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缄姻郑
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1 股票代码 : 证券简称 : 新湖中宝公告编号 : 临新湖中宝股份有限公司第七届董事会第四十三次会议关于修订 2010 年股票期权激励计划 ( 草案 ) 的决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任新湖中宝股份有限公司第七届董事会第四十三次会议于 2011 年 9 月 1 日以书面传真方式发出通知, 会议于 2011 年 9 月 5 日以通讯方式召开会议应参加签字董事九名, 实际签字的董事九名会议召开符合公司法和公司章程规定会议经审议并通过了如下事项 : 以 4 票同意,0 票反对,0 票弃权审议通过了关于修订 <2010 年股票期权激励计划 ( 草案 )> 的议案因董事林俊波赵伟卿潘孝娜虞迪锋林兴共五名董事属于 2010 年股票期权激励计划 ( 草案 ) 受益人, 已经回避表决, 其余董事参与表决经公司董事会审议, 为体现股权激励对公司核心业务的激励作用, 拟对 2010 年股票期权激励计划 ( 草案 ) 进行修订, 修订相关内容如下一关于 2010 年股票期权激励对象范围 1 提高股权激励的进入门槛, 减少股权激励人数股权激励对象的范围为公司董事高级管理人员及各子公司核心管理人员, 原子第 1 页共 3 页

2 公司中层副职及部分业务骨干的激励不纳入激励范围, 从而使激励对象更具针对性调整后拟激励对象人数从 501 人调整为 218 人, 减少了 56.49%; 授予激励对象股票期权份数从万份调整为万份 ( 鉴于公司 2010 年度实施 10 送 2 派 0.25 元的分配方案, 根据激励计划第二十条规定, 股票期权数量由万份调整为万份 ), 减少了 24.02% 2 突出对主营业务及核心子公司激励取消非核心子公司非主营业务子公司的激励, 非核心子公司管理人员公司和核心子公司普通业务骨干不纳入激励范围激励对象所涉公司从原 39 家调整为 32 家, 丰宁承龙矿业有限公司蓬莱金奥湾矿业有限公司杭州大清谷旅游开发有限公司等一些非主营业务公司不再纳入股权激励范围 3 本次确定的激励对象仅仅是调减了原激励对象范围, 并没有新增其他股权激励对象二关于行权期间安排为使本次股票期权激励三次行权期限之间不发生重叠, 拟将激励计划草案第二十条中行权期间安排进行如下调整 : 第一期行权时间为 T 日 +12 个月至 T 日 +30 个月改为第一期行权时间为 T 日 +12 个月至 T 日 +24 个月行权期间行权期间可行权数量占获授期 ( 激励计划草案 ) ( 激励计划草案修订版 ) 权比例第一期第一期 30% (T+12 个月至 T+30 个月 ) (T+12 个月至 T+24 个月 ) 第二期第二期 40% 第 2 页共 3 页

3 (T+24 个月至 T+36 个月 ) (T+24 个月至 T+36 个月 ) 第三期第三期 (T+36 个月至 T+48 个月 ) (T+36 个月至 T+48 个月 ) 30% 三关于公司的权利与义务拟将激励计划草案第二十七条 5. 公司应当根据法律法规规章公司章程激励计划等的有关规定, 积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权但若因中国证监会证券交易所登记结算公司等原因造成激励对象未能按自身意愿行权并给激励对象造成损失的, 公司不承担责任修改为 5. 公司应当根据法律法规规章公司章程激励计划等的有关规定, 积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权除以上三方面外, 本次股权激励无其他变化附件年股票期权激励计划 ( 草案修订版 ) 年股票期权激励计划激励对象 3. 法律意见书 ( 以下无正文 ) 新湖中宝股份有限公司董事会二 0 一一年九月六日第 3 页共 3 页

