珠海格力电器股份有限公司2015年第三季度报告正文

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1 证券代码 : 证券简称 : 格力电器公告编号 : 珠海格力电器股份有限公司第三季度报告正文 10 月 1

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人董明珠主管会计工作负责人望靖东及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 廖建雄声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 2

3 第二节主要财务数据及股东变化一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 170,290,575, ,230,948, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 44,933,786, ,152,654, % 项目本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 31,411,681, % 81,522,864, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 4,231,967, % 9,952,721, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 4,562,236, % 9,775,471, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) ,975,365, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 9.88% -0.98% 21.65% -4.26% 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -7,363, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 396,320, ,424, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 31,204, 减 : 所得税影响额 46,225, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 6,262, 合计 177,249, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 3

4 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表单位 : 股报告期末普通股股东总数 380,767 前 10 名普通股股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量珠海格力集团有限公司国有法人 18.22% 1,096,255,624 质押 464,073,750 河北京海担保投资有限公司境内非国有法人 8.76% 526,790,777 中国证券金融股份有限公司国有法人 2.99% 179,873,461 中央汇金投资有限责任公司国有法人 1.40% 84,483,000 高华 - 汇丰 -GOLDMAN, SACHS & CO. 境外法人 1.29% 77,898,512 UBS AG 境外法人 1.21% 72,888,494 YALE UNIVERSITY 境外法人 0.95% 57,204,343 中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -005L-FH002 深中国人寿保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 -005L-CT001 深其他 0.93% 56,143,056 其他 0.79% 47,556,537 董明珠境内自然人 0.73% 43,813,492 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况股东名称持有无限售条件普通股股份数量股份种类股份种类数量珠海格力集团有限公司 1,096,255,624 人民币普通股 1,096,255,624 河北京海担保投资有限公司 526,790,777 人民币普通股 526,790,777 中国证券金融股份有限公司 179,873,461 人民币普通股 179,873,461 中央汇金投资有限责任公司 84,483,000 人民币普通股 84,483,000 高华 - 汇丰 -GOLDMAN, SACHS & CO. 77,898,512 人民币普通股 77,898,512 UBS AG 72,888,494 人民币普通股 72,888,494 YALE UNIVERSITY 57,204,343 人民币普通股 57,204,343 4

5 中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -005L-FH002 深中国人寿保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 -005L-CT001 深 56,143,056 人民币普通股 56,143,056 47,556,537 人民币普通股 47,556,537 董明珠 43,813,492 人民币普通股 43,813,492 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 自然人股东董明珠女士系公司董事长兼总裁, 并兼任第一大股东珠海格力集团有限公司董事长无公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易注 : 截至 9 月 30, 中国证券金融股份有限公司中央汇金投资有限责任公司及十个中证金融资产管理计划共计持有公司股份 528,511,461 股, 占公司总股本的 8.79% 2 报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 5

6 第三节重要事项一报告期主要会计报表项目财务指标发生变动的情况及原因适用不适用单位 : 元序报表项目号 1 货币资金 2 应收票据 3 其他流动资产 4 在建工程年初数期末数 ( 或上年同期累增减额增减幅度主要原因 ( 或本年累计数 ) 计数 ) 主要是票据到期承兑所 54.07% 84,038,509, ,545,673, ,492,836, 致主要是票据到期承兑及 % 31,706,832, ,480,571, ,773,738, 背书转让所致主要是理财产品投资增 % 1,386,967, ,378, ,588, 加所致本期基建工程投入增加 43.05% 1,794,344, ,254,347, ,997, 所致 5 短期借款 6 衍生金融负债 9,453,284, ,578,773, ,874,511, ,579, ,703, ,876, % 本期新增短期借款所致远期外汇合约公允价值 % 下降所致 7 预收款项 15,321,066, ,427,722, ,893,344, 卖出回购金融资产款 - 586,000, ,000, 应交税费 3,179,602, ,308,872, ,129,269, 应付利息 105,180, ,177, ,002, 长期借款 - 2,258,969, ,258,969, 股本 6,015,730, ,007,865, ,007,865, 资本公积 185,950, ,191,266, ,005,315, 其他综合收益 -132,796, ,746, ,543, 财务费用 -1,393,758, ,089, ,668, 公允价值变动收益 -304,689, ,129,413, ,724, 投资收益 106,654, ,297, ,642, 经营活动产生的现金流量净 36,975,365, ,868,143, ,107,221, 额 % 本期预收货款增加所致 % 卖出回购金融资产款减少所致 % 主要是本期缴纳税费所致 % 本期借款利息增加所致长期借款重分类为一年 % 内到期的非流动负债所致 % 本期资本公积转增股本所致 % 本期资本公积转增股本所致 % 主要是可供出售金融资产公允价值下降所致 56.06% 主要是汇兑收益增加所致 % 本期远期外汇合约公允价值变动损失减少所致 % 主要是远期外汇交易实现的收益减少所致 69.08% 主要是商品销售现金流入增加所致 6

