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犁律婷滑
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1 关于修订南方益和保本混合型证券投资基金基金合同的公告南方益和保本混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金南方益和保本, 基金代码为 ) 为契约型开放式证券投资基金, 基金管理人为南方基金管理股份有限公司 ( 以下简称本基金管理人 ), 基金托管人为中国建设银行股份有限公司, 基金登记机构为南方基金管理股份有限公司, 保本担保人为深圳市高新投集团有限公司本基金根据中国证券监督管理委员会关于准予南方益和保本混合型证券投资基金注册的批复 ( 证监许可 [2015]2794 号 ), 于 2016 年 1 月 7 日至 2016 年 1 月 29 日进行募集, 并于 2016 年 1 月 11 日正式成立本基金保本期为三年, 第一个保本期自 2016 年 1 月 11 日至 2019 年 1 月 11 日鉴于本基金的第一个保本期即将到期, 但本基金管理人无法为本基金转入下一保本期确定保本担保人, 本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运作的条件, 为此, 本基金管理人经与托管人协商一致, 根据南方益和保本混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 有关本基金保本周期届满时, 保证人同意继续提供保本保障或基金管理人和基金托管人认可的其他机构继续提供保本保障, 并与基金管理人就本基金下一保本周期签订保证合同或风险买断合同, 同时本基金满足法律法规和基金合同规定的基金存续要求的, 本基金将转入下一保本周期保证人承诺继续对下一保本周期提供保证的, 双方另行签署合同否则, 本基金转型为非保本基金南方益和灵活配置混合型证券投资基金, 保证人不再为本基金承担担保责任以及关于规范金融机构资产管理业务的指导意见的规定, 决定将本基金转型为非避险策略型的基金为适应基金转型的需要, 本基金管理人经与基金托管人协商一致, 决定对基金合同进行修订现将有关修订事项作说明如下 : 1 根据本基金转型为非避险投资策略的南方益和灵活配置混合型证券投资基金的情况及适应国内基金立法的需要, 基金合同本次修订删除了基金合同中与基金保本运作有关的条款, 将基金合同规定的有关基金转型为南方益和灵活配置混合型证券投资基金后的基金份额申购与赎回基金的投资基金的费用与税收基金的收益与分配等条款列为基金合同的正式条款, 同时基金合同还根据国内基金立法的现状, 还对合同其他条款进行了修订基金合同具体修订的条目和内容见附表 2 基金合同本次修订事项, 或属于基金合同有明确约定的事项, 或属于因相应的法律法规发生变动需要对基金合同进行修改的事项, 或属于对基金份额持有人利益无实质性影响的事项, 由基金管理人与托管人协商一致后修改基金合同的程序符合基金合同的约定, 并已报中国证监会备案 3 根据本基金管理人发布的南方益和保本混合型证券投资基金保本期到期安排及转型为南方益和灵活配置混合型证券投资基金型证券投资基金相关业务规则的公告中的相关安排, 自 2019 年 1 月 18 日, 本基金将更名为南方益和灵活配置混合型证券投资基金型证券投资基金, 南方益和保本混合型证券投资基金基金合同将更名为南方益和灵活配置混合型证券投资基金基金合同, 南方益和灵活配置混合型证券投资基金基金合同的具体内容将按本次修订并公告的文本执行 4 本基金管理人经与基金托管人协商一致, 在对基金合同进行修订后, 也将对基金托管协议和招募说明书涉及的上述相关内容进行相应修订具体修订的内容, 详见刊登在 2018 年 12 月 25 日中国证券报的南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书南方益和灵活配置混合型证券投资基金基金合同及南方益和灵活配置混合型证券投资基金托管协议同时登载于本基金管理人网站投资者办理基金交易等相关业务前, 应仔细阅读该基金的基金合同招募说明书及其更新风险提示及相关业务规则和操作指南等文件

