北京东方雨虹防水技术股份有限公司2017年第一季度报告

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1 证券代码 : 证券简称 : 东方雨虹公告编号 : 北京东方雨虹防水技术股份有限公司 1

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人李卫国主管会计工作负责人徐玮及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 曾孟男声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 2

3 第二节公司基本情况一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 1,497,788, ,026,509, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 78,758, ,932, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 62,721, ,421, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -158,523, ,015, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 1.57% 1.40% 0.17% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 8,769,216, ,856,548, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 5,106,701, ,974,514, % 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -182, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 18,309, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 318, 减 : 所得税影响额 2,404, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 3, 合计 16,036, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 3

4 二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 30,238 股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量股份状态质押或冻结情况数量李卫国境内自然人 29.51% 260,514, ,385,728 质押 126,521,100 许利民境内自然人 6.06% 53,457,768 40,093,326 质押 18,400,000 全国社保基金四一八组合中国建设银行股份有限公司 - 兴全社会责任混合型证券投资基金香港中央结算有限公司中国工商银行 - 广发聚丰混合型证券投资基金中央汇金资产管理有限责任公司其他 2.95% 26,068,912 0 其他 2.36% 20,791,113 0 境外法人 1.76% 15,540,072 0 其他 1.68% 14,800,000 0 国有法人 1.45% 12,769,100 0 向锦明境内自然人 1.31% 11,573,718 8,680,288 全国社保基金一一零组合东证资管 - 浦发 - 东方红稳健成长集合资产管理计划其他 1.13% 10,000,000 0 其他 1.11% 9,762,360 0 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量李卫国 65,128,576 人民币普通股 65,128,576 全国社保基金四一八组合 26,068,912 人民币普通股 26,068,912 中国建设银行股份有限公司 - 兴 20,791,113 人民币普通股 20,791,113 4

5 全社会责任混合型证券投资基金香港中央结算有限公司 15,540,072 人民币普通股 15,540,072 中国工商银行 - 广发聚丰混合型证券投资基金 14,800,000 人民币普通股 14,800,000 许利民 13,364,442 人民币普通股 13,364,442 中央汇金资产管理有限责任公司 12,769,100 人民币普通股 12,769,100 全国社保基金一一零组合 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 东证资管 - 浦发 - 东方红稳健成长集合资产管理计划 9,762,360 人民币普通股 9,762,360 李兴国 9,219,400 人民币普通股 9,219,400 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 1 公司股东李卫国先生与李兴国先生为兄弟关系, 属于一致行动人 2 公司未知其他股东之间是否存在关联关系和一致行动人等情形不适用公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表适用不适用 5

6 第三节重要事项一报告期主要财务数据财务指标发生变动的情况及原因适用不适用 1 预付账款期末余额 265,285, 元, 较期初余额增加 %, 主要原因是由于本公司采购原材料而相应增加预付账款所致 ; 2 存货末余额 928,609, 元, 较期初余额增加 30.36%, 主要原因是由于本公司采购原材料增加所致 ; 3 其他流动资产期末余额 64,899, 元, 较期初余额增加 46.34%, 主要是本公司待抵扣增值税增加所致 ; 4 在建工程期末余额 427,709, 元, 较期初余额增加 57.44%, 主要原因是由于本公司建设项目基建投资增加所致 ; 5 其他非流动资产期末余额 220,628, 元, 较期初余额增加 41.20%, 主要原因是由于本期预付的设备款工程款和土地款增加所致 ; 6 应付票据期末余额 88,131, 元, 较期初余额减少 70.39%, 主要原因是本公司本期偿还到期应付票据所致 ; 7 应付职工薪酬期末余额 21,785, 元, 较期初余额减少 35.04%, 主要原因是公司本年发放上年末计提奖金所致 ; 8 营业收入本期发生额 1,497,788, 元, 较上期增加 45.91%, 主要原因是公司各项业务拓展顺利, 主要产品销量增加所致 ; 9 营业成本本期发生额 894,572, 元, 较上期增加 48.97%, 主要原因是公司收入增加导致相应的成本增加所致 ; 10 销售费用本期发生额 269,522, 元, 较上期增加 53.41%, 主要原因是公司人工费用运输费用等费用增加所致 ; 11 管理费用本期发生额 238,536,750.37, 较上期增加 54.00%, 主要原因是公司人工费用股权激励摊销费用等费用增加所致 ; 12 资产减值损失本期发生额-10,717, 元, 较上期减少 %, 主要原因是公司本期 6

