海韻電子工業股份有限公司頁次 2/7 文件編號 T2-TQ 文件名稱供應商管理程序版本 A0 1. 目的為使本公司能審慎選擇優良可靠供應廠商, 並確保採購的產品符合本公司要求, 依據採購產品類別的性質及供應商達成本公司要求的能力, 以評估選擇供應商並適當的管理合格供應商, 藉此獲得穩定的

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1 海韻電子工業股份有限公司頁次 1/7 文件編號 T2-TQ 文件名稱供應商管理程序版本 A0 文件制定 & 修訂 & 廢止履歷表 文件名稱 供應商管理程序 原制定者品技部林彥宏原制定日期 修訂者 部門 頁數. 版本 修改日期 修訂理由與內容簡述 林彥宏 品技部 7 A 新制定 T2-DC-00-A0 D1-DC-002-A0

2 海韻電子工業股份有限公司頁次 2/7 文件編號 T2-TQ 文件名稱供應商管理程序版本 A0 1. 目的為使本公司能審慎選擇優良可靠供應廠商, 並確保採購的產品符合本公司要求, 依據採購產品類別的性質及供應商達成本公司要求的能力, 以評估選擇供應商並適當的管理合格供應商, 藉此獲得穩定的交貨品質, 以利生產作業 2. 適用範圍供應商的尋找, 評估, 登錄, 考核, 獎懲等作業均適之. 權責.1. 採購 :a. 供應商的評估, 尋找與資料的搜集及合格供應商的登錄, 管理等 b. 供應商 D(Delivery),P(Price),S(Service) 的考核評分.2.IQC: 供應商 Q(Quality) 的考核評分..SQE: 供應商評鑒, 考核綜合管理, 主導稽核全過程.4. 相關單位 : 協助供應商評鑒與考核, 及日常供應商管理 4. 名詞定義 SQE: Supplier Quality Engineer 供應商品質管制工程師 IQC: Incoming Quality Control 進料檢驗品質管制 Audit Team: 稽核小組 5. 作業流程 :< 參閱附表 > 供應商管理程序流程圖 Rve.A0 6. 作業內容 6.1. 供應商選擇評估調查 供應商尋找調查原物料或外包加工產品須增加新的廠商時, 由採購單位根據需要尋找合適的供應商並請供應商提供 [ 供應商資料卡 ],[ 誠實條款 ],[ 採購訂購單 _ 附加特別條款 ] 審核通過後, 除符合特例登錄條件之供應商外, 採購須先行對供應商進行初步參觀拜訪, 待瞭解實際狀況後, 再知會品保部 SQE, 針對供應商廠務進行實地審查及評估作業 [ 採購訂購單 _ 附加特別條款 ] 針對非轉廠交易模式, 不用填寫 供應商評估 供應商現場評估 SQE 將 [ 供應商評估基準表 ] 及 [ 環境管理物質系統評鑒表 ] 提供給 D1-DC-002-A0

3 海韻電子工業股份有限公司頁次 /7 文件編號 T2-TQ 文件名稱供應商管理程序版本 A0 供應商先進行自評, 並在支持文件欄提供有效之佐證資料 [ 供應商評估基準表 ] 及 [ 環境管理物質系統評鑒表 ]SQE 審核通過後, 需對供應商進行現場評估, 由 SQE 確定稽核時間提出新供應商評鑒需求將依據材料類別安排前往稽核單位及人員名單, 組成 Audit Team 依據 [ 供應商評估基準表 ][ 環境管理物質系統評鑒表 ] 對供應商進行工廠實際評鑒 Audit Team 將缺失專案記錄於 [ 供應商稽核缺失表 ] 整理後傳供應商限期內改善, 待廠商回復之改善方案後,SQE 將會安排稽核人員前往現場確認對策落實之有效性 經 Audit Team 審核合格之供應商並經由相關單位會簽經核准後, 由採購登錄並授予合格供應商編碼 6.2. 合格供應商的登錄原則 經 <6.1> 作業認可的供應商 屬如下特例登錄條件者則不需進行 < 供應商現場評估 >, 供應商資料卡經核准後, 直接登錄供應商名錄, 並授予合格供應商編碼 客戶指定的供應商只能使用在該指定客戶之產品 供應商獨佔巿場或設計上有特殊需求時 國外採購之物料或進口零件代理商時 供應商品質得到業界肯定並普遍使用時 三角貿易公司 儀器設備 / 總務類 經核准的新供應商由採購單位登錄 [ 合格供應商名錄 ], 並每半年更新合格供應商名錄, 並分發到相關單位 經核准供應商需提供 [ 限用有害物質承諾保證書 ] 6.. 合格供應商考核 合格供應商考核 國外進口物料之供應商列入免考核, 但其品質有異狀時, 應隨時提出檢討 每半年採購次數未達到 6 次以上, 統計評比之參考資料誤差太大, 其成績僅供參考 D1-DC-002-A0

4 海韻電子工業股份有限公司頁次 4/7 文件編號 T2-TQ 文件名稱供應商管理程序版本 A 每半年考核一次, 考核範圍 Q(Quality), D(Delivery), C(Cost), S(Service) 供應商考核時, 由各相關單位依 [ 供應商分類考核表 ] 分別對供應商予以評分考核, 並將考核表送採購匯總 考核項目及評分比重 : 考核項目單項比重 IQC/Q,S 評分 (60 分 ) 採購 /D,P,S 評分 (40 分 ) 進料 LRR SCAR 回復及時性 線上 / 客訴異常 ( 製 交期 / 配合度 單價 程批退率 ) IQC 評分標準與方法 品管課 IQC 單位於每半年統計出各供應商上半年之交貨品質狀況, 改善對策回複時效性及對策之有效性等, 並依每月評分總和之平均分數標準對各供應商進行考核評分 6... 採購評分標準與方法 採購對廠商交期 (D) 評分採購負責統計各供應商的預交日同實際交貨日之差異批數, 依每月交期評分總和之平均分對各供應商進行半年度考核評分. 評分標準如下 : a. 每月延遲比例在 1%~10%, 得分 100 分 b. 每月延遲比例在 11%~20%, 得分 90 分 c. 每月延遲比例在 21%~0%, 得分 80 分 d. 每月延遲比例在 1%~40%, 得分 70 分 e. 每月延遲比例在 41%~50%, 得分 60 分 f. 每月延遲比例在 51% 以上, 得分 50 分 採購對廠商配合度 (S) 評分採購與廠商業務的配合度屬採購對廠商日常配合的直接評分, 採購根據廠商打樣及其它方面相關配合度給予評分, 總分 5 分 單價 (P) 評分 a. 根據廠商配合海韻之 Cost down 計畫程度給予廠商評分 10. b. 付款期符合海韻要求 5 分 D1-DC-002-A0

5 海韻電子工業股份有限公司頁次 5/7 文件編號 T2-TQ 文件名稱供應商管理程序版本 A0 c. 詢比價價格獨佔優勢加權 2 分 d. 付款期不能符合要求但有提供價格折讓 分 6.4 廠商考核等級標準 : A 級 B 級 C 級 D 級 以下 E 級 6.5 供應商獎懲 供應商考核成績 A 級者, 可調高下單比例, 新產品優先打樣或頒獎牌等方式以茲鼓勵 供應商考核成績為 C 級者, 通報廠商進行內部改善, 考核成績為 D 級者, 調低下單 比例或列入重點監控及輔導供應商或召開檢討會議等 供應商考核成績為 E 者, 暫停交易, 責令廠商整改, 若連續兩次為 E 級時, 取消該供 應商資格, 從 [ 合格供應商名錄 ] 中除名 6.6. 供應商日常稽核 供廠商材料發生重大異常, 或交貨多次不良時 SQE 將安排 Audit Team 至供應商工廠 進行稽核 依據材料不良現象及種類排定需前往之人員 稽核處理後結果提報工廠相關人員知悉 6.7. 供應商年度稽核 定期稽核 (ISO 系統及 GP 系統 ) 對所有主要材料廠商, 由 SQE 每年 12 月制訂次年度供應商稽核計畫 每年至少一次由 SQE 組織 Audit Team 成員, 根據 [ 年度供應商稽核計畫 ] [ 供應商評估基準表 ][ 環境管理物質系統評鑒表 ]. 對廠商進行稽核作業 6.8. 稽核分級標準 進行稽核後, 依照供應商稽核成績給予分級 A 級 B 級 C 級 D 級 以下 E 級 C 級以上為合格供應商, 稽核結果為 D 級,E 級供應商為不合格, 稽核後開出 8D 報告 並於一個月後再次稽核, 若仍不符合要求則取消供貨資格尋求新廠商 D1-DC-002-A0

