图书在版编目 ( 口?) 数据建设工程合同管理丨中国建设监理协会组织编写, 一 4 版. 北京 : 中国建筑工业出版社, 全国监理工程师培训考试用书 1581^ 建 II 丨 1 中 瓜.1 建筑工程一经济合同一管理一工程师一资格考试一自

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1 全国监理工程师培训考试用书 建设工程合同管理 2014 中国建设监理协会组织编写

2 图书在版编目 ( 口?) 数据建设工程合同管理丨中国建设监理协会组织编写, 一 4 版. 北京 : 中国建筑工业出版社, 全国监理工程师培训考试用书 1581^ 建 II 丨 1 中 瓜.1 建筑工程一经济合同一管理一工程师一资格考试一自学参考资料 中国版本图书馆 0? 数据核字第 号 本书是在全国监理工程师培训考试教材 建设工程合同监理 ( 第三版 ) 的基础上, 按照新的考试大纲由中国建设监理协会组织编写 这次修订, 以最新的法律 法规为依据, 力求联系实际, 加强操作性和通用性, 以期从事监理行业的人员通过学习提高管理水平 本书的内容主要包括工程招标和合同履行管理两大部分, 针对工程建设领域涉及的不同类型合同的管理进行了较系统的论述 本书除作为全国监理工程师培训考试用书之外, 还可作为高等院校建筑管理 技术经济 工程造价管理 投资管理等专业的本科生或成人教育的教科书或参考书 责任编辑 : 郦锁林 责任设计 : 李志立 责任校对 : 张颖陈晶晶 全国监理工程师培训考试用书建设工程合同管理 2014 中国建设监理协会组织编写关 中国建筑工业出版社出版 发行 ( 北京西郊百万庄 ) 各地新华书店 建筑书店经销北京天成排版公司制版北京中科印刷有限公司印刷关 开本 :787X1092 毫米 1 / 1 6 印张 : 1 0 字数 :246 千字 2014 年 1 月第四版 2014 年 1 月第一次印刷定价 :27.00 元 158 乂 ^!? ) 版权所有翻印必究如有印装质量问题, 可寄本社退换 ( 邮政编码

3 全国监理工程师培训考试用书 ( 第四版 ) 审定委员会 主 任 : 吴慧娟 副主任 : 刘晓艳 审定人员 : 商丽萍修璐 编写委员会 主 编 : 刘伊生温健 副主编 : 黄文杰王雪青李清立张守健邓铁军 其他编写人员 ( 以姓氏笔画排序 ): 马丛 田成钢 付晓明 朱本祥 刘长滨 刘洪兵 许远明 孙占国 李伟 李明安 杨卫东 杨国强 何红锋 陆霖 周坚 郑大明 姜军 姜树青 黄如宝 曹吉鸣 龚花强谭大璐

4 自 1988 年我届在基本建设领域推行建设工程监理制度以来, 工程监理引起全社会广 泛关注和高度重视, 在工程建设中发挥了重要作用, 取得了显著成就, 赢得了社会各界的 普遍认可和支持 目前, 我国工程监理行业巳形成规模, 拥有一支稳定的工程监理队伍, 积累了丰富的工程监理实践经验, 工程监理理论体系基本建立, 监理法规及标准体系日益 完善 2 5 年的工程监理实践证明, 实施工程监理完全符合我国社会主义市场经济发展的 需要 新时期国民经济快速发展和工程建设管理体制深化改革对工程监理提出了更高要求, 需要选拔大量的高水平监理人才以满足这种新的形势和要求 近年来, 我国工程建设领域 法规政策陆续出台, 工程监理实践经验不断丰富, 工程监理标准相继修订, 原全国监理工 程师培训考试教材中很多内容已不能适应新形势的要求, 有必要进行全面修订 根据 全 国监理工程师资格考试大纲 ( 第四版 ) 的内容, 中国建设监理协会组织行业专家完成了 新版考试用书的修订工作 全套考试用书共 7 册, 包括 : 建设工程监理概论 建设工 程合同管理 建设工程质量控制 建设工程投资控制 建设工程进度控制 建设 工程监理案例分析 和 建设工程监理相关法规文件汇编 本套考试用书的主要特点 : 一是注重了法规政策及标准的全面性, 全面阐释了与工程 监理相关的法规 政策, 系统反映了工程监理相关规范及合同 二是突出了监理工作内容 的实用性, 以工程监理实际操作为核心内容, 重点阐述工程监理工作程序 内容 方法和 手段, 旨在提高监理人员实际工作能力 三是强化了科目之间的协调性, 全套考试用书以 工程监理与相关服务为主要框架, 注重各科目内容的相互衔接和协调 四是兼顾了业务范 围的前瞻性, 本套考试用书中不仅介绍了工程监理相关服务内容和方法, 而且介绍了一些 工程项目管理最新研究成果 参加本套考试用书修订工作的单位有 : 同济大学 天津大 学 北京交通大学 北京建筑大学 华北电力大学 哈尔滨工业大学 西北工业大学 湖 南大学 重庆大学 四川大学 南开大学 浙江大学 上海市建设工程咨询行业协会 广 东省建设监理协会 上海同济工程咨询有限公司 北京建工京精大房工程建设监理公司 京兴国际工程管理公司 北京方圆工程监理有限公司 上海市建设工程监理有限公司 广 西华蓝工程咨询管理有限公司 深圳市建艺国际工程顾问有限公司 北海鑫诚建设监理有 限责任公司, 在此向参加修订工作的各位专家表示衷心地感谢 本套考试用书既是监理工程师培训和考试的参考教材, 也是其他从事工程建设管理工 作人员以及大专院校相关专业学生的参考书 在本套考试用书修订过程中, 虽经反复推敲 核证, 仍难免有不妥之处, 诚望广大读者提出宝贵意见 2014 年 1 月于北京

5 前 言 随着社会主义市场经济的深入发展和建设管理体制改革的不断深化, 在工程项目的建 设中全面推行项目法人责任制 招标投标制 建设监理制和合同管理制, 对工程项目的管 理水平提出了更高的要求, 将工程项 [ 目建设的管理纳入法制化的轨道 为了保证建筑市场 的健康有序发展, 最近几年在 建筑法 合同法 招标投标法 实施的基础上, 国务 院颁发了 中华人民共和国招标投标法实施条例 ;9 部委联合颁发了 标准施工招标文 件 简明标准施工招标文件 标准设计施工总承包招标文件 ; 住房和城乡建设部与 国家工商行政管理总局联合颁发了 建设工程监理合同 ( 示范文本 0 ^ 这些法规和范本的颁布和实施, 对规 & 建筑市场的运行和管理起到极大的推动作用, 并将 产生深远的影响 合同是市场经济分配任务的有效, 段, 既表现了当事人的自主意愿, 又是法律的载体 及信用的凭证 合同的订立和履行需要参与者具有技术 经济 管理 法律等方面的知识 和经验, 要求合同管理行为法制化 规范化和科学化, 并与国际惯例逐步接轨 合同管理 是项目管理的核心 监理工程师必须. 悉合同, 掌握合同管理的手段, 依据合同的约定进 行质量控制 进度控制 投资控制 本书是在全国监理工程师培训考 教材 建设工程合同管理 ( 第三版 ) 的基础上进 行了修改, 以最新的法律 法规为依据, 力求联系实际, 加强操作性和通用性, 以期从事 建设工程监理行业的人员通过学习提高管理水平 本书的内容主要包括工程招标和合同履 行管理两大部分, 针对工程建设领域涉及的不同类型合同的管理进行了较系统的论述 本书经审定委员会审定, 由黄文杰 ( 华北电力大学教授 主编, 刘长滨 ( 北京建筑大 学教授 杨卫东 ( 上海同济工程咨询有限公司总经理 ) 主审 全书共九章, 第一 二 五 八章由何红锋 ( 南开大学教授 ) 趴写, 第三 四章由姜军 ( 北京建筑大学教授 编 写, 第六 七 九章由黄文杰编写 本书除作为全国监理工程师培训, 试用书外, 也可以作为高等院校建筑管理 技术经 济 工程造价管理 投资管理等专业的本科生或成人教育的教科书或参考书 限于作者的经验和水平有限, 书 难免出现内容的不当以至错误之处, 恳请读者及同 行批评指正 建设工程合同管理 编写组 年 1 2 月

6 录 第一章建设工程合同管理概述 - 第一节建设工程合同管理的任务 ^ 一 建设工程合同管理的目标 ^, 二 建设工程合同的种类 ^ 三 建设工程合同的特征 ^ 四 招标投标与合同的关系 ^ 第二节建设工程合同管理的基本方法 一 严格执行建设工程合同管理法律法规 二 普及相关法律知识, 培训合同管理人才三 设立合同管理机构, 配备合同管理人员四 建立合同管理目标制度 ^ 五 推行合同示范文本制度 ^ 思考题 ^ ^ 第二章建设工程合同管理法律基础第一节合同法律关系 ^ 一 合同法律关系的构成 二 合同法律关系的产生 变更与消灭三 代理关系 ^ 第二节合同担保 ^ 二 担保方式 ^ 三 保证在建设工程中的应用第三节工程保险 ^ 一 保险概述 ^ " 二 工程建设涉及的主要险种三 保险合同管理 ^ 思考题 ^ 第三章建设工程施工招标 ^ ^ 21 第一节建设工程施工招标概述 21 一 标准施工招标文件概述 ^ 21 二 标准施工招标文件 ^ 三 简明标准施工招标文件 ^ 第二节施工招标程序 ;^

7 一 施工招标概述 ^ ^ 23 二 施工招标程序 ^ ^ ^ ^ 24 第三节投标人资格审查 ^ ^ ^ 34 一 标准资格预审文件的组成 ^ 34 二 资格预审公告 ^ ^ 35 三 资格审査办法 ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ 36 第四节施工评标办法 :^ ^ ^ ^ ^ 38 一 最低评标价法 ^ ^ ^ " ^ 38 二 胃合评估 ^ ^.:- 43 思考题 ^ ^ ^ ^ ^ ^. ^ 46 第 0 章建设工程设计招标和设备材料采购招标 ^ " " 47 第一节工程设计招标 ^ ^ ^ ^ 47 工程设计招臟述 ^. ^ ^ ^ 47 二 工程设计招标管理 ^ ^ ^ ^ 48 三 建筑工程设计投标管理 ^ ^ " ^ ^ 50 第二节材料设备采购招标 ^ ^ ^ ^ 52 一, 材料设备采购招标概述. ^ ^ ^ 參. 52 二 材料和通用型设备采购招标文件主要内容 ^ ^ 52 第三节大型工程设备的采购招标 ^ ^ ^ " ^ 56 一 大型工程设备采购招标概述 ^ ^ ^ ^ 56 二 大型设备采购招方式和基本程序 ^ ^ " ^ :56 三 招标范围 ^ ^ ^ ^ " 1 ^ 56 四 招标文件 ^ ^ 57 五 麻 ^ ^ ^ ^ - ^ 58 思考题 ^ - ^ 61 第五章建设工程勘察设计合雕理 ^ ^ ", ", ^ ^ 62 第一节建设工程勘察 设计合同概述 ^ ^ ^ I "1^ ^ ^ 62 一 建设工程勘察设计合同概念 ^ ^ ^ 62 二 建设工程勘察设计合同示范文本 ^ ^ ^ ^ 1^ 62 第二节建设工程勘察 设计合同的订立 ^ ^ ^ 63 一 建设工程勘察的内容和合同当事人 ^ ^ ^ ^ 63 二 建设工程设计合同的内容和合同当事人 ^ ^ 65 三 建设工程勘察设计合同的发包方式 ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ 66 四 订立设计合同时应约定的内容 ^ ^ ^ 66 第三节建设工程勘察 设计合同履行管理 ^ ^ ^ ^ 67 一 建设工程勘察合同履行管理 ^ ^,^ ^ 67 二 设计合同履行管理 ^ ^ ^ ^ 69 思考题 ^ ^ 修 ^ 參 ^ ^ 參 ^ 75

8 第六章建设工程施工合同管理 ^ 鲁 ^ 76 第一节建设工程施工合同概述 ^ ^ 76 一 施工合同标准文本 ^ ^ 76 二 施工合同管理有关各方的职责 ^ ^ 78 第二节施工合同的订立 ^ 79 一 制 餅 ^ 79 二 订立合同时需要明确的内容 ^ ^ ^ 80 三 明确保险责任 ^ ^ ^ ^,^ 82 第三节施工准备阶段的合同管理 ^ ^ ^ 83 一 发包人的义务 ^ 83 二 承包人的义务 ^ 84 三 监理人的职责 ^ 85 第四节施工阶段的合同管理 ^ 85 一 合同履行涉及的几个时间期限 ^ ^ ^ 85 二 施工进度管理 ^ 86 三 施工质量管理 :^ ^ ^ 88 四 工程款支付管理 ^ 90 五 施工安全管理 ^ ^ ^. ^ 94 六 变更管理 ^. ^ 94 七 不可抗力 ^ ^ ^ ^ 96 八 索赔管理 ^ 97 九 违约责任 ^ ^ 99 第五节竣工和缺陷责任期阶段的合同管理 ^ ^ 101 一 竣工验收管理 ^ ^ ^ 101 二 缺陷责任期管理 ^ 103 第六节施工分包合同管理 ^ 104 一 施工分包合同概述 ^ ^ ^ ^ ^ 104 二 施工分包合同的订立 ^ ^ ^ 106 三 施工分包合同履行管理 ^ ^ " ^ 106 四 监理人对专业施工分包合同履行的管理 ^ ^ 108 思考题 ^ ^ 109 第七章建设工程设计施工总承包合雕理 ^ ^ ^ 110 第一节设计施工总承包合同概述 ^ ^. 110 二 标准设计施工总承包合同 ^ ^ " 三 设计施工总承包合同管理有关各方的职责 第二节设计施工总承包合同的订立 一 合同文件

9 二 订立合同时需要明确的内容 ^ ^ ^ 114 三 履约担保,^ ^ ^ 116 四 保险责任 ^ ^ ^ ^ 117 第三节设计施工阶段的总承包合同履行管理. ^ 丨 丨 ",^ 117 一 承包人现场查勘 ^ ^ ^ ^ ^ ^ ", 117 二 承包人提交实施项目的计划 ^ ^ ^ 鲁 ^ 118 三 开始工作 ^ ^ ^ " ^ 118 四 设计管理 ^ ^. ^ 118 五 进度管理 ^ ^ " ^ ^ 119 六 工程款支付管理 ^ ^ ^ ^ 120 七 变更管理 ^ ^ ^ 121 八 索赔管理 ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ 122 九 违约责任 ^ #^ ^ ^ ##^ 123 十 竣工验收管理 ^ ^ 123 十一 缺陷责任期管理 ^ ^ ^ 125 思考题. ^ ^ ^ ^ 126 第八章建设工程材料设备采购合雕理 ^ ^ ^ ^ ". ^ 127 第一节建设工程材料设备采购合同概述 ^ ^ ^ ^ ^ I ^ 127 一 建设工程材料设备采购合同的概念 ^ ^ ^ ^ ^ 127 二 建设工程材料设备采购合同的特点 ^ ^ ^ ^ 127 三 建设工程材料设备采购合同的分类 ^ ^ 128 第二节材料采购合同的履行管理 ^ ^ ^ ^ ^ 129 材料采购合同的主要内容 ^ ^ ^ ^ ^ 129 二 订购产品的交付 ^ ^ 129 三 交货检验 ^ ^ ^ ^ ^ ^ 130 四 合同的变更或解除 ^ ^ ^ 132 五 支付结算管理 ^ ^ ^ 133 六 违约责任 ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ 133 第三节设备采购合同的履行管理 ^ ^ ^ ^ ^ 135 一 设备采购合同的主要内容,,^ ^ " ^ ^ 135 二 设备采购合同的交付 ^ ^ ^ 136 三 倾服务 ^ ^ ^ ^ 137 四 违约责任 ^ #^ ^ 137 思考题 ^ ^ 138 第九章国际工程常用合同文本简介 ^ ^ ^ ^ ^ 139 第一节合同文本 ^ ^ ^ ^ ^ 139 一?1010 合同文本简介 ^ ^ ^ ^ 癱,^ 139 二 巧! 施工合同条件部分条款. ^ ^ ^ 140