7 应收款项回款增加相应冲销补提坏账所致 ; 13 营业外收入本期发生额 18,915, 元, 较上期增加 %, 主要原因是公司收到与收益相关的政府补助增加所致 ; 14 经营活动产生的现金流量净额本期发生-158,523, 元, 较上期减少 %, 主要是因为本期间公司采购原材料做储备及上年度部分采购采用票据结算方式而本期间偿还到期票据所致 ; 15 筹资活动产生的现金流量净额发生额 41,099, 元, 较上期增加 %, 主要是因为本公司上期回购股份所致二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 ( 一 ) 第一期限制性股票激励计划的实施情况 1 公司于 2012 年 10 月 10 日分别召开第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第十九次会议, 审议并通过了北京东方雨虹防水技术股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要, 并向中国证监会上报了申请备案材料该计划拟授予 1800 万股限制性股票, 涉及的标的股票占激励计划签署时东方雨虹股本总额万股的 5.24% 其中, 首次授予数量为 1684 万股, 占授予总量的 %; 预留 116 万股, 占授予总量的 6.444% 该计划首次授予部分涉及的激励对象共计 287 人, 首次授予部分限制性股票的授予价格为 7.03 元 / 股 2 根据中国证监会的反馈意见, 公司修订了限制性股票激励计划, 并于 2013 年 7 月 5 日召开公司第五届董事会第五次会议第五届监事会第四次会议, 审议并通过了限制性股票激励计划及其摘要, 修订后的限制性股票激励计划已经中国证监会审核无异议修订后的激励计划拟授予 1800 万股限制性股票, 涉及的标的股票占激励计划签署时东方雨虹股本总额万股的 5.24% 其中, 首次授予数量为万股, 占授予总量的 96.12%; 预留 69.8 万股, 占授予总量的 3.878% 修订后的激励计划首次授予部分涉及的激励对象由 287 人调整为 344 人, 首次授予部分限制性股票的授予价格为 7.03 元 / 股年 7 月 22 日, 公司召开 2013 年第二次临时股东大会审议并通过了限制性股票激励计划及其摘要以及关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案, 董事会被授权确定限制性股票授予日在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜 7

8 4 公司于 2013 年 8 月 19 日分别召开第五届董事会第八次会议第五届监事会第六次会议, 审议并通过了关于调整限制性股票激励计划激励对象名单授予数量和授予价格的议案关于向激励对象授予限制性股票的议案, 公司独立董事对此发表了独立意见由于激励对象中部分人员离职或因个人原因放弃获授的限制性股票, 公司董事会对首次授予限制性股票的激励对象及其授予数量进行了相应调整, 公司首次授予激励对象人数由 344 人调整为 311 人, 限制性股票激励计划授予总量由 1800 万股 ( 其中首次授予万股, 预留 69.8 万股 ) 调整为万股 ( 其中首次授予万股, 预留 69.8 万股 ); 由于公司实施 2012 年度利润分配方案, 首次授予部分限制性股票的授予价格由 7.03 元 / 股调整为 6.83 元 / 股公司董事会认为限制性股票授予条件已经成就, 确定 2013 年 8 月 19 日为首次授予日, 向 311 名激励对象授予万股限制性股票, 授予股份的上市日期为 2013 年 9 月 5 日根据企业会计准则的相关规定, 公司限制性股票的实施将对公司今后几年的财务状况和经营成果产生一定影响经测算, 预计首次授予激励对象万股限制性股票激励成本合计为万元, 则 2013 年年限制性股票成本摊销情况见下表 : 授予的限制性摊销费用总计 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年股票 ( 万股 ) 摊销的成本将在经常性损益中列支, 会相应减少公司的当期净利润上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准年 7 月 14 日, 公司分别召开第五届董事会第十四次会议第五届监事会第十二次会议, 审议并通过了关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案, 公司监事会对激励对象名单进行了核实, 独立董事对此发表了独立意见公司董事会认为预留部分限制性股票授予条件已经成就, 确定 2014 年 7 月 14 日为预留部分限制性股票授予日, 向 19 名激励对象授予 69.8 万股预留部分限制性股票, 授予价格为元 / 股该部分股票已于 2014 年 8 月 8 日完成授予并上市经测算, 预计预留部分限制性股票激励成本合计为万元, 则 2014 年年预留限制性股票成本摊销情况见下表 : 需摊销的总费用 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年本激励计划预留部分限制性股票的成本将在经常性损益中列支上述对公司财务状况和 8