6 海韻電子工業股份有限公司頁次 6/7 文件編號 T2-TQ 文件名稱供應商管理程序版本 A 不良物料扣款 扣款之提出 : 材料因素造成相關損失及費用產生時, 由責任單位開出矯正預防報告 品保會同採購要求廠商對不良現象進行確認討論並簽回 矯正預防報告第八項經廠長核准後確定是否進行扣款 扣款之計算 原材料不良造成重工之損失扣款總額 = 不良材料重工之人工工時費用 + 治夾具與設備佔用時間成本 + 重工材料費用 原材料不良造成延誤之損失扣款總額 = 停線人工工時 + 延誤出貨相關費用 原材料不良造成維修扣款總額 = 維修人員工時 + 材料損壞成本 原材料不良造成客訴扣款總額 = 客戶所有索賠費用 成品報廢 : 扣款總額 = 售價 * 報廢數量 扣款作業 矯正預防報告第八項廠長核准後如在扣款框打勾, 由提出單位開出扣款單 品質異常扣款單供應商簽回後, 需相關單位提報費用, 會計計算相關費用之結果 經採購經理及廠長核准通過後, 採購進行扣款 扣款作業之追蹤 扣款單開出後由品保部 QC 單位統一編號, 原稿必須電子檔歸檔, 相關主管簽名須掃描歸擋, 並且由品保每月將未結案之扣款單知會相關部門主管 己被扣款之相關單據由提出部門知會相關單位 供應商記錄保存及維持依 < 品質記錄管理程式 > 作業 7. 參考文件 7.1. 採購管理程序 7.2. 進料檢驗程序 7.. 品質記錄管理程序 7.4. 矯正與預防措施作業程序 8. 附件 < 表單 > D1-DC-002-A0

7 海韻電子工業股份有限公司頁次 7/7 文件編號 T2-TQ 文件名稱供應商管理程序版本 A 供應商資料卡 (D1-PD-009-A6) 8.2. 供應商評估基準 (D1-PD-006-A) 8.. 合格供應商名錄 (D1-PD-007-A1) 8.4. 合格供應商分類考核表 (D1-PD-008-A4) 8.5. 採購訂購單 _ 附加特別條款 (D1-PD-005-A2) 8.6. 限用有害物質承諾保證書 (D1-PD-016-A11) 8.7. 環境管理物質系統評鑑表 (D1-PD-012-A1) 8.8. 年度供應商稽核計劃 (D1-PD-01-A0) 8.9. 供應商稽核缺失表 (D1-PD-017-A0) 品質異常扣款單 (D1-PD-018-A0) 誠實條款 (D1-PD-019-A2) D1-DC-002-A0

8 Rev. : A0 輸入採購相關單位輸出 尋找供應商 供應商管理程序流程圖 否 供應商資料卡 是否需至 誠實條款 供應商處 否 現場評估 採購訂購單 _ 供應商資料審核 附加特別條款否 是 供應商評估基準表 環境管理物質系統 評鑑表 供應商評估 是 是 限用有害物質承諾保證書 REACH 高度觀注物質調查表 登錄為合格供應商 合格供應商名錄 供應商分類考核表 供應商考核 ( 每半年 ) 否 更新合格供應商名錄 是 合格供應商名錄 維持合格供應商名錄 D1-DC-00-A0

9 海韻電子工業股份有限公司採購訂購單 _ 附加特別條款 立書人 : ( 以下簡稱賣方 ) 為使雙方在大陸地區能順利完成交易, 且避免違反當地之法令製度 ; 減少不必之損失, 茲訂定本特別款項, 以確保雙方之楷益及義務 第一項 : 配合條件 ( 一 ) 賣方需提供正確轉廠合同內容 並能配合本公司海關轉廠之條件 ( 如下列表格 ) ( 二 ) 當賣方合同容有異動時, 需即時發文告知本公司並經有本公司之同意 ; 會在原文上簽名傳回賣方留存 ( 三 ) 如賣方無法依約定辦理時, 本公司可要求賣方依當地法令之規定開立增值稅發票作為付款憑據 ( 稅金由賣方自行吸收 ) ( 四 ) 合同公司名稱須與本條款及訂購單一致 ( 五 ) 賣方違反約規定, 以致影響本公司轉廠作業時, 本公司有權暫停付款及要求賣方負擔所有額外費用 ; 待轉廠手續完成后, 即刻恢復支付貨款 ( 六 ) 雙方轉廠所產生之一切費用, 均由賣方承擔 第二項 : 基本資料 ( 一 ) 企業經營形態 三資企業 三來一補 內銷廠增值稅發票 % 其它 ( 二 ) 當地所屬海關所在地 : 報關員 : 聯絡電話 : 買方合同 賣方合同 合同產品名稱 海關編號 單重 / 個數 單價 幣別 項目 合同產品名稱 海關編號 單重 / 個數 單價 幣別 關務 : 立書人 : 關務主管 : 公司章 : 日期 : 備註 1: 請在送貨單上填寫單重及總重備註 2: 以上供應商名稱 組織 關務 帳務等如有異動, 請即通知否則自負未通知而影響付款時間之責 核准 : 採購主管 : 申請人 ( 採購 ): D1-PD-005-A2

10 供應商評估基準表 供應商 : 評估日期 : 地址 : 主要設備 評估類別 : 新供應商評估 其他 成立日期 : 人數 : 工廠面積 : m2 租約 自購 供應商評估項目 權重 (%) 得分 備注說明 企業規劃 7 企業狀況 產銷 20 價格 / 產能 / 服務 工程技術 27 生產技術 / 研發 品質 46 品質系統與產品品質 總 判定 計 100 [ ] 合格 80 分以上 直接登錄合格供應商名冊 [ ] 需再評估 60 分 ~79 分 對不良缺失改善后再次評估 [ ] 不合格 60 分以下 評估失敗 核准 : 品管 : 工程 : 採購 : 序號 評估項目 單項總分 評分狀況 廠商自評得分 海韻評分 說明 ( 支持文件 ) 1 企業規劃評估項目 1-1 新的企業規劃及實施進度 1-2 員工教育訓練計劃 1- 工廠設備 1-4 擴產能力 1-5 5S 執行度 2 採購評估項目 2-1 是否有 ISO 9001 認證 2-2 公司政策, 經營方針, 職掌是否明確 2- 是否有實施電子化管理系統 2-4 採購訂單的管理 ( 接單 / 審單 / 下單 / 分配等 ) 是否合理滿足需求 2-5 是否有能力, 追加 / 減少訂單之調整能力 2-6 若業務緊急接單生管於廠內如何安排配合, 何時可確認交期 2-7 交貨時間是否按客戶需求達成 2-8 成本 ( 產品價格 ) 是否合理性 2-9 發生材料問題時, 供應商是否有能力在客戶需求時間內到達解決 2-10 原料取得發生困難時是否有應變能力 2-11 材料不良造成費用損失產生時, 是否能配合客戶相關扣款機制

