国电长源电力股份有限公司

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1 2018 年 4 月

2 第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人董事长杨勤 总经理袁天平 主管会计工作负责人朱虹及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 李平声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 除下列董事外, 其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 徐长生独立董事出差在外沈烈 公司在本报告中描述的存在的风险, 敬请查阅第四节经营情况讨论与 分析中公司未来发展的展望之可能面临的风险部分 公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 1

3 目 录 第一节重要提示 目录和释义... 1 第二节公司简介和主要财务指标... 5 第三节公司业务概要... 9 第四节经营情况讨论与分析 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录

4 释 义 释义项 指 释义内容 国电集团 控股股东 指 中国国电集团有限公司 国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司 公司 本公司 指 国电长源电力股份有限公司 报告期 指 2017 年度 1-12 月份 荆门热电 指 国电长源荆门热电厂 荆门公司 指 国电长源荆门发电有限公司 汉川一发 指 国电长源汉川第一发电有限公司 长源一发 指 国电长源第一发电有限责任公司 荆州公司 指 国电长源荆州热电有限公司 河南煤业 指 国电长源河南煤业有限公司 安兴煤业 指 禹州市安兴煤业有限公司 兴华煤业 指 禹州市兴华煤业有限公司 锡林煤矿 指 锡林郭勒盟锡林浩特煤矿 武汉实业 指 国电长源武汉实业有限公司 生物质公司 指 国电长源湖北生物质气化科技有限公司 广水风电 指 国电长源广水风电有限公司 中华山项目 指 广水风电中华山风电项目, 位于湖北省广水市东北部, 装机容量 49.5MW 乐城山项目 指 广水风电乐城山风电项目, 位于湖北省广水市东部, 装机容量 44MW 吉阳山项目 指 广水风电吉阳山风电项目, 位于湖北省广水市西南部, 规划容量 50MW 华工创投 指 武汉华工创业投资有限责任公司 国电湖北 指 国电湖北电力有限公司 国电汉川 指 国电汉川发电有限公司 青山热电 指 国电青山热电有限公司 国电物资 指 国电物资集团有限公司 武汉燃料 指 国电武汉燃料有限公司 国电财务 指 国电财务有限公司 龙源环保 指 北京国电龙源环保工程有限公司 烟台龙源 指 烟台龙源电力技术股份有限公司 北京龙威 指 北京龙威发电技术有限公司 联合动力 指 国电联合动力技术有限公司 3

5 释义项指释义内容 统调电厂指湖北省内电网公司统一调度的省内电厂 供电煤耗 发电煤耗 指 指 火力发电机组每供出 1 千瓦时电能平均耗用的标准煤量, 单位为 : 克 千瓦时或 g/kwh 火力发电机组每发 1 千瓦时电能平均耗用的标准煤量, 单位为 : 克 千瓦时或 g/kwh 厂用电率指发电厂生产电能过程中消耗的电量与发电量的比率, 单位为 :% 负荷率 发电量 指 指 平均负荷与最高负荷的比率, 说明负荷的差异程度 数值大, 表明生产均衡, 设备能力利用高 是指电厂 ( 发电机组 ) 在报告期内生产的电能量, 简称 电量 它是发电机组经过对一次能源的加工转换而生产出的有功电能数量, 即发电机实际发出的有功功率与发电机实际运行时间的乘积 售电量 指 是指电力企业出售给用户或其它电力企业的可供消费或生产投入的电量 装机容量 指 发电站安装的发电机的额定容量 售电量 指 是指电力企业出售给用户或其它电力企业的可供消费或生产投入的电量 入炉综合标煤单价 指 到厂原煤折合成标准煤后的单位价格 利用小时 千瓦时 指 指 机组发电量折合成平均容量时的运行小时数 计算公式为 : 利用小时 = 发电量 / 平均容量平时所说的 " 度 ", 是电功的单位,1 千瓦时为 1 度电, 千千瓦时即 1000 千瓦时 EVA 指 Economic Value Added 经济增加值, 指税后营业净利润减资本成本 MW 吉焦 指 指 代表 " 兆瓦 " 即 'millionwatt' 的缩写 还有 "kw" 代表 " 千瓦 " 其中的换算关系为 :1MW=1000kw,1kw=1000W,1MW= W,1MW=0.1 万 kw 热量单位, 用符号 GJ 表示, 是用于供热中按流量计费的热量单位,1 吉焦 =10 亿焦耳 元指人民币元 4

6 第二节公司简介和主要财务指标 一 公司信息 股票简称长源电力股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称 ( 如有 ) 公司的外文名称缩写 ( 如有 ) 公司的法定代表人注册地址 深圳证券交易所国电长源电力股份有限公司长源电力 GUODIAN CHANGYUAN ELECTRIC POWER CO.,LTD. CHANGYUAN POWER 杨勤湖北省武汉市洪山区徐东大街 113 号国电大厦 注册地址的邮政编码 办公地址 湖北省武汉市洪山区徐东大街 113 号国电大厦 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 cy@cgdc.com.cn 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名刘军周峰 联系地址 湖北省武汉市洪山区徐东大街 113 号国湖北省武汉市洪山区徐东大街 113 号国电大厦 29 楼电大厦 29 楼 电话 传真 电子信箱 liujun@cy.cgdc.com.cn zhoufeng@cy.cgdc.com.cn 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 中国证券报 证券时报 公司证券融资法律部 5

7 四 注册变更情况 组织机构代码公司上市以来主营业务的变化情况 ( 如有 ) 历次控股股东的变更情况 ( 如有 ) R 公司成立以来, 主营业务为电力 热力生产和经营 2009 年开始, 公司主营 业务为电力 热力 煤炭的生产和销售 2003 年, 因国家对电力体制实施重大改革, 公司控股股东由湖北省电力公司 变为国电集团 2018 年, 因国电集团与神华集团联合重组为国家能源集团, 公司控股股东将变为国家能源集团 详见公告 : ; ; ; 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 武汉市武昌区东湖路 169 号 马征 杜高强 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入 ( 元 ) 5,464,035, ,377,701, % 6,121,266, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -121,559, ,803, % 952,238, ,255, ,106, % 794,452, ,418, ,851, % 2,763,492, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 -3.61% 11.92% % 34.54% 6

8 2017 年末 2016 年末本年末比上年末增减 2015 年末 总资产 ( 元 ) 9,356,799, ,185,126, % 9,582,023, 归属于上市公司股东的净资 产 ( 元 ) 3,243,387, ,477,260, % 3,217,783, 七 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利 润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利 润和净资产差异情况 八 分季度主要财务指标 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 1,609,599, ,114, ,609,085, ,390,235, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 49,263, ,418, ,887, ,292, ,309, ,493, ,565, ,636, ,234, ,170, ,226, ,872, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告 半年度报告相关财务指标存 在重大差异 是 否 7

9 九 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -1,587, , ,523, ,401, ,334, ,151, , , 受托经营取得的托管费收入 11,000, ,000, ,000, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 9,939, ,130, ,466, ,676, ,876, ,398, 碳排放权交易 减 : 所得税影响额 -10,961, ,837, ,107, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 15,495, , ,045, 合计 16,695, ,697, ,786, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 8

10 第三节公司业务概要 一 报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否公司主营业务为电力 热力生产, 所生产的电力全部输入湖北电网, 热力主要供给当地企事业单位 截止报告期末, 公司可控总装机容量为 万千瓦, 其中火电 359 万千瓦, 风电 4.95 万千瓦, 生物质 1.08 万千瓦 公司装机容量占湖北全省发电装机容量 7, 万千瓦 ( 含三峡 2,240 万千瓦 ) 的 5.12%, 公司火电装机容量占湖北全省火电装机容量 2, 万千瓦的 12.88% 报告期内, 公司系统安全生产形势总体平稳, 完成发电量 亿千瓦时, 占湖北全省全年发电量 2, 亿千瓦时的 5.38%, 同比减少 3 亿千瓦时, 降幅为 2.07% 全年完成售热量 万吉焦, 同比增加 万吉焦, 增长 22.03% 报告期内, 公司对外销售煤炭 56.5 万吨, 同比减少 万吨, 降幅为 18.61% 综合考虑宏观经济 服务业和居民用电发展趋势 大气污染治理 电能替代等因素, 预计 2018 年全国电力消费仍将继续延续 2017 年的平稳较快增长水平, 全年全社会用电量增长 5.5% 左右, 全国新增装机 1.2 亿千瓦, 非化石能源装机比重进一步提高, 电力供需总体宽松, 全国火电利用小时 4,200 小时左右, 与 2017 年基本持平, 非化石能源发电占比会有所提高 考虑到 降成本 要求, 未来销售电价难以提升, 且新增煤电全部参与市场交易 不再执行标杆电价, 存量煤电计划电量不断减少, 加之煤炭价格波动风险仍然存在, 节能环保提质增效技术改造要求也不断提高, 煤电企业预计经营风险仍会存在 二 主要资产重大变化情况 1 主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产固定资产无形资产在建工程 无无无无 9

11 2 主要境外资产情况 适用 不适用 三 核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 ( 一 ) 经济技术指标方面公司是主要从事火力发电的电力生产企业, 目前公司的火力发电机组全部为 300MW 以上机组, 经过技术改造, 各机组能耗指标处于区域内先进水平, 并已全部具备供热能力 ( 二 ) 新能源方面 2018 年 2 月 1 日, 公司全资子公司广水风电所属乐城山项目全部机组并网发电, 公司在运风电装机达到 9.35 万千瓦 报告期内, 公司吉阳山风电项目进入开工准备阶段, 中华山二期风电项目获得核准批复 控股子公司生物质公司积极开展生物质气化 - 再燃发电项目的推广 应用工作, 大力开展燃料多样性试验, 加快推进技术应用 ( 三 ) 分布结构方面公司所属电厂分布较为合理, 公司控股子公司长源一发处于湖北省用电负荷中心武汉市内, 荆门公司处于湖北电网中部的电源支撑点, 汉川一发为江北重要大电源点, 以上分布结构有利于公司充分利用各电厂的地理优势, 积极争取计划电量, 提高公司主营业务收入水平 报告期内, 公司核心竞争力未发生重要变化 10

12 第四节经营情况讨论与分析 一 概述 报告期内, 湖北宏观经济运行稳中有升, 全社会用电需求持续稳定增长 全省全社会用电量 1,869 亿千瓦时, 同比增加 亿千瓦时, 增长 6.01%, 高于上年同期 0.13 个百分点 受各主流域来水较多年平均增加一至三成及 10 月份的罕见秋汛影响, 主力水电厂和非统调水电厂发电量均有不同程度增发 水电 ( 含三峡 ) 全年共发电量 1, 亿千瓦时, 同比增长 6.77%, 主力水电厂中, 三峡 葛洲坝电厂全年分别发电 亿千瓦时 亿千瓦时, 同比增长 4.36% 4.19% 清江流域梯级电站发电量首超 100 亿千瓦时, 创历史最高记录 ; 汉江流域的丹江电厂全年发电 亿千瓦时, 同比增长 37.19% 非统调水电厂全年共发电 亿千瓦时, 同比增长 16.67% 2017 年, 全省火电厂共发电 1, 亿千瓦时, 增长 2.61% 火电发电量占除三峡外全省发电量 1, 亿千瓦时的 64%, 有力支撑了全省电力正常供应 2017 年, 全省发电设备平均利用小时 3,826 小时, 同比增加 40 小时, 其中水电 4,076 小时, 同比增加 253 小时 ; 受水电增发影响, 火电机组平均利用小时数 3,957 小时, 同比减少 26 小时 报告期内, 公司完成发电量 亿千瓦时, 售热量 万吉焦, 机组利用小时 3,897 小时, 同比下降 82 小时 报告期内, 受国内外经济形势 天气 水情等诸多因素影响, 煤炭市场价格大幅波动, 汾渭 CCI5500 综合价格指数 ( 该指数旨在及时反映每日环渤海地区 5500 大卡动力煤在各个细分市场下的平均价格及综合水平, 由 CCI5500 长协价格指数 CCI5500 大宗价格指数和 CCI 现货价格指数加权平均生成 ) 全年在 554 元至 716 元区间变化, 特别是三季度开始快速上涨至 700 元以上 受此影响, 公司 2017 年总体煤价较高, 全年累计完成入炉综合标煤单价 元 / 吨, 同比上升 元 / 吨 二 主营业务分析 1 概述 报告期内, 公司实现营业收入 546, 万元, 同比增加 8, 万元, 其中电力销售收入 468, 万元, 占营业收入的 85.77%; 热力销售收入 34, 万元, 占营业收入的 6.24%, 煤炭销售收入 27, 万元, 占营业收入的 4.95% 营业成本 531, 万元, 同比增加 88, 万元, 其中电力成本 460, 万元, 占营业 11