10 第二节英国与美国常用合同文本 ^ 142 一 英国乂以 : 合同文本 ^ ^ 142 二 美国八 I 人合同文本 ^ 145 思考题 ^ #^ ^ ^ 146 ±1 参考献 ^ ^ 147

11 第一章建设工程合同管理概述 第一节建设工程合同管理的任务 ^ 一 建设工程合同管理的目标 建设工程合同是承包人实施工程建设活动, 发包人支付价款或酬金的协议 建设工程 合同的顺利履行是建设工程质量 投资和工期的基本保障, 不但对建设工程合同当事人有 重要的意义和社会公共利益 公众的生命健康都有重要的意义 ( 一 ) 发展和完善建筑市场 作为社会主义市场经济的重要组成部分, 建筑市场需要不断发展和完善 市场经济与 计划经济的最主要区别在于 : 市场经济主要是依靠合同来规范当事人的交易行为, 而计划 经济主要是依靠行政手段来规范财产流转关系, 因此, 发展和完善建筑市场, 必须有规范 的建设工程合同管理制度 在市场经济条件下, 由于主要是依靠合同来规范当事人的交易行为, 合同的内容将成 为实施建设工程行为的主要依据 依法加强建设工程合同管理, 可以保障建筑市场的资 金 材料 技术 信息 劳动力的管理, 保障建筑市场有序运行 ( 二 ) 推进建筑领域的改革 我国建设领域推行项目法人负责制 招标投标制 工程监理制和合同管理制 在这些 制度中, 核心是合同管理制度 因为项目法人责任制是要建立能够独立承担民事责任的主 体制度, 而市场经济中的民事责任主要是基于合同义务的合同责任 招标投标制实际上是 要确立一种公平 公正 公开的合同订立制度, 是合同形成过程的程序要求 工程监理制 也是依靠合同来规范业主 承包人 监理人相互之间关系的法律制度, 因此, 建设领域的 各项制度实际上是以合同制度为中心相互推进的, 建设工程合同管理的健全完善无疑有助 于建筑领域其他各项制度的推进 ( 三 ) 提高工程建设的管理水平 工程建设管理水平的提高体现在工程质量 进度和投资的三大控制目标上, 这三大控 制目标的水平主要体现在合同中 在合同中规定三大控制目标后, 要求合同当事人在工程 管理中细化这些内容, 在工程建设过程中严格执行这些规定 同时, 如果能够严格按照合 同的要求进行管理, 那么工程的质量就能够有效地得到保障, 进度和投资的控制目标也就 能够实现 因此, 建设工程合同管理能够有效地提髙工程建设的管理水平 ( 四 ) 避免和克服建筑领域的经济违法和犯罪 建设领域是我国经济犯罪的高发领域 出现这样的情况主要是由于工程建设中的公 开 公正 公平做得不够好, 加强建设工程合同管理能够有效地做到公开 公正 公平 特别是健全和完善建设工程合同的招标投标制度, 将建筑市场的交易行为置于阳光之下, 约束权力滥用行为, 有效地避免和克服建设领域的违法犯罪行为 加强建设工程合同履行 的管理也有助于政府行政管理部门对合同的监督, 避免和克服建设领域的经济违法和

12 建设工程合同管理 第一章建设工程合同管理概述 犯罪 二 建设工程合同的种类 建筑市场中的各方主体, 包括建设单位 勘察设计单位 施工单位 咨询单位 监理 单位 材料设备供应单位等 这些主体都要依靠合同确立相互之间的关系 在这些合同 中, 有些属于建设工程合同, 有些则是属于与建设工程相关的合同 建设工程合同可以从 不同的角度进行分类 ( 一 ) 按承发包的不同范围和数量分类 从承发包的不同范围和数量进行划分, 可以将建设工程合同分为建设工程设计施工总 承包合同 工程施工承包合同 施工分包合同 发包人将工程建设的勘察 设计 施工等 任务发包给一个承包人的合同, 即为建设工程设计施工总承包合同 ; 发包人将全部或部分 施工任务发包给一个承包人的合同, 即为施工承包合同 ; 承包人经发包人认可, 将承包的 工程中部分施工任务交与其他人完成而订立的合同, 即为施工分包合同 ( 二 ) 按完成承包的内容分类 按完成承包的内容进行划分, 建设工程合同可以分为建设工程勘察合同 建设工程设 计合同和建设工程施工合同三类 三 ' 建设工程合同的特征 ( 一 ) 合同主体的严格性 建设工程合同主体一般是法人 发包人一般是经过批准进行工程项目建设的法人, 必 须有国家批准建设项目, 落实的投资计划, 并且应当具备相应的协调能力 承包人则必须 具备法人资格, 而且应当具备相应的从事勘察设计 施工 监理等资质 无营业执照或无 承包资质的单位不能作为建设工程合同的主体, 资质等级伸的单位不能越级承包建设 工程 ( 二 ) 合同标的的特殊性 建设工程合同的标的是各类建筑产品 建筑产品是不动产, 其基础部分与大地相连, 不能移动 这就决定了每个建设工程合同的标的都是特殊的, 相互间具有不可替代性 这 还决定了承包人工作的流动性 建筑物所在地就是勘察 设计 施工生产的场地, 施工队 伍 施工机械必须围绕建筑产品不断移动 另外, 建筑产品的类别庞杂, 其外观 结构 使用目的 使用人都各不相同, 这就要求每一个建筑产品都需单独设计和施工 ( 即使可重 复利用标准设计或重复使用图纸, 也应采取必要的修改设计才能施工 \ 即建筑产品是单 体性生产, 这也决定了建设工程合同标的的特殊性 ( 三 ) 合同履行期限的长期性 建设工程由于结构复杂 体积大 建筑材料类型多 工作量大, 使得合同履行期限都 较长 与一般工业产品的生产相比建设工程合同的订立和履行一般都需要较长的准备 期 在合同的履行过程中, 还可能因为不可抗力 工程变更 材料供应不及时等原因而导 致合同期限顺延 所有这些情况, 决定了建设工程合同的履行期限具有长期性 ( 四 ) 计划和程序的严格性 由于工程建设对国家的经济发展 公民的工作和生活都有重大的影响, 因此, 国家对 建设工程的计划和程序都有严格的管理制度 订立建设工程合同必须以国家批准的投资计 划为前提, 即使是国家投资以外的 以其他方式筹集的投资也要受到当年的贷款规模和批

13 第一章建设工程合同管理概述 准限额的限制, 纳入当年投资规模的平衡, 并经过严格的审批程序 建设工程合同的订立和履行还必须符合国家关于工程建设程序的规定 ( 五 ) 合同形式的特殊要求我国 合同法 对合同形式确立了以不要式为主的原则, 即在一般情况下对合同形式采用书面形式还是口头形式没有限制 但是, 考虑到建设工程的重要性和复杂性, 在建设过程中经常会发生影响合同履行的纠纷, 因此, 合同法 要求建设工程合同应当采用书面形式, 即采用要式合同 四 招标投标与合同的关系在工程建设领域, 招标投标与合同管理是改革开放初期的两项重要改革 在市场经济建设中, 两者是相辅相成的, 两者缺一不可 招标投标能够体现建筑市场交易中的公平 公开 公正 合同则是招标投标竞争内容的明确化 通过招标投标和订立合同, 保障工程建设能够更好地完成 I 章 第二节建设工程合同管理的基本方法 一 严格执行建设工程合同管理法律法规 应当说, 随着我国 民法通则 合同法 招标投标法 建筑法 的颁布和实 施, 建设工程合同管理法律已基本健全 但是, 在实践中, 这些法律的执行还存在着很大 的问题, 其中既有勘察 设计 施工单位转包 违法分包和不认真执行工程建设强制性标 准 偷工减料 忽视工程质量的问题, 也有监理单位监理不到位的问题, 还有建设单位不认真履行合同, 特别是拖欠工程款的问题 市场经济条件下, 要求我们在建设工程合同管 理时要严格依法进行 这样, 我们的管理行为才能有效, 才能提高我们的建设工程合同管 理的水平, 才能解决建设领域存在的诸多问题 二 普及相关法律知识, 培训合同管理人才 在市场经济条件下, 工程建设领域的从业人员应当增强合同观念和合同意识, 这就要 求我们普及相关法律知识, 培训合同管理人才 不论是施工合同中的监理工程师, 还是建 设工程合同的当事人, 以及涉及有关合同的各类人员, 都应当熟悉合同的相关法律知识, 增强合同观念和合同意识, 努力做好建设工程合同管理工作 三 设立合同管理机构, 配备合同管理人员 加强建设工程合同管理, 应当设立合同管理机构, 配备合同管理人员 一方面, 建设 工程合同管理工作, 应当作为建设行政管理部门的管理内容之一 ; 另一方面, 建设工稈合 同当事人内部也要建立合同管理机构 特别是建设工程合同当事人内部, 不但应当建立合 同管理机构, 还应当配备合同管理人员, 建立合同台账 统计 检查和报告制度, 提高建 设工程合同管理的水平 四 建立合同管理目标制度 合同管理目标, 是指合同管理活动应当达到的预期结果和最终目的 建设工程合同管 理需要设立管理目标, 并且管理目标可以分解为管理的各个阶段的目标 合同的管理目标 应当落到实处 为此, 还应当建立建设工程合同管理的评估制度 这样, 才能有效地督促 合同管理人员提髙合同管理的水平

14 4 建设工程合同管理第一章建设工程合同管理概述 第五 推行合同示范文本制度推行合同示范文本制度, 一方面有助于当事人了解 掌握有关法律 法规, 使具体实 1 章施项目的建设工程合同符合法律法规的要求, 避免缺款少项, 防止出现显失公平的条款, 也有助于当事人熟悉合同的运行 ; 另一方面, 有利于行政管理机关对合同的监督, 有助于仲裁机构或者人民法院及时裁判纠纷, 维护当事人的利益 使用标准化的范本签订合同, 对完善建设工程合同管理制度起到了极大的推动作用 思考题 1. 建设工程合同的种类有哪些? 1 招标投标与合同的关系是什么? 3, 建设工程合同的特征表现在哪些方面?

15 第二章建设工程合同管理法律基础 第一节合同法律关系 一 合同法律关系的构成 ( 一 ) 合同法律关系的概念 法律关系是一定的社会关系在相应的法律规范的调整下形成的权利义务关系 法律关 系的实质是法律关系主体之间存在的特定权利义务关系 合同法律关系是一种重要的法律 关系 0 合同法律关系是指由合同法律规范所调整的 在民事流转过程中所产生的权利义务关 系 合同法律关系包括合同法律关系主体 合同法律关系客体 合同法律关系内容三个要 素 这三要素构成了合同法律关系, 缺少其中任何一个要素都不能构成合同法律关系, 改 变其中的任何一个要素就改变了原来设定的法律关系 ( 二 ) 合同法律关系主体 合同法律关系主体是参加合同法律关系, 享有相应权利 承担相应义务的自然人 法 人和其他组织, 为合同当事人 1. 自然人 自然人是指基于出生而成为民事法律关系主体的有生命的人 作为合同法律关系主体 的自然人必须具备相应的民事权利能力和民事行为能力 民事权利能力是民事主体依法享 有民事权利和承担民事义务的资格 自然人的民事权利能力始于出生, 终于死亡 民事行 为能力是民事主体通过自己的行为取得民事权利和履行民事义务的资格 根据自然人的年 龄和精神健康状况, 可以将自然人分为完全民事行为能力人 限制民事行为能力人和无民 事行为能力人 自然人在我国 民法通则 的民事主体中使用的是 公民 一词 自然人 既包括公民, 也包括外国人和无国籍人, 他们都可以作为合同法律关系的主体 2^ 法人法人是具有民事权利能力和民事行为能力, 依法独立享有民事权利和承担民事义务的 组织 法人是与自然人相对应的概念, 是法律赋予社会组织具有人格的一项制度 这一制 度为确立社会组织的权利 义务, 便于社会组织独立承担责任提供了基础 法人应当具备以下条件 : ( 工 ) 依法成立 法人不能自然产生, 它的产生必须经过法定的程序 法人的设立目的 和方式必须符合法律的规定, 设立法人必须经过政府主管机关的批准或者核准登记 ( 幻有必要的财产或者经费 有必要的财产或者经费是法人进行民事活动的物质基 础, 它要求法人的财产或者经费必须与法人的经营范围或者设立目的相适应, 否则不能被 批准设立或者核准登记 口 ) 有自己的名称 组织机构和场所 法人的名称是法人相互区别的标志和法人进行 活动时使用的代号 法人的组织机构是指对内管理法人事务 对外代表法人进行民事活动

16 建设工程合同管理 第二章建设工程合同管理法律基础 的机构 法人的场所则是法人进行业务活动的所在地, 也是确定法律管辖的依据 能够独立承担民事责任 法人必须能够以自己的财产或者经费承担在民事活动中 的债务, 在民事活动中给其他主体造成损失时能够承担赔偿责任 法人的法定代表人是自然人, 他依照法律或者法人组织章程的规定, 代表法人行使职 权 法人以它的主要办事机构所在地为住所 法人可以分为企业法人和非企业法人两大类, 非企业法人包括行政法人 事业法 人 社团法人 企业法人依法经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格 企业法 人分立 合并或者有其他重要事项变更, 应当向登记机关办理登记并公告 企业法人 分立 合并, 它的权利和义务由变更后的法人享有和承担 有独立经费的机关从成立 之曰起, 具有法人资格 具有法人条件的事业单位 社会团体, 依法不需要办理法人 登记的, 从成立之日起, 具有法人资格 ; 依法需要办理法人登记的, 经核准登记, 取 得法人资格 3, 其他组织 法人以外的其他组织也可以成为合同法律关系主体, 主要包括 : 法人的分支机构, 不 具备法人资格的联营体 合伙企业 个人独资企业等 这些组织应当是合法成立 有一定 的组织机构和财产, 但又不具备法人资格的组织 其他组织与法人相比, 其复杂性在于民 事责任的承担较为复杂 ( 三 ) 合同法律关系的客体 合同法律关系客体, 是指参加合同法律关系的主体享有的权利和承担的义务所共同指 向的对象 合同法律关系的客体主要包括物 行为 智力成果 1. 物 法律意义上的物是指可为人们控制并具有经济价值的生产资料和消费资料, 可以分为动产和不动产 流通物与限制流通物 特定物与种类物等 如建筑材料 建筑设备 建筑 物等都可能成岁合同法律关系的客体 货币作为一般等价物也是法律意义上的物, 可以作为合同法律关系的客体, 如借款合同等 2, 行为 法律意义上的行为是指人的有意识的活动 在合同法律关系中, 行为多表现为完成一 定的工作, 如勘察设计 施工安装等, 这些行为都可以成为合同法律关系的客体 行为也 可以表现为提供一定的劳务, 如绑扎钢筋 土方开挖 抹灰等 智力成果 智力成果是通过人的智力活动所创造出的精神成果, 包括知识产权 技术秘密及在特 定情况下的公知技术 如专利权 工程设计等, 都有可能成为合同法律关系的客体 ( 四 ) 合同法律关系的内容 合同法律关系的内容是指合同约定和法律规定的权利和义务 合同法律关系的内容是合同的具体要求, 决定了合同法律关系的性质, 它是连接主体的纽带 1. 权利 权利是指合同法律关系主体在法定范围内, 按照合同的约定有权按照自己的意志作出 某种行为 权利主体也可以要求义务主体作出一定的行为或不作出一定的行为, 以实现自 己的有关权利 当权利受到侵害时, 有权得到法律保护 第一 I 章