2 投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站 ( 或拨打全国免长途费的客户服务电话 ( ) 咨询相关情况风险提示 : 本基金管理人承诺以诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益基金的过往业绩不代表其将来表现本基金转型为南方益和灵活配置混合型证券投资基金, 为混合型证券投资基金, 一般而言, 其预期收益和风险高于货币市场基金债券型基金, 低于股票型基金转型后的南方益和灵活配置混合型证券投资基金不再属于避险策略基金或保本基金, 与转型前的南方益和保本混合型证券投资基金具有不同的风险收益特征, 其预期风险高于南方益和保本混合型证券投资基金投资有风险, 敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件, 并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资特此公告南方基金管理股份有限公司 2018 年 12 月 25 日附表 : 南方益和保本混合型证券投资基金基金合同与南方益和灵活配置混合型证券投资基金基金合同条文对照表章节合同原文调整或增加或删除后表述相关说明完善表述, 涉全文中国银行业监督管理委员会中国银行保险监督管理委员会及内容不再于本表中重复体现三南方益和保本混合型证券投资基金由基金三南方益和灵活配置混合型证券投资管理人依照基金法基金合同及其他有关基金由南方益和保本混合型证券投资规定募集, 并经中国证券监督管理委员会 ( 以基金转型而来南方益和灵活配置混合下简称中国证监会 ) 注册型证券投资基金由基金管理人依照基金法基金合同及其他有关规定募集, 前言中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简根据转型后对本基金的价值和收益做出实质性判断或保称中国证监会 ) 注册, 其转型后的的基金特点证, 也不表明投资于本基金没有风险中国证南方益和灵活配置混合型证券投资基调整监会不对基金的投资价值及市场前景等作出金已经中国证监会备案实质性判断或者保证投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款中国证监会对南方益和保本混合型证类金融机构, 保本基金在极端情况下仍然存在券投资基金募集的注册以及转型为南本金损失的风险本基金主要投资于债券等固方益和灵活配置混合型证券投资基金定收益类金融工具, 如所投资债券的发行人出的备案, 并不表明其对本基金的投资价

3 释义现违约无法支付到期本息等情况, 可能造成值和市场前景作出实质性判断或保证, 基金资产损失也不表明投资于本基金没有风险根据原基金 1 基金或本基金: 指南方益和保本混合型证 1 基金或本基金: 指南方益和灵活配合同约定的券投资基金置混合型证券投资基金名称调整 4 基金合同或本基金合同: 指南方 4 基金合同或本基金合同: 指南方益和保根据原基金益和灵活配置混合型证券投资基金基本混合型证券投资基金基金合同及对本基金合同约定的金合同及对本基金合同的任何有效修合同的任何有效修订和补充名称调整订和补充 5 托管协议: 指基金管理人与基金托管人就 5 托管协议: 指基金管理人与基金托根据原基金本基金签订之南方益和保本混合型证券投资管人就本基金签订之南方益和灵活配合同约定的基金托管协议及对该托管协议的任何有效修置混合型证券投资基金托管协议及对名称调整订和补充该托管协议的任何有效修订和补充 6 招募说明书: 指南方益和灵活配根据原基金 6 招募说明书: 指南方益和保本混合型证置混合型证券投资基金招募说明书及合同约定的券投资基金招募说明书及其定期的更新其定期的更新名称调整 7 基金份额发售公告: 指南方益和根据原基金 7 基金份额发售公告: 指南方益和保本混灵活配置混合型证券投资基金基金份合同约定的合型证券投资基金基金份额发售公告额发售公告名称调整 15 银行业监督管理机构: 指中国人民 15 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和更新监管机银行和 / 或中国银行保险监督管理委员 / 或中国银行业监督管理委员会构名称会 23 保证人: 指与基金管理人签订保证合同, 为基金管理人对基金份额持有人的保本金额承担的保本清偿义务提供连带责任保证的机构在本基金合同中如无特别指明即为第一个保本周期的保本保证人, 指深圳市高新投集团有限公司或基金保本周期内增加或更换的保本保证人转为非保本删除后, 不涉及 24 保本义务人: 指与基金管理人签订风险买断合同, 为本基金的某保本周期承担保本偿付责任的机构本基金第一个保本周期后各保本周期或由保证人为本基金的保本提供连带责任保证, 或由保本义务人为本基金承担保本偿付责任, 具体保本保障机制由基金管理人在当期保本周期开始前进行相关公告 29 基金合同生效日: 指南方益和保本 31 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法混合型证券投资基金保本期到期操作根据转型后规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向期间截止日的次日, 即南方益和保本的基金特点中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中混合型证券投资基金转型为南方益调整国证监会书面确认的日期和灵活配置混合型证券投资基金之日 35 保本周期: 即基金管理人提供保本的期限, 转为非保本删除在本基金合同中如无特别指明即指当期保本后, 不涉及

