长信基金管理有限责任公司 反洗钱专栏 中国证券业协会关于发布 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 ( 试行 ) 的通知 ( 中证协发 [2009]158 号 ) 各基金管理公司 : 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性, 建立健全基金客户风险等级划分和管理体系, 根据 中华人民共和国

五 各证券公司在实施客户风险等级划分工作时应当遵循 新老划断 的原则, 逐步进行规范, 即自 指引 正式发布实施后, 证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行, 并在建立业务关系之日起 10 个工作日内完成 ; 同时, 应结合公司自身实际情况, 制定对存量客户进行风险等级

关于发布 证券公司反洗钱客户风险等级划分标准 指引 ( 试行 ) 的通知 中证协发 [2009]110 号 各证券公司 : 为指导证券公司开展反洗钱客户风险等级划分工作, 增强反洗钱工作的针对性和有效性, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 以及 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 等法规文件的相关规定和要求,

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200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338

( 五 ) 检查本单位相关部门和分支机构的反洗钱工作, 定期通报反洗钱工作开展情况 ( 六 ) 实施或者配合实施反洗钱审计工作 ( 七 ) 组织反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作 第三章客户身份识别 第八条基金管理公司在办理包括但不限于以下业务时, 应当执行客户身份识别制度 : ( 一 ) 资

基金管理公司反洗钱工作指引 第一章总则 第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作, 提高基金管理公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律法规以及中国证监会的有关规定, 制定本指引 第二条各基金管理公司应当按照本指引的要求,

不应在任何环节留有空白或漏洞 第五条基金管理公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系 反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度 大额交易和可疑交易报告制度 客户身份资料和交易记录保存制度 保密制度等 第六条基金管理公司应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构 ( 以下统称 反洗钱负责机构 )

附件 : 基金管理公司反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作, 提高基金管理公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律法规以及中国证监会的有关规定, 制定本指引 第二条各基金管理公司应当按照本指引的要求,

西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度第一章总则 第一条为预防洗钱活动, 防范洗钱风险, 规范公司反洗钱工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 )

西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度第一章总则 第一条为预防洗钱活动, 防范洗钱风险, 规范公司反洗钱工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律 法规和准则规定, 制定本制度 第二条本制度所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰

驻在国家 ( 地区 ) 反洗钱机构的工作, 同时在驻在国家 ( 地区 ) 法律 规定允许的范围内, 执行本指引的有关要求 第二章基本要求第四条会员单位应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行 中国证监会的有关规定, 将反洗钱工作落实到本单位内部控制制度和日常业务运作中, 不应在任何环节留

为促进和规范中国证券业协会会员单位的反洗钱工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 中国证券业协会制定了 中国证券业协会会员反洗钱工作指引, 并经协会四届二次理事会审议通过, 于二 00 八年四月二十一日发布, 并自发布之日起施行 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范会员单位的反洗钱工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全,

危险品航空运输培训管理办法

第一部分反洗钱基础知识 1 什么是洗钱? 洗钱, 通常是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性 质, 把它变成看似合法资金的行为和过程 2 什么是洗钱罪? 根据我国 刑法 规定, 洗钱罪是指明知是毒品犯罪等七类上游犯罪的所得及其产生的收益, 而通过各种方式掩饰 隐瞒其来源和性质的犯罪行为 3 我

第一部分反洗钱基础知识 2 第二部分反洗钱内部控制建设 7 第三部分客户身份识别 9 第四部分客户洗钱风险等级管理 14 第五部分客户身份资料与交易记录保存 21 第六部分大额交易和可疑交易报告 22 第七部分涉嫌恐怖融资的可疑交易报告 25 第八部分反洗钱保密 27 第九部分反洗钱培训和宣传 28 第十部分反洗钱监管 29 第十一部分法律责任 36 附录主要的反洗钱法律法规及行业自律规则目录 39

支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法第一章总则第一条为防范洗钱和恐怖融资活动, 规范支付机构反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 非金融机构支付服务管理办法 ( 中国人民银行令 2010 第 2 号发布 ) 等有关法律 法规和规章, 制定本办法 第二条本办法所称支付机构是指依据 非金

支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法第一章总则第一条为防范洗钱和恐怖融资活动, 规范支付机构反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 非金融机构支付服务管理办法 ( 中国人民银行令 2010 第 2 号发布 ) 等有关法律 法规和规章, 制定本办法 第二条本办法所称支付机构是指依据 非金融机构支付服务管理办法 取得 支付业务许可证 的非金融机构 第三条中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,

风险评估报告和风险提示信息 ; 组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约 其他行业自律组织按照中国人民银行 国务院有关金融监督管理机构的规定对从业机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求, 配合中国互联网金融协会推动从业机构之间的业务交流和信息共享 第五条中国人民银行设立互联网金融

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

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互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资 管理办法 ( 试行 ) 第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱 和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

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中国人民银行令 2006 第 1 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等法 律规定, 中国人民银行制定了 金融机构反洗钱规定, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 1 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构反洗钱规定 第一条为了预防洗钱活动, 规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,

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中国人民银行令 2006 第 1 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等 法律规定, 中国人民银行制定了 金融机构反洗钱规定, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 1 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构反洗钱规定 第一条为了预防洗钱活动, 规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

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附件 证券公司反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范证券公司的反洗钱工作, 提高证券公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 涉及恐怖活动资产冻结管理办法 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引

