Joe A. Raver 致辞 在 Hillenbrand 我们致力于遵守最高的道德标准 我们的核心价值观和 Hillenbrand 运营模式印证了这一承诺 我们的职业道德行为守则 守则 是一份帮助我们将核心价值观运用到具体 业务中的指南 该守则包含了公司资源的使用 礼品和利益冲突 反腐败合规以及国

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1 Integrità Integrität 廉正 Integridad Intégrité अख डत 因诚信 而卓越 Integridade 职业道德行为守则

2 Joe A. Raver 致辞 在 Hillenbrand 我们致力于遵守最高的道德标准 我们的核心价值观和 Hillenbrand 运营模式印证了这一承诺 我们的职业道德行为守则 守则 是一份帮助我们将核心价值观运用到具体 业务中的指南 该守则包含了公司资源的使用 礼品和利益冲突 反腐败合规以及国际贸易等一 系列主题 守则适用于从实习生到我们董事会的每一个人 并且设定了明确的期 望 即无论承担多大的工作压力 都必须在所有工作相关的活动中遵守我们的标 准 各机构的领导肩负着更大责任 要以身作则并帮助周围人员共同了解并遵守 这些重要标准 以高道德标准运营企业是我非常重视的一件事 并且我们很幸运能够有优秀的员 工 每日都在践行我们的核心价值观 如果发现任何潜在违反守则的行为 请勇 于报告 可通过守则中指定的多种渠道举报疑似违规情况 并可在法律允许的范 围内保持匿名 感谢你们一直以来不断坚守我们的价值观 同时感谢你们致力于将 Hillenbrand 打造为世界一流的企业 Joe A. Raver 总裁兼首席执行官 Hillenbrand 2

3 Integrità Integrität 廉正 Integridad अख डत Intégrité Integridade 目录 4 核心价值观和行为 5 我们的守则 : 因诚信而卓越我们的运营模式 11 工作场所尊重他人健康和安全人权环境保护与可持续发展个人隐私保护 18 反贿赂 反腐败国际贸易与政府进行业务往来公平竞争 卓越 24 精准记录和财务报告机密业务信息代表公司发言政治活动和捐献为社区服务 30 避免内幕交易利益冲突礼品和娱乐款待 公司资产使用廉正 3

4 核心价值观和行为 核心价值观是指引我们工作和行为的基本原则 它们是 个人价值与诚信 我们是肩负责任的企业公民 致力于人们健 康与安全 融入当地社区 保护环境 遵守 法律 法规和公司政策 追求卓越 我们力求简化 协调且高效地工作 我们凡事追求卓越 我们确保每个人的工作都能为客户创造价 值 为公司带来收益 我们尊重他人 举止专业 我们相信追求完美 计划 执行 检查 行 动 将使我们与众不同 我们信守承诺 建立相互信任的人际关系 我们不做分散精力的低附加值工作 我们重视思想和经验的多元化 我们如实评估企业环境 并清楚地分享我们 遇到的机遇和挑战 我们相信团队合作能充分发挥个体优势 我们各级员工以身作则 不论成败 都要为 自己的行为负责 我们保护公司资源 就如同保护自己的财 产 不断学习进步的精神 我们欢迎员工积极主动地解决问题和提高工作 能力 我们认为 领导应当是员工的老师和教练 多 看 多问 多尊重 我们将学习视为每个人发挥最大潜力的途 径 我们提倡分享你的学习过程或成果 以发 挥公司的最大潜力 我们相信 不断进步的文化是基于计划 执行 检查 行动的领导方法 我们培养全球化的文化和理念 我们衡量 的是创意的价值 而非其来源 勇于担当 我们坚持真理 并且期望在遇到错误的时候可 以大胆直言 我们在工作上坦诚沟通 表达清晰并确保对方 理解 我们会作出艰难的决定 只要其有利于公 司的长远发展 我们鼓励负责任的冒险 我们设定清晰的目标 并共同担责 客户至上与伙伴关系 我们在公司内部和外部都提出客户至上 并致 力于创造以客户为中心的文化 我们倡导创新与合作的文化氛围 以满足客户 需要 我们依靠客户反馈来指引我们的产品开发和分 享新的解决方案 我们重视与客户的关系 做到公正诚信地对待 客户 我们相信要向员工授权 使其面对并解决问 题 从而创造更好的客户体验 4

