限售期等限制性条件的, 公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时, 向深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称中国结算深圳分公司 ) 申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份第六条公司董事监事和高管应当在下列时间内委托公司向深交所和中

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婉茆
5 years ago
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1 深圳市惠程电气股份有限公司董事监事和高级管理人员买卖本公司股票管理制度 (2015 年 12 月制定 ) 第一章总则第一条为加强对深圳市惠程电气股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 董事监事和高级管理人员 ( 以下简称高管 ) 所持本公司股份及其变动的管理, 进一步明确相关办理程序, 根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 深圳证券交易所股票上市规则上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则深圳证券交易所上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引关于进一步规范中小企业板上市公司董事监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知等相关法律法规规范性文件及深圳市惠程电气股份有限公司章程的有关规定, 特制订本制度第二条本制度适用于本公司董事监事和高管及本制度第十八条规定的自然人法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理 ; 其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份 ; 从事融资融券交易的, 还包括记载在其信用账户内的本公司股份第三条公司董事监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前, 应知悉公司法证券法等法律法规关于内幕交易操纵市场等禁止行为的规定, 不得进行违法违规交易第二章买卖本公司股票行为的申报第四条公司董事监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前, 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书, 董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况, 如该买卖行为可能存在不当情形, 董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事监事和高管, 并提示相关风险第五条因公司公开或非公开发行股份实施股权激励计划等情形, 对董事监事和高管转让其所持本公司股份做出附加转让价格附加业绩考核条件设定 1

2 限售期等限制性条件的, 公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时, 向深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称中国结算深圳分公司 ) 申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份第六条公司董事监事和高管应当在下列时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息 ( 包括姓名担任职务身份证件号码等 ): ( 一 ) 公司新任董事监事在股东大会 ( 或职工代表大会 ) 通过其任职事项后 2 个交易日内 ; ( 二 ) 公司新任高管在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内 ; ( 三 ) 公司现任董事监事和高管在其已申报的个人信息发生变化后 2 个交易日内 ; ( 四 ) 公司现任董事监事和高管在离任后 2 个交易日内 ; ( 五 ) 深交所要求的其他时间以上申报数据视为相关人员向深交所和证券登记公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请第七条公司及其董事监事和高管应当保证其向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实准确及时完整, 同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况, 并承担由此产生的法律责任第八条公司应当按照中国结算深圳分公司的要求, 对董事监事和高管股份管理相关信息进行确认, 并及时反馈确认结果第三章所持本公司股票可转让数量的计算第九条公司董事监事和高管拥有多个证券账户的, 应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户第十条公司董事监事和高管在任职期间, 每年通过集中竞价大宗交易协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公司股票总数的 25%, 因司法强制执行继承遗赠依法分割财产等导致股份变动的除外董事监事和高管理所持股份不超过 1000 股的, 可一次全部转让, 不受前款转让比例的限制 2

3 第十一条公司董事监事和高管以上年末其所持有本公司股票为基数, 计算其中可转让股票的数量第十二条公司董事监事和高管证券账户内通过二级市场购买可转债转股行权协议受让等各种年内新增股份, 新增无限售条件股份当年可转让 25%, 新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数公司董事监事和高管在申报离任六个月后的十二个月内通过深交所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50% 自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易日, 深交所和中国结算深圳分公司以相关离任人员所有锁定股份为基数, 按 50% 比例计算该人员在申报离任六个月后的十二个月内可转让股票额度, 同时对该人员所持的在上述额度内的无限售条件股份进行解锁当计算可解锁额度出现小数时, 按四舍五入取整数位 ; 当某账户持有本公司股份余额不足 1000 股时, 其可解锁额度即为其持有本公司股份数因公司进行权益分派减资缩股等导致董事监事和高管所持本公司股股票数量变化时, 本年度可转让股票数量相应变更第十三条公司董事监事和高管所持本公司有限售条件股票满足解除限售条件后, 可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售解除限售后证券登记公司自动对董事监事和高管名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁, 其余股份予以锁定第十四条在股票锁定期间, 董事监事和高管所持本公司股份依法享有收益权表决权优先配售权等相关权益第十五条公司董事监事和高管离任并委托公司申报个人信息后, 中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股票予以全部锁定, 到期后将其所持本公司无限售条件股票全部自动解锁自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的十二个月期满, 离任人员所持本公司无限售条件股份将全部解锁公司董事监事和高级管理人员离任后三年内, 公司拟再次聘任其担任本公司董事监事和高级管理人员的, 公司应当提前五个交易日将聘任理由上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所深交所收到有关材料之日起五个 3