17 第二章建设工程合同管理法律基础 2 丨义务 义务是指合同法律关系主体必须按法律规定或约定承担应负的责任 义务和权利是相 互对应的, 相应主体应自觉履行相对应的义务 否则, 义务人应承担相应的法律责任 二 合同法律关系的产生 变更与消灭 合同法律关系并不是由建设法律规范本身产生的, 只有在具有一定的情况和条件下才第能产生 变更和消灭 能够引起合同法律关系产生 变更和消灭的客观现象和事实, 就是一法律事实 法律事实包括行为和事件 ( 一 ) 行为行为是指法律关系主体有意识的活动, 能够引起法律关系发生变更和消灭的行为, 包括作为和不作为两种 - 现形式 行为还可分为合法行为和违法行为 凡符合国家法律规定或为国家法律所 ^^ 可的行为是合法行为, 如 : 在建设活动中, 当事人订立合法有效的合同, 会产生建设工程合同关系 ; 建设行政管理部门依法对建设活动进行的管理活动, 会产生建设行政管理关系 凡违反国家法律规定的行为是违法行为, 如 : 建设工程合同当事人违约, 会导致建设工程合同关系的变更或者消灭 此外, 行政行为和发生法律效力的法院判决 裁定以及仲裁机构发生法律效力的裁决等, 也是一种法律事实, 也能引起法律关系的发生 变更 消灭 ( 二 ) 事件事件是指不以合同法律关系主体的主观意志为转移而发生的, 能够引起合同法律关系产生 变更 消灭的客观现象 这些客观事件的出现与否, 是当事人无法预见和控制的 事件可分为自然事件和社会事件两种 自然事件是指由于自然现象所引起的客观事实, 如地震 台风等 社会事件是指由于社会上发生了不以个人意志为转移的 难以预料的重大事件所形成的客观事实, 如战争 罢工 禁运等 无论自然事件还是社会事件, 它们的发生都能引起一定的法律后果 即导致合同法律关系的产生或者迫使已经存在的合同法律关系发生变化 三 代理关系 ( 一 ) 代理的概念和特征代理是代理人在代理权限内, 以被代理人的名义实施的 其民事责任由被代理人承担的法律行为 代理具有以下特征 : 1. 代理人必须在代理权限范围内实施代理行为无论代理权的产生是基于何种法律事实, 代理人都不得擅自变更或扩大代理权限, 代理人超越代理权限的行为不属于代理行为, 被代理人对此不承担责任 在代理关系中, 委托代理中的代理人应根据被代理人的授权范围进行代理, 法定代理和指定代理中的代理人也应在法律规定或指定的权限范围内实施代理行为 1 代理人以被代理人的名义实施代理行为代理人只有以被代理人的名义实施代理行为, 才能为被代理人取得权利和设定义务 如果代理人是以自己的名义为法律行为, 这种行为是代理人自己的行为而非代理行为 这种行为所设定的权利与义务只能由代理人自己承受 3, 代理人在被代理人的授权范围内独立地表现自己的意志 1 章

18 8 國第二童舰工程合同管麵雜础 在被代理人的授权范围内, 代理人以自己的意志去积极地为实现被代理人的利益和意愿进行具有法律意义的活动 它具体表现为代理人有权自行解决他如何向第三人作出意思 表本, 或者是否接受第二人的意思表亦 4, 被代理人对代理行为承担民事责任 代理是代理人以被代理人的名义实施的法律行为, 所以在代理关系中所设定的权利义 务, 当然应当直接归属被代理人享受和承担 被代理人对代理人的代理行为应承担的责 任, 既包括对代理人在执行代理任务的合法行为承担民事责任, 也包括对代理人不当代理 行为承担民事责任 ( 二 ) 代理的种类 以代理权产生的依据不同, 可将代理分为委托代理 法定代理和指定代理 1. 委托代理 委托代理是基于被代理人对代理人的委托授权行为而产生的代理, 因此又称为意定代 理 委托代理关系的产生, 需要在代理人与被代理人之间存在基础法律关系, 如委托合同 关系 合伙合同关系 工作隶属关系等, 但只有在被代理人对代理人进行授权后, 这种委 托代理关系才真正建立 授予代理权的形式可以用书面形式, 也可以用口头形式 如果法 律法规规定应当采用书面形式的, 则应当采用书面形式 在委托代理中, 被代 3 ^ ^ 所作出的授权行为属于单方的法律行为, 仅凭被代理人一方 的意思表示, 即可以发生授权的法律效力 被代理人有权随时撤销其授权委托 代理人也 有权随时辞去所受委托 但代理人辞去委托时, 不能给被代理人和善意第三人造成损失, 否则应负赔偿责任 在工程建设中涉及的代理主要是委托代理, 如项目经理作为施工企业的代理人 总监 理工程师作为监理单位的代理人等, 当然, 授权行为是由单位的法定代表人代表单位完成 的 项目经理 总监理工程师作为施工企业 监理单位的代理人, 应当在授权范围内行使 代理权, 超出授权范围的行为则应当由行为人自己承担 如果授权范围不明确, 则应当由 被代理人 ( 单位 向第三人承担民事责任, 代理人负连带责任, 但是代理人的连带责任是在 被代理人无法承担责任的基础上承担的 如果考虑工程建设的实际情况, 被代理人的承担 民事责任的能力远远高于代理人, 在这种情况下实际应当由被代理人承担民事责任 合同在市场经济条件下得到了广泛应用, 但由于合同的种类繁多, 当合同主体对欲 签订的某一合同因约定的条款内容不熟悉, 往往委托代理人或代理机构帮助他形成合 同 随着社会分工的不断细化, 工程建设领域中的某些中介业务已经产生了专门的代 理机构, 甚至成为了行业, 如工程招标代理机构 工程招标代理机构是接受被代理人 的委托 为被代理人办理招标事宜的社会组织 工程招标代理的被代理人是发包人, 一 般是工程项目的所有人或者经营者, 即项目法人或通常所称的建设单位 在委托人的授权 范围内, 招标代理机构从事的代理行为, 其法律责任由发包人承担 如果招标代理机构在 招标代理过程中有过错行为, 招标人则有权根据招标代理合同的约定追究招标代理机构的 违约责任 2, 法定代理 法定代理是指根据法律的直接规定而产生的代理 法定代理主要是为维护无行为能力 或限制行为能力人的利益而设立的代理方式

19 第二章建设工程合同管理法律基础 3, 指定代理 指定代理, 是根据人民法院和有关单位的指定而产生的代理 指定代理只在没有委托 代理人和法定代理人的情况下适用 在指定代理中, 被指定的人称为指定代理人, 依法被 指定为代理人的, 如无特殊原因不得拒绝担任代理人 ( 三 ) 无权代理 无权代理是指行为人没有代理权而以他人名义进行民事 经济活动 无权代理包括以 下三种情况 : ( 工 ) 没有代理权而为的代理行为 ; ^ 超越代理权限而为的代理行为 ; ^ 代理权终止后的代理行为 对于无权代理行为, 被代理人 可以根据无权代理行为的后果对自己有利或不利的 原则, 行使 追认权 或 拒绝权 行使追认权后, 将无权代理行为转化为合法的代理 行为 第三人事后知道对方为无权代理的, 可以向 被代理人 行使催告权, 也可以撤销 此前的行为 民法通则 规定, 无权代理行为只有经过 被代理人 的追认, 被代理人 才承担民事责任 未经追认的行为, 由行为人承担民事责任, 但 本人知道他人以自己的 名义实施民事行为而不作否认表示的, 视为同意 ( 四 ) 代理关系的终止 1. 委托代理关系的终止 委托代理关系可因下列原因终止 : ( 工 ) 代理期间届满或者代理事项完成 ; ( 之 ) 被代理人取消委托或代理人辞去委托 ; ^ 代理人死亡或代理人丧失民事行为能力 ; ⑷ 作为被代理人或者代理人的法人终止 2, 指定代理或法定代理关系的终止 指定代理或法定代理可因下列原因终止 : 被代理人取得或者恢复民事行为能力 ; ( 幻被代理人或代理人死亡 ; 口 ) 指定代理的人民法院或指定单位撤销指定 ; ⑷ 监护关系消灭 ^ ^ 第二节合同担保 一 担保的概念 担保是指当事人根据法律规定或者双方约定, 为促使债务人履行债务实现债权人权利 的法律制度 担保通常由当事人双方订立担保合同 担保合同是被担保合同的从合同, 被 担保合同是主合同, 主合同无效, 从合同也无效 但担保合同另有约定的按照约定 担保活动应当遵循平等 自愿 公平 诚实信用的原则 担保法是指调整因担保关系而产生的债权债务关系的法律规范总称 为促进资金融通 和商品流通, 保障债权的实现, 发展社会主义市场经济,1995 年 6 月 3 0 日第八届全国人

20 10 建设工程合同管理第二章建设工程合同管理法律基础 民代表大会常务委员会第十四次会议通过 中华人民共和国担保法, 自 年 1 0 月 1 日起施行, 中华人民共和国物权法 也对担保作出了一定的规定 二 担保方式 我国 担保法 规定的担保方式为保证 抵押 质押 留置和定金 ( 一 ) 保证 1. 保证的概念和方式 保证是指保证人和债权人约定, 当债务人不履行债务时, 保证人按照约定履行债务或 者承担责任的行为 保证法律关系至少必须有三方参加, 即保证人 被保证人 ( 债务人 ) 和 债权入 保证的方式有两种, 即一般保证和连带责任保证 在具体合同中, 担保方式由当事人 约定, 如果当事人没有约定或者约定不明确的, 则按照连带责任保证承担保证责任 这是 对债权人权利的有效保护 一般保证是指当事人在保证合同中约定, 债务人不能履行债务时, 由保证人承担责任 的保证 一般保证的保证人在主合同纠纷未经审判或者仲裁, 并就债务人财产依法强制执 行仍不能履行债务前, 对债权人可以拒绝承担担保责任 连带责任保证是指当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的保 证 连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的, 债权人可以 要求债务人履行债务, 也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任 2, 保证人的资格 具有代为清偿债务能力的法人 其他组织或者民, 可以作为保证人 但是, 以下组织不能作为保证人 : ( ^ ) 企业法人的分支机构 职能部门 企业法人的分支机构有法人书面授权的, 可以在授权范围内提供保证 ( ^ ) 国家机关 经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷款进行转贷的除外 ( ^ ) 学校 幼儿园 医院等以公益为目的的事业单位 社会团体 3, 保证合同的内容 保证合同应包括以下内容 : ( 工 ) 被保证的主债权种类 数额 ; ( 幻债务人履行债务的期限 ; # ⑶ 保证的方式 ; ( 士 ) 保证担保的范围 ; ( 巧 ) 保证的期间 ; ) 双方认为需要约定的其他事项 1 保证责任 保证合同生效后, 保证人就应当在合同规定的保证范围和保证期间承担保证责任 保证担保的范围包括主债权及利息 违约金 损害赔偿金及实现债权的费用 保证合 同另有约定的, 按照约定 当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的, 保证人 应当对全部债务承担责任 一般保证的保证人未约定保证期间的, 保证期间为主债务履行 #

21 第二章建设工程合同管理法律基础 11 期届满之日起 6 个月 保证期间债权人与债务人协议变更主合同或者债权人许可债务人转让债务的, 应当取 得保证人的书面同意, 否则保证人不再承担保证责任 保证合同另有约定的按照约定 ( 二 ) 抵押 1. 抵押的概念 抵押是指债务人或者第三人向债权人以不转移占有的方式提供一定的财产作为抵押 物, 用以担保债务履行的担保方式 债务人不履行债务时, 债权人有权依照法律规定以抵 押物折价或者从变卖抵押物的价款中优先受偿 其中债务人或者第三人称为抵押人, 债权 人称为抵押权人, 提供担保的财产为抵押物 1 抵押物 债务人或者第三人提供担保的财产为抵押物 由于抵押物是不转移占有的, 因此能够 成为抵押物的财产必须具备一定的条件 这类财产轻易不会灭失, 且其所有权的转移应当 经过一定的程序 下列财产可以作为抵押物 : ( 建筑物和其他土地附着物 ; ( 之 ) 建设用地使用权 ; 以招标 拍卖 公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权 ; ) 生产设备 原材料 半成品 产品 ; ^ 正在建造的建筑物 船舶 航空器 ; ( ^ ) 交通运输工具 ; ⑴ 法律 行政法规未禁止抵押的其他财产 以建筑物抵押的, 该建筑物占用范围内的建设用地使用权一并抵押 以建设用地使用 权抵押的, 该土地上的建筑物一并抵押 但下列财产不得抵押 : ( 土地所有权 ; ^ 耕地 宅基地 自留地 自留山等集体所有的土地使用权, 但法律规定可以抵押 的除外 ; 口 ) 学校 幼儿园 医院等以公益为目的的事业单位 社会团体的教育设施 医疗卫 生设施和其他社会公益设施 ; ( ^ ) 所有权 使用权不明或者有争议的财产 ; ( 巧 ) 依法被查封 扣押 监管的财产 ; ( ^ ) 依法不得抵押的其他财产 当事人以建筑物和其他土地附着物, 建设用地使用权, 以招标 拍卖 公开协商等方 式取得的荒地等土地承包经营权的土地使用权, 正在建造的建筑物抵押的, 应当办理抵押 登记 抵押权自登记时设立 当事人以生产设备 原材料 半成品 产品, 交通运输工 具, 或者正在建造的船舶 航空器抵押的, 抵押权自抵押合同生效时设立 ; 未经登记, 不 得对抗善意第三人 3, 抵押的效力 抵押担保的范围包括主债权及利息 违约金损害赔偿金和实现抵押权的费用 当事人 也可以约定抵押担保的范围 抵押人有义务妥善保管抵押物并保证其价值 抵押期间, 抵押人转让已办理登记的抵

22 12 建设工程合同管理第二章建设工程合同管理法律基础 押物, 应当通知抵押权人并告知受让人转让物已经抵押的情况, 否则该转让行为无效 抵 押人转让抵押物的价款, 应当向抵押权人提前清偿所担保的债权或者向与抵押权人约定的 第三人提存 超过债权的部分归抵押人所有, 不足部分由债务人清偿 转让抵押物的价款 不得明显低于其价值 抵押人的行为足以使抵押物价值减少的, 抵押权人有权要求抵押人 停止其行为 抵押权与其担保的债权同时存在, 抵押权不得与债权分离而单独转让或者作为其他债 权的担保 4, 最高额抵押权 为担保债务的履行, 债务人或者第三人对一定期间内将要连续发生的债权提供担保财 产的, 债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形, 抵押权人有权在 最高债权额限度内就该担保财产优先受偿 最高额抵押权设立前已经存在的债权, 经当事 人同意, 可以转入最高额抵押担保的债权范围 5^ 抵押权的实现 债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形, 抵押权人可以与抵 押人协议以抵押财产折价或者以拍卖 变卖该抵押财产所得的价款优先受偿 协议损害其 他债权人利益的, 其他债权人可以在知道或者应当知道撤销事由之日起一年内请求人民法 院撤销该协议 抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的, 抵押权人可以请求人 民法院拍卖 变卖抵押财产 抵押财产折价或者变卖的, 应当参照市场价格 抵押物折价 或者拍卖 变卖后, 其价款超过债权数额的部分归抵押人所有, 不足部分由债务人清偿 清偿 : 同一财产向两个以上债权人抵押的, 拍卖 变卖抵押财产所得的价款依照下列规定 ( ^ ) 抵押权已登记的, 按照登记的先后顺序清偿 ; 顺序相同的, 按照债权比例清偿 ; ^ 抵押权已登记的先于未登记的受偿 ; 口 ) 抵押权未登记的, 按照债权比例清偿 ( 三 ) 质押 1. 质押的概念 质押是指债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有, 用以担保债权履行的担 保 质押后, 当债务人不能履行债务时, 债权人依法有权就该动产或权利优先得到清偿 债务人或者第三人为出质人, 债权人为质权人, 移交的动产或权利为质物 质权是一种约 定的担保物权, 以转移占有为特征 2, 质押的分类 质押可分为动产质押和权利质押 动产质押是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有, 将该动产作为债权的担 保 能够用作质押的动产没有限制 质权人在债务履行期届满前, 不得与出质人约定债务 人不履行到期债务时质押财产归债权人所有 质权自出质人交付质押财产时设立 权利质押一般是将权利凭证交付质押人的担保 可以质押的权利包括 : ( 汇票 支票 本票 ; ⑵ 债券 存款单 ; ⑶ 仓单 提单 ;

