀 狋 犲 犿 狆 狅 狉 犪 狉 狔 犆 犺 犻 狀 犪 狊 狋 狉 犪 狀 狊 犻 狋 狅 狀 犪 狀 犱 狉 犻 狊 犲. 犓 犲 狔 狑 狅 狉 犱 狊 : 狊 狋 狉 犪 狋 犻 犳 犻 犮 犪 狋 犻 狅 狀 犫 犲 狋 狑 犲 犲 狀 狅 犳 犻 犮 犲 狉 狊 犪 狀 犱 狊 狋 犪 犳, 狋 狉 犻 狆 犪 狉 狋 犻 狋 犲 犮 狅 犿 狆 犪 狉 狋 犿 犲 狀 狋 犪 犾 犻 狕 犪 狋 犻 狅 狀, 犫 狌 狉 犲 犪 狌 犮 狉 犪 狋 犻 犮 犵 狉 狅 狌 狆, 犱 犲 狉 犻 狏 犲 犱 犵 狉 狅 狌 狆, 犲 犿 狆 犾 狅 狔 犲 犱 犵 狉 狅 狌 狆, 犿 犻 狊 狊 犻 狅 狀 狆 狅 犾 犻 狋 犻 犮 狊 古 代 中 国 的 官 吏 分 途 包 括 两 层 含 义 : 一 是 以 地 缘 和 身 份 为 划 分 标 准 的 流 内 与 流 外 之 别, 官 流 吏 留, 例 如, 在 南 北 朝 后 期 出 现 了 流 外 一 类 低 级 职 位, 其 品 阶 在 九 品 以 下 ; 二 是 以 职 位 职 事 和 权 责 为 划 分 标 准 的 品 阶 之 别, 官 有 九 品 而 吏 无 品 官 吏 分 途 是 贯 穿 古 代 中 国 国 家 治 理 的 基 本 传 统 毫 无 疑 问, 这 一 传 统 在 中 国 国 家 治 理 中 是 难 以 隔 断 的 周 雪 光 从 地 域 的 角 度 提 出 以 官 吏 相 对 谱 系 为 特 点 的 层 级 分 流 模 式, 是 古 代 中 国 官 吏 分 途 的 延 续 与 变 异 这 是 对 他 帝 国 逻 辑 这 一 理 77

3 社 会 论 思 路 的 重 要 扩 展 但 是, 层 级 分 流 关 注 的 仅 仅 是 对 上 为 吏 对 下 为 官 的 那 一 小 部 分 精 英 群 体, 换 言 之, 层 级 分 流 仅 仅 关 注 到 的 是 流 内 与 流 外 的 现 象, 它 无 法 解 释 中 国 地 方 和 基 层 治 理 中 多 重 管 理 群 体 的 复 杂 性 交 互 性 与 勾 连 性 而 且, 层 级 分 流 与 古 代 中 国 的 官 吏 分 途, 并 不 是 在 同 一 逻 辑 层 面 上 的 两 极 官 吏 分 途 更 重 要 的 一 面 是 指 管 理 群 体 的 身 份 差 异 职 能 差 异, 而 层 级 分 流 指 的 是 干 部 群 体 或 少 数 干 部 群 体 的 晋 升 线 路 与 职 业 发 展 趋 向, 它 并 没 有 像 官 吏 分 途 那 样, 把 地 方 治 理 中 的 多 重 管 理 群 体 包 含 在 内 基 于 此, 本 文 提 出 了 另 外 一 种 分 析 思 路, 即 以 参 与 地 方 治 理 的 所 有 群 体 作 为 分 析 对 象, 提 出 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分, 以 揭 示 中 国 地 方 和 基 层 治 理 的 秘 密 一 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 如 果 说 贯 穿 于 西 方 近 代 以 来 历 史 延 展 的 永 恒 话 题 是 资 本 的 秘 密 的 话, 那 么, 贯 穿 于 中 国 历 史 延 展 的 永 恒 话 题 就 是 治 理 的 秘 密 任 何 一 种 理 论 范 式, 一 旦 与 中 国 国 家 治 理 问 题 相 遇, 总 是 觉 得 力 不 从 心 就 拿 国 家 结 构 来 说 吧, 一 般 说 来 中 央 集 权 是 对 中 国 国 家 结 构 的 总 体 概 括, 然 而, 我 们 总 是 能 够 在 中 国 找 到 很 多 分 权 的 痕 迹 俗 话 说, 天 高 皇 帝 远, 这 怎 么 是 中 央 集 权 呢? 于 是 就 有 人 煞 费 苦 心 地 提 出 行 为 联 邦 制 ( 参 见 郑 永 年,2013) 财 政 联 邦 制 ( 犙 犻 犪 狀 犪 狀 犱 犠 犲 犻 狀 犵 犪 狊 狋,1997:83-92) 等 富 有 创 造 性 的 概 念 实 际 上, 中 国 政 治 分 析 的 有 效 性 取 决 于 使 用 概 念 体 系 的 有 效 性 中 国 政 治 有 其 特 定 的 概 念 系 统, 如 内 外 轻 重 礼 法 文 武 上 下 名 实 体 用 干 枝 高 低 贵 贱 强 弱 等 单 纯 使 用 西 方 概 念 系 统, 往 往 会 把 握 不 住 中 国 政 治 的 真 谛 例 如, 中 国 有 官 高 吏 低 流 内 贵 流 外 贱 的 传 统, 但 也 有 吏 强 官 弱 的 属 性 官 高 吏 低 流 内 贵 流 外 贱 与 吏 强 官 弱 是 非 常 有 趣 地 组 合 在 一 起 的 官 高 吏 低 说 的 是 国 家 治 理 的 大 传 统 大 格 局 ; 流 内 贵 流 外 贱 说 的 是 治 理 过 程 中 参 与 群 体 的 身 份 之 别 ; 而 吏 强 官 弱 说 的 是 治 理 过 程 和 治 理 能 力 治 理 技 术 ( 张 纯 明, 1942:46-47) 两 者 的 奇 妙 组 合 恰 恰 是 中 国 国 家 治 理 的 秘 密 所 在 所 以, 不 使 用 高 低 贵 贱 强 弱, 而 仅 仅 采 用 理 性 化 科 层 化 委 托 - 代 理 等 范 式, 是 无 从 把 握 中 国 国 家 治 理 之 秘 密 的 随 着 中 国 现 代 化 程 度 的 日 渐 提 高 以 及 现 代 国 家 现 代 社 会 特 征 的 日 渐 强 化, 古 代 中 国 的 官 高 吏 低 流 内 贵 流 外 贱 的 身 份 之 别, 官 弱 吏 强 的 能 力 之 别, 在 当 代 中 国 78

4 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 的 政 治 体 系 中 已 经 有 所 改 变, 呈 现 出 官 吏 双 强 型 特 征 因 而, 当 代 中 国 政 治 分 析 的 科 学 性 和 有 效 性 取 决 于 对 传 统 学 术 资 源 和 现 代 学 术 资 源 的 有 机 整 合 和 创 造 性 的 使 用 我 们 可 以 用 官 高 吏 低 与 吏 强 官 弱 的 奇 妙 组 合 来 概 括 中 国 古 代 地 方 治 理 在 人 事 制 度 职 能 分 工 和 能 力 结 构 上 的 基 本 特 征 顾 炎 武 说 : 天 下 之 治, 始 于 里 胥, 终 于 天 子 ( 顾 炎 武,2006:472), 今 夺 百 官 之 权 而 一 切 归 之 吏 胥, 是 所 谓 百 官 者 虚 名, 而 柄 国 者 吏 胥 而 已 ( 顾 炎 武, 2006:486) 政 府 不 是 由 一 个 人 构 成 的, 那 些 异 地 做 官 的 人, 怎 么 能 够 凭 借 一 己 之 力 来 治 理 地 方 呢? 有 官 就 有 吏, 所 以, 我 们 就 应 该 弄 清 楚, 古 代 中 国 政 府 是 由 哪 些 角 色 构 成 的? 它 又 是 如 何 运 转 的? 地 方 官 员 是 如 何 治 理 一 方 的? 中 国 传 统 社 会 的 官 僚 体 制, 特 别 是 隋 唐 以 降 的 科 举 制, 决 定 了 吏 在 处 理 各 种 事 务 上 具 有 不 可 替 代 的 作 用, 使 其 权 力 远 远 超 出 典 章 规 定 的 范 围 ; 特 别 是 在 每 朝 每 代 的 末 期, 官 僚 体 制 日 益 衰 颓, 这 种 情 况 就 日 益 严 重 而 且, 吏 在 人 数 上 也 远 超 职 官, 已 经 构 成 一 个 较 庞 大 的 社 会 政 治 群 体, 他 们 的 所 作 所 为 对 于 社 会 及 政 治 生 活 方 方 面 面 的 影 响 都 是 不 可 小 觑 的 中 国 有 句 古 话, 叫 做 强 龙 压 不 倒 地 头 蛇, 在 某 种 意 义 上, 这 句 话 可 以 用 来 形 容 官 与 吏 的 关 系 因 为 在 相 当 长 的 时 期 内, 出 于 避 免 地 方 割 据 的 考 虑, 体 制 上 是 禁 止 官 员 在 某 地 常 任, 总 是 要 迁 转 的 这 本 身 并 不 能 说 是 个 坏 政 策, 但 它 却 带 来 两 个 坏 结 果 : 一 是 官 员 到 任, 对 当 地 的 情 况 不 太 熟 悉, 未 几 又 要 调 走, 影 响 他 对 本 地 事 务 的 判 断 和 处 理 ; 二 是 无 法 保 证 本 地 制 度 和 政 策 相 对 稳 定 和 长 期 性 这 种 问 题 如 何 弥 补 呢? 这 就 要 靠 吏 吏 往 往 是 本 地 人, 甚 至 父 子 相 继, 兄 弟 相 传 官 无 常 任 而 吏 有 常 任 的 状 况, 就 决 定 了 这 批 人 将 支 配 某 一 部 门 或 某 一 区 域 的 行 政 管 理 事 务 因 此, 由 于 以 上 原 因, 也 由 于 他 们 大 都 出 身 社 会 下 层, 所 以 他 们 成 为 官 与 民 之 间 交 接 之 枢 纽, 官 与 民 之 间 要 打 交 道, 必 须 通 过 他 们, 这 使 他 们 成 为 一 种 不 可 或 缺 的 角 色 ( 赵 世 瑜, 1994:2) 从 总 体 上 来 看, 官 吏 分 途 是 古 代 中 国 国 家 治 理 特 别 是 地 方 治 理 在 人 事 制 度 方 面 的 结 构 性 特 征, 然 而, 两 者 的 分 途 并 不 是 一 个 简 单 的 绝 对 的 二 分, 还 有 很 多 交 叉 和 中 间 形 态 其 总 体 发 展 过 程 大 致 遵 循 以 下 的 发 展 线 路 : 秦 汉 时 期 的 官 吏 相 通, 魏 晋 南 北 朝 的 贵 官 轻 吏, 隋 唐 时 期 的 官 吏 相 分, 宋 朝 的 吏 役 相 分 与 吏 强 官 弱, 元 朝 的 一 官 二 吏, 九 儒 十 丐, 明 朝 的 官 高 吏 低 以 及 清 朝 的 吏 与 幕 僚 共 天 下 吏 79