13 成本的 86.50%; 热力成本 40, 万元, 占营业成本的 7.71%; 煤炭销售成本 27, 万元, 占营业成本的 5.13% 实现营业利润-13, 万元, 同比减少 69, 万元 归属母公司的净利润 -12, 万元, 同比减少 52, 万元 与上一年度相比, 公司电力 热力产品主营业务利润下降, 主要原因是煤价上涨所致 ; 煤炭业务利润下降主要原因为公司内部煤炭购销业务在煤价上涨过程中利差进一步减小所致 影响营业利润的主要原因 : 一是标煤单价同比大幅上升, 减少利润约 97,000 万元 ; 二是发电量同比减少, 减少利润约 4,900 万元 ; 三是固定成本同比下降, 增加利润约 12,400 万元 ; 四是资产减值损失同比下降, 增加利润约 7,940 万元 ; 五是售电均价同比上升, 增加利润约 7,050 万元 ; 六是售热量同比上升, 增加利润约 2,900 万元 ; 七是售热价格同比上升, 增加利润约 970 万元 ; 八是供电煤耗同比下降, 增加利润约 1,050 万元 报告期内, 公司电力产品毛利率 1.82%, 较上年同期的 17.53% 下降 个百分点, 热力产品毛利率为 %, 较上年同期的 -0.73% 下降 个百分点, 煤炭产品毛利率 -0.92%, 较上年同期的 0.97% 下降 1.89 个百分点 电热产品毛利率下降的主要原因是煤价上涨所致, 煤炭业务毛利率下降的主要原因是煤炭购销价差减小所致 2 收入与成本 (1) 营业收入构成 2017 年 2016 年 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 同比增减 营业收入合计 5,464,035, % 5,377,701, % 1.61% 分行业 发电 - 电力 4,686,694, % 4,709,096, % -0.48% 发电 - 热力 341,030, % 272,445, % 25.17% 煤炭及其它 436,310, % 396,158, % 10.14% 分产品 发电 - 电力 4,686,694, % 4,709,096, % -0.48% 发电 - 热力 341,030, % 272,445, % 25.17% 煤炭及其它 436,310, % 396,158, % 10.14% 分地区 湖北省 5,193,452, % 5,137,462, % 1.09% 河南省 270,582, % 240,239, % 12.63% 12

14 (2) 占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业 产品或地区情况 适用 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 发电 - 电力 4,686,694, ,601,503, % -0.48% 18.49% % 发电 - 热力 341,030, ,974, % 25.17% 49.39% % 分产品 发电 - 电力 4,686,694, ,601,503, % -0.48% 18.49% % 发电 - 热力 341,030, ,974, % 25.17% 49.39% % 分地区 湖北 5,193,452, ,046,322, % 0.93% 20.17% % 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 (3) 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类项目单位 2017 年 2016 年同比增减 电力 热力 销售量 亿度 % 生产量 亿度 % 销售量 万吉焦 % 生产量 万吉焦 % 煤炭销售量万吨 % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 (4) 公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 13

15 (5) 营业成本构成 行业和产品分类 2017 年 2016 年 行业分类 项目 金额 占营业成本 比重 金额 占营业成本 比重 同比增减 电力 燃料 3,098,609, % 2,263,580, % 电力 辅助材料 121,133, % 153,718, % 电力 职工薪酬 546,871, % 579,982, % 电力 折旧费 525,466, % 546,953, % 电力 其它 309,423, % 339,159, % 电力 小计 4,601,503, % 3,883,394, % 热力 燃料 283,123, % 158,341, % 热力 辅助材料 11,553, % 11,828, % 热力 职工薪酬 41,894, % 37,584, % 热力 折旧费 47,990, % 41,369, % 热力 其它 25,412, % 25,302, % 热力 小计 409,974, % 274,426, % 煤炭及其它煤炭采购成本 273,081, % 237,914, % 煤炭及其它 其它 34,845, % 41,600, % 煤炭及其它 小计 307,926, % 279,515, % 2017 年 2016 年 产品分类 项目 金额 占营业成本 比重 金额 占营业成本 比重 同比增减 电力 燃料 3,098,609, % 2,263,580, % 电力 辅助材料 121,133, % 153,718, % 电力 职工薪酬 546,871, % 579,982, % 电力 折旧费 525,466, % 546,953, % 电力 其它 309,423, % 339,159, % 电力 小计 4,601,503, % 3,883,394, % 热力 燃料 283,123, % 158,341, % 热力 辅助材料 11,553, % 11,828, % 热力 职工薪酬 41,894, % 37,584, % 14

16 2017 年 2016 年 产品分类 项目 金额 占营业成本 比重 金额 占营业成本 比重 同比增减 热力 折旧费 47,990, % 41,369, % 热力 其它 25,412, % 25,302, % 热力 小计 409,974, % 274,426, % 煤炭及其它煤炭采购成本 273,081, % 237,914, % 煤炭及其它 其它 34,845, % 41,600, % 煤炭及其它 小计 307,926, % 279,515, % 说明 (6) 报告期内合并范围是否发生变动 是 否 公司以货币资金 20,001 万元出资设立国电湖北能源销售有限公司, 出资额占其注 册资本的 100%, 该公司自成立之日起纳入公司合并范围 (7) 公司报告期内业务 产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 (8) 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 5,031,859, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 92.08% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 5.32% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 1 国网湖北省电力公司 4,686,694, % 2 国电青山热电有限公司 142,194, % 3 国电汉川发电有限公司 148,737, % 4 湖北银鹭食品有限公司 32,729, % 5 能特科技有限公司 21,504, % 合计 -- 5,031,859, % 15

17 主要客户其他情况说明 适用 不适用国电青山热电有限公司 国电汉川发电有限公司为公司控股股东国电集团控制的下属企业, 符合深圳证券交易所 股票上市规则 条第 ( 二 ) 款规定的关联关系 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 1,387,678, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 44.08% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 30.44% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 1 神华销售集团有限公司 347,508, % 2 国电陕西燃料有限公司 320,349, % 3 国电青山热电有限公司 290,452, % 4 那曲瑞昌煤炭运销有限公司 224,176, % 5 河南大有能源股份有限公司 205,190, % 合计 -- 1,387,678, % 主要供应商其他情况说明 适用 不适用国电青山热电有限公司 国电陕西燃料有限公司为公司控股股东国电集团控制的下属企业, 符合深圳证券交易所 股票上市规则 条第 ( 二 ) 款规定的关联关系 神华销售集团有限公司是公司未来控股股东国家能源投资集团控制的下属企业, 未来将成为公司关联方 3 费用 2017 年 2016 年同比增减重大变动说明 销售费用 53, , % 公司煤炭销售主体河南煤业压降 成本费用所致 管理费用 71,233, ,223, % 财务费用 196,102, ,418, % 4 研发投入 16

18 适用 不适用 5 现金流 项目 2017 年 2016 年同比增减 经营活动现金流入小计 6,728,951, ,536,770, % 经营活动现金流出小计 6,154,533, ,775,919, % 经营活动产生的现金流量净 额 574,418, ,851, % 投资活动现金流入小计 64,055, ,030, % 投资活动现金流出小计 481,224, ,786, % 投资活动产生的现金流量净 额 -417,169, ,756, % 筹资活动现金流入小计 5,447,882, ,961,603, % 筹资活动现金流出小计 5,460,816, ,374,450, % 筹资活动产生的现金流量净 额 -12,933, ,847, % 现金及现金等价物净增加额 144,315, ,751, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用筹资活动产生的现金流量净额同比增加 96.87%, 主要原因是本报告期由于燃煤价格大幅上升, 公司可用于归还带息负债的自有现金流减少, 致使本年偿还债务支付的现金大幅减少 ; 现金及现金等价物净增加额同比增加 %, 主要原因是本报告期筹资活动产生的现金流量净额大幅增加所致 明 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说 适用 不适用 三 非主营业务分析 适用 不适用 17

19 金额占利润总额比例形成原因说明 是否具有可持续 性 投资收益 50,806, % 资产减值 11,808, % 营业外收入 76,140, % 营业外支出 64,980, % 主要原因系报告期参股公司国电财务公司分红所致主要原因系报告期计提前期项目资产减值所致主要原因系安兴煤矿 兴华煤矿产能指标转让所致主要原因系报告期公司所属部分火电企业超低排放技改项目资产报废所致 是否否否 四 资产及负债状况 1 资产构成重大变动情况 2017 年末 2016 年末占总资产比占总资产比金额金额例例 比重增 减 重大变动说明 货币资金 170,631, % 26,316, % 1.53% 应收账款 609,829, % 591,215, % 0.08% 存货 242,925, % 175,024, % 0.69% 投资性房地产长期股权投资 127,163, % 163,955, % -0.43% 130,699, % 149,369, % -0.23% 固定资产 6,639,165, % 6,971,873, % -4.94% 在建工程 372,152, % 84,783, % 3.06% 短期借款 2,649,998, % 2,064,000, % 5.85% 长期借款 1,992,005, % 1,729,824, % 2.46% 2 以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 3 截至报告期末的资产权利受限情况 无 18

20 五 投资状况 1 总体情况 适用 不适用 报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 488,850, ,150, % 2 报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 截至 被投资公司名称 主要 业务 投资 方式 投资金额 持股比 例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 资产负债表日的进展情况 预计 收益 本期投资 盈亏 是否 涉诉 披露日期 ( 如有 ) 披露索引 ( 如有 ) 配电 售电国电自有及相湖北资金关能电力及金源服新设 200,010, % 销售融机务开有限构借发与公司款支持等 无长期 电力销售 已完成公司设立 , 否 2017 年 03 月 01 日 巨潮资讯网 ; , 关于投资设立国电湖北能源销售有限公司的公告 风力 发电 的相 关开发 研国电自有究 推长源资金广 运广水及金营 应增资 85,000, % 风电融机用以有限构借及相公司款应的设备制造和建设 无长期 电力销售 增资款尚未拨付 否 2017 年 10 月 31 日 巨潮资讯网 ; , 关于增资全资子公司并投资建设吉阳山风电项目的公告 19

21 合计 ,010, , 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 项目 名称 投资 方式 是否为固定资产投资 投资项目涉及行业 本报告期投入金截至报告期末累额计实际投入金额 资金 来源 项目进 度 预计 收益 截止报告期末累计实现的收益 未达到计划进度和预计收益的原因 披露日期 ( 如有 ) 披露索引 ( 如有 ) 巨潮资讯 网 : , 广水风电乐城山项目 自建是风电 178,480, ,990, 自有资金和银行贷款 % 关于增资全 2018 资子公司并年 2 月 2016 投资建设广 1 日实年 01 水市乐城山现全月 30 风电项目的部机日 ; 公告 ; 组并 , 网发年 2 月关于乐城山电转 2 日风电项目并商运 网发电转商 运的自愿性 信息披露公 告 合计 ,480, ,990, 金融资产投资 (1) 证券投资情况 适用 不适用公司报告期不存在证券投资 (2) 衍生品投资情况 适用 不适用 20