4 新湖中宝股份有限公司 2010 年股票期权激励激励对象单位名称页码 1. 新湖中宝股份有限公司董事高级管理人员 1 2. 新湖中宝股份有限公司 1 3. 沈阳新湖房地产开发有限公司 2 4. 沈阳沈北金谷置业有限公司 2 5. 天津新湖凯华投资有限公司 2 6. 泰安新湖房地产开发有限公司 2 7. 滨州新湖房地产开发有限公司 3 8. 江苏新湖宝华置业有限公司 3 9. 启东新湖置业有限公司苏州新湖置业有限公司蚌埠新湖置业有限公司芜湖长江长置业有限公司上海新湖房地产开发有限公司上海中瀚置业有限公司上海新湖明珠置业有限公司浙江新湖房地产集团有限公司杭州新湖美丽洲置业有限公司杭州新湖明珠置业有限公司浙江新兰得置业有限公司嘉兴中房置业有限公司海宁绿城新湖房地产开发有限公司嘉善新湖房地产开发有限公司桐乡新湖升华置业有限公司衢州新湖房地产开发有限公司瑞安外滩房地产开发有限公司温州新湖房地产开发有限公司浙江澳辰地产发展有限公司丽水新湖置业有限公司九江新湖远洲置业有限公司九江新湖中宝置业有限公司浙江允升投资集团有限公司绍兴百大房地产有限责任公司 7

5 新湖中宝股份有限公司 2010 年股票期权激励对象名单序号姓名职务 1. 新湖中宝股份有限公司董事高级管理人员 1 林俊波董事长 2 赵伟卿副董事长总裁 3 林兴董事 4 潘孝娜董事副总裁财务总监 5 虞迪锋董事副总裁董秘 6 周丹承副总裁 2. 新湖中宝股份有限公司 1 许强富总裁助理财务副总监 2 汤云霞总裁助理 3 易景璟行政人事部总经理 4 金亚娟行政人事部副总经理 5 项琴行政人事部副总经理 6 周云行政人事部高级经理 7 方战新行政人事部高级经理 8 高莉证券事务部总经理 9 张婧证券事务部高级经理 10 许红财务部副总经理 11 胡倩倩财务部总经理助理 12 郑晓晖财务部高级经理 13 张彦斌财务部高级经理 14 单丽萍资金部经理助理 15 邵宇菲审计部副总经理 16 杨俊审计部高级经理 17 卢卫卫投资部副总经理 18 笪恩波投资部高级经理 19 魏学英投资部高级经理 20 王晨投资部高级经理 21 凌锋投资部高级经理 22 严剑虹设计管理中心副总监 23 章华设计管理中心副总监 24 谷云峰设计管理中心总监助理 25 金乔锋设计管理中心高级经理 26 陈君磊工程管理中心副总监 27 孙联贞造价管理中心总监 28 郭忠云造价管理中心副总监 29 焦海泽造价管理中心总监助理 30 陈红造价管理中心高级经理 31 戴朝锦造价管理中心高级经理 32 蔡伟珍造价管理中心高级经理 1

6 33 杨锦花造价管理中心高级经理 34 江忠华造价管理中心高级经理 35 林柯岩造价管理中心高级经理 36 李华君造价管理中心高级经理 37 王爱雪造价管理中心高级经理 38 严明营销管理中心总监 39 周金斌营销管理中心总监助理 40 方游翔物业管理中心总监 41 冯健物业管理中心副总监 3. 沈阳新湖房地产开发有限公司 1 邹丽华董事长 2 马维新常务副总经理 3 刘丽杰总经理助理 4 贺显总经理助理 5 高雪梅总经理助理 6 王之函设计部经理 7 杜文浩工程部经理 8 彭军销售部经理 9 缪梦行政部经理 4. 沈阳沈北金谷置业有限公司 1 都雪阳常务副总经理 2 夏卫军副总经理 3 戴丽娟总经理助理 4 孙巍销售部经理 5 周戍杰财务部经理 6 谢琦瑜行政部经理 5. 天津新湖凯华投资有限公司 1 姚毓杰常务副总经理 2 姚明副总经理 3 孙修海副总经理 4 李奎海财务总监 5 郁坤销售总监 6 黄昌坡总经理助理 7 吴浩财务部经理 6. 泰安新湖房地产开发有限公司 1 孟建一总经理 2 徐熙萍副总经理 3 章小虎总经理助理 4 许明娥造价部经理 7. 滨州新湖房地产开发有限公司 2