5 社 会 作 为 一 个 特 殊 的 群 体, 在 古 代 中 国 的 国 家 治 理 尤 其 是 地 方 治 理 中 发 挥 了 不 可 替 代 的 作 用, 这 已 经 成 为 共 识 那 么, 官 吏 分 途 的 治 理 传 统 在 当 代 中 国 又 衍 生 出 了 怎 样 的 替 代 形 式 呢? 周 雪 光 注 意 到 了 层 级 分 流 的 理 论, 他 认 为 : 与 官 吏 分 途 的 二 分 法 相 比, 今 天 的 层 级 流 动 模 式 有 了 重 要 的 变 异, 特 别 表 现 出 了 官 吏 相 对 谱 系 的 特 点 历 史 上 官 吏 分 途 模 式 导 致 官 员 跨 越 不 同 行 政 区 域 在 更 大 的 物 理 空 间 流 动, 如 跨 郡 州 省 的 流 动 ; 与 此 相 对 照, 层 级 分 流 模 式 则 表 现 出 行 政 区 域 上 下 层 次 间 的 递 增 性 和 连 续 性, 即 部 分 主 要 官 员 向 上 一 级 ( 或 下 一 级 ) 行 政 区 域 的 流 动, 例 如 县 级 主 要 官 员 向 市 里 流 动 或 向 同 一 市 区 域 内 其 他 县 区 流 动, 而 市 级 官 员 向 县 级 主 要 领 导 岗 位 流 动, 从 而 加 强 了 上 级 行 政 区 与 下 属 行 政 区 之 间 的 连 续 性 这 一 流 动 模 式 建 立 的 网 络 纽 带 意 味 着, 官 僚 层 级 不 仅 与 上 下 级 正 式 等 级 制 度 相 联 系, 而 且 也 表 现 出 地 域 上 的 连 续 图 谱, 逐 层 向 上 扩 展 从 官 吏 分 途 角 度 来 看 这 一 流 动 模 式 意 味 深 长 : 从 某 一 特 定 行 政 层 次 着 眼, 其 上 层 次 的 官 员 都 是 流 动 的 官, 即 他 们 在 更 大 行 政 区 域 中 任 职 和 流 动 ; 而 其 下 层 的 官 员 都 是 固 守 的 吏, 即 他 们 在 同 一 区 域 中 完 成 其 职 业 生 涯 换 言 之, 如 果 我 们 着 眼 于 某 一 层 次 的 官 员, 从 下 级 官 员 的 角 度 来 看, 他 们 都 是 流 动 的 官 外 来 的 超 越 本 区 域 的 官 员 ; 而 对 于 上 一 级 官 员 来 说, 他 们 又 是 固 守 的 吏, 即 他 们 的 职 业 生 涯 局 限 于 下 属 的 行 政 区 域 之 内 因 此, 官 与 吏 的 角 色 随 着 官 僚 体 制 不 同 层 次 变 化 而 转 化, 某 一 层 级 的 官 在 更 上 一 层 级 则 有 着 吏 的 特 征 属 性 ; 反 之 亦 然 周 雪 光 将 这 一 特 征 称 之 为 官 吏 相 对 谱 系 基 于 这 一 角 度, 我 们 可 以 看 到 当 代 中 国 官 僚 体 制 中 特 别 是 政 府 机 构 中 干 部 有 着 官 与 吏 的 双 重 身 份 周 雪 光 将 古 代 中 国 地 官 吏 分 途 创 造 性 地 运 用 于 对 当 代 中 国 的 地 方 治 理 分 析 之 中, 提 出 了 面 下 为 官 面 上 为 吏 的 官 吏 相 对 谱 系 理 论 这 一 理 论 对 于 解 释 中 国 地 方 治 理 的 困 境 与 难 题 有 着 极 为 重 要 的 价 值 但 是, 将 官 吏 分 途 转 化 为 对 当 代 中 国 官 吏 双 重 身 份 群 体 的 分 析, 似 乎 是 将 地 方 和 基 层 治 理 问 题 简 约 化 了 官 吏 分 途 更 多 地 关 注 的 是 地 方 治 理 的 人 事 结 构 和 职 能 分 工 问 题, 官 吏 相 对 谱 系 和 层 级 流 动 主 要 关 注 的 是 地 方 治 理 精 英 群 体 或 干 部 群 体 的 流 动 问 题 换 言 之, 官 吏 分 途 和 层 级 流 动 的 划 分 所 依 据 的 标 准 不 是 统 一 的, 两 者 所 关 注 的 问 题 似 乎 不 在 同 一 层 面 上 官 吏 分 途 说 的 是 贵 贱 之 分 和 强 弱 之 分, 层 级 流 动 说 的 是 干 80

6 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 部 流 动 及 以 及 干 部 流 动 的 限 度 与 边 界 由 此, 笔 者 认 为, 应 该 将 官 吏 分 途 与 当 代 中 国 地 方 治 理 人 事 制 度 中 的 结 构 性 问 题 联 结 起 来, 正 是 沿 着 这 样 的 思 路, 我 们 提 出 了 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 的 分 析 框 架 所 谓 群 体 三 分, 是 指 当 代 中 国 的 地 方 治 理 中 由 官 僚 群 体 ( 犫 狌 狉 犲 犪 狌 犮 狉 犪 狋 犻 犮 犵 狉 狅 狌 狆 ) 派 生 群 体 ( 犱 犲 狉 犻 狏 犲 犱 犵 狉 狅 狌 狆 ) 雇 佣 群 体 ( 犲 犿 狆 犾 狅 狔 犲 犱 犵 狉 狅 狌 狆 ) 三 者 有 机 组 合 而 得 以 维 系 的 群 体 结 构 官 僚 群 体 就 是 今 天 所 说 得 公 务 员 群 体, 是 拥 有 公 务 员 编 制 的 群 体 派 生 群 体 更 多 地 是 指 拥 有 事 业 编 制 的 群 体 这 一 群 体 存 在 于 政 府 与 市 场 政 府 与 社 会 之 间, 但 他 们 与 国 家 权 力 关 联 程 度 远 远 高 于 与 社 会 的 关 联 程 度 之 所 以 称 之 为 派 生 群 体, 就 是 因 为 他 们 从 事 的 管 理 职 能 是 从 国 家 政 权 派 生 出 来 的, 受 制 于 小 政 府 大 社 会 原 则 的 约 束, 有 一 些 职 能 从 官 僚 群 体 中 派 生 出 来, 转 移 到 了 基 层 政 权 的 代 理 性 机 构 之 中 派 生 群 体 未 来 的 出 路 就 是 进 则 为 官, 退 则 为 民 他 们 在 政 治 地 位 上 类 似 于 古 代 中 国 居 于 官 吏 之 间 的 幕 僚 群 体 和 师 爷 群 体, 只 不 过 古 代 中 国 的 幕 僚 群 体 或 师 爷 群 体 是 私 人 性 的, 不 是 国 家 性 的, 相 反 当 代 中 国 的 派 生 群 体 是 国 家 性 的 公 共 性 的, 而 且 他 们 承 担 着 与 幕 僚 群 体 及 师 爷 群 体 完 全 不 同 的 职 能, 所 以 只 能 说 在 地 位 上 有 点 相 似 而 雇 佣 群 体 则 是 完 全 依 靠 市 场 化 机 制 构 建 起 来 的 辅 助 群 体, 他 们 居 于 国 家 与 社 会 的 交 汇 点 上, 承 载 着 行 政 机 构 分 配 下 来 的 任 务 从 这 个 角 度 来 说, 雇 佣 群 体 更 接 近 于 古 代 的 吏 实 际 上, 笼 统 地 说, 古 代 中 国 地 方 治 理 是 在 官 吏 分 途 的 结 构 分 化 中 展 开, 这 大 致 是 不 错 的, 但 是, 吏 所 对 应 的 具 体 群 体, 在 不 同 朝 代 则 有 很 大 差 别 官 吏 分 途 在 其 具 体 的 展 开 和 运 作 过 程 中 是 极 为 复 杂 的 科 举 制 和 官 僚 制 支 撑 着 国 家 治 理 的 上 层 结 构, 由 不 同 角 色 组 合 而 成 的 吏 制 则 支 撑 着 国 家 治 理 的 下 层 结 构 尤 其 是 吏 制 的 技 术 取 向 和 能 力 取 向, 是 缺 乏 实 践 能 力 之 官 僚 群 体 所 赖 以 仰 仗 的 重 要 力 量 当 代 中 国 的 地 方 和 基 层 治 理, 与 古 代 中 国 相 比 显 然 更 加 复 杂 于 是, 官 吏 分 途 中 的 一 分 为 二 就 逐 渐 演 变 为 基 层 治 理 群 体 的 一 分 为 三 一 分 为 三 就 是 指 地 方 治 理 者 表 现 为 官 僚 群 体 派 生 群 体 和 雇 佣 群 体 的 分 化 与 组 合 正 如 古 代 中 国 官 吏 分 途 的 界 限 并 不 是 绝 对 刚 性 的 一 样, 在 当 代 中 国, 这 三 种 群 体 之 间 的 界 限 也 不 是 绝 对 刚 性 的 派 生 群 体 成 员 向 官 僚 群 体 成 员 的 转 化 雇 佣 群 体 成 员 向 派 生 群 体 成 员 的 转 化 通 道 是 存 在 的 只 不 过 转 化 通 道 有 宽 窄 之 别 而 已 81

7 社 会 官 吏 分 途 的 魅 力 不 在 于 官, 而 在 于 吏 在 规 模 上 数 倍 于 官 的 吏, 是 古 代 中 国 治 理 的 奥 秘 所 在 同 样, 在 群 体 三 分 的 治 理 结 构 中, 作 为 政 府 代 理 者 的 派 生 群 体 和 政 府 借 助 市 场 机 制 购 买 来 的 雇 佣 群 体, 更 能 引 发 研 究 者 的 兴 趣 1995 年, 中 央 根 据 全 国 和 乡 镇 的 经 济 发 达 程 度 人 口 规 模 和 面 积 大 小 等 因 素, 对 全 国 乡 镇 的 行 政 编 制 配 置 标 准 作 了 明 确 规 定 : 一 类 乡 镇 是 45 人, 二 类 乡 镇 是 30 人, 三 类 乡 镇 15 人 ( 转 引 赵 子 建, 2013:83) 各 地 方 可 以 根 据 本 地 的 实 际 情 况 作 适 当 的 调 整, 但 是 需 经 中 编 办 同 意, 而 且 调 整 的 空 间 也 是 有 限 的 比 如 北 京 市 对 各 街 道 办 事 处 的 分 类 标 准 与 编 制 员 额 的 规 定 1 人 口 数 街 道 类 型 编 制 数 量 (1995 年 ) 编 制 数 量 (2000 年 ) 人 口 数 三 类 59 人 左 右 55 人 左 右 < 人 口 数 二 类 110 人 左 右 80 人 左 右 79000< 人 口 数 一 类 130 人 左 右 100 人 左 右 上 海 市 的 情 况 与 北 京 市 相 似, 比 如 上 海 市 杨 浦 区 2013 年 规 定, 各 街 道 机 关 行 政 编 制 为 名, 其 中, 定 海 路 街 道 等 5 个 街 道 行 政 编 制 数 量 是 54 名, 大 桥 街 道 等 6 个 街 道 的 行 政 编 制 是 56 人 2 虽 然 国 家 没 有 对 事 业 编 制 的 配 备 数 量 做 出 明 确 的 规 定, 但 是, 在 1995 年 后 事 业 编 制 的 管 理 日 益 规 范 化, 每 个 地 方 对 事 业 编 制 的 调 整 难 度 越 来 越 大 换 言 之, 在 编 制 硬 约 束 制 度 下, 在 当 前 的 中 国 基 层 政 府 中, 官 僚 群 体 和 派 生 群 体 的 数 量 基 本 上 是 一 个 常 量, 而 雇 佣 群 体 则 是 一 个 变 量 我 们 的 田 野 调 查 数 据 也 证 实 了 这 一 点 例 如, 在 中 国 东 部 的 犛 市 中, 街 道 作 为 区 政 府 的 派 出 机 构, 以 公 务 员 作 为 载 体 的 官 僚 群 体 之 数 量 都 在 50 人 左 右, 以 事 业 编 制 人 员 为 载 体 的 派 生 群 体 大 致 有 30 至 35 人, 但 雇 佣 群 体 则 会 达 到 人 之 间 在 城 市 外 围 地 区 的 乡 镇, 官 僚 群 体 派 生 群 体 与 雇 佣 群 体 在 数 量 和 规 模 上 的 反 差 更 令 人 吃 惊 在 100 多 公 务 员 群 体 的 外 围, 在 政 府 与 社 会 交 接 点 上, 是 规 模 达 到 近 人 的 雇 佣 群 体 与 古 代 官 吏 之 间 规 模 和 数 量 上 的 巨 大 反 差 一 样, 当 下 中 国 地 方 治 1. 数 据 来 源 : 北 京 市 史 志 办 公 室 北 京 志 人 事 志 [ 犕 ]. 北 京 出 版 社. 对 该 书 相 关 数 据 的 整 理 2. 中 共 上 海 市 杨 浦 区 街 道 工 作 委 员 会 上 海 市 杨 浦 区 人 民 政 府 街 道 办 事 处 主 要 职 责 内 设 机 构 和 人 员 编 制 规 定, 犺 狋 狆 :// 狔 狆 犫. 狊 犺 狔 狆. 犵 狅 狏. 犮 狀 / 犘 犪 犵 犲 狊 / 犇 犲 狋 犪 犻 犾. 犪 狊 狆 狓? 犻 犱 =83803 牔 犮 犻 犱 =5837, 访 问 时 间 2015 年 11 月 9 日 82