22 公司报告期不存在衍生品投资 5 募集资金使用情况 适用 不适用 公司报告期无募集资金使用情况 六 重大资产和股权出售 1 出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产 2 出售重大股权情况 适用 不适用 七 主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 公司名称公司类型主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 汉川一发子公司火力发电 86,164, ,297,843, ,666,003, ,810,731, ,792, , 荆门公司子公司火力发电 873,600, ,689,684, ,043,181, ,715,907, ,330, ,406, 荆州公司子公司火力发电 461,800, ,838,339, ,170, ,073,823, ,542, ,174, 长源一发子公司火力发电 345,106, ,929, ,972, ,408, ,141, ,014, 河南煤业子公司 煤炭开采 与销售 400,000, ,388, ,773, ,349, ,385, ,714, 武汉实业公司 子公司 房地产开发与经营 100,000, ,263, ,461, ,838, ,827, ,953, 生物质公司 子公司 燃气生产与供应 15,625, ,138, ,003, ,944, ,902, ,371, 广水风电子公司风力发电 171,000, ,406, ,358, ,217, ,213, ,201, 国电财务参股公司金融 5,050,000, ,875,291, ,637,946, ,914,895, ,741,250, ,285,191,

23 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用主要控股参股公司情况说明 (1) 荆门公司是以火力发电为主的企业, 装机容量为两台 64 万千瓦机组, 该公司注册资本 87,360 万元, 本公司出资 83,040 万元, 占其注册资本的 95.05% 截止报告期末, 荆门公司资产总值为 268, 万元, 净资产 104, 万元, 报告期内完成发电量 亿千瓦时, 实现营业收 171, 万元 营业利润 -1, 万元 净利润 -3, 万元 荆门公司报告期内净利润同比下降的主要原因是煤价上涨所致 (2) 荆州公司是以火力发电为主的企业, 装机容量为两台 33 万千瓦热电联产机组 注册资本为 46,180 万元, 公司持股比例 100% 截止报告期末, 荆州公司资产总值为 183, 万元, 净资产 45, 万元, 报告期内完成发电量 亿千瓦时, 售热量 万吉焦, 实现营业收入 107, 万元 营业利润 -5, 万元 净利润 -6, 万元 荆州公司报告期内净利润同比下降的主要原因是煤价上涨所致 (3) 汉川一发是以火力发电为主的企业, 装机容量为四台 33 万千瓦机组, 注册资本 8, 万元, 本公司出资占其注册资本的 100% 截止报告期末, 汉川一发资产总值为 229, 万元, 净资产 166, 万元, 报告期内完成发电量 亿千瓦时, 售热量 万吉焦, 实现营业收入 181, 万元 营业利润 2, 万元 净利润 万元 汉川一发报告期内净利润同比下降的主要原因是煤价上涨所致 (4) 长源一发是以火力发电为主的企业, 装机容量为 33 万千瓦机组, 注册资本为 34, 万元, 本公司出资占实收资本的 69.15% 截止报告期末, 长源一发资产总值为 65, 万元, 净资产 50, 万元, 报告期内完成发电量 亿千瓦时, 实现营业收入 44, 万元 营业利润 -2, 万元 净利润 -2, 万元 长源一发报告期内净利润同比下降的主要原因是煤价上涨所致 (5) 河南煤业是以煤炭行业的投资和煤炭批发经营为主的企业, 该公司成立于 2009 年 1 月 7 日, 注册资本 40,000 万元, 本公司出资 30,000 万元, 占其注册资本 75% 截止报告期末, 河南煤业资产总值为 6, 万元, 净资产 -23, 万元, 报告期内实现营业收入 39, 万元 营业利润 -2, 万元 净利润 4, 万元 河南煤业报告期内实现扭亏为盈的原因是转让关闭退出煤矿产能指标所致 (6) 武汉实业经营范围为电力工程开发 设计 安装, 电力技术咨询服务, 房地产开发及物业管理等, 其投资建设的国电大厦已于 2011 年 6 月竣工交付使用 该公司注册资本为 10, 万元, 本公司出资占其注册资本的 100% 截止报告期末, 武汉实业资产总值 27,126.4 万元, 净资产 10, 万元, 报告期内实现营业收入 4, 万元 营业利润 万元 净利润 万元 武汉实业报告期内净利润同比上升的 22

24 主要原因是公司营业收入增加所致 (7) 生物质气化公司是以生物质发电为主的企业, 装机容量 1.08 万千瓦机组, 注册资本为 1, 万元, 本公司出资 1,500 万元, 占其注册资本的 96% 截止报告期末, 生物质气化公司资产总值为 6, 万元, 净资产 5, 万元, 报告期内完成发电量 4, 万千瓦时, 报告期内净利润 万元 生物质气化公司报告期内净利润同比下降的主要原因是上期收到了电价批复前未确认的 2013 年度新能源电价补贴, 以及本报告期生物质燃料价格上涨所致 (8) 广水风电是以风力发电为主的企业, 装机容量 4.95 万千瓦机组, 注册资本为 17,100 万元, 本公司实际出资 17,100 万元 截止报告期末, 该公司资产总值为 73, 万元, 净资产 22, 万元, 报告期内完成发电量 1.4 亿千瓦时, 实现净利润 2, 万元 广水风电本报告期内净利润同比下降的主要原因是当期主营业务成本增加所致 (9) 国电财务是以中长期金融业务为主的非银行金融机构, 为成员单位提供金融服务 注册资本为 505,000 万元, 本公司出资 48,030 万元, 占其注册资本的 9.51% 截止报告期末, 国电财务资产总值为 9,487, 万元, 净资产为 1,163, 万元, 报告期内实现净利润 128, 万元 八 公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九 公司未来发展的展望 1. 所处行业发展趋势 (1)2018 年湖北电力市场形势预测 结合湖北省实际, 综合分析当前及今后一段时期经济发展趋势, 预计 2018 年全省电力仍呈供需基本平衡, 供略大于求态势 全省全社会用电量预计为 1,962 亿千瓦时, 比上年增加约 93 亿千瓦时, 增幅约 5% 从发电能力来看, 全年全省预计新增装机 642 万千瓦, 其中 : 水电 7 万千瓦, 火电 344 万千瓦, 主要集中在下半年投产, 新能源装机增加 290 万千瓦, 至年底全省装机容量约 7,760 万千瓦 预计 2018 年全省发电量 2,650 亿千瓦时, 同比略增 ; 按平水年测算, 预计全省统调火电设备利用小时约 3,900 小时, 同比略降 (2)2018 年煤炭市场形势分析 23

25 2018 年, 国内煤炭市场形势将更趋复杂多变, 在国家继续推进保增长政策影响下, 国内经济逐步盘底回升, 用电市场增长预期强烈 ; 煤炭市场去产能政策继续推进, 新增产能形成市场有效供应量尚需周期, 预计年度供需维持相对平衡, 区域性与阶段性紧张局面仍会存在, 年度合同交易量上升有可能导致市场变化频率更快 幅度更大 预计 2018 年煤炭价格仍将维持在相对高位水平震荡 (3)2018 年资金市场预测 中央经济工作会议提出抓好 三大攻坚战, 重点防控金融风险, 管住货币供给总闸门, 预计严监管将成为 2018 年及今后一段时间金融监管部门的主思路, 央行将坚持稳健中性的货币政策, 资金市场趋向于紧平衡, 预计 2018 年公司融资难度将加大, 资金成本将有所上升 年目标完成情况 2017 年, 公司系统未发生人身伤亡事故, 未发生全厂停电或电厂引发的电网稳定破坏事故, 未发生电厂垮坝 重大及以上设备损坏 环境污染 重大交通和火灾事故 也未发生严重影响企业形象和社会稳定的事件 公司系统全年发电量 亿千瓦时, 完成年度目标的 %; 全年售热量 万吉焦, 完成年度目标的 % 截止本报告期末, 公司共投入资金 87,188 万元用于所属电厂技术改造 项目检修 信息化建设及风电项目, 占年初预算金额的 80.95% 3. 新年度经营计划 (1) 公司 2018 年总体工作思路 公司 2018 年工作思路是 : 深入学习贯彻党的十九大精神, 以习近平新时代中国特 色社会主义思想为指导, 全面落实公司董事会年度经营计划, 深化提质增效, 强化改革 创新, 努力实现扭亏增盈, 力争完成公司年度目标任务, 推进公司行稳致远 (2)2018 年度工作目标 经营目标 : 完成发电量 亿千瓦时, 售热量 750 万吉焦 安全稳定目标 : 不发生人身伤亡事故, 不发生全厂停电或电厂引发的电网稳定破坏事故, 不发生重大及以上设备损坏事故 不发生环境污染 重大交通和火灾事故 不发生严重影响企业形象和社会稳定的事件 24

26 上述经营计划 经营目标并不代表公司对 2018 年度的盈利预测, 能否实现取决于 市场状况变化 经营团队的努力程度等多种因素, 存在很大的不确定性, 请投资者特别 注意 (3) 资金需求及使用计划 公司 2018 年度计划安排 53,779 万元用于风电 热网 生物质项目建设, 上述资金 来源为公司自有资金和金融机构贷款 (4) 风险因素分析及其对策 2018 年, 公司主要风险因素表现在 : 1 电力市场竞争更加激烈 2018 年全省用电将继续维持中低速增长水平, 预计全年全社会用电量同比增长 5%, 用电增速低于全国平均水平, 加上火电新机集中投产容量较大, 将在一定程度上挤占存量火电空间, 预测 2018 年统调火电利用小时维持在 3,900 小时左右, 低于全国平均水平, 同比略降 随着电力体制改革深入推进, 预计大用户直接交易总量将会进一步扩大, 火电市场化率比例也会随之提高, 在市场竞争日趋激烈的大环境下, 电价整体水平下降压力更大, 保量控价任务仍然艰巨 2 燃料保供控价任务繁重 预计 2018 年湖北电煤资源及火车运力紧张的局面难以明显缓解, 煤价 水运费波动频繁, 保供与控价矛盾更加突出 公司争取的长协供应量同比大幅增长, 如何保障运力资源, 确保足额兑现, 实现效益最大化, 仍有大量工作要做, 公司燃料安全保供能力仍将面临挑战 3 资金成本控制难度较大 预计 2018 年央行将实施稳健中性的货币政策, 继续推进去杠杆工作, 同时受全球主要经济体步入加息通道影响, 国内资金市场继续呈现 钱紧钱贵 的局面, 公司融资成本控制难度较大 4 新能源项目发展面临约束更多 公司电源结构主要集中在火电, 风电 生物质等新能源装机占比很少, 风电是公司转型发展的重要举措, 目前投产仅有 9.35 万千瓦, 装机占比少, 市场份额占小 当前省内风电竞争异常激烈, 获取优质储备资源更加困难, 项目开发难度加大 针对以上风险因素, 公司 2018 年将主要开展以下工作 : 1 狠抓隐患整改, 全面夯实安全基础 贯彻落实各项安全管理规定, 逐级压实安全责任, 确保安全大局稳定 强化隐患排查治理, 完善重大隐患排查治理和风险管控督查平台, 重点开展氨站 灰坝隐患排查治理, 彻底消除安全隐患, 筑牢安全防线 提前做好防洪度汛各项准备, 确保安全度汛 继续加强设备状态管控 日常维护和隐患治理, 25