4 周期除提前到期情形外, 本基金的保本周期每三年为一个周期本基金第一个保本周期自基金合同生效日起至三年后的对应日止 ; 本基金第一个保本周期后的各保本周期自本基金公告的保本周期起始之日起至三年后对应日止如该对应日为非工作日或无该对应日, 则顺延至下一个工作日基金管理人将在保本周期到期前公告到期处理规则, 并确定下一个保本周期的起始时间 36 触发收益率: 指本基金在每一保本周期内所设置的该保本周期的触发提前到期的参考收益率在保本周期内, 如本基金份额累计净值增长率连续 15 个工作日达到或超过预设的触发收益率, 则基金管理人将在基金份额累计净值增长率连续达到或超过触发收益率的第 15 个工作日当日起 10 个工作日内公告本基金当期保本周期提前到期, 并进入到期操作期间 37 保本周期到期日或到期日: 指保本周期届满日在非提前到期情形下, 第一个保本周期到期日为本基金基金合同生效之日起至三年后的对应日, 如该对应日为非工作日或无该对应日, 保本周期到期日顺延至下一个工作日, 其后各保本周期的规定以基金管理人届时公告为准在提前到期情形下, 指达到触发收益率之后基金管理人公告的保本周期提前到期日 ( 距离满足提前到期条件之日起不超过 20 个工作日, 且不得晚于非提前到期情形下的保本周期到期日 ) 如无特别指明, 本基金合同中的到期日即指当期保本周期到期日 38 保本金额: 第一个保本周期内, 指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额, 即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额认购费用及募集期间的利息收入之和, 其后各保本周期的保本金额为过渡期申购并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值及其过渡期申购费用之和以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值 39 保本 : 在保本周期到期日, 如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在

5 当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额, 差额部分即为保本赔付的差额, 则基金管理人应补足该差额 ( 即保本赔付差额 ) 40 保本赔付差额: 指根据基金合同, 在保本周期到期日, 基金份额持有人持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额的差额 41 持有到期: 指基金份额持有人在保本周期内一直持有其所认购或过渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额到保本周期到期日的行为 ; 第一个保本周期内是指基金持有人认购并持有到保本周期到期日 42 保证 : 指保证人为基金管理人履行保本义务提供的不可撤销的连带责任担保 43 保证合同 : 指保证人和基金管理人签订的南方益和保本混合型证券投资基金保证合同 44 过渡期: 指到期操作期间结束日 ( 不含该日 ) 至下一保本周期起始日之前的一段时间, 具体时期由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规则中确定 45 过渡期申购: 投资人在过渡期内的限定期限内申请购买本基金基金份额的行为, 在过渡期内, 投资人转换转入本基金基金份额, 视同为过渡期申购 46 份额折算日 : 过渡期最后一个工作日 ( 即下一保本周期开始日前一工作日 ) 为基金份额折算日 47 基金份额折算: 在基金份额折算日, 基金份额持有人所持有的基金份额 ( 包括投资人过渡期申购的基金份额保本周期结束后选择或默认选择转入下一个保本周期的基金份额 ) 所代表的资产净值总额保持不变的前提下, 变更登记为基金份额净值为 1.00 元的基金份额,

6 基金份额数额按折算比例相应调整以上释义中涉及法律法规业务规则的无内容, 法律法规业务规则修订后, 如补充法规适适用本基金, 相关内容以修订后法律法用条款规业务规则为准南方益和保本混合型证券投资基金根据原基金南方益和灵活配置混合型证券投资基合同约定的金名称调整保本混合型证券投资基金混合型证券投资基金根据原基金合同约定的类别以及法规调整根据原基金本基金在保障保本周期到期时本金安全的前在严格控制组合风险并保持良好流动合同的投资提下, 有效控制风险, 追求基金资产的稳定增性的前提下, 通过专业化研究分析, 力章节中约定值争实现基金资产的长期稳定增值表述五基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为 2 亿份六首次募集规模上限五基金份额初始面值和认购费用本基金首次募集规模上限为 30 亿元人民币 ( 不本基金基金份额初始面值为人民币包括募集期利息 ), 规模控制的方案详见招募 1.00 元基金的说明书或基金份额发售公告本基金基金合同基本情生效后不受此募集规模的限制本基金具体认购费率按招募说明书的况规定执行七基金份额发售面值和认购费用根据转型后的基金特点调整本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行九基金保本周期及触发收益率除提前到期情形外, 本基金的保本周期每三年为一个周期本基金第一个保本周期自基金合同生效日起至三年后的对应日止 ; 本基金第一删除个保本周期后的各保本周期自本基金届时公告的保本周期起始之日起至三年后对应日止如该对应日为非工作日或无该对应日, 则顺延至下一个工作日基金管理人将在保本周期到期前公告到期处理规则, 并确定下一个保本周期的起始时间转为非保本后, 不涉及