11 供應商評估基準表 2-12 生產前樣品制作及送樣承認作業時效是否能滿足客戶需求? 有否書面作業規定? 2-1 供應商是否有能力做好運送作業之防護措施 2-14 是否有充足的原材料來源滿足生產計劃? 有否材料安全庫存之書面規定? 2-15 是否有成本分析作業程序 ( 損耗成本 & 材料成本 ) 並評估報價的準確性? 工程評估項目 -1 是否有制訂新產品開發流程 -2 是否有制訂新產品驗證流程 - 是否有制訂新產品技術轉移流程 -4 是否有制訂產品設計變更流程 -5 是否有制訂零件承認流程 -6 已被客戶承認的產品, 設計變更是否有事先通知並得於客戶同意之動作 -7 是否具備模具開發能力 -8 是否有治夾具制作與管理能力 -9 是否有設計開發驗証資料 ( 可靠度 ) -10 是否有制程工藝分析改善能力 -11 是否有產品特性分析能力 -12 是否有 PMP 流程圖 -1 是否有工廠規劃能力 -14 相關工程變更資料是否有保存並記錄清楚 -15 所有機器設備 / 治具 / 儀器是否有效保養管理 -16 是否有作業標準制訂能力 -17 是否對工程變更進行導入前之評估 -18 設計 / 製程變更有無評估並通知客戶 ( 增加 改變 SOURCE, 模具變更 ) -19 是否有持續提升生產能力之計劃 -20 產品結構表是否有專人維護 品質評估項目倉庫物品擺放是否有限高及重量及溫濕度管控 4-2 材料月份如何管理 4- 如何控制庫存品的先進先出 4-4 相關材料儲存期限定義 4-5 超過期限材料使用管理 4-6 相關材料變更管理 ( 如 :ECN/ 聯絡單或客戶要求 ) 4-7 是否有供應商評分一覽表 4-8 是否制訂供應商評估標準 4-9 是否定期對供應商的品質進行評價 4-10 是否有專責之進料檢驗單位, 人力及儀器設備是否足以滿足需求 4-11 是否有圖面 / 檢驗規範與進料檢驗程序, 檢驗時是否有實際使用 4-12 進料之原材料若判定 : 允收 & 拒收 & 特採等是否標示區分 4-1 對於原料拒收後是否有要求供應商提出矯正改善報告

12 供應商評估基準表 4-14 各種材料是否有附出貨檢驗報告 4-15 改善報告是否有落實追蹤效果結案 4-16 是否有明確製程檢驗的規範 4-17 不合格品與合格品是否進行標示區分, 並分開放置管理 4-18 不良品是否作適當回饋與矯正措施如何執行 4-19 是否有專業產品維修人員 4-20 是否有重工修補及報廢作業程序 4-21 是否有定義首件檢查確認及巡回檢驗並保存記錄 4-22 是否有使用統計方法在做製程管制 ( 管制項目 ) 4-2 當製程中發生重大異常時, 是否有暫停生產程序 4-24 每天或每周是否有針對制程不良問題點討論並投入相應措施 製程中每個工作站是否有標準作業指導書及版本管制與記錄是 4-25 否完善 4-26 出貨檢驗結果是否有記錄妥善保存 4-27 出貨時有無管制包裝方式及隨貨附上之文件 4-28 對於出貨之成品是否有先進先出 (FIFO) 管制 4-29 對於成品是否有儲存時間管制與再檢驗程序 4-0 材料不良退貨時是否有作業處理流程 4-1 相關工程變更資料是否有追蹤確認導入狀況並記錄 4-2 是否有儀校管理系統及儀器清單 4- 儀器設備的校驗狀態是否明確 4-4 是否有客訴處理流程 4-5 客訴發生時是否能在海韻規定的時間內提供有效對策報告 評分標准 判定 1. 有系統文件要求, 且徹底執行, 並有有效記錄支持, 記 分 2. 有系統文件要求, 但執行不徹底, 記 2 分. 有系統文件要求, 但完全沒有執行, 記 1 分 4. 完全沒執行及沒有系統文件支持, 記 0 分 5. 該項如對廠商不適用請填入 NA [ ] 通過 80 分以上直接登錄合格供應商名冊 [ ] 條件通過 60 分 ~79 分對不符項進行改善確認 [ ] 不通過 60 分以下 不能使用 廠商自評總得分 海韻評估總得分 審核 : 稽核員簽名 : PS: 權重 (%) : [ 新的 Check list 評估項目總分為 225 分, 每個項目滿分為 分 ] 得分 : [ 填入分數為各單位得分除以總分 225] D1-PD-006-A

13 合格供應商名錄 發文編號 : 發文日期 : 年 月 日 編碼類別 :[ ] 外包加工廠類 [ ] 包材類 [ ] 電容類 [ ] 半導體 IC 類 [ ] 儀器設備類 [ ] 風扇類 [ ] 總務類 [ ] 五金類 [ ] 線圈變壓器鐵心類 [ ] 塑膠類 [ ]PCB 類 [ ] 電阻類 [ ] 線材電源線類 [ ] 代購料 [ ] 公母座開關類 項次 供應商代碼 供應商名稱 評估報告編號 登錄日期 備注 核準 : 製表 : D1-PD-007-A1 分發單位 : 倉儲 : 工程 : 品管 : 財務 :

14 合格供應商分類考核表 廠商分類 : 考核年度 : 年月 廠商編碼 品質 / 品管 權重 得分 採購 / 交期 權重 得分 採購 / 配合度 權重 得分 60% 15% 5% 60% 15% 5% 60% 15% 5% 60% 15% 5% 60% 15% 5% 60% 15% 5% 60% 15% 5% 60% 15% 5% 評分 : 廠商編碼 廠商名稱 品質 交期 配合度 價格 總分 等級 備注 採購 / 價格 ( 權重 20%) a:10% b:5% c:2% d:% 評等標準 得分 價格評等備注 : a. 根廠廠商配合海韻之 Cost down 計劃程度給予廠商評分 ( 最高得分 )10%;b. 付款期符合海韻要求 ( 最高得分 )5% 未達要求依比例給分 ; c. 詢比價價格獨占優勢加權 ( 最高得分 )2%;d. 付款期不能符合海韻要求但有提供相當的價格折讓 ( 最高得分 )%. 採購 / 價格 ( 權重 20%)4 項 a,b,c,d 均要進行評分. D1-PD-008-A4 廠長 : 採購主管 : 品管 : 填表人 :

15 供應商資料卡 廠商代碼 : 建檔日期 : 年月日 公司名稱 ( 工廠 ) 聯絡地址 中文英文 中文 英文 成立日期統一編號資本額負責人電話號碼 傳真號碼 聯絡人一分機 Mobile 電子信箱 聯絡人二分機 Mobile 電子信箱 報價幣別 NTD USD HKD RMB 其他付款條件 次月結 120 天付現 次月結 90 天付現 次月結 60 天付現 其他 企業經營型態 三資企業 三來一補 內銷廠增值稅發票 % 其它 主要 ( 代理 ) 產品 主要銷售客戶 佔總銷售額比例 % % % % % % % 下單到交貨天數 1. 一般 天 2. 急件 天. 特急 天 4. 其它 工廠或供應商關係企業資料 : 公司名稱中文英文 企業型態 三資企業 三來一補 內銷廠增值稅發票 聯絡地址 中文 英文 成立日期統一編號 % 其它資本額負責人電話號碼 傳真號碼 聯絡人分機 Mobile 電子信箱 其他注意事項 1. 請檢附下列文件 : 台灣廠商 - 營利事業登記証影本 大陸廠商 - 營業執照影本 大陸廠商 - 稅務登記證 其他地區廠商 - 公司執照影本 代理商 - 代理證明 銀行資料正本並加蓋公司章 ( 銀行名稱, 地址, 帳號, 戶名,Swift code, 幣別 ) 若欲提供與 INVOICE 抬頭不同之受款銀行帳號, 請出具切結書 2. 轉廠交易需簽署 採購訂購單 _ 附加特別條款. 請於每月 28 日前提供對帳單及 INVOICE 正本至我司以利請款 4. 以上供應商資料如有異動, 請即時通知, 否則影響付款時間 是否屬特例登錄 是條例 否 核准採購申請人 D1-PD-009-A6