9 经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准年 8 月 21 日, 公司分别召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十三次会议, 审议并通过了关于股权激励计划限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案和关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案董事会认为股权激励计划限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就, 公司共 302 名激励对象在第一个解锁期实际可解锁万股限制性股票, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 董事会办理了相关解锁手续, 共计万股限制性股票已于 2014 年 9 月 5 日解除限售并上市流通同时, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职不能胜任岗位工作而导致职务变更 2013 年度绩效考核未达标, 公司董事会决定对 26 名激励对象获授的首次授予的尚未解锁的全部或部分限制性股票进行回购注销, 股份回购价格为 6.83 元 / 股, 此外, 按照北京东方雨虹防水技术股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 的规定, 公司还需向上述 26 名激励对象支付对应购股资金的同期利息, 利率按年化 6% 计算, 因此公司本次回购注销限制性股票所需资金为万元, 资金来源为公司自有资金公司已向上述 26 名激励对象支付了其所持不符合激励条件的万股限制性股票对应的回购款项, 截止 2014 年 9 月 30 日, 上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了回购注销手续, 首次授予的限制性股票各年成本摊销相应调整如下 : 需摊销的总费用 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年摊销的成本将在经常性损益中列支, 会相应减少公司的当期净利润上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准年 7 月 14 日, 公司分别召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十八次会议, 审议并通过了关于调整股权激励计划限制性股票数量及预留部分限制性股票回购价格的议案鉴于公司 2014 年度股东大会审议通过了 2014 年度权益分派方案 : 以公司截止 2014 年 12 月 31 日总股本 416,326,636 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元 ( 含税 ), 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股本次权益分派方案已于 2015 年 6 月 1 日实施完毕, 公司股本总额由 416,326,636 股增加至 832,653,272 股, 股权激励计划所涉的已授予但尚未解锁的限制性股票数量由 1262 万股调整为 2524 万股, 其中首次授予但尚未解锁的限 9

10 制性股票数量由万股调整为万股, 预留部分已授予但尚未解锁的限制性股票数量由 69.8 万股调整为万股同时, 由于激励对象因已获授的预留部分限制性股票应取得的 2014 年度现金分红目前未实际派发给本人, 而是暂由公司代管, 作为应付股利在解锁时支付, 若不能解锁, 则由公司收回, 故本次预留部分限制性股票回购价格将不因派息进行调整 ; 根据公司限制性股票激励计划的规定, 在公司发生资本公积转增股本对公司股票价格进行除权处理后, 公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整, 因此, 此次预留部分限制性股票的回购价格由元 / 股调整为 6.40 元 / 股年 7 月 14 日, 公司分别召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十八次会议, 审议并通过了关于限制性股票股权激励计划预留部分第一个解锁期解锁条件成就的议案关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的预留部分限制性股票的议案董事会认为预留部分限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就, 公司共 17 名激励对象在第一个解锁期实际可解锁 31.7 万股限制性股票, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 董事会办理了相关解锁手续, 共计 31.7 万股限制性股票已于 2015 年 8 月 10 日解除限售并上市流通同时, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职职务变更 2014 年度绩效考核未达标, 公司董事会决定对 5 名激励对象获授的尚未解锁的全部或部分预留部分限制性股票共 18.2 万股进行回购注销, 并于 2015 年 8 月 5 日完成了上述限制性股票的回购注销手续, 预留部分的限制性股票各年成本摊销相应调整如下 : 需摊销的总费用 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年本激励计划预留部分限制性股票的成本将在经常性损益中列支上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准年 8 月 20 日, 公司分别召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第十九次会议, 审议并通过了关于调整股权激励计划首次授予的限制性股票回购价格的议案鉴于公司 2014 年度股东大会审议通过了 2014 年度权益分派方案 : 以公司截止 2014 年 12 月 31 日总股本 416,326,636 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元 ( 含税 ), 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股本次权益分派方案已于 2015 年 6 月 1 日实施完毕, 公司股本总额由 416,326,636 股增加至 832,653,272 股, 其中首次授予尚未解锁的限制性股票数量由万股调整为万股由于激励对象因已获授的首次授予的限制性股票应取得的 10