27 提高设备可靠性 抓好机组各级检修, 确保安全质量达到预期效果 深化标准化建设, 已建项目继续巩固成果, 新建项目在基建期同步抓好建设, 坚持高标准 严要求, 确保投产即达标 加强环保治理, 完成汉川一发 1 号 2 号机组环保改造, 确保公司火电机组全部实现超低排放 有效控制机组启停 低负荷工况时污染物排放, 确保全时段获得环保补贴电价 确保主要污染物达标排放, 不发生环保考核或通报事件 2 大力增收节支, 全面完成目标任务 一是持续强化电力营销 全力开展大用户直接交易, 充分发挥售电公司效用, 进一步深化与大客户的战略合作, 整合各发电企业资源和工作合力, 强化生产 营销 燃料专业协同, 提升服务水平, 打造良好品牌, 努力提高市场交易份额 二是持续强化燃料控价 继续巩固好与传统供应商合作, 落实长协供应量, 力争实现煤矿点对点发运 ; 培育一批优质市场煤供应商, 关键时期发挥好保供控价作用 ; 优化完善燃料信息系统, 提高智能化管理水平, 推广应用配煤掺烧管控系统 三是持续强化成本管控 强化全面预算管理, 有效发挥预算的价值引领作用 ; 加强业财协同, 提高利润预测准确度 ; 发挥刚性约束作用, 严控各项成本费用, 严格八项费用支出 加强资金精益管理, 深化与银行战略合作, 确保资金供应和资金链安全, 加大票据化结算力度, 有效控制财务成本 四是持续强化经济运营 优化火电机组运行方式, 进一步提升煤耗 厂用电率等指标水平 强化风电精细化经济运行, 提高主要经济指标水平 加强对固体排放物副产品深度开发, 提高产品价格和收益 加强非电收入管理, 提高非经常性收益对利润的贡献度 3 加强组织协调, 全面优化资产结构 一是加快发展风电项目 强化现场管理和过程控制, 力争吉阳山项目年内高质量建成投产 加快推进前期工作, 力争中华山二期项目高标准开工 力争 1 个项目立项, 力争新增 2 个项目立塔测风, 择优有序开发 二是积极推广生物质耦合发电技术应用 力争荆门 6 号机组生物质项目正式投入运行, 尽快落实补贴电价 继续研究生物质燃料多样性问题, 实施燃料竞价采购, 为可持续发展打牢基础 探索通过合作开发 专利有偿使用 技术咨询服务等方式, 加快技术推广应用, 力争取得突破 三是大力拓展对外供热 加大供热市场开拓力度, 确保公司售热量稳定增长 荆州加快推进热网东线延伸项目建设, 力争上半年建成投产 四是加强政策研究, 稳妥完成河南煤业 去产能 工作 4 推动改革创新, 全面增强活力效率 一是加强智慧企业建设 推进公司生产运营管控中心建设, 通过远程集控, 强化数据共享和分析应用, 全面提高生产管控水平 深化 互联网 + 创新管理, 加强大数据分析和工具应用, 让数据多 跑路, 使员工少 跑腿, 初步形成 智慧长源 新型管控模式, 提高管控效率和效能 二是抓好干部人才队伍建设 进一步完善选拔机制, 加大竞争性选拔和年轻干部选拔力度, 推进干部队伍年轻化, 提高干部选拔的准确度和匹配度 扎实开展干部队伍培训, 全面提升干部 26

28 队伍素质 进一步完善首席人才评选体系和激励机制, 开展第二届首席人才评选 建立公司教育培训网络体系, 深入开展多种形式的培训 竞赛和全员调考, 提升员工专业素质 做好稀缺专业人才储备, 缓解结构性缺员矛盾, 避免断档现象 三是优化激励分配机制, 加大工资总额与企业效益 员工薪酬和个人绩效挂钩力度, 激发员工活力 深化管理技术创新 充分调动 劳模工作室 专家人才库 等资源, 大力开展合理化建议 QC 小组课题攻关 创新成果评选等活动, 着力解决安全生产 设备治理 日常管理等方面的短板 组织力量开展系统研究, 加快成果推广应用, 不断提升创新创效水平 5 强化各类风险防控, 提升法治管理水平 一是严格履行信息披露义务, 不断提高披露质量, 确保符合监管要求 二是加强关联交易管理, 细化过程管理, 确保程序合规 披露及时, 有效防范关联交易风险 三是深化全面风险管理体系试点建设, 总结日常生产经营过程中的各类风险, 制定合理防范和解决措施, 力争从源头防范风险 四是加强法律风险防控, 抓好法务平台建设, 完善风险预警机制, 处理好各类法律纠纷案件 ; 稳步推进总法律顾问和公司律师制度, 提升法律事务专业化管理水平, 推进 法治长源 建设落地生根 五是要扎实开展审计监督和效能监察, 切实发挥好 把关 作用, 发现问题及时整改, 不断提高公司内控水平 十 接待调研 沟通 采访等活动情况 1 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017 年 05 月 16 日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表 年 09 月 01 日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表 接待次数 2 接待机构数量 2 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露 透露或泄露未公开重大信息 否 27

29 第五节重要事项 一 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策, 特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用报告期内, 公司分红政策没有进行调整 公司严格执行上述利润分配政策有关规定, 有明确清晰的分红标准和比例, 符合监管要求 独立董事对分红事项发表了独立意见, 利润分配政策未出现调整或变更, 充分保护了中小投资者的权益 经 2016 年度股东大会审议通过, 公司于 2017 年 6 月 22 日实施了 2016 年年度利润分配方案, 具体内容详见 2017 年 6 月 16 日披露于巨潮资讯网上的 2016 年度分红派息 转增股本实施公告 公告编号 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是是是是是是 公司近 3 年 ( 包括本报告期 ) 的普通股股利分配方案 ( 预案 ) 资本公积金转增股本方案 ( 预案 ) 情况 年度利润分配方案 : 以 2015 年末公司总股本 554,142,040 股为基数, 向全体股东每 10 股派现金 2.60 元 ( 含税 ) 同时, 以 2015 年末资本公积金转增股本, 转增比例为每 10 股转增 10 股 年度利润分配方案 : 以 2016 年末公司总股本 1,108,284,080 股为基数, 向全体股东每 10 股派现金 0.9 元 ( 含税 ) 年度利润分配预案 : 由于本报告期公司实现的归属于母公司股东的净利润为 -12, 万元, 根据公司章程第一百六十一条对利润分配条件的规定 : 现金分红的条件为公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正值, 股票股利分红条件为公司经营情况良好, 由于公司 2017 年度内出现整体亏损, 同时在当前燃料成本持 28

30 续高位运行 电力市场化加速的经营环境下, 预计公司 2018 年经营状况仍然较为困难, 公司 2017 年度拟不向投资者分配利润 公司近三年 ( 包括本报告期 ) 普通股现金分红情况表 分红年度合并报表 占合并报表中归属 分红年度 现金分红金额 ( 含税 ) 中归属于上市公司普通股股东的净 于上市公司普通股股东的净利润的 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金分 红的比例 利润 比率 2017 年 ,559, % % 2016 年 99,745, ,803, % % 2015 年 144,076, ,238, % % 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 二 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 公司计划年度不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 三 承诺事项履行情况 1 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完 毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关 方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 2 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因做出说明 适用 不适用 四 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 29

31 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五 董事会 监事会 独立董事 ( 如有 ) 对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 六 与上年度财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 年 4 月 28 日, 财政部新发布了 企业会计准则第 42 号 持有待售的非流动资产 处置组和终止经营, 自 2017 年 5 月 28 日起施行 ;5 月 10 日, 财政部发布了修订后的 企业会计准则第 16 号 政府补助, 自 2017 年 6 月 12 日起施行 ; 原 2006 年 2 月 15 日财政部印发的 财政部关于印发 企业会计准则第 1 号 存货 等 38 项具体准则的通知 ( 财会 号 ) 中的 企业会计准则第 16 号 政府补助 同时废止 由于上述新会计准则的颁布或修订, 公司相关的会计政策也按财政部上述文件规定要求进行相应变更, 并从文件规定起始日开始执行 2. 根据新 企业会计准则第 16 号 政府补助 规定 : 与企业日常活动相关的政府补助, 应当按照经济业务实质, 计入其他收益或冲减相关成本费用 ; 与企业日常活动无关的政府补助, 应当计入营业外收支 根据上述规定, 公司在 2017 年度将与日常活动相关的政府补助, 从按原准则计入 营业外收入 - 政府补助 万元, 调整为按新准则增加 其他收益 科目金额 万元, 包括与资产相关的政府补助递延收益摊销 万元 与收益相关的政府补助 万元 ( 其中, 增值税即征即退 万元 稳岗补贴 万元 ), 以及冲减 主营业务成本 金额 10 万元 3. 根据新 企业会计准则 16 号 政府补助 规定, 财政将贴息资金直接拨付给企业, 企业应当将对应的贴息冲减相关借款费用, 企业对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理 公司按照未来适用法, 将 2017 年 1 月 1 日存在的取得时计入递延收益的财政贴息资金摊余金额 200 万元全部冲减 ( 其中, 冲减递延收益余额 190 万元 冲减一年内到期的非流动负债 10 万元 ), 同时冲减 2017 年 1 月 1 日固定资产账面原值 200 万元 七 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 30

32 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 本报告期公司以货币资金 20,001 万元出资设立国电湖北能源销售有限公司, 出资额占其注册资 本的 100%, 该公司自成立之日起纳入公司合并范围 九 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 马征 杜高强 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 1 当期是否改聘会计师事务所 是 否聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 适用 不适用本年度, 公司聘请中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 作为本公司会计报表审计 年度内部控制审计业务的会计师事务所, 年度费用总额 万元, 其中内部控制审计费 万元 十 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一 破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二 重大诉讼 仲裁事项 31

33 适用 不适用 诉讼 ( 仲裁 ) 基本情况 公司为控股子公司河南煤业与国电财务两笔共计 151,182, 元的贷款本息承担了连带担保责任, 为切实维护公司合法权益, 公司按照法律规定和与河南煤业其他股东签署的反担保协议的约定, 将债务人河南煤业和禹州市安华投资有限公司 湖北星泰科技发展有限公司等全部反担保人作为共同被告提起追偿权诉讼, 诉请河南煤业向公司支付代偿本息, 其余被告承担连带清偿责任 公司为控股子公司河南煤业与中国银行股份有限公司武汉花桥支行一笔 100,605,000 元的贷款本息承担了连带担保责任, 为切实维护公司合法权益, 公司按照法律规定和与河南煤业其他股东签署的反担保协议的约定, 将债务人河南煤业和禹州市安华投资有限公司 湖北星泰科技发展有限公司 湖北海虹燃料集团有限公司等全部反担保人作为共同被告提起追偿权诉讼, 诉请河南煤业向公司支付代偿本息, 其余被告承担连带清偿责任 涉案金额 ( 万元 ) 是否形成预计负债 15, 否 10,060.5 否 诉讼 ( 仲裁 ) 进展 2016 年 12 月 8 日, 最高人民法院下达 (2016) 最高法民终 586 号民事裁定书, 因被告禹州市安华投资有限公司未预交上诉案 诉讼 ( 仲裁 ) 审理结果及影响 根据湖北省高级人民法院和最高人民法院审理结果, 河南煤业应向公司支付代偿款项 151,182, 元及利息, 禹州市安华投资有限公司 湖北星泰科技发展有限公司承担连带清偿责任, 并向公司 件受理费, 支付相应违约按其撤回金 该案结果不上诉处理, 会对公司生产经一审判决营及财务状况产生效生重大影响 2016 年 12 月 18 日, 最高人民法院下达 (2016) 最高法民终 597 号民事判决书, 判决驳回上诉人禹州市安华投资有限公司上诉请求, 维持原判 根据湖北省高级人民法院和最高人民法院审理结果, 河南煤业应向公司支付代偿款项 100,605,000 元及利息, 禹州市安华投资有限公司 湖北星泰科技发展有限公司 湖北海虹燃料集团有限公司承担连带清偿责任, 并向公司支付相应违约金 该案结果不会对公司生产经营及财务状况产生重大影响 诉讼 ( 仲裁 ) 判决执行情况 披露日期 报告期内, 经公司申请, 该案已进入执行程序,2018 年 3 月, 执行法院对查询到的河 2016 年 01 南煤业银行存月 06 日款进行了扣划,3 月 29 日, 公司收到执行法院发还的执行款 3,389 万元 报告期内, 该案尚未进入执行程序 2016 年 01 月 06 日 披露索引 巨潮资讯网公告名称 : 重大诉讼公告 重大诉讼进展公告 公告编号 : ; ; 巨潮资讯网公告名称 : 重大诉讼公告 重大诉讼进展公告 公告编号 : ; 十三 处罚及整改情况 32