5 践行我们 的价值观 勇 5 于 担 本部分的主题 我们的守则 因诚信而卓越 我们的运营模式 当 因诚信 而卓越

6 我们的守则 因诚信而卓越 欢迎学习我们的职业道德行为守则 守则 我们的守则与核心价值观是我 们的优势 为我们遵守职业道德打下坚实的基础 我们的守则也是了解我们道德 与合规标准的实用指南 它将帮助你在代表 Hillenbrand, Inc. 或其附属机构 统 称为 公司 期间 在可能遇到的情况中运用我们的政策与核心价值观 如果需要更多信息或指导 请与你的主管沟通或联系守则中部分 列出的任何其他渠道 如需特定主题的更多详细政策规定 可在公司内网 员工 手册中查阅或联系人事专员 HR 我们的员工应该遵守守则 适用法律法规和公司政策的条文规定 同时贯彻这些 规定的精神 如果守则的规定与某个地区的法律 习俗或惯例存在冲突 请在行 动前与你的主管或道德与合规部 ECD 沟通 谁必须遵守我们的守则 我们的守则适用于公司开展业务的任意场合 在公司任职或代表公司工作的所有 人都必须遵守我们的守则以及相关法律和政策 这不仅包括所有员工 还包括顾 问 代理商 销售代表 经销商和独立承包商 责任和纪律处分 我们将以公司最大利益为出发点 严格贯彻守则 发生违反本守则 政策或法律 的情况时 相关人员将受到相应的纪律处分 严重者包括解雇 某些行为还可能 遭致法律诉讼 处罚或刑事诉讼 6

7 我们的运营模式 我们每天做出的选择再次确认了我们对核心价值观的承诺 并帮助塑 造我们的企业文化 并非总是易事 有时你将 身负压力或可能不确定该怎么办 面对 艰难抉择时 扪心自问 了解你的责任 确保我们的行为专业且符合道德标准 要知道 你的行为是你自己 和公司声誉的体现 熟知守则和相关政策及其如何运用到你的职能中去 我的行为是否符合公司核心 价值观 守则 法律和公司 政策 通过本守则部分举报疑似违反守则 公司政策的情 况或违法行为 请记住 工作压力绝不是违反法律 守则或任何公司政策的借口 我是否考虑过决策后果和 风险 是否考虑过其他选择 我是否希望自己的行为见诸 报端 对家人和朋友或在全体员工 大会上说出我的决定时是否 问心无愧 如果这些问题中有任何一个答案是 否 或者 不确定 那么停下来并寻求帮助 7

8 我们的运营模式 续 公司领导的额外责任 领导的理念是 Hillenbrand 运营模式的重要组成部分 还确定了持续经营的四项 基本原则 结果导向 避免意外 紧跟步伐 数据驱动 必须始终以符合我们核 心价值观的方式执行这些原则 我们的领导肩负更大的责任以满足道德与合规的 高标准 以身作则并成为道德行为榜样 为其他人提供帮助 告知员工和业务合作伙伴如何在日常工作中运用守则和政 策 营造和谐环境 让员工了解其职责并可以无拘束地报告问题 不必担心报复 尽职尽责 确保大胆直言者不会遭到报复 评估和奖励员工时 考虑其对道德和合规文化的遵守情况 提醒他人 业绩绝不比道德行为及遵守政策和守则更加重要 问与答 问 如果我发现不当行为 但不在我 的部门 应该怎么办 如果我看到不当行为 即使我并未直 接卷入或涉及其他部门 是否仍需报 告问题 我不想卷入麻烦 答 是 员工需要举报潜在违反守则 法律 或公司政策的情况 一种方式是首先与负责 该问题区域的主管沟通 除非你认为他或她 可能赞同或参与该不当行为 此外 还可 使用守则中列出的其他渠道 请参见下文提 问和举报问题部分 记住 如果公司中出现 不当行为 那么每个人都难逃干系 8

9 所有人都必须尽职尽责 维护我们崇高的道德和诚信标准 如果遇到不当行为 员工应该大胆直言 在任何情况下 如果看到潜在违反守则 法律或公司政策的情况 - 请举 报 如果不了解守则 法律或政策 - 请咨询 不必非得确定确实发生了应举报的违规行为 而且不必等到 证据确凿 如果 看到或怀疑存在潜在违规行为 必须 向主管报告问题 或者如果对答复仍不满 可以上报 直接报告给 ECD 人事专员或法律部 或者 通过以下渠道匿名 在法律允许的范围内 联系 ECD 举报热线 在美国境内 请拨打 举报热线 在美国境外 可在 上找到你的国家 对应的举报热线 或 EthicsPoint 在线举报 9? 如何使用举报热线或 EthicsPoint 我们的举报热线 由第三方道 德与合规专家运营 是举报潜 在违反守则 法律或公司政策 情况的保密渠道 每天 24 小 时 每周七天均可联系举报热线 联系举报热线时 受理人员将倾听 提问并 记录举报概要 以供 ECD 评估和指导后续行 动 也可访问 在线秘密举报 可能的违规情况 网站提示 输入组织名 称 键入 Hillenbrand 然后选择问题 对应的公司部门 EthicsPoint 和举报热线均可匿名访问 但必须 遵守当地法律 使用这些资源时 请尽可能 多的提供潜在违规情况的细节 例如 具体 说明人物 事件 时间 地点和方式 如 果选择匿名举报 我们鼓励你通过举报热线 或 EthicsPoint 安排后续跟进 以防需要更 多信息来完成调查