11 2014 年度现金分红目前未实际派发给本人, 而是暂由公司代管, 作为应付股利在解锁时支付, 若不能解锁, 则由公司收回, 故首次授予的限制性股票回购价格将不因本次派息进行调整 ; 同时, 根据公司限制性股票激励计划的规定, 在公司发生资本公积转增股本对公司股票价格进行除权处理后, 公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整, 因此, 首次授予的限制性股票的回购价格由 6.83 元 / 股调整为元 / 股年 8 月 20 日, 公司分别召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第十九次会议, 审议并通过了关于限制性股票股权激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的首次授予部分的限制性股票的议案董事会认为激励对象所持首次授予的限制性股票第二个解锁期的解锁条件已经满足, 公司共 288 名激励对象在第二个解锁期实际可解锁万股限制性股票, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 董事会办理了相关解锁手续, 共计万股限制性股票已于 2015 年 9 月 7 日解除限售并上市流通同时, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职职务变更 2014 年度绩效考核未达标, 公司董事会决定对 62 名激励对象获授的尚未解锁的全部或部分首次授予限制性股票共万股进行回购注销, 并于 2015 年 10 月 26 日完成了上述限制性股票的回购注销手续, 首次授予的限制性股票各年成本摊销相应调整如下 : 需摊销的总费用 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年摊销的成本将在经常性损益中列支, 会相应减少公司的当期净利润上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准年 7 月 19 日, 公司分别召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议, 审议并通过了关于限制性股票股权激励计划预留部分第二个解锁期解锁条件成就的议案关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的预留部分限制性股票的议案董事会认为预留部分限制性股票第二个解锁期的解锁条件已经成就, 公司共 14 名激励对象在第二个解锁期实际可解锁 27.7 万股限制性股票, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 董事会办理了相关解锁手续, 共计 27.7 万股限制性股票已于 2016 年 8 月 8 日解除限售并上市流通同时, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离 11

12 职职务变更 2015 年度绩效考核未达标, 公司董事会决定对 4 名激励对象获授的尚未解锁的全部或部分预留部分限制性股票共 12.2 万股进行回购注销, 并于 2016 年 11 月 7 日完成了前述限制性股票的回购注销手续, 预留部分的限制性股票各年成本摊销相应调整如下 : 需摊销的总费用 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年摊销的成本将在经常性损益中列支, 会相应减少公司的当期净利润上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准年 8 月 18 日, 公司分别召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议, 审议并通过了关于限制性股票股权激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件成就的议案关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的首次授予部分的限制性股票的议案董事会认为激励对象所持首次授予的限制性股票第三个解锁期的解锁条件已经满足, 公司共 276 名激励对象在第三个解锁期实际可解锁万股限制性股票, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 董事会办理了相关解锁手续, 共计万股限制性股票已于 2016 年 9 月 8 日解除限售并上市流通同时, 根据公司 2013 年第二次临时股东大会的授权, 由于部分激励对象离职职务变更 2015 年度绩效考核未达标, 公司董事会决定对 58 名激励对象获授的尚未解锁的全部或部分首次授予限制性股票共万股进行回购注销, 并于 2016 年 11 月 7 日完成了前述限制性股票的回购注销手续, 首次授予的限制性股票各年成本摊销相应调整如下 : 需摊销的总费用 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年摊销的成本将在经常性损益中列支, 会相应减少公司的当期净利润上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准 ( 二 ) 第二期限制性股票激励计划的实施情况 1 公司于 2016 年 6 月 30 日分别召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议, 审议并通过了北京东方雨虹防水技术股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要本激励计划所采用的激励形式为限制性股票, 股票来源为东方雨虹从二级市场自行回购本公司股票和向激励对象定向发行新股 ; 该计划拟授予 6, 万股限制性股票, 涉及的标 12