23 第二章建设工程合同管理法律基础 13 ( 可以转让的基金份额 股权 ; ( 巧 ) 可以转让的注册商标专用权 专利权 著作权等知识产权中的财产权 ; ( ^ ) 应收账款 ; ( 了 ) 法律 行政法规规定可以出质的其他财产权利 ( 四 ) 留置 第留置, 是指债权人按照合同约定占有对方 ( 债务人 ) 的财产, 当债务人不能按照合同约 I I 章定期限履行债务时, 债权人有权依照法律规定留置该财产并享有处置该财产得到优先受偿的权利 留置权以债权人合法占有对方财产为前提, 并且债务人的债务巳经到了履行期 比如, 在承揽合词中, 定作方逾期不领取其定作物的, 承揽方有权将该定作物折价 拍卖 变卖, 并从中优先受偿 由于留置是一种比较强烈的担保方式, 必须依法行使, 不能通过同约定产生留置权 担保法规定, 能够留置的财产仅限于动产, 且只有因保管合同 运输合同 承揽合同发生的债权, 债权人才有可能实施留置 ( 五 ) 定金定金, 是指当事人双方为了保证债务的履行, 约定由当事人一方先行支付给对方一定数额的货币作为担保 定金的数额由当事人约定, 但不得超过主合同标的额的 20^ 定金合同要采用书面形式, 并在合同中约定交付定金的期限, 定金合同实际交付定金之曰生效 债务人履行债务后, 定金应当抵作价款或者收回 给付定金的一方不履行约定债务的, 无权要求返还定金 ; 收受定金的一方不履行约定债务的, 应当双倍返还定金 三 保证在建设工程中的应用在工程建设的过程中, 保证是最为常用的一种担保方式 保证这种担保方式必须由第三人作为保证人, 由于对保证人的信誉要求比较高, 工程建设中的保证人往往是银行, 也可能是信用较髙的其他担保人, 如担保公司 这种保证应当采用书面形式 ( 一 ) 施工投标保证投标保证金是指在招标投标活动中, 投标人随投标文件一同递交给招标人的一定形式 一定金额的投标责任担保 其主要保证投标人在递交投标文件后不得撤销投标文件, 中标后不得无正当理由不与招标人订立合同, 在签订合同时不得向招标人提出附加条件或者不按照招标文件要求提交履约保证金, 否则, 招标人有权不予返还其递交的投标保证金 招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金 投标保证金除现金外, 可以是银行出具的银行保函 保兑支票 银行汇票或现金支票 投标人应提交规定金额的投标保证金, 并作为其投标书的一部分, 数额不得超过招标项目估算价的 2^ 投标人不按招标文件要求在开标前以有效形式提交投标保证金的, 该投标文件将被否决 投标保证金有效期应当与投标有效期一致, 投标有效期从提交投标文件的截止之曰起算 截止时间根据招标项目的情况由招标文件规定 若由于评标时间过长, 而使保证到期, 招标人应当通知投标人延长保函或者保证书有效期 投标保函或者保证书在评标结束之后应退还给承包商, 一般有两种情况 : 一是未中标的投标人可向招标人索回投标保函或者保证书, 以便向银行或者担保公司办理注销或使押金解冻 ; 二是中标的投标人在签订合同时, 向业主提交履约担保, 招标人即可退回投标保函或者保证书 招标人最迟应

24 部预付款, 则发包人作为保函的受益人有权凭预付款担保向银行索赔该保函的担保金额作第一 1 章1 4 目 8 ^ 钃第二章建设工程合同管理法雜础 当在书面合同签订后 5 日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款 利息 下列任何情况发生时, 投标保证金将被没收 : 一是投标人在投标函格式中规定的投标 有效期内撤回其投标 ; 二是中标人在规定期限内无正当理由未能根据规定签订合同, 或根 据规定接受对错误的修正 ; 三是中标人根据规定未能提交履约保证金 ; 四是投标人采用不 正当的手段骗取中标 ( 二 ) 施工合同的履约保证 施工合同的履约保证, 是为了保证施工合同的顺利履行而要求承包人提供的担保, 以 防止承包人在合同执行过程中违反合同规定或违约, 并弥补给发包人造成的经济损失 招标投标法 第 4 6 条规定 : 招标文件要求中标人提交履约保证金的, 中标人应当 提供, 履约保证的形式有履约担保金 ( 又叫履约保证金八履约银行保函和履约担保书三种 履约担保金可用保兑支票 银行汇票或现金支票, 一般情况下额度为合同价格的 10^ ; 履约银行保函是中标人从银行开具的保函, 额度是合同价格的 10^ ; 履约担保书是由保 险公司 信托公司 证券公司 实体公司或社会上担保公司出具担保书, 担保额度是合同 价格的 3 0 ^ 0 履约保证的担保责任, 主要是担保投标人中标后, 将按照合同规定, 在工程全过程, 按期限按质量履行其义务 若发生下列情况, 发包人有权凭履约保证向银行或者担保公司 索取保证金作为赔偿 :( 丨 ) 施工过程中, 承包人中途毁约, 或任意中断工程, 或不按规定施工 ;0 承包人破产, 倒闭 履约保证的有效期限从提交履约保证起, 一般情况到保修期满并颁发保修责任终止证 书后 1 5 天或 1 4 天止 如果工程拖期, 不论何种原因, 承包人都应与发包人协商, 并通知 保证人延长保证有效期, 防止发包人借故提款 履约保证金不同于定金, 履约保证金的目的是担保承包商完全履行合同, 主要担保工 期和质量符合合同的约定 承包商顺利履行完毕自己的义务, 招标人必须全额返还承包 商 履约保证金的功能, 在于承包商违约时, 赔偿招标人的损失, 也即如果承包商违约, 将丧失收回履约保证金的权利, 并且不以此为限 如果约定了双倍返还或具有定金独特属 性的内容, 符合定金法则, 则是定金 ; 如果没有出现 定金 字样, 也没有明确约定适用 定金性质的处罚之类的约定, 巳经交纳的履约保证金, 就不是定金, 则不能适用定金 罚则 ( 三 ) 施工预付款担保 预付款担保是指承包人与发包人签订合同后, 承包人正确 合理使用发包人支付的预 付款的担保 建设工程合同签订以后, 发包人给承包人一定比例的预付款, 但需由承包人 的开户银行向发包人出具预付款担保, 金额应当与预付款金额相同 预付款担保的主要形式为银行保函 其主要作用是保证承包人能够按合同规定进行施 工, 偿还发包人已支付的全部预付金额 预付款在工程的进展过程中每次结算工程款 ( 中 间支付 分次返还时, 经发包人出具相应文件担保金额也应当随之减少 如果承包人中途毁约, 中止工程, 使发包人不能在规定期限内从应付工程款中扣除全

25 第二章建设工程合同管理法律基础 15 为补偿 第三节工程保险 一 保险概述 ( 一 ) 保险的概念 第保险是指投保人根据合同约定, 向保险人支付保险费, 保险人对于合同约定的可能发 11 章生的事故因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任, 或者当被保险人死亡 伤残 疾病或者达到合同约定的年龄 期限时承担给付保险金责任的商保险行为 保险是一种受法律保护的分散危险 消化损失的法律制度 保险的目的是为了分散危险, 因此, 危险的存在是保险产生的前提 保险制度上的危险是一种损失发生的不确定性, 其表现为 : ( 工 ) 发生与否的不确定性 ;^ 发生时间的不确定性 ; 口 ) 发生后果的不确定性 ( 二 ) 保险合同的概念保险合同是指投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议 投保人是指与保险人订立保险合同, 并按照保险合同负有支付保险费义务的人 保险人是指与投保人订立保险合同, 并承担赔偿或者给付保险金责任的保险公司 保险合同在履行中还会涉及被保险人和受益人的概念 被保险人是指其财产或者人身受保险合同保障, 享有保险金请求权的人, 投保人可以为被保险人 受益人是指人身保险合同中由被保险人或者投保人指定的享有保险金请求权的人, 投保人 被保险人可以为受姐人 0 保险合同一般是以保险单的形式订立的 ( 三 ) 保险合同的分类 1. 财产保险合同财产保险合同是以财产犮其有关利益为保险标的的保险合同 在财产保险合同中, 保险合同的转让应当通知保险人, 经保险人同意继续承保后, 依法转让合同 在合同的有效期内, 保险标的危险程度增加的, 被保险人按照合同约定应当及时通知保险人, 保险人有权要求增加保险费或者变更保险合同 建筑工程一切险和安装工程一切险即为财产保险合同 1 人身保险合同人身保险合同是以人的寿命和身体为保险标的的保险合同 投保人应向保险人如实申报被保险人的年龄 身体状况 投保人于合同成立后, 可以向保险人一次支付全部保险费, 也可以按照合同规定分期支付保险费 人身保险的受益人由被保险人或者投保人指定 保险人对人身保险的保险费, 不得用诉讼方式要求投保人支付 二 工程建设涉及的主要险种工程建设由于涉及的法律关系较为复杂, 风险也较为多样, 因此, 工程建设涉及的险种也较多 主要包括 : 建筑工程一切险 ( 及第三者责任险 \ 安装工程一切险 ( 及第三者责任险 \ 机器损坏险 机动车辆险 人身意外伤害险 货物运输险等 但狭义的工程险则是针对工程的保险, 则只有建筑工程一切险 ( 及第三者责任险 ) 和安装工程一切险 及第三者责任险八其他险种则并非专门针对工程的保险 由于工程安全事关国计民生, 许多国

26 正这些缺点错误所支付的费用 ; ) 非外力引起的机械或电气装置的本身损失, 或施工用第一 1 章16 建设工程合同管理第二章建设工程合同管理法律基础 家对工程险有强制性投保的规定 我国目前施工单位职工的意外伤害险是强制险 ( 一 ) 建筑工程一切险 ( 及第三者责任险 ) 1. 概述丨 建筑工程一切险是承保各类民用 工业和公用事业建筑工程项目, 包括道路 桥梁 水坝 港口等, 在建造过程中因自然灾害或意外事故而引起的一切损失的险种 因在建工 程抗灾能力差, 危险程度高, 一旦发生损失, 不仅会对工程本身造成巨大的物质财富损 失, 甚至可能殃及邻近人员与财物 因此, 建筑工程一切险作为转移工程风险, 是取得经 济保障的有效手段, 受到广大工程业主 承包商 分包商等工程有关人士的青睐 随着各 种新建 扩建 改建工程项目日益增多, 与之相适应, 需要更多全方位 多层次 高水平 的工程保险服务, 许多保险公司已经并设了这一保险 建筑工程一切险往往还加保第三者责任险 第三者责任险是指凡工程期间的保险有效 期内因工地上发生意外事故造成工地及邻近地区的第三者人身伤亡或财产损失, 依法应由 被保险人承担的经济赔偿责任 2, 投保人与被保险人 在国外, 建筑工程一切险的投保人一般是承包商 如的 施工合同条件 要 求, 承包商以承包商和业主的共同名义对工程及其材料 配套设备装置投保保险 住房和 城乡建设部发布的 建设工程施 :!: 合同 ( 示范文本 ' 规定, 工程开工 前, 发包人应当为建设工程办理保险, 支付保险费用 因此, 采用 建设工程施工合同 ( 示范文本 应当由发包人投保建筑工程一切险 年 1 1 月 1 日国 家发展改革委 财政部 建设部等九部委联合发布的 标准施工招标文件 口 ⑷? 年版八 在其通用合同条款中规定, 除专用合同条款另有约定外, 承包人应以发包人和承包人的共同名义向双方同意的保险人投保建筑工程一切险 安装工程一切险 建筑工程一切险的被保险人则范围较宽, 所有在工程进行期间, 对该项工程承担一定 风险的有关各方 ( 即具有可保利益的各方八均可作为被保险人 如果被保险人不止一家, 则各家接受赔偿的权利以不超过其对保险标的的可保利益为限 被保险人具体包括 : ( 仂业主或工程所有人 ;^ 承包商或者分包商 ; 口 ) 技术顾问, 包括业主聘用的建筑师 工程师及其他专业顾问 3, 责任范围 保险人对下列原因造成的损失和费用负责赔偿 :( 丨 ) 自然事件, 指地震 海晡 雷电 飓风 台风 龙卷风 风暴 暴雨 洪水 水灾 冻灾 冰雹 地崩 山崩 雪崩 火山 爆发 地面下陷下沉及其他人力不可抗拒的破坏力强大的自然现象 ;( 卩 ) 意外事故, 指不 可预料的以及被保险人无法控制并造成物质损失或人身伤亡的突发性事件, 包括火灾和 爆炸 ^ 4, 除外责任 保险人对下列各项原因造成的损失不负责赔偿 :( 丨 ) 设计错误引起的损失和费用 ; 自然磨损 内在或潜在缺陷 物质本身变化 自燃 自热 氧化 锈蚀 渗漏 鼠咬 虫蛀 大气 ( 气候或气温 变化 正常水位变化或其他渐变原因造成的保险财产自身的损失和费用 ; ) 因原材料缺陷或工艺不善引起的保险财产本身的损失以及为换置 修理或矫

27 第二章建设工程合同管理法律基础 17 机具 设备 机械装置失灵造成的本身损失 ;( 卩 ) 维修保养或正常检修的费用 ;⑶) 档案 文件 账簿 票据 现金 各种有价证券 图表资料及包装物料的损失 ; 口 ) 盘点时发现 的短缺 ;(^) 领有公共运输行驶执照的, 或已由其他保险予以保障的车辆 船舶和飞机的 损失 ;( 卩 ) 除非另有约定, 在保险工程开始以前已经存在或形成的位于工地范围内或其周 围的属于被保险人的财产的损失 ;( ) 除非另有约定, 在本保险单保险期限终止以前, 保 险财产中已由工程所有人签发完工验收证书或验收合格或实际占有或使用或接受的部分 第I 5^ 第二者责任险建筑工程一切险如果加保第三者责任险, 则保险人对下列原因造成的损失和费用, 负责赔偿 :⑴ 在保险期限内, 因发生与所保工程直接相关的意外事故引起工地内及邻近区域的第三者人身伤亡 疾病或财产损失 ;^ 被保险人因上述原因而支付的诉讼费用以及事先经保险人书面同意而支付的其他费用 6, 赔偿金额保险人对每次事故引起的赔偿金额以法院或政府有关部门根据现行法律裁定的应由被保险人偿付的金额为准, 但在任何情况下, 均不得超过保险单明细表中对应列明的每次事故赔偿限额 在保险期限内, 保险人经济赔偿的最高赔偿责任不得超过本保险单明细表中列明的累计赔偿限额 保险期限建筑工程一切险的保险责任自保险工程在工地动工或用于保险工程的材料 设备运抵工地之时起始, 至工程所有人对部分或全部工程签发完工验收证书或验收合格, 或工程所有人实际占用或使用或接受该部分或全部工程之时终止, 以先发生者为准 但在任何情况下, 保险人承担损害赔偿义务的期限不超过保险单明细表中列明的建筑期保险终止日 ( 二 ) 安装工程一切险 ( 及第三者责任险 ) 1. 概述安装工程一切险是承保安装机器 设备 储油罐 钢结构工程 起重机 吊车以及包含机械工程因素的各种建造工程的险种 由于科学技术日益进步, 现代工业的机器设备已进入电子计算机操纵的时代 工艺精密 构造复杂, 技术高度密集 价格十分昂贵 在安装 调试机器设备的过程中遇到自然灾害和意外事故的发生都会造成巨大的经济损失 传统的财产保险适应不了现代安装工程的需要 因此, 在保险市场上逐渐发展成一种保障广泛 专业性强的综合性险种 ^~ 一安装工程一切险, 以保障机器设备在安装 调试过程中, 被保险人可能遭受的损失能够得到经济补偿安装工程一切险往往还加保第三者责任险 安装工程一切脸的第三者责任负责被保险人在保险期限内, 因发生意外事故, 造成在工地及邻近地区的第三者人身伤亡 疾病或财产损失, 依法应由被保险人赔偿的经济损失, 以及因此而支付的诉讼费用和经保险人书面同意支付的其他费用 1 责任范围保险人对下列原因造成的损失和费用, 负责赔偿 :( 丨 ) 自然灾害, 指地震 海晡 雷电 飓风 台风 龙卷风 风暴 暴雨 洪水 水灾 冻灾 冰雹 地崩 山崩 雪崩 火山爆发 地面下陷下沉及其他人力不可抗拒的破坏力强大的自然现象 ; 2 意外事故, 指不可预料的以及被保险人无法控制并造成物质损失或人身伤亡的突发性事件, 包括火灾!章

