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透强
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富達投信公告中華民國 105 年 4 月 13 日 (105) 富證信字第 079 號主旨 : 本公司修正經理之富達台灣成長證券投資信託基金及富達卓越領航全球組合證券投資信託基金基金公開說明書有關短線交易相關規定說明 : 一依據金融監督管理委員會 105 年 4 月 11 日金管證投字第 1050010214 號核准函辦理二配合市場實務作業,

1 富達投信公告中華民國 105 年 4 月 13 日 (105) 富證信字第 079 號主旨 : 本公司修正經理之富達台灣成長證券投資信託基金及富達卓越領航全球組合證券投資信託基金基金公開說明書有關短線交易相關規定說明 : 一依據金融監督管理委員會 105 年 4 月 11 日金管證投字第號核准函辦理二配合市場實務作業, 本公司修正經理之富達台灣成長證券投資信託基金及富達卓越領航全球組合證券投資信託基金基金公開說明書有關短線交易相關規定三有關各基金公開說明書之修正前後條文對照表列如下, 修正後之基金公開說明書可於公開資訊觀測站 ( ) 及本公司網站 ( 查詢下載 1

2 富達台灣成長證券投資信託基金公開說明書關於短線交易相關規定修正前後對照表修正項目修正前條文修正後條文公開說明書第 4 頁除定期定額之投資人外, 若受益人於申購日 ( 含 ) 起 90 日內申請買回受益憑證, 且申請買回時本基金業已成立, ( 無 ) 公開說明書第 10 頁公開說明書第 10 頁每受益權單位之買回費用為其買回申請日次一營業日每受益權單位淨資產價值之 1% 上述買回費用將於受益人之買回價金中扣除基金經理費保管費買回費用以及其他費用將直接反應於基金淨值中詳細內容請參閱各基金公開說明書 18. 買回費用 : 除定期定額之投資人外, 若受益人於申購日 ( 含 ) 起九十日內申請買回受益憑證, 且申請買回受益憑證之時本基金業已成立, 每受益權單位之買回費用為其買回申請日次一營業日每受益權單位淨資產價值之百分之一 (1%) 買回費用應併入本基金資產 ( 不含受益憑證銷售機構與指定代理機構收取之買回收件手續費 ) 但經理公司得隨時以其全權之決定, 依具體個案之認定對其認為適當之投資人調整或降低或減免上開買回費用, 或其給付之時間經理公司不歡迎受益人進行短線交易本公開說明書修正條文生效前申購者, 適用時不溯及既往 19. 買回價格 : 每受益權單位之買回價格以買回申請書及其相關文件到達經理公司或本公開說明書所載處理買回申請之受益憑證銷售機構或代理機構之次一營業日 18. 買回費用 : 本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一, 並得由經理公司在此範圍內公告後調整買回費用將於受益人之買回價金中扣除, 並應併入本基金資產非短線交易之現行買回費用為零, 短線交易之買回費用詳見後述 20. 但經理公司得隨時以其全權之決定, 依具體個案之認定對其認為適當之投資人調整或降低或減免上開買回費用, 或其給付之時間經理公司不歡迎受益人進行短線交易 19. 買回價格 : 每受益權單位之買回價格以買回申請書及其相關文件到達經理公司或本公開說明書所載處理買回申請之受益憑證銷售機構或代理機構之次一營業日 2

3 公開說明書第 10 頁或恢復計算買回價格之計算買回價格日之每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 20. 短線交易之規範及處理 : 除定期定額之投資人外, 若受益人於申購日 ( 含 ) 起九十日內申請買回受益憑證, 且申請買回受益憑證之時本基金業已成立, 每受益權單位之買回費用為其買回申請日次一營業日每受益權單位淨資產價值之百分之一 (1%) 買回費用應併入本基金資產 ( 不含受益憑證銷售機構與指定代理機構收取之買回收件手續費 ) 經理公司不歡迎受益人進行短線交易或恢復計算買回價格之計算買回價格日 ( 下稱買回日 ) 之每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 20. 短線交易之規範及處理 : 本基金不歡迎受益人進行短線交易, 除定期定額之投資外, 若受益人於基金申購日 ( 含 ) 起十四個日曆日內申請買回或轉換, 受益人須支付買回金額百分之零點貳 (0.2%) 之短線交易買回費用, 該費用應併入本基金資產 ( 不含委任基金銷售機構收取之買回收件手續費 ) 經理公司將以基金申購日 ( 含 ) 起十四個日曆日內申請買回或轉換之受益權單位數乘以買回日之單位淨值後之百分之零點貳 (0.2%) 為短線交易買回費用經理公司保留拒絕短線交易受益人再次申購基金之權利, 惟經理公司得全權決定, 依具體個案認定, 並對其認為非短線交易之投資人減免上開短線交易買回費用, 或其給付之時間範例說明 : 投資人於 104 年 10 月 1 日申購基金新臺幣 3,000,000 元, 申購淨值為新臺幣 10 元, 申購單位數為 300,000 個單位案例一若該投資人於 10 月 14 日申請買回, 買回日 10 月 15 日之每單位淨值為新臺幣元本案例從申購至申請買回期間等於十四個日曆日, 且買回金額新臺幣 3,003,000 元 (NTD10.01 元 X300,000 單位 ), 因此投資人的買回金額新臺幣 3,003,000 元 (NTD10.01 元 X300,000 單位 ) 須先扣除 0.2% 的短線交易費用, 即新臺幣 6,006 元 (NTD3,003,000 元 X0.2%), 投資人所收到的買回金額即需扣除該短線交易費用, 惟實際入帳金額尚需視各金融機構匯款費用收 3