10 续 保密 所有通过举报热线 EthicsPoint 或任何其他渠道举报的信息都将得到保密处理 如需进行调查 可能根据 按需知晓 原则共享信息 法律规定也可能要求公司 报告某些类型的活动 报复零容忍 公司绝不容忍对真诚举报问题的人员进行报复 也绝不会容忍对参与调查的人员 进行报复 如果认为遭到报复或目睹报复行为 立即向 ECD 举报 真诚举报 真诚 举报意味着你有理由相信发生了违反守则 法律或公司政策的情 况 并且真心实意力图提供真实准确的信息 即使调查结果显示并不存在 违规情况 10 问 我是否遭到报复 问与答 三个月前 我匿名联系了 ECD 我担 心团队领导可能不正当地将合同给予 其朋友的公司 这件事已得到调查并 已采取行动 我团队的成员最近不理睬我 并且也不向我通知重要信息 而我认为这将 影响我的绩效 我认为同事知道我举报了团 队领导并在实施报复 我应该怎么办 答 立即联系 ECD 我们将彻底调查 查明 是否存在针对你的报复 如果是 我们将采 取相应行动

11 我们互相 尊重 工作场所尊重他人 个人价值与诚信 环境保护与可持续发展 本部分的主题 健康和安全 人权 个人隐私保护 11 因诚信 而卓越

12 工作场所尊重他人 我们重视多元化 致力于以专业和尊重的方式对待所有员工 客户 业务合作伙 伴 供应商和公众 我们不会容忍暴力 骚扰 包括性骚扰 挑衅 威胁行为 或工作场所中的其他不当行为 我们是提供平等就业机会的雇主 将根据工作资历和能力做出聘用决定 我们致 力于做出公平且非歧视的聘用决定 我们禁止针对种族 民族 肤色 宗教 性 别 祖籍 年龄 性取向 遗传信息 残障或其他法律保护的特征进行歧视和骚 扰 我们还遵守所有适用的劳动 雇佣和移民法律 尽职尽责地帮助建立相互尊重的文化 对其他员工以礼相待 相互关心且平等待人 保持开放的心态以接受新的想法和意见 切勿做出让他人觉得冒犯 贬低或威胁的行为 切勿做出不恰当的评论或玩笑 绝不对举报违反守则 法律或公司政策相关问题的员工实施报复 根据工作资历和能力做出聘用决定 问与答 问 我能否根据自己对应聘者家庭情 况的了解 对面试人做出主观判断 我认为我团队的一个职位不适合单 亲家庭 因为需要经常出差 这并非偏见 而是实事求是 我是否有义务出于礼貌面试 单亲应聘者 答 你有义务面试那些满足工作要求的最具 资格的应聘者 不能仅凭借个人意见妄下结 论 做出类似这样的假设违反我们的价值 观 并且有时候还违反法律 12

13 工作场所尊重他人 续 性骚扰 出现下列情况时就发生了性骚扰 作为雇佣条件或影响雇用决定的重要因素 做出让人不适的性相关的行为 或 让人不适的性示意 侮辱性玩笑或其他性相关的冒犯性口头或肢体行为造成的 恐吓 冒犯或敌对的工作环境 以下均为骚扰情况且公司绝不容忍 提出性方面的要求以换取利益或避免不利待遇 即使是暗示 不当评论 手势或身体接触 展示不当图片或其他不恰当的物品 以及 色情或其他冒犯性的玩笑 评论或电子邮件 了解更多 如需更多政策信息 可咨询人事专员 13 问与答 问 同样的骚扰规定是否在离开办公 室或 下班后 仍然适用 因公出差期间 有一位同事反复约我 喝酒 且对我评头论足 让我很不舒 服 我叫他不要这样做 但他不听 这种情况 下我们不在办公室 且是 下班后 所以我 不确定该怎么做 我应该举报吗 答 是 此类行为在任何情况下都不会得到容 忍 包括出差或下班后 如果不方便向主管举 报问题 请与人事沟通或使用守则提问和举报 问题部分中的资源

14 健康和安全 我们以安全的方式开展业务 最大程度减少人员的潜在危险 我们彼此照应 帮助确保同事 承包商和访客的安全 维持安全的工作环境并防范于未然 最大程度减少并防止工作场所受伤 了解适用于相应工作场所的紧急和安全程序 绝不绕过或 架空 安全措施 遵守保护工作场所健康和安全相关的所有适用法律和公司政策 确保工作表现不受到酒精或任何药物影响 包括处方药和非处方药 工作场所暴力 任何一种暴力在公司都绝无立足之地 我们绝 不容忍 对他人蓄意造成身体伤害 肢体或口头威胁或恐吓 恶意破坏行为 纵火或其他犯罪活动 或 在公司内携带武器 除非经过公司特别授权 在驾车出差期间 绝不发送电子邮件 上网或发短信 帮助承包商及与我们合作的其他人了解并遵守我们的安全和环境程序 向主管 其他公司管理人员或人事报告任何不安全的状况 如果在工作中受伤 无论多轻微 都要立即向主管报告 不要指望其他人来 报告 问与答 问 如果我认为同事受到损害 应该 怎么办 有一位同事似乎受到药物影响 我担 心她可能伤到自己或其他人 我应该 怎么办 答 在工作中受到酒精或任何药物影响的人 员 无论合法还是非法 都将构成安全风险 必须立即采取措施解决这一问题 首先报告主 管 如果问题未能得到解决 使用守则提问和 举报问题部分中的资源 14