7 1 朱永法副总经理 2 王睿总经理助理 3 刘珂财务部经理 8. 江苏新湖宝华置业有限公司 1 王俊总经理 2 钱良根工程总监 3 亓燕财务总监 4 钱雨行政总监 5 张跃泉造价部经理 6 颜莉莉销售部经理 7 高岚财务部经理 9. 启东新湖置业有限公司 1 洪忠祥总经理 2 袁超副总工 3 金永明设计部经理 4 陈辉工程部经理 5 李丹丹造价部经理 6 钱文杰材料部经理 7 王洁波财务部经理 8 高晴行政部经理 10. 苏州新湖置业有限公司 1 陈沧海总经理 2 王达常务副总经理 3 林伟峰副总经理 6 姜烽造价总监 5 朱文营销总监 4 吴健财务总监 7 黎河川工程部经理 8 汤正元财务部副经理 11. 蚌埠新湖置业有限公司 1 吕晨总经理 2 韩尚杰副总经理 3 刘晓明工程部经理 12. 芜湖长江长置业有限公司 1 吴福加副总经理 2 钟成柱工程总监 3 洪伟财务总监 4 刘群销售部经理 5 王玉霞行政部经理 3

8 13. 上海新湖房地产开发有限公司 1 吴敏常务副总兼财务总监 2 陈建民副总经理 3 毛协康总经理助理 4 吴庆胜总经理助理 5 高增华总经理助理 6 侯光楠设计部经理 7 陈峻工程部经理 8 田梦贤材料部经理 9 李妙生造价部经理 10 雷江南财务部经理 14. 上海中瀚置业有限公司 1 冯希蒙总经理 2 项烜副总经理 3 吕方宏副总工程师 4 程雅莉策划总监 5 陈剑设计部经理 6 张澍芳造价部经理 7 王兆阳动迁部经理 8 姜燕财务部经理 9 郑慧文行政部经理 15. 上海新湖明珠置业有限公司 1 陈荣工程总监 2 王佳总经理助理 3 冯平总经理助理 4 段红英前期部副经理 5 林伏录造价部副经理 6 杨武销售部经理 16. 浙江新湖房地产集团有限公司 1 刘刚瑞安分公司总经理 2 傅翱天行政部经理 17. 杭州新湖美丽洲置业有限公司 1 唐华明总经理 2 金伟忠景观总监 3 王建中财务总监 4 沈富良总经理助理 5 祝秀桥总经理助理 6 汤鑫工程部经理 7 张宏材料部经理 8 余孟听造价部经理 9 马宇红销售部经理 4

9 18. 杭州新湖明珠置业有限公司 1 胡成海工程总监 2 倪军综合部经理 3 马煦忞造价部经理 4 周入武土建部经理 5 胡志华精装部经理 6 程旭华销售部经理 19. 浙江新兰得置业有限公司 1 周燕总经理 2 张素琴副董事长 3 周伟文副总经理 4 王洁副总经理 5 张育亮工程部经理 6 吕雪飞造价部经理 7 周卫娣财务部副经理 20. 嘉兴中房置业有限公司 1 周竹清财务部经理 21. 海宁绿城新湖房地产开发有限公司 1 卢晓宣副总经理 2 顾亦敏财务部经理 22. 嘉善新湖房地产开发有限公司 1 刘全民总经理 23. 桐乡新湖升华置业有限公司 1 黄芳总经理 2 傅国诚副总经理 3 郑进娒总经理助理 24. 衢州新湖房地产开发有限公司 1 李军谊总经理 2 占丽欣总经理助理 3 朱世根总经理助理 4 姜浩工程总监 5 梁建华总建筑师 6 邱伟前期部经理 7 董爱梅工程部经理 8 叶新海造价部经理 9 余琴琴销售部经理 10 倪燕飞财务部经理 5