8 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 理 中 的 官 僚 群 体 派 生 群 体 与 雇 佣 群 体 之 间 在 规 模 和 数 量 上 反 差 也 是 令 人 吃 惊 的 理 想 中 的 小 政 府 大 社 会 实 际 上 并 不 存 在 而 且, 随 着 社 会 治 理 的 技 术 导 向 日 渐 强 化, 雇 佣 群 体 的 数 量 反 而 有 增 无 减 李 友 梅 (2014:3-4) 敏 锐 地 注 意 到 了 这 一 发 展 趋 势 背 后 的 动 因 : 从 近 些 年 一 线 特 大 城 市 的 社 会 治 理 实 践 来 看, 政 府 部 门 和 管 理 者 在 寻 求 解 决 方 法 时, 还 是 回 到 了 传 统 的 治 理 经 验 依 赖 技 术 治 理 和 项 目 制 相 结 合 的 治 理 模 式 由 此 带 来 了 这 样 的 结 果 : 由 于 高 度 技 术 化 的 治 理 权 力 运 作, 不 断 强 化 了 行 政 的 纵 向 秩 序 整 合 系 统 ; 借 助 于 这 一 轮 高 度 技 术 化 的 制 度 机 制 建 设, 行 政 的 纵 向 秩 序 整 合 系 统 在 财 力 支 持 机 构 设 置 政 策 保 障 乃 至 工 作 思 维 等 方 面 形 成 了 一 套 自 我 强 化 机 制 结 构 导 向 社 会 治 理 ( 在 国 家 社 会 关 系 中 展 开 的 社 会 治 理 ) 技 术 导 向 的 社 会 治 理 项 目 导 向 的 社 会 治 理 和 综 合 治 理 导 向 的 社 会 治 理, 都 在 刺 激 着 雇 佣 群 体 的 膨 胀 与 扩 大, 从 而 强 化 了 官 僚 群 体 派 生 群 体 和 雇 佣 群 体 在 规 模 和 数 量 的 非 对 称 格 局 由 此, 我 们 便 不 难 回 答 这 样 一 个 熟 视 无 睹 的 问 题 : 为 什 么 正 式 制 度 在 各 个 地 方 都 是 一 样 的, 而 治 理 绩 效 却 千 差 万 别? 答 案 不 在 于 正 式 制 度, 而 在 于 正 式 制 度 背 后 的 秘 密 如 果 说 影 响 中 国 农 村 基 层 社 会 治 理 绩 效 的 重 要 因 素 是 连 带 群 体 ( 狊 狅 犾 犻 犱 犪 狉 狔 犵 狉 狅 狌 狆 )( 犜 狊 犪 犻,2007: ), 那 么 影 响 中 国 城 市 基 层 治 理 绩 效 的 重 要 因 素 就 是 数 量 庞 大 的 雇 佣 群 体 因 此, 我 们 试 图 提 出 看 不 见 的 政 府 ( 犻 狀 狏 犻 狊 犫 犾 犲 犵 狅 狏 犲 狉 狀 犿 犲 狀 狋 ) 这 个 概 念 很 多 人 把 注 意 力 集 中 于 官 僚 群 体 和 派 生 群 体, 但 是 往 往 看 不 到 这 些 群 体 在 编 制 硬 约 束 条 件 下 只 是 地 方 治 理 和 基 层 治 理 中 的 常 量, 也 看 不 到 地 方 治 理 和 基 层 治 理 坚 实 的 支 撑 者 乃 是 政 府 借 助 市 场 机 制 购 买 来 的 雇 佣 群 体 而 恰 恰 是 雇 佣 群 体 才 是 决 定 地 方 和 基 层 治 理 绩 效 高 低 的 重 要 因 素 但 是, 这 一 因 素 是 不 太 容 易 被 发 现 的, 特 别 是 其 规 模 数 量 职 能 覆 盖 面 以 及 国 家 与 社 会 的 相 互 嵌 入 性 质, 都 隐 藏 在 正 式 制 度 背 后, 局 外 者 很 不 容 易 弄 清 楚 中 国 基 层 社 会 的 管 理 群 体 是 三 分 的 三 分 群 体 在 横 向 上 体 现 为 一 种 差 序 化, 在 纵 向 上 体 现 为 一 种 等 序 化 所 谓 差 序 化 指 的 是 三 种 群 体 围 绕 国 家 权 力 而 形 成 的 一 个 同 心 圆 国 家 权 力 宛 如 费 孝 通 所 说 的 石 子, 一 投 入 到 地 方 和 基 层 社 会 所 构 成 的 湖 面 中, 便 立 即 形 成 一 种 层 层 外 推 的 波 纹 结 构 离 权 力 中 心 最 近 的 是 官 僚 群 体, 居 于 官 僚 群 体 外 围 的 是 派 生 群 体, 离 83

9 社 会 权 力 中 心 最 为 遥 远 的 是 雇 佣 群 体 这 样 就 形 成 了 一 种 差 序 化 的 格 局 这 种 差 序 化 格 局 划 定 了 三 种 群 体 各 自 的 治 理 范 围 和 职 能 分 工 3 图 1: 治 理 群 体 差 序 化 示 意 图 基 层 治 理 群 体 在 纵 向 上 的 等 序 化, 则 通 过 待 遇 差 异 工 资 差 异 身 份 差 异 等 多 个 方 面 体 现 出 来 这 一 系 列 差 异 与 古 代 的 官 吏 分 途 存 在 许 多 异 曲 同 工 之 处 正 如 古 代 中 国 的 官 吏 分 途 并 不 是 绝 对 刚 性 的 一 样, 当 下 中 国 地 方 和 基 层 治 理 中 的 三 种 群 体, 其 分 界 线 也 不 是 绝 对 刚 性 的 他 们 之 间 有 着 向 上 流 动 的 通 道 但 是, 正 如 官 吏 分 途 是 常 态 的 一 样, 三 分 群 体 的 等 序 化 也 是 一 种 常 态 官 吏 分 途 是 本, 官 吏 之 间 的 流 动 是 末 三 分 群 体 的 等 序 化 也 是 本, 其 间 的 流 动 也 是 末 如 果 说 古 代 中 国 官 吏 之 间 的 流 动 是 不 得 已 而 为 之, 那 么, 当 下 中 国 地 方 和 基 层 社 会 中 三 分 群 体 之 间 的 流 动 则 是 一 种 巧 妙 的 治 理 机 制 和 激 励 机 制 派 生 群 体 个 别 成 员 向 官 僚 群 体 的 流 动 雇 佣 群 体 个 别 成 员 向 派 生 群 体 的 流 动, 具 有 非 常 强 烈 的 示 范 效 应 和 激 励 效 应 因 为 这 种 流 动 是 由 杂 途 转 为 正 途 的 象 征 从 大 的 方 面 来 说, 雇 佣 群 体 是 基 层 政 府 借 助 市 场 机 制 购 买 来 的, 但 是 雇 佣 群 体 个 别 成 员 向 派 生 群 体 和 官 僚 群 体 的 流 动, 则 证 明 基 层 政 府 在 面 对 雇 佣 群 体 时, 除 了 使 用 市 场 化 调 控 手 段, 还 为 其 注 入 了 政 治 化 调 控 手 段 只 不 过 这 一 政 治 化 调 控 手 段 仅 仅 是 起 一 种 示 范 效 应 而 已 3. 治 理 群 体 差 序 化 示 意 图 中 的 波 纹 结 构 表 示 权 力 距 离 ( 狆 狅 狑 犲 狉 狊 犱 犻 狊 狋 犪 狀 犮 犲 ), 官 僚 群 体 距 离 权 力 中 心 最 近, 派 生 群 体 次 之, 雇 佣 群 体 距 离 权 力 中 心 最 远 示 意 图 中 的 箭 头 表 示 不 同 群 体 之 间 的 流 动 方 向, 派 生 群 体 中 的 部 分 人 员 能 成 为 官 僚 群 体, 雇 佣 群 体 中 的 部 分 人 员 既 能 成 为 派 生 群 体 也 能 成 为 官 僚 群 体 84

10 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 图 2: 治 理 群 体 等 序 化 示 意 图 4 二 层 级 流 动 中 的 精 英 群 体 : 外 在 压 力 与 内 在 使 命 以 上 描 述 了 在 当 代 中 国 地 方 和 基 层 治 理 中 的 群 体 三 分 模 式, 提 出 了 官 僚 群 体 派 生 群 体 是 治 理 中 的 常 量, 而 雇 佣 群 体 是 治 理 中 的 变 量 且 是 影 响 治 理 绩 效 的 关 键 性 因 素 群 体 三 分 模 式 是 对 周 雪 光 所 提 出 的 层 级 分 流 模 式 的 回 应 与 补 充 现 在 让 我 们 再 来 看 看 他 对 官 吏 分 途 和 层 级 分 流 模 式 的 理 论 分 析 周 雪 光 从 控 制 权 委 托 代 理 正 式 制 度 与 非 正 式 制 度 名 与 实 等 帝 国 逻 辑 的 视 角, 关 注 的 是 面 上 为 吏 面 下 为 官 的 这 个 特 殊 群 体, 从 而 揭 示 出 国 家 治 理 的 逻 辑 然 而, 我 们 认 为 这 个 特 殊 群 体 是 从 上 文 所 说 的 官 僚 群 体 中 分 化 出 来 的 如 果 说 地 方 和 基 层 社 会 中 的 官 僚 群 体 代 表 了 一 种 客 观 的 制 度 化 表 达, 那 么 能 够 进 入 层 级 流 动 对 上 为 吏 对 下 为 官 的 那 个 特 殊 群 体, 实 际 上 就 是 地 方 和 基 层 社 会 中 的 精 英 群 体 ( 犲 犾 犻 狋 犲 犵 狉 狅 狌 狆 ) 或 干 部 群 体 ( 犮 犪 犱 狉 犲 犵 狉 狅 狌 狆 ) 这 个 精 英 4. 治 理 群 体 等 序 化 示 意 图 中 的 图 形 面 积 大 小 表 示 不 同 群 体 在 基 层 政 府 中 的 数 量, 其 中 雇 佣 群 体 的 数 量 最 多, 官 僚 群 体 次 之, 派 生 群 体 的 数 量 最 少 在 表 示 官 僚 群 体 的 图 中, 虚 线 以 上 的 部 分 表 示 在 官 僚 群 体 中 有 小 部 分 人 能 进 入 层 级 分 流 序 列, 他 们 就 属 于 周 雪 光 教 授 所 指 的 地 方 精 英 群 体 ; 在 表 示 派 生 群 体 的 图 中, 虚 线 以 上 的 部 分 表 示 在 派 生 群 体 中 有 小 部 分 人 能 成 为 官 僚 群 体 ; 在 表 示 雇 佣 群 体 的 图 中, 虚 线 以 上 的 部 分 表 示 在 雇 佣 群 体 中 有 小 部 分 人 能 成 为 官 僚 群 体 和 派 生 群 体 85