34 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四 公司及其控股股东 实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十五 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十六 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 关联交易方 关联关系 关联交关联交关联交易定价易类型易内容原则 关联交易价格 关联交易金额 占同类交易金 额的比 ( 万元 ) 例 获批的交易额度 ( 万元 ) 是否超过获批额度 关联交易结算方式 可获得的同类交易市价 披露日期 披露索引 国电物资 国电物流 国电经贸 同一最采购物采购物终控制资资人 同一最采购物采购物终控制资资人 同一最采购物采购物终控制资资人 招标及市场定价 招标及市场定价 招标及市场定价 碱 1297 元 / 吨 ; 尿素 2108 元 / 吨 ; 液氨 3048 元 / 吨 石灰石粉 元 / 吨 控制电缆 元 / 米, 电力电缆 元 / 米 10, % 12,000 否 % 800 否 1, % 2,000 否 转账 票据 转账 票据 转账 票据 碱 1362 元 / 吨 ; 尿素 2213 元 / 吨 ; 液氨 3201 元 / 吨 石灰石粉 220 元 / 吨 控制电缆 12.3 元 / 米, 电力电缆 39.6 元 / 米 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 青山热电 同一最采购燃采购燃市场定终控制料料价人 元 / 吨 29, % 30,632 否 转账 票据 元 / 吨 2017 年 02 月 09 日 巨潮资讯网 陕西燃同一最采购燃采购燃市场定 , % 45,968 否转账 年巨潮资讯 33

35 料 山西燃料 山东燃料 青山热电 国电汉川 龙源博奇 国电集团 国电燃料 武汉燃料 国电航运 电科院 新能源院 龙源博奇 国电集团下属其他单位 国电集团 终控制人 料 料 价 元 / 吨 票据 元 / 吨 08 月 21 日 同一最采购燃采购燃市场定终控制料料价人 同一最采购燃采购燃市场定终控制料料价人 同一最销售商销售商市场定终控制品品价人 同一最销售商销售商市场定终控制品品价人 同一最销售商销售水市场定终控制品电热价人 控股股东 提供劳务 提供劳务 协商定价 元 / 吨 元 / 吨 6, % 9,838 否 3, % 3,250 否 元 / 吨 14, % 23,722 否 元 / 吨 14, % 27,786 否 377.2/ 千千瓦时 1100 元 / 年 同一最接受劳接受劳协商定 0.8 元 / 终控制务务价吨人 同一最接受劳接受劳协商定终控制务务价人 同一最接受劳接受劳协商定终控制务务价人 同一最技术服接受劳协商定终控制务务价人 同一最技术服接受劳协商定终控制务务价人 元 / 吨 78 元 / 吨 2.5 元 /kw 0.9 元 /kw 同一最接受劳接受劳协商定 1 分 / 千终控制务务价瓦时人 同一最接受劳接受劳协商定终控制务务价人 控股股东 租赁土地 租赁土地 协商定价 锅炉定检 46 万元 / 台 78.5 万元 / 年 % 300 否 1, % 1,100 否 % 600 否 1, % 2,000 否 1, % 1,900 否 1, % 1,441 否 % 370 否 4, % 6,000 否 % 1,000 否 % 79 否 转账 票据 转账 票据 转账 票据 转账 票据 转账 票据 转账 票据 转账 票据 转账 票据 转账 票据 转账 票据 转账 票据 转账 票据 转账 票据 转账 票据 元 / 吨 元 / 吨 元 / 吨 元 / 吨 416.1/ 千千瓦时 1100 元 / 年 0.8 元 / 吨 元 / 吨 78 元 / 吨 2.5 元 /kw 0.9 元 /kw 1 分 / 千瓦时 锅炉定检 46 万元 / 台 78.5 万元 / 年 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 0017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 合计 , , 大额销货退回的详细情况 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的, 在报本期发生的日常经营性关联交易未超过年初预计数 告期内的实际履行情况 ( 如有 ) 交易价格与市场参考价格差异公司向国电物资和国电经贸采购物资, 因商品种类多, 计量计价单位不同, 故关联 无 34

36 较大的原因 ( 如适用 ) 交易价格及可获得的同类交易市价未在上述表格中逐一列示 煤炭的价格主要依据煤种 质量进行确定, 各煤炭供应商发运煤炭的煤种 质量 时点均不相同, 因此煤炭的价格存在一定的差异 2 资产或股权收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资转让资产产的账转让价格的评估价面价值 ( 万元 ) 值 ( 万元 ) ( 万元 ) 关联交 易结算 方式 交易损 益 ( 万 元 ) 披露日 期 披露索引 安兴和 兴华煤 锡林煤 矿 同一最 终控制 人 出售资 产 矿合计 60 万吨 / 年的关闭退出 参照市场交易平均价格 6,900 6,900 6,900 银行转 账 2017 年巨潮资讯网 6, 月 ; 日 产能指 标 汉川一 考虑资 发 荆州 金的时 热电 荆间价值, 门发电 参考中 长源一 国人民 发持有 银行同 国电集 团 控股股 东 出售资 产 的 2017 年 12 月部分应 期基准贷款利率等因 24,500 24, , 银行转 账 2017 年巨潮资讯网 月 日 收账款 素, 经评 ( 电费 ) 估后确 余额合 定的本 计 次应收 24,500 账款转 万元 让价格 转让价格与账面价值或评估价值差异较大的原因 ( 如有 ) 对公司经营成果与财务状况的影响情况如相关交易涉及业绩约定的, 报告 不适用安兴和兴华煤矿合计 60 万吨 / 年的关闭退出产能指标转让给锡林煤矿, 公司由此获取 6,900 万元 ( 含税 ) 收益, 增加公司 2017 年利润总额约 6,500 万元 汉川一发 荆州热电 荆门发电 长源一发向国电集团转让应收账款账面价值 24,500 万元, 转让评估价格为 24, 万元, 减少公司利润总额 万元 不适用 35

37 期内的业绩实现情况 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4 关联债权债务往来 适用 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 适用 不适用 (1) 报告期内, 公司及所属单位在国电财务存款余额最高上限为 亿元, 支付贷款利息 2,033 万元 具体内容详见公司 2017 年 2 月 9 日 2018 年 2 月 10 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关公告, 公告编号 (2) 报告期内, 武汉实业收取的国电集团下属在汉单位租金为 1,136 万元, 收取的物业费为 285 万元 公司及其所属单位向国电集团控股的长江财险投保, 支付保险费 918 万元 具体内容详见公司 2017 年 2 月 9 日 2018 年 2 月 10 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关公告, 公告编号 (3) 报告期内, 经公司第八届董事会第十一次会议和 2017 年第二次临时股东大会审议通过, 公司控股子公司河南煤业的全资子公司安兴煤业 兴华煤业将其各自 30 万吨 / 年, 合计 60 万吨 / 年的关闭退出产能指标转让给关联方锡林煤矿, 关联交易单价为 115 元 / 吨, 总金额为 6,900 万元, 报告期内, 安兴 兴化煤业收到了全部转让价款 具体内容详见公司于 2017 年 8 月 21 日 9 月 19 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的 关于转让关闭退出产能指标关联交易的公告, 公告编号 (4) 报告期内, 经第八届董事会第十四次会议和 2017 年第四次临时股东大会审议通过了 关于公司全资及控股子公司向公司控股股东转让应收账款的议案, 同意公司全资子公司汉川一发 荆州热电, 控股子公司荆门发电 长源一发将其持有的 2017 年 36

38 12 月部分应收账款 ( 电费 ) 转让给公司控股股东国电集团, 转让价格以经评估确定的 24, 万元为准 报告期内, 公司上述全资 控股企业收到了全部转让价款 具体内容详见公司于 2017 年 11 月 29 日 12 月 19 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的 关于向控股股东转让应收账款的关联交易公告 ( 公告编号 ) (5) 报告期内, 经公开招标, 汉川一发将其 1 2 号燃煤发电机组脱硫除尘提效改造项目委托关联方龙源环保实施, 项目中标金额为 10,372.5 万元 具体内容详见公司于 2017 年 4 月 25 日 7 月 6 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关公告, 公告编号 报告期内, 汉川一发向龙源环保支付工程款 7,628 万元 (6) 报告期内, 经公开招标, 汉川一发将其 3 号燃煤发电机组汽轮机本体完善化改造项目委托关联方北京龙威实施, 项目中标金额为 829 万元 具体内容详见公司于 2017 年 3 月 30 日 6 月 21 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关公告, 公告编号 报告期内, 汉川一发向北京龙威支付工程款 793 万元 (7) 经公开招标, 广水风电乐城山风电场项目向关联方联合动力采购风机, 合同总金额为 18,392 万元 具体内容详见公司 2016 年 6 月 23 日 9 月 28 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关公告, 公告编号 报告期内, 广水风电向联合动力支付设备采购款 10,898 万元 (8) 经公开招标, 荆门公司将其 6 7 号机组超低排放 GGH 改造工程委托公司关联方烟台龙源实施, 合同总金额 5,915 万元 具体内容详见公司 2016 年 7 月 7 日 8 月 2 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关公告, 公告编号 号机组上述环保改造已于 2016 年完成, 报告期内, 荆门公司 6 号机组上述环保改造全部完成, 其向烟台龙源支付工程款 2,073 万元 (9) 经公开招标, 并经公司 8 届 2 次董事会审议通过, 荆州热电将其 1 2 号机组脱硝提效改造 脱硫除尘改造委托公司关联方龙源环保实施 具体内容详见公司 2016 年 5 月 20 日 5 月 26 日 6 月 24 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关公告, 公告编号 号机组上述环保改造已于 2016 年完成, 报告期内, 荆州热电 1 号机组上述环保改造全部完成, 其向龙源环保支付工程款 5,608 万元 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 , 关于公司 2017 年存 贷款关联交易预计公告 2017 年 02 月 09 日 巨潮资讯网 , 日常关联交易预计公告 2017 年 02 月 09 日 巨潮资讯网 37

39 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 , 关于公司 2017 年出租物业和财产保险的关联交易预计公告 , 关于全资子公司因招标产生的关联交易自愿性信息披露公告 , 关于全资子公司汉川一发脱硫除尘提效改造关联交易的公告 2017 年 02 月 09 日巨潮资讯网 2017 年 03 月 30 日巨潮资讯网 2017 年 04 月 25 日巨潮资讯网 , 关于向关联方转让关闭退出产能指标关联交易的公告 2017 年 06 月 24 日巨潮资讯网 , 关于转让关闭退出产能指标关联交易的进展公告 2017 年 06 月 29 日巨潮资讯网 , 关于全资子公司汉川一发环保技改项目关联交易的进 展公告 2017 年 07 月 06 日巨潮资讯网 , 关于 2017 年部分日常关联交易重新预计的公告 2017 年 08 月 21 日 巨潮资讯网 , 关于转让关闭退出产能指标关联交易的公告 2017 年 08 月 21 日 巨潮资讯网 , 关于转让关闭退出产能指标关联交易的进展公告 2017 年 09 月 19 日 巨潮资讯网 , 关于向控股股东转让应收账款的关联交易公告 2017 年 11 月 29 日 巨潮资讯网 , 关于向控股股东转让应收账款的关联交易的进展公告 2017 年 12 月 19 日 巨潮资讯网 十七 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用托管情况说明公司第六届董事会第十三次会议审议通过了 关于受托管理国电湖北电力有限公司资产的议案, 同意公司与控股股东国电集团签订委托管理协议, 国电集团将其全资子公司国电湖北及由国电湖北管理的国电集团位于湖北省境内的其它发电企业或资产委托本公司管理, 国电集团将向本公司支付约 900 万元至 1,100 万元管理费用 2012 年 7 月 2 日, 公司与国电集团在北京正式签订了 委托管理合同 ( 合同全文公司已于 2012 年 3 月 29 日在巨潮资讯网上进行了披露 ) 经公司第八届董事会第六次会议和 2017 年第 1 次临时股东大会审议通过, 公司决定 2017 年继续接受国电集团的委托, 管理上述委托资产, 根据 委托管理合同 的有关约定, 上述 委托管理合同 效力自动延续 截止本报告期末, 公司已收到国电集团支付的委托管理费 1,100 万元并计入公司 2017 年其他业务收入 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目 38

