重要提示本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证年度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并就其承担个别和连带的法律责任公司第四届董事会 2015 年年度会议对本年度报告进行了审议, 到会董事一致审议通过了本年度报告公司第四届监事会 2015 年年度会

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1 二一五年年度报告 ( 公开披露信息 ) 二一五年四月

2 重要提示本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证年度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并就其承担个别和连带的法律责任公司第四届董事会 2015 年年度会议对本年度报告进行了审议, 到会董事一致审议通过了本年度报告公司第四届监事会 2015 年年度会议对本年度报告进行了审议, 到会监事一致审议通过了本年度报告未有董事监事高级管理人员对本报告内容的真实准确和完整提出异议或无法保证本公司 2015 年年度财务报告已经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 并出具了标准无保留意见的审计报告公司董事监事和高级管理人员声明并保证年度报告中的财务报表真实准确完整 1

3 目录重要提示... 1 目录... 2 释义... 3 第一章公司概况... 4 第二章财务及业务数据摘要第三章公司业务经营概况第四章股本 ( 资本 ) 变动及股东情况第五章内部控制第六章董事监事高级管理人员薪酬情况第七章公司履行社会责任情况第八章财务报告

4 释义在本报告中, 除非另有特别说明, 下列词语具有如下含义 : 公司本公司财富证券财富证券公司指财富证券有限责任公司股东会指财富证券有限责任公司股东会董事会指财富证券有限责任公司董事会监事会指财富证券有限责任公司监事会高级管理人员指公司总裁副总裁董事会秘书合规总监首席风险官财务总监公司章程指财富证券有限责任公司章程湖南财信指湖南财信投资控股有限责任公司湖南国投指湖南省国有投资经营有限公司德盛期货指德盛期货有限公司惠和投资指深圳惠和投资有限公司湘股交所指湖南股权交易所有限公司湘金交中心指湖南金融资产交易中心有限公司公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法中国证监会证监会指中国证券监督管理委员会湖南证监局指中国证券监督管理委员会湖南监管局证券业协会指中国证券业协会天健会计师事务所指天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 元指人民币元 3

5 第一章公司概况一公司名称法定中文名称 : 财富证券有限责任公司中文名称缩写 : 财富证券 (CFZQ) 法定英文名称 :Fortune Securities Co.,Ltd. 二法定代表人公司法定代表人 : 蔡一兵公司总裁 : 蔡一兵三公司注册资本净资本和各单项业务资格 ( 一 ) 注册资本 :213,573 万元整 ( 二 ) 各单项业务资格 : 根据中国证监会核发的经营证券业务许可证, 报告期末, 公司的经营范围包括 : 证券经纪 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券活动投资有关的财务顾问 ; 证券承销与保荐 ; 证券自营 ; 证券资产管理 ; 融资融券 ; 证券投资基金代销 ; 代销金融产品公司的业务资格还包括 : 1 经湖南证监局认可的业务资格: 期货中间介绍业务资格 ; 2 经中国证券业协会认可的业务资格: 中国证券业协会会员资格代办系统主办券商业务资格中小企业私募债承销业务资格互联网证券业务试点资格柜台市场试点资格 ; 3 经上海证券交易所认可的业务资格: 上海证券交易所会员资格约定购回式证券交易资格股票质押式回购业务交易资格股票期权交易参与人并股票期权经纪业务交易资格股票期权自营业务资格 ; 4 经深圳证券交易所认可的业务资格: 深圳证券交易所会员资格约定购回式证券交易资格股票质押式回购业务交易资格 ; 5 经中国证券金融股份有限公司认可的业务资格: 转融通业务资格 ; 4

6 6 经国家外汇管理局认可的业务资格: 经营外汇业务资格 ; 7 经全国中小企业股份转让系统认可的业务资格: 全国中小企业股份转让系统做市商资格 ; 8 经中国信息投资有限公司认可的业务资格: 港股通业务资格 ; 9 经中国证券投资者保护基金有限责任公司认可的业务资格: 私募基金综合托管业务资格 ; 10 经中国证券登记结算有限公司认可的业务资格: 期权结算业务资格手机开户业务资格代理证券质押登记业务资格单向视频开户创新方案试点权限 ; 11 经中国外汇交易中心全国银行间同业拆借中心认可的业务资格: 全国银行间债券交易系统会员资格子信箱四公司注册地址, 公司办公地址及邮政编码, 公司国际互联网网址电 ( 一 ) 注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 ( 二 ) 办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心层 ( 三 ) 邮政编码 : ( 四 ) 公司国际互联网网址 : ( 五 ) 公司电子信箱 :cfzq@cfzq.com ( 六 ) 全国统一客服热线 : 五公司的历史沿革根据国务院办公厅 ( 国办发号 ) 文件关于清理整顿信托投资公司的精神和证券法关于信托与证券分业经营的原则, 为解决湖南省信托投资公司 ( 简称湖南信托 ) 和湖南省国际信托投资公司 ( 简称湖南国信 ) 清理整顿和信托证券分业问题,2001 年 8 月 21 日, 湖南省人民政府召开办公会议, 明确两公司以证券资产入股组建新证券公司的方案 2001 年 11 月 2 日, 中国人民银行办公厅以中国人民银行办公厅关于湖南省两家信托投资公司信托证券分业的复函 ( 银办函号 ) 批准组建方案 5