16 供應商名稱 : 供應商代碼 : 調查日期 : 評分狀況序號評估項目 1 環境管理系統 (EMS) 環境管理物質系統評鑑表 單項總分 1-1 是否有通過 ISO 認證或申請認証計畫? 相關之環境品質管理內容是否有記載相關有害物質管制標准, 1-2 要求事項是哪些? 1- 環保政策公司負責人是否給以宣示及核准? 1-4 環境品質管理其目的與目標是否定期修改? 環保計劃之執行, 設置有推行組織及具體專業的責任者, 是否 1-5 有明確定義責任 職權 功能? 1-6 所有推行記錄及管理辨法, 是否按規定保存和處置? 廠商自評得分 海韻評分 說明 ( 支持文件 ) 2 法規限制和顧客要求事項執行 2-1 相關之環保對應法規限制及顧客要求事項是否即時修改? 2-2 公司內部是否制訂有害物質管制規範? 是否符合海韻要求的環境物質標准? 2- 職工的薪資 / 生活 / 健康 / 安全是否符合勞動法規定? 2-4 海韻所提供的禁用有害物質清單, 是否有定期稽核維護, 並定期更新資料? 環境計劃 -- 環境方針之計畫體系化程度 -1 是否制訂有關環境管理物質不使用之計劃? -2 環境計劃是否依據進度執行? - 是否制定標準的環境教育訓練計劃並實施? 4 內部稽核 4-1 是否有排定有關環境管理物質內部稽核計劃? 4-2 內部稽核的內容是否包含相關之環境管理物質管理項目並定期執行? 4- 內部稽核人員是否有資格證? 4-4 內部稽核結果是否依據內部稽核流程, 進行矯正措施作業, 並可追溯相關資料? 4-5 環境負責人是否向公司負責人報告稽核缺失? 5 資訊溝通 ( 有關環境管理物質的資訊應傳達到有關部門 ) 5-1 是否向公司內各相關單位部門溝通了有關海韻環境管理物質的規定? 5-2 海韻的環境要求, 是否向最高經營責任者或環境管理責任者報告? 5- 海韻的環境要求, 有無向營業部門 RD 製造 採購 品保部門溝通? 5-4 營業部門 各工廠 集團公司是否有得到海韻相關環境管理物質的資訊? 5-5 環保活動及結果皆有資料及記錄, 是否有追溯及管控? 5-6 執行人員對於海韻要求事項是否徹底了解? 6 規定標準 ( 標準參考海韻環境管理物質技術標準作業辦法 T1-ME--007)

17 6-1 零件的設計標準書或材料規格書中, 是否記載了不使用環境管理物質? 6-2 給海韻的規格書 承認書 上, 是否記載了不使用環境管理物質? 6- 是否有環境管理物質之變更管理規定?( 變更管理確認書上的記載變更內容是否完全?) 7 向海韻 RD 提出驗證相關資料 ( 標準參考海韻環境管理物質技術標準作業辦法 T1-ME--007) 7-1 是否已事先驗證公司內部零件中未含禁用物質? 7-2 零件承認書中的環境管理物質含量資料 ( 保證書 第三公證單位報告 Data sheet) 是否提供給海韻存查? 8 供應商 ( 外包商 ) 管理 ( 標準參考海韻環境管理物質技術標準作業辦法 T1-ME--007) 8-1 針對外包廠及供應商, 確認原料有無使用環境管理物質? 8-2 是否已提出綠色料件保證書? 8- 對其原料供應商是否有確實檢驗不含有有害物質之機制? 8-4 供應商同款料號產品不同廠商生產是否有明顯標字區分? 8-5 對於外包廠及供應商是否有作稽核? 8-6 對於外包廠及供應商是否有稽核計劃? 8-7 供應商稽核評估有進行哪些項目? 8-8 供應商回復之評估缺失報告期限是多久? 8-9 供應商回復稽核改善報告是否再次至現場確認執行狀況? 9 有關環境物質的異常處理 ( 不合格品的處理 ) 9-1 發現不合格品時, 是否能夠查明物件的批號並進行處理? 9-2 發現不合格品時, 是否向環境負責人報告? 9- 不合格品是否有被明確區分? 9-4 不合格品是否被隔離, 並指定專人處理且留下記錄? 9-5 處理 OK 之不合格是否跑正常流程? 9-6 發生不合格品後, 是否有追查原因並防止再次發生的措施? 9-7 是否建立不良發生時的追溯體制? 若有, 該追溯體制能否追溯至原材料供應商端? 9-8 全公司所有產品是否依據上述對策導入? 9-9 如果不合格品已經出貨到海韻, 能否及時向海韻報告嗎? 10 採購管理新原材料供應商應取得零件或原材料的檢驗報告 10-1 綠色料件供應商的選定標準是否明確? 10-2 購入材料的選定基準是否明確? 10- 綠色料件之檢測報告是否在有效期內? 是否有提供經過第三公證單位或機構的驗證報告? 10-4 環境物質管理所規範原物料 產品 組件 零件的供應商, 全部有簽署環境物質管理協議書, 承諾所提供的產品是否符合海 10-5 韻規定的有害物質限制標準? 是否具備原材料及零件之選用評鑑, 發現不合格品之矯正措施程序? 10-6 新材料及新零件之選用是依據禁用物質管理之檢驗程序, 進行成份分析, 確認不含禁用物質或物質規定標準內, 並得到公司 10-7 責任單位確認後, 是否納入運用系統? 零件設計標準書和材料規格書中, 是否明確記載不使用環保禁用物質及全面廢除物質, 並能提供檢測報告證明?

18 11 進料檢驗. ( 應確認零件 / 材料中的物質含量 / 生產的器材材料 / 包裝材, 再生材料 / 記錄, 等等 ) 11-1 每個進貨品 ( 含產品 半成品 ) 零件及材料, 是否分別規定了檢查標準 檢查方法 判定方式? 11-2 進貨品是否根據保管的測試報告和成份表, 確認現物和資料的一致性 有效期限? 11- 進貨品, 使用了再生材料時, 是否確認過再生材料有沒有使用有關之環境管理物質? 11-4 是否有測定儀器的維修保養 校驗記錄嗎? 11-5 由外部進行測定時, 是否委託政府機關或第三公證單位進行測定? 11-6 進貨檢驗記錄是否保管 5 年 12 製程中檢驗 ( 防止工程中混入 漏 污染 )( 標準參考海韻環境管理物質技術標準作業辦法 T1-ME--007) 12-1 如何確認所使用的設備 治工具不受污染? 12-2 是否規定了防止環境管理物質的污染 防止混入的作業方式? 12- 製程中有無使用環境管理物質的種類 數量 使用方法 標示 地點等記錄? 12-4 制程管理中對於禁用物質之使用, 建立妥善的管理標準, 是否做好文件記錄管控, 以及儲存地點 用量等皆有記錄加以管控? 1 出貨檢驗 ( 應實施有關環境的物質的確認應了解製程內有關環境物質的履歷 ) 1-1 出貨前是否進行最終確認? 1-2 零件 材料履歷是否清楚? 1- 發生不合格品後, 是否向環境負責人報告? 1-4 對於超過環保規範要求的不合格品, 是否主動提出如何處置的說明及矯正 預防措施? 1-5 檢查記錄是否保管了 5 年? 14 倉庫 ( 原材料 / 產品 ) 檢驗 ( 在工廠外的物流基地也應防止不適合貨物混入 出貨的管理 交貨的品質追蹤 ) 14-1 是否有不良品識別方法之確認? 14-2 是否有不良品混入防止計劃? 15 可靠性測試 15-1 對測試儀器是否進行保養和校驗? 15-2 對操作人員的教育訓練能否滿足該實驗的需要? 15- 產品是否有做耐熱性測試? 評分標准 1. 有系統文件要求, 且徹底執行, 並有有效記錄支持, 記滿分 分 2. 有系統文件要求, 但執行不徹底, 記 2 分. 有系統文件要求, 但完全沒有執行, 記 1 分 4. 完全沒執行及沒有系統文件支持, 記 0 分 5. 該項如對廠商不適用請填入 NA 判定 [ ] 通過 80 分以上直接登錄合格供應商名冊 [ ] 條件通過 60 分 ~79 分對不符項進行改善確認 [ ] 不通過 60 分以下 不能使用 廠商自評總得分 0 海韻評估總得分 0 審核 : 稽核員簽名 : D1-PD-012-A1