15 人权 我们积极倡导人权和个人价值与诚信 我们支持促进和保护人权的国际举措 我 们不容忍在我们的经营过程或供应链中出现侵犯人权的事件 问 如果供应商雇佣童工怎么办 问与答 我们每个人都可帮助消除侵犯人权的情况 向 ECD 报告公司运营或业务伙伴运营过程中任何疑似的侵犯人权事件或证据 么办 请记住 尊重个人尊严要从彼此的日常交往活动开始 这包括我们的客户和业 务合作伙伴 尊重个人尊严还包括促进多元化和包容性 为残障人士提供便利 并尽职尽责地保护每个人的权力和尊严 答 向 ECD 报告此事 我们致力于尊重人权 并消除侵犯人权的情况 了解更多 供应链透明政策 15 拜访新供应商期间 我注意到几位看 似未成年的员工 当我问及此事 并 没有得到明确的答案 接下来我该怎

16 环境保护与可持续发展 我们遵守所有适用的环境保护法律与法规 直接接触管制材料的员工有明确的职 责来确保材料按照合法 安全且负责的方式进行使用 存储 运输和弃置 我们 也致力于在经营活动中实现可持续发展 我们不懈努力 通过资源保护 废物最 少化 水资源和能源的高效利用以及有效使用原材料等措施减少我们对环境的影 响 遵守下列方面的所有法律 政策 许可和法规 保护环境 节约能源 水和自然资源 以及 减少经营活动的环境影响 举报任何可能导致违反环境法规或造成不良环境影响的事故或状况 防范于未然并寻找方法来减少废物并更高效地使用能源和自然资源 16

17 个人隐私保护 我们尊重员工 客户和业务合作伙伴的隐私 数据隐私法规定了收集 储存 使 用 分享 传输和处置个人信息的方式 始终谨慎处理隐私信息 遵守我们的政 策并保护好托付给你的任何个人信息 保障个人隐私信息的安全 只能出于正当的业务目的收集 访问和使用个人信息 仅向被授权人提供个人和机密数据 确保第三方服务提供商了解我们对隐私权的重视 并同意保障信息的机密性 如果得知个人数据的使用违反了法律或政策 或者如果包含个人数据的任何系统 或设备遭到入侵 请通知主管或使用守则部分的资源 17

18 我们勇担 责任 追 18 求 卓 越 本部分的主题 反贿赂 反腐败 国际贸易 与政府进行业务往来 公平竞争 因诚信 而卓越

19 反贿赂 反腐败 任何形式的贿赂和腐败都违背我们的核心价值观和商业标准 我们致力于遵守 美国 反海外腐败法 (FCPA) 英国反贿赂法 及所有其他禁止贿赂和腐败行为的类似法 律法规 某些情况下 一个国家的法律 例如 FCPA 可管辖企业在全世界的活动 适用于所 有公司员工 高级管理人员和代理商的全球反腐败政策表明了我们对遵守这些规定的 坚定承诺 切勿提供 承诺 赠送或接受可被外界看作是贿赂 回扣或其他种类不正当款项的 钱款或礼品 绝不提供加速费或 疏通 费 确保账簿和记录准确 以便可以如实描述和记载付款 立即向 ECD 报告任何反腐败法或政策的潜在违规情况 未能举报贿赂或其他违法活动属于违反我们守则的行为 我们不仅要对自己的行为负责 还要对可能代表公司开展业务或与公司合作业务的任 何第三方 即代理商 顾问 经销商 合伙人 的行为负责 在挑选和监督此类第三 方时要格外细心 如果有理由相信款项的一部分将被用作贿赂或试图为公司获取不正当优势 则绝不 要向顾问 代理商或其他中介支付费用 为公司选择第三方中介时谨记我们的反腐败和贿赂标准 让第三方接受我们的尽职调查程序并要求其遵守我们的全球反腐败政策和本守则 保持警惕并监督中介的行为 了解可能表示存在潜在违规的危险信号 绝不 视而 不见 19 定义 贿赂是为了影响政府或私营企业相关人士以 获取不正当业务或其他优势而提供 承诺或 给予的任何有价之物 贿赂可以是非现金的其他财物 礼品 好处 包括差旅和娱乐款待费用 或向家庭成员 提供贷款或工作机会均可能是贿赂 提供任 何有价之物前 查阅我们的政策 并询问了 解什么可以接受 以及什么不可接受 加速费通常是向基层政府官员提供的小额款 项 用于鼓励官员履行其职责 此费用也是 不被允许的