7 2002 年 8 月 14 日, 中国证监会以证监机构字号文件批准财富证券开业 2002 年 8 月 23 日, 公司完成工商注册登记 ;2002 年 9 月 20 日, 财富证券正式开业 2006 年 8 月 18 日, 公司召开首届董事会第十次会议及公司 2006 年第二次股东会, 审议通过了财富证券有限责任公司增资扩股方案财富证券有限责任公司重组方案财富证券有限责任公司增资扩股前的财务重组方案 2006 年 8 月 20 日, 湖南省信托投资有限责任公司湖南省国有资产投资经营总公司 ( 现已更名为湖南省国有投资经营有限公司 ) 与湖南财信投资控股有限责任公司湖南华菱钢铁集团有限责任公司湖南省土地资本经营有限公司 ( 现已更名为湖南发展资产管理集团有限公司 ) 签署了关于财富证券有限责任公司的重组协议 ; 公司分别与湖南财信投资控股有限责任公司湖南华菱钢铁集团有限责任公司湖南省土地资本经营有限公司湖南省国有资产投资经营总公司签署了财富证券有限责任公司参股协议书 2006 年 10 月 23 日, 中国证监会以关于财富证券有限责任公司增资扩股并股权转让的批复 ( 证监机构字号 ), 正式批准财富证券增资扩股方案 2006 年 10 月 30 日, 公司完成工商变更登记 ( 注册号 : ), 公司新的注册资本为 213,573 万元整 2007 年 12 月 28 日, 公司召开 2007 年第五次临时股东会议, 审议通过了关于接受新股东并修改公司章程的议案, 同意接受深圳市润泽灯光音响科技发展有限公司成为公司股东, 该公司出资占财富证券总股本的 3.51% 2008 年 1 月 11 日, 公司完成工商变更登记 ( 注册号 : ), 并取得新的组织机构代码证 ( 代码 : ) 2015 年 11 月 3 日, 公司召开股东会 2015 年第 4 次临时会议, 审议通过了关于修改公司章程的议案, 同意因股权划转事宜导致的公司章程第十二条股东名称和出资情况修改, 该章程修改自湖南省国有投资经营有限公司与湖南财信投资控股有限责任公司无偿划转协议生效后实施 2015 年 11 月 17 日, 湖南省国有投资经营有限公司与湖南南财信投资控股 6

8 有限责任公司于湖南长沙签订国有产权无偿划转协议 2015 年 11 月 25 日, 湖南证监局以关于核准财富证券有限责任公司变更持有 5% 以上股权的股东的批复 ( 湘证监机构字号 ) 批准我司股东变更及章程变更 2015 年 11 月 26 日, 公司完成湖南国投将持有的公司股权划转至湖南财信的工商变更登记公司现持有由湖南省工商行政管理局于 2015 年 11 月 26 日核发的企业法人营业执照 ( 统一社会信用代码 : ) 正副本六公司的组织机构情况 ( 一 ) 公司主要职能部门公司遵循公司法证券法证券公司治理准则证券公司内部控制指引以及中国证监会其它规章规范性文件及公司章程的规定, 规范运作, 努力构建科学完善的法人治理结构, 建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制公司最高权力机构为股东会, 决策机构为董事会, 监督机构为监事会, 总裁为公司法定代表人董事会下设审计委员会风险控制委员会和薪酬与提名委员会公司设有投资银行总部经纪业务总部深圳分公司浙江分公司董事会办公室办公室北京办事处党群工作办公室稽核审计部合规法务部风险管理部人力资源部财务管理部资金运营部信息技术中心研究发展中心结算托管部零售业务部运营支持部机构业务部信用业务部网络金融部债券融资部财务顾问部股权融资部固定收益部证券投资部金融工程部金融衍生品投资部资产管理部中小企业融资部, 并在北京深圳上海温州中山南宁天津长沙湘潭郴州株洲邵阳衡阳怀化张家界吉首武冈娄底常德益阳岳阳等地设有 45 家证券营业部 ( 详见下图 ) 7

( 二 ) 公司境内外分公司报告期末, 公司共两家分公司 : 财富证券有限责任公司深圳分公司财富证券有限责任公司浙江分公司 ; 无境外分公司 1 财富证券有限责任公司深圳分公司根据公司第二届董事会第七次会议 (2009 年 3 月 7 日 ) 决议精神, 公司设立深圳分公司, 中国证监会于 2009 年 6 月 17 日下发了关于核准财富证券有限责任公司在深圳设立 1 家分公司的批复 (