19 p---plan ; d---done. serial No supplier name material name 年度供應商稽核計劃 Jan. Feb. Mar. Apr. May Jun. Jul. Aug. Sep. Oct. Nov. Dec. plan act. plan act. plan act. plan act. plan act. plan act. plan act. plan act. plan act. plan act. plan act. plan act. Mark D1-PD-01-A0 Approved by: Purchase: Prepared by:

20 限用有害物質承諾保證書 Guarantee of Hazardous Substances 本公司特此承諾並保證供應給海韻電子工業股份有限公司 / 東莞海韻電子有限公司 /ENERGY POWER ENTERPRISE INC. 等三家公司的產品之各項組合物質, 滿足以下所列的有害物質限值要求, 並於製程中絕不使用該項物質 : We warrant that products supplied to Sea Sonic Electronics CO., LTD/Dong Guan Sea Sonic Electronic CO., LTD/ENERGY POWER ENTERPRISE INC. satisfy the following threshold requirements concerning hazardous substances, and none of these Substances were used in the production of supplied products: 有害物質名稱 允許濃度 1. 重金屬 - 鎘及鎘化合物 鉛及鉛化合物 汞及汞化合物 六價鉻化合物 鎳 1.Pb( 金屬類 <200PPM; 塑膠類 <100PPM) 及鎳化合物 (Heavy metals-lead and its compounds, Cadmium and its 2. Cd<5PPM compounds, Mercury and its compounds, Hexavalent chromium compounds,.hg<1000ppm Nickel and its compounds) 4.Cr+6<100PPM 5. Pb+Cd+Hg+Cr+6<100PPM( 包材 ), 但塑膠 染 料與油墨中的鎘 (Cd) 須 <5PPM 2. 鄰苯二甲酸酯 (Phthalates) (DEHP, BBP, DBP, DIBP) <1000PPM. 有機氯化合物 - 多氯聯苯 (PCB) 多氯化奈 (PCN) 聚氯三聯苯 (PCT) 氯 代烷烴 (CP) 其它有機氯化合物 (Chlorinated organic compounds-polychlorinated Biphenyls(PCBs), Polychlorinated 禁用 (ND) napthalenes(pcn), Polychloroterphenyls and derivatives(pcts),chlorinated paraffins(cp), other Chlorinated organic compounds) 4. 有機溴素系化合物 - 多溴聯苯 (PBB) 多溴聯苯醚 (PBDE) 四溴丙二酚 (TBBP-A) 其它有機溴化合物 (Brominated organic compounds-polybrominated biphenyls(pbb), Polybrominated diphenyl(pbde), Tetrabromobisphenol-A (TBBP-A), other Brominated PBB/PBDE<5PPM, 其它禁用 PBB/PBDE<5PPM, (others prohibited) organic compounds) 5. 有機錫化合物 ( 三丁基錫 三苯基錫 二丁基錫 二辛基錫 ) (Organic tin compounds-tbt, TPT, DBT, and DOT) 禁用 (ND) 6. 石棉 (Asbestos) 禁用 (ND) 7. 特定偶氮化合物 (Specific Azo compounds) 禁用 (ND) 8. 甲醛 (Formaldehyde) 禁用 (ND) 9. 聚氯乙烯 (PVC) 以及聚氯乙烯混合物 (PVC blends) (Polyvinyl chloride(pvc) 禁用,( 線材之 PVC 外被 ) 除外 D1-PD-016-A11

21 and PVC blends) ND, (except PVC insulated copper wire) 10. 臭氧危害物質 (Ozone depleting substances) 禁用 (ND) 11. 放射性物質 (Radioactive Substances) 禁用 (ND) 12. 發泡聚苯乙烯 (EPS) 禁用 (ND) 1. 氧化鈹 (Beryllium oxide) 禁用 (ND) 14. 鈹青銅 (Beryllium copper) 禁用 (ND) 15. 特定磷苯二甲酸 (Phthalates) (DINP, DIDP, DNOP, DNHP) 禁用 (ND) 16. 氫氟碳化物 (Hydrofluorocarbon(HFC)), 全氟化碳 (Perfluorocarbon(PFC)) 禁用 (ND) 17. 銻及銻化合物 (Antimony and its compounds) 禁用 (ND) 18. 砷及砷化合物 (Arsenic and its compounds) 禁用 (ND) 19. 鉍及鉍化合物 (Bismuth and its compounds) 禁用 (ND) 20. 硒及硒化合物 (Selenium and its compounds) 禁用 (ND) 21. 非特定溴系阻燃劑 ( 除 PBB, PBDE 類 )(Brominated flame retardants(other than PBB or PBDE) 22. 鹵素 ( 氟, 氯, 溴, 碘 ) (Halogen (fluorine, chlorine, bromine, idodine)) 禁用 (ND) Br,CI<900PPM, (Br+CI<1500PPM) 其它禁用 (others prohibited) 2. 全氟辛烷磺酸 (PFOS), 全氟辛酸 (PFOA) 禁用 (ND) 24. 苯 (Benzene) <1000PPM 25. 二 - 萘胺及其鹽類 (2-Naphthylamine and its salts) <1000PPM 26. 聯苯胺及其鹽類 (Benzidine and its salts) <1000PPM 27. 四硝基聯苯及其鹽類 (4-Nitrobiphenyl and its salts) <1000PPM 28. 四胺基聯苯及其鹽類 (4-Aminobiphenyl xenylamine and its salts) <1000PPM 29. 碳酸鉛 (Lead carbonates) 禁用 (ND) 0. 硫酸鉛 (Lead sulphates) 禁用 (ND) 1. 二 -µ- 氧 -- 正丁基錫烴基硼烷 / 二丁基錫氫硼烷 (Di-μ- oxo- di- n- butylstanniohydroxyborane/dibutyltin hydrogen borate C8H19BOSn (DBB)) <1000PPM 2. 五氯酚及其鹽類和酯類 (Pentachlorophenol and its salts and esters) 禁用 (ND). 單甲基四氯二苯基甲烷 (Monomethy1 tetrachlorodiphenyl methane) 禁用 (ND) 4. 單甲基二氯二苯基甲烷 (Monomethyl-dichloro-diphenyl methane) 禁用 (ND) 5. 單甲基二溴二苯基甲烷 (Monomethyl-dibromo-diphenyl methane) 禁用 (ND) 6. 六氯乙烷 (Hexachloroethane) 禁用 (ND) 7. 八溴聯苯醚 (Diphenylether, octabromo derivative; C12H2Br8O) <1000PPM 8. 甲苯 (Toluene) <1000PPM 9. 多環芳香族碳氫化合物 Polycyclic-aromatic hydrocarbons (PAH) 禁用 (ND) 40. 壬基苯酚 (Nonylphenol) <1000PPM D1-PD-016-A11