11 社 会 群 体 或 干 部 群 体 决 定 着 地 方 和 基 层 治 理 的 发 展 走 向 及 其 通 道 在 经 济 学 和 社 会 学 的 视 野 中, 这 一 精 英 群 体 扮 演 着 理 性 人 的 角 色, 他 们 在 计 算 的 轨 道 上, 成 为 晋 升 锦 标 赛 的 附 庸 周 雪 光 则 更 进 一 步, 指 出, 对 于 绝 大 多 数 官 员 来 说, 他 们 的 终 生 职 业 生 涯 不 会 离 开 所 在 县 或 城 市, 许 多 人 甚 至 不 会 离 开 自 己 的 工 作 单 位 或 系 统 因 此, 他 们 更 可 能 融 入 地 方 性 社 会 网 络, 强 化 流 动 的 官 与 固 守 的 吏 群 体 之 间 行 政 区 域 层 级 之 间 边 界 和 距 离 晋 升 锦 标 赛 等 激 励 机 制 只 是 针 对 流 动 的 官, 对 于 打 破 这 一 封 闭 性 结 构 的 意 义 微 乎 其 微 这 与 古 代 中 国 的 治 理 有 着 难 以 隔 断 的 一 致 性 即 国 家 的 实 际 运 行 恰 恰 体 现 了 在 郡 县 制 架 构 的 名 下 行 封 建 制 之 实 另 一 方 面, 因 为 官 制 内 部 的 流 动 和 官 吏 之 间 跨 层 级 之 间 的 巨 大 沟 壑, 使 得 中 央 权 力 在 很 大 程 度 上 摆 脱 地 方 利 益 集 团 束 缚 和 地 域 性 利 益 连 带, 从 而 有 可 能 在 一 定 条 件 下 重 启 改 革, 不 时 地 打 破 地 方 性 利 益 格 局, 维 系 中 央 政 府 的 一 统 权 威 一 方 面 是 难 以 突 破 的 地 域 限 制, 一 方 面 是 超 越 地 方 利 益 之 上 的 统 一 的 国 家 权 力 两 者 的 组 合 使 得 进 入 层 级 流 动 的 精 英 群 体, 处 于 国 家 权 力 和 地 方 利 益 的 双 重 约 束 之 下 但 是, 当 我 们 突 破 经 济 学 和 社 会 学 所 设 定 的 外 在 激 励 边 界, 中 国 地 方 和 基 层 社 会 的 精 英 群 体 是 否 还 具 有 一 种 政 党 这 一 政 治 组 织 所 孕 育 出 来 的 使 命 政 治 呢? 这 一 使 命 政 治 能 否 转 化 为 精 英 群 体 的 内 在 追 求 呢? 我 们 知 道,20 世 纪 是 政 党 的 世 纪 ( 犎 犪 犵 狌 犲,2001:167), 这 一 趋 势 在 21 世 纪 依 旧 在 延 续 着 由 于 政 体 形 式 和 政 党 制 度 的 差 异, 政 党 获 取 权 力 和 巩 固 权 力 的 方 式 也 就 存 在 着 差 异 因 此, 在 不 同 国 家, 政 党 执 政 体 系 的 构 成 要 素 也 是 不 同 的 但 是, 透 过 其 差 异 性, 我 们 发 现 有 一 个 穿 插 于 不 同 执 政 体 系 的 通 约 性 要 素 是 存 在 的, 这 就 是 任 何 执 政 体 系 都 要 依 靠 精 英 群 体 的 积 极 行 动 才 能 得 以 维 持 相 对 于 科 层 精 英 经 济 精 英 以 及 其 他 与 政 府 权 力 保 持 一 定 距 离 的 精 英 来 说, 支 撑 政 党 获 取 权 力 和 巩 固 权 力 的 精 英 群 体 在 一 个 国 家 之 中 并 不 是 特 别 庞 大, 其 数 量 取 决 于 国 家 规 模 的 大 小 法 国 估 计 为 三 千 人, 美 国 接 近 于 一 万 人 ( 杜 甘,2010: 248) 作 为 政 治 领 域 中 关 键 行 动 者 的 精 英 群 体, 实 际 上 是 政 治 运 作 过 程 中 最 鲜 活 的 力 量 基 于 这 一 理 论 思 考, 本 文 集 中 探 讨 共 产 党 执 政 体 系 的 干 部 制 度 基 础 正 是 因 为 干 部 精 英 群 体 的 支 撑, 共 产 党 才 拥 有 了 创 造 崭 新 历 史 的 主 体 行 动 和 力 量 那 么, 我 们 不 仅 要 问 : 在 改 革 开 放 时 期 成 长 起 来 的 干 部 精 英 与 计 划 经 济 时 代 的 干 部 精 英 有 何 不 同? 这 一 86

12 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 时 期 的 干 部 精 英 与 传 统 中 国 的 政 治 精 英 国 民 党 政 权 中 的 政 治 精 英 以 及 西 方 资 本 主 义 国 家 的 政 治 精 英 又 有 什 么 不 同? 毋 庸 置 疑, 中 国 的 干 部 制 度 不 同 于 西 方 国 家 政 务 官 与 事 务 官 相 分 离 的 公 务 员 制 度, 也 不 同 于 古 代 中 国 的 科 举 制 度 中 国 的 干 部 制 度 是 在 长 期 的 革 命 战 争 中 逐 渐 得 以 孕 生 出 来 的, 并 在 革 命 后 社 会 的 发 展 时 期 经 历 了 渐 进 式 的 改 革, 尤 其 是 在 改 革 开 放 时 期 又 经 历 了 新 的 转 化 与 再 生 这 就 决 定 了 中 国 的 干 部 精 英 群 体 不 同 于 资 本 主 义 国 家 依 附 于 资 本 的 政 治 精 英, 也 不 同 于 传 统 中 国 文 字 化 知 识 化 的 政 治 精 英, 更 不 同 于 国 民 党 政 权 中 固 守 个 人 利 益 的 保 守 的 政 治 精 英, 而 是 与 中 国 现 代 化 逻 辑 相 契 合 的 新 型 政 治 精 英 ( 一 ) 改 革 开 放 时 期 中 国 干 部 精 英 的 特 性 当 代 中 国 的 干 部 在 改 革 开 放 以 后 经 历 了 重 新 精 英 化 的 过 程 随 着 文 革 期 间 依 靠 阶 级 斗 争 起 家 的 政 治 干 部 退 出 领 导 岗 位, 一 大 批 接 受 了 高 等 教 育 的 技 术 型 干 部 逐 渐 涌 现 出 来 文 革 后 干 部 的 精 英 化 成 为 中 国 20 世 纪 80 年 代 改 革 得 以 快 速 推 进 的 重 要 保 障 直 到 今 天, 中 国 干 部 的 精 英 化 程 度 一 直 在 提 高, 精 英 化 过 程 也 一 直 没 有 中 断 首 先, 当 代 中 国 的 干 部 精 英 与 西 方 国 家 的 政 治 精 英 有 着 很 大 的 不 同 西 方 国 家 的 政 治 精 英, 大 多 是 选 举 制 度 塑 造 出 来 的 政 治 交 易 者, 他 们 以 占 据 高 层 职 位 作 为 主 要 目 的, 在 选 举 的 背 后, 支 撑 其 进 入 政 治 和 政 府 领 域 的 基 础 则 是 资 本 的 扶 助 和 显 要 的 出 身 政 治 精 英 的 成 长, 首 先 要 得 益 于 资 本 的 扶 助, 才 能 进 入 政 治 市 场, 这 就 直 接 导 致 了 金 权 政 治 的 产 生 所 有 奉 行 民 主 制 度 的 资 本 主 义 国 家 都 会 孕 育 出 金 权 政 治 这 一 形 态, 所 有 在 这 一 政 治 形 态 产 生 出 来 的 政 治 精 英, 尤 其 是 政 客 化 的 精 英 人 物, 从 根 本 上 来 说, 都 是 被 资 本 所 控 制 被 资 本 家 所 绑 架 的 政 治 明 星 ( 参 见 多 姆 霍 夫,2009:393) 政 党 组 织 的 相 对 自 主 性, 有 效 地 切 断 了 精 英 阶 层 与 地 方 利 益 的 勾 连, 这 就 是 周 雪 光 所 说 的, 它 能 使 国 家 战 略 能 够 超 地 方 利 益 而 转 化 为 一 种 国 家 行 动 其 次, 当 代 中 国 的 干 部 精 英 与 传 统 政 治 精 英 的 区 别 也 是 显 而 易 见 的 古 代 中 国 挑 选 精 英 的 机 制 经 历 了 一 个 从 重 能 到 重 名 再 到 重 学 的 转 变 在 察 举 制 下, 能 力 型 精 英 是 占 据 主 要 地 位 的 ; 在 九 品 中 正 制 下, 家 庭 出 身 是 决 定 一 个 人 获 取 权 力 的 最 为 重 要 的 指 标 以 名 取 人 以 族 取 人 导 致 的 结 果 有 两 个 : 一 是 精 英 阶 层 的 封 闭 化, 二 是 与 皇 权 相 抗 衡 的 世 家 大 族 的 诞 生 门 阀 政 治 实 际 上 就 意 味 着 皇 帝 丧 失 了 从 民 间 获 87

13 社 会 取 精 英 力 量 支 持 的 机 会 在 科 举 制 推 行 之 后, 官 僚 集 团 的 知 识 化 是 首 要 标 准, 当 然 这 一 知 识 化 的 测 量 标 准 是 依 靠 对 以 四 书 五 经 为 内 容 的 文 字 知 识 的 掌 握 和 熟 诵 程 度 为 前 提 的 在 科 举 制 度 中, 政 治 精 英 是 文 字 知 识 塑 造 的 精 英 在 从 重 能 向 重 名 再 向 重 学 的 转 变 历 程 中, 中 国 传 统 的 官 僚 集 团 逐 渐 丧 失 了 有 效 的 管 理 能 力, 日 益 堕 落 为 一 个 没 有 实 践 能 力 的 特 权 集 团 特 别 是 在 实 行 八 股 文 考 试 制 度 的 明 清 时 期, 大 量 来 自 乡 间 的 获 取 功 名 的 人, 不 足 以 支 撑 起 国 家 治 理 的 重 任, 只 能 依 靠 幕 僚 或 师 爷, 才 能 勉 强 维 系 地 方 的 治 理 科 举 制 已 经 无 法 支 撑 起 庞 大 帝 国 的 管 理, 依 靠 科 举 制 选 拨 精 英 的 做 法 已 近 穷 途 末 路 所 以, 除 了 康 乾 盛 世 之 外, 我 们 看 到 的 大 多 是 慵 懒 无 能 的 皇 帝 与 缺 乏 实 践 能 力 的 知 识 阶 级, 勉 强 维 系 着 国 家 的 治 理 ( 参 见 刘 建 军,2009) 费 孝 通 用 所 谓 文 字 塑 造 的 权 威 缺 乏 实 践 能 力 的 阶 级 来 描 述 科 举 制 推 行 以 来 特 别 是 明 清 时 期 官 僚 阶 层 的 基 本 特 性 吏 强 官 弱 也 就 成 为 古 代 中 国 地 方 治 理 的 一 个 基 本 特 点 但 在 改 革 开 放 以 来, 吏 强 官 弱 已 经 被 官 强 吏 强 或 官 强 吏 弱 的 格 局 所 取 代 特 别 是 双 强 型 的 格 局 成 为 支 撑 中 国 超 大 社 会 治 理 的 决 定 性 力 量 再 次, 改 革 开 放 时 期 孕 育 出 来 的 干 部 精 英 与 民 国 时 期 特 别 是 国 民 党 政 权 的 政 治 精 英 也 有 着 很 大 的 不 同 如 果 说, 在 1927 年 之 前, 国 民 党 的 内 部 精 英 人 物 还 能 来 自 各 个 阶 层 从 而 保 持 一 定 的 开 放 性 和 革 命 性, 那 么, 在 年 实 行 的 清 党 运 动, 非 但 没 有 起 到 纯 洁 党 的 队 伍, 严 密 党 的 组 织 和 增 强 党 的 战 斗 力 的 作 用, 相 反 导 致 了 国 民 党 自 身 组 织 的 分 裂 和 党 内 人 才 的 流 失 据 1929 年 10 月 统 计, 国 民 党 党 员 人 数 由 原 来 的 近 100 万 减 至 65 万 人, 在 减 少 的 30 多 万 党 员 中, 主 要 是 两 类 人 : 一 是 左 派 青 年 党 人, 一 类 是 下 层 农 工 党 员 在 农 工 党 员 和 左 派 青 年 被 清 除 出 党 的 同 时, 又 有 成 千 上 万 的 投 机 分 子 腐 化 分 子 和 土 豪 劣 绅 涌 入 国 民 党 内, 部 分 填 充 了 共 产 党 和 国 民 党 左 派 青 年 被 清 洗 后 所 留 下 的 组 织 空 缺 经 过 这 样 一 场 淘 汰, 国 民 党 在 孙 中 山 时 代 遗 留 下 来 的 革 命 精 神 消 失 殆 尽 1927 年 国 民 党 执 掌 全 国 政 权 之 后, 其 明 显 的 蜕 变 便 是 与 工 农 群 众 割 裂 开 来, 由 一 个 具 有 广 泛 群 众 基 础 的 革 命 党 转 变 为 一 个 以 官 僚 政 客 为 主 体 的 执 政 党 这 一 转 变 直 接 导 致 了 国 民 党 内 部 的 政 治 精 英 脱 离 民 众 和 社 会, 基 于 地 位 和 身 份 所 形 成 的 精 英 意 识, 使 其 越 来 越 呈 现 鲜 明 的 保 守 主 义 色 彩 在 农 村, 国 民 党 不 敢 触 动 地 主 阶 级 的 利 益, 88