7 19 投资活动产生的现金流量净额 -3,343,908, ,162,972, ,180,935, % 主要是本期基建及理财产品投资增加所致 20 筹资活动产生的现金流量净额 -4,003,134, ,795,546, ,207,587, % 主要是本期分配的股利增加所致二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明三公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项适用不适用承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺京海担保于增持人自承诺 9 月 10 月通过定向起 3 个月内增资管计划共计增持其他对公司中小股东所作承诺河北京海担保投资有限公司持公司股份, 增持金额不低于公司股份 27,294,265 股, 增持金额为 4.6 亿元人民 460,194, 元币 ( 含税费 ), 占公司总股本的 0.45% 承诺是否及时履行是未完成履行的具体原因及下一步计划 ( 如有 ) 无四对度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明五证券投资情况公司报告期不存在证券投资 7

8 六持有其他上市公司股权情况的说明适用不适用证券证券简称最初投资成本期初持股数量期末持股数量期末期末账面值 ( 元 ) 报告期损益代码 ( 元 ) ( 股 ) ( 股 ) 持股 ( 元 ) 比例 3699 WANDA COMM-H SHS 1528 RS MACALLINE-H SHS 1,288,701, ,296, ,296, % 1,180,156, ,034, ,251, ,358, % 475,486, 七衍生品投资情况适用不适用衍生品投是否关联资操作方关联关系交易名称衍生品投资类型单位 : 万元期末投资衍生品投计提减值金额占公报告期实期初投资期末投资资初始投起始期终止期准备金额司报告期际损益金金额金额资金额 ( 如有 ) 末净资产额比例金瑞期货非关联方否有限公司期货套保合约 -4, 月月 30-4, , % -9,497.6 远期外汇金融机构非关联方否合约 ( 买 8, 月月 30 8, , % 16, 入 ) 金融机构非关联方否远期外汇合约 ( 卖出 ) -21, 月月 30-21, , % -14,497.2 合计 -18, , , % -7, 衍生品投资资金来源自有涉诉情况 ( 如适用 ) 不适用衍生品投资审批董事会公告披露期 ( 如有 ) 衍生品投资审批股东会公告披露期 ( 如有 ) 04 月月 01 8