22 41. 亞甲基苯基二異氰酸鹽 (MDI) <1000PPM 42. 二氯甲烷 (Dichloromethane) <1000PPM 4. 富馬酸二甲酯 (DMF) 禁用 (ND) REACH 高度關注物質 (SVHC) 編號有害物質名稱 Name of hazardous substance CAS NO. EC NO. 允許濃度 1 蒽 ( 多環方烴 ) Anthracene <1000ppm 2 4,4'- 二胺基二苯甲烷 ( 特定偶氮 化合物 ) 4,4'- Diaminodiphenylmethane <1000ppm 鄰苯二甲酸二丁酯 (DBP) Dibutyl phthalate <1000ppm 4 苯二甲酸二丁酯 (BBP) Benzyl butyl phthalate <1000ppm 5 鄰苯二甲酸二 (2- 乙基己 ) 酯 Bis(2-ethyl(hexyl)phthalate)(DEHP) <1000ppm 6 二甲苯麝香 5-tert-butyl-2,4,6-trinitro-m-xylene(musk xylene) <1000ppm 7 六溴環十二烷 Hexabromocyclododecane(HBCDD) and all major diastereoisomers identified(α HBCDD, β-hbcdd, γ-hbcdd) ( , , ) <1000ppm 8 短鏈氯化石蠟 Alkanes, C10-1, chloro (Short Chain Chlorinated Paraffins) <1000ppm 9 三丁基氧化錫 Bis(tributyltin)oxide <1000ppm 10 二氯化鈷 Cobalt dichloride <1000ppm 11 五氧化二砷 Diarsenic pentaoxide <1000ppm 12 三氧化二砷 Diarsenic trioxide <1000ppm 1 三乙基砷酸酯 Triethyl arsenate <1000ppm 14 酸式砷酸鉛 Lead hydrogen arsenate <1000ppm 15 重鉻酸鈉二水合物 Sodium dichromate <1000ppm 16 蒽油 Anthracene oil <1000ppm 17 蒽油, 蒽糊, 輕油 18 蒽油, 蒽糊, 蒽餾分 Anthracene oil, anthracene paste, distn. Lights Anthracene oil, anthracene paste, anthracene fraction <1000ppm <1000ppm 19 蒽油, 含蒽量少 Anthracene oil, anthracene-low <1000ppm 20 蒽油, 蒽糊 Anthracene oil, anthracene paste <1000ppm 21 煤焦瀝青, 高溫 coal tar pitch, high temperature <1000ppm 22 鄰苯二甲酸二異丁酯 Diisobutyl phthalate <1000ppm D1-PD-016-A11

23 2 2,4 - 二硝基甲苯 2,4-Dinitrotoluene <1000ppm 24 磷酸三 (2- 氯乙基 ) 酯 tris(2-chloroethyl)phosphate <1000ppm 25 鉻酸鉛 Lead chromate <1000ppm 26 硫酸鉛鉻鉬紅 (C.I. 顏料紅 104) Lead chromate molybdate sulfate red (C.I <1000ppm Pigment Red 104) 27 C.I. 顏料黃 4 Lead sulfochromate yellow (C.I. Pigment Yellow 4) <1000ppm 28 丙烯醯胺 Acrylamide <1000ppm 29 鉻酸鈉 Sodium chromate <1000ppm 0 重鉻酸銨 Ammonium dichromate <1000ppm 1 重鉻酸鉀 Potassium dichromate <1000ppm 2 鉻酸鉀 Potassium chromate <1000ppm 硼酸 Boric acid <1000ppm 4 無水四硼酸二鈉 disodium tetraborate, anhydrous <1000ppm 水合硼酸鈉 Tetraboron disodium heptaoxide, hydrate <1000ppm 6 三氯乙烯 Trichloroethylene <1000ppm 7 硫酸鈷 ( 二價 ) Cobalt(II) sulphate <1000ppm 8 硝酸鈷 ( 二價 ) Cobalt(II) dinitrate <1000ppm 9 碳酸鈷 ( 二價 ) Cobalt(II) carbonate <1000ppm 40 醋酸鈷 ( 二價 ) Cobalt(II) diacetate <1000ppm 41 乙二醇單甲醚 2-Methoxyethanol <1000ppm 42 乙二醇單乙醚 2-Ethoxyethanol <1000ppm 4 三氧化鉻 Chromium trioxide <1000ppm 44 鉻酸, 鉻酸及重鉻酸的寡聚體, 重鉻酸 Chromic acid, Oligomers of chromic acid and dichromic acid, Dichromic acid <1000ppm 45 乙酸 -2- 乙氧基乙酯 2-ethoxyethyl acetate <1000ppm 46 鉻酸鍶 Strontium chromate <1000ppm 47 鄰苯二甲酸二 (C7-11 支鏈與直 鏈 ) 烷基酯 1,2-Benzenedicarboxylic acid, di-c7-11-branched and linear alkyl esters (DHNUP) <1000ppm 48 肼 Hydrazine <1000ppm 49 N- 甲基吡咯烷酮 1-methyl-2-pyrrolidone <1000ppm 50 1,2,- 三氯丙烷 1,2,-trichloropropane <1000ppm D1-PD-016-A11

24 51 鄰苯二甲酸二 (C6-8 支鏈與直 鏈 ) 烷基酯, 富 C7 1,2-Benzenedicarboxylic acid, di-c6-8-branched alkyl esters, C7-rich (DIHP) <1000ppm 52 對特辛基苯酚 / 辛基酚 4-tert-Octylphenol <1000ppm 5 鄰甲氧基苯胺 2-Methyoxyanline <1000ppm 54 砷酸 Arsenic acid <1000ppm 55 砷酸鈣 Calcium arsenate <1000ppm 56 砷酸鉛 Trilead diarsenate <1000ppm 57 1,2- 二氯乙烷 1,2-Dichloroethane <1000ppm 58 双 (2- 甲氧基乙基 ) 醚 Bis(2-methoxyethyl) ether <1000ppm 59 鄰苯二甲酸雙 (2- 甲氧基乙基 ) 酯 Bis(2-methoxyethyl) phthalate <1000ppm 60 N,N- 二甲基乙醯胺 N,N-dimethylacetamide (DMAC) <1000ppm 61 甲醛與苯胺的寡聚反應物 Formaldehyde, oligomeric reaction products with aniline (technical MDA) <1000ppm 62 疊氮化鉛 Lead diazide, Lead azide <1000ppm 6 中性斯蒂酚酸鉛 Lead styphnate <1000ppm 64 2,2'- 二氯 -4,4'- 二氨基二苯基甲 烷 2,2 -dichloro-4,4 - methylenedianiline (MOCA) <1000ppm 65 鉻酸鉻 Dichromium tris(chromate) <1000ppm 66 氫氧化鉻酸鋅鉀 Potassium hydroxyoctaoxodizin catedichromate <1000ppm 67 八氫氧化五鉻酸鋅 Pentazinc chromate octahydroxide <1000ppm 68 酚酞 Phenolphthalein <1000ppm 69 矽酸鋁, 耐火陶瓷纖維 Aluminosilicate Refractory Ceramic Fibres NA NA <1000ppm (RCF) 70 鋯矽酸鋁, 耐火陶瓷纖維 Zirconia Aluminosilicate Refractory Ceramic Fibres (Zr-RCF) NA NA <1000ppm 71 苦味酸鉛 Lead dipicrate <1000ppm 72 三甘醇二甲醚 7 1,2- 二甲氧基乙烷 1,2-bis(2-methoxyethoxy)ethane(TEGDM E; triglyme) 1,2-dimethoxyethane;ethylene glycol dimethyl ether (EGDME) <1000ppm <1000ppm 74 α,α- 二 [( 二甲氨基 ) 苯基 ]-4- 甲氨 基苯甲醇 4,4'-bis(dimethylamino)-4''-(methylamino)t <1000ppm rityl alcohol 75 4,4'- 四甲基二氨二苯酮 4,4'-bis(dimethylamino)benzophenone (Michler s ketone) <1000ppm 76 结晶紫 [4-[4,4'-bis(dimethylamino)benzhydryliden <1000ppm D1-PD-016-A11