13 的股票占激励计划签署时东方雨虹股本总额 83, 万股的 7.83% 其中, 首次授予数量为 5,854 万股, 占授予总量的 90.00%; 预留万股, 占授予总量的 10.00% 该计划首次授予部分涉及的激励对象共计 1,112 人, 首次授予部分限制性股票的授予价格为 8.24 元 / 股 2 公司根据实际情况对 2016 年 7 月 1 日公告的北京东方雨虹防水技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要进行了修订和完善, 形成北京东方雨虹防水技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及其摘要, 并经 2016 年 7 月 27 日召开的公司第六届董事会第四次会议第六届监事会第四次会议审议通过修订后的激励计划拟授予 6,500 万股限制性股票, 涉及的标的股票占激励计划签署时东方雨虹股本总额 83, 万股的 7.82% 其中, 首次授予数量为 6,414.1 万股, 占授予总量的 98.68%; 预留 85.9 万股, 占授予总量的 1.32% 修订后的激励计划首次授予部分涉及的激励对象由 1,112 人调整为 1,263 人, 首次授予部分限制性股票的授予价格为 8.24 元 / 股年 8 月 12 日, 公司召开 2016 年第二次临时股东大会审议并通过了第二期限制性股票激励计划及其摘要以及关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划有关事项的议案, 董事会被授权确定限制性股票授予日在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜 4 公司于 2016 年 8 月 25 日分别召开第六届董事会第六次会议第六届监事会第六次会议, 审议并通过了北京东方雨虹防水技术股份有限公司关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案关于向激励对象授予第二期限制性股票的议案, 公司独立董事对此发表了独立意见鉴于激励对象中部分人员离职或个人原因合计 33 人放弃此次公司授予的限制性股票共计 64.5 万股, 公司董事会对首次授予限制性股票的激励对象及其授予数量进行了相应调整, 公司首次授予激励对象人数由 1263 人调整为 1230 人, 本次限制性股票激励计划授予数量由 6500 万股 ( 其中首次授予万股, 预留 85.9 万股 ) 调整为万股 ( 其中首次授予万股, 预留 85.9 万股 ); 同时, 公司董事会认为第二期限制性股票授予条件已经成就, 确定 2016 年 8 月 25 日为第二期限制性股票首次授予部分的授予日在确定授予日后的限制性股票资金缴纳过程中, 有 33 名激励对象因离职行权资金筹集不足的原因共放弃 37 万股的行权公司业已完成了对 1197 名激励对象共计万股的授予, 授予股份的上市日期为 2016 年 9 月 30 日根据企业会计准则的相关规定, 公司限制性股票的实施将对公司今后几年的财务状况和经营成果产生一定影响经测算, 预计第二期限制性股票激励计划首次授予部分万股限制性股票激励成本合计为 39, 万元, 则

14 年 2020 年限制性股票成本摊销情况见下表 : 摊销费用总计 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年摊销的成本将在经常性损益中列支, 会相应减少公司的当期净利润上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准 ( 三 ) 申请公开发行可转换公司债券事宜公司董事会经过对公司实际情况及相关事项进行认真的自查论证后, 认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行可转换公司债券的有关规定, 具备公开发行可转换公司债券的条件, 拟向中国证监会申请公开发行可转债公司债券募集资金总额预计不超过 184, 万元 2016 年 10 月 31 日, 公司第六届董事会第八次会议审议通过了关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案关于公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案关于公开发行可转换公司债券预案的议案关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案关于全体董事及高级管理人员关于切实履行填补即期回报措施的承诺的议案关于提请股东大会授权董事会办理公开发行可转换公司债券相关事宜的议案逐项审议通过了关于公开发行可转换公司债券方案的议案,2016 年 11 月 18 日, 公司召开 2016 年第三次临时股东大会审议通过了上述议案公司于 2016 年 12 月 8 日收到中国证监会行政许可申请受理通知书 ( 号 ), 于 2017 年 1 月 19 日收到中国证监会出具的中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书 ( 号 ), 本着勤勉尽责和诚实信用的原则, 对反馈意见涉及的有关事项进行了充分讨论研究, 对反馈意见提出的问题逐项进行了认真核查落实, 于 2017 年 2 月 15 日向中国证监会进行了反馈意见回复 2017 年 4 月 26 日, 公司公开发行可转换公司债券的申请获得了中国证监会发审委员会审核通过 ( 四 ) 公司对外投资相关事宜 1 莱西防水技术研发和防水材料生产项目 2016 年 1 月 12 日, 公司与山东青岛莱西市人民政府签订了项目合作合同书, 协议约定公司在青岛莱西市望城街道南部工业园投资建设防水技术研发和防水材料生产项目 2016 年 4 月 15 日, 公司召开的第五届董事会第三十四次会议以 9 票赞成 0 票反对 0 票弃权的表决结果 14