( 一 ) 当日单笔或者累计交易人民币 5 万元以上 ( 含 5 万元 ) 外币等值 1 万美元以上 ( 含 1 万美元 ) 的现金缴存 现金支取 现金结售汇 现钞兑换 现金汇款 现金票据解付及其他形式的现金收支 ( 二 ) 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币 200

根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反恐怖主义法 等法律规定, 中国人民银行对 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2006 第 2 号发布 ) 进行了修订, 经 2016 年 12 月 9 日第 9 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2017 年 7 月 1 日起施行 行长 周小川 2016 年 12 月 28 日 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

( 二 ) 证券公司 期货公司 基金管理公司 ( 三 ) 保险公司 保险资产管理公司 保险专业代理公司 保险经纪公司 ( 四 ) 信托公司 金融资产管理公司 企业集团财务公司 金融租赁公司 汽车金融公司 消费金融公司 货币经纪公司 贷款公司 ( 五 ) 中国人民银行确定并公布的应当履行反洗钱义务的从

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 中国人民银行令 2016 第 3 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反恐怖主义法 等法律规定, 中国人民银行对 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2006 第 2 号发布 ) 进行了修订, 经 2016 年 12 月 9 日第 9 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2017 年 7 月

第二章基本要求 第七条会员单位应当严格执行法律法规 反洗钱规定和上海黄金交易所管理要求, 将反洗钱工作要求落实到内部控制制度和日常业务运作中, 申请入会时应当签署并向上海黄金交易所提交 上海黄金交易所反洗钱与反恐怖融资尽职调查表与承诺 ( 具体见附 1) 第八条会员单位应当按上海黄金交易所反洗钱工作

上海黄金交易所会员反洗钱和反恐怖融资 工作实施办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范会员单位的反洗钱和反恐怖主义融资工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中国人民银行关于加强贵金属交易场所反洗钱和反恐怖融资工作的通知 等法律法规规定, 制定本办法 第二条上海黄金交易所对会员单位反洗钱工作进行自律管理和指导 上海黄金交易所负责组织会员单位的反洗钱业务培训及宣传教育工作,

PowerPoint Presentation

加强客户身份识别警惕可疑交易活动 -- 2017 年度反洗钱法规宣传解读 2017/12 1 中国反洗钱法律体系 2007 -- 中华人民共和国反洗钱法 ( 一法四则 ) 金融机构反洗钱规定 (2006) 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 (2007) 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 (2016) 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 (2007) 2011 -

理责任, 负责从客户和业务源头控制风险 ; 公司高级管理人员对洗钱风险事项的控制措施进行把关和审批, 合规与法律事务部负责按照公司要求组织和协调反洗钱相关工作 ; 稽核审计部门负责对洗钱风险管理流程 高管履行洗钱风险管理职责的有效性进行审计, 及时发现风险控制漏洞 第二章组织体系 第七条公司应明确董

西部证券股份有限公司洗钱风险管理办法第一章总则 第一条为推动和提升公司反洗钱工作有效性, 加强对洗钱风险的管理, 维护公司正常经营秩序, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 陕西省金融机构洗钱风险管理指引 及其他有关法律和行政法规, 制定本办法 第二条本办法适用于公司各部门 分公司及分支机构 ( 以下统称各部门 ) 第三条本办法规定的 洗钱风险, 是指公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动,

中华人民共和国反洗钱法

中华人民共和国反洗钱法 过 ) (2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通 目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则 第一章总则 第一条为了预防洗钱活动, 维护金融秩序, 遏制洗钱犯罪及相关犯罪, 制定本法 第二条本法所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰 隐瞒毒品犯罪 黑社会性质的组织犯罪

中华人民共和国反洗钱法

中华人民共和国反洗钱法 (2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 ) 目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则 第一章总则第一条为了预防洗钱活动, 维护金融秩序, 遏制洗钱犯罪及相关犯罪, 制定本法 第二条本法所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰 隐瞒毒品犯罪 黑社会性质的组织犯罪

国海证券股份有限公司反洗钱管理办法

国海证券股份有限公司反洗钱管理办法 (2017 年修订 ) ( 经 2017 年 8 月 10 日第七届董事会第三十四次会议审议通过 ) 目 录 第一章总则... 2 第二章组织架构和职责分工... 3 第三章客户身份识别... 9 第四章客户身份资料和交易记录保存... 12 第五章洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理... 13 第六章大额交易和可疑交易报告... 15 第七章恐怖活动组织及恐怖活动人员名单监测和报告..

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

识别, 客户身份资料和交易记录保存行为, 维护金融秩序, 根据 中华人民共和国反洗钱法 等法律, 行政法规的规定, 制定本办 法. 第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金 融机构 : ( 一 ) 政策性银行, 商业银行, 农村合作银行, 城市信用合作社, 农 村信用合作社. ( 二

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办 法 ( 中国人民银行, 中国银行业监督管理委员会, 中国证券监督 管理委员会, 中国保险监督管理委员会令 2007 第 2 号 ) 根据 中华人民共和国反洗钱法 等法律规定, 中国人民银行, 中国银行业监督管理委员会, 中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法, 现予发布,

第七条法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化, 促进全体员工树立洗钱风险管理意识 坚持价值准则 恪守职业操守, 营造主动管理 合规经营的良好文化氛围 第八条中国人民银行及其分支机构依法对法人金融机构洗钱风险管理工作实施监督管理 第二章风险管理架构 第九条法人金融机构应当建立组织健全 结构完整 职责