25 77 鹼性藍 26 e]cyclohexa- 2,5-dien-1-ylidene]dimethylammonium chloride (C.I. Basic Violet ) [4-[[4-anilino-1-naphthyl][4-(dimethylamin o)phenyl]met hylene]cyclohexa-2,5-dien-1-ylidene] dimethylammonium chloride (C.I. Basic Blue 26) <1000ppm 78 三氧化二硼 Diboron trioxide <1000ppm 79 甲酰胺 Formamide <1000ppm 80 甲磺酸铅 (II) 溶液 Lead(II)bis(methanesulfonate) <1000ppm 81 4,4' - 亞 A 基雙 (N,N- 二 A 基 N,N,N',N'-tetramethyl-4,4'-methylenediani 苯胺 ) line(michler s base) α,α-bis[4-(dimethylamino)phenyl] <1000ppm 82 溶劑藍 4 8 異氰尿酸三縮水甘油酯 84 替羅昔隆 (phenylamino)naphthalene-1-methanol (C.I. Solvent Blue 4) TGIC (1,,5-tris(oxiranylmethyl)- 1,,5-triazine-2,4,6(1H,H,5H)-trione) β-tgic (1,,5-tris[(2S and 2R)-2,-epoxypropyl]-1,,5- triazine-2,4,6-(1h,h,5h)-trione) <1000ppm <1000ppm <1000ppm 85 十溴二苯醚 Bis(pentabromophenyl) ether (DecaBDE) <1000ppm 86 全氟十三酸 Pentacosafluorotridecanoic acid <1000ppm 87 全氟十二烷酸 Tricosafluorododecanoic acid <1000ppm 88 全氟十一烷酸 Henicosafluoroundecanoic acid <1000ppm 89 全氟代十四酸 Heptacosafluorotetradecanoic acid <1000ppm (1,1,,-tetramethylbutyl)phenol, 對特辛基苯酚乙氧基醚, 包括物 ethoxylated - covering well-defined 質 UVCB 物質 聚合物和同系 substances and UVCB substances, 物 polymers and homologues 4-Nonylphenol, branched and linear - substances with a linear and/or branched 分支或線性的壬基酚, 包括含有 alkyl chain with a carbon number of 9 9 個碳烷基鏈的所有獨立的同分 covalently bound in position 4 to phenol, 異構體和所有含有線性或分支 9 covering also UVCB- and well-defined 個碳烷基鏈的 UVCB 物質 substances which include any of the individual isomers or a combination thereof / / <1000ppm / / <1000ppm D1-PD-016-A11

26 92 偶氮二甲醯胺 Diazene-1,2-dicarboxamide (C,C'-azodi(formamide)) Cyclohexane-1,2-dicarboxylic anhydride [1] cis-cyclohexane-1,2-dicarboxylic anhydride [2] <1000ppm 六氫鄰苯二甲酸酐, 包括該物質 trans-cyclohexane-1,2-dicarboxylic 的左旋 右旋單體以及所有左 anhydride [] <1000ppm 右旋的組合 [The individual cis- [2] and trans- [] isomer substances and all possible combinations of the cis- and trans-isomers [1] are covered by this entry]. 94 甲基六氫苯酐 4- 甲基六氫苯 Hexahydromethylphathalic anhydride, 酐 甲基六氫化鄰苯二甲酸酐 Hexahydro-4-methylphathalic anhydride, - 甲基六氫苯二甲酯酐, 包括這 Hexahydro-1-methylphathalic anhydride, 4 種物質左旋 右旋單體以及相 Hexahydro--methylphathalic anhydride 應物質所有左 右旋的組合 <1000ppm 95 甲氧基乙酸 Methoxy acetic acid <1000ppm 96 支鏈和直鏈 1,2- 苯二羧二戊酯 1,2-Benzenedicarboxylic acid, dipentylester, branched and linear <1000ppm 97 鄰苯二甲酸二異戊酯 Diisopentylphthalate (DIPP) <1000ppm 98 鄰苯二甲酸正戊基異戊基酯 N-pentyl-isopentylphtalate / <1000ppm 99 乙二醇二乙醚 1,2-Diethoxyethane <1000ppm 100 N,N- 二甲基甲醯胺 N,N-dimethylformamide; dimethyl formamide <1000ppm 101 二丁基二氯化錫 Dibutyltin dichloride (DBT) <1000ppm 102 乙酸鉛 Acetic acid, lead salt, basic <1000ppm 10 堿式碳酸鉛 Basic lead carbonate (trilead bis(carbonate)dihydroxide) <1000ppm 104 堿式硫酸鉛 Lead oxide sulfate (basic lead sulfate) <1000ppm 105 二鹽基鄰苯二甲酸鉛 [Phthalato(2-)]dioxotrilead (dibasic lead phthalate) <1000ppm 106 雙 ( 十八酸基 ) 二氧代三鉛 Dioxobis(stearato)trilead <1000ppm 107 C 脂肪酸鉛鹽 Fatty acids, C16-18, lead salts <1000ppm 108 四氟硼酸鉛 Lead bis(tetrafluoroborate) <1000ppm 109 氨基氰鉛 (2+) 鹽 (1:1) Lead cynamidate <1000ppm D1-PD-016-A11

27 110 硝酸鉛 Lead dinitrate <1000ppm 111 黃丹 Lead oxide (lead monoxide) <1000ppm 112 四氧化三鉛 Lead tetroxide (orange lead) <1000ppm 11 鈦酸鉛 Lead titanium trioxide <1000ppm 114 鈦酸鉛鋯 Lead Titanium Zirconium Oxide <1000ppm 115 氧化鉛與硫酸鉛的複合物 Pentalead tetraoxide sulphate <1000ppm 116 C.I. 顏料黃 41 Pyrochlore, antimony lead yellow <1000ppm Silicic acid (H2Si2O5), barium salt (1:1), lead-doped, [with lead (Pb) content above 117 含有鉛的矽酸和鋇鹽 1:1 的物質 the applicable generic concentration limit ( 鉛的濃度在通用限制濃度之上而具有了生殖毒性該物質在 CLP 法規附件 Ⅵ 中的索引號為 for 'toxicity for reproduction' Repr. 1A (CLP) or category 1 (DSD); the substance is a member of the group entry of lead compounds, with index number <1000ppm in Regulation (EC) No 1272/2008] 118 矽酸鉛 Silicic acid, lead salt <1000ppm 119 二堿式亞硫酸鉛 Sulfurous acid, lead salt, dibasic <1000ppm 120 四乙基鉛 Tetraethyllead <1000ppm 121 三鹽基硫酸鉛 Tetralead trioxide sulphate <1000ppm 122 二堿式亞磷酸鉛 Trilead dioxide phosphonate <1000ppm 12 呋喃 Furan <1000ppm 124 環氧丙烷 Propylene oxide; 1,2-epoxypropane; methyloxirane <1000ppm 125 硫酸二乙酯 Diethyl sulphate <1000ppm 126 硫酸二甲酯 Dimethyl sulphate <1000ppm 乙基 -2- 甲基 -2-(- 甲基丁基 ) 噁唑烷 -ethyl-2-methyl-2-(-methylbutyl)-1,-ox azolidine <1000ppm 128 二硝丁酚 Dinoseb <1000ppm 129.'- 二甲基 -4.4' 二氨基二苯甲 烷 4,4'-methylenedi-o-toluidine <1000ppm 10 4,4'- 二氨基二苯醚 4,4'-oxydianiline and its salts <1000ppm 阿基苯甲酯 4-Aminoazobenzene; 4-Phenylazoaniline <1000ppm 12 2,4- 二氨基甲苯 4-methyl-m-phenylenediamine (2,4-toluene-diamine) <1000ppm 1 2- 甲氧基 -5- 甲基苯胺 6-methoxy-m-toluidine (p-cresidine) <1000ppm 氨基聯苯 Biphenyl-4-ylamine <1000ppm D1-PD-016-A11