9 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明 ( 包括但不限于市场风险流动性风险信用风险操作风险法律风险等 ) 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况, 对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见为规避大宗原料价格大幅波动给公司原材料采购带来的成本风险, 公司开展了部分原材料的套期保值业务, 根据期货市场状况适时锁定材料成本, 以此降低现货市场价格波动给带来的不确定性风险 ; 同时公司利用银行金融工具, 开展了外汇资金交易业务, 以规避汇率和利率波动风险, 减少外汇负债及进行成本锁定, 实现外汇资产的保值增值公司已制定了期货套期保值业务管理办法与远期外汇交易业务内部控制制度, 对衍生品投资与持仓风险进行充分的评估与控制, 具体说明如下 : 1 法律法规风险: 公司开展套期保值与外汇资金交易业务需要遵循法律法规, 明确约定与代理机构之间的权利义务关系控制措施 : 公司指定责任部门除了加强法律法规和市场规则的学习外, 须严格合同审查, 明确权利义务, 加强合规检查, 保证公司衍生品投资与持仓操作符合法律法规及公司内部管理制度的要求 2 操作风险: 内部流程不完善员工操作系统等原因造成的操作上的风险控制措施 : 公司已制定相应管理制度明确了套期保值及外汇资金交易业务的职责分工与审批流程, 建立了较为完善的监督机制, 通过业务流程决策流程和交易流程的风险控制, 有效降低操作风险 3 市场风险: 大宗商品价格变动和外汇市场汇率波动的不确定性导致期货业务与外汇资金交易业务存在较大的市场风险控制措施 : 公司期货套期保值业务及外汇资金交易业务均不得进行投机交易, 坚持谨慎稳健操作原则对于套期保值业务, 严格限定套期保值的数量不得超过实际现货交易的数量, 期货持仓量应不超过套期保值的现货量, 并实施止损机制对于外汇资金业务, 公司通过对外汇汇率的走势进行研判并通过合约锁定结汇汇率, 有效防范市场风险期货套保合约报告期内损益为 -9, 万元, 远期外汇合约报告期内损益为 -28, 万元无变化公司独立董事认为 : 公司通过加强内部控制, 落实风险防范措施, 通过期货套期保值业务来平抑价格波动, 提高公司经营水平通过外汇资金交易业务提升公司外汇风险管理水平以上衍生品的投资业务有利于发挥公司竞争优势, 公司开展衍生品的投资业务是可行的, 风险是可控的八报告期内接待调研沟通采访等活动登记表适用不适用接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 07 月 09 公司会议室实地调研机构富达基金公司生产经营情况 07 月 10 公司会议室实地调研机构安大略省教師退休金計劃 ( 亞洲 ) 有限公司公司生产经营情况 07 月 14 公司会议室实地调研机构中信证券汇丰银行瑞士信贷公司生产经营情况 07 月 16 公司会议室实地调研机构国金证券睿泉毅信投资东方公司生产经营情况 9

10 资管创金合信基金兴聚投资鹏华基金南京证券 07 月 22 公司会议室电话沟通机构惠理基金公司生产经营情况 08 月 03 公司会议室电话沟通机构花旗银行公司生产经营情况 09 月 01 公司会议室实地调研机构 09 月 08 深圳其他机构招商基金南方基金国投瑞银 Janchor 华鑫证券资管生命保险资管长信基金长江证券中信资管财富证券资管天风证券国都证券自营卓越鼎盛长金投资嘉实基金华泰证券华泰证券国金证券交银施罗德光大保德信基金富国基金公司生产经营情况华商基金大成基金虢盛资本知著投资兴业资管国泰君安资管涌金资产广发证券东方证券惠正投资长金投资易方达广州市易氏工贸有限公司瑞富投资奕金安投资安信证券瑞信证券鹏华基金惠理基金广发证券德意志银行招商证券毅恒资本百山投资瑞士信贷公司生产经营情况 TELLIGENT 瀚亚投资 COMGEST 嘉实基金 WARD FERRY Indus Capital 09 月 08 公司会议室电话沟通机构台湾星光人寿公司生产经营情况 09 月 11 公司会议室电话沟通机构中信里昂花旗证券公司生产经营情况 09 月 22 公司会议室电话沟通机构爱玛仕基金公司生产经营情况 09 月 23 公司会议室电话沟通机构三菱联证券公司生产经营情况九违规对外担保情况公司报告期无违规对外担保情况十控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 10

第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人董明珠主管会计工作负责人望靖东及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 廖建雄

第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人董明珠主管会计工作负责人望靖东及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 廖建雄证券代码 :000651 证券简称 : 格力电器公告编号 :2017-017 珠海格力电器股份有限公司 2017 年第一季度报告正文 1 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人董明珠主管会计工作负责人望靖东及会计机构负责人