法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为引导法人金融机构深入实践风险为本方法, 落实 关于完善反洗钱 反恐怖融资 反逃税监管体制机制的意见, 加强法人金融机构反洗钱和反恐怖融资工作, 有效预防洗钱及相关违法犯罪活动, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律法规, 制定本指引 第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的法人金融机构

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚

解读 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 华宝信托 2018

解读 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 华宝信托 2018 Contents 1 指引 出台的背景 2 指引 的框架 3 洗钱风险管理原则 4 洗钱风险管理架构 5 洗钱风险管理策略 6 洗钱风险管理政策和程序 7 信息系统和反洗钱数据 信息 8 内部检查 审计 绩效考核和奖惩机制 指引 出台的背景 金融机构反洗钱压力骤然增加, 反洗钱工作亟需更加细化及可执行的指导 指引 出台的背景 2018

一 监管分工人民银行负责监管 23 家全国性法人金融机构总部 ; 人民银行可以授权上述机构总部所在地人民银行分支机构对其行使操作性业务监管职责 其他全国性法人金融机构总部按照属地原则由机构总部所在地人民银行分支机构实施监管 法人机构总部注册地与经营地不一致的, 以实际经营地为准 二 反洗钱年度报告

一 监管分工人民银行负责监管 23 家全国性法人金融机构总部 ; 人民银行可以授权上述机构总部所在地人民银行分支机构对其行使操作性业务监管职责 其他全国性法人金融机构总部按照属地原则由机构总部所在地人民银行分支机构实施监管 法人机构总部注册地与经营地不一致的, 以实际经营地为准 二 反洗钱年度报告 ( 一 ) 反洗钱报告机构应建立反洗钱年度报告的配套工作制度, 提供必要的信息保障 反洗钱报告机构应确定反洗钱年度报告工作联系人及联系方式,

,,,,, 5,,, :,,,,,, ( ), 6,,,,,,,,, 7,, ( ),,,,,,,,,, 8,,,,,,,,,,,,,,,,, 9,,,,, :, :, :, :,,,,,

:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

( 二 ) 证券公司 期货公司 基金管理公司 ; ( 三 ) 保险公司 保险资产管理公司 ; ( 四 ) 信托公司 金融资产管理公司 财务公司 金融租赁公司 汽车金融公司 货币经纪公司 ; ( 五 ) 中国人民银行确定并公布的其他金融机构 从事汇兑业务 支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱

中国人民银行关于印发 反洗钱非现场监管办法 ( 试行 ) 的通知 ( 银发 [2007]254 号 ) 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 大连 青岛 宁波 厦门 深圳市中心支行, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行 中国邮政储蓄银行 城市商业银行 农村商业银行 农村合作银行 外资银行 城乡信用社, 各证券公司 期货公司 基金管理公司, 各保险公司

幻灯片 1

证券经纪业务 反洗钱工作培训 方正证券刘娟二〇一九年五月 目 录 PART 1 PART 2 PART 3 当前反洗钱监管趋势 分支机构反洗钱工作实务 典型案例分析 PART 1 当前反洗钱监管趋势 金融机构面临的反洗钱监管压力 直接 FATF\ 欧美等国际标准 间接 我国 人行 证券监管机构 金融机构 打击违法犯罪 一 FATF 互评估与 三反意见 反洗钱金融行动特别工作组 (Financial

动分析 协查分析和国际互协查, 依法向执法部门移送案件线索, 与相关部门一起预防 遏制洗钱 恐怖融资, 维护金融安全 三 与现行规章相比, 管理办法 的主要变化是什么? 管理办法 的变化主要包括以下四个方面 : 一是明确以 合理怀疑 为基础的可疑交易报告要求, 新增建立和完善交易监测标准 交易分析与

人民银行有关负责人就 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 答记者问 字号大中小文章来源 : 沟通交流 2016-12-30 12:00:00 近日, 中国人民银行发布了 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2016 第 3 号, 以下简称 管理办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起实施 日前, 人民银行有关负责人就 管理办法 有关问题回答了记者提问 一 管理办法

东兴证券股份公司 洗钱和恐怖融资风险管理办法 目录 第一章 总则... 2 第二章 洗钱风险管理架构... 4 第三章 洗钱风险管理策略 第四章 洗钱风险管理政策和程序 第五章 反洗钱信息系统和反洗钱数据 信息 第六章 绩效考核和奖惩机制 第七章 反洗

东兴证券股份公司 洗钱和恐怖融资风险管理办法 目录 第一章 总则... 2 第二章 洗钱风险管理架构... 4 第三章 洗钱风险管理策略... 14 第四章 洗钱风险管理政策和程序... 15 第五章 反洗钱信息系统和反洗钱数据 信息... 23 第六章 绩效考核和奖惩机制... 23 第七章 反洗钱内部检查 审计... 24 第八章 应急管理... 25 第九章 洗钱风险管理文化建设... 27

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱 和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱 和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法, 指导金融机构评估洗钱和恐怖融资 (

2. 在 2013 年 12 月 31 日前按照 指引 要求, 制定或修改完善反洗钱内控制度及 操作流程 ( 以下统称新内控制度 ), 并向中国人民银行或当地中国人民银行分支机构报 备 3. 在 2015 年 1 月 1 日前实施新内控制度, 按照 指引 要求, 启动洗钱和恐怖融 资风险评估以及客户