40 适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的托管项目 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用租赁情况说明根据公司与控股股东国电集团 2005 年 10 月签订的 荆门土地租赁合同 公司租赁国电集团拥有的国电长源荆门热电厂生产经营用相关土地, 租赁期限 15 年, 租金为每年 78.5 万元 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目 适用 不适用公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的租赁项目 2 重大担保 适用 不适用 公司报告期不存在担保情况 3 委托他人进行现金资产管理情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托理财 (2) 委托贷款情况 适用 不适用 39

41 公司报告期不存在委托贷款 4 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十八 社会责任情况 1 履行社会责任情况 报告期内, 公司坚持依法治企, 规范经营, 持续关注自身肩负的社会责任, 严格遵守国家法律 法规和各项监管规定, 自觉履行在规范经营 环境保护 保障供应 职工权益和公益事业等方面应尽的社会义务, 诚实守信, 依法纳税, 努力实现经济价值和社会价值的和谐统一 1. 公司严格按照法律法规 监管部门规定和公司章程的规定组织召开股东大会 公司股东大会的召开和审议程序合法合规, 为切实保障股东特别是中小股东的合法权益, 公司股东大会均采取现场和网络投票相结合的方式进行, 并对中小股东投票结果采取单独统计方式予以公告 2. 公司高度重视信息披露和投资者管理工作 坚持临时信息披露呈递单制度和 两项合同 ( 关联交易和对外担保合同 ) 事前报备制度, 认真遵守和执行深交所股票上市规则及其相关规定, 保证公司信息披露的及时性和真实 准确 完整, 采取合理措施防止重大信息提前泄露, 防范内幕交易 公司努力做好投资者关系管理, 在规定允许的范围内, 通过现场 电话和网络等方式认真及时接待和解答投资者关心的问题, 全年接待现场调研 2 次, 电话沟通 100 余次, 通过交易所投资者关系互动平台地回复投资者提问 160 次 3. 公司努力创造条件回报投资者 自 2008 年全行业亏损以来, 公司母公司可供分配利润至 2015 年之前持续为负, 未达到法律规定的利润分配条件 近两年, 公司深入开展精细化管理 指标对标 降本增效等活动, 取得一定经营效益, 报告期内, 公司严格按照监管部门和公司章程规定实施利润分配, 具体分配政策详见本节第一条 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 4. 公司注重职工权益保护 公司在用工制度上符合 劳动法 和 劳动合同法 的有关规定, 在劳动安全卫生制度和社会保障等方面严格执行了国家规定和标准 报告期内, 公司不断健全职工代表大会制度, 支持工会等群众组织工作 实施民主管理, 坚持 40

42 厂务公开, 不断拓展和完善沟通机制, 充分听取员工的意见和建议 遵守劳动合同, 维护职工合法权益, 保障薪酬福利, 做好教育培训, 加强职业安全 公司为员工提供发展舞台, 员工与公司共同成长 5. 公司严格按照国家标准控制污染物排放, 确保不发生环境污染事件 与电网企业 其他上下游企业互为依托和支撑, 与价值链伙伴交流协商, 友好合作, 在保证电力 热力安全稳定供应的同时, 提供良好的技术服务, 互惠互利, 共同发展, 合作双赢 此外, 公司在力所能及的范围内积极参加社会公益活动, 广泛开展各类志愿服务活动, 大力推进精准扶贫项目, 以实际行动回报社会 2 履行精准扶贫社会责任情况 (1) 精准扶贫规划 2017 年, 公司按照湖北省国资委党委的部署要求, 坚持 实事求是, 因地制宜, 分类指导, 精准扶贫, 不落一人 的工作方针, 进一步细化了工作方案, 选优配强驻村工作队 公司派驻的驻村工作队坚持 三点一线 工作 ( 找准切入点 抓住关键点 培育新亮点 深入一线 ) 真抓实干惠民生, 制订了 种养旅游加电商 的发展规划正在稳步推进 (2) 年度精准扶贫概要 切实发挥政治优势 驻村工作队以制度建设为抓手, 协助村支 两委 建立完善村务公开 党务公开 民主监督机制等规章制度, 有力推进了基层组织规范化 制度化建设, 规范了村级组织运行机制 ; 认真落实 三会一课 制度, 为驻点村党支部讲授专题党课 7 次, 组织国电汉川公司 国电青山公司等 7 个基层党团组织与驻点村党支部联合举行特殊党日活动 ; 省国资委通过公司向驻点村注入特殊党费 20 万元, 用于驻点村基础建设 切实履行社会责任 公司向驻点村枫树榜村和 三万 活动联系村枫树桥村 郝冲村共捐赠 50 张办公桌 460 张办公座椅 ; 组织了 关爱明天 活动, 为 50 名家庭贫困的学生发放了书包 笔盒等学习用品 ; 公司及系统单位开展了捐赠活动 切实发展增收产业 2017 年, 驻村工作队持续推进驻点村产业项目建设, 积极发展石榴树 ( 套种夏枯草 ) 种植园基地 60 余亩, 种植石榴树 2400 余棵 桃树 200 余棵 果桑 200 余棵等 ; 巩固 扩大油茶 夏枯草种植面积, 新增油茶种植面积 100 余亩, 新增种植夏枯草 200 亩 ; 扶持返乡村民建立驻点村电商平台, 帮助村民网上出售农副产品盈利增收, 当年为驻点村村民增收 10 万余元 41

43 切实完善基础建设 在发展产业的同时, 公司多方面筹措资金改善驻点村的基础设施 先后拓宽 修整机耕路 4.2 公里 ; 修缮改造水利灌溉渠道 加固堤坝 ; 改造驻点村两处居民饮用水源设施及 1.6 公里管线 ; 加固三湾塘 下坝塘堤坝护坡 200 米 ; 硬化联通道路, 带动村民自发硬化通户道路及晒场 2017 年, 枫树榜村支 两委 班子 驻村工作队团结务实 奋发有为, 被授予狮子镇 2017 年度 先进党支部, 获评狮子镇 2017 年度精准扶贫工作单项排名第 1 名, 综合考核在狮子镇 54 个自然村排名第 6 名, 创历史最好成绩 (3) 精准扶贫成效 指标 计量单位 数量 / 开展情况 一 总体情况 其中 : 1. 资金 万元 物资折款 万元 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 15 二 分项投入 1. 产业发展脱贫 其中 : 1.1 产业发展脱贫项目类型 农林产业扶贫 1.2 产业发展脱贫项目个数 个 产业发展脱贫项目投入金额 万元 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 转移就业脱贫 3. 易地搬迁脱贫 4. 教育扶贫 5. 健康扶贫 6. 生态保护扶贫 7. 兜底保障 8. 社会扶贫 9. 其他项目 其中 : 9.1. 项目个数 个 投入金额 万元 27 三 所获奖项 ( 内容 级别 ) (4) 后续精准扶贫计划 42

44 公司帮扶的蕲春县狮子镇枫树榜村纳入 2019 年整村出列计划 为实现预期目标, 2018 年公司将以抓整村推进 兴致富产业 建文明家园 创和谐新村为指导思想, 重点实施班子强化 产业优化 基础变化 劳力转化 环境美化五大工程 一是重点帮扶增收致富项目 主导产业狠抓种养业, 巩固发展石榴套种夏枯草 油茶套种夏枯草基地 ; 继续深入开发蔡山老油茶基地, 满足现场采摘和运输需要 ; 发展牛及禽类循环养殖产业 ; 抓好光伏项目落地建设 二是强化基础设施建设项目 继续抓好基础设施建设, 提高交通便利条件, 完成高标准农田改造, 推动全村安全饮水完善, 完成龙尾山桥梁扩宽加固, 开展河道综合治理 三是努力做好技术培训 结合油茶 石榴 夏枯草等村级主导产业和电商的发展, 做好实用性技术的培训 四是抓好美丽乡村建设 重点推进结构合理 设施完备 功能完善的党员群众服务中心和集文化体育活动于一体的村级文化活动中心建设 ; 改善村内卫生条件, 推进老塆改造和厕所革命等, 实施绿化亮化净化工程升级 3 环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子 公司名称 主要污染物及特征污染物的名称 排放方式 排放口 数量 排放口分 布情况 排放浓度 执行的污 染物排放 标准 排放总量 核定的排 放总量 超标排放 情况 荆门公司二氧化硫 经脱硫处理后排放 1 烟囱 34.5mg/m3 200mg/m3 487 吨 5438 吨 ( 排污许可证总量 ) 无 荆门公司氮氧化物 经脱硝处理后排放 1 烟囱 28mg/m3 200mg/m3 752 吨 5438 吨 ( 排污许可证总量 ) 无 经电除尘 815 吨 ( 排 荆门公司 烟尘 处理后排 1 烟囱 6mg/m3 30mg/m3 117 吨 污许可证 无 放 总量 ) 汉川一发二氧化硫 经脱硫处理后排放 2 烟囱 125mg/m3 200mg/m3 959 吨 5960 吨 ( 排污许可证总量 ) 无 汉川一发氮氧化物 经脱硝处理后排放 2 烟囱 121mg/m3 200mg/m 吨 5960 吨 ( 排污许可证总量 ) 无 经电除尘 894 吨 ( 排 汉川一发 烟尘 处理后排 2 烟囱 24mg/m3 30mg/m3 223 吨 污许可证 无 放 总量 ) 43

45 公司或子 公司名称 主要污染物及特征污染物的名称 排放方式 排放口 数量 排放口分 布情况 排放浓度 执行的污 染物排放 标准 排放总量 核定的排 放总量 超标排放 情况 长源一发二氧化硫 经脱硫处理后排放 1 烟囱 19mg/m3 200mg/m3 40 吨 432 吨 ( 排污许可证总量 ) 无 长源一发氮氧化物 经脱硝处理后排放 1 烟囱 33mg/m3 100mg/m3 151 吨 751 吨 ( 排污许可证总量 ) 无 经电除尘 160 吨 ( 排 长源一发 烟尘 处理后排 1 烟囱 5mg/m3 20mg/m3 19 吨 污许可证 无 放 总量 ) 荆州公司二氧化硫 经脱硫处理后排放 1 烟囱 35mg/m3 200mg/m3 150 吨 3352 吨 ( 排污许可证总量 ) 无 荆州公司氮氧化物 经脱硝处理后排放 1 烟囱 42mg/m3 100mg/m3 350 吨 1676 吨 ( 排污许可证总量 ) 无 经电除尘 502 吨 ( 排 荆州公司 烟尘 处理后排 1 烟囱 6mg/m3 30mg/m3 27 吨 污许可证 无 放 总量 ) 防治污染设施的建设和运行情况公司 4 个火电厂所有机组均安装了电除尘 脱硫 脱硝等环保设施, 设施运行正常, 主要污染物严格按照 火电厂大气污染物排放标准 (GB ) 执行, 实现了达标排放 其中, 有 7 台机组完成了超低排放改造, 经过湖北省环保厅验收合格, 实现了超低排放 公司火电机组污染物指标实时上传到湖北省环保厅, 接受监督和检查 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况公司深入研究环保政策, 做好火电污染物排放许可取证申报工作 公司 4 个火电单位按照环保部的有关要求, 选派业务骨干到南京参加专题培训班, 学习火电行业排污许可证申请与核发技术规范 6 月 30 日前,4 个火电单位均取得了排污许可证 突发环境事件应急预案公司下属四个火电厂均制定了 重污染天气应急预案, 按照地方政府的统一行动, 应对重污染天气 报告期内, 湖北区域未启动应急预案 环境自行监测方案公司 4 个火电单位均按照环保政策的有关要求, 通过公开招标的方式, 委托具有环保资质的第三方进行环境自行监测工作, 定期编制有关监测报告, 适时向社会公开发布 44