4 公開說明書第 27 頁公開說明書第 27 頁 (1) a. 除信託契約另有規定外, 本基金受益憑證每受益權單位之買回價格以買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或其委任辦理基金買回業務之受益憑證銷售機構或代理機構之次一營業日 ( 以下稱買回日 ) 之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 (3) 除定期定額之投資人外, 若受益人於申購日 ( 含 ) 起九十日內申請買回受益憑證, 且申請買回受益憑證之時本基金業已成立, 每受益權單位之買回費用為其買回申請日次一營業日每受益權單位淨資產價值之百分之一 (1%), 該買回費用並應歸入本基金資產經理公司並得拒絕該受益人之新增申購但經理公司得隨時以其全權之決定, 依具體個案之認定對其認為適當之投資人調整或降低或減免上開買回費用, 或其給付之時間經理公司不歡迎受益人進行短線交易本公開說明書修正條文生效前申購者, 適用時不溯及既往受益人向指定之辦理基金買回業務之受益憑證銷售機構或代理機構辦理買回申請時, 其委任辦理基金買回業務之受益憑證銷售機構或代理機構, 得就每件買回申請酌收新台幣伍拾元之買回收件手續費, 用以支付處理買回事務之費 4 取標準而定案例二若該投資人於 10 月 15 日申請買回, 買回日 10 月 16 日之每單位淨值為新臺幣元本案例從申購至申請買回為十五個日曆日, 雖買回金額新臺幣 3,006,000 元 (NTD10.02 元 X300,000 單位 ), 投資人所收到的買回金額毋需扣除該短線交易費用, 惟實際入帳金額尚需視各金融機構匯款費用收取標準而定 (1) a. 除信託契約另有規定外, 本基金受益憑證每受益權單位之買回價格以買回日之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 (3) 受益人向指定之辦理基金買回業務之受益憑證銷售機構或代理機構辦理買回申請時, 其委任辦理基金買回業務之受益憑證銷售機構或代理機構, 得就每件買回申請酌收新台幣伍拾元之買回收件手續費, 用以支付處理買回事務之費用買回收件手續費不併入本基金資產惟經理公司為因應信託契約第十八條鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由, 向金融機構辦理借款期間, 受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用

5 公開說明書第 29 頁公開說明書第 29 頁用買回收件手續費不併入本基金資產惟經理公司為因應信託契約第十八條鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由, 向金融機構辦理借款期間, 受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用買回費本基金之買回費為零短線交易買回費用除定期定額之投資人外, 若受益人於申購日 ( 含 ) 起九十日內申請買回受益憑證, 且申請買回受益憑證之時本基金業已成立, 每受益權單位之短線交易買回費用為其買回申請日次一營業日每受益權單位淨資產價值之百分之一 (1%) 短線交易買回費用應併入本基金資產但經理公司得隨時以其全權之決定, 依具體個案之認定對其認為適當之投資人調整或降低或減免上開短線交易買回費用, 或其給付之時間經理公司不歡迎受益人進行短線交易本公開說明書修正條文生效前申購者, 適用時不溯及既往買回費本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一, 並得由經理公司在此範圍內公告後調整買回費用將於受益人之買回價金中扣除, 並應併入本基金資產非短線交易之現行買回費用為零, 短線交易買回費用詳見後述短線交易買回費用本基金不歡迎受益人進行短線交易, 除定期定額之投資外, 若受益人於基金申購日 ( 含 ) 起十四個日曆日內申請買回或轉換, 受益人須支付買回金額百分之零點貳 (0.2%) 之短線交易買回費用, 該費用應併入本基金資產 ( 不含委任基金銷售機構收取之買回收件手續費 ) 經理公司將以基金申購日 ( 含 ) 起十四個日曆日內申請買回或轉換之受益權單位數乘以買回日之單位淨值後之百分之零點貳 (0.2%) 為短線交易買回費用經理公司保留拒絕短線交易受益人再次申購基金之權利, 惟經理公司得全權決定, 依具體個案認定, 並對其認為非短線交易之投資人減免上開短線交易買回費用, 或其給付之時間 5