9 ( 二 ) 公司境内外分公司报告期末, 公司共两家分公司 : 财富证券有限责任公司深圳分公司财富证券有限责任公司浙江分公司 ; 无境外分公司 1 财富证券有限责任公司深圳分公司根据公司第二届董事会第七次会议 (2009 年 3 月 7 日 ) 决议精神, 公司设立深圳分公司, 中国证监会于 2009 年 6 月 17 日下发了关于核准财富证券有限责任公司在深圳设立 1 家分公司的批复 ( 证监许可号 ), 分公司于 2009 年 8 月 19 日取得了工商营业执照地址 : 深圳市深南大道 2008 号中国凤凰大厦 2 栋 15 层负责人 : 裴武威联系电话 : 成立时间 :2009 年 8 月 19 日 2 财富证券有限责任公司浙江分公司根据公司第四届董事会第四次会议 (2014 年 4 月 23 日 ) 决议精神, 公司设立浙江分公司, 中国证监会于 2014 年 12 月 17 日下发关于核准财富证券有限责任公司设立 4 家分支机构的批复 ( 湘证监机构字号 ), 分公司于 2015 年 3 月 27 日取得工商营业执照地址 : 杭州市下城区庆春路 42 号兴业银行大厦 15A05 室 8

10 负责人 : 高雁联系电话 : 成立时间 :2015 年 3 月 27 日 ( 三 ) 公司境内外子公司报告期末, 公司共三家子公司 : 深圳惠和投资有限公司德盛期货有限公司湖南股权交易所有限公司 ; 无境外子公司 1 深圳惠和投资有限公司地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 注册资本 :500,000,000 元持股比例 :100% 法定代表人 : 蔡一兵联系电话 : , 传真 : 经营范围 : 金融产品投资 ; 股权投资 ; 资产管理投资管理 ( 以上各项涉及法律行政法规国务院决定禁止的项目除外, 限制的项目须取得许可后方可经营 ); 投资兴办实业 ( 具体项目另行申报 ); 投资咨询企业管理咨询 ( 不含限制项目 ); 发起设立股权投资企业 ; 受托管理股权投资企业的投资业务并提供相关服务 ; 股权投资咨询成立时间 :2014 年 7 月 25 日 2 德盛期货有限公司地址 : 长沙市五一西路 2 号第一大道 14 楼注册资本 :100,000,000 元持股比例 :97% 法定代表人 : 袁海联系电话 : , 传真 : 经营范围 : 商品期货经纪金融期货经纪资产管理 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 成立时间 :2005 年 8 月 1 日 3 湖南股权交易所有限公司 9

11 地址 : 长沙市高新区文轩路 27 号麓谷企业广场创业大厦裙楼三层注册资本 :100,000,000 元持股比例 :46.03% 法定代表人 : 蔡一兵联系电话 : , 传真 : 经营范围 : 为非公众公司提供股权融资平台及股权交易平台, 为高新技术企业高成长企业提供股权融资平台及股权交易平台, 为私募股权基金提供融资平台及交易平台, 提供培训咨询及信息服务 ( 上述不含金融证券期货相关服务 ) ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 成立时间 :2010 年 12 月 6 日七公司证券营业部情况报告期末, 公司经纪业务营销网点共计 45 家其中湖南省内 29 家, 长沙 10 家邵阳 4 家郴州 2 家湘潭 3 家, 岳阳永州湘西自治州张家界常德娄底衡阳怀化株洲益阳各 1 家湖南省外 16 家, 北京 3 家, 深圳 2 家, 浙江 2 家, 上海天津中山南昌武汉合肥福州青岛南宁各 1 家 A 型营业部 9 家,B 型营业部 19 家,C 型营业部 17 家证券营业部一览表序号名称地址负责人电话类型 1 财富证券有限责任公司长沙八一路证券营业部湖南省长沙市八一路 192 号李沂 A 2 财富证券有限责任公司长沙曙光中路证券营业部长沙市雨花区曙光中路 78 号鸿铭中心 H 座号喻梦泽 A 3 财富证券有限责任公司长沙韶山北路证券营业部湖南省长沙市韶山北路 130 号佘春明 A 4 财富证券有限责任公司长沙芙蓉中路证券营业部长沙市雨花区芙蓉中路三段 269 号神农大酒店 15 楼龙勇 B 5 财富证券有限责任公司长沙银盆南路证券营业部湖南省长沙市岳麓区银盆南路 128 号华韵城市水岸苑郭真 B 6 财富证券有限责任公司长沙县星沙北路证券营业部长沙县星沙镇星沙北路 2 号 ( 湖南望新建设集团股份有限公司副楼三四楼 ) 唐江 (610) C 7 财富证券有限责任公司长沙宁乡花明北路证券营业部宁乡县玉潭镇花明北路 399 号张晓红 C 10