20 反贿赂 反腐败 续 贿赂和腐败的影响 我们知道行贿会损害我们的声誉并付出数百万元的罚款与罚金 相关个人还将被 处以刑事处罚 然而 腐败还对发展中经济体具有不当影响 并且来自贿赂和腐 败的资金通常用来支持非民主体质 我们对于贿赂和腐败采取零容忍政策 这不仅违法 还完全违背我们的核心价值 观 了解更多 全球反腐败政策 另请查阅守则与政府进行业务往来和礼品和娱乐款待部分 问与答 问 我是否应该同意支付款项以 帮助 推动许可流程 我被授权聘用顾问来帮助我们获得新项 目所需的当地许可 他们索要 4 万美 元的聘金来 帮助推动流程 他们告诉我这 是该国惯例 我是否应该同意此款项 答 否 支付可疑款项前 咨询 ECD 问 我对供应商的业务行为有所怀疑 我应该 怎么办 一家供应商的代表声称他们可以帮助我们赢得 一位客户的合同 我认为他们计划向客户的一 位副总裁提供奢侈的旅行和娱乐款待 我是否 该对此做点什么 答 是 无论何时只要你不确定和赢得业务有 关的旅行和娱乐款待是否得当 则联系 ECD 20

21 国际贸易 许多法律均管辖跨境贸易行为 包括用于实施制裁和限制洗钱的法律 还有法律管辖出口或 禁止公司参与未经批准的抵制活动 我们遵守所有出口管制和进口的相关法律法规 本公司将不会与受禁止人士或实体有业务往 来 在出口由美国或外国政府控制的产品或技术之前 公司需获得必需的出口许可证和其他 政府批文 定义 抵制是指拒绝商业惠顾某一公司 国家/地 区或其他可识别群体 例如种族 性别 等 的行为 洗钱 为帮助防止和发现洗钱及恐怖主义筹资 留意任何可疑付款 这些可能包括不合乎逻辑 关系的客户或业务伙伴现金交易 个人账户付款和金融机构或第三方资金转账 如果有人要求你参与抵制或问及我们对抵制的立场 请立即联系 ECD 如果法律 习俗或当地惯例之间似乎存在冲突 则联系 ECD 贸易制裁错综复杂 如果你要与可能遭制裁的国家 实体或人员进行交易 确保完成相应 的尽职调查 始终根据商品 软件或技术出口分类确定其是否需要政府出口授权 如有贸易合规或潜在违规的问题或疑虑 应咨询 ECD 了解更多 全球财务政策 21 问与答 问 如果供应商申请变更付款 地点怎么办 一位供应商要求我们将款项支 付至新地址 我怀疑可能存在 违法或不当企图 我应该怎么做 答 因为这可能是为了洗钱或规避法律 要求 所以应该立即联系 ECD 此外 ECD 批准变更前 切勿变更地址 得到 ECD 的指示前 避免与供应商就申请进 行更多讨论

22 与政府进行业务往来 专门的法律与合同规定可用于与政府的业务往来 这包括严格限制礼品和娱乐款 待 竞标或采购要求 特殊定价 计费账务规定 报告和文件储存与保留要求以 及对我们聘请的分包商或代理商的限制 如果与本国或外国政府往来 了解这些业务活动的适用法律并做出正确判断避 免违法 如有任何问题 请联系 ECD 争取政府业务时 与 ECD 沟通 严格遵守政府合同的条款 例如 切勿替换要交付的商品或服务或在无书面批 准的情况下背离要求 了解更多 全球反腐败政策和全球差旅和娱乐款待政策 另请参见守则礼品和娱乐款待部分 配合调查 对待政府机关始终有礼有节 绝不误导任何人 妨碍其工作或藏匿 销 毁或篡改文件 无论何时出现非常规的政府到访或索要某些信息 则通 知法律部 如果其要求提供信息或进行检查 那么只有在得到法律部批 准或确定法规要求立即在现场回应政府机关的情况下 才可提供信息或 权限 22 问与答 问 我是否应该支付交通和娱乐款 待费用 我们合作的国营公司的一位技术主 管想要了解我们的最新技术 他们 将支付自己的机票和酒店住宿 但让我们提 供行政支持和当地交通 他们还希望晚上进 行一些娱乐活动 这样做妥当吗 答 也许 由于是国营公司 所以这位技术 主管属于政府代表 可以支持政府代表访问 我们的办公场所和工厂 但前提是所有花费 均需 ECD 提前批准 允许向政府代表的决策 者或潜在合作伙伴推广 展示和解释我们产 品或技术的优势 但绝不能尝试通过提供个 人好处来影响他们

23 公平竞争 我们主张自由开放的竞争 我们通过优质的产品和服务赢得竞争优势 而非不道德或不合 法的商业行为 在我们开展业务的每个国家都有法律规范与竞争对手 供应商 经销商和客户的关系 公 平竞争法 又称 反垄断法 通过提供有竞争力的报价 客户抉择与创新 尽可能确保 市场高效运转 竞争法非常复杂 无论何时如果对任何潜在问题存疑 请尽快咨询法律部 反垄断法的基本规则 以下准则说明了某些最常见的反垄断问题 切勿与竞争对手讨论价格 销售条款和条件 折扣 赊账条件或类似话题 切勿与竞争对手讨论当前或将来的产量 成本 营销策略或其他竞争敏感信息 切勿同意竞争对手退出彼此市场或远离彼此客户的提议 切勿强迫客户或他人制定具体的价格或价格范围 切勿将一种产品同另一种产品捆绑 也就是 条件 销售 切勿与经销商或客户达成针对另一经销商或客户采取行动的协议 切勿在未咨询法律部的情况下制定低于成本的价格 在未获得法律部许可的情况下 切勿与参与基准制定或竞争信息的统计报告编 制 切勿向竞争对手发出有关定价策略的信号 切勿利用客户或其他第三方传播有关 行业应如何行动的消息 23 问与答 问 是否可以在行业协会的会议上与 竞争对手谈话 在我参加行业贸易协会的会议期间 两位竞争对手在讨论其利润太低并对 大幅度打折抱怨连连 我默不作声 但几周 后 两家竞争对手公司都提高了价格 我是否 本应该介入他们的谈话 答 否 如果发现自己处于这种情况 大声宣 布谈话不妥 离开会议并立即联系我们的法律 部 政府机关可能得出这样的结论 即会议期 间无论是否参与谈话 即使并未明确同意 也 都默许了操纵价格