28 15 鄰氨基偶氮甲苯 o-aminoazotoluene <1000ppm 16 鄰甲苯胺 o-toluidine; 2-Aminotoluene <1000ppm 17 N- 甲基乙醯胺 N-methylacetamide <1000ppm 18 溴代正丙烷 1-bromopropane; n-propyl bromide <1000ppm 19 鎘 Cadmium <1000ppm 140 氧化鎘 Cadmium oxide <1000ppm 141 全氟辛酸銨 Ammoniumpentadecafluorootanoate (APFO) <1000ppm 142 全氟辛酸 Pentadecafluorooctanoic acid (PFOA) <1000ppm 14 鄰苯二甲酸二戊酯 Dipentyl phthalate (DPP) <1000ppm 4-Nonylphenol, branched and linear, ethoxylated 144 支鏈及直鏈乙氧基壬基酚 - [substances with a linear and/or branched 包括含有 9 個碳烷基鏈及所有含 alkyl chain with a carbon number of 9 有含直鏈或支鏈之 9 個碳烷基鏈 covalently bound in position 4 to phenol, UVCB 物質 聚合物及同系物, ethoxylated covering UVCB- and <1000ppm 包括獨立同分異構物及複合物 well-defined substances, polymers and homologues, which include any of the individual isomers and/or combinations thereof] 145 硫化鎘 Cadmium sulphide <1000ppm Disodium 146 C.I. 直接紅 28,'-[[1,1'-biphenyl]-4,4'-diylbis(azo)]bis( <1000ppm aminonaphthalene-1-sulphonate)(c.i. 147 C.I. 直接黑 8 Direct Red 28) Disodium 4-amino--[[4'-[(2,4-diaminophenyl)azo][1,1'-biphenyl]-4-yl]azo] -5-hydroxy-6-(phenylazo)naphthalene-2,7 -disulphonate (C.I. Direct Black 8) <1000ppm 148 鄰苯二甲酸二己酯 Dihexyl phthalate <1000ppm 149 亞乙基硫脲 Imidazolidine-2-thione (2-imidazoline-2-thiol) <1000ppm 150 醋酸铅 Lead di(acetate) <1000ppm 151 磷酸三 ( 二甲苯 ) 酯 Trixylyl phosphate <1000ppm 152 氯化鎘 Cadmium chloride <1000ppm 15 鄰苯二甲酸二己酯 1,2-Benzenedicarboxylic acid, dihexyl <1000ppm D1-PD-016-A11

29 ester, branched and linear 154 過硼酸鈉 Sodium peroxometaborate <1000ppm 155 過硼酸鈉水合物 Sodium perborate; perboric acid, sodium salt <1000ppm 156 氟化镉 Cadmium fluoride <1000ppm 157 硫酸鎘 Cadmium sulphate ; <1000ppm (2- 羥基 -,5 - 二 - 叔 - 丁基苯基 )- 苯並三唑 ( 紫外線吸收劑 20) 2-benzotriazol-2-yl-4,6-di-tert-butylphenol (UV-20) <1000ppm 2-(2 - 羥基 -,5 - 二 - 叔 - 戊基苯 159 基 )- 苯並三唑 ( 紫外線吸收劑 28) (2H-benzotriazol-2-yl)-4,6-ditertpentylphe nol (UV-28) <1000ppm 二正辛基 - 双 ( 2- 乙基己基巰基乙 2-ethylhexyl 酸酯 ) 錫 10-ethyl-4,4-dioctyl-7-oxo-8-oxa-,5-dithi a-4-stannatetradecanoate (DOTE) Reaction mass of 2-ethylhexyl 10-ethyl-4,4-dioctyl-7-oxo-8-oxa-,5-dithi 二正辛基 - 双 ( 2- 乙基己基巰基乙 a-4-stannatetradecanoate and 酸酯 ) 錫和單辛基 - 三 (2- 乙基己 2-ethylhexyl 基巰基乙酸酯 ) 錫的反應物 10-ethyl-4-[[2-[(2-ethylhexyl)oxy]-2-oxoet hyl]thio]-4-octyl-7-oxo-8-oxa-,5-dithia-4- stannatetradecanoate (reaction mass of DOTE and MOTE) <1000ppm <1000ppm 162 鄰苯二甲酸二 (C6-C6) 烷基酯 : ( 癸基, 己基, 辛基 ) 酯與 1,2- 鄰苯二甲酸的複合物且鄰苯二甲酸二己酯含量 0.% 1,2-benzenedicarboxylic acid, di-c6-10-alkyl esters; 1,2-benzenedicarboxylic acid, mixed decyl and hexyl and octyl diesters with 0.% of dihexyl phthalate <1000ppm 仲丁基 -2-(2,4- 二甲基環丁 -- 5-sec-butyl-2-(2,4-dimethylcyclohex--en- 烯 -1- 基 )-5- 甲基 -1,- 二惡烷 [1], 1-yl)-5-methyl-1,-dioxane [1], 5- 仲丁基 -2-(4,6- 二甲基環己 -- 5-sec-butyl-2-(4,6-dimethylcyclohex--en- 烯 -1- 基 )-5- 甲基 -1,- 二惡烷 [2] <1000ppm 1-yl)-5-methyl-1,-dioxane [2] [covering [ 覆蓋任何 [1] 和 [2] 或者其任意組 any of the individual stereoisomers of [1] 合的單獨的異構體 ( 卡拉花醛及 and [2] or any combination thereof] 其同分易構物 ) D1-PD-016-A11

30 本公司提供本保證書所指之所有產品或部品明細如下表 : We also warrant that the products listed as below satisfy this guarantee form. 項目 Item 本公司料號 Supplier s P/N 海韻料號 SeaSonic s P/N 安裝在 PCB(Printed Circuit Board) 上面之零組件 ( 包括線材 ) Parts mount on printed circuit board(including wire) 最高耐熱溫度 最長耐熱時間 Sec. D1-PD-016-A11

31 此致 海韻電子工業股份有限公司 / 東莞海韻電子有限公司 /ENERGY POWER ENTERPRISE INC. 保證人 : 公司名稱 / ***** 公司大 / 小章 : 公司統編 / ***** 代表人 / ***** 地址 / ***** 日期 / ***** D1-PD-016-A11

32 東 年度例行性品質稽核新供應商評鑒稽核環保稽核 應商名稱 : 供應商稽核缺失表 稽核日期 : 稽核人員 : 廠商陪同人員 : 稽核目的 : NO. 缺失項目不良圖片原因分析矯正及預防措施責任部門責任人完成時間佐证资料 1) 2) ) 4) 5) 6) 7) 8) 9) 核准 : 審核 : 制表 : D1-PD-017-A0

33 品質異常扣款單 提出部門 填單日期 : 編號 : 異常問題描述 品保部 核准 : 擔當 : 廠商意見 工時提出 擔當 : 制造部 維修費用提出 擔當 : 工程部 材料成本提出 擔當 : 采購部 相關費用提出 擔當 : 生管部 財務部 采購經理 廠長批示 損失工時, 材料等費用之計算 擔當 : 擔當 : 核准 : 批示 : D1-PD-018-A0

34 海韻電子工業股份有限公司東莞海韻電子有限公司誠實條款尊敬的供應商 : 您好!首先, 感謝您對本公司工作上的支持與配合, 本公司及員工現已全面落實誠實條款, 並期許全體員工能禀持公司誠信正直的企業文化, 以誠實正直自持, 嚴守與相關客戶及供應商之分際, 遵守如下之誠實條款 : 海韻電子工業股份有限公司 / 東莞海韻電子有限公司之員工或其關係人, 不得與任何客户或供應商發生以下之情事 : 1 要求 期约 收受或提供不正當利益 2 發生與公司業務無關的借貸 租賃 融資 投資或其它類似行為 安排或者承諾將來安排員工或員工關係人至客戶或供應商公司工作 4 員工或其關係人所投資的廠商成為本公司之供應商 5 為自己或他人的利益, 唆使或利誘客户或供應商之員工 : 達成交易 影響交易的價格或貿易條件, 或離職, 或為其它違背職務之行為 如果您有任何問題, 請不吝指教 : 聯繫電話 : / 聯繫單位 : 管理部 若本公司員工有對您提出以上不當之要求, 您也可以直接向總公司以電郵投訴, 敬請提 提供您的真實身份與實質證據才受理 :honest@seasonic.com.tw 再一次感謝您的支持與配合! 敬祝商祺! 海韻電子工業股份有限公司 / 東莞海韻電子有限公司請簽名後傳回 : / 謝謝! 建議事项 : 廠商簽署 ( 蓋章 ): 日期 : D1-PD-019-A2