15 审议通过了关于在山东青岛莱西市投资设立全资子公司及建设生产基地项目的议案, 为进一步扩大公司在华东地区的生产能力, 促进产能分布的持续优化, 推动渗透全国的战略目标实现, 同意公司在山东青岛莱西市以自有资金出资 5000 万元设立全资子公司青岛东方雨虹建筑材料有限公司, 并以该公司为项目实施主体以自筹资金投资不超过 10 亿元在青岛莱西市投资建设防水技术研发和防水材料生产项目 2016 年 5 月, 青岛东方雨虹建筑材料有限公司完成了注册登记截至本报告披露日, 公司已完成环境影响评估报告节能评估报告, 并已取得土地使用权证建设工程用地许可证建设工程规划许可证 2 南京研发总部项目 2016 年 2 月 24 日, 公司与南京紫金 ( 江宁 ) 科技创业特别社区建设发展有限公司签订东方雨虹建筑节能研发中心投资协议书, 协议约定公司在南京紫金 ( 江宁 ) 科技创业特别社区投资建设东方雨虹研发总部项目 2016 年 3 月 17 日, 公司召开的第五届董事会第三十三次会议以 9 票赞成 0 票反对 0 票弃权的表决结果审议通过了关于在南京投资设立控股子公司及建设研发总部项目的议案, 为强化公司技术研发队伍建设, 提高整体研发水平和创新能力, 同时亦为改善当地员工的办公环境和研发环境增强员工的稳定性, 提升公司的核心竞争力, 同意公司以自筹资金投资不超过 5 亿元在南京紫金 ( 江宁 ) 科技创业特别社区投资建设东方雨虹研发总部项目同时, 为提高南京研发总部项目的实施效率推进项目进程, 同意公司出资设立控股子公司作为研发总部项目的实施主体,2016 年 4 月, 公司控股子公司南京虹荣建设发展有限公司完成了注册登记截至本报告披露日, 公司完成了节能评估环境影响评价科技研发用地资质认定, 并拿到立项批复建设工程用地许可证 3 滁州非织造布研发及生产基地项目 2016 年 9 月 12 日, 公司之全资子公司天鼎丰非织造布有限公司与安徽滁州经济技术开发区管委会签订天鼎丰非织造布研发及生产基地项目投资协议书, 协议约定天鼎丰非织造布有限公司拟以自筹资金 11.8 亿元在滁州经济技术开发区内投资建设非织造布研发及生产基地项目, 并设立天鼎丰 ( 滁州 ) 非织造布有限公司 2016 年 10 月 19 日, 公司召开的第六届董事会第七次会议以 12 票赞成 0 票反对 0 票弃权的表决结果审议通过了关于全资子公司对外投资设立公司的议案, 为满足公司业务发展战略的需要, 同意公司之全资子公司天鼎丰非织造布有限公司以自有资金出资人民币 10,000 万元投资设立天鼎丰 ( 滁州 ) 非织造布有限公司,2016 年 9 月, 天鼎丰 ( 滁州 ) 非织造布有限公司完成了注册登记截至本报告披露日, 公司已签订国有建设用地使用权出让合同 15

