2 于 2016 年 4 月 18 日召开了第八届董事局审计委员第七次会议, 审议通过了公司 2016 年第一季度报告全文及正文, 并发表了意见 3 于 2016 年 8 月 27 日召开了第八届董事局审计委员第八次会议, 审议通过了关于公司 2016 年半年度报告及摘要的议案, 并发表了

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群温
5 years ago
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1 福耀玻璃工业集团股份有限公司第八届董事局审计委员会 2016 年度履职情况报告各位委员 : 根据上市公司治理准则上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引上海证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 和福耀玻璃工业集团股份有限公司章程福耀玻璃工业集团股份有限公司董事局审计委员会工作规则等有关规定, 福耀玻璃工业集团股份有限公司第八届董事局审计委员会现就 2016 年度工作情况报告如下 : 一审计委员会基本情况福耀玻璃工业集团股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 第八届董事局审计委员会成员为 3 名, 现任成员为独立董事吴育辉先生 ( 任审计委员会主任 ) 程雁女士及董事朱德贞女士二审计委员会 2016 年度会议召开情况报告期内, 公司第八届董事局审计委员会根据上市公司治理准则公司章程公司董事局审计委员会工作规则及其他有关规定, 本着勤勉尽责的原则, 积极履行职责, 公司第八届董事局审计委员会在 2016 年度召开会议的情况具体如下 : 1 于 2016 年 3 月 19 日召开了第八届董事局审计委员第六次会议, 审议通过了以下议案 :(1) 2015 年度财务决算报告 ;(2) 2015 年年度报告及年度报告摘要 ;(3) 关于普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙 ) 从事 2015 年年度审计工作的总结报告 ;(4) 关于续聘普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙 ) 作为本公司 2016 年度境内审计机构与内部控制审计机构的议案 ;(5) 关于聘任罗兵咸永道会计师事务所作为本公司 2015 年度境外审计机构及续聘罗兵咸永道会计师事务所作为本公司 2016 年度境外审计机构的议案 ;(6) 福耀玻璃工业集团股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 ;(7) 福耀玻璃工业集团股份有限公司第八届董事局审计委员会 2015 年度履职情况报告 ;(8) 审计部 2015 年度工作总结并对公司 2015 年年度报告及年度报告摘要发表了意见

2 2 于 2016 年 4 月 18 日召开了第八届董事局审计委员第七次会议, 审议通过了公司 2016 年第一季度报告全文及正文, 并发表了意见 3 于 2016 年 8 月 27 日召开了第八届董事局审计委员第八次会议, 审议通过了关于公司 2016 年半年度报告及摘要的议案, 并发表了意见 4 于 2016 年 10 月 29 日召开了第八届董事局审计委员第九次会议, 审议通过了关于 <2016 年第三季度报告 > 全文及正文的议案, 并发表了意见三审计委员会 2016 年度主要工作内容情况根据中国证券监督管理委员会上海证券交易所香港联合交易所有限公司的有关规定及公司董事局审计委员会工作规则的规定, 公司董事局审计委员会本着勤勉尽责的原则, 履行了以下职责 : 1 监督及评估外部审计机构工作 (1) 评估外部审计机构的独立性和专业性普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 )( 以下简称普华永道 ) 为公司聘任的境内审计机构, 在提供 2015 年度审计服务工作中, 遵循独立客观公正的执业原则, 本着严谨求实独立客观的工作态度, 勤勉尽责地履行了审计职责并重视了解公司及公司的经营环境, 关注公司内部控制的建立健全和实施情况, 也重视保持与公司董事局审计委员会及独立董事的交流沟通罗兵咸永道会计师事务所 ( 以下简称罗兵咸永道 ) 作为公司聘请的境外审计机构, 在对公司进行审计过程中, 能够严格执行相关规定, 遵循了独立客观公正的执业准则, 恪尽职守, 遵循独立客观公正的执业准则, 及时准确地完成了年度审计任务 (2) 向董事局提出聘请或更换外部审计机构的建议鉴于上述原因, 经审计委员会审议表决后, 决定向公司董事局提议继续聘请普华永道作为公司 2016 年度境内审计机构与内部控制审计机构, 提议聘任罗兵咸永道会计师事务所作为本公司 2015 年度境外审计机构及续聘罗兵咸永道会计师事务所作为本公司 2016 年度境外审计机构 (3) 审核外部审计机构的审计费用经审核,2016 年度, 公司实际支付给普华永道 2015 年度的审计业务服务费用为人民币 355 万元, 其中财务报表审计业务服务费用为人民币 285 万元, 内部控制

