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1 基金月报 2012 年 11 月 5 日星期一 股票市场 2012 年 10 月组合回顾 : 10 月份, 大盘先扬后抑, 上证指数总体上呈现震荡整理格局 截至 10 月 31 日, 上证指数下跌 0.83%, 深证成指下跌 2.41%, 沪深 300 指数下跌 指数名称 月涨跌 % 上证指数 深证成指 恒生指数 % 回顾 10 月所做组合, 稳健型组合表现最好, 组合收益为 -0.34%, 好于 全部开放式基金 ( 非货币和 QDII) 平均表现 (-0.40%), 也远远跑赢沪深 300 指数 (-1.67%) 激进型组合下跌 0.89%, 也跑赢沪深 300 指数 (-1.67%) 债券市场 指数名称 月涨跌 % 国债指数 0.29 企债指数 年 11 月基金策略基金资产配置方面, 安全性 灵活性 和 个性化 是配置策略的关键词 安全性 考虑债券型基金 灵活性 考虑混合型基金, 个性化 则指跟踪重点行业 主题以及风格的基金产品 就目前阶段来说, 混合型基金方面, 对长期业绩表现较好且稳定的混合型基金可适当关注 债券型基金方面, 可适当关注重仓质地较好的中高等级信用债并且净值表现较为稳定的债券型基金 另外, 对以稳健成长板块以及以政策推动的医药生物 部分符合未来经济转型的新兴产业等行业上市公司为主要投资标的的主题型基金也可适当关注, 并建议适当把握好阶段性收益 各类基金月度表现 基金类型 月涨跌 % 开放式基金 ( 非货币和 QDII) -0.40% QDII 基金 -0.77% 封闭式基金 -0.87% 数据来源 : 华福大智慧 Wind 资讯 理财策略小组 2012 年 11 月组合作适当调整, 具体见正文 分析师 : 李清华执业编号 :S 联系电话 : 联系邮箱 :hfzqyf@126.com 公司网址 : 联系地址 : 福州五四路 157 号新天地大厦 10 楼 第 1 页共 6 页

2 一 2012 年 10 月 A 股市场回顾 10 月份, 大盘先扬后抑, 上证指数总体上呈现震荡整理格局 截至 10 月 31 日, 上证指数下跌 0.83%, 深证成指下跌 2.41%, 沪深 300 指数下跌 1.67% 行业表现方面, 申万 23 个一级行业涨跌互现,9 月领涨的有色金属行业领跌 8.30%, 信息设备和纺织服装行业表现也较弱, 跌幅均超过 4%, 跌幅居前 家用电器行业表现较好, 领涨 2.83% 二 开放式基金表现 : 1 开放式基金( 非货币和 QDII): 开放式基金 ( 非货币和 QDII) 涨跌互现, 净值平均下跌 0.40% 东吴行业轮动表现较弱, 净值领跌 6.50% 博时自然资源 ETF 民生加银中证内地资源和国联安上证商品 ETF 表现也较弱, 净值跌幅均超过 5%, 跌幅居前 泰达宏利首选企业表现较好, 净值领涨 3.61% 2 货币市场基金:10 月货币基金每万份基金单位收益均值为 1.40 元 ; 平均七日年化收益率为 3.44% 万家货币表现最好, 七日年化收益率为 4.68% 海富通货币 B 中海货币 B 和银河银富货币 B 表现相对较好, 七日年化收益率均在 4.3% 以上 3 QDII 基金 :QDII 基金涨跌互现, 净值平均下跌 0.77% 国泰纳斯达克 100 表现较弱, 净值领跌 4.80% 博时抗通胀 易方达黄金主题和嘉实黄金表现也较弱, 净值跌幅均超过 4%, 跌幅居前 嘉实恒生中国企业表现较好, 净值领涨 5.35% 三 封闭式基金表现 : 封闭式基金净值涨跌互现, 净值平均下跌 1.07% 申万菱信深成进取 鹏华资源 B 银华鑫瑞和招商中证大宗商品 B 表现较弱, 净值跌幅均超过 10%, 跌幅居前 信诚双盈分级 B 表现较好, 净值领涨 3.52% 从二级市场表现来看, 平均下跌 0.87%, 广发深证 100B 嘉实多利进取 银华鑫瑞 泰达进取 鹏华资源 B 和招商中证大宗商品 B 表现较弱, 跌幅均超过 10%, 跌幅居前 国联安双佳信用 B 表现较好, 领涨 13.33% 第 2 页共 6 页