12 8 财富证券有限责任公司长沙望城郭亮北路证券营业部湖南省长沙市望城区郭亮北路红旺市场 H1-228 陈鹏代 C 9 财富证券有限责任公司长沙万芙路证券营业部湖南省长沙市雨花区万芙路奥林匹克花园临街商铺 120 号盘蔚华 C 10 财富证券有限责任公司浏阳世纪大道证券营业部湖南省浏阳市世纪大道创意. 东方新天地四期 3# 号楼 19F 熊超 C 11 财富证券有限责任公司邵阳城北路证券营业部湖南省邵阳市大祥区城北路西湖桥旁彩虹大厦李武 A 12 财富证券有限责任公司湘潭韶山中路证券营业部湖南省湘潭市韶山中路 25 号刘玲 A 13 财富证券有限责任公司株洲建设南路证券营业部湖南省株洲市建设南路 108 号家润多广场第五层 B1 区肖蔚瑛 B 14 财富证券有限责任公司吉首人民北路证券营业部湖南省吉首市人民北路 66 号田晖 B 15 财富证券有限责任公司张家界回龙路证券营业部湖南省张家界市回龙路东门桥 ( 中行张家界分行二楼 ) 彭荣 B 16 财富证券有限责任公司湘潭芙蓉路证券营业部湖南省湘潭市芙蓉路九州怡景财富广场三楼杨孟华 A 17 财富证券有限责任公司衡阳解放西路证券营业部湖南省衡阳市解放西路 16 号鸿运数码广场第三层 A 区蒋怀华 B 18 财富证券有限责任公司怀化红星路证券营业部湖南省怀化市红星路口 2 号福兴数码广场 4 楼宋杰 B 财富证券有限责任公司武冈武强路证券营业部财富证券有限责任公司郴州八一南路证券营业部财富证券有限责任公司娄底清泉街证券营业部湖南省武冈武强路工业品市场 20 号苏永东 B 湖南省郴州市八一南路 9 号李伯安 A 湖南省娄底市娄星区清泉街 1 号刘碧良 B 22 财富证券有限责任公司常德柳叶大道证券营业部湖南省常德市武陵区南坪街道办事处白马村柳叶大道与龙港路交汇处金城苑小区 12 楼 11 层张司杰 B 23 财富证券有限责任公司益阳康富南路证券营业部湖南南省益阳市高新区朝阳办事处金山社区新世纪广场陈坚 B 24 财富证券有限责任公司岳阳花板桥路证券营业部湖南省岳阳市岳阳楼区花板桥路 23 号第一世家五楼姚峰 B 25 财富证券有限责任公司湘乡市大正街证券营业部湖南省湘乡市新湘路办事处大正街 96 号葛耀华 C 26 财富证券有限责任公司郴州临武县临武大道证券营业部湖南省郴州市临武县舜峰镇临武大道 2 号图书馆二楼王宇飞 C 11

13 27 财富证券有限责任公司永州零陵中路证券营业部湖南省永州市冷水滩区零陵中路 599 号祝建军 B 28 财富证券有限责任公司邵阳邵东金龙大道证券营业部湖南省邵东县金龙大道威亿大厦五楼肖峰 C 29 财富证券有限责任公司邵阳隆回桃洪路证券营业部湖南省邵阳市隆回县桃洪镇桃洪中路 4 号石湘红 C 30 财富证券有限责任公司北京中关村东路营业部北京海淀区中关村东路 18 号财智国际大厦 A 座二层冀争 B 31 财富证券有限责任公司北京德胜门外大街证券营业部北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 305 室 ( 德胜园区 ) 费宏伟 B 32 财富证券有限责任公司天津烟台道证券营业部天津市和平区烟台道 23 号忻宏 A 33 财富证券有限责任公司深圳深南大道证券营业部深圳市福田区深南大道 2008 号中心区 26-3 中国凤凰大厦 1 栋 2A-02 李蹇 B 34 财富证券有限责任公司深圳红桂路证券营业部深圳市罗湖区红桂路宝泉庄一栋 1-3 楼江文胜 A 35 财富证券有限责任公司温州车站大道证券营业部浙江省温州市车站大道时代广场商 4 楼卢栩琰 B 36 财富证券有限责任公司上海大连路证券营业部上海市杨浦区大连路 588 号 1601 室王芳 B 37 财富证券有限责任公司北京市朝阳东三环中路证券营业部北京市朝阳区东三环中路 39 号院 14 号楼 11 层 1203 室赵欢 C 38 财富证券有限责任公司杭州庆春路证券营业部杭州市下城区庆春路 42 号兴业银行大厦 15A04 室林庆新 B 39 财富证券有限责任公司中山市中山三路证券营业部广东省中山市中山三路 16 号之三国际金融中心 30 层 9 卡张宁 C 40 财富证券有限责任公司武汉淮海路证券营业部武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城第 5 幢 10 层 1 号房潘祥 C 41 财富证券有限责任公司南昌凤凰中大道证券营业部南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1000 号南昌万达中心 B1 写字楼 -613 室魏栋 C 42 财富证券有限责任公司合肥金寨路证券营业部合肥市庐阳区金寨路 327 号国轩凯旋大厦室王鸿刚 C 福建省福州市台江区鳌峰街道鳌江路 43 财富证券有限责任公司福州鳌峰路证券营业部 8 号 ( 江滨中大道北侧, 曙光路东侧 ) 福州金融街万达广场二期 C2# 写字楼代越华 C 16 层室 44 财富证券有限责任公司青岛山东路证券营业部山东省青岛市市南区山东路 2 号甲 16 层 F 户周煜 C 45 财富证券有限责任公司南宁金湖路证券营业部南宁市青秀区金湖路 59 号地王国际商会中心 21 层号刘诚 C 12