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管 理指引 的通知 银发 2013 2 号 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副 省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中 国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法, 指导金融机构评估洗钱和恐怖融资

4. 在 2015 年 12 月 31 日前, 完成对新内控制度实施前已与本机构建立业务关系客户的风险等级的重新确认工作 工作量特别大的金融机构可向中国人民银行申请适当延长工作期限 ( 二 ) 决定不执行 指引 的金融机构应在 2013 年 9 月 15 日前完成评估论证工作, 并向中国人民银行或当

中国人民银行文件 银发 [2013]2 号中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法,

前言 洗钱行为严重损害国家经济社会发展 反洗钱是期货公司的法定义务 为了更好地推动期货行业开展反洗钱工作, 我们按照中国证监会稽查局统一部署和要求, 编写了 期货行业反洗钱工作手册, 作为期货公司工作人员开展反洗钱工作的参考资料 这本 手册 包括了反洗钱的基础知识 案例 相关法律法规等内容 张君君

中国期货业协会 China Futures Association 期货行业 反洗钱工作手册 中国期货业协会 2011 年 6 月 前言 洗钱行为严重损害国家经济社会发展 反洗钱是期货公司的法定义务 为了更好地推动期货行业开展反洗钱工作, 我们按照中国证监会稽查局统一部署和要求, 编写了 期货行业反洗钱工作手册, 作为期货公司工作人员开展反洗钱工作的参考资料 这本 手册 包括了反洗钱的基础知识 案例

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政法论坛 中国政法大学学报 年第 期 王 铮 作者结合国际公约以及中国自 年代至今对外缔结的双边条约和 涉外刑事诉讼的司法实践 总结分析了国际刑事司法协助中调查取证方面的各类问题 包括 提供证据和鉴定材料 扣押移交赃款赃物 代为询问证人 移送人员出 庭作证 跨境调查 控制下交付等等 同时 对加强与毒品 经济诈骗 洗钱等跨 国犯罪的斗争和健全我国司法协助制度提出了建议 国际司法协助 刑事 调查取证 ¹

, 二 辖内各法人金融机构应本着实事求是的原则, 客观考虑本机构的业务特点 经营范围 客户和产品等实际情况, 认真评估本机构执行 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 ))( 以下简称 指引别的可行性, 慎重决定是否执行 指引 三 如决定执行 指引 )), 请相关机构于 2013 年 3

, 中国人民银行营业管理部文件 银管发 0013 J 12 号 转发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估 及客户分类管理指引 的通知 辖内各法人金融机构 : 现将 中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风 险评估及客户分类管理指引 的通知 ))( 银发 0013J 2 号, 以下 简称 通知 )) 转发给你们 为做好北京辖区洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理工作, 特提出以下要求, 请一并遵照执行

证监会发布《证券投资基金销售适用性指导意见》

证监会发布 证券投资基金销售适用性指导意见 中央政府门户网站 www.gov.cn 2007 年 10 月 18 日来源 : 证监会网站 关于发布 证券投资基金销售适用性指导意见 的通知 证监基金字 [2007]278 号 各基金管理公司, 各基金代销机构, 各基金托管银行 : 为规范基金销售机构的销售行为, 确保基金和相关产品销售的适用性, 提示投资风险, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法

第二条保险机构洗钱风险是指保险机构提供的产品或服务被用于洗钱进而导致保 险机构遭受损失的不确定性 第三条保险机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下原则 : ( 一 ) 风险为本原则 保险机构应制定洗钱风险控制政策或洗钱风险控制目标, 根据控制政策或控制目标, 制定相应流程来应对洗钱风险,

关于印发 保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理 指引 的通知 保监发 2014 110 号 各保监局, 各保险公司 : 为指导保险机构评估洗钱和恐怖融资风险, 合理确定客户洗钱风险等级, 提升反洗钱和反恐怖融资工作有效性, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 等规定, 中国保监会制定了 保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 ( 以下简称

二 政府事权划分标准的理论分析 一 公共物品受益理论

董建新 李叶兰 一 问题的提出 二 政府事权划分标准的理论分析 一 公共物品受益理论 二 政府职能分工理论 三 委托 代理理论 三 政府行政审批事权划分标准的实证分析 一 分析样本 二 有哪些标准 作用范围标准 职能分工层次标准 事务性质层次标准 事务等级标准 数量标准 其他标准 三 如何使用标准 部门分析 事项分析 四 结论 四 对纵向政府间事权划分标准的建议 一 构建多重标准体系 实现事权划分的动态调整

反洗钱基础知识

一 反洗钱基础知识 常见的洗钱渠道有哪些? 洗钱渠道主要有 : 1. 现金走私 ; 2. 将大额现金分散存入银行 ; 3. 向现金流量高的行业投资 ; 4. 购置流动性较强的商品 ; 5. 匿名存款或购买不记名有价金融证券 ; 6. 制造显失公平的进出口贸易 ; 7. 注册皮包公司, 虚拟贸易 ; 8. 设立外资公司 ; 9. 利用地下钱庄和民间借贷转移犯罪收入 ; 10. 购买保险 ; 11. 实施复杂的金融交易

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中国人民银行关于印发 中国人民银行反洗钱调查实 施细则 ( 试行 ) 的通知 银发 2007 158 号 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 大连 青岛 宁波 厦门 深圳市中心支行, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行 中国邮政储蓄银行 城市商业银行 农村商业银行 外资银行 城乡信用社, 各证券公司 期货经纪公司 基金管理公司, 保险公司 保险资产管理公司