10 11 曾文怡行政部经理 25. 瑞安外滩房地产开发有限公司 1 朱瑞德总经理 2 冯金弟副总经理 3 毛娟妹副总经理 26. 温州新湖房地产开发有限公司 1 郑锡增董事长 2 杨秋月财务部经理 3 汤澍行政部经理 27. 浙江澳辰地产发展有限公司 1 陈谦总经理 2 杜欣副总经理 3 董荣根副总经理 4 雷清华总工程师 5 韩春营销总监 6 周时欢总经理助理 7 盛建荣工程部副经理 8 俞汉锋造价部经理 9 严娟销售部副经理 10 徐瑾财务部经理 28. 丽水新湖置业有限公司 1 周志刚总经理 2 柳舜副总经理 3 陈帮勇副总经理 4 万荣华工程部经理 5 曾晓丽设计部经理 6 纪行销售部经理 7 应芳芳财务部经理 29. 九江新湖远洲置业有限公司 1 施建忠总经理 2 金邦贯副总经理 3 张艳营销总监 4 张芸财务总监 5 余红卫工程部经理 6 谢钦宁造价部经理 7 董秀红行政部经理 30. 九江新湖中宝置业有限公司 1 陈成辉副总经理 2 郑方军工程总监 6

11 3 胡国忠前期部经理 4 傅晓菁设计部经理 5 郭万莲造价部经理 6 汪爱华财务部经理 7 叶芳行政部经理 31. 浙江允升投资集团有限公司 1 陆璟财务总监 2 贺星燕南湖国教董事长 3 朱益民南湖国教高级顾问 4 沈幸南湖国教总经理 32. 绍兴百大房地产有限责任公司 1 张丽萍董事长 2 孟令准总经理 3 沈周敏副总经理 7

12 新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划之补充法律意见书国浩律师集团 ( 杭州 ) 事务所国浩律师集团 ( 杭州 ) 事务所关于新湖中宝股份有限公司实行 2010 年股票期权激励计划之补充法律意见书北京上海深圳杭州天津昆明广州成都宁波香港地址 : 杭州市杨公堤 15 号国浩律师楼邮编 : 电话 :(+86)(571) 传真 :(+86)(571) 电子信箱 :grandallhz@grandall.com.cn 网址 : 1

13 新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划之补充法律意见书国浩律师集团 ( 杭州 ) 事务所国浩律师集团 ( 杭州 ) 事务所关于新湖中宝股份有限公司实行 2010 年股票期权激励计划之补充法律意见书致 : 新湖中宝股份有限公司 ( 引言 ) 一根据新湖中宝股份有限公司 ( 以下简称新湖中宝 ) 与国浩律师集团 ( 杭州 ) 事务所 ( 以下简称本所 ) 签订的专项法律顾问聘请协议, 本所接受新湖中宝的委托, 以特聘专项法律顾问的身份, 根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 上市公司股权激励管理办法( 试行 ) ( 以下简称股权激励管理办法 ) 股权激励有关事项备忘录 1 号 ( 以下简称备忘录 1 号 ) 股权激励有关事项备忘录 2 号 ( 以下简称备忘录 2 号 ) 股权激励有关事项备忘录 3 号 ( 以下简称备忘录 3 号 ) 等有关法律法规和规范性文件的规定, 并依据中国证券监督管理委员会上市公司监管部 ( 以下简称上市公司监管部 ) 提出的关于新湖中宝实行 2010 年股权激励计划的反馈意见的要求, 就贵司实行 2010 年股票期权激励计划事宜出具本补充法律意见书二本所律师已于 2011 年 1 月 4 日出具了国浩律师集团 ( 杭州 ) 事务所关于新湖中宝股份有限公司实行 2010 年股票期权激励计划的法律意见书 ( 以下简称原法律意见书 ) 三本所律师根据上述法律法规和规范性文件的规定和本着律师行业公认的业务标准道德规范和勤勉尽责的精神, 就新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划相关事宜出具本补充法律意见四除本补充法律意见外, 涉及新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划其他法律问题的意见和结论仍适用原法律意见书的相关表述, 本所律师在原法律意见书中的声明事项仍继续适用于本补充法律意见书 2