24 保护公司 声誉 客 户 至 上 与 伙 伴 关 系 24 本部分的主题 精准记录和财务报告 机密业务信息 代表公司发言 政治活动和捐献 为社区服务 因诚信 而卓越

25 精准记录和财务报告 公众的信任对我们公司至关重要 投资者 政府官员和其他人依据我们业务记录和对 外公布内容的准确性和完整度来了解我们 准确且完整的信息在内部也非常重要 这 样我们才能做出明智的以数据为导向的业务决定 我们的账簿和记录必须准确 及时 完整且符合公认的会计原则以及我们的内部控制 和程序 从事财务或会计工作的员工在此领域有特定职责 但我们所有人都有责任正确记录业 务结果和维护记录 确保财务记录清晰 完整且不要隐藏交易的真实性质 绝不在公司记录中少报 多报或误报任何事项 表外 账目 秘密账户 行贿 资金和做假账都是严格禁止的行为 绝不在时间表或费用报告上造假 如果不确定公司记录中的信息是否准确 请直接报告 法律和审计保留 应仅依据适用的记录管理政策和法律销毁文件 如果收到 法律保留 或 税 务审计保留 要求 则绝不得篡改或丢弃任何相关信息 如果对记录销毁的恰 当性有任何疑问 请联系法律部 了解更多 内部会计控制政策 25 问与答 问 如果主管要求 我能否写入 未经证实的销售情况 我的主管要求我在季报中记录一 笔销售以完成目标 但该销售在 季度过后才会确认和完成 我是否应该执 行她的要求 答 否 报告尚未完成的销售属于虚报并 可能被视为欺诈 如果不方便向主管报告 此事 请使用守则的资 源

26 机密业务信息 必须谨慎对待我们的机密业务信息 包括客户和其他业务合作伙伴提供的信息 未经授 权发布机密信息可导致我们失去竞争优势 让公司陷入窘境并损害业务关系 机密业务信 息的示例包括 商业计划 商业秘密 新产品或营销计划 个人和财务信息 包括社会保障号和银行 记录 研发创意 销售和利润金额 制造工艺 定价和其他合同条款 为最大程度降低无意泄露敏感信息的可能性 采取合理的预防措施 仅出于正当的业务目的使用和披露机密信息 正确标注机密信息 使用强密码并保护其免遭披露 切勿让其他人 包括朋友和家人 使用我们的信息技术资源 切勿在未得到相应授权和任何必须的保密协议的情况下向第三方 包括业务合作 伙伴和供货商 披露机密信息 切勿在公开场合谈论机密信息 以防他人无意中听到 保护你的计算机和工作站 绝不离开笔记本电脑或手机使其无人看管 尤其是旅 行期间 切勿索要 获取或分享他人的机密信息 - 包括前雇主和竞争对手 26 问与答 问 如何确定信息是否为机密信息 我很清楚有关商业计划 经营业绩及 潜在收购的信息都属高度机密 但其 他类型的信息呢 答 答案很简单 所有公司生成的信息 只要 未在我们的网站 新闻上公开或未经法律允许 或要求其分享 均应视为机密 如果不确定特 定信息是否可能是机密 请询问主管或法律 部

27 代表公司发言 向公众和媒体提供信息时 我们需要统一口径 只有指定员工才能代表公司公开发 言 索要财务或业务信息的外部请求 必须要提交给首席财务官 总法律顾问或投资者 关系总监来审核 任何其他信息请求都必须转至传播部 在任何可能公开的通信内容中 除非经过特别授权 否则绝不要让外界认为你在代 表公司发言 进行公开演讲 为专业期刊撰稿或参加任何其他公共宣传时 代表公司发言之前需 要获得传播部批准 我们的内幕交易及披露政策规定了有关与投资者沟通的更多准则 使用社交媒体 使用社交媒体制作或分发公司公告必须经过公司领导的批准 撰写可能在网络上公开的信息时要小心谨慎 按下电子邮件或短信 发送 按钮前要 三思 使用社交媒体时 运用良好的判断力 礼貌地表达想法或意见 确保在社交媒体中发布的意见明确属于个人看法 而非公司意见 切勿披露有关公司 客户或业务合作伙伴的机密业务信息 如果在网络上看到可能潜在危害公司的情况 立即向主管或传播部报告 不要独自 回应负面评价 27