46 其他应当公开的环境信息公司高度重视环保工作, 开展环保评价和环保现场整治工作, 提高装置的可靠性和综合效率 各单位均完成了环保自评价工作, 发现存在问题 264 项, 完成整改 258 项 汉川一发加强现场粉尘 漏酸 氨逃逸率 噪声等污染治理, 取得了阶段性成果 ; 完成了脱硫废水处理设施的交接工作 荆门公司进一步强化氨站运行管理, 加强液氨的接卸管理和定期巡检工作, 开展液氨泄露应急预案演练工作, 提高人员处置突发事件的能力 荆门公司 荆州热电完成了煤场扬尘治理 其他环保相关信息无 十九 其他重大事项的说明 适用 不适用 1. 公司原第二大股东湖北省能源集团有限公司被其母公司湖北能源集团股份有限公司吸收合并, 其所持本公司股票 119,645,106 股被纳入湖北能源集团股份有限公司 2017 年 1 月 5 日, 公司收到湖北能源集团股份有限公司 关于股权过户登记完成的通知, 该公司已办理完成上述股份过户登记工作 ( 具体内容详见公司于 2016 年 11 月 16 日在巨潮资讯网上披露的 简式权益变动报告书 和 2017 年 1 月 6 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的 关于股东股份完成过户的公告, 公告编号 : ) 2. 报告期内, 公司收到湖北省发展和改革委员会 省发展改革委关于国电广水吉阳山风电场工程项目核准的批复 ( 鄂发改审批服务 [2016]489 号 ) 和 省发展改革委关于国电广水中华山风电场二期工程项目核准的批复 ( 鄂发改审批服务 [2017]401 号 ), 批复 同意建设广水吉阳山和中华山二期风电场工程, 项目单位为公司全资子公司广水风电 ( 具体内容详见公司于 2017 年 1 月 18 日和 10 月 31 日在巨潮资讯网上披露的 关于公司风电项目获得核准的自愿性信息披露公告, 公告编号 : ) 2017 年 10 月 30 日, 经公司第八届董事会第十三次会议审议通过, 公司决定以现金方式对广水风电进行增资, 增资金额不超过 8,500 万元, 并以其为主体投资建设广水市吉阳山风电项目 截止本报告期末, 上述增资款尚未拨付 吉阳山 中华山二期风电项目均未开工建设 3. 经公司第八届董事会第七次会议审议通过, 公司决定出资 20,001 万元全资设立国电湖北能源销售有限公司 ( 经工商管理部门核准后确定为国电湖北电力销售有限公司 ), 专业从事配电 售电及相关能源服务开发与支持等业务 ( 具体投资情况详见公司于 2017 年 3 月 1 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的 关于投 45

47 资设立国电湖北能源销售有限公司的公告 公告编号 : ) 2017 年 4 月 20 日, 该公司收到了武汉市东西湖区工商行政管理局颁发的 营业执照 ( 具体内容详见公司于 2017 年 4 月 21 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的 关于投资设立电力销售公司的进展公告 公告编号 : ) 4. 报告期内, 公司收到股东湖北能源集团 关于拟减持长源电力部分股票的告知函, 其根据自身经营发展需要, 计划自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内对公司股票实施减持 ( 具体内容详见公司于 2017 年 4 月 22 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的 关于持股 5% 以上股东减持股份预披露公告, 公告编号 : ) 截止本报告期末, 湖北能源集团上述计划减持期限已过, 其未对公司股票实施减持 5. 报告期内, 公司董事会收到董事会秘书 总法律顾问胡谦先生和董事张国勇先生的书面辞职报告 胡谦先生辞去公司董事会秘书和总法律顾问职务, 张国勇先生辞去公司董事职务 ( 具体内容详见公司于 2017 年 4 月 27 日和 6 月 17 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关公告, 公告编号 : ) 截止本报告期末, 经公司第八届董事会第十一次会议和 2017 年第 2 次临时股东大会审议通过, 公司选举王超先生为公司董事 ; 经第八届董事会第十二次会议审议通过, 决定聘任刘军先生为公司董事会秘书和总法律顾问 ( 具体内容详见公司于 2017 年 8 月 21 日 9 月 7 日和 10 月 26 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关决议公告, 公告编号 : ) 6. 报告期内, 湖北省取消向发电企业征收的工业企业结构调整专项资金, 提高了燃煤电厂上网电价, 自 2017 年 7 月 1 日起公司所属火电机组批复电价上调 1.8 分 / 千瓦时 ( 具体内容详见公司于 2017 年 7 月 27 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关公告, 公告编号 : ) 7. 报告期内, 经国务院国资委同意, 公司控股股东国电集团与神华集团实施联合重组, 重组完成后公司控股股东将变更为国家能源投资集团有限责任公司 截止本报告期末, 上述联合重组尚未实施完毕, 根据重组有关要求, 公司控股股东国电集团已改制更名为中国国电集团有限公司, 其于 2018 年 1 月 4 日召开的董事会审议通过了国电集团与国家能源集团的合并方案及双方拟签署的合并协议, 并于 2018 年 2 月 5 日正式签署 国家能源投资集团有限责任公司与中国国电集团有限公司之合并协议 ( 具体内容详见公司于 2017 年 8 月 29 日 9 月 27 日和 2018 年 1 月 5 日 2 月 6 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关公告, 公告编号 : , ) 二十 公司子公司重大事项 46

48 适用 不适用 2017 年 4 月 14 日, 公司控股子公司河南煤业收到河南省化解过剩产能领导小组办公室关于 河南省 2017 年拟关闭退出矿井名单, 该名单将河南煤业全资子公司兴华煤业所属兴华煤矿和安兴煤业所属安兴煤矿列为 2017 年内拟关闭退出煤矿 2017 年 6 月 16 日, 公司收到河南省化解过剩产能领导小组办公室 关于河南煤业公司安兴和兴华两矿化解过剩产能工作的函, 该函明确表示 : 鉴于国务院国资委已将安兴 兴华两矿列入其 2018 年去产能计划, 同意安兴 兴华两矿化解过剩产能工作改为从国务院国资委中央企业化解产能路径实施关闭退出, 河南省 2017 年拟关闭退出矿井名单 中关于安兴 兴华两矿的部分不再执行 根据 国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见 ( 国发 号 ) 精神, 经公司第八届董事会第十次会议审议通过, 公司决定对河南煤业所属兴华 安兴煤矿合计 60 万吨 / 年的产能, 在国务院国资委的统一组织下, 实施关闭退出 为尽可能降低煤矿关闭给公司带来的不利影响, 经国家能源局批准和公司第八届董事会第十一次会议和 2017 年第 2 次临时股东大会审议通过, 公司同意安兴 兴华煤业按照国家发改委的有关规定, 放弃中央财政专项奖补资金, 将上述关闭退出的 60 万吨 / 年的产能指标转让给关联方锡林煤矿, 转让价格参考市场平均价格确定为 115 元 / 吨, 关联交易总金额 6,900 万元 2017 年 9 月 15 日, 上述关联交易协议正式签署 ( 具体情况详见公司于 2017 年 4 月 15 日 6 月 20 日 6 月 24 日 8 月 21 日和 9 月 19 日在 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网上披露的有关公告, 公告编号 : ) 截止本报告期末, 安兴 兴华煤业已全额收到锡林煤矿支付的 6,900 万元指标转让价款 47

49 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 单位 : 股 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他小计数量比例 二 无限售条件股份 1,108,284, % 1,108,284, % 1 人民币普通股 1,108,284, % 1,108,284, % 三 股份总数 1,108,284, % 1,108,284, % 股份变动的原因 适用 不适用股份变动的批准情况 适用 不适用股份变动的过户情况 适用 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2 限售股份变动情况 适用 不适用 二 证券发行与上市情况 1 报告期内证券发行 ( 不含优先股 ) 情况 适用 不适用 48

50 2 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 3 现存的内部职工股情况 适用 不适用 三 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 年度报告披露 报告期末普 通股股东总 数 54,893 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 54,760 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 如有 ) ( 参见注 8) 0 日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数 ( 如有 )( 参见注 8) 0 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 中国国电集团 有限公司 国家 37.39% 414,441, ,441,332 湖北能源集团股份有限公司湖北正源电力有限公司中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人 10.80% 119,645, ,645, % 14,286, ,286, % 4,603, ,603,400 王梓煜境内自然人 0.37% 4,076,000 3,268, ,076,000 杭兰芳境内自然人 0.31% 3,389,661 2,460, ,389,661 方正东亚信托有限责任公司 - 凯旋 1 号证券投资集合资金信托计划 其他 0.28% 3,142,580 3,142, ,142,580 黄锐泉境内自然人 0.27% 3,040,000 60, ,040,000 何英慎境内自然人 0.27% 2,957,150 2,957, ,957,150 49

51 # 徐太东境内自然人 0.26% 2,878,400 2,878, ,878,400 上述股东关联关系或一致行 动的说明 中国国电集团有限公司是湖北能源集团股份有限公司的股东, 持股比例为 3.56% 除 此之外, 上述股东之间未知是否存在其它关联关系或属于 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人 股东名称 前 10 名无限售条件股东持股情况 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国国电集团有限公司 414,441,332 湖北能源集团股份有限公司 119,645,106 湖北正源电力有限公司 14,286,242 中国证券金融股份有限公司 4,603,400 王梓煜 4,076,000 杭兰芳 3,389,661 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 414,441, ,645,106 14,286,242 4,603,400 4,076,000 3,389,661 方正东亚信托有限责任公司 - 凯旋 1 号证券投资集合资金 信托计划 3,142,580 人民币普通 股 3,142,580 黄锐泉 3,040,000 何英慎 2,957,150 # 徐太东 2,878,400 人民币普通股人民币普通股人民币普通股 3,040,000 2,957,150 2,878,400 前 10 名无限售流通股股东之间, 以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 中国国电集团公司是湖北能源集团股份有限公司的股东, 持股比例为 3.56% 除此之 外, 上述股东之间未知是否存在其它关联关系或属于 上市公司收购管理办法 规定 的一致行动人 前 10 名普通股股东参与融资股东徐太东, 通过中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有本公司融券业务情况说明 ( 如有 )( 参股票 2,878,400 股 见注 4) 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 50

52 2 公司控股股东情况 控股股东性质 : 中央国有控股 控股股东类型 : 法人 控股股东名称 法定代表人 / 单位 负责人 成立日期组织机构代码主要经营业务 中国国电集团有限公司乔保平 2003 年 04 月 01 日 Y 电力 热力的生产 建设 经营 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 持有国电电力 (600795)46.09% 股份 ; 持有龙源电力 (0916HK)( H)58.44% 股份 ; 实际控 制国电科环 (01296HK)78.4% 股份 ; 实际控制平庄能源 (000780)61.42% 股份 ; 实际控制 英力特 (000635)51.25% 股份 ; 实际控制龙源技术 (300105)42% 股份 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3 公司实际控制人情况 实际控制人性质 : 中央国资管理机构 实际控制人类型 : 法人 实际控制人名称 法定代表人 / 单 位负责人 成立日期组织机构代码主要经营业务 国务院国有资产监督管理委员会实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 肖亚庆 2003 年 03 月 01 日无国有资产监督管理 中央企业 实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 51