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

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反洗钱法律法规与文件资料 目录国内法律 法规和文件 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 个人存款账户实名制规定 ( 正文略 ) 人民币银行结算账户管理办法 ( 正文略 ) 人民币银行结算账户管理办法实施细则 ( 正文略 ) 中华人民共和国外汇管理条例

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人民银行关于印发 金融机构 反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 的通知 银发 2014 344 号中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 : 为加强反洗钱监督管理, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法

秘密

反洗钱工作部际联席会议 中国 2008-2012 年反洗钱战略 二〇〇九年发布 反洗钱工作部际联席会议成员单位 : 中国人民银行 最高人民法院 最高人民检察院 国务院办公厅 外交部 公安部 安全部 监察部 民政部 司法部 财政部 建设部 商务部 海关总署 税务总局 工商总局 广电总局 法制办 银监会 证监会 保监会 外汇局 解放军总参谋部 摘 要 中国已经建立了一套较为完整的反洗钱法律 监管和组织机构体系

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反洗钱法律法规与文件资料 目录 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 中国人民银行关于印发 反洗钱非现场监管办法 ( 试行 ) 的通知( 银发 [2007]254 号 ) 中国人民银行关于印发 反洗钱现场检查管理办法 ( 试行 ) 的通知( 银发 [2007]175

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2007 年中国反洗钱报告 ( 摘要 ) 序 2007 年是中国反洗钱发展历史中的重要一年, 标志着我国反洗钱制度的全面建立和实施 2007 年 1 月 1 日 中华人民共和国反洗钱法 开始生效, 配套的反洗钱规章相继颁布实施 ; 自 2007 年 10 月 1 日起, 证券业和保险业开始正式报送大额交易报告和可疑交易报告, 中国反洗钱监测分析系统逐步完善, 监管领域不断拓宽 ; 在反洗钱制度框架下,

PowerPoint 演示文稿

Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 基金从业资格考试 科目一 : 基金法律法规 职业道德与业务规范第十二讲 : 教材 ( 下册 ) 第 21 章 --- 题目串讲 Lecturer: HangJian 欢迎加入 ACCAspace 基金从业考试 QQ 群 :364480357

单位 法人 犯罪的概念及其理论根据

构的有效监管 第五条金融机构应当按照中国人民银行的规定, 报送反洗钱工作信息, 积极配合中国人民银行及其分支机构的反洗钱监管工作 第六条中国人民银行及其分支机构监管人员违反规定程序或者超越规定职权的, 金融机构有权拒绝监管或者提出异议 金融机构对中国人民银行及其分支机构提出的违法违规问题有权提出申辩

金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范反洗钱监督管理工作, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 金融机构反洗钱规定 ( 中国人民银行令 2006 第 1 号发布 ) 等法律和规章, 制定本办法 第二条本办法适用于中国人民银行及其分支机构对在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构的监督管理 : ( 一 ) 政策性银行

第一章童年 第一章童年 第一章童年 第二章小学 第二章小学 第二章小学 第二章小学 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第六章进省队 第六章进省队 第六章进省队 第七章拍电影 第七章拍电影

Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, Puchong, Selangor D.E. Tel: ; Fax:

1 Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, 47160 Puchong, Selangor D.E. Tel: 603-8061 9988; Fax: 603-8061 9933 Email: akitiara@po.jaring.my Website: www.akitiara.com

' 附件 5 格式填写 其中, 推荐表封面的 " 推荐单位名称 " 一栏应 填写 " 人民银行营业管理部 ";" 被推荐集体 " 一栏应填写参加评 选的本机构从事反洗钱工作的部门名称, 例如, xx 银行 xx 分行 xx 部门 xx 公司 xx 分公司 xx 部门 xx 公司 xx 营业部 xx

中国人民银行营业管理部文件 银管发 0011 J 240 号 转发中国人民银行关于评选表彰金融业 反洗钱工作先进集体和先进个人文件的通知 辖内各金融机构 : 现将 中国人民银行关于评选表彰金融业反洗钱工作先进集体和先进个人的通知 ))( 银发 (2011 J 271 号, 以下简称 通知 )) 转发给你们, 并提出以下要求, 请一并遵照执行 : 一 通知 附件 1 中所涉及的国家开发银行等 10 家金融机构的在京营业机构应向本机构总部进行申报,

曲周县 2018 年公开招聘中小学教师笔试成绩及拟进入面试人员名单 考场考号报考科目笔试成绩是否进入面试 第一考场 01 初中语文 67 是 第一考场 02 初中语文 0 第一考场 03 初中语文 63 是 第一考场 04 初中语文 63 是 第一考场 05 初中语文 58 第一考场 06 初中语文

曲周县 2018 年公开招聘中小学教师笔试成绩及拟进入面试人员名单 考场考号报考科目笔试成绩是否进入面试 第一考场 01 初中语文 67 是 第一考场 02 初中语文 0 第一考场 03 初中语文 63 是 第一考场 04 初中语文 63 是 第一考场 05 初中语文 58 第一考场 06 初中语文 72 是 第一考场 07 初中语文 70 是 第一考场 08 初中语文 76 是 第一考场 09 初中语文

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 江苏双良科技有限公司 ( 盖章 ) 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 100% 股权并拟向江苏双良科技有限公司 ( 下称 承诺方 ) 出售资产 ( 下称 本次交易 ) 承诺方作为友利控股的控股股东及本次交易的交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确 完整, 如因提供的信息存在虚假记载