14 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 连 温 和 的 减 租 也 不 敢 执 行, 甚 至 在 收 复 共 产 党 曾 实 施 土 地 改 革 的 地 区 后, 将 土 地 从 农 民 手 中 夺 回, 归 还 给 原 来 的 地 主, 以 维 护 旧 的 土 地 私 有 制 度 其 治 国 方 略 是 试 图 将 其 政 权 基 础 建 立 在 相 互 冲 突 的 各 阶 级 联 盟 之 上, 以 维 持 现 存 秩 序 和 政 权 的 稳 定 ( 参 见 王 奇 生,2009:91-122) 到 抗 日 战 争 之 前, 国 民 党 内 部 精 英 的 构 成 基 本 是 以 社 会 各 界 的 头 面 人 物 组 成 战 前 国 民 党 党 员 群 体 的 社 会 构 成, 除 军 人 党 员 外, 主 要 集 中 于 知 识 界 和 政 界 知 识 界 占 党 员 总 数 的 1/3 以 上, 政 界 占 1/5 1/4 对 此, 有 历 史 学 者 这 样 评 价 道 : 国 民 党 不 是 注 重 如 何 培 养 党 员 成 为 社 会 各 界 的 真 正 楷 模, 以 赢 得 民 众 的 信 仰 和 拥 护, 从 而 引 导 和 教 化 民 众 ; 而 主 要 是 凭 借 网 罗 那 些 既 有 社 会 权 势 的 人 物 或 具 有 权 势 潜 能 的 人 加 入 国 民 党, 达 到 渗 透 和 控 制 社 会 各 界 和 各 阶 层 民 众 的 目 的 那 些 旧 的 社 会 权 势 人 物 虽 能 威 慑 一 方, 却 未 必 能 赢 得 民 心 显 而 易 见, 中 共 主 要 以 社 会 底 层 民 众 为 政 治 动 员 的 对 象, 而 国 民 党 以 社 会 中 上 层 精 英 为 基 本 组 织 力 量 ( 参 见 王 奇 生,2009: ) 故 黄 仁 宇 (2001: , 243) 认 为, 国 民 党 借 助 抗 战 为 中 国 缔 造 了 一 个 高 层 机 构, 中 国 共 产 党 则 借 助 土 地 革 命 翻 转 了 农 村 的 底 层 结 构 从 表 面 上 来 看, 国 民 党 的 精 英 化 程 度 是 很 高 的, 但 其 最 大 的 问 题 恰 恰 是 依 赖 这 一 悬 浮 在 社 会 之 上 的 精 英 群 体 而 丧 失 了 社 会 革 命 的 勇 气, 因 为 任 何 形 式 的 社 会 革 命 都 潜 伏 着 瓦 解 其 优 势 地 位 的 危 险 更 为 严 重 的 是, 其 精 英 群 体 不 知 不 觉 地 走 向 了 封 闭, 国 民 党 从 社 会 基 层 汲 取 新 生 力 量 的 机 会 被 既 得 利 益 集 团 剥 夺 了 国 民 党 丧 失 了 吸 纳 新 型 精 英 的 能 力, 而 其 原 有 的 内 部 精 英 越 来 越 具 有 保 守 倾 向, 其 保 护 个 人 利 益 的 努 力 换 来 的 是 集 体 利 益 的 断 送 最 后, 改 革 开 放 时 期 孕 育 出 来 的 干 部 精 英 在 继 承 传 统 的 同 时, 也 显 示 出 开 新 的 一 面 特 别 是 凭 借 现 代 知 识 技 术 以 及 发 展 能 力 登 上 领 导 岗 位 的 干 部 精 英, 在 应 对 新 的 政 治 生 态 挑 战 的 过 程 中, 承 担 了 缔 造 新 合 法 性 和 新 执 政 基 础 的 使 命 毋 庸 置 疑, 随 着 代 际 的 更 替 和 时 间 的 流 逝, 凭 借 革 命 资 本 所 具 有 的 权 威 基 础 对 新 型 的 干 部 精 英 来 说 已 经 不 再 凑 效 这 就 要 求 新 干 部 精 英 必 须 通 过 新 的 使 命 的 担 当 重 塑 权 威 总 之, 当 代 中 国 干 部 精 英 在 多 重 参 数 的 制 约 之 下, 克 服 了 西 方 政 治 精 英 权 贵 化 被 资 本 俘 虏 的 倾 向 与 此 同 时, 借 助 新 型 的 知 识 资 源 丰 富 的 经 验 和 能 力, 当 代 干 部 精 英 完 成 了 与 古 代 政 治 精 英 的 决 裂 相 对 于 国 民 党 政 权 的 政 治 精 英, 改 革 开 放 时 期 的 干 部 精 英 则 具 有 更 多 的 现 89

15 社 会 代 意 识 和 现 代 使 命 感, 并 踏 上 了 重 新 缔 造 权 威 基 础 的 道 路 新 时 期 干 部 精 英 之 复 合 型 特 性 的 形 成 是 一 个 多 重 动 力 系 统 孕 育 出 来 的 ( 二 ) 使 命 政 治 的 动 力 学 : 自 我 激 励 与 竞 争 压 力 在 现 代 化 进 程 中, 特 定 的 发 展 阶 段 和 发 展 目 标 对 新 型 干 部 精 英 的 成 长 线 路 和 能 力 结 构 有 着 不 同 于 以 往 的 规 定 性 现 代 化 进 程 对 干 部 精 英 的 能 力 要 求 实 际 上 是 具 有 两 重 性 : 一 是 变 革 的 能 力, 二 是 实 践 的 能 力 变 革 的 能 力 依 赖 于 新 的 理 念 与 愿 景, 它 要 求 中 国 各 层 干 部 精 英 要 扮 演 一 种 政 治 家 或 领 导 者 的 角 色 而 实 践 的 能 力 依 赖 于 丰 富 的 工 作 经 验 及 对 本 土 情 况 的 熟 知, 它 要 求 各 层 精 英 要 拥 有 落 实 理 念 和 愿 景 的 政 策 设 计 能 力 和 制 度 设 计 能 力 由 此, 我 们 发 现, 当 代 中 国 的 干 部 精 英 在 其 晋 升 的 过 程 中, 大 多 都 经 历 了 一 个 从 基 层 向 高 层 的 成 长 线 路, 尽 管 周 雪 光 认 为 能 够 突 破 地 域 边 界 的 精 英 只 是 少 数, 但 不 可 否 认 的 是 跨 越 科 层 等 级 上 升 为 高 层 精 英 的 群 体, 都 是 从 基 层 历 练 出 来 的 这 与 选 举 制 国 家 通 过 明 星 化 的 选 举 策 略 占 据 高 层 职 位 的 群 体 是 有 着 很 大 不 同 的 对 于 当 代 中 国 的 治 理 和 发 展 而 言, 周 雪 光 所 关 注 的 受 制 于 地 域 和 科 层 边 界 的 亦 官 亦 吏 的 群 体 是 很 重 要 的, 同 样, 穿 透 科 层 和 地 域 边 界 从 基 层 成 长 起 来 的 高 层 精 英 可 能 更 为 重 要 这 一 成 长 线 路 强 化 了 上 层 中 层 与 下 层 之 间 的 联 系, 避 免 了 历 史 上 秦 代 中 层 与 下 层 之 疏 离 东 汉 上 层 与 中 层 的 断 裂 以 及 明 清 两 代 中 层 与 下 层 的 断 裂 等 诸 种 情 形 ( 参 见 许 倬 云,2006:94-102) 因 此, 当 代 中 国 的 干 部 精 英 具 有 政 治 家 导 向 与 官 僚 导 向 相 结 合 的 特 点 当 代 干 部 精 英 的 这 种 复 合 型 特 点 是 与 他 们 内 在 的 使 命 意 识 以 及 发 展 战 略 所 营 造 的 竞 争 压 力 结 构 紧 密 联 系 在 一 起 的 1. 从 身 份 到 使 命 : 使 命 政 治 生 成 的 文 化 心 理 动 力 官 员 在 中 国 是 一 种 身 份 的 象 征, 表 明 政 治 身 份 的 一 个 重 要 指 标 就 是 干 部 ( 官 员 的 现 代 称 谓 ) 与 群 众 的 区 分 今 天, 尽 管 这 种 身 份 意 识 还 部 分 存 在, 但 与 以 往 不 同 的 是, 目 前 的 这 种 身 份 是 依 靠 使 命 支 撑 起 来 的, 而 不 仅 仅 来 自 官 位 换 言 之, 身 份 与 使 命 是 同 构 的 如 果 说 身 份 侧 重 的 是 与 他 人 之 差 别 特 征 的 话, 那 么 使 命 就 不 仅 仅 意 味 着 公 共 产 品 的 提 供, 还 包 含 着 推 进 国 家 建 设 捍 卫 整 体 正 义 提 高 现 代 化 水 平 弥 补 私 营 组 织 之 缺 陷 等 诸 多 内 涵 从 传 统 干 部 制 度 延 续 下 来 的 政 治 使 命 改 革 开 放 时 期 产 生 的 现 代 化 使 命 以 及 道 德 化 使 命, 都 压 在 了 干 部 精 英 群 90