7 本基金在每一保本周期内均设置该保本周期的触发收益率在保本周期内, 如本基金份额累计净值增长率连续 15 个工作日达到或超过预设的触发收益率, 则基金管理人将在基金份额累计净值增长率连续达到或超过触发收益率的第 15 个工作日当日起 10 个工作日内公告本基金当期保本周期提前到期 ( 提前到期日距离满足提前到期条件之日起不超过 20 个工作日, 且不得晚于非提前到期情形下的保本周期到期日 ), 并进入到期操作期间若符合保本基金存续条件, 本基金转入下一保本周期, 同时重新开始计算下一保本周期的累计净值增长率本基金基金合同生效后首个保本周期的触发收益率为 18%, 此后每个保本周期的触发收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露十基金的保本本基金第一个保本周期到期日, 如按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额, 则基金管理人应补足该差额, 并在保本周期到期日后二十个工作日内 ( 含第二十个工作日, 下同 ) 将该差额支付给基金份额持有人, 保证人对此提供不可撤销的连带责任保证其后各保本周期到期日, 如按基金份额持有人过渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额, 由当期有效的基金合同保证合同或风险买断合同约定的基金管理人或保本义务人将该差额 ( 即保本赔付差额 ) 支付给基金份额持有人十一保证第一个保本周期内, 保证人为基金管理人履行保本义务提供的不可撤销的连带责任担保, 担保范围为基金持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额

8 的差额部分保证人承担保证责任的最高限额不超过 31 亿元担保期间为基金保本周期到期日起六个月止其后各保本周期的保本事宜, 由基金管理人与保证人或保本义务人届时签订的保证合同或风险买断合同决定, 并由基金管理人在当期保本周期开始前公告基金份额的发详见原基金合同删除售基金备详见原基金合同删除案本基金由南方益和保本混合型证券投资基金转型而来转型后不涉及转型后不涉及南方益和保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金, 经中国证券监督管理委员会关于准予南方益和保本混合型证券投资基金注册的批复 ( 证监许可 [2015]2794 号 ) 注册募集, 基金管理人为南方基金管理股份有限公司, 基金托管人为中国建设银行股份有限公司基金的历史沿无革南方益和保本混合型证券投资基金于 2016 年 1 月 7 日至 2016 年 1 月 29 日进行募集, 并于 2016 年 1 月 11 日正式补充基金的成立南方益和保本混合型证券投资基历史沿革说金保本期为三年, 第一个保本期自 2016明年 1 月 11 日至 2019 年 1 月 11 日南方益和保本混合型证券投资基金第一个保本期于 2019 年 1 月 11 日到期, 由于不符合保本基金存续条件, 将按照南方益和保本混合型证券投资基金基金合同的约定转型为非避险策略的混合型基金, 名称相应变更为南方益和灵活配置混合型证券投资基金南方益和保本混合型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后 4 个工作日 ( 含第 4 个工作日 ), 即自 2019 年 1 月 11 日 ( 含 ) 起至 2019 年 1 月 17 日 ( 含 ) 止自 2019 年 1 月