28 种, 则存在投保决策的问题 当一个项目的风险无法回避, 风脸自留的损失高于保险的成第一章18 建设工程合同管理第二章建设工程合同管理法律基础 和爆炸 3, 除外责任 保险人对下列各项原因造成的损失不负责赔偿 :( 丨 ) 因设计错误 铸造或原材料缺陷 或工艺不善引起的保险财产本身的损失以及为换置 修理或矫正这些缺点错误所支付的费 用 ;^ 由于超负荷 超电压 碰线 电弧 漏电 短路 大气放电及其他电气原因造成 电气设备或电气用具本身的损失 ;^ 施工用机具 设备 机械装置失灵造成的本身损失 ; ) 自然磨损 内在或潜在缺陷 物质本身变化 自燃 自热 氧化 锈蚀 渗漏 鼠咬 虫蛀 大气 ( 气候或气温 变化 正常水位变化或其他渐变原因造成的保险财产自身的损失和费用 ;^ 维修保养或正常检修的费用 ; ) 档案 文件 账簿 票据 现金 各种有价 证券 图表资料及包装物料的损失 ;( 了 ) 盘点时发现的短缺 ;( 卩 ) 领有公共运输行驶执照 的, 或已由其他保险予以保障的车辆 船舶和飞机的损失 ;( 卩 ) 除非另有约定, 在保险工 程开始以前已经存在或形成的位于工地范围内或其周围的属于被保险人的财产的损失 ; ( ) 除非另有约定, 在保险期限终止以前, 保险财产中巳由工卷所有人签发完工验收证书 或验收合格或实际占有或使用或接受的部分 1 保险期限 安装工程一切险的保险期限, 通常应以整个工期为保险期限 一般是从被保险项目被 卸至施工地点时起生效到工程预计竣工验收交付使用之日止 如验收完毕先于保险单列明 的终止日, 则验收完毕时保险期也终止 ( 三 ) 施工企业职工意外伤害险 建筑法 规定, 建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险, 支付 保险费 建设工程安全生产管理条例 进一步规定, 施工单位应当为施工现场从事危险 作业的人员办理意外伤害保险 意外伤害保险费由施工单位支付 实行施工总承包的, 由 总承包单位支付意外伤害保险费 意外伤害保险期限自建设工程开工之日起至竣工验收合 格止 保险期限应涵盖工程项目开工之日到工程竣工验收合格日 提前竣工的, 保险责任自 行终止 因延长工期的, 应当办理保险顺延手续 三 保险合同管理 ( 一 ) 投保决策 保险决策主要表现在两个方面 : 是否投保和选择保险人 针对工程建设的风险, 可以自留也可以转移 在进行这一决策时, 需要考虑期望损失 与风险概率 机会成本 费用等因素 例如 : 期望损失与风险发生的概率高, 则尽量避免 风险自留 如果机会成本高, 则可以考虑风险自留 当决定将工程建设的风险进行转移 后, 还需要决策是否投保 风险转移的方法包括保险风险转移和非保险风险转移 非保险 风险转移是指通过各种合同将本应由自己承担的风险转移给他人, 例如设备租赁 房屋出 租等 保险风险转移是指通过购买保险的办法将风险转移给保险公司或者其他保险机构 在许多国家, 强制规定承包商必须投保建筑工程一切险 ( 包括第三者责任险 \ 安装工程一 切险 ( 包括第三者责任险夂在这些国家对于必须要求保险的险种, 建设工程的主体是没有 投保决策问题的 但是, 在没有强制性保险规定的国家或者针对没有强制性保险规定的险

29 第二章建设工程合同管理法律基础 19 本时, 应当进行投保 在比较风险自留的损失和保险的成本时, 可以采用定量的计算方法 在进行选择保险人决策时, 一般至少应当考虑安全 服务 成本这三项因素 安全是指保险人在需要履行承诺时的赔付能力 保险人的安全性取决于保险人的信誉 承保业务的大小 盈利能力 再保险机制等 保险人的服务也是一项必须考虑的因素, 在工程保险中, 好的服务能够减少损失 公平合理地得到索赔 决定保险成本的最主要因素则是保险费率, 当然也要考虑到资金的时间价值 在进行决策时应当选择安全性高 服务质量好 保险成本低的保险人 ( 二 ) 保险合同当事人的管理义务保险合同订立后, 当事人双方必须严格地 全面地按保险合同订立的条款履行各自的义务 在订立保险合同前, 当事人双方均应履行告知义务 即保险人应将办理保险的有关事项告知投保人 ; 投保人应当按照保险人的要求, 将主要危险情况告知保险人 在保险合同订立后, 投保人应按照约定期限, 交纳保险费, 应遵守有关消防 安全 生产操作和劳动保护方面的法规及规定 保险人可以对被保险财产的安全情况进行检查, 如发现不安全因素, 应及时向投保人提出清除不安全因素的建议 在保险事故发生后, 投保人有责任采取一切措施, 避免扩大损失, 并将保险事故发生的情况及时通知保险人 保险人对保险事故所造成的保险标的损失或者引起的责任, 应当按照保险合同的规定履行赔偿或给付责任 对于保险标的损坏的, 保险人可以选择赔偿或者修理 如果选择赔偿, 保险事故发生后, 保险人已支付了全部保险金额, 并且保险金额相等于保险价值的, 受损保险标的全部权利归于保险人 ; 保险金额低于保险价值的, 保险人按照保险金额与保险时此保险标的的价值取得保险标的的部分权利 ( 三 ) 保险索赔对于投保人而言, 保险的根本目的是发生灾难事件时能够得到补偿, 而这一目的必须通过索赔实现 ( 工 ) 工程投保人在进行保险索赔时, 必须提供必要的 有效的证明作为索赔的依据 证据应当能够证明索赔对象及索赔人的索赔资格, 证明索赔能够成立且属于保险人的保险责任 这就要求投保人在日常的管理中注意证据的收集和保存 ; 当保险事件发生后更应注意证据收集, 有时还需要有关部门的证明 索赔的证据包括保单 建设工程合同 事故照片 鉴定报告 保单中规定的证明文件 ( 之 ) 投保人应当及时提出保险索赔, 这不仅与索赔的成功与否有关, 也与索赔是否能够获得的补偿和索赔的难易有关 因为资金有时间价值, 如果保险事件发生后很长时间才取得索赔, 即使是全额赔偿也不足以补偿自己的全部损失 时间一长, 不论是索赔人的取证还是保险人的理赔都会增加很大的难度 要计算损失大小 如果保险单上载明的保险财产全部损失, 则应当按照全损进行保险索赔 如果财产虽然没有全部毁损或者灭失, 但其损坏程度已经达到无法修理, 或者虽然能够修理但修理费将超过赔偿金额, 都应当按照全损进行索赔 如果保险单上载明的保险财产没有全部损失, 则应当按照部分损失进行保险索赔 如果一个建设项目同时由多家保险公司承保, 则只能按照约定的比例分别向不同的保险公司提出索赔要求

30 20 建设工程合同管理第二章建设工程合同管理法律基础 思考题 1. 合同法律关系由哪些要素构成? 1 法人应当具备哪些条件? 3, 代理的特征有哪些? 代理的种类有哪些? 4, 担保的方式有哪些? 5, 哪些组织不能作为保证人? 6 丨保险合同包括哪些主要内容?

31 第三章建设工程施工招标 第一节建设工程施工招标概述 一 标准施工招标文件概述 根据 中华人民共和国招标投标法 ( 以下简称 招标投标法 中华人民共和国招 标投标法实施条例 ( 以下简称 招标投标法实施条例 ) 等法律 法规, 为了规范施工招 标活动, 提高资格预审文件和招标文件编制质量, 促进招标投标活动的公开 公平和公 正, 国家发改委 财政部 建设部 铁道部 交通部 信息产业部 水利部 民用航空总 局 广播电影电视总局联合编制了 标准施工招标资格预审文件 和 标准施工招标文 件 ( 以下简称 标准文件 根据 9 部委联合颁布的 标准施工招标资格预审文件 和 标准施工招标文件 试行规定 ( 发改委第 5 6 号令 \ 茵务院有关行业主管部门可根据 标准施工招标文件 并结合本行业施工招标特点和管理需要, 编制行业标准施工招标文 件 根据上述规定, 住房和城乡建设部在 年, 制定了 房屋建筑和市政工程标准施 工招标资格预审文件 和 房屋建筑和市政工程标准施工招标文件, 并重点对 专用合 同条款 工程量清单 图纸 技术标准和要求 作出具体规定 发改委 5 6 号令要求, 行业标准施工招标文件和招标人编制的施工招标资格预审文件 施工招标文件, 应不加修改地引用 标准施工招标资格预审文件 中的 申请人须知 ( 申请人须知前附表除外 \ 资格审查办法 资格审查办法前附表除外八以及 标准施 工招标文件 中的 投标人须知 投标人须知前附表和其他附表除外 评标办法评标办法前附表除外另外,9 部委在 年又颁发了适用于工期在 1 2 个月之内的 简 明标准施工招标文件, 并约定其适用范围 年 5 月,9 部委又在广泛征求意见的基础上, 对 招标投标法 实施以来国家 发展改革委牵头制定的有关施工招标 投标的规章和规范性文件进行了全面清理 其 中也对发改委第 5 6 号令的有关条款进行了修改 此次修改的内容主要体现在两个方 面 : 一是文件名称, 将 标准施工招标资格预审文件 和 标准施工招标文件 试行规定 修改为 标准施工招标资格预审文件 和 标准施工招标文件 暂行规定 ; 二是适用 标 准文件 的范围由试点改为所有依法必须招标的工程建设项目, 有关条款也做了相应的文 字性修改, 如将 试点项目 在试行过程中 等删除或修改 修改并没有涉及 标准文件 本身, 因此, 在后面章节涉及有关内容时, 按照新修改的名称, 文号仍沿用 5 6 号令 的简称 二 标准施工招标文件 ( 一 ) 标准施工招标文件组成 标准施工招标文件 共包含封面格式和四卷八章的内容, 第一卷包括第一章至第五 章, 涉及招标公告 ( 投标邀请书 投标人须知 评标办法 合同条款及格式 工程量清单 等内容 ; 第二卷由第六章图纸组成 ; 第三卷由第七章技术标准和要求组成 ; 第四卷由第

32 三章格式文件 第22 建设工程合同管理第三章建设工程施工招标 八章投标文件格式组成 标准招标文件相同序号标示的节 条 款 项 目, 由招标人依 据需要选择其一形成一份完整的招标文件 1. 招标公告 ( 投标邀请书 招标公告 招标公告适用于进行资格预审的公开招标, 内容包括招标条件 项目概况与招标范 围 投标人资格要求 招标文件的获取 投标文件的递交 发布公告的媒介和联系方式等 内容 ( 之 ) 投标邀请书 投标邀请书适用于进行资格后审的邀请招标, 内容包括被邀请单位名称 招标条件 项目概况与招标范围 投标人资格要求 招标文件的获取 投标文件的递交 确认和联系 方式等内容 投标邀请书 ( 代资格预审通过通知书 ) 适用于进行资格预审的公开招标或邀请招标, 对通过资格预审申请投标人的投标邀请 通知书 内容包括被邀请单位名称 购买招标文件的时间 售价 投标截止时间 收到邀请书的确认时间和联系方式等内容 2, 投标人须知 投标人须知包括前附表 正文和附表格式三部分 正文有 :( 丨 ) 总则, 包括项目概 况 资金来源和落实情况 招标范围 计划工期和质量要求 投标人资格要求等内容 ; ^ 招标文件, 包括招标文件的组成 招标文件的澄清与修改等内容 ; 口 ) 投标文件, 包括投标文件的组成 投标报价 投标有效期 投标保证金和投标文件的编制等内容 ; ( 七 ) 投标, 包括投标文件的密封和标识 投标文件的递交和投标文件的修改与撤回等内 容 ;( 卩 ) 开标, 包括开标时间 地点和开标程序 ;( 卩 ) 评标, 包括评标委员会和评标原 则等内容 ; 0 合同授予 ; 重新招标和不再招标 ;( 卩 ) 纪律和监督 ;( ) 需要补充的 其他内容 前附表针对招标工程列明正文中的具体要求, 明确新项目的要求 招标程 序中主要工作步骤的时间安排 对投标书的编制要求等内容 附表格式是招标过程中 用到的标准化格式, 包括 : 开标记录表 问题澄清通知书格式 中标通知书格式和中 标结果通知书格式 3 丨评标办法 评标办法分为经评审的最低投标价法和综合评估法, 供招标人根据项目具体特点和实 际需要选择适用 每种评标办法都包括评标办法前附表和正文 正文包括评标办法 评审标准和评标程序等内容 也合同条款及格式 包括通用合同条款 专用合同条款和合同附件格式三部分 通用合同条款包括一般约 定 发包人义务 监理人 承包人 材料和工程设备 施工设备和临时设施 交通运输 测量放线 施工安全 治安保卫和环境保护 进度计划 开工和竣工 暂停施工 工程质 量 试验与检验 变更 价格调整 计量与支付 竣工验收 缺陷责任与保修责任 保 险 不可抗力 违约 索赔 争议的解决 专用合同条款由国务院有关行业主管部门和招 标人根据需要编制 合同附件格式, 包括合同协议书 履约担保 预付款担保等三个标准