16 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 体 的 肩 上 从 干 部 精 英 自 身 来 看, 其 使 命 意 识 的 生 成 与 传 统 中 国 儒 家 所 倡 导 的 天 下 观 念 是 密 切 相 关 的 这 一 天 下 观 塑 造 了 中 国 干 部 精 英 极 强 的 自 我 激 励 动 力 流 淌 在 中 国 干 部 精 英 血 液 中 的 这 种 动 力, 在 其 他 任 何 一 个 国 家 几 乎 都 是 看 不 到 的 由 使 命 这 一 新 内 圣 开 出 的 驱 动 发 展 之 新 外 王, 乃 是 塑 造 新 干 部 精 英 的 文 化 心 理 机 制 我 们 甚 至 可 以 说, 身 份 是 需 要 使 命 来 支 撑 的, 缺 乏 使 命 支 撑 的 身 份 在 现 代 化 的 进 程 中 是 难 以 延 续 下 去 的 以 发 展 为 导 向 的 使 命 政 治 是 近 三 十 多 年 来 中 国 与 过 去 以 及 其 他 发 展 中 国 家 相 区 别 的 最 为 重 要 的 标 志 之 一 如 果 说 资 本 主 义 精 英 制 度 的 奥 秘 在 于 把 人 的 欲 望 引 导 到 对 财 富 和 权 力 的 追 求 之 中 ( 参 见 赫 希 曼,2003), 那 么 中 国 干 部 制 度 的 奥 秘 就 在 于 把 人 的 欲 望 引 导 到 追 求 现 代 化 成 果 和 天 下 责 任 之 现 代 转 化 的 轨 道 之 上 2. 地 方 政 府 间 的 竞 争 : 经 济 竞 争 压 力 下 的 使 命 政 治 中 国 发 展 道 路 的 独 特 性 也 许 就 在 于 地 方 政 府 直 接 作 为 竞 争 的 主 体 介 入 到 市 场 和 其 他 一 切 领 域 之 中 张 五 常 认 为, 在 中 国 各 级 政 府 中, 最 有 条 件 作 为 一 种 主 体 介 入 到 市 场 竞 争 中 的 行 政 层 级 单 位 就 是 县 也 许 是 作 为 百 里 之 县 的 行 政 层 级 单 位 正 好 满 足 了 作 为 一 竞 争 主 体 的 条 件 因 为 它 不 大 不 小, 既 有 进 行 组 织 和 规 划 的 空 间 优 势, 又 有 一 定 的 规 模 效 应 像 在 苏 南 地 区, 就 是 以 县 ( 县 级 市 ) 级 竞 争 作 为 外 部 动 力 激 发 区 域 经 济 快 速 发 展 的 典 型 案 例 其 他 省 份 以 县 为 载 体 的 经 济 竞 争 格 局 也 正 在 形 成 之 中 张 五 常 (2009:158) 认 为, 如 果 要 想 复 制 中 国 的 经 济 发 展 模 式, 需 要 该 地 区 没 有 顽 固 的 利 益 阶 层, 也 要 有 像 中 国 共 产 党 那 样 的 组 织 来 推 行 如 果 没 有 政 府 或 共 产 党 的 主 持, 中 国 的 经 济 制 度 不 会 近 于 奇 迹 般 地 发 展 起 来 ( 张 五 常,2009:166) 虽 然 县 最 有 条 件 成 为 经 济 竞 争 的 主 体, 但 是, 我 们 发 现, 在 平 行 的 各 级 地 方 政 府 之 间 都 有 竞 争 关 系 的 存 在 相 对 于 计 划 经 济 时 代 来 说, 这 是 地 方 政 府 所 面 临 的 迥 然 不 同 的 政 治 生 态 发 展 的 刺 激 作 为 最 为 重 要 的 动 力 被 注 入 到 了 各 级 地 方 政 府 之 间, 由 此 也 促 使 了 干 部 制 度 中 竞 争 式 和 追 赶 式 目 标 动 力 的 生 成 ( 三 ) 使 命 政 治 的 动 力 学 : 党 管 干 部 的 现 代 效 应 尽 管 干 部 精 英 群 体 的 自 我 激 励 以 及 竞 争 压 力 结 构 是 缔 造 使 命 政 治 的 重 要 动 力, 但 它 显 然 还 不 是 决 定 性 的 因 素 从 根 本 上 来 说, 使 命 政 治 的 生 成 来 自 党 管 干 部 的 现 代 效 应 与 现 代 化 进 程 相 匹 配 的 党 管 干 部 的 91

17 社 会 原 则, 决 定 了 使 命 政 治 与 经 济 发 展 国 家 建 设 与 民 族 复 兴 等 宏 大 目 标 的 内 在 契 合 与 统 一 1. 路 线 与 干 部 : 缔 造 使 命 政 治 的 价 值 动 力 西 方 学 者 一 直 迷 惑 不 解 的 是, 中 国 没 有 西 方 式 的 竞 争 式 民 主, 哪 里 来 的 责 任 政 治 呢? 这 种 意 识 形 态 偏 见 只 关 注 基 于 政 治 交 易 而 产 生 的 责 任 ( 犪 犮 狅 狌 狀 狋 犪 犫 犻 犾 狋 狔 ) 机 制, 而 忽 视 了 潜 藏 在 一 个 民 族 中 的 使 命 ( 犿 犻 狊 犻 狅 狀 ) 按 照 西 方 政 治 学 理 论 的 理 解, 政 治 责 任 指 的 是 各 种 组 织 对 政 府 官 员 行 为 的 约 束 以 及 选 民 对 政 府 官 员 进 行 处 罚 的 权 力 西 方 学 者 讲 的 责 任 机 制, 更 多 地 是 指 存 在 于 选 举 这 种 较 为 成 熟 的 政 治 场 域 结 构 中 的 部 分, 而 忽 视 了 与 特 定 历 史 时 期 相 匹 配 的 政 治 使 命 ; 西 方 国 家 构 建 真 正 的 民 主 体 系 乃 是 20 世 纪 的 使 命 实 际 上, 不 同 的 时 代 孕 育 不 同 的 政 治 使 命, 此 为 政 治 史 演 进 之 通 例 所 以, 基 于 中 国 历 史 文 化 传 统 以 及 近 代 国 家 命 运 所 孕 育 出 来 特 定 的 政 治 使 命, 往 往 是 目 前 西 方 国 家 在 选 举 活 动 中 疲 于 奔 波 的 政 治 家 所 不 能 理 解 的 因 为 在 选 举 这 一 政 治 活 动 中, 政 党 就 是 一 个 通 过 获 取 权 力 以 控 制 政 府 的 组 织 或 联 合 ( 犮 狅 犪 犾 犻 狋 狅 狀 ), 博 克 ( 犅 狌 狉 犽 犲 ) 所 说 的 共 同 理 念 对 于 很 多 政 党 来 说 并 不 存 在 5 西 方 民 主 理 论 非 但 不 能 解 释 西 方 政 治 精 英 权 贵 化 的 现 象, 更 不 能 解 释 中 国 执 政 体 系 中 使 命 政 治 的 历 史 源 头 文 化 源 头 理 论 源 头 和 制 度 源 头 毛 泽 东 (1991:526) 说 : 正 确 路 线 确 定 之 后, 干 部 就 是 决 定 的 因 素 中 国 干 部 精 英 是 服 从 于 整 个 国 家 路 线 安 排 的 在 一 般 意 义 上 说 来, 任 何 国 家 的 官 僚 集 团 都 包 含 着 一 种 争 取 自 身 利 益 最 大 化 的 经 济 人 取 向 这 一 取 向 会 使 导 致 官 僚 集 团 对 公 共 使 命 的 忘 却 如 何 克 服 这 一 困 境 呢? 洛 克 ( :91-92) 寄 希 望 于 立 法 机 关, 他 认 为, 一 个 国 家 的 成 员 是 通 过 立 法 机 关 之 联 合 并 团 结 成 为 一 个 协 调 的 有 机 体 的 立 法 机 关 是 给 予 国 家 以 形 态 生 命 和 统 一 的 灵 魂 ; 分 散 的 成 员 因 此 才 彼 此 发 生 相 互 的 影 响 同 情 和 联 系 但 是, 随 着 行 政 机 关 的 扩 张 和 立 法 机 关 越 来 越 成 为 一 种 黄 昏 机 构, 其 为 行 政 机 关 注 入 灵 魂 的 能 力 就 颇 值 得 怀 疑 了 ( 参 见 刘 建 军 何 俊 志 杨 建 党, 2009) 与 之 相 反 的 是, 中 国 凭 借 党 管 干 部 的 原 则, 将 价 值 理 想 和 道 德 5. 参 见 犓 犪 狋 犺 犾 犲 狀 犅 犪 狑 狀 等 2006 年 为 美 国 政 治 学 年 会 提 交 的 论 文 : 一 种 关 于 政 党 的 理 论 ( 犃 犜 犺 犲 狅 狉 狔 狅 犳 犘 狅 犾 犻 狋 犮 犪 犾 犘 犪 狉 狋 犻 犲 狊 ), 英 文 版,2006 年 10 月 6 日 92

18 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 因 素 注 入 干 部 制 度 之 中, 有 效 地 降 低 了 这 一 经 济 人 取 向 对 中 国 干 部 制 度 的 侵 蚀, 抵 御 了 这 一 经 济 人 取 向 对 国 家 整 体 利 益 的 分 割, 而 且 还 依 靠 路 线 的 力 量, 把 干 部 制 度 纳 入 到 超 越 这 一 取 向 的 轨 道 上 来 这 就 意 味 着, 中 国 的 干 部 制 度 是 有 灵 魂 和 价 值 关 怀 的, 它 塑 造 了 中 国 干 部 精 英 以 独 特 的 工 作 伦 理 和 社 会 主 义 精 神 这 与 苏 联 巨 变 前 夕 旧 的 党 国 精 英 形 成 了 鲜 明 的 对 照 在 20 世 纪 80 年 代 的 苏 联, 绝 大 多 数 党 国 精 英 都 是 追 求 名 利 的 人, 而 不 是 执 着 于 某 种 意 识 形 态, 从 没 有 考 虑 过 苏 联 社 会 的 未 来 选 择 方 向 换 言 之, 苏 联 解 体 的 动 力 不 是 来 自 社 会 底 层, 恰 恰 是 来 自 放 弃 社 会 主 义 制 度 的 高 层 精 英, 因 为 他 们 相 信 从 社 会 主 义 转 变 成 资 本 主 义 能 使 其 变 得 更 加 富 有 ( 科 兹 威 尔,2008:117) 苏 联 解 体 是 一 场 大 众 行 动 缺 席 的 巨 变 ( 杜 甘,2010:260) 缺 乏 灵 魂 和 信 仰 的 政 治 精 英 是 苏 联 解 体 真 正 的 罪 魁 祸 首, 由 此 使 得 苏 共 执 政 体 系 失 去 了 坚 定 的 支 持 者 与 捍 卫 者 2. 干 部 精 英 的 选 拔 调 控 与 更 新 : 缔 造 使 命 政 治 的 制 度 动 力 干 部 制 度 不 是 静 止 的, 而 是 处 于 动 态 运 作 过 程 之 中 的 首 先, 干 部 精 英 的 培 养 与 选 拨 制 度 是 决 定 性 的 一 环 政 党 承 担 着 精 英 的 吸 收 和 使 用 的 功 能, 它 发 挥 了 为 公 共 职 位 准 备 和 录 用 候 选 人 这 一 重 要 机 制 ( 犎 犪 犵 狌 犲 犪 狀 犱 犎 犪 狉 狅 狆,2001:167) 政 治 的 关 键 是 培 养 什 么 样 的 人 以 及 任 用 什 么 样 的 人 因 此, 干 部 制 度 是 封 闭 性 的 还 是 开 放 性 的, 将 直 接 决 定 一 个 政 党 的 生 命 力 世 界 上 所 有 国 家 的 政 党 都 几 乎 把 发 现 精 英 和 选 拔 精 英 作 为 政 党 的 第 一 要 务 就 是 在 美 国 这 样 的 国 家, 政 客 进 入 政 治 舞 台 中 央 的 前 提 是 得 到 党 内 实 力 派 和 财 阀 的 赏 识 与 选 拔 上 选 下 在 先, 下 选 上 在 后, 因 为 他 们 知 道 富 有 召 唤 力 的 政 治 明 星 是 该 党 获 取 政 权 最 为 重 要 的 砝 码 从 程 序 上 来 说, 中 国 干 部 精 英 的 选 拔 制 度 是 相 当 严 格 的 程 序 上 的 严 格 性 并 没 有 妨 碍 优 秀 人 才 的 录 用 与 选 拔 从 整 体 上 来 看, 录 用 和 选 拔 标 准 的 现 代 性 特 色 已 经 越 来 越 明 显 干 部 精 英 的 选 拔 标 准 体 现 出 与 现 代 化 发 展 全 球 化 高 度 通 约 的 一 面 其 次, 对 干 部 精 英 的 调 控 乃 是 保 证 国 家 一 体 化 的 重 要 举 措 依 靠 晋 升 制 度 和 调 动 制 度 构 建 起 来 的 调 控 体 系, 是 中 国 干 部 制 度 的 重 要 特 色 晋 升 制 度 既 是 一 种 动 力 机 置, 也 是 一 种 调 控 手 段 晋 升 制 度 为 干 部 制 度 注 入 了 不 断 进 取 的 动 力, 但 同 时 也 为 党 管 干 部 提 供 了 制 度 化 的 保 障 而 调 动 制 度 既 防 止 了 地 方 官 员 与 地 方 势 力 相 共 谋 的 趋 势, 又 为 93