16 并完成了办理不动产权登记证建设用地规划许可证建设工程规划许可证, 目前正在办理施工许可证等工作 4 建德总部基地综合体项目及特种涂料生产项目 2016 年 11 月 1 日, 公司与浙江杭州建德市人民政府签订东方雨虹总部基地项目框架协议及东方雨虹特种涂料项目投资协议书, 分别约定公司拟投资 10 亿元在建德市科技城投资建设东方雨虹杭州建德总部基地综合体项目, 拟投资 15 亿元在建德市高新区投资建设特种涂料生产项目截至本报告披露日, 总部基地项目在沟通方案设计阶段, 特种涂料项目也在持续推进中 5 江西安义投资设立全资子公司及建设生产基地项目公司已于 2016 年 5 月 19 日与江西省安义县人民政府签订了项目投资协议书, 协议约定公司拟投资不超过 10 亿元在江西安义工业园区投资建设新型建筑防水防腐和保温材料生产研发项目为进一步扩大公司在华东及华中地区的生产与供货能力, 促进产能分布的持续优化, 推动渗透全国的战略目标实现, 公司于 2017 年 3 月 21 日召开的第六届董事会第十六次会议以 12 票赞成 0 票反对 0 票弃权的表决结果审议通过了关于在江西安义投资设立全资子公司及建设生产基地项目的议案, 公司以自有资金在江西安义出资 5000 万元投资设立全资子公司南昌东方雨虹建筑材料有限责任公司 ( 具体以工商部门核准登记为准 ), 并以该公司为项目实施主体以自筹资金投资不超过 10 亿元在江西安义投资建设新型建筑防水防腐和保温材料生产研发项目 2017 年 3 月, 公司全资子公司南昌东方雨虹建筑材料有限责任公司完成了注册登记 6 关于公司与德国 DAW SE 合作事宜 2016 年 12 月 2 日, 公司及其全资子公司香港东方雨虹投资有限公司与德国 DAW SE 及其在香港设立的控股公司 DAW ASIA LIMITED DAW ASIA 的现有股东即 CAPAROL Beteiligungs-GmbH ( 系 DAW SE 的子公司 ) 自然人李国华共同签订股权认购和股东协议, 协议约定香港东方雨虹投资有限公司和德堡龙依据本协议的条款对 DAW ASIA 进行重组经营及管理 2016 年 12 月 14 日, 公司第六届董事会第十三次会议以 12 票赞成 0 票反对 0 票弃权的表决结果审议通过了关于公司全资子公司对外投资的议案, 同意公司全资子公司香港东方雨虹投资有限公司以自有资金出资人民币 18,000 万元认购 DAW ASIA LIMITED 的新增股本 18,000 万元人民币, 并在交易完成后持有 DAW ASIA 90% 的股权, 截至本报告披露日,DAW ASIA 正在办理股权变更手续 16

17 ( 五 ) 发起设立中关村银行事宜为优化公司的资源配置, 推动金融资本与实业资本的融合发展, 提升公司的品牌形象, 亦为进一步丰富公司的经营结构优化多元经营格局, 公司决定拟出资人民币 1.92 亿元与用友网络科技股份有限公司北京碧水源科技股份有限公司等 10 家公司共同投资发起设立北京中关村银行股份有限公司, 公司决定授权公司经营管理层决定和处理北京中关村银行筹建过程中的具体事宜签署相关法律文件和协议公司占设立后北京中关村银行的 4.80% 股权 2016 年 11 月 17 日, 公司六届九次董事会审议通过了公司关于发起设立北京中关村银行股份有限公司的议案公司关于签署 < 北京中关村银行股份有限公司发起人协议书 > 的议案公司关于出具 < 入股北京中关村银行股份有限公司资金来源真实性承诺书 > 的议案公司关于出具 < 入股北京中关村银行股份有限公司不发生违规关联交易等情况书面声明 > 的议案公司关于 < 对北京中关村银行股份有限公司的十六项承诺 > 的议案,2016 年 12 月 5 日, 公司 2016 年第四次临时股东大会审议通过了上述议案 2016 年 12 月 19 日, 北京中关村银行筹建事宜获得了中国银监会批复,2016 年 12 月 21 日, 公司收到北京中关村银行股份有限公司筹备工作组转发的中国银监会关于筹建北京中关村银行股份有限公司的批复 ( 银监复 [2016]424 号 ) 及北京银监局关于北京中关村银行股份有限公司有关股东资格的批复 ( 京银监复 [2016]716 号 ) 2017 年 4 月 20 日, 公司第六届董事会第十八次会议以 12 票赞成 0 票反对 0 票弃权的表决结果审议通过了关于向北京中关村银行股份有限公司提供借款暨垫付筹建费用的议案, 同意公司使用自有资金向北京中关村银行提供借款万元以垫付其部分筹建费用, 截至本报告披露日, 北京中关村银行尚在筹建中 ( 六 ) 对外转让下属公司股权暨重大关联交易事项根据公司发展战略需要, 为发挥资源整合优势, 实现资金回笼缓解产能瓶颈以支持公司主营业务发展,2016 年 11 月 30 日, 公司全资公司东方雨虹 ( 加拿大 ) 投资股份有限公司与 KELTIC INVESTMENT (HK) LIMITED( 与公司隶属同一实际控制人控制 ) 签署了附条件生效的东方雨虹 ( 加拿大 ) 置业有限公司股权购买协议, 约定以 8,250 万加元转让其持有的东方雨虹 ( 加拿大 ) 置业有限公司 100% 股权同日, 公司第六届董事会第十一次会议以 11 票赞成 0 票反对 0 票弃权的表决结果审议通过了关于对外转让下属公司股权暨关联交易的议案 2016 年 12 月 22 日, 公司 2016 年第五次临时股东大会审议通过了上述议案因涉及关联交易, 关联董事及关联股东均回避表决截至本公告披露日, 公司已完成相关交易过户及全部对价 17