14 新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划之补充法律意见书国浩律师集团 ( 杭州 ) 事务所 ( 正文 ) 一关于本次新湖中宝股票期权激励计划的调整内容新湖中宝第七届董事会第二十六次会议已于 2010 年 12 月 19 日审议通过了新湖中宝股份有限公司 2010 年股票期权激励计划 ( 草案 ) ( 以下简称激励计划 ), 并已将有关股票激励计划的申请材料上报中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 备案根据中国证监会关于新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划的反馈意见, 新湖中宝修订了激励计划部分内容根据新湖中宝向本所提供修订后的激励计划以及新湖中宝向上市公司监管部提交的新湖中宝股份有限公司关于 2010 年股票期权激励计划调整相关情况的汇报, 本次新湖中宝股票股权激励计划的调整内容主要包括 : 1 本次股权激励计划的股票数量原激励计划拟授予激励对象股票期权数量为 29,985 万份, 占激励计划公告时新湖中宝股本总额的比例为 5.91%, 本次拟授予激励对象的股票期权数量调整减少为 22,780 万份 ( 鉴于新湖中宝 2010 年度实施 10 送 2 派 0.25 元的分配方案, 根据激励计划第二十条规定, 股票数量由 22,780 万份调整为 27,336 万份 ), 减少了 24.02%, 占修订后的激励计划公告时新湖中宝股本总额的 4.40% 根据新湖中宝的说明及本所律师核查, 上述股权激励计划的股票数量的变化系新湖中宝依据上市公司监管部提出的关于新湖中宝实行 2010 年股权激励计划的反馈意见的要求, 调整本次股权激励计划的对象引起的经本所律师核查后认为, 新湖中宝股票期权激励计划所涉及的标的股票总数不超过新湖中宝已发行的股本总额的 10%, 本次修订后的激励计划确定的股票期权总数符合股权激励管理办法第十二条的规定 2 本次股权激励计划的对象修订后的股权激励对象的范围为公司董事高级管理人员及各子公司核心管理人员, 原激励计划的激励对象中包含的子公司中层副职及部分业务骨干的激励不再纳入激励范围, 从而使激励对象更具针对性调整后拟激励对象人数从 501 人调整为 218 人, 减少了 56.49% 本次修订后的股权激励计划确定的激励对象及期权分配情况 : 3

15 新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划之补充法律意见书国浩律师集团 ( 杭州 ) 事务所序号姓名获授期权数量 ( 万份 ) 获授期权数量占总股本的比例 (%) 获授期权数量占总期权数量的比例 (%) 1 林俊波 1, 赵伟卿林兴潘孝娜虞迪锋周丹承其他激励对象 23, 合计 27, 经本所律师核查修订后的激励计划, 新湖中宝股票期权激励计划的激励对象包括新湖中宝的董事高级管理人员及公司认为应当激励的业务骨干员工, 但不包括独立董事监事持股 5% 以上的主要股东或实际控制人以及上述人员的配偶及直系近亲属, 符合股权激励管理办法第八条备忘录 1 号第二条备忘录 2 号第一条的规定新湖中宝已经确定了激励对象名单以及具体获授期权数量, 经本所律师审查, 截至本补充法律意见书出具日, 新湖中宝期权授予的激励对象并不存在股权激励管理办法第八条所述的下列情形 :(1) 最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的 ;(2) 最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的 ;(3) 具有公司法规定的不得担任公司董事监事高级管理人员情形的本所律师认为, 修订后的激励计划的激励对象符合股权激励管理办法备忘录 1 号和备忘录 2 号的规定 3 本次股票期权的具体行权安排原激励计划规定的本次股票期权第一期行权时间为 T 日 +12 个月至 T 日 +30 个月内的可行权日, 调整后的激励计划规定的本次股票期权第一期行权时间为 T 日 +12 个月至 T 日 +24 个月内的可行权日根据新湖中宝的说明及本所律师核查, 上述股票期权的具体行权安排的变化系新湖中宝为了使本次股票期权激励三次行权期限之间不发生重叠引起的本所律师认为, 修订后的激励计划的股票期权的具体行权安排符合股权激励管理办法第二十二条备忘录 1 号第四条的规定 4