53 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4 其他持股在 10% 以上的法人股东 适用 不适用 法人股东名称 法定代表人 / 单位负 责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理 活动 能源投资 开发与管理 ; 湖北能源集团股份有限公司 肖宏江 1993 年 03 月 09 日 元国家政策允许范围内的 其他经营业务 5 控股股东 实际控制人 重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 52

54 第七节优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股 53

55 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 杨勤董事长现任男 52 肖宏江 赵虎 副董事长 副董事长 现任男 61 现任男 53 袁天平董事现任男 53 薛年华董事现任男 49 王超董事现任男 43 徐长生 沈烈 周彪 陈如轩 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 现任男 55 现任男 57 现任男 54 现任男 55 罗莎监事现任女 47 窦鸿斌 职工监事 现任男 46 袁天平总经理现任男 53 任期起始日期 2015 年 11 月 18 日 1998 年 04 月 28 日 2016 年 05 月 10 日 2014 年 05 月 08 日 2015 年 11 月 18 日 2017 年 08 月 18 日 2013 年 05 月 10 日 2013 年 09 月 17 日 2016 年 05 月 10 日 2016 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 2008 年 11 月 24 日 2017 年 04 月 26 日 任期终止日期 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 本期增持本期减持期初持股其他增减期末持股股份数量股份数量数 ( 股 ) 变动 ( 股 ) 数 ( 股 ) ( 股 ) ( 股 )

56 姓名 薛年华 朱虹 邱华 任德军 刘军 职务 副总经理 总会计师 副总经理 副总经理 董秘 总法律顾问 任职状态 性别 年龄 现任男 49 现任女 48 现任男 53 现任男 53 现任男 53 杨勤总经理离任男 52 袁天平 江军 副总经理 副总经理 离任男 53 离任男 53 张国勇董事离任男 45 胡谦 董秘 总法律顾问 离任男 48 任期起始日期 2012 年 03 月 10 日 2014 年 08 月 20 日 2017 年 08 月 18 日 2017 年 08 月 18 日 2017 年 10 月 25 日 2015 年 10 月 27 日 2008 年 12 月 15 日 2016 年 06 月 14 日 2007 年 04 月 19 日 2014 年 10 月 29 日 任期终止日期 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2019 年 05 月 18 日 2017 年 04 月 24 日 2017 年 04 月 26 日 2017 年 04 月 24 日 2017 年 06 月 16 日 2017 年 04 月 25 日 本期增持本期减持期初持股其他增减期末持股股份数量股份数量数 ( 股 ) 变动 ( 股 ) 数 ( 股 ) ( 股 ) ( 股 ) 合计 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 杨勤 总经理 解聘 2017 年 04 月 24 日 工作变动 袁天平 副总经理 任免 2017 年 04 月 26 日 职务变动 张国勇 董事 离任 2017 年 06 月 16 日 工作变动 江军 副总经理 解聘 2017 年 04 月 24 日 工作变动 胡谦 董事会秘书 总 法律顾问 解聘 2017 年 04 月 25 日工作变动 55

57 三 任职情况 公司现任董事 监事 高级管理人员专业背景 主要工作经历以及目前在公司的主要职责杨勤 : 男,1966 年 4 月出生, 大学本科学历, 高级工程师, 现任公司董事长 国电集团公司水电与新能源发展部主任 历任国家电力公司火电建设部火电项目管理处副处长 电源建设部工程协调处副处长, 中国国电集团公司工程建设部火电处处长, 国电电力发展股份有限公司工程建设部主任, 中国国电集团公司工程建设部副主任 招标中心主任, 国电江西电力有限公司党组书记 副总经理, 长源电力总经理 肖宏江 : 男,1956 年 12 月出生, 大学本科学历, 正高职高级经济师, 湖北省第十一届人大代表, 全国政协第十一届 十二届委员会委员, 享受国务院政府特殊津贴专家 现任公司副董事长, 兼任湖北能源集团股份有限公司董事长 党委书记, 中国长江三峡集团公司总经理助理, 长江证券股份有限公司董事 湖北省上市公司协会会长 历任湖北能源集团董事长 党委书记, 湖北省能源集团有限公司执行董事 赵虎 : 男,1965 年 2 月出生, 硕士学位, 高级经济师, 现任公司副董事长 党委书记, 国电湖北公司党组书记 副总经理 全面负责公司党务 纪检监察 群团工作, 分管公司规划发展工作 历任湖北省政府办公厅秘书处科员 副科长, 湖北省长阳县龙舟坪镇副镇长 县计委副主任, 湖北省政府办公厅科长 副处级秘书 处长, 国电长源电力股份有限公司副总经理 董事会秘书 总法律顾问 监事会主席 袁天平 : 男,1965 年 12 月出生, 硕士学位, 高级工程师, 现任公司董事 总经理, 国电湖北公司执行董事, 全面负责公司行政工作 历任湖北汉川电厂热工分场主任 副总工程师, 国电长源汉川第一发电有限公司副总经理 总经理, 长源电力副总经理 薛年华 : 男,1969 年 9 月出生, 硕士学历, 高级经济师, 现任公司董事 副总经理 分管公司计划经营 市场营销 燃料管理 综合产业工作 历任华中电力集团公司技术中心经济室副主任 主任, 国电华中分公司电源部副主任 生产经营部副主任 营销财务部副主任 市场营销部主任 营销财务部主任 副总经济师兼综合管理部主任 规划发展部主任, 国电湖北水电开发有限公司综合管理部主任 王超 : 男,1975 年 1 月出生, 大学学历, 经济学学士, 高级会计师, 现任湖北能源集团股份有限公司资产部主任 历任湖北能源集团股份有限公司审计部主任审计师 资产财务部副主任 资产财务部主任 徐长生 : 男,1963 年 10 月出生, 经济学博士, 现任公司独立董事, 华中科技大学经济学院教授 博士生导师, 兼任教育部经济学教学指导委员会委员 中华外国经济学研究会理事暨发展经济学分会副会长 湖北省经济学会副会长 湖北省外国经济学研究会副会长 湖北省政府咨询委员会 56

58 委员 武汉市政府决策咨询委员会委员 凯迪生态环境科技股份有限公司独立董事等 入选教育部新世纪优秀人才 国家级政府特殊津贴专家 主要研究领域为宏观经济学 发展经济学 金融经济学 沈烈 : 男,1961 年 8 月出生, 博士研究生学历, 中国注册会计师 ( 非执业会员 ) 现任公司独立董事 中南财经政法大学会计学院会计学教授 博士生导师, 中南财经政法大学内部控制研究所所长 主要教研方向 : 财务会计理论与实务 内部控制理论与实务 曾担任中南财经大学大信会计师事务所执业注册会计师 2 年, 湖北长江公共会计师事务所主任会计师 2 年 现兼任亿童文教股份有限公司独立董事 财政部内部控制标准委员会咨询专家 湖北省注册会计师协会后续教育师资库专家 湖北省会计学会常务理事兼副秘书长 湖北省审计学会常务理事 湖北总会计师协会理事 武汉市内部审计协会副会长等职 周彪 : 男,1964 年 8 月出生, 中国注册会计师协会非执业会员, 中国注册税务师 现任公司独立董事 历任中国船舶工业总公司国营武汉造船专用设备厂会计, 湖北会计师事务所审计部经理 副所长, 岳华会计师事务所湖北分所审计部经理 副所长, 中瑞岳华会计师事务所湖北分所审计部经理 副所长, 湖北卫东控股集团有限公司副总经理, 湖北卫东化工股份有限公司董事会秘书 陈如轩 : 男,1963 年 1 月出生, 大学本科学历, 高级工程师, 现任公司党组成员 纪检组长 分管公司纪检监察工作 历任大同第二发电厂党委委员 生产副厂长, 大同发电厂党委委员 副总经理, 大同发电厂党委书记 总经理 罗莎 : 女,1971 年 8 月出生, 大学本科学历, 高级会计师, 现任公司监事 湖北正源电力有限公司财务主任 历任襄樊供电公司 青山热电厂青源公司财务部 鄂电物业管理公司干部 窦鸿斌 : 男,1972 年 4 月出生, 大学本科学历, 高级经济师, 现任公司职工监事 人力资源部主任 负责公司劳动组织 干部人事 薪酬社保 培训招聘等工作 历任国电宁夏石嘴山发电有限责任公司党委工作部主任 人力资源部主任 总经理工作部主任 长源公司人力资源部副主任 朱虹 : 女,1970 年 7 月出生, 大学本科学历, 高级会计师 注册会计师 现任公司总会计师 分管公司财务 证券法律工作 历任国电长源股份有限公司财务部副主任 市场营销部主任 财务部主任, 国电江西电力有限公司总会计师 邱华 : 男,1965 年 10 月出生, 大学学历, 工学学士, 高级工程师, 现任公司副总经理 工会主席 分管公司工程建设 采购与物资管理和工会工作 历任江西九江三期发电有限责任公司总工程师 国电集团华中分公司电源发展部副主任 主任 工程建设部主任 副总工程师 规划发展部主任, 国电长源电力股份有限公司副总工程师兼工程建设部主任 国电云南电力有限公司副总经理 党组成员 工委主任, 国电汉川发电有限公司董事长 任德军 : 男,1965 年 3 月出生, 大学学历, 工学学士, 高级工程师, 现任公司副总经理, 分管公司安全生产工作 历任湖北沙市热电厂电气车间副主任 副厂长, 国电华中分公司生产经营部主任 安全生产部主任 燃料管理部主任 副总工程师, 国电华中区域发电检修公司总经理 57

59 刘军 : 男,1965 年 12 月出生, 经济法学研究生学历, 高级经济师 高级法律顾问, 现任公司总法律顾问 董事会秘书 证券融资法律部主任 公司律师 历任公司政治工作部 ( 纪检监察部 工委办公室 ) 主任 总经理工作部 ( 党委办公室 信访办公室 ) 主任 在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员 姓名 股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 杨勤 中国国电集团有限公司 水电与新能源发 展部主任 2017 年 4 月 24 日是 肖宏江 湖北能源集团股份有限公司 董事长 2010 年 12 月 03 日 是 王超 湖北能源集团股份有限公司 财务部主任 2011 年 08 月 03 日 是 罗莎 湖北正源电力有限公司 财务部主任 2005 年 12 月 01 日 是 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位担 任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 徐长生 华中科技大学经济学院 教授 博导 1987 年 07 月 01 日 是 徐长生 凯迪生态环境科技股份有限公司 独立董事 2015 年 09 月 02 日 是 沈烈 中南财经政法大学会计学院 教授 博导 1984 年 09 月 01 日 是 沈烈 湖北亿童文教股份有限公司 独立董事 2015 年 12 月 15 日 是 肖宏江 中国长江三峡集团公司 总经理助理 2016 年 09 月 20 日 否 肖宏江 长江证券股份有限公司 董事 2008 年 11 月 28 日 否 王超 鄂州发电公司 董事 2015 年 04 月 01 日 否 王超 湖北省煤投公司 董事 2015 年 04 月 01 日 否 王超 新疆楚星公司 监事会主席 2012 年 05 月 12 日 否 王超 湖北省天然气公司 监事 2013 年 07 月 08 日 否 杨勤 国电湖北电力有限公司 执行董事 2015 年 09 月 06 日 否 赵虎 国电湖北电力有限公司 副总经理 2014 年 03 月 14 日 否 公司现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用 四 董事 监事 高级管理人员报酬情况 董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序 确定依据 实际支付情况 公司除独立董事外的其他董 监事均不以董 监事的身份在公司领取报酬 公司独 58