附件 : 中国人民银行关于印发 金融机构反洗钱监督管理办 法 ( 试行 ))) 的通知 -2 一

, 中国人民银行营业管理部文件 银管发 0014J 372 号 中国人民银行营业管理部转发中国人民银行 关于印发 金融机构反洗钱监督管理 办法 ( 试行 )) 文件的通知 辖内各金融机构 支付机构 : 现将 中国人民银行关于印发 金融机构反洗钱监督管理办 法 ( 试行 ) > 的通知 ))( 银发 (2014 J 344 号 ) 转发你们, 请各机 构认真学习, 遵照执行 执行中若发现问题, 请及时向我营业管理部报告

附件

金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 第一章总 则 第一条为规范反洗钱监督管理工作, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 金融机构反洗钱规定 ( 中国人民银行令 2006 第 1 号发布 ) 等法律和规章, 制定本办法 第二条本办法适用于中国人民银行及其分支机构对在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构的监督管理 : ( 一 ) 政策性银行

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中国证券监督管理委员会公告 [2008]25 号 为了规范证券公司定向资产管理业务活动, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 证监会令第 17 号 ), 我会制定了 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ), 现予公布, 自 2008 年 7 月 1 日起施行 二 ΟΟ 八年五月三十一日 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动,

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1 2 3 4 1-92 67-85 5 6 - 92 28-41 7 8 1 89 9 10 1 82 11 1. 2. 3. 4. 5. 6. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 12 1. 2. 3. 4. 5. 6. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 13 1. 2. 3. 4. 14 第一章導論課堂筆記 15 第一章導論課堂筆記 16 第一章導論課堂筆記 17 第一章導論課堂筆記 18

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确

( 一 ) 金融机构总部 ; ( 二 ) 中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构 第八条中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查 : ( 一 ) 辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构 ; ( 二 ) 上级行授权其现场检查的金融机构 第九条上级行可以直接对下级行辖区内

中国人民银行关于印发 反洗钱现场检查管理办法 ( 试行 ) 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 大连 青岛 宁波 厦门 深圳市中心支行 ; 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行 中国邮政储蓄银行 城市商业银行 农村商业银行 农村合作银行 外资银行 城乡信用社, 各证券公司 期货公司 基金管理公司 各保险公司 保险资产管理公司 : 为规范反洗钱现场检查工作,

内部资料

北京市反洗钱工作简报 2011 年第 6 期 ( 总第 38 期 ) 内部资料请勿外传 北京市反洗钱联席会议办公室 2011 年 12 月 30 日 本期内容 监管动态 3 人行营业管理部反洗钱处开展金融机构反洗钱工作评价 人行营业管理部顺利完成金融机构反洗钱先进集体和个人推荐评优工作 人行营业管理部反洗钱处现场指导保险机构反洗钱工作 工作交流 5 中国工商银行北京市分行全面推进个人客户信息采集补录工作

中国快速演变的反洗钱监管格局

中国快速演变的 反洗钱监管格局 金融机构始终处于快速变化的监管环境的前沿 反洗 钱一直是监管机构的关注焦点, 近几年更是迅速跃升 至各国政治 监管和商务领域的工作重点 作者 : 周郁合伙人, 反洗钱和制裁合规服务上海, 毕马威中国 +86 21 2212 3289 c.y.zhou@kpmg.com 当全球各国监管机构不断加强在各自属地的监管时, 金融机构在如何建立和实施一套健全有效, 且符合当前国际惯例及当地监管预期的反洗钱合规制度这一问题上,

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2010 23 2010 2010 7 200 2010 10 2013 10 2009 2009 64 2013 10 390 567 NN16.jpg 2010 10 1 邮箱 yg@gxedu.gov.cn 附件 2010 年获得普通话水平测试员上岗资格人员名单 广西壮族自治区语言文字工作委员会办公室 二 一 年九月十四日 2 2010 8 2 LZ10 LZ11 1 GL20 1 QZ07

反洗钱工作部际联席会议制度为深入贯彻落实党中央和国务院关于反腐倡廉 打击经济犯罪的一系列指示精神, 有效防范和打击洗钱犯罪, 维护国家政治 经济 金融安全和正常的经济秩序, 根据国务院领导同志批示, 建立反洗钱工作部际联席会议制度 一 人民银行 最高人民法院 最高人民检察院 国务院办公厅 外交部 公

反洗钱工作部际联席会议制度为深入贯彻落实党中央和国务院关于反腐倡廉 打击经济犯罪的一系列指示精神, 有效防范和打击洗钱犯罪, 维护国家政治 经济 金融安全和正常的经济秩序, 根据国务院领导同志批示, 建立反洗钱工作部际联席会议制度 一 人民银行 最高人民法院 最高人民检察院 国务院办公厅 外交部 公安部 安全部 监察部 司法部 财政部 建设部 商务部 海关总署 税务总局 工商总局 广电总局 法制办

第三条基金销售机构内部控制的目标 : ( 一 ) 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法 规和行业监管规则 ( 二 ) 防范和化解经营风险, 提高经营管理效益, 确保经营 业务的稳健运行和投资人资金的安全 ( 三 ) 利于查错防弊, 堵塞漏洞, 消除隐患, 保证业务稳健运行 第四条基金销售机