19 社 会 各 级 政 府 官 员 熟 知 国 情 提 供 了 一 条 便 捷 的 通 道, 还 可 以 通 过 地 方 干 部 精 英 在 空 间 上 的 横 向 流 动 促 使 发 达 地 区 的 发 展 经 验 得 以 扩 展 甚 至 移 植, 这 对 于 构 筑 一 个 均 质 化 的 执 政 基 础 是 有 作 用 的 干 部 精 英 的 流 动 在 某 种 程 度 上 可 以 起 到 缩 减 地 区 差 异 和 强 化 地 方 之 间 相 互 联 系 的 功 能 中 国 干 部 制 度 中 的 调 控 机 制 不 仅 仅 是 致 力 于 对 干 部 精 英 的 控 制, 其 最 大 奥 妙 在 于 实 现 了 与 现 代 化 和 巩 固 执 政 基 础 的 双 重 嫁 接, 这 是 改 革 开 放 时 期 干 部 制 度 的 最 大 特 色 所 在 最 后, 依 靠 退 休 制 度 完 成 了 干 部 精 英 的 更 新 干 部 职 务 终 身 制 的 废 除 是 当 代 中 国 政 治 建 设 所 取 得 的 重 要 成 果 在 社 会 发 展 速 度 加 快 社 会 组 合 方 式 变 革 速 度 快 捷 以 及 政 治 生 态 环 境 快 速 转 化 的 情 境 特 征 下, 特 别 要 求 干 部 精 英 必 须 较 为 快 速 地 完 成 吐 故 纳 新 的 任 务 因 为 旧 的 知 识 结 构 不 足 以 应 对 崭 新 的 情 境 变 化 之 需 要 3. 反 腐 败 与 干 群 精 英 群 体 的 净 化 : 营 造 使 命 政 治 的 逆 向 动 力 对 于 任 何 一 个 政 党 来 说, 反 腐 败 都 是 抗 拒 自 我 瓦 解 力 量 的 旗 帜 和 策 略 任 何 国 家 都 有 腐 败 现 象, 但 并 不 意 味 着 任 何 国 家 都 有 消 解 腐 败 之 危 害 的 能 力 中 国 共 产 党 可 能 是 所 有 第 三 世 界 国 家 中 最 强 而 有 力 的 反 腐 败 的 执 政 党 在 与 东 南 亚 国 家 非 洲 和 拉 美 国 家 的 比 较 中, 中 国 共 产 党 反 腐 败 的 信 心 举 措 以 及 成 效 显 然 是 有 目 共 睹 的 从 干 部 制 度 建 设 的 角 度 来 看, 反 腐 败 是 强 制 性 的 干 部 精 英 的 净 化 机 制 在 统 一 性 的 干 部 体 系 中, 人 们 往 往 因 为 个 别 腐 败 者 的 存 在 而 产 生 一 种 绝 对 性 的 整 体 评 价, 这 是 政 治 评 价 和 政 治 心 理 中 的 放 大 效 应 所 致 因 此, 反 腐 败 不 仅 仅 是 一 种 政 治 态 度 和 治 国 策 略, 更 是 一 种 政 治 价 值 的 体 现 反 腐 败 通 过 一 种 逆 向 运 动 构 成 了 使 命 政 治 的 动 力 毫 无 疑 问, 干 部 制 度 是 共 产 党 执 政 的 极 为 重 要 的 制 度 基 础 一 方 面, 干 部 制 度 中 的 使 命 政 治 使 得 中 国 在 持 久 稳 固 的 现 代 化 轨 道 上 运 行, 另 一 方 面, 共 产 党 又 扮 演 了 这 一 使 命 政 治 的 生 成 者 注 入 者 和 保 障 者 的 角 色 但 是, 干 部 制 度 中 的 问 题 也 是 不 容 忽 视 的 首 先, 作 为 上 级 派 出 者 的 地 方 干 部 精 英, 有 的 人 出 于 不 惜 以 牺 牲 地 方 长 期 利 益 为 代 价 也 要 实 现 自 己 晋 升 的 期 望, 因 而 并 不 将 政 策 的 落 实 者 与 执 行 者 资 源 的 扩 充 者 ( 推 动 地 方 经 济 发 展 ) 和 地 方 公 共 事 务 的 发 现 者 和 维 持 者 这 三 重 角 色 自 觉 地 结 合 起 来 这 就 要 求 中 央 政 府 或 者 高 层 政 区 ( 主 要 是 省 ) 要 改 变 考 核 干 部 群 体 政 绩 的 参 数 结 构 一 般 来 说, 94

20 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 在 奉 行 地 方 自 治 和 联 邦 制 的 国 家 中, 人 们 对 基 层 政 府 的 信 任 程 度 往 往 胜 过 对 高 层 政 府 和 联 邦 政 府 的 信 任 程 度 与 之 相 反 的 是, 在 奉 行 单 一 制 和 中 央 集 权 的 国 家, 人 们 对 高 层 政 府 和 中 央 政 府 的 信 任 程 度 会 胜 过 对 基 层 政 府 的 信 任 程 度 其 部 分 原 因 是 因 为 地 方 民 众 认 为 作 为 上 级 派 出 者 的 干 部 是 难 以 对 下 负 责 的 在 我 们 的 调 查 中 发 现, 有 的 地 方 因 为 在 13 年 中 更 换 8 个 市 委 书 记, 不 仅 丧 失 了 经 济 发 展 的 机 遇, 也 加 剧 了 来 自 社 会 的 不 信 任, 地 方 治 理 的 质 量 也 随 之 下 降 政 党 理 论 认 为, 政 党 一 方 面 是 社 会 孕 育 出 来 的, 与 此 同 时, 政 党 也 是 社 会 认 同 的 型 构 者 ( 犅 狅 犻 狓,2009:503) 因 此, 一 党 执 政 体 系 要 想 在 政 党 吸 收 国 家 和 国 家 吸 收 政 党 这 一 双 重 过 程 中 避 免 成 为 一 种 一 元 系 统 ( 萨 托 利,2006:70), 就 必 须 把 政 党 社 会 关 系 纳 入 到 执 政 体 系 中 来 从 干 部 制 度 的 角 度 来 看, 它 必 须 要 对 地 方 官 员 任 期 长 短 和 地 方 治 理 的 相 关 性 进 行 科 学 研 究, 从 而 能 够 有 效 地 进 行 制 度 设 计 以 克 服 上 述 不 良 影 响 其 次, 一 个 值 得 注 意 的 现 象 就 是, 任 何 政 权 持 续 的 时 间 越 长, 其 内 部 既 得 利 益 集 团 抵 制 新 的 社 会 精 英 进 入 政 治 舞 台 的 愿 望 也 就 越 强 烈, 这 对 我 党 的 治 国 方 略 和 执 政 方 略 都 将 提 出 崭 新 的 挑 战 与 要 求 将 考 试 制 度 与 发 现 机 制 培 养 机 制 结 合 起 来, 已 经 成 为 一 些 省 市 吸 纳 精 英 的 途 径, 这 样 的 尝 试 无 疑 是 有 积 极 意 义 的 最 后, 在 金 字 塔 型 的 政 党 国 家 体 系 之 中, 上 层 职 位 的 稀 缺 性 必 然 导 致 很 多 干 部 精 英 并 不 能 获 取 晋 升 的 机 会, 如 何 在 名 望 工 资 待 遇 等 方 面 平 衡 职 位 获 取 者 和 职 位 晋 升 无 望 者 的 关 系, 也 关 涉 干 部 制 度 之 动 力 的 开 发 和 执 政 基 础 的 稳 固, 因 为 获 得 预 期 收 益 是 当 代 所 有 国 家 官 僚 制 得 以 运 转 的 一 个 基 本 动 力 之 一 总 之, 任 何 制 度 最 终 都 要 落 实 到 对 越 轨 行 为 的 约 束 消 极 行 为 的 剔 除 以 及 积 极 行 为 的 激 励 这 三 个 方 面 上 来, 干 部 制 度 尤 其 如 此 因 此, 为 干 部 制 度 注 入 灵 魂, 开 发 干 部 制 度 的 动 力, 提 高 干 部 精 英 的 净 化 程 度, 强 化 使 命 政 治 在 自 上 而 下 和 自 下 而 上 双 重 线 路 上 的 贯 通 力 度, 对 于 巩 固 执 政 基 础 就 具 有 特 别 重 要 的 意 义 总 之, 改 革 开 放 时 期 干 部 精 英 的 使 命 意 识 和 现 代 化 努 力 越 强, 中 国 现 代 化 的 程 度 就 越 高, 执 政 基 础 就 越 稳 固 ; 共 产 党 为 干 部 制 度 注 入 的 价 值 资 源 越 丰 厚, 克 服 干 部 制 度 之 弊 端 的 成 效 越 高, 现 代 化 成 果 的 保 障 力 度 和 拓 展 力 度 就 越 大, 执 政 基 础 也 就 越 稳 固 因 此, 干 部 制 度 与 共 产 党 执 政 方 略 是 互 为 因 果 的 关 系, 干 95

21 社 会 部 制 度 是 共 产 党 执 政 体 系 的 重 要 制 度 基 础, 共 产 党 又 是 保 障 干 部 制 度 成 功 运 转 的 重 要 变 量 其 互 为 因 果 的 机 制 塑 造 了 干 部 精 英 群 体 将 内 部 动 力 与 外 部 动 力 融 为 一 体 的 使 命 政 治, 这 一 使 命 政 治 铸 就 了 中 国 道 路 的 有 效 性 和 独 特 性 三 结 语 中 国 国 家 治 理 的 秘 密 是 一 个 异 常 复 杂 的 问 题 本 文 无 力 解 决 这 一 宏 大 的 问 题, 故 以 聚 焦 于 地 方 和 基 层 治 理 的 秘 密 来 替 补 毫 无 疑 问, 古 代 中 国 地 方 与 基 层 治 理 在 当 代 中 国 的 延 续 继 承 是 一 个 不 争 的 事 实 其 中, 官 吏 分 途 作 为 古 代 中 国 国 家 治 理 的 人 事 制 度 安 排, 依 然 具 有 其 延 续 性 和 再 生 性 中 国 地 方 和 基 层 治 理 中 官 僚 群 体 派 生 群 体 和 雇 佣 群 体 的 三 分, 与 官 吏 分 途 有 着 异 曲 同 工 之 妙 但 是 在 中 国 当 前 的 编 制 硬 约 束 制 度 下, 官 僚 群 体 和 派 生 群 体 在 中 国 地 方 和 基 层 治 理 中 基 本 上 成 为 一 个 常 量, 而 雇 佣 群 体 成 为 一 个 变 量 结 合 周 雪 光 在 中 国 地 方 和 基 层 治 理 中 提 出 的 层 级 分 流 模 式 和 我 们 提 出 的 群 体 三 分 模 式, 我 们 认 为 决 定 地 方 和 基 层 治 理 绩 效 的 因 素 实 际 上 可 以 浓 缩 为 两 个 : 一 是 官 僚 群 体 中 进 入 层 级 分 流 序 列 的 那 部 分 干 部 或 精 英, 二 是 真 正 将 公 共 政 策 落 实 到 每 一 个 家 庭 的 雇 佣 群 体 一 方 面, 进 入 层 级 分 流 的 极 少 数 干 部 群 体 是 地 方 发 展 和 基 层 治 理 的 引 领 者 和 决 策 者 ; 另 一 方 面, 雇 佣 群 体 的 规 模 和 数 量 则 是 社 会 稳 定 政 策 落 实 强 化 国 家 与 社 会 交 接 和 贯 通 的 决 定 性 因 素 同 样, 如 果 进 入 层 级 分 流 的 那 一 部 分 少 数 精 英 群 体 在 素 质 和 远 见 上 出 了 差 错, 雇 佣 群 体 缺 乏 有 效 的 激 励, 且 在 规 模 和 数 量 上 难 以 满 足 经 济 和 社 会 发 展 的 需 要, 那 么, 地 方 和 基 层 治 理 的 问 题 也 就 层 出 不 穷 了 表 面 上, 本 文 是 作 为 对 周 雪 光 从 官 吏 分 途 到 层 级 分 流 : 帝 国 逻 辑 下 的 中 国 官 僚 人 事 制 度 的 一 个 回 应 与 补 充, 实 际 上, 在 其 背 后 是 则 是 政 治 学 与 社 会 学 的 一 种 对 话 本 文 提 出 群 体 三 分 是 更 接 近 官 吏 分 途 的 延 续 者 与 变 异 者 层 级 分 流 与 群 体 三 分, 共 同 构 成 了 地 方 和 基 层 治 理 的 两 大 主 干 本 文 对 地 方 治 理 群 体 复 杂 性 和 交 互 性 的 关 注, 与 周 雪 光 的 研 究 思 路 是 一 致 的, 因 为 两 者 都 摒 弃 了 把 地 方 和 基 层 政 府 视 为 均 质 理 性 人 研 究 传 统 本 文 进 一 步 提 出, 官 吏 之 间 在 数 量 和 规 模 上 的 不 对 称 与 目 前 官 僚 群 体 派 生 群 体 和 雇 佣 群 体 在 数 量 和 规 模 上 96