33 第三章第三章建设工程施工招标 23 ^ 工程量清单 包括工程量清单说明 投标报价说明 其他说明和工程量清单的格式等内容 图纸 包括图纸目录和图纸两部分 技术标准和要求 由招标人依据行业管理规定和项目特点进行编制 8, 投标文件格式 包括投标函及投标函附录 法定代表人身份证明 ( 授权委托书 联合体协议书 投标 保证金 已标价工程量清单 施工组织设计 项目管理机构 拟分包项目情况表 资格审 查资料 其他材料等十个方面的格式或内容要求 另外,^& 据 标准文件 的规定, 招标人对招标文件的澄清与修改也作为招标文件的 组成部分 三 简明标准施工招标文件 国家发改委会同工信部 财政部等 9 部委联合发布的 关于印发简明标准施工招标文 件和标准设计施工总承包招标文件的通知, 规定 简明标准施工招标文件 和 标准设 计施工总承包招标文件 自 年 5 月 1 日起实施 ( 一 ) 简明施工招标文件和设计施工总承包招标文件 简明标准施工招标文件 共分招标公告 或投标邀请书 \ 投标人须知 评标办法 合同条款及格式 工程量清单 图纸 技术标准和要求 投标文件格式八章 标准设计 施工总承包招标文件 共分招标公告 或投标邀请书 \ 及格式 发包人要求 发包人提供的资料 投标文件格式七章 ( 二 ) 适用范围 投标人须知 评标办法 合同条款 这两个文件对适用范围做出了明确界定 : 依法必须进行招标的工程建设项目, 工期不超过 1 2 个月 技术相对简单且设计和施工不是由同一承包人承担的小型项目, 其施工招 标文件应当根据 简明标准施工招标文件 编制 ; 设计施工一体化的总承包项目, 其招标 文件应当根据 标准设计施工总承包招标文件 编制 第二节施工招标程序 一 施工招标概述 建设工程施工招标是招标人通过招标方式发包各类建筑工程 安装工程和装饰工程等 施工任务, 与选择的施工承包或工程总承包企业订立合同的行为 ( 一 ) 施工招标的范围 招标投标法实施条例 以及 工程建设项目招标范围和规模标准规定 等法规 规 章文件, 明确了依法必须招标和可以不招标的工程建设项目内容 范围和规模标准 1. 必须招标的范围 关系社会公共利益 公众安全的基础设施项目 ; 关系社会公共利益 公众安全的公 用事业项目 ; 使用国有资金投资项目 ; 国家融资项目 ; 使用国际组织或者外国政府资金的各类建设项目, 施工单项合同估算价在 万元人民币以上, 或单项合同估算价

34 建设工程合同管理第三章虽低于 万元人民币, 但项目总投资额在 万元人民币以上的工程应采用招标方 式订立合同 ^ 可以不进行招标的范围 依法必须进行施工招标的工程建设项目有下列情况之一的, 可以不进行招标 : ( ^ ) 需要采用不可替代的专利或者专有技术 ; ^ 采购人依法能够自行建设 生产或者提供 ; 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设 生产或者提供 ; 需要向原中标人采购工程 货物或者服务, 否则将影响施工或者功能配套要求 ; ^ 国家规定的其他特殊情形 ( 二 ) 招标方式 按照竞争的开放程度, 招标可分为公开招标和邀请招标两种方式 为了保障建筑市场 的公开公平竞争, 通常应采用公开招标 对于技术复杂 有特殊要求或者受自然环境限 制, 只有少量潜在投标人可供选择或采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过 大, 可以进行邀请招标 1. 公开招标 招标人通过新闻媒体发布招标公告, 凡具备相应资质符合招标条件的法人或组织, 不 受地域和行业限制均可申请投标 公开招标的优点是, 招标人可以在较广的范围内选择中 标人, 投标竞争激烈, 有利于将工程项目的建设交予可靠的中标人实施并取得有竞争性的 报价 但其缺点是, 由于申请投标人较多, 一般要设置资格预审程序, 而且评标的工作量 也较大, 所需招标时间长, 费用高 2, 邀请招标 招标人向预先选择的若干具备相应资质 符合招标条件的法人或组织发出邀请函, 将 招标工程的概况 工作范围和实施条件等做出简要说明, 邀请他们参加投标竞争 邀请对 象的数目以 5 7 家为宜, 但不应少于 3 家 被邀请人同意参加投标后, 从招标人处获取 招标文件, 按规定要求进行投标报价 邀请招标的优点是, 不需要发布招标公告和设置资格预审程序, 节约费用和节省时间 ; 由于对投标人以往的业绩和履约能力比较了解, 减少 了合同履行过程中承包方违约的风险 为了体现公平竞争和便于招标人选择综合能力最强 的投标人中标, 仍要求在投标书内报送表明投标人资质能力的有关证明材料, 作为评标时的评审内容之一 ( 通常称为资格后审邀请招标的缺点是, 由于邀请的范围较小选择面 窄, 可能排斥了某些在技术或报价上有竞争实力的潜在投标人, 因此投标竞争的激烈程度 相对较差 二 施工招标程序 ( 一 ) 招标准备 招标准备工作包括招标资格与备案 确定招标方式和发布招标公告 ( 或招标邀请书 ) 这些准备工作应该相互协调, 有序实施 1. 招标资格与备案 建设工程招标人是提出招标项目, 发出招标邀约要求的法人或其他组织 招标人是法 人的, 应当有必要的财产或者经费, 有自己的名称 组织机构和场所, 具有民事行为能 力, 且能够依法独立享有民事权力和承担民事义务的机构, 包括业 事业 政府 机关 24 第三章建设工程施工招标

35 第三章第三章建设工程施工招标 25 和社会团体法人 招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续 招标备案文件应说明 : 招标工作范 围 ; 招标方式 ; 计划工期 ; 对投标人的资质要求 ; 招标项目的前期准备工作的完成情况 ; 自行招标还是委托代理招标等内容 1 招标机构的资格 ⑴ 自行组织招标人如具有与招标项目规模和复杂程度相适应的技术 经济等方面的专业人员, 经 审核后可以自行组织招标 招标人自行办理招标事宜, 应当具有编制招标文件和组织评标的能力, 具体包括 : 具有项目法人资格 或者法人资格具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术 概预算 财务和工程管理等方面专业技术力量 ; 有从事同类工程建设项目招标的 经验 ; 拥有 3 名以上取得招标职业资格的专职业务人员 ; 熟悉和掌握招标投标法及有关 法规规章 ⑵ 委托代理 招标人如不具备自行组织招标的能力条件, 应当委托招标代理机构办理招标事 宜 招标投标法 第 1 3 条规定, 招标代理机构应当具备下列资格条件 : 有从事招 标代理业务的营业场所和相应资金 ; 有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力 量 ; 有符合法定条件 可以作为评标委员会成员人选的技术 经济等方面的专 家库, 3^ 编制招标文件 招标人应根据 标准文件 和行业标准施工招标文件 ( 如有八结合招标项目具体特点 和实际需要, 编制招标文件 招标文件是投标人编制投标文件和报价的依据, 因此应该包 括招标项目的所有实质性要求和条件 4, 编制标底 标底是由招标人组织专门人员为准备招标的工程计算出的一个合理的基本价格 它不 等于工程的概 ( 预 ) 算, 也等于合同价格 标底是招标人的绝密资料, 在开标前不能向任 何无关人员泄露 我国国内大部分工程在招标评标时, 均以标底上下的一个幅度作为判断 投标报价是否合理的条件 招标人根据招标项目的技术 经济特点和需要可以自主决定是 否编制标底 5, 发布招标公告或投标邀请书招标公告或投标邀请书的作用是让潜在投标人获得招标信息, 以便进行项目筛选, 确定是否参与竞争 不进行资格预审的项目, 招标人要发布招标公告 内容一般包括 : 招标 条件 ; 项目概况与招标范围 ; 投标人资格要求 ; 招标文件的获取 ; 投标文件的递交 ; 联系 方式等 对于邀请招标的项目, 招标人要发出投标邀请书, 其主要内容包括 : 招标条件 ; 项目概况与招标范围 ; 投标人资格要求 ; 招标文件的获取 ; 投标文件的递交和确认以及联 系方式 ( 二 ) 组织资格审查 为了保证潜在投标人能够公平地获得投标竞争的机会, 确保投标人满足投标项目的资 格条件, 招标人应当对投标人进行资格审查 根据 招标投标实施条例 有关规定, 资格

36 三章标文件 第26 建设工程合同管理第三章建设工程施工招标 预审一般按以下程序进行 : 1. 编制资格预审文件 对依法必须进行招标的项目, 招标人应使用相关部门制定的标准文本, 根据招标项目 的特点和需要编制资格预审文件 1 发布资格预审公告 公开招标的项目, 应当发布资格预审公告 对于依法必须进行招标的项目的资格预审 公告, 应当在国务院发展改革部门依法指定的媒介发布 3, 发售资格预审文件 招标人应当按照资格预审公告规定的时间 地点发售资格预审文件 给潜在投标人准 备资格预审文件的时间应不少于 5 日 发售资格预审文件收取的费用, 相当于补偿印刷 邮寄的成本支出, 不得以营利为目的 申请人对资格预审文件有异议, 应当在递交资格预审申请文件截止时间 2 日前向招标人提出 招标人应当自收到异议之日起 3 日内做出答 复 ; 做出答复前, 应当暂停实施招标投标的下一步程序 么资格预审文件的澄清 修改 招标人可以对已发出的资格预审文件进行必要的澄清或者修改 澄清或者修改的内容 可能影响资格预审申请文件编制的, 招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少 3 日前, 以书面形式通知所有获取资格预审文件的潜在投标人 ; 不足 3 日的, 招标人应当顺 延提交资格预审申请文件的截止时间 5^ 组建资格审查委员会 国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目, 招标人应当组建资格审查 委员会审查资格预审申请文件 资格审查委员会及其他成员应当遵守招标投标法及其实施 条例有关评标委员会及其成员的规定, 即资格审查委员会有招标人 ( 招标代理机构 ) 熟悉相关业务的代表和不少于成员总数 2 / 3 的技术 经济等专家组成, 成员人数为 5 人以上单 数 其他项目由招标人自行组织资格审查 6, 潜在投标人递交资格预审申请文件 潜在投标人应严格依据资格预审文件要求的格式和内容, 编制 签署 装订 密封 标识资格预审申请文件, 按照规定的时间 地点 方式递交 叉资格预审审查报告 资格审查委员会应当按照资格预审文件载明的标准和方法, 对资格预审申请文件进行 审查, 确定通过资格预审的申请人名单, 并向招标人提交书面资格审查报告 资格审查报 告一般包括以下几个内容 :1 基本情况和数据表 ;2 资格审查委员会名单 ;3 澄清 说 明 补正事项纪要等 ;4 评分比较一览表的排序 ;5 其他需要说明的问题 8^ 确认通过资格预审的申请人 招标人根据资格审查报告确认通过资格预审的申请人, 并向其发出投标邀请书 招标 人应要求通过资格预审的申请人收到通知后, 以书面方式确认是否参加投标 同时, 招标 人还应向未通过资格预审的申请人发出资格预审结果的书面通知 ( 三 ) 发售招标文件 招标人按照招标公告 ( 未进行资格预审 ) 或投标邀请书 ( 邀请招标 ) 的时间 地点发售招

37 第三章第三章建设工程施工招标 27 ( 四 ) 现场踏勘 现场踏勘是指招标人组织投标人对项目的实施现场的经济 地理 地质 气候等客观条件和环境进行的现场调查 对于投标人全面了解招标项目情况, 减少可能的争议具有重要的意义 招标人在投标人须知说明的时间统一组织投标人进行施工现场踏勘 标准文件 中规定 : ( 工 ) 招标人按招标公告规定的时间 地点组织投标人踏勘项目现场 ( 幻投标人承担自己踏勘现场发生的费用 除招标人的原因外, 投标人自行负责在踏勘现场中所发生的人员伤亡和财产损失 ( ^ ) 招标人在踏勘现场中介绍的工程场地和相的周边环境情况, 供投标人在编制投标文件时参考, 招标人不对投标人据此做出的判断和决策负责 踏勘现场后涉及对招标文件进行澄清修改的, 招标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间至少 1 5 日前以书面形式通知所有招标文件收受人 考虑到在踏勘现场后投标人有可能对招标文件部分条款进行质疑, 组织投标人踏勘现场的时间一般应在投标截止时间 1 5 日前及投标预备会召开前进行 ( 五 ) 投标预备会投标预备会是招标人组织召开的目的在于澄清招标文件中的疑问, 解答投标人对招标文件和勘察现场中所提出的疑问或问题的会议 标准文件 中规定 : 招标人按投标人须知说明的时间和地点召开投标预备会, 澄清投标人提出的问题 ( 之 ) 投标人应在招标公告规定的时间前, 以书面形式将提出的问题送达招标人, 以便招标人在会议期间澄清 口 ) 投标预备会后, 招标人在招标公告规定的时间内, 将对投标人所提问题的澄清, 以书面方式通知所有购买招标文件的潜在投标人 该澄清内容为招标文件的组成部分 考虑到投标预备会后需要将招标文件的澄清 补充和修改书面通知所有潜在投标人, 组织投标预备会的时间一般应在投标截止时间 1 5 日以前进行 ( 六 ) 投标文件的接收招标人收到投标文件后应当签收, 并在招标文件规定开标时间前不得开启 同时为了保护投标人的合法权益, 招标人必须履行完备规范的签收手续 签收人要记录投标文件递交的日期和地点以及密封状况, 签收人签名后应将所有递交的投标文件妥善保存 ( 七 ) 组建评标委员会 1. 评标委员会评标委员会成员名单一般应于开标前确定 评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密 评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表, 以及有关技术 经济等方面的专家组成, 成员人数为五人以上单数, 其中技术 经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二 评标委员会的专家成员应当从依法组建的专家库, 采取随机抽取或者直接确定的方式

38 三章目的主要特点和需求, 认真阅读研究招标文件及其相关技术资料 评标方法 因素和第28 建设工程合同管理第三章建设工程施工招标 确定评标专家 一般项目, 可以采取随机抽取的方式 ; 技术复杂 专业性强或者国家有特 殊要求的招标项目, 采取随机抽取方式确定的专家难以保证胜任的, 可以由招标人直接 确定 ^ 评标专家应满足的条件 评标专家应从事相关专业领域工作满八年并具有高级职称或者同等专业水平, 并且熟 悉有关招标投标的法律法规, 具有与招标项目相关的实践经验, 能够认真 公正 诚实 廉洁地履行职责 3^ 专家回避 评标委员会成员有下列情形之一的, 应当回避 : ( ^ ) 投标人或者投标人主要负责人的近亲属 ; ^ 项目主管部门或者行政监督部门的人员 ; 3 与投标人有经济利益关系, 可能影响对投标公正评审的 ; 或刑事处罚的 ( 八 ) 开标 曾因在招标 评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚 1. 开标地点 招标人及其招标代理机构应按招标文件规定的时间 地点主持开标, 邀请所有投标人 的法定代表人或其委托的代理人参加 到场 ; 开标程序 主持人按下列程序进行开标 : ( 宣布开标纪律 ; ^ 公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称, 并点名确认投标人是否派人 宣布开标人 唱标人 记录人 监标人等有关人员姓名 ; ( 妁检查投标文件的密封情况 ; ^ 确定并宣布投标文件开标顺序 ; 设有标底的, 公布标底 ; ( ^ ) 按照宣布的开标顺序当众开标, 公布投标人名称 标段名称 投标保证金的递交 情况 投标报价 质量目标 工期及其他内容, 并记录在案 ; ( ^ ) 投标人代表 招标人代表 监标人 记录人等有关人员在开标记录上签字确认 ; ( 幻开标结束 招标人应在招标公告中规定开标程序中投标文件密封情况, 检查和确定开标顺序的具 体做法 开标时, 由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况, 也可以由招标人 委托的公证机构检查并公证等 ; 可以按照投标文件递交的先后顺序开标, 也可以采用其他 方式确定开标顺序 ( 九 ) 评标 评标由招标人依法组建的评委员会负责 评标委员会应当充分熟悉 掌握招标项