14 八公司员工情况 ( 一 ) 公司员工情况报告期末, 公司共有在职员工 1346 人其中, 公司总部员工 465 人,45 家分支机构员工 881 人取得证券执业资格的总人数为 1336 人, 占目前总人数的 99.26% 1 公司员工年龄结构年龄 25 岁以下岁岁 46 岁以上总计人数比例 4.75% 50.74% 30.91% 13.60% % 2 教育程度构成学历大专以下大专本科研究生硕士博士总计人数比例 1.34% 24.07% 53.71% 2.30% 17.46% 1.11% % 3 专业资格构成资格类别人数比例 (%) 一般证券执业资格 % 投资咨询资格 % 投资主办人 % 保荐代表人专业人员构成专业结构研究人员投行人员经纪业务人员投资管理人员资产管理人员信息技术人员财务人员行政人员其他管理人员合计人数比例 1.63% 7.28% 67.76% 3.64% 2.08% 4.09% 2.23% 2.01% 9.29% % 13

15 ( 二 ) 子公司员工情况 1 德盛期货有限公司报告期末, 德盛期货员工总人数为 216 人, 其中中后台员工 139 人, 客户经理 77 人从中后台人员分布情况来看, 公司领导 7 人, 行政人事 7 人, 结算 8 人, 风险控制 8 人, 合规稽核 2 人, 经纪业务 58 人, 资产管理 8 人, 研究人员 3 人, 信息技术人员 22 人, 财务人员 16 人从性别来看, 公司男员工 133 人, 女员工 83 人, 男女比例为 1.6:1 从学历结构来看, 研究生以上学历 8 人, 占比 3.7%; 本科学历 129 人, 占比为 59.7%; 大专学历 67 人, 占比 31%; 大专以下学历 12 人, 占比 5.6% 从年龄结构来看, 员工平均年龄 36 岁, 年龄分布为 30 岁以下 61 人,31-35 岁 52 人,36-40 岁 38 人,41-45 岁 38 人,46 岁以上 27 人从获得从业资格的人数看, 取得从业资格的员工有 211 人, 占员工总数的 97.7% 2 深圳惠和投资有限公司报告期末, 惠和投资员工总数为 12 人, 其中投资业务人员 9 人, 后台管理人员 3 人 ; 硕士学位 11 人 ; 男性 8 人, 女性 4 人 3 湖南股权交易所有限公司报告期末, 湖南股权交易所员工总数为 38 人, 其中中后台员工 13 人从中后台人员分布情况来看, 行政人事 4 人, 风险控制 4 人, 信息技术人员 3 人, 财务人员 2 人从性别来看, 公司男员工 21 人, 女员工 17 人, 男女比例为 1.23: 1 从学历结构来看, 研究生以上学历 14 人, 占比 36.84%; 本科学历 21 人, 占比为 55.26%; 大专学历 1 人, 占比 2.6%; 大专以下学历 2 人, 占比 5.3% 从年龄结构来看, 员工平均年龄 35 岁, 年龄分布为 30 岁以下 17 人,31-35 岁 8 人, 岁 11 人,41-45 岁 1 人,46 岁以上 1 人 14

16 第二章财务及业务数据摘要一主要财务数据主要财务数据表单位 : 元合并母公司项目期末数 ( 本年数 ) 期初数 ( 上年数 ) 增减百分比期末数 ( 本年数 ) 期初数 ( 上年数 ) 增减百分比货币资金 10,171,770, ,108,850, % 9,417,488, ,928,862, % 结算备付金 1,888,419, ,216,449, % 1,789,474, ,095,989, % 融出资金 5,288,819, ,388,311, % 5,288,819, ,388,311, % 以公允价值计量且其变动计入当期损 4,813,791, ,371,115, % 3,290,875, ,351,520, % 益的金融资产买入返售金融资产 4,423,644, ,903,160, % 4,170,843, ,828,256, % 应收账款 92,940, ,287, % 34,749, ,287, % 应收利息 216,968, ,195, % 211,493, ,140, % 存出保证金 375,136, ,127, % 284,839,398,78 164,573, % 可供出售金融资产 2,643,074, ,098,859, % 2,836,406, ,983,950, % 长期股权投资 5,500, ,126, % 547,262, ,126, % 固定资产 92,263, ,408, % 72,131, ,175, % 商誉 6,996, ,818, % 递延所得税资产 4,103, % 4,103, % 其他资产 53,014, ,132, % 49,183, ,235, % 资产总额 30,092,348, ,635,826, % 28,012,551, ,303,923, % 应付短期融资款 320,970, ,690, % 320,970, ,690, % 拆入资金 680,000, ,000, % 680,000, ,000, % 卖出回购金融资产款 8,889,112, ,051,432, % 8,859,712, ,051,432, % 代理买卖证券款 9,751,258, ,811,672, % 9,362,031, ,514,341, % 应付职工薪酬 414,783, ,426, % 400,963, ,362, % 应交税金 255,870, ,544, % 254,636, ,856, % 应付账款 494,093, ,629, % 404,356, ,629, % 应付利息 157,947, ,389, % 157,903, ,389, % 应付债券 3,295,722, % 3,295,722, % 递延所得税负债 9,012, , % 8,261, % 其他负债 117,337, ,996, % 77,823, ,917,991, % 负债总额 24,421,500, ,463,995, % 23,857,772, ,144,620, % 其他综合收益 27,665, ,148, % 33,226, ,466, % 未分配利润 1,257,791, ,060, % 1,238,332, ,331, % 归属于母公司所有 4,168,675,737,97 3,168,713, % 15