证券投资基金销售机构内部控制指导意见 第一章总则 第一条为了加强证券投资基金销售机构 ( 以下简称 基金销售机构 ) 内部控制, 促进基金销售机构诚信 合法 有效开展基金销售业务, 维护基金投资人权益, 依据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 20 号 ) 等法律法规制定本指导意见 第二条基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,

内部资料

北京市反洗钱工作简报 2011 年第 5 期 ( 总第 37 期 ) 内部资料请勿外传 北京市反洗钱联席会议办公室 2011 年 12 月 28 日 本期内容 监管动态 3 人行营业管理部反洗钱处挖掘非现场监管信息并进行风险提示 人行营业管理部反洗钱处规范非现场监管接入程序严把新机构反洗钱入口关 工作交流 5 中国银行北京市分行建立可疑交易集中甄别模式成效显著 中国农业银行北京市分行亚运村支行成功堵截一起持假身份证开户案件

证券投资基金销售机构内部控制指导意见

证券投资基金销售机构内部控制指导意见 第一章总则第一条为了加强证券投资基金销售机构 ( 以下简称 基金销售机构 ) 内部控制, 促进基金销售机构诚信 合法 有效开展基金销售业务, 维护基金投资人权益, 依据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 20 号 ) 等法律法规制定本指导意见 第二条基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,

工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素

学习目标 1. 2. 3. 4. 5. 导言 第一节民事法律关系 工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素 1. 2. 2 3. 1 2 3 4 3 工程合同管理 1-1 A. B. C. D. C C C A B D 二 民事法律行为的构成要件 1. 1-1

附件1

上海证券交易所股票期权试点投资者适当性 管理指引 第一章总则 第一条为了规范上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 股票期权 ( 以下简称 期权 ) 试点的投资者适当性管理, 引导投资者理性参与期权交易, 促进期权市场规范有序发展, 根据 上海证券交易所股票期权试点交易规则 ( 以下简称 期权交易规则 ) 及其他相关规定, 制定本指引 第二条期权经营机构应当根据 期权交易规则 的有关规定以及本指引的要求,

, , 四畫

一畫 461 461 407 276 506 678 二畫 675 433 623 308 675 217 205 34 209 9 423 204 338 338 205 670 423 532 32 31 337 79 41, 205 675 555 186 374 188 520 188 188 186, 661 659 192 102 102 三畫 216 662 47 671 653 673

此年報以環保紙印刷

鄭州銀行股份有限公司 鄭州銀行股份有限公司 BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 (A joint stock company incorporated in the People's Republic of China with limited

证监发[2000] 号

证券投资基金销售管理办法 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

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周建新 范宏贵 文章论述并分析了老挝民族识别与划分的理论和实践 通过对中老两国不同的民族识别和划分标准进行对比 认为中老跨国民族或族群若按中国的划分标准为 个 若按老挝的标准为 个 根据作者的识别和划分 文章进一步论述了中老跨国民族的历史和现实族群关系 最后 作者还就中老跨国民族及其族群关系的相关理论和实践问题进行了论述 关键词 中国 老挝 跨国民族 族群关系作者周建新 年生 兰州大学历史系博士生

证监发[2000] 号

证券投资基金销售管理办法 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

第七条经中国证监会批准, 基金管理公司可以设立全资子公司, 也可以与其他投资者共同出资设立子 公司 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件 : ( 一 ) 在技术合作 管理服务 人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势 ; ( 二 ) 有助于子公司健全治理结构 提高竞争能力 促进子公司持续规范发展 ;

第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投 资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证 券投资基金法 公司法 证券投资基金管理公司管理办法 和其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指依照 公司法 设立, 由基金管理公司控股, 经营特定客户资产管理

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发文机关 : 中国证券业协会发文时间 :2008-04-21 目录 第一章总则... 2 第二章基本业务素质与职业道德规范... 3 第三章基金销售人员行为规范... 5 第四章管理和监督... 9 第五章附则... 10 各基金销售机构 : 为规范基金销售人员的销售行为, 提高基金销售人员的执业水准, 我会制定 了, 并经四届二次理事会审 议通过, 现予以发布, 请遵照执行 二 八年四月二十一日

证监机构字[1999]44号

中国证券监督管理委员会公告 2012 32 号 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为,

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定--北大法宝--北大法律信息网

中国证券监督管理委员会公告 ( 2012 32 号 ) ( 相关资料 : 部门规章 8 篇 ) 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司

利益和他人合法权益 第四条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司, 不得从事客户资产管理业务 第五条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同, 根据资产管理合同约定的方式 条件

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

一 联合发布涉及恐怖活动资产冻结管理制度 1 二 金融机构大额交易和可疑交易综合试点取得突破性进展 2 三 依法开展反洗钱监督管理工作 3 四 证券期货业和保险业深入开展反洗钱管理 5 五 反洗钱协调机制发挥重要作用 8 六 反洗钱国际合作探索稳步发展 11 七 反洗钱资金监测和调查有效性不断提高 14 八 反洗钱研究与宣传培训创新 15 专栏 1.1 涉及恐怖活动资产冻结管理办法 起草背景和意义

'! 融机构监督管理办法 ( 试行 ))}( 以下简称 办法 )) 规定报送口 二 各机构报送渠道和方式 通知 中提及的报送年度报告和报表的方式 途径及时间 暂按附件 2 执行, 今后如有调整将另行通知 暂未要求报送的机 构相关工作另行通知 三 各机构反洗钱年度报告以及附表填写要求 ( 一 ) 各机