39 第三章第三章建设工程施工招标 29 标准 主要合同条款 技术规范等, 并按照工程施工项目的评审步骤对投标文件进行 分析 比较和评审, 评标完成后, 应当向招标人提交书面的评标报告并推荐中标候选 人名单 ( 十 ) 合同签订 1. 确定中标人 招标人可以授权评标委员会直接确定中标人, 也可以依据评标委员会推荐的中标候选 人确定中标人 评标委员会一般按照择优的原则推荐 1 3 名中标候选人 确定中标人后, 招标人在招标文件规定的投标有效期内以书面形式向中标人发出中标 通知书, 同时将中标结果通知未中标的投标人 履约担保 在签订合同前, 中标人应按招标文件中规定的金额 担保形式和履约担保格式向 招标人提交履约担保 联合体中标的, 其履约担保由牵头人递交, 并应符合招标文件规定 的金额 担保形式和招标文件规定的履约担保格式要求 ( 幻中标人不能按招标文件要求提交履约担保的, 视为放弃中标, 其投标保证金不 予退还, 给招标人造成的损失超过投标保证金数额的, 中标人还应当对超过部分予以 赔偿 3^ 合同订立 ( 工 ) 招标人和中标人应当在投标有效期内以及中标通知书发出之日起 3 0 日之内, 根 据招标文件和中标人的投标文件订立书面合同 中标人无正当理由拒签合同的, 招标人取消其中标资格, 其投标保证金不予退还 ; 给招标人造成的损失超过投标保证金数额的, 中 标人还应当对超过部分予以赔偿 ( 之 ) 发出中标通知书后, 招标人无正当理由拒签合同的, 招标人向中标人退还投标保 证金 ; 给中标人造成损失的, 还应当赔偿损失 ^ 法规规定需要向有关行政监督部门备案 核准或登记的, 应办理相关备案 手续 ( 十一 重新招标和不再招标 如果本次招标经过评审比较, 投标人的投标书均不满足招标文件的规定而未能选出中 标人, 后续处理的原则是 : 招标 : 1. 重新招标 有下列情形之一的, 招标人在分析招标失败的原因并采取相应措施后, 应当依法重新 ( 工 ) 投标截止时间止, 投标人少于 3 个的 ; ( 之 ) 经评标委员会评审后否决所有投标的 2 丨不再招标 重新招标后投标人仍少于 3 个或者所有投标被否决的, 属于必须审批或核准的工程建 设项目, 经原审批或核准部门批准后不再进行招标 以上施工招标投标程序如图 3-1 所示

40 3 0 隱 1 1 ^ 1 ^ 1 目 8 ^ 1 1 : 邏第三章麵工難工招标 工作阶段招标人投标人监督管理部门 图 3-1 公开招标程序 ( 一 )

41 第三章建设工程施工招标 31 工作阶段招标人投标人监督管理部门 6 丨发售招标文件 面 3-1 公开招标程序 ( 二 )

42 3 2 醒 1 1 ^ 1-1 ^ 1 目 8 ^ 钃第三章麵工麵工招标 工作阶段招标人投标人监督管理部门第三章图 3-1 公开招标程序 ( 三 )

43 三章图 第三章建设工程施工招标 33 工作阶段招标人投标人监督管理部门第3-1 公开招标程序 ( 四 )

44 三章性 标准化项目 通常情况下, 资格预审多用于公开招标, 资格后审多用于邀请招标 第34 建设工程合同管理第三章建设工程施工招标 第三节投标人资格审查 依法必须招标的工程项目, 应按照 9 部委制定 标准资格预审文件, 结合招标项目 的技术管理特点和需求, 编制招标资格预审文件 一 标准资格预审文件的组成 标准资格预审文件 共包含封面格式和五章内容, 相同序号标示的章 节 条 款 项 目, 由招标人依据需要选择其一, 形成一份完整的资格预审文件 文件各章规定的 内容 : ( 一 ) 资格预审公告 包括招标条件 项目概况与招标范围 申请人资格要求 资格预审方法 资格预审文 件的获取 资格预审申请文件的递交 发布公告的媒介和联系方式等公告内容 ( 二 ) 申请人须知 包括申请人须知前附表和正文 申请人须知前附表内招标人根据招标项目具体特点 和实际需要编制, 用于进一步明确正文中的未尽事宜 正文包括九部分内容 :( 丨 ) 总 则, 包含项目概况 资金来源和落实情况 招标范围 工作计划和质量要求 申请人 资格要求 语言文字以及费用承担等内容 ;^ 资格预审文件, 包括资格预审文件的组 成 资格预审文件的澄清和修改等内容 ;( 一 ) 资格预审申请文件的编制, 包括资格预审 申请文件的组成 资格预审申请文件的编制要求以及资格预审申请文件的装订 签字 ; ) 资格预审申请文件的递交, 包括资格预审申请文件的密封和标识以及资格预审申请 文件的递交两部分 ;^ 内容 ; ) 通知和确认 ;^ 内容 ( 三 ) 资格审查方法 资格预审申请文件的审查, 包括审查委员会和资格审查两部分 资格审查分为资格预审和资格后审两种 1. 资格预审 申请人的资格改变 ;( 卩 ) 纪律与监督 ;( 幻需要补充的其他 对于公开招标的项目, 实行资格预审 资格预审是指招标人在投标前按照有关规定的 程序和要求公布资格预审公告和资格预审文件, 对获取资格预审文件并递交资格预审申请 文件的申请人组织资格审查, 确定合格投标人的方法 2^ 资格后审 邀请招标的项目, 实行资格后审 资格后审是指开标后由评标委员会对投标人资 格进行审查的方法 采用资格后审方法的, 按规定要求发布招标公告, 并根据招标 文件中规定的资格审查方法 因素和标准, 在评标时审查确认满足投标资格条件的 投标人 资格预审和资格后审不同时使用, 二者审查的时间是不同的, 审查的内容是一致的 一般情况下, 资格预审比较适合于具有单件性特点, 且技术难度较大或投标文件编制费用 较高, 或潜在投标人数量较多的招标项目 ; 资格后审适合于潜在投标人数量不多的通用

45 第三章第三章建设工程施工招标 35 ( 四 ) 资格审查办法 资格审查分为合格制和有限数量制两种审查办法, 招标人根据项目具体特点和实际需 要选择适用 每种办法都包括简明说明 评审因素和标准的附表和正文 附表由招标人根据招标项目具体特点和实际需要编制和填写 正文包括四部 ( 丨 ) 审查方法 ;^ 审查标 准, 包括初步审查标准 详细审查标准, 以及评分标准 ( 有限数量制 \ 口 ) 审查程序, 包 括初步审查 详细审查 资格预审申请文件的澄清, 以及评分 ( 有限数量制 ; ) 审查 结果 ( 五 ) 资格预审申请文件 资格预审申请文件的内容包括法定代表人身份证明或授权委托书 联合体协议书 申 请人基本情况表 近年财务状况 近年完成的类似项目情况表 正在施工的和新承接的项 目情况表 近年发生的诉讼及仲裁情况 其他资料等八个方面的内容要求 内容 : 二 资格预审公告 工程招标资格预审公告适用于公开招标, 具有代替招标公告的功能, 主要包括以下 ( 一 ) 招标条件 主要是简要介绍项目名称 审批机关 批文 业主 资金来源以及招标人情况 其中 需要注意的是此处的信息必须与其他地方所公开的信息一致, 如项目名称需要与预审文件 封面一致, 项目业主必须与相关核准文件载明的项目单位一致, 招标人也应该与预审文件 封面一致 ( 二 ) 项目概况与招标范围 项目概况简要介绍项目的建设地点 规模 计划工期等内容 ; 招标范围主要针对本次 招标的项目内容 标段划分及各标段的内容进行概括性的描述, 使潜在投标人能够初步判 断是否有兴趣参与投标竞争 是否有实力完成该项目 需要注意的是关于标段划分与工程 实施技术紧密相连, 不可分割的单位工程不得设立标段, 也不得以不合理的标段设置或工 期限制排斥潜在的投标人 ( 三 ) 对申请人的资格要求 招标人对申请人的资格要求应当限于招标人审查申请人是否具有独立订立合同的能 力, 是杏具有相应的履约能力等 主要包括四个方面 : 申请人的资质 业绩 投标联合体 要求和标段 其中需要注意的是, 资质要求由招标人根据项目特点和实际需要, 明确提出 申缚人应具有的最低资质 比如某项目为五层单体建筑, 单跨跨度为 21111, 建筑面积为 , 工程概算为 1000 万元, 按照施工企业总承包资质标准, 规定申请人具有总承包 资质等级三级即可 另外, 对于联合体的要求主要是明确联合体成员在资质 财务 业 绩 信誉等方面应满足的最低要求 ( 四 ) 资格预审方法 资格审查方法分为合格制和有限数量制两种 投标人数过多, 申请人的投标成本加 大, 不符合节约原则 ; 而人数过少又不能形成充分竞争 因此, 由招标人结合项目特 点和市场情况选择使用合格制和有限数量制 如无特殊情况, 鼓励招标人采用合 格制

46 三章设计或咨询服务 ( 设计施工总承包除外 ); 为招标人不具备独立法人资格的附属机构或为本第36 ^ 18 目 8^ 邏第三章麵工麵工娜 ( 五 ) 资格预审文件的获取主要向有意参与资格预审的主体告知与获取文件有关的时间 地点和费用 需要注意的是招标人在填写发售时间时应满足不少于 5 个工作日的要求, 预审文件售价应当合理, 不得以盈利为目的 ( 六 ) 资格预审文件的递交一 告知提交预审申请文件的截止时间以及预期未提交的后果 需要招标人注意的是, 在填写具体的申请截止时间时, 应当根据有关法律规定和项目具体特点合理确定提交 时间 三 资格审查办法 ( 一 ) 合格制 1. 审查方法 凡符合资格预审文件规定的初步审查标准和详细审查标准的申请人均通过资格预审, 取得投标人资格 合格制比较公平公正, 有利于招标人获得最优方案 ; 但可能会出现人数多, 增加招标成本 2# 审查标准 ( 工 ) 初步审查标准 初步审查的因素一般包括 : 申请人的名称 ; 申请函的签字盖章 ; 申请文件的格式 ; 联 合体申请人 ; 资格预审申请文件的证明材料以及其他审查因素等 审查标准应当具体明了, 具有可操作性 比如申请人名称应当与营业执照 资质证书以及安全生产许可证等一 致 ; 申请函签字盖章应当有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位公章等 招标人应根据项目具体特点和实际需要, 进一步删减 补充和细化 ( 之 ) 详细审查标准 详细审查因素主要包括申请人的营业执照 安全生产许可证 资质 财务 业绩 信 誉 项目经理资格以及其他要求等方面的内容 审查标准主要是核对审查因素是否有效, 或者是否与资格预审文件列明的对申请人的要求相一致 如申请人的资质等级 财务状 况 类似项目业绩 信誉和项目经理资格应当与招标文件中的规定相一致 3, 审查程序 ⑴ 初步审査 审查委员会依据资格预审文件规定的初步审查标准, 对资格预审申请文件进行初步审 查 只要有一项因素不符合审查标准的, 就不能通过资格预审 审查委员会可以要求申请 人提交营业执照副本 资质证书副本 安全生产许可证以及有关诉讼 仲裁等法律文书的 原件, 以便核验 ( 之 ) 详细审查 审查委员会依据资格预审文件详细评审标准, 对通过初步审査的资格预审申请文件进 行详细审查 有一项因素不符合审查标准的, 不能通过资格预审 通过资格预审的申请人除应满足资格预审文件的初步审查标准和详细审查标准外, 还 不得存在下列任何一种情形 : 不按审査委员会要求提供澄清或说明 ; 为项目前期准备提供

47 第三章第三章建设工程施工招标 37 项目提供招标代理 ; 为本项目的监理人 代建人等情形 ; 以及最近三年内有骗取中标或严 重违约或重大工程质量问题 ; 在资格预审过程中弄虚作假 行贿或有其他违法违规行 为等 资格预审申请文件的澄清 在审查过程中, 审查委员会可以用书面形式要求申请人对所提交的资格预审申请文件 中不明确的内容进行必要的澄清或说明 申请人的澄清或说明应采用书面形式, 并不得改 变资格预审申请文件的实质性内容 申请人的澄清和说明内容属于资格预审申请文件的组 成部分 招标人和审查委员会不接受申请人主动提出的澄清或说明 4# 审查结果 ( 提交审查报告 审查委员会按照规定的程序对资格预审申请文件完成审查后, 确定通过资格预审的申请人名单, 并向招标人提交书面审查报告 书面报告主要包括 : 基本情况和数据表 ; 资格 审查委员会名单 ; 澄清 说明 补正事项纪要 ; 审查过程 未通过审查的情况说明 通过 评审的申请人名单 ; 以及其他需要说明的问题 ^ 重新进行资格预审或招标 通过资格预审详细审查的申请人数量不足 3 个的, 招标人应分析具体原因, 根据实际 情况重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标 ( 二 ) 有限数量制 1. 审查方法 审查委员会依据资格预审文件中审查办法 ( 有限数量制度 ) 规定的审查标准和程序, 对 通过初步审查和详细审查的资格预审申请文件进行量化打分, 按得分由高到低的顺序确定 通过资格预审的申请人 通过资格预审的申请人不超过资格预审须知说明的数量 2# 审查标准 ( 工 ) 初步和详细审查标准 有限数量制和合格制的选择, 是招标人基于潜在投标人的多少以及是否需要对人数进 行限制 因此在审查标准上, 二者并无本质或重要区别, 都是需要进行初步审查和详细审 查 二者不同就在于有限数量制需要进行打分量化 2 评分标准 评分因素一般包括财务状况 申请人的类似项目业绩 信誉 认证体系 项目经理的业绩以及其他一些相关因素 审查委员会可以根据实际需要, 设定每一项所占的分值及其 区间 3, 审查程序 ( 审查及预审文件澄清 有限数量制与合格制在审查程序以及预审文件澄清两方面基本是相同的, 初步审查和 详细审查的因素 标准以及澄清的要求均可参照本节关于合格制审查办法的有关内容, 此 处不再赘述 口 ) 评分 通过详细审査的申请人不少于 3 个且没有超过规定数量的, 均通过资格预审, 不再进 行评分 通过详细审查的申请人数量超过规定数量的, 审查委员会依据招标文件中的评分

48 三章联合体投标人符合投标人须知规定 ( 如有 第38 建设工程合同管理第三章建设工程施工招标 标准进行评分, 按得分由高到低的顺序进行排序 4, 审查结果 提交审查报告 审查委员会按照规定的程序对资格预审申请文件完成审查后, 确定通过资格预审的申请人名单, 并向招标人提交书面审查报告 ( 幻重新进行资格预审或招标 通过详细审查申请人的数量不足 3 个的, 招标人重新组织资格预审或不再组织资格预 审而直接招标 第四节施工评标办法 评标办法是招标人根据项目的特点和要求, 参照一定的评标因素和标准, 对投标文件 进行评价和比较的方法 常用的评标方法分为经评审的最低投标价法 以下简称最低评标 价法 ) 和综合评估法两种 一 最低评标价法 最低评标价法一般适用于具有通用技术 性能标准或者招标人对其技术 性能标准没 有特殊要求的招标项目 根据发改委 5 6 号令的规定, 招标人编制施工招标文件时, 应不 加修改地引用 标准文件 规定的方法 评标办法前附表由招标人根据招标项目具体特点 和实际需要编制, 用于进一步明确未尽事宜, 但务必与招标文件中其他章节相衔接, 并不得与 标准文件 的内容相抵触, 否则抵触内容无效 评标办法前附表见表 3-1 形式评审标准 资格评审标准 经评审的最低评标价法评审因素与评审标准表 3-1 评审因素 投标人名称 投标函签字盖章 投标文件格式 联合体投标人 报价唯一 营业执照 安全生产许可证 评审标准 与营业执照 资质证书 安全生产许可证一致 有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章 符合投标文件格式的要求 提交联合体协议书, 并明确联合体牵头人 只能有一个有效报价 具备有效的营业执照 具备有效的安全生产许可证 资质等级符合投标人须知规定 1 财务状况 类似项目业绩 信誉 项目经理 其他要求 符合投标人须知规定 符合投标人须知规定 符合投标人须知规定 符合投标人须知规定 符合投标人须知规定