9 基金的无存续 18 日南方益和保本混合型证券投资基金正式转型为南方益和灵活配置混合型证券投资基金, 转型后的南方益和灵活配置混合型证券投资基金基金合同自该日起生效基金合同生效后, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的, 基金管理人应当在定期报告中予以披根据原基金露 ; 连续 60 个工作日出现前述情形的, 合同补充基基金管理人应当向中国证监会报告并金的存续相提出解决方案, 如转换运作方式与其关内容他基金合并或者终止基金合同等, 并召开基金份额持有人大会进行表决法律法规另有规定时, 从其规定在本基金的保本周期内, 不接受申购申请 ( 包括转换转入 ) 本基金保本到期后的申购业务 ( 包括转换转入 ) 见届时发布的相关公告, 由基金管理人在开始日前依照信息披露办法投资人在开放日办理基金份额的的有关规定在指定媒体上公告申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易所深圳证券交易所的正常交易日完善表述本基金的赎回开放日为每周一, 若该日为非工的交易时间, 但基金管理人根据法律法作日, 则不予开放具体办理时间为上海证券规中国证监会的要求或本基金合同的交易所深圳证券交易所的正常交易日的交易规定公告暂停申购赎回时除外时间, 但基金管理人根据法律法规中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购赎回时除外基金份基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个基金管理人自基金合同生效之日起开额的申月开始办理赎回, 具体业务办理时间在赎回开完善表述始办理赎回购与赎始公告中规定回 5 若保本周期到期后, 本基金不符合保本基金存续条件, 变更为非保本的股票型基金, 则转为非保本删除变更后对所有基金份额的赎回按照先进先后, 不涉及出的原则, 以确定所适用的赎回费率 1 本基金份额净值的计算, 保留到小 1 本基金份额净值的计算, 保留到小数点后 3 数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五入, 位, 小数点后第 4 位四舍五入, 由此产生的收由此产生的收益或损失由基金财产承调整净值计益或损失由基金财产承担 T 日的基金份额净担 T 日的基金份额净值在当天收市后算小数点后值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告遇计算, 并在 T+1 日内公告遇特殊情况, 保留位数特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟经中国证监会同意, 可以适当延迟计算计算或公告或公告在本基金的保本周期内, 不接受申购申请 ( 包发生下列情况时, 基金管理人可拒绝或根据转型后括转换转入 ) 若开放申购期发生下列情况时, 暂停接受投资人的申购申请 : 的基金特点

10 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请 : (5) 提高基金管理人基金托管人的报酬标准, 但在保本周期到期后在基金合同规定范围内变更为南方益和灵活配置混合型证券投资 (5) 提高基金管理人基金托管人的转为非保本基金, 并按基金合同约定的南方益和灵活报酬标准 ; 后, 不涉及配置混合型证券投资基金的管理费率和托管费率计提管理费和托管费的以及法律法规要求提高该等报酬标准的除外 ; (6) 变更基金类别, 但在保本到期后根据基金合同约定变更为南方益和灵活配置混合 (6) 变更基金类别 ; 型证券投资基金除外 ; (8) 变更基金投资目标范围或策略, 但在保本到期后在基金合同规定范围内变更为南方益和灵活配置混合型证券投资基金并按基金合同约定的南方益和灵活配置混合型证券投资基金的投资目标范围或策略执行的以及法律法规和中国证监会另有规定的除外 ; (9) 保本周期内, 更换保证人或保本义务人, 但因保证人或保本义务人歇业停业被吊销基金份企业法人营业执照宣告破产或其他已丧失继额持有续履行担保责任能力的情况, 或者因保证人或删除人大会保本义务人发生合并或分立, 由合并或分立后的法人或者其他组织承继保证人或保本义务人的权利和义务的情况除外 ; (4) 保本周期内, 基金管理人增加新的保证人 ; 保本周期内, 因保证人或保本义务人歇业停业被吊销企业法人营业执照宣告破产或其他已丧失继续履行担保责任能力的情况, 或者因保证人或保本义务人发生合并或分立, 由合并或分立后的法人或者其他组织承继保证人或保本义务人的权利和义务的情况下, 更换删除保证人或保本义务人 (5) 某一保本周期到期后, 变更下一个保本周期的保本保障机制, 变更下一保本周期的保证人或保本义务人 ; 调整转为非保本后, 不涉及转为非保本 (8) 变更基金投资目标范围或策略 ; 后, 不涉及转为非保本后, 不涉及转为非保本后, 不涉及 (6) 保本周期到期后本基金转型为非保本基金南方益和灵活配置混合型证券投资基金, 并由此变更基金的投资目标投资范围投资策略管理费率托管费率 ; 保本和详见原合同删除转为非保本