3 图表一 : 各基金表现一览 ( 封基取二级市场月度区间价格表现 ) -0.87% 封闭式基金 % -0.40% QDII 基金 -1.00% -0.50% 0.00% 开放式基金 ( 非货币和 QDII) 数据来源 :Wind 资讯 华福研究 四 2012 年 10 月基金组合回顾 回顾 10 月所做组合, 稳健型组合表现最好, 组合收益为 -0.34%, 好于全部开放式基金 ( 非货币和 QDII) 平均表现 (-0.40%), 也远远跑 赢沪深 300 指数 (-1.67%) 激进型组合下跌 0.89%, 也跑赢沪深 300 指数 (-1.67%) 各组合具体收益具体如下 : 激进型组合 基金代码 基金名称 投资比例 (%) 月度收益 (%) 月度贡献 (%) 东方精选 35% 融通新蓝筹 35% 广发策略优选 30% 区间收益 稳健型组合基金代码 基金名称 投资比例 (%) 月度收益 (%) 月度贡献 (%) 建信优化配置 35% 诺安灵活配置 35% 易方达稳健收益 A 30% 区间收益 封基精选组合基金代码 基金名称 投资比例 (%) 月度收益 (%) 月度贡献 (%) 基金景福 35% 基金同盛 30% 基金银丰 35% 区间收益 数据来源 :Wind 资讯 华福研究 第 3 页共 6 页

4 重要提示 : 以上表格所列基金引用的信息均来自公开信息, 仅供 投资者参考, 不构成投资建议 由于 A 股市场走势可能对基金净值的波动造成一定影响, 请投资者在决定是否投资时应将系统性风险纳入考虑范畴, 谨慎规避投资风险并根据相关公开信息做出独立投资决策 五 2012 年 11 月基金策略基金资产配置方面, 安全性 灵活性 和 个性化 是配置策略的关键词 安全性 考虑债券型基金 灵活性 考虑混合型基金, 个性化 则指跟踪重点行业 主题以及风格的基金产品 就目前阶段来说, 混合型基金方面, 对长期业绩表现较好且稳定的混合型基金可适当关注 债券型基金方面, 可适当关注重仓质地较好的中高等级信用债并且净值表现较为稳定的债券型基金 另外, 对以稳健成长板块以及以政策推动的医药生物 部分符合未来经济转型的新兴产业等行业上市公司为主要投资标的的主题型基金也可适当关注, 并建议适当把握好阶段性收益 2012 年 11 月组合参考 激进型组合 基金代码 证券简称 投资比例 基金类别 易方达科汇 35% 激进配置型 汇添富蓝筹稳健 35% 激进配置型 富国天成红利 30% 标准混合型 产品特征 2008 年 10 月成立基金, 三季度仓位为 71.65%, 重仓制造业 食品饮料 建筑业 电子 医药生物制品 批发和零售贸易 机械设备仪表等行业 2008 年 7 月成立基金, 三季度仓位为 58.43%, 重仓制造业 医药生物制品 建筑业 金属非金属 食品饮料 传播与文化产业等行业 2008 年 5 月成立基金, 三季度仓位为 69.60%, 重仓制造业 信息技术业 金融保险业 机械设备仪表 批发和零售贸易 医药生物制品 房地产业等行业 稳健型组合 基金代码 基金名称 投资比例 基金类型 东方精选 35% 激进配置型 华夏回报 35% 标准混合型 产品特征 2006 年 1 月成立基金, 三季度仓位为 65.04%, 重仓制造业 食品饮料 金融保险 建筑业 批发和零售贸易 交通运输仓储业等行业 2003 年 9 月成立基金, 三季度仓位为 47.68%, 重仓制造业 食品饮料 房地产业 医药生物制品 机械设备仪表 信息技术业 电子等行业 第 4 页共 6 页

5 工银瑞信增强收益 A 30% 激进债券型 2007 年 5 月成立基金, 不直接从二级市场买入股票, 三季度重点配置企业债 金融债 封基组合基金代码 基金名称 投资比例 基金兴和 35% 基金景福 35% 基金丰和 30% 投资说明华夏旗下 1999 年成立封基, 三季度仓位 72.73%, 重仓制造业 金融保险 机械设备仪表 食品饮料 信息技术业 电子等行业大成旗下 1999 年成立封基, 三季度仓位 77.54%, 重仓制造业 医药生物制品 食品饮料 金融保险 机械设备仪表等行业嘉实旗下 1999 年成立封基, 三季度仓位为 77.66%, 重仓制造业 社会服务业 信息技术业 食品饮料 机械设备仪表 金融保险 医药生物制品等行业 数据来源 :Wind 资讯 华福研究 重要提示 : 以上表格所列基金引用的信息均来自公开信息, 仅供投资者参考, 不构成投资建议 由于 A 股市场走势可能对基金净值的波动造成一定影响, 请投资者在决定是否投资时应将系统性风险纳入考虑范畴, 谨慎规避投资风险并根据相关公开信息做出独立投资决策 第 5 页共 6 页

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