49 第三章建设工程施工招标 39 续表 评审因素 评审标准 响应性评审标准 投标报价投标内容工斯工程质量投标有效期投标保证金权利义务已标价工程量清单技术标准和要求 符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合 合同条款及格式 规定符合 工程量清单 给出的范围及数量符合 技术标准和要求 规定 施工组织设计评审标准 质量管理体系与措施安全管理体系与措施环境保护管理体系与措施工程进度计划与措施资源配备计划 详细评审标准 量化因素 单价遗漏 不平衡报价 量化标准 ( 一 ) 评标方法 1. 评审比较的原则 最低评标价法是以投标报价为基数, 考量其他因素形成评审价格, 对投标文件进行评价的一种评标方法 评标委员会对满足招标文件实质要求的投标文件, 根据详细评审标准规定的量化因素 及量化标准进行价格折算, 按照经评审的投标价由低到高的顺序推荐中标候选人, 或根据 招标人授权直接确定中标人, 但投标报价低于其成本的除外, 并且中标人的投标应当能够 满足招标文件的实质性要求 经评审的投标价相等时, 投标报价低的优先, 投标报价也相 等的, 由招标人自行确定 2, 最低评标价法的基本步骤 首先按照初步评审标准对投标文件进行初步评审, 然后依据详细评审标准对通过初步 审查的投标文件进行价格折算, 确定其评审价格, 再按照由低到高的顺序推荐 1 3 名中 标候选人或根据招标人的授权直接确定中标人 ( 二 ) 评审标准 1. 初步评审标准

50 建设工程合同管理第三章根据 标准施工招标文件 的规定, 投标初步评审为形式评审 资格评审 响应性评 审 施工组织设计和项目管理机构评审标准四个方面 形式评审标准 初步评审的因素一般包括 : 投标人的名称 ; 投标函的签字盖章 ; 投标文件的格式 ; 联 合体投标人 ; 投标报价的唯一性 ; 其他评审因素等 审查 评审标准应当具体明了, 具有 可操作性 比如申请人名称应当与营业执照 资质证书以及安全生产许可证等一致 ; 申请 函签字盖章应当由法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位公章等 对应于前附表中规 定的评审因素和评审标准是列举性的, 并没有包括所有评审因素和标准, 招标人应根据项 目具体特点和实际需要, 进一步删减 补充和细化 ^ 资格评审标准 资格评审的因素一般包括营业执照 安全生产许可证 资质等级 财务状况 类似 项目业绩 信誉 项目经理 其他要求 联合体投标人等 该部分内容分为以下两种 情况 : 1 未进行资格预审的 评审标准须与投标人须知前附表中对投标人资质 财务 业绩 信誉 项目经理的要 求以及其他要求一致, 招标人要特别注意在投标人须知中补充和细化的要求, 应在表 3-1 中体现出来 2 已进行资格预审的 评审标准须与资格预审文件资格审查办法详细审查标准保持一致 在递交资格预审申 请文件后 投标截止时间前发生可能影响其资格条件或履约能力的新情况, 应按照招标文 件中投标人须知的规定提交更新或补充资料 响应性评审标准 响应性评审的因素一般包括投标内容 工期 工程质量 投标有效期 投标保证金 权利义务 已标价工程量清单 技术标准和要求等 表 3-1 中所列评审因素已经考虑到了与招标文件中投标人须知等内容衔接 招标人可 以依据招标项目的特点补充一些响应性评审因素和标准, 如 : 投标人有分包计划的, 其分 包工作类别及工作量须符合招标文件要求 招标人允许偏离的最大范围和最髙项数, 应在 响应性评审标准中规定, 作为判定投标是否有效的依据 施工组织设计和项目管理机构评审标准 施工组织设计和项目管理机构评审的因素一般包括施工方案与技术措施 质量管理体系与措施 安全管理体系与措施 环境保护管理体系与措施 工程进度计划与 措施 资源配备计划 技术负责人 其他主要成员 施工设备 试验和检测仪器设 备等 针对不同项目特点, 招标人可以对施工组织设计和项目管理机构的评审因素及其标准 进行补充 修改和细化, 如施工组织设计中可以增加对施工总平面图 施工总承包的管理 协调能力等评审指标, 项目管理机构中可以增加对项目经理的管理能力, 如创优能力 创 文明工地能力以及其他一些评审指标等 2^ 详细评审标准 详细评审的因素一般包括 : 单价遗漏 ; 付款条件等 40 第三章建设工程施工招标

51 第三章第三章建设工程施工招标 41 详细评审标准对表 3-1 中规定的量化因素和量化标准是列举性的, 并没有包括所有量 化因素和标准, 招标人应根据项目具体特点和实际需要, 进一步删减 补充或细化 例 如 : 增加算数性错误修正量化因素, 即根据招标文件的规定对投标报价进行算数性错误修 正 还可以增加投标报价的合理性量化因素, 即根据本招标文件的规定对投标报价的合理 性进行评审 除此之外, 还可以增加合理化建议量化因素, 即技术建议可能带来的实际经 济效益, 按预定的比例折算后, 在投标价内减去该值 ( 三 ) 评标程序 1. 初步评审 ( 工 ) 对于未进行资格预审的, 评标委员会可以要求投标人提交规定的有关证明以便核 验 评标委员会依据上述标准对投标文件进行初步评审, 有一项不符合评审标准的, 应否 决其投标 对于已进行资格预审的, 评标委员会依据评标办法中表 3-1 规定的评审标准对投标文 件进行初步评审 有一项不符合评审标准的, 应否决其投标 当投标人资格预审申请文件 的内容发生重大变化时, 评标委员会依据评标办法中表 3-1 规定的标准对其更新资料进行 评审 ( 之 ) 投标报价有算术错误的, 评标委员会按以下原则对投标报价进行修正, 修正的价 格经投标人书面确认后具有约束力 投标人不接受修正价格的, 应当否决该投标人的 投标 1 投标文件中的大写金额与小写金额不一致的, 以大写金额为准 ; 2 总价金额与依据单价计算出的结果不一致的, 以单价金额为准修正总价, 但单价 金额小数点有明显错误的除外 1 详细评审 ( 工 ) 评标委员会依据本评标办法中详细评审标准规定的量化因素和标准进行价格折算, 计算出评标价, 并编制价格比较一览表 ( 之 ) 评标委员会发现投标人的报价明显低于其他投标报价, 或者在设有标底时明显低 于标底, 使得其投标报价可能低于其成本的, 应当要求该投标人做出书面说明并提供相应 的证明材料 投标人不能合理说明或者不能提供相应证明材料的, 由评标委员会认定该投 标人以低于成本报价竞标, 否决其投标 3^ 投标文件的澄清和补正 ( ^ ) 在评标过程中, 评标委员会可以书面形式要求投标人对所提交的投标文件中不明 确的内容进行书面澄清或说明, 或者对细微偏差进行补正 评标委员会不接受投标人主动 提出的澄清 说明或补正 ( 之 ) 澄清 说明和补正不得改变投标文件的实质性内容 ( 算术性错误修正的除外氕投 标人的书面澄清 说明和补正属于投标文件的组成部分 口 ) 评标委员会对投标人提交的澄清 说明或补正有疑问的, 可以要求投标人进一步 澄清 说明或补正, 直至满足评标委员会的要求 4, 评标结果 除授权评标委员会直接确定中标人外, 还可以按照经评审的价格由低到高的顺序 推荐中标候选人, 但最低价不能低于成本价

52 42 建设工程合同管理第三章建设工程施工招标 ^ 评标委员会完成评标后, 应当向招标人提交书面评标报告 评标报告应当如实记载以下内容 : 基本情况和数据表 ; 评标委员会成员名单 ; 开标记 录 ; 符合要求的投标一览表 ; 否决投标的情况说明 ; 评标标准 评标方法或者评标因素一 览表 ; 经评审的价格一览表 ; 经评审的投标人排序 ; 推荐的中标候选人名单或根据招标人 授权确定的中标人名单, 签订合同前要处理的事宜 ; 以及需要澄清 说明 补正事项 纪要 例 : 经评审的最低投标价法 某污水处理厂项目采用经评审的最低投标价法进行评标 共有 3 个投标人投标, 且 3 个投标人均通过了初步评审, 评标委员会对开标确认的投标报价进行详细评审 评标办法规定, 对提前竣工 污水处理成本偏差等因素进行价格折算 价格折算的办 法如下 : 该工程招标工期为 3 0 个月, 承诺工期每提前 1 个月, 给招标人带来的预期收益为 50 万元 污水处理成本比招标文件规定的标准高的, 每高一个百分点投标报价增加 2^, 每 低一个百分点投标报价减少 I X 高于 1 0 ^ 该投标将被否决 投标人八 : 投标报价为 4850 万元, 污水处理成本比规定标准高 2 个百分点, 承诺的 工期为 3 0 个月 投标人 6 : 投标报价为 4900 万元, 污水处理成本比规定标准高 1 个百分点, 承诺的 工期为 2 9 个月 投标人投标报价为 5000 万元, 污水处理成本比规定标准低 2 个百分点, 承诺的 工期为 2 8 个月 污水处理成本偏差因素的评标价格调整 : 投标人八 : X 2 X 2 ^ = ( ^ ^ ) 5 投标人 6 : X 1 X 2 ^ = 98 ( 万元 投标人 X 2 X ( 万元 提前竣工因素的评标价格调整 : 投标人八 : X 万元 ); 投标人 8 : 29 万元 ; 投标人匕 28 评标价格比较见表 3-2 万元 评标价格比较表 3-2 项目投标人八投标人 8 投标人 0 投标报价 ( 万元 污水处理成本偏差因素价格调整 ( 万元 提前竣工因素导致评标价格调整 ( 万元 0 一 最终评标价 ( 万元 排序 投标人 ^ 是经评审的投标价最低, 评标委员会推荐其为中标候选人

53 第三章建设工程施工招标 43 二 综合评估法 综合评估法是综合衡量价格 商务 技术等各项因素对招标文件的满足程度, 按照统 一的标准 ( 分值或货币 量化后进行比较的方法 采用综合评估法, 可以将这些因素折算为 货币 分数或比例系数等, 再做比较 综合评估法一般适用于招标人对招标项目的技术 性能有专门要求的招标项目 与最 低评标价法要求一样, 招标人编制施工招标文件时, 应按照标准施工招标文件的规定进行评标 评标办法前附表见表 3-3 综合评估法评审因素与评审标准表 3-3 形式评审标准 资格评审标准 评审因素投标人名称投标函签字盖章投标文件格式报价唯一营业执照安全生产许可证资质等级项目经理财务状况业绩要求其他要求 评审标准与营业执照 资质证书 安全生产许可证一致有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章符合投标文件格式的要求只能有一个有效报价 具备有效的营业执照具备有效的安全生产许可证符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合投标人须知规定 响应性评审标准 投标报价投标内容工期工程质量投标有效期投标保证金权利义务已标价工程量清单技术标准和要求 符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合投标人须知规定符合合同条款及格式规定符合工程量清单给出的范围及数量符合技术标准和要求规定 条款内容 编列内容 分值构成 ( 总分 100 分 ) 施工组织设计 : 项目管理机构 : 投标报价 : 其他评分因素 : 分分分分

54 三章评标基准价的计算方法应在表 3-3 中明确 招标人可依据招标项目的特点 行业管理第44 建设工程合同管理第三章建设工程施工招标 续表 评审因素 评审标准 评标基准价计算方法 投标报价的偏差率计算公式 偏差率二 ^ 投标人报价一评标基准价 7 评标基准价 内容完整性和编制水平 施工方案与技术措施 施工组织设计评分标准 项目管理机构评分标准 投标报价评分标准 其他因素评分标准 ( 一 ) 评标方法 质量管理体系与措施 安全管理体系与措施 环境保护管理体系与措施 工程进度计划与措施 资源配备计划 项目经理任职资格与业绩 其他主要人员 偏差率 评标委员会对满足招标文件实质性要求的投标文件, 按照评标办法中表 3-3 所列的分 值构成与评分标准规定的评分标准进行打分, 并按得分由高到低顺序推荐中标候选人, 或 根据招标人授权直接确定中标人, 但投标报价低于其成本的除外 综合评分相等时, 以投 标报价低的优先 ; 投标报价也相等的, 由招标人自行确定 ( 二 ) 评审标准 1. 初步评审标准 综合评估法与最低评标价法初步评审标准的参考因素与评审标准等方面基本相同, 只 是综合评估法初步评审标准包含形式评审标准 资格评审标准和响应性评审标准三部分 因此有关因素与标准可以参照, 此处不再赘述 二者之间的区别主要在于综合评估法需要 在评审的基础上按照一定的标准进行分值或货币量化 工分值构成与评分标准 ⑴ 分值构成 评标委员会根据项目实际情况和需要, 将施工组织设计 项目管理机构 投标报价及 其他评分因素分配一定的权重或分值及区间 比如以 分为满分, 可以考虑施工组织设 计分值为 2 5 分, 项目管理机构 1 0 分, 投标报价 6 0 分, 其他评分因素为 5 分 2 评标基准价计算

55 第三章第三章建设工程施工招标 45 规定给出评标基准价的计算方法 需要注意的是, 招标人需要在表 3-3 中明确有效报价的 含义, 以及不可竞争费用的处理 投标报价的偏差率计算 投标报价的偏差率计算公式 : 偏差率二 ^ X X 投标人报价一评标基准价 V 评标基准价 ⑷ 评分标准 招标人应当明确施工组织设计 项目管理机构 投标报价和其他因素的评分因素 评 分标准, 以及各评分因素的权重 如某项目招标文件对施工方案与技术措施规定的评分标 准为 : 施工方案及施工方法先进可行, 技术措施针对工程质量 工期和施工安全生产有充分保障 分 ; 施工方案先进, 方法可行, 技术措施对工程质量 工期和施工安全生 产有保障 分 ; 施工方案及施工方法可行, 技术措施针对工程质量 工期和施工安全 生产基本有保障 6 7 分 ; 施工方案及施工方法基本可行, 技术措施针对工程质量 工期 和施工安全生产基本有保障 1 5 分 招标人还可以依据项目特点及行业 地方管理规定, 增加一些标准招标文件中巳经明 确的施工组织设计 项目管理机构及投标报价外的其他评审因素及评分标准, 作为补充 内容 ( 三 ) 评标程序 1. 初步评审 评标委员会依据规定的评审标准对投标文件进行初步评审 有一项不符合评审标 准的, 则该投标应当予以否决 ( 之 ) 投标报价有算术错误的, 评标委员会按以下原则对投标报价进行修正, 修正的价 格经投标人书面确认后具有约束力 投标人不接受修正价格的, 应当否决该投标人的投 标 修正错误的原则与最低评标价法相同 详细评审 ( 工 ) 评标委员会按规定的量化因素和分值进行打分, 并计算出综合评估得分 : 1 按表 3-3 规定的评审因素和分值对施工组织设计计算出得分八 ; 2 ^ 按表 3-3 规定的评审因素和分值对项目管理机构计算出得分 8 ; 3 ^ 按表 3-3 规定的评审因素和分值对投标报价计算出得分 4 按表 3-3 规定的评审因素和分值对其他部分计算出得分 0 ^ 评分分值计算保留小数点后两位, 小数点后第三位 四舍五入 投标人得分二八十 8 十 0 十 0 评标委员会发现投标人的报价明显低于其他投标报价, 或者在设有标底时明显低 于标底, 使得其投标报价可能低于其成本的, 应当要求该投标人做出书面说明并提供相应 的证明材料 投标人不能合理说明或者不能提供相应证明材料的, 由评标委员会认定该投 标人以低于成本报价竞标, 应否决其投标 3, 投标文件的澄清和补正 该部分内容与经评审的最低投标价法一致, 在此不再赘述 评标结果 该部分内容与经评审的最低投标价法一致, 在此不再赘述