3 审计业务服务费用为人民币 70 万元与公司所披露的审计费用情况相符经审核,2016 年度, 公司实际支付给罗兵咸永道会计师事务所 2015 年度的审计业务服务费用为人民币 110 万元与公司所披露的审计费用情况相符 (4) 与外部审计机构讨论和沟通审计范围审计计划审计方法及在审计中发现的重大事项报告期内, 审计委员会与普华永道及公司内部审计部门沟通协商确定了年度财务报表审计工作计划及时间安排审计方法等事项, 并就相关事项进行了多次沟通交流在审计期间未发现在审计过程中存在其他的重大事项 (5) 监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责我们认为普华永道及罗兵咸永道在对公司 2016 年度财务报表及内部控制进行审计过程中, 能够坚持独立客观公正的原则, 本着严谨求实独立客观的工作态度, 勤勉尽责地履行审计职责, 重视了解公司及公司的经营环境, 关注公司内部控制的建立健全和实施情况, 也重视保持与董事局审计委员会及独立董事的交流沟通, 使得公司编制的财务报表均客观公正地反映了公司的财务状况和经营成果普华永道及罗兵咸永道投入的专业团队人数充足工作提早计划内控发现及时沟通, 确保了公司及时改进, 为公司 2016 年度通过内控审计提供了充分的支撑 2 指导内部审计工作报告期内, 审计委员会的指导内部审计合理编制 2016 年度内部审计计划, 并对内部审计部按审计规范流程和计划对公司及下属各控股子公司的人力资源财务报告资金活动采购管理工程项目存货管理销售管理资产管理预算管理研究与开发担保业务信息系统内部信息传递等内部控制事项进行内部审计监督工作进行有效的指导监督, 促进了公司内部审计工作的持续改进和有效执行 3 负责协调内部审计与外部审计之间的沟通报告期内, 通过定期会议不定期会面或其他沟通方式协调内部审计部门与外部审计机构及人员的沟通交流, 配合外部审计机构工作合理利用外部审计工作成果, 确保充分的审计范围, 减少重复审计提高审计效率共享审计成果降低审计成本, 提高了内部审计人员素质, 有效促进内部审计工作优化, 共同发

4 挥监督功能 4 审核公司的财务信息及其披露报告期内, 我们认真审阅了公司的财务报告, 并认为公司财务报告公允反映了公司财务状况以及公司经营成果和现金流量, 且公司也不存在由于舞弊或错误导致的重大错报, 不存在重大会计差错更正及会计估计变更, 不存在涉及重要会计判断导致出具非标准无保留意见审计报告等事项 5 监督公司风险管理及内部控制体系的完善, 评估风险管理及内部控制运行有效性报告期内, 审计委员会根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中华人民共和国会计法企业内部控制基本规范及其配套指引上海证券交易所上市公司内部控制指引其他内部控制监管规则, 对公司所面对的风险加以整理评估识别确定重要风险清单, 监督完善清单内风险的合适风险政策及风险管理控制措施, 保证了公司各重要风险点的管理控制活动都有章可循, 资源分配到位规范运作, 防范并适当控制了风险并对全员提供了风险及合规相关的培训, 巩固了全员风险管理意识, 全面推进风险管理控制重在事前预防的理念公司推动业务及职能部门进行风险管理体系及内控运行效果的自我查核, 加上内部审计部门独立评价再加上聘请会计师事务所进行风险管理内控审计三道防线的分工与协作, 促进风险管理及内控机制整体运转良好, 实现全员风险管理意识, 内部控制人人参与合规执行人人有责的风险管理及内部控制的日常化运作机制我们认为, 审计委员会指导的内部审计的内部控制监督工作强有力地有效促进了公司的风险管理及内部控制体系的有效运行切实保障了公司和股东的合法权益 7 对公司财务部门审计部门包括其负责人的工作进行评价报告期内, 我们认为公司财务部门审计部门及其负责人均能合理保证企业提高了经营效率和效果, 促进企业实现企业战略的内部控制目标, 该等部门及相关人员均能本着严谨求实的工作态度, 勤勉尽责地履行其工作职责 8 领导公司审计部开展实施 2016 年度利益冲突管理工作, 促使违反利益冲突政策和道德准则的情况得到规范的控制及监督 9 根据上海证券交易所股票上市规则(2014 年修订 ) 香港联合交易

5 所有限公司证券上市规则等相关规则, 我们对公司提交的 2016 年度与福建三锋机械科技有限公司福建三锋汽配开发有限公司福州福耀模具开发有限公司福建三锋汽车服务有限公司湖北捷瑞汽车玻璃有限公司湖南捷瑞汽车玻璃有限公司及福建省耀华工业村开发有限公司发生日常关联交易 / 持续关连交易的相关资料进行审阅, 我们认为,(1) 该等交易在公司的日常业务中订立 ;(2) 该等交易按照一般商务条款进行, 或如可供比较的交易不足以判断该等交易的条款是否一般商务条款, 则对本集团而言, 该等交易的条款不逊于独立第三方可取得或提供 ( 视属何情况而定 ) 的条款 ;(3) 该等交易是根据有关交易的协议条款进行, 而交易条款公平合理, 并且符合公司股东的整体利益, 亦不存在损害公司及无关联关系股东的利益的情形四总体评价报告期内, 公司第八届董事局审计委员会依据上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引以及公司制定的公司董事局审计委员会工作规则等的相关规定, 恪尽职守尽职尽责的履行了审计委员会的相应职责 2017 年, 公司董事局审计委员会将继续秉承审慎客观独立的原则, 勤勉履职, 保证公司持续规范运作特此报告! 审计委员会委员 : 吴育辉朱德贞程雁福耀玻璃工业集团股份有限公司董事局审计委员会二一七年二月二十四日

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福耀玻璃工业集团股份有限公司独立董事 2016 年度述职报告作为福耀玻璃工业集团股份有限公司 ( 以下简称公司本公司 ) 的独立董事,2016 年度, 我们严格按照中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上海证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 香港联合交易所有限公司证券上市规则等相关法律法规规范性文件和