17 者权益所有者权益总额 5,670,848, ,171,830, % 4,154,778, ,159,303, % 营业收入 2,623,392, ,195,028, % 2,426,415, ,093,221, % 手续费及佣金净收入 1,392,147, ,108, % 1,559,199, ,745, % 利息净收入 325,362, ,187, % 300,378, ,518, % 投资收益 733,777, ,021, % 508,516, ,904, % 公允价值变动收益 165,524, ,390, % 56,789, ,984, % 汇兑损益 746, , % 746, , % 其他业务收入 5,833, ,749, % 784, ,000, % 营业支出 1,269,272, ,370, % 1,180,875, ,544, % 营业税金及附加 146,529, ,758, % 142,926, ,989, % 业务及管理费 1,108,738, ,937, % 1,025,287, ,902, % 资产减值损失 14,002, , % 12,661, , % 利润总额 1,356,130, ,191, % 1,241,795, ,988, % 所得税费用 268,714, ,780, % 266,079, ,451, % 净利润 1,087,415, ,411, % 975,715, ,536, % 归属于母公司所有者的净利润 986,445, ,002, % 其他综合收益 13,773, ,315, % 19,760, ,421, % 综合收益总额 1,101,188, ,727, % 995,475,707,51 488,957, % 归属于母公司所有者综合收益总额 999,962, ,281, % 净资产收益率 24.59% 14.41% 70.65% 26.68% 14.67% 81.90% 二财务状况简要分析报告期末, 公司资产总额亿元, 其中 : 货币资金亿元融出资金亿元买入返售金融资产亿元 ; 负债总额亿元, 其中 : 卖出回购金融资产款亿元代理买卖证券款亿元应付短期融资款 3.21 亿元, 各项风险控制指标及流动性覆盖率净稳定资金率均符合监管指标三重大投融资活动 2015 年 6 月 4 日, 公司第四届董事会 2015 年第 4 次临时会议审议通过了关于向湖南股权交易所增资的议案, 同意公司参与湖南省股权交易所有限公司增资扩股, 根据该决议, 公司以万元增资湘股交所, 成为湘股交所控股股东, 持股比例为 46.03%, 并于 2016 年 1 月 5 日完成工商变更登记 16

18 报告期内, 公司重要融资活动包括 : 发行两期次级债券融资 16 亿元向证金公司转融资亿元转让两融收益权融资亿元发行收益凭证融资亿元四财务报表审计意见天健会计师事务所对公司 2015 年财务报告出具了标准无保留意见, 审计意见认为 : 财富证券公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了财富证券公司 2015 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况, 以及 2015 年度的合并及母公司经营成果和现金流量 17

19 第三章公司业务经营概况一报告期内公司经营情况概况报告期末, 公司 ( 合并报表口径 ) 总资产规模亿元, 归属母公司所有者权益亿元, 分别较 2014 年末增长 80.9% 31.5% 其中, 公司 ( 母公司口径 ) 总资产规模亿元, 净资产规模亿元, 分别比 2014 年末增长 71.8% 31.5% 2015 年, 公司 ( 合并口径 ) 实现营业收入亿元, 净利润亿元, 分别较 2014 年增长 119.5% 151.7% 其中, 公司 ( 母公司口径 ) 实现营业收入亿元, 净利润 9.76 亿元, 分别较 2014 年增长 % % 二报告期内各项业务经营情况 ( 一 ) 经纪业务公司经纪业务实现收入亿元, 同比增长 % 2015 年, 公司以提高服务能力为重点, 着力扩大客户规模 ( 含资产规模与客户数量规模 ) 和经纪业务市场份额报告期末, 经纪业务新增客户数 93.1 万户, 客户总数达到 145 万户, 同比增长 1915%; 客户资产规模 1180 亿元, 同比增长 100%; 全年市场份额达到 4.153, 同比增长 24.5%; 代理买卖净佣金收入行业占比为 4.52, 同比增长 36.7%; 代销金融产品规模达 62 亿元, 同比增长 22 倍 ( 二 ) 投行业务公司投资银行业务实现收入 1.54 亿元, 同比增长 81.01% 2015 年, 公司继续巩固债券承销的传统优势, 蝉联证券时报中国区最佳债券融资承销团队的称号, 同时积极培育投行利润新增长点报告期末, 债券承销实现收入 1.31 亿元, 同比增长 107.7%; 完成 19 支债券的发行工作, 同比增长 137.5%; 累计债券承销金额亿元, 同比增长 76% 公司债券( 含私募债券 ) 发行数量 10 支, 占比超过 50%, 承销金额为亿元, 市场份额达 0.24%; 发行渠道也从银行间市场向交易所 OTC 湘股交所等平台扩展 2015 年初公司恢复保荐业务资格, 股权融资业务开始进入实质性操作阶段, 现已签约多家首发前期改制上市公司资产重组等项目, 首单 IPO 项目已经上报证监会审核 18