28 政治活动和捐献 我们主张员工有权参与政治活动 然而 政治活动和捐献有着严格的规定 并且 游说和其他政治活动存在重大合规风险 除了声誉受损 违规还可导致罚款或其 他制裁 因此 对于为我们公司或代表公司进行的所有政治捐献或其他类似活 动 员工必须咨询公司公共事务部 捐献 在为我们公司或相关政治行动委员会 (PAC) 或代表其进行任何政治捐献 或制定相关费用报告之前 请咨询公共事务部 本要求适用于所有捐献 包括 政府官员 候选人或问题相关的捐献 游说与政治联络 在代表公司或相关 PAC 以影响政府政策为目的与任何联 邦 州或地方当选或任命的政府官员开始联络之前 请咨询公共事务部 传播 任何直接或间接使用公司业务名称表明支持或反对候选人或问题 都必 须经过公共事务部事先批准 28 问与答 问 能否将政治候选人的筹款晚宴记为 费用 我参加了一位当地政府公职候选人的筹 款晚宴 该候选人所持的立场对我们十 分有利 我可否将晚宴记在我的费用报告上 答 否 这将被视为政治捐献且违反我们的政 策 作为个人 你可随意出席政治筹款活动 但 不得使用公司资产或资金或让外界认为你在代表 公司 如果你认为参与可能产生利益冲突或不当 之处 则应咨询公共事务部或 ECD

29 为社区服务 我们鼓励员工主动并努力为社区做出积极影响 然而 一定要区分是代表公司还 是代表自己 除非获得授权 否则切勿代表公司进行任何慈善捐献 拉拢或向客户 业务合作伙伴或其他员工施压来支持你青睐的慈善机构或事业 均属不允许的行为 另请参见守则政治活动和捐献部分 切勿在未经人事允许的情况下向员工索取慈善捐献 29

30 做出正确 决定 不 断 学 习 进 步 的 精 神 30 本部分的主题 避免内幕交易 利益冲突 礼品和娱乐款待 公司资产的使用 因诚信 而卓越

31 避免内幕交易 在开展业务的过程中 你可能会掌握我们公司或其他上市公司的重大非公开信 息 利用这些信息为个人谋利 与他人分享或散布虚假谣言并不只是对其他投资 者不公 而且还触犯法律 定义 绝不利用重大非公开信息买卖任何公司包括Hillenbrand的股票 债券 期权 或其他证券 如果尚未向公众 例如通过公司网站或新闻 稿 广泛发布 则信息为非公开 如果有理由相信投资者是因为获得的消息而购 买或抛售证券 则该信息为重大信息 切勿透露重大非公开信息或向他人 泄密 提供或接受内幕信息的人士如果 使用该信息进行交易 则将被追究刑事责任 了解哪类信息属于内幕信息 例如潜在并购 销售或收益报告 财务预测 高 管团队变动 未决重大诉讼或重大业务的相关信息等 如果不确定信息是否是重大非公开性质 则联系法律部 了解更多 内幕交易及披露政策 问 我可否买入供应商公司的股票 问与答 一位供应商私下向我透露一款新品 我 们无法使用该产品 但我相信其十分有 潜力 并且供应商公司的股票将迅速上 涨 我可否买入该公司的股票 答 否 在掌握的信息公开发布之前 不得买 入供应商的股票 你目前掌握的 内幕信息 为私下取得且未公开披露 此外 这种买入行 为将在你和公司之间产生不正当的利益冲突 因此 即使信息公开时 买入供应商股票前也 要得到法律部批准 31

32 利益冲突 如果存在会影响你为公司作出客观的决定的利益时 那么就会出现利益冲突 员工绝不应该让个人利益影响其对公司事务的判断 防范于未然并避免可能导致 出现利益冲突的情况 即使是看似可能的冲突 如果不确定某情况是否会造成利 益冲突 则咨询主管或 ECD 公司可能选择允许某些潜在利益冲突 但必须事 先申请批准 而非事后 能够辨别潜在冲突可以帮助避免冲突发生 例如 在我们竞争对手 合作伙伴或影响公司业务的公司中持有经济利益 接受可能妨碍本职工作或诱使你利用公司工作时间或设备的工作 滥用公司资源或影响以推广或帮助外部工作 未经授权雇佣配偶 亲属或亲密朋友或与其合作 以及 利用在公司工作期间知悉的业务机会 32

33 礼品和娱乐款待 偶尔的礼品和娱乐款待通常被视为正常的商务行为 但有时即使是出于善意赠送 的礼品也可能有过分之嫌 员工仅可赠送或接受业务关系合理需要的且不会不当影响他人的价值适度的礼品 和娱乐款待 如果是为了影响决策或换取任何业务 服务或机密信息 则切勿接 受或提供礼品或娱乐款待 如果对可否赠送或接受特定礼品或娱乐款待有疑问 请联系人事专员或 ECD 提供或接受礼品和娱乐款待时 必须满足以下所有准则 接受的任何礼品必须价值极低 次数不得频繁 并且其价值和类型应该同提供 给与供应商 客户或竞争对手具有类似关系的其他人相差无几 礼品绝不得影响接受者的业务决定 这将是贿赂 必须存在合理的业务目的 礼品和娱乐款待必须得到准确记录 记录必须反映交易的真实性质 在确定礼品或娱乐是否合理时员工应该进行判断 如果有疑问 最好的方法就 是婉言拒绝 33