L 中国人民银行营业管理部文件 银管发 (201 日 3 号 中国人民银行营业管理部转发中国人民银行 办公厅关于落实 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 )) 有关事项文件的通知 辖内各机构 : 现将 中国人民银行办公厅关于落实 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 )) 有关事项的通知 ))( 银办发 (2014) 263 号, 以下简称 通知 ) ) 转发给你们 该 通知 对 金融机构反洗钱监督管理办法

通告栏 卫通 号 附件所列健康相关产品已于 年 月获卫生部批准 特此通告 中华人民共和国卫生部 二 三年三月十日 附件 年 月份获卫生部批准的化妆品目录 略 年 月份获卫生部批准的保健食品目录 年 月份获卫生部批准的涉及饮用水卫生安全产品目录 略 年 月份获卫生部批准的消毒产品目录 略 年 食品科学 页码由 页增加至 页 定价不变 在保持原有栏目的基础上 新增栏目 ¹ /

行全封闭的银证转账 不可能实现资金通过资金 账户直接转到他人账户的情况 B股资金也均禁止 易方式和习惯 关于 长期闲置的账户原因不明地突然启 用 并在短期内发生大量证券交易 该标准在证券市场处于低迷时具有普适性 但证券市场存在周期性 当证券业处于繁荣活跃 的周期内 根据 长期闲置账户突然启用 这一

对证券行业反洗钱自定义 可疑交易标准的思索及探讨 招商证券股份有限公司 康乐 54 近年以来 国际反洗钱实践出现新特征 法 中国人民银行令[ 0]第 号 第十二条为 巨额处罚事件频繁发生 国内反洗钱发展也进入 证券 期货和基金行业的可疑交易标准 其中有 新阶段 监管处罚力度逐步加大 证券业反洗钱 七项内容与证券行业相关 但已有五项内容不适 作为国家整体反洗钱战略体系的重要一环 市场 用 具体如下 参与者众多

投资基金销售管理办法

投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

其自有财产 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金 相关机构破产或者清算时, 基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产 基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金销售支付结算机构或者基金注册登记机构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购 (

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

第一篇文概說第七章公文的用語及標點符號公本篇內容 第一章 緒論 第二章 公文的意義 第三章 公文與高 普 特各類考試 第四章 公文程式之意義及演變 第五章 公文之分類及其行文系統 第六章 公文之結構與行款 第一篇 第一章緒論 003 第一章緒論 等 等 004 最新應用公文 第一篇 第二章公文的意義 005 第二章公文的意義 第一節 一 須為公務員製作之文書 二 須為公務員 職務上 製作之文書 006

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人保寿险各级分支机构信息表 机构名称营业场所详细地址联系电话 37 号 7 楼 洺 褔 氿 0371-65350925 0371-66619185 0371-65705271 0371-64572199 0371-63255236 0371-62880563 0378-3381761 0378-8989558 0378-3302228 0378-3302228 0378-3302228

第四条基金销售机构从事基金销售活动, 应当遵守基金合同 基金销售协议的约定, 遵循公开 公平 公正的原则, 诚实守信, 勤勉尽责, 恪守职业道德和行为规范 第五条基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金, 涉及基金销售结算专用账户开立 使用 监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 禁止任何

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构注册的其他机构

基金销售机构及基金销售服务机构可以加入基金业协会, 接受行业协会的自律管理 第二章基金销售机构 第八条 基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务 商业银行 ( 含在华外资 法人银行, 下同 ) 证券公司 期货公司 保险机构 证券投资咨询机构 独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构注册的其他机构

中国的公共财政管理

中国的公共财政管理 财政是国家治理的基础和重要支柱, 确保财政管理的廉洁高效是中国反腐败整体战略部署的重要一环 近年来, 中国政府致力于规范和完善公共财政管理, 通过完善制度 规范运行 加强公开 强化监督等方式, 构建从源头上预防腐败的现代财政管理体系 一 构建规范的预算管理制度 2014 年中国修订 中华人民共和国预算法, 并以此为依据, 着力推进预算管理改革, 初步建立全面规范 公开透明的现代预算管理制度,

公司拟修订 董事会战略委员会工作细则 的部分条款, 修订 对照如下 : 修订前第二条战略委员会是董事会内部设立的专门工作机构, 战略委员会对董事会负责 第五条战略委员会任期与董事会任期一致, 委员任期届满, 可以连选连任 期间如有委员不再担任公司董事职务, 自动失去委员资格, 并由董事会根据本细则的

证券代码 :833266 证券简称 : 生物谷主办券商 : 华融证券 云南生物谷药业股份有限公司 关于修订董事会专业委员会四个工作细则的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连 带法律责任 一 董事会召开情况 ( 一 ) 召开情况 云南生物谷药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2018

证券投资基金管理公司管理办法

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

提高中国金融业反洗钱监管有效性的建议.doc

提高中国金融业反洗钱监管有效性的建议 边维刚 ( 西南财经大学中国金融研究中心, 成都,610074) 内容摘要 : 自 2003 年中国人民银行承担国家反洗钱组织协调职责以来, 中国反洗钱机制经历了从无到有 努力与反洗钱国际标准接轨的初创发展阶段 尽管中国反洗钱体系建设取得巨大进展, 但与国内实际工作需要以及国际标准要求相比, 还存在较大差距, 金融业反洗钱监管的有效性面临诸多矛盾挑战 本章通过借鉴国际经验,