6 富達卓越領航全球組合證券投資信託基金公開說明書關於短線交易相關規定修正前後對照表修正項目修正前條文修正後條文公開說明書第 4 頁除定期定額之投資人外, 若受益人於申購日 ( 含 ) 起 90 日內申請買回受益憑證, 且申請買回時本基金業已成立, ( 無 ) 公開說明書第 11 頁公開說明書第 11 頁公開說明書第 11 頁每受益權單位之買回費用為其買回申請日次一營業日每受益權單位淨資產價值之 1% 上述買回費用將於受益人之買回價金中扣除基金經理費保管費買回費用以及其他費用將直接反應於基金淨值中詳細內容請參閱各基金公開說明書 18. 買回費用 : 除定期定額之投資人外, 若受益人於申購日 ( 含 ) 起九十日內申請買回受益憑證, 且申請買回受益憑證之時本基金業已成立, 每受益權單位之買回費用為其買回申請日次一營業日每受益權單位淨資產價值之百分之一 (1%) 買回費用應併入本基金資產但經理公司得隨時以其全權之決定, 依具體個案之認定對其認為適當之投資人調整或降低或減免上開買回費用, 或其給付之時間經理公司不歡迎受益人進行短線交易本公開說明書修正條文生效前申購者, 適用時不溯及既往 19. 買回價格 : 每受益權單位之買回價格以買回申請書及其相關文件到達經理公司或本公開說明書所載處理買回申請之基金銷售機構之次一營業日或恢復計算買回價格之計算買回價格日之每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 20. 短線交易之規範及處理 : 除定期定額之投資人外, 若受益人於申購日 ( 含 ) 起九十日內申請買回受益 18. 買回費用 : 本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一, 並得由經理公司在此範圍內公告後調整買回費用將於受益人之買回價金中扣除, 並應併入本基金資產非短線交易之現行買回費用為零, 短線交易之買回費用詳見後述 20. 但經理公司得隨時以其全權之決定, 依具體個案之認定對其認為適當之投資人調整或降低或減免上開買回費用, 或其給付之時間經理公司不歡迎受益人進行短線交易 19. 買回價格 : 每受益權單位之買回價格以買回申請書及其相關文件到達經理公司或本公開說明書所載處理買回申請之基金銷售機構之次一營業日或恢復計算買回價格之計算買回價格日 ( 下稱買回日 ) 之每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 20. 短線交易之規範及處理 : 本基金不歡迎受益人進行短線交易, 除定期定額之投資外, 若受益人於基金申 6

7 憑證, 且申請買回受益憑證之時本基金業已成立, 每受益權單位之買回費用為其買回申請日次一營業日每受益權單位淨資產價值之百分之一 (1%) 買回費用應併入本基金資產 ( 不含委任基金銷售機構收取之買回收件手續費 ) 經理公司不歡迎受益人進行短線交易購日 ( 含 ) 起十四個日曆日內申請買回或轉換, 受益人須支付買回金額百分之零點貳 (0.2%) 之短線交易買回費用, 該費用應併入本基金資產 ( 不含委任基金銷售機構收取之買回收件手續費 ) 經理公司將以基金申購日 ( 含 ) 起十四個日曆日內申請買回或轉換之受益權單位數乘以買回日之單位淨值後之百分之零點貳 (0.2%) 為短線交易買回費用經理公司保留拒絕短線交易受益人再次申購基金之權利, 惟經理公司得全權決定, 依具體個案認定, 並對其認為非短線交易之投資人減免上開短線交易買回費用, 或其給付之時間範例說明 : 投資人於 104 年 10 月 1 日申購基金新臺幣 3,000,000 元, 申購淨值為新臺幣 10 元, 申購單位數為 300,000 個單位案例一若該投資人於 10 月 14 日申請買回, 買回日 10 月 15 日之每單位淨值為新臺幣元本案例從申購至申請買回期間等於十四個日曆日, 且買回金額新臺幣 3,003,000 元 (NTD10.01 元 X300,000 單位 ), 因此投資人的買回金額新臺幣 3,003,000 元 (NTD10.01 元 X300,000 單位 ) 須先扣除 0.2% 的短線交易費用, 即新臺幣 6,006 元 (NTD3,003,000 元 X0.2%), 投資人所收到的買回金額即需扣除該短線交易費用, 惟實際入帳金額尚需視各金融機構匯款費用收取標準而定案例二若該投資人於 10 月 15 日申請買回, 買回日 10 月 16 日之每單位淨值為新臺幣元本案例從申購至申請買回為 7