34 礼品和娱乐款待 续 绝不允许以下行为 赠送或接受奢侈或频繁的礼品或娱乐款待 赠送或接受任何现金或现金等价物 礼品卡 礼券 - 除少数事先经过 ECD批准 允许赠送礼品卡的情况 赠送或接受任何可能给自己或公司带来尴尬或负面影响的礼品或娱乐款待 以及 赠送或接受明知违反接受者所属组织政策的任何礼品或娱乐款待 礼品和娱乐款待 - 政府官员 与政府官员往来时务必额外小心 向政府官员 包括国有实体雇员 提供礼品 和娱乐款待的规定十分复杂 对于商业客户允许的行为可能在与政府往来时便 会造成违法后果 同时在任何情况下绝不允许贿赂 不应向政府官员提供任何礼品或其他好处 包括娱乐款待 除了合法的税费或费用 政府官员要求员工提供款项的申请都必须立即报告 至 ECD 了解更多 全球反腐败政策和 全球差旅和娱乐款待政策 另请参见守则与政府进行业务往来部分 34 问 我能否接受小费 问与答 我为公司送货 有位客户对我的服务非 常满意 想要给我小费 我能否接受 答 否 我们公司的政策禁止接受业务 合作伙伴提供的现金或现金等价物 无论金额 大小 你应该礼貌拒绝小费

35 公司资产的使用 我们每个人都有责任保护公司资产 我们必须保护其免遭丢失 损坏 失窃 浪费 和不当使用 公司资产包括有形财产 设施 设备 车辆 库存和用品 公司机会 财务资源 知识产权 机密信息 文件和文档以及计算机网络及其内容 未经相应批准不得将公司资产提供或出售给任何人 仅使用经过授权的软件 设备和程序 公司信息技术系统 包括电子邮件和语音信箱系统 及其内容均视为公司财产 使用公司系统时 不应期望有任何个人隐私 我们允许个人少量私用电话和信息技术系统 只要不妨碍绩效 生产力 工作环 境或违反任何公司政策 使用公司资产创造的发明和产生的创意均属于公司所有 并且必须报告给主管或 法律部以采取相应的行动 知识产权 我们的知识产权包括公司专利 商标 商业秘密和版权 商业秘密和开发中的 其他知识产权都必须严格保密 并且仅供公司利益使用 在雇佣期间或离职后 未经授权披露或滥用知识产权都将危及公司 我们不会容忍此类行为 如果对正确使用专有信息或知识产权有任何问题或疑问 请使用守则提问和举 报问题部分的资源 35

36 公司资产的使用 续 网络安全 我们所有人都日益依赖网络 数据库及其包含的信息 我们每个人都必须尽职尽 责 保护我们的数据和信息系统免遭意外和有意入侵 遵守我们保护网络 计算机 程序和数据的政策和惯例 防止攻击 破坏或未 经授权的访问 保护你的用户名和密码 警惕电子邮件钓鱼欺诈或其他盗取敏感个人或公司信息的企图 切勿打开电子邮件中的可疑链接 即使你认为知道其来源 如有任何问题 联系企业信息安全和合规部 了解更多 Hillenbrand 访问权限政策 36

37 首席合规官寄语 感谢您查阅我们的守则 我们希望当您遇到问题或面临艰难决定时 该守则可作为有用的资源 时刻牢记 整个守则中提及的资源均可提供帮助 如果对具体问题有疑问或对改进道德与合规项 目有任何建议 请不要犹豫 立即联系我本人或道德与合规部的任何人 谢谢 Nicholas R. Farrell 副总裁 总法律顾问 秘书兼首席合规官 37

38 结束语 公司坚信员工有权对公众关心的问题畅所欲言或参加与其雇佣条款和条件有关的某些活动 本守 则或我们政策的任何内容都不会阻止员工向任何政府机构或实体举报可能违反联邦 州或地方法 律法规的情况 本守则的内容将向股东公开 并可在 Hillenbrand 网站上查看 董事会成员或高管对本守则的豁免必须由公司董事会的监察委员会批准 并向股东报告任何的豁 免批准 其他员工的豁免必须由公司道德与合规委员会或该委员会授权的相应主管批准 本守则是对其他政策或流程的补充 而非修改 替代或取代 但该守则取代任何先前的职业行为 道德守则 本守则未在公司与员工间构成雇佣合同 每位公司员工均自由受聘于公司 除非书面约定及受制 于适用法律 自由受聘意味着雇佣不能保证具体时长 且公司有权无原因或不通知随时终止个 人雇佣关系 任何公司员工在继续雇佣方面所做的口头保证均无法改变此关系 资源联系信息 道德与合规部 (ECD) 举报热线 在美国境内 请拨打 或 在美国境外 可在 corporate-governance/ethics-and-compliance/ 上找到国家特定 的举报热线 法律部 法律团队介绍手册 EthicsPoint 38

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