16 新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划之补充法律意见书国浩律师集团 ( 杭州 ) 事务所 4 本次股权激励计划中公司的权利与义务原激励计划第二十七条第一款第五项规定 : 公司应当根据法律法规规章公司章程激励计划等的有关规定, 积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权但若因中国证监会证券交易所登记结算公司等原因造成激励对象未能按自身意愿行权并给激励对象造成损失的, 公司不承担责任本次修订后的激励计划对该规定修改为公司应当根据法律法规规章公司章程激励计划等的有关规定, 积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权本所律师认为, 修订后的激励计划第二十七条第一款第五项关于公司的权利和义务的规定符合股权激励管理办法的规定二关于新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划是否存在持股 5% 以上的主要股东或实际控制人以及上述人员的配偶及直系近亲属成为激励对象的情况根据新湖中宝提供的承诺函及本所律师核查, 本所律师确认, 本次修订后的新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划中确定的激励对象不包括持有新湖中宝 5% 以上股份的主要股东或实际控制人以及上述人员的配偶及直系近亲属, 符合备忘录 1 号第二条的规定三关于新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划确定的激励对象是否存在参加除新湖中宝以外的其他上市公司的激励计划根据本次修订后激励计划以及新湖中宝提供的承诺函, 截至本承诺函出具之日, 本次新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划中确定的激励对象不存在参加两个或两个以上上市公司的股权激励计划情形经本所律师合理查验后确认, 截至本补充法律意见书出具之日, 本次修订后新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划中确定的激励对象不存在参加两个或两个以上市公司的股权激励计划的情形四关于新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划是否存在新增股权激励计划对象的情况根据本次修订后激励计划以及新湖中宝提供的承诺函, 截至本承诺函出 5

17 新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划之补充法律意见书国浩律师集团 ( 杭州 ) 事务所具之日, 本次新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划确定的激励对象并没有新增其他股权激励对象, 而仅仅是调减了原激励对象范围经本所律师合理查验后确认, 截至本补充法律意见书出具之日, 本次修订后新湖中宝实行 2010 年股票期权激励计划中确定的激励对象无新增股权激励对象 ( 结尾 ) 本补充法律意见书出具日为 2011 年 9 月 5 日本补充法律意见书正本三份, 无副本 ( 以下无正文 ) 6

证券代码 : 证券简称 : 新湖中宝公告编号 : 临新湖中宝股份有限公司第九届董事会第六次会议决议暨 2015 年股票期权激励计划权益授予公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实准确和完整承担个别及连带责任

证券代码 : 证券简称 : 新湖中宝公告编号 : 临新湖中宝股份有限公司第九届董事会第六次会议决议暨 2015 年股票期权激励计划权益授予公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实准确和完整承担个别及连带责任证券代码 :600208 证券简称 : 新湖中宝公告编号 : 临 2016-001 新湖中宝股份有限公司第九届董事会第六次会议决议暨 2015 年股票期权激励计划权益授予公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实准确和完整承担个别及连带责任重要内容提示 : 股权激励权益授予日 :2016 年 1 月 4 日股权激励权益授予数量 : 向 456

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