8 公開說明書第 27 頁公開說明書第 27 頁公開說明書第 29 頁 (1) a. 除信託契約另有規定外, 本基金受益憑證每受益權單位之買回價格以買回申請書及其相關文件到達經理公司或其委任辦理基金買回業務之基金銷售機構之次一營業日 ( 以下稱買回日 ) 之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 (3) 除定期定額之投資人外, 若受益人於申購日 ( 含 ) 起九十日內申請買回受益憑證, 且申請買回受益憑證之時本基金業已成立, 每受益權單位之買回費用為其買回申請日次一營業日每受益權單位淨資產價值之百分之一 (1%), 該買回費用並應歸入本基金資產經理公司並得拒絕該受益人之新增申購但經理公司得隨時以其全權之決定, 依具體個案之認定對其認為適當之投資人調整或降低或減免上開買回費用, 或其給付之時間經理公司不歡迎受益人進行短線交易本公開說明書修正條文生效前申購者, 適用時不溯及既往另若受益人向指定之辦理基金買回業務之基金銷售機構辦理買回申請時, 其委任辦理基金買回業務之基金銷售機構得酌收買回手續費新台幣伍拾元整, 用以支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加調整之買回費本基金之買回費為零 8 十五個日曆日, 雖買回金額新臺幣 3,006,000 元 (NTD10.02 元 X300,000 單位 ), 投資人所收到的買回金額毋需扣除該短線交易費用, 惟實際入帳金額尚需視各金融機構匯款費用收取標準而定 (1) a. 除信託契約另有規定外, 本基金受益憑證每受益權單位之買回價格以買回日之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 (3) 另若受益人向指定之辦理基金買回業務之基金銷售機構辦理買回申請時, 其委任辦理基金買回業務之基金銷售機構得酌收買回手續費新台幣伍拾元整, 用以支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加調整之本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一, 並得由經理公司在此範圍內公告後調整買回費用將於受益人之買回價金中扣除, 並應併入本基金資產非短線交易之現行買回費用為零, 短線交易買回費用詳見後述

9 公開說明書第 30 頁短線交易買回費用除定期定額之投資人外, 若受益人於申購日 ( 含 ) 起九十日內申請買回受益憑證, 且申請買回受益憑證之時本基金業已成立, 每受益權單位之短線交易買回費用為其買回申請日次一營業日每受益權單位淨資產價值之百分之一 (1%) 短線交易買回費用應併入本基金資產但經理公司得隨時以其全權之決定, 依具體個案之認定對其認為適當之投資人調整或降低或減免上開短線交易買回費用, 或其給付之時間經理公司不歡迎受益人進行短線交易本公開說明書修正條文生效前申購者, 適用時不溯及既往短線交易買回費用本基金不歡迎受益人進行短線交易, 除定期定額之投資外, 若受益人於基金申購日 ( 含 ) 起十四個日曆日內申請買回或轉換, 受益人須支付買回金額百分之零點貳 (0.2%) 之短線交易買回費用, 該費用應併入本基金資產 ( 不含委任基金銷售機構收取之買回收件手續費 ) 經理公司將以基金申購日 ( 含 ) 起十四個日曆日內申請買回或轉換之受益權單位數乘以買回日之單位淨值後之百分之零點貳 (0.2%) 為短線交易買回費用經理公司保留拒絕短線交易受益人再次申購基金之權利, 惟經理公司得全權決定, 依具體個案認定, 並對其認為非短線交易之投資人減免上開短線交易買回費用, 或其給付之時間 9

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<4D F736F F D20A5C3C2D7BAADB ACF5A751ABFCBCC6B0F2AAF7ADD7ACF9A4BDA D30355B325D2E646F63> 永豐證券投資信託股份有限公司公告中華民國 104 年 5 月 27 日永豐投信總經理辦公室 (104) 第 00026 號主旨 : 本公司經理之永豐滬深 300 紅利指數證券投資信託基金 ( 以下簡稱本基金 ) 修正證券投資信託契約, 特此公告說明 : 一依據金融監督管理委員會 ( 以下簡稱金管會 )104 年 5 月 26 日金管證投字第 1040018549 號函及證券投資信託基金管理辦法第