22 从 官 吏 分 途 到 群 体 三 分 : 中 国 地 方 治 理 的 人 事 结 构 转 换 及 其 政 治 效 应 的 不 对 称 是 相 通 的 雇 佣 群 体 是 影 响 地 方 和 基 层 治 理 绩 效 的 重 要 因 素 进 入 层 级 分 流 的 精 英 群 体 或 干 部 群 体, 尽 管 大 部 分 难 以 突 破 地 域 和 系 统 的 边 界, 但 他 们 亦 官 亦 吏 的 特 点, 并 不 是 一 个 纯 粹 的 理 性 计 算 的 集 团, 除 了 具 有 经 济 学 和 社 会 学 意 义 上 的 理 性 之 外, 还 拥 有 政 党 所 赋 予 的 使 命 中 国 共 产 党 已 经 认 识 到, 不 能 在 挥 霍 政 治 资 本 的 轨 道 上 丧 失 大 好 机 遇 于 是, 依 靠 对 传 统 政 治 优 势 的 创 造 性 转 化, 中 国 共 产 党 对 地 方 和 基 层 精 英 群 体 或 干 部 群 体 重 新 注 入 关 怀 与 灵 魂, 已 经 开 始 启 动 中 国 共 产 党 对 整 个 正 式 制 度 所 注 入 的 使 命, 催 生 了 一 种 集 现 代 政 党 组 织 与 和 传 统 人 生 哲 学 于 一 身 的 使 命 政 治 使 命 政 治 是 对 晋 升 锦 标 赛 政 治 的 一 个 补 充, 它 是 解 释 中 国 的 巨 变 和 崛 起 的 重 要 视 角 之 一 参 考 文 献 ( 犚 犲 犳 犲 狉 犲 狀 犮 犲 狊 ) 陈 家 建 法 团 主 义 与 当 代 中 国 社 会 [ 犑 ]. 社 会 学 研 究 (2): 多 姆 霍 夫, 威 廉 谁 统 治 美 国 [ 犕 ]. 吕 鹏 闻 翔, 译. 南 京 : 译 林 出 版 社. 杜 甘, 马 太 国 家 的 比 较 : 为 什 么 比 较, 如 何 比 较, 拿 什 么 比 较 [ 犕 ]. 文 强, 译. 北 京 : 社 会 科 学 文 献 出 版 社. 顾 炎 武 日 知 录 集 释 ( 全 校 本 )[ 犕 ]. 上 海 古 籍 出 版 社. 赫 希 曼, 艾 伯 特 奥 欲 望 与 利 益 [ 犕 ]. 李 新 华 朱 进 东, 译. 上 海 文 艺 出 版 社. 黄 仁 宇 黄 河 青 山 黄 仁 宇 回 忆 录 [ 犕 ]. 北 京 : 生 活 读 书 新 知 三 联 书 店. 科 兹, 大 卫 弗 雷 德 威 尔 来 自 上 层 的 革 命 [ 犕 ]. 北 京 : 中 国 人 民 大 学 出 版 社. 李 友 梅, 等 城 市 社 会 治 理 [ 犕 ]. 北 京 : 社 会 科 学 文 献 出 版 社. 刘 建 军 古 代 中 国 政 治 制 度 十 六 讲 [ 犕 ]. 上 海 人 民 出 版 社. 刘 建 军 何 俊 志 杨 建 党 新 中 国 根 本 政 治 制 度 研 究 [ 犕 ]. 上 海 人 民 出 版 社. 洛 克, 约 翰.[ ]1964. 政 府 论 ( 下 )[ 犕 ]. 叶 启 芳 夏 菊 农, 译. 北 京 : 商 务 印 书 馆. 毛 泽 东 毛 泽 东 选 集 ( 第 2 卷 )[ 犕 ]. 北 京 : 人 民 出 版 社. 萨 托 利, 乔 万 尼 政 党 与 政 党 体 制 [ 犕 ]. 王 明 进, 译. 北 京 : 商 务 印 书 馆. 王 奇 生 党 员 党 权 与 党 争 [ 犕 ]. 上 海 书 店 出 版 社. 许 倬 云 从 历 史 看 领 导 [ 犕 ]. 桂 林 : 广 西 师 范 大 学 出 版 社. 张 纯 明 中 国 政 治 二 千 年 [ 犕 ]. 北 京 : 商 务 印 书 馆. 张 五 常 中 国 经 济 制 度 [ 犕 ]. 北 京 : 中 信 出 版 社. 赵 世 瑜 作 者 序 [ 犌 ]// 赵 世 瑜. 吏 与 中 国 社 会. 杭 州 : 浙 江 人 民 出 版 社 :2. 赵 子 建 基 层 政 府 人 员 编 制 隐 性 膨 胀 问 题 研 究 [ 犕 ]. 北 京 : 国 家 行 政 学 院 出 版 社. 郑 永 年 中 国 的 行 为 联 邦 制 中 央 - 地 方 关 系 的 变 革 与 动 力 [ 犕 ]. 北 京 : 东 方 出 版 社. 犅 狅 犮 狅 犮 犽, 犚 狅 犫 犲 狉 狋 犉 狉 犲 狌 犱 犪 狀 犱 犕 狅 犱 犲 狉 狀 犛 狅 犮 犻 犲 狋 狔 : 犃 狀 狅 狌 狋 犾 犻 狀 犲 犪 狀 犱 犪 狀 犪 犾 狔 狊 犻 狊 狅 犳 犉 狉 犲 狌 犱 狊 狊 狅 犮 犻 狅 犾 狅 犵 狔. 犖 犲 狑 犢 狅 狉 犽 : 犎 狅 犾 犿 犲 狊 牔 犕 犲 犻 犲 狉 犘 狌 犫 犾 犻 狊 犺 犲 狉 狊, 犐 狀 犮. 犅 狅 犻 狓, 犆 犪 狉 犾 犲 狊 犜 犺 犲 犈 犿 犲 狉 犵 犲 狀 犮 犲 狅 犳 犘 犪 狉 狋 犻 犲 狊 犪 狀 犱 犘 犪 狉 狋 狔 犛 狔 狊 狋 犲 犿. 犐 狀 犜 犺 犲 犗 狓 犳 狅 狉 犱 犎 犪 狀 犱 犫 狅 狅 犽 狅 犳 犆 狅 犿 狆 犪 狉 犪 狋 犻 狏 犲 犘 狅 犾 犻 狋 犻 犮 狊, 犈 犱 犻 狋 犲 犱 犫 狔 犆 犪 狉 犾 犲 狊 犅 狅 犻 狓 犪 狀 犱 犛 狌 狊 犪 狀 犆. 犛 狋 狅 犽 犲 狊. 犗 狓 犳 狅 狉 犱 : 犗 狓 犳 狅 狉 犱 犝 狀 犻 狏 犲 狉 狊 犻 狋 狔 犘 狉 犲 狊 狊 :503 犎 犪 犵 狌 犲, 犚 狅 犱 犪 狀 犱 犕 犪 狉 狋 犻 狀 犎 犪 狉 狉 狅 狆 犘 狅 犾 犻 犾 犻 狋 犻 犮 犪 犾 犛 犮 犻 犲 狀 犮 犲 : 犃 犆 狅 犿 狆 犪 狉 犪 狋 犻 狏 犲 犐 狀 狋 狉 狅 犱 狌 犮 狋 犻 狅 狀 97

23 社 会 狉 犱 (3 犲 犱 犻 狋 狅 狀 ). 犖 犲 狑 犢 狅 狉 犽 : 狆 犪 犾 犵 狉 犪 狏 犲. 犔 犲, 犆 犺 犻 狀 犵 犓 狑 犪 狀 犪 狀 犱 犛 犺 犲 狀 犢 狌 犪 狀 犜 犺 犲 犃 狀 狋 犻 犛 狅 犾 犻 犱 犪 狉 犻 狋 狔 犕 犪 犮 犺 犻 狀 犲? 犔 犪 犫 狅 狉 犖 狅 狀 犵 狅 狏 犲 狉 狀 犿 犲 狀 狋 犪 犾 犗 狉 犵 犪 狀 犻 狕 犪 狋 犻 狅 狀 狊 犻 狀 犆 犺 犻 狀 犪. 犐 狀 犛 犪 狉 狅 狊 犺 犓 狌 狉 狌 狏 犻 犾 犪, 犆 犺 犻 狀 犵 犓 狑 犪 狀 犔 犲 犪 狀 犱 犕 犪 狉 狔 犈. 犌 犪 犾 犪 犵 犺 犲 狉 ( 犲 犱 狊.). 犉 狉 狅 犿 犐 狉 狅 狀 犚 犻 犮 犲 犅 狅 狑 犾 狋 狅 犐 狀 犳 狅 狉 犿 犪 犾 犻 狕 犪 狋 犻 狅 狀 : 犕 犪 狉 犽 犲 狋 狊, 犠 狅 狉 犽 犲 狉 狊 犪 狀 犱 狋 犺 犲 犛 狋 犪 狋 犲 犻 狀 犪 犆 犺 犪 狀 犵 犻 狀 犵 犆 犺 犻 狀 犪. 犖 犲 狑 犢 狅 狉 犽, 犖 犢 : 犆 狅 狉 狀 犲 犾 犝 狀 犻 狏 犲 狉 狊 犻 狋 狔 犘 狉 犲 狊 : 犙 犻 犪 狀, 犢 犻 狀 犵 狔 犻 犪 狀 犱 犅 犪 狉 狔 犚. 犠 犲 犻 狀 犵 犪 狊 狋 犉 犲 犱 犲 狉 犪 犾 犻 狊 犿 犪 狊 犪 犆 狅 犿 犿 犻 狋 犿 犲 狀 狋 狋 狅 犘 狉 犲 狊 犲 狉 狏 犻 狀 犵 犕 犪 狉 犽 犲 狋 犐 狀 犮 犲 狀 狋 犻 狏 犲 狊. 犑 狅 狌 狉 狀 犪 犾 狅 犳 犈 犮 狅 狀 狅 犿 犻 犮 犘 犲 狉 狊 狆 犲 犮 狋 犻 狏 犲 狊 (11): 犜 狊 犪 犻, 犔 犻 犾 狔 犔 犛 狅 犾 犻 犱 犪 狉 狔 犌 狉 狅 狌 狆 狊, 犐 狀 犳 狅 狉 犿 犪 犾 犃 犮 狅 狌 狀 狋 犪 犫 犻 犾 狋 狔, 犪 狀 犱 犔 狅 犮 犪 犾 犘 狌 犫 犾 犻 犮 犵 狅 犱 狊 犘 狉 狅 狏 犻 狊 狅 狀 犻 狀 犚 狌 狉 犪 犾 犆 犺 犻 狀 犪. 犃 犿 犲 狉 犻 犮 犪 狀 犘 狅 犾 犻 狋 犮 犪 犾 犛 犮 犻 犲 狀 犮 犲 犚 犲 狏 犻 犲 狑 101(2): 责 任 编 辑 : 彦 98