20 ( 三 ) 新三板业务公司新三板业务实现收入 2,986 万元, 同比增长 % 报告期末, 新增挂牌企业数 19 家, 同比增长 216.7%; 签约挂牌企业数 61 家, 同比增长 48.8%; 完成股票定增项目 12 个, 累计为挂牌企业股权募集资金 44, 万元 ( 四 ) 资管业务公司资管业务实现收入 2.30 亿元, 同比增长 % 2015 年, 公司大力发展主动管理业务, 丰富产品体系, 提高投资能力报告期末, 主动管理业务产品数量由 2014 年的 11 支产品快速上升到 36 支, 主动管理日均规模达亿元, 占日均总管理规模的 21%, 同比增长 %, 主动管理业务收入在资管业务收入中占比达到 99% ( 五 ) 投资业务公司自营投资业务实现收入 5.59 亿元, 同比增长 98.93% 经过两年的战略布局调整, 公司逐步形成包括固定收益证券投资量化投资金融衍生品投资等在内的全投资业务线 2015 年公司主营业务情况表单位 : 元收入成本营业利润营业利润率证券经纪业务 1,350,682, ,667, ,015, % 自营投资业务 558,707, ,275, ,432, % 资产管理业务 229,701, ,059, ,642, % 投资银行业务 153,983, ,803, ,179, % 信用交易业务 379,628, ,989, ,639, % 期货经纪业务 54,356, ,404, ,048, % 股权交易 5,692, ,437, ,745, % 另类投资 18,991, ,181, ,810, % 19

21 第四章股本 ( 资本 ) 变动及股东情况一股本变动情况报告期内, 公司的注册资本总数没有发生变化, 股东总数为四家 2015 年 10 月 14 日, 湖南省财政厅以湖南省财政厅关于同意湖南国投转让所持财富证券股权和德盛期货股权的批复 ( 湘财金函号 ), 同意湖南国投所持我司 15.70% 股权无偿划转给湖南财信 ;2015 年 11 月 17 日, 湖南国投与湖南财信签署国有产权无偿划转协议 ;2015 年 11 月 25 日, 中国证券监督管理委员会湖南监管局出具关于核准财富证券有限责任公司变更持有 5% 以上股权的股东的批复 ( 湘证监机构字号 ), 核准财富证券变更持有 5% 以上股权的股东, 湖南财信依法受让湖南国投持有的我司的 15.70% 股权 ;2015 年 11 月 26 日, 我司完成工商登记变更根据湖南省财政厅关于厅归口管理公司资产划转有关事项的通知 ( 湘财办号 ) 要求, 公司股东湖南发展资产管理集团有限公司需将持有的公司 18.73% 的股权通过行政划转至湖南财信, 相关手续正在办理过程中二股东情况截止 2015 年 12 月 31 日, 持有本公司股权的股东情况 : 序号股东名称股东性质出资额 ( 万元 ) 1 湖南财信投资控股有限责任公司国有法人 113,573 出资方式货币及非货币财产出资比例质押或冻结的出资额 (%) ( 万元 ) ,573 2 湖南华菱钢铁集团有限责任公司国有法人 52,500 非货币财产 , 湖南发展资产管理集团有限公司深圳市润泽灯光音响科技发展有限公司国有法人 40,000 货币 ,000 民营企业 7,500 非货币财产 ,500 合计 213, ,573 注 : 1 公司股东湖南财信投资控股有限责任公司于 2015 年 9 月将所持财富证券 37.48% 的股权进行了质押, 质押权人为中信信托有限公司, 质押期限为 3 年 ; 于 20

22 2015 年 11 月将所持财富证券 15.70% 的股权进行了质押, 质押权人为中信信托有限公司, 质押期限为 3 年 2 公司股东湖南华菱钢铁集团有限责任公司于 2015 年 3 月 18 日将所持财富证券 24.58% 的股权进行了质押, 质押权人为中国民生银行股份有限公司长沙分行, 质押期限为 1 年 3 公司股东湖南发展资产管理集团有限公司于 2012 年 1 月 11 日将所持财富证券 18.73% 的股权进行了质押, 质押权人为国家开发银行湖南省分行, 质押期限至 2026 年 6 月 24 日 4 公司股东深圳市润泽灯光音响科技发展有限公司于 2015 年 6 月将所持财富证券 3.51% 的股权进行了质押, 质押权人为广发银行股份有限公司深圳分行, 质押期限为 1 年 21