18 的收取重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 2016 年 07 月 01 日巨潮资讯网 ( 年 07 月 20 日巨潮资讯网 ( 年 07 月 28 日巨潮资讯网 ( 年 08 月 02 日巨潮资讯网 ( 股权激励事项 2016 年 08 月 13 日巨潮资讯网 ( 年 08 月 19 日巨潮资讯网 ( 年 08 月 27 日巨潮资讯网 ( 年 09 月 06 日巨潮资讯网 ( 年 09 月 29 日巨潮资讯网 ( 年 11 月 09 日巨潮资讯网 ( 年 11 月 01 日巨潮资讯网 ( 年 11 月 19 日巨潮资讯网 ( 申请公开发行可转换公司债券事宜 2016 年 12 月 10 日巨潮资讯网 ( 年 02 月 15 日巨潮资讯网 ( 年 04 月 27 日巨潮资讯网 ( 莱西防水技术研发和防水材料生产项目南京研发总部项目滁州非织造布研发及生产基地项目建德总部基地综合体项目及特种涂料生产项目在江西安义投资设立全资子公司及建设生产基地项目关于公司与德国 DAW SE 合作事宜 2016 年 01 月 13 日巨潮资讯网 ( 年 04 月 16 日巨潮资讯网 ( 年 02 月 25 日巨潮资讯网 ( 年 03 月 18 日巨潮资讯网 ( 年 09 月 13 日巨潮资讯网 ( 年 10 月 20 日巨潮资讯网 ( 年 11 月 03 日巨潮资讯网 ( 年 03 月 22 日巨潮资讯网 ( 年 12 月 04 日巨潮资讯网 ( 年 12 月 15 日巨潮资讯网 ( 年 11 月 18 日巨潮资讯网 ( 发起设立中关村银行事宜 2016 年 12 月 06 日巨潮资讯网 ( 年 12 月 22 日巨潮资讯网 ( 年 04 月 21 日巨潮资讯网 ( 对外转让下属公司股权暨重大关联交易 2016 年 12 月 01 日巨潮资讯网 ( 18

19 事项 2016 年 12 月 23 日巨潮资讯网 ( 三公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用公司报告期不存在公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项四对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计 2017 年 1-6 月预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间 2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润业绩变动的原因说明 20.00% 至 40.00% 43, 至 51, , 本报告期内公司各项业务拓展顺利, 主要产品销售规模增长导致收入的增长和利润的增加五以公允价值计量的金融资产适用不适用六违规对外担保情况适用不适用公司报告期无违规对外担保情况七控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金八报告期内接待调研沟通采访等活动登记表适用不适用公司报告期内未发生接待调研沟通采访等活动 19

制性股票第一次解锁条件成就的议案, 公司股权激励计划首次授予的限制性股票的第一期解锁条件已成就根据公司 2015 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权, 将按照湖北菲利华石英玻璃股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 的相关规定办理首次限制性股票激励计划第一个解锁期的解锁手续事宜公司独

制性股票第一次解锁条件成就的议案, 公司股权激励计划首次授予的限制性股票的第一期解锁条件已成就根据公司 2015 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权, 将按照湖北菲利华石英玻璃股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 的相关规定办理首次限制性股票激励计划第一个解锁期的解锁手续事宜公司独证券代码 :300395 证券简称 : 菲利华公告编号 :2018-29 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司关于调整限制性股票回购价格的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2018 年 6 月 8 日, 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 第四届董事会第十次会议审议通过了关于调整限制性股票回购价格的议案,