11 保本保后, 不涉及障机制基金保转为非保本本的保详见原合同删除后, 不涉及证根据原基金基金的详见原合同详见新合同合同约定调投资整 1 基金份额净值是按照每个工作日闭 1 基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 市后, 基金资产净值除以当日基金份额调整净值计基金资产净值除以当日基金份额的余额数量的余额数量计算, 精确到元, 算小数点后计算, 精确到元, 小数点后第 4 位四舍小数点后第 5 位四舍五入国家另有规保留位数五入国家另有规定的, 从其规定基金资定的, 从其规定产估值基金管理人和基金托管人将采取必要基金管理人和基金托管人将采取必要适当适当合理的措施确保基金资产估值的调整净值计合理的措施确保基金资产估值的准确性及时准确性及时性当基金份额净值小数算小数点后性当基金份额净值小数点后 3 位以内 ( 含第 3 点后 4 位以内 ( 含第 4 位 ) 发生估值错误保留位数位 ) 发生估值错误时, 视为基金份额净值错误时, 视为基金份额净值错误二基金费用计提方法计提标准和支二基金费用计提方法计提标准和支付方式付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.3% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 1.3% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值根据原基金基金费合同约定调用与税 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 整为转型后收按月支付, 由托管人根据与管理人核对一致的的费率基金管理费每日计算, 逐日累计至每月财务数据, 自动在月初 5 个工作日内按照指月末, 按月支付, 由托管人根据与管理定的账户路径进行资金支付, 管理人无需再出人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 具资金划拨指令若遇法定节假日休息日等, 个工作日内按照指定的账户路径进行支付日期顺延费用自动扣划后, 管理人应进资金支付, 管理人无需再出具资金划拨行核对, 如发现数据不符, 及时联系托管人协指令若遇法定节假日休息日等, 支商解决付日期顺延费用自动扣划后, 管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联保本周期内, 保证费由基金管理人从基金管理系托管人协商解决费收入中列支到期操作期间及过渡期不计提管理费 2 基金托管人的托管费

12 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提托管费的计本基金的托管费按前一日基金资产净值的算方法如下 : 0.2% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H=E 0.2% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 月末, 按月支付, 由托管人根据与管理按月支付, 由托管人根据与管理人核对一致的人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 财务数据, 自动在月初 5 个工作日内按照指个工作日内按照指定的账户路径进行定的账户路径进行资金支付, 管理人无需再出资金支付, 管理人无需再出具资金划拨具资金划拨指令若遇法定节假日休息日等, 指令若遇法定节假日休息日等, 支支付日期顺延费用自动扣划后, 管理人应进付日期顺延费用自动扣划后, 管理人行核对, 如发现数据不符, 及时联系托管人协应进行核对, 如发现数据不符, 及时联商解决系托管人协商解决到期操作期间及过渡期不计提托管费 3 若保本周期到期后, 本基金不符合保本基金存续条件, 基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的南方益和灵活配置混合型证券投资基金的基金份额, 管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的年费率计提, 托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提计算方法同上 2 本基金在保本基金阶段仅采取现金分红一种收益分配方式, 不进行红利再投资 ; 转型为 2 本基金收益分配方式分为现金分红南方益和灵活配置混合型证券投资基金与红利再投资, 投资人可选择现金红利调整为转型基金的后, 收益分配方式分为现金分红与红利再投或将现金红利自动转为基金份额进行后的表述收益与资, 投资人可选择现金红利或将现金红利自动再投资 ; 若投资人不选择, 本基金默认分配转为基金份额进行再投资 ; 若投资人不选择, 的收益分配方式是现金分红 ; 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ; 在保本周期内, 本基金收益分配时所发生的银转为非保本删除行转账或其他手续费用由投资人自行承担后, 不涉及 ( 三 ) 基金合同生效公告基金的转型后, 不涉信息披基金管理人应当在收到中国证监会确认文件删除及露的次日在指定媒体上登载基金合同生效公告保本周转为非保本详见原合同删除期到期后, 不涉及

13 1 本基金由南方益和保本混合型证券 1 基金合同经基金管理人基金托管人投资基金转型而来基金合同经基基金合双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签金管理人基金托管人双方盖章以及双转型后完善同的效字或签章并在募集结束后经基金管理人向中方法定代表人或授权代表签字或签章, 表述力国证监会办理基金备案手续, 并经中国证监会自南方益和保本混合型证券投资基金书面确认后生效第一个保本期到期操作期间截止日的次日起生效

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