4 交易日内未提出异议的, 公司方可提交董事会或股东大会审议第四章买卖本公司股票的禁止情况第十六条公司董事监事高管应当遵守证券法第四十七条规定, 违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出, 或者在卖出后 6 个月内又买入的, 由此所得收益归公司所有, 公司董事会应当收回其所得收益第十七条公司董事监事和高管在下列期间不得买卖本公司股票 : ( 一 ) 公司定期报告公告前 30 日内, 因特殊原因推迟公告日期时, 自原定公告日前 30 日起至最终公告日 ; ( 二 ) 公司业绩预告业绩快报公告前 10 日内 ; ( 三 ) 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中, 至依法披露后 2 个交易日内 ; ( 四 ) 公司董事监事和高管离职后半年内 ; ( 五 ) 公司董事监事和高管承诺一定期限内不转让并在该期限内 ; ( 六 ) 法律法规中国证监会和深交所规定的其他期间第十八条公司董事监事和高管应当确保下列自然人法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为 : ( 一 ) 公司董事监事高管的配偶父母子女兄弟姐妹 ; ( 二 ) 公司董事监事高管控制的法人或其他组织 ; ( 三 ) 公司证券事务代表及其配偶父母子女兄弟姐妹 ; ( 四 ) 中国证监会深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事监事高管有特殊关系, 可能获知内幕信息的自然人法人或其他组织第五章持有及买卖本公司股票行为的披露第十九条公司董事监事和高管应在买卖本公司股票及其衍生品种的 2 个交易日内, 通过公司董事会向深交所申报, 并在深交所指定网站进行公告公告内容包括 : ( 一 ) 上年末所持本公司股票数量 ; 4

5 ( 二 ) 上年末至本次变动前每次股份变动的日期数量价格 ; ( 三 ) 本次变动前持股数量 ; ( 四 ) 本次股份变动的日期数量价格 ; ( 五 ) 变动后的持股数量 ; ( 六 ) 深交所要求披露的其他事项第二十条公司董事监事和高管出现本制度第十六条的情况, 公司董事会应及时披露以下内容 : ( 一 ) 相关人员违规买卖本公司股票的情况 ; ( 二 ) 公司采取的补救措施 ; ( 三 ) 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况 ; ( 四 ) 深交所要求披露的其他事项第二十一条公司应当在定期报告中披露报告期内董事监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况, 内容包括 : ( 一 ) 报告期初所持本公司股票数量 ; ( 二 ) 报告期内买入和卖出本公司股票的数量, 金额和平均价格 ; ( 三 ) 报告期末所持本公司股票数量 ; ( 四 ) 董事会关于报告期内董事监事和高级管理人员是否存在违法违规买卖本公司股票行为以及采取的相应措施 ; ( 五 ) 深交所要求披露的其他事项第二十二条公司董事监事和高管持有本公司股票及其变动比例达到上市公司收购管理办法规定时, 应当按照上市公司收购管理办法等相关法律行政法规部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务第二十三条公司董事监事和高级管理人员从事融资融券交易时, 应当遵守相关规定并向深交所申报第二十四条本制度第十八条规定的自然人法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种时, 参照本制度第十九条的规定执行第二十五条公司董事会秘书负责管理公司董事监事高管及本制度第十八条规定的自然人法人或其他组织的身份及所持本公司股票的数据和信息, 统一为以上人员办理个人信息的网上申报, 并定期检查其买卖本公司股票的披露情 5

6 况第二十六条对涉嫌违规交易的董事监事和高管, 证券登记公司可根据中国证监会深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定第六章附则第二十七条本制度未尽事宜, 依照国家有关法律法规规范性文件和公司章程的有关规定执行第二十八条本制度由公司董事会负责解释第二十九条本制度自公司第五届董事会第二十一次会议审议通过之日起生效实施,2007 年 9 月制定的董事监事和高管买卖本公司股票管理制度自此废止深圳市惠程电气股份有限公司董事会二零一五年十二月十五日 6

让 : ( 一 ) 董事监事和高级管理人员离职后半年内 ; ( 二 ) 董事监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的 ; ( 三 ) 法律法规中国证监会和证券交易所规定的其他情形第七条公司董事监事和高级管理人员在任职期间, 每年通过集中竞价大宗交易协议转让等方式转让的股份

让 : ( 一 ) 董事监事和高级管理人员离职后半年内 ; ( 二 ) 董事监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的 ; ( 三 ) 法律法规中国证监会和证券交易所规定的其他情形第七条公司董事监事和高级管理人员在任职期间, 每年通过集中竞价大宗交易协议转让等方式转让的股份顺利办信息服务股份有限公司董事监事高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 (2018 年 8 月修订 ) 第一条为加强对顺利办信息服务股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 董事监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理, 进一步明确办理程序, 根据公司法证券法上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则深圳证券交易所上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引