23 第五章内部控制一内部控制有效性的结论公司已经根据企业内部控制基本规范及其配套指引以及其他相关法律法规的要求, 对公司截至 2015 年 12 月 31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准, 于内部控制评价报告基准日, 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷公司董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化公司注意到, 内部控制应当与公司经营规模业务范围竞争状况和风险水平等相适应, 并随着情况的变化及时加以调整公司将继续完善内部控制制度, 规范内部控制制度的执行, 强化内部控制的监督检查, 促进公司健康可持续发展二注册会计师对公司内部控制出具的内部控制意见 2015 年度, 公司聘请了天健会计师事务所对公司内部控制情况进行了审计, 并出具了关于财富证券有限责任公司内部控制的专项审核报告 ( 天健审号 ), 报告结论为 : 我们认为, 财富证券公司按照企业内部控制基本规范及相关规定于 2015 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的内部控制 22

24 第六章董事监事高级管理人员薪酬情况一董事监事和高级管理人员薪酬基本制度与决策程序公司制定了董事监事以及高级管理人员的薪酬与考核相关的制度, 公司遵循按劳分配与责权利相结合收入水平与公司效益及工作目标挂钩薪酬与公司长远利益相结合的原则为董事监事和高级管理人员制定薪酬标准, 并结合董事监事和高级管理人员履行职责以及公司经营绩效等情况给董事监事和高级管理人员发放薪酬 2014 年 12 月 24 日, 公司召开第四届董事会 2014 年第 5 次临时会议, 审议通过了关于公司薪酬激励管理改革的议案和关于公司绩效管理改革的议案, 明确了绩效考核指标事项薪酬管理的方案以及薪酬的测算办法董事会薪酬与提名委员会监事会分别负责监督检查公司董事和高级管理人员监事的履职情况, 并对其进行年度考核内部董事职工监事兼任公司其他职务的, 根据其实际履职情况依照公司有关规定进行考核公司董事会薪酬与提名委员会监事会分别具体负责制定公司董事和高级管理人员监事薪酬发放构成标准发放方式及调整方案董事监事高级管理人员的薪酬构成标准发放方式及调整分别由董事会监事会提出方案, 报公司股东会批准后实施公司外部董事与非职工监事薪酬为年度津贴, 按季度平均发放, 由公司代扣代缴个人所得税 ; 公司内部董事职工监事和高级管理人员依据其在公司所担任的具体职务, 按照公司相关绩效薪酬与考核制度确定二董事监事和高级管理人员津贴与薪酬情况职务实际领取津贴薪酬人数 ( 人 ) 2015 年津贴 ( 元 ) 2015 年度税前薪酬 ( 元 ) 津贴薪酬总计 ( 元 ) 董事 4 194, ,450, ,644, 其中 : 内部董事 1 0 1,450, ,450, 其中 : 独立董事 3 194, , 其中 : 外部董事监事 4 30, ,153, ,183,

25 其中 : 内部监事 3 0 3,153, ,153, 其中 : 外部监事 1 30, , 高管人员 ,899, ,899, 合计 , ,503, ,727, 说明 : 年度税前薪酬为 2015 年实际在本公司 ( 合并口径 ) 领取的固定工资绩效及奖金 ; 2 2 名内部董事同时担任公司高管, 其薪酬在高管人员中列示 ; 3 报告期内变更的董事监事高级管理人员的津贴薪酬总额为其任期内津贴薪酬总额 ; 年度董事监事及高级管理人员均未在公司获得非现金薪酬 24

26 第七章公司履行社会责任情况一为客户提供优质的服务公司始终坚持以客户服务为中心的经营方针, 致力于专业化优质化精细化服务, 努力为客户实现财富价值最大化, 将保护投资者的合法权益, 促进证券市场的健康稳定发展视为己任公司将投资者权益保护工作落实到各业务环节, 并多渠道向投资者尤其是中小投资者普及证券资本市场的基本知识, 宣传金融证券方面的政策法规, 培育投资者理性投资观念, 引导防范各类金融产品风险远离各类非法证券活动公司还多次协同监管部门开展公平在身边金融知识进社区投资者教育校园行等活动, 以及组织投资者参与上市公司调研等此外, 公司开通了 400 电话客服专线, 并有微信 QQ 客服可为投资者提供 24 小时咨询服务, 同时公司提供多种投诉渠道, 方便接待和处理投资者的各种投诉建议二向国家缴纳税款, 向社会奉献爱心公司诚信经营诚信纳税, 是辖区政府的利税大户,2015 年度共向各级各地政府缴纳税收共计 3.68 亿元 2015 年元月, 根据省证券业协会的安排, 总部员工参加了省证券业协会开展的一日捐活动, 这也是公司常年开展的一项社会责任实践活动 ;2015 年 8 月, 天津塘沽爆炸事件, 营业部员工第一时间自发捐款送去爱心,2015 年, 党群人力支部投行支部张家界等营业部等继续自发捐款开展助学基金, 主要用于对桑植县南岔山区岳阳市临湘县羊楼司镇等地贫困学生给予学习捐助, 按月向其寄送生活学习费用 2015 年, 公司公益性捐赠共计 5 万余元三加强民主管理, 维护员工权益 2015 年, 公司认真开展了三严三实专题教育活动, 并召开民主生活会广泛收集各类意见供公司经营管理决策参考公司积极发挥工会职工代表大会在公司经营管理中的作用, 提高管理的民主程度公司持续开展对困难职工的帮扶活动, 通过向特殊困难职工发放补助组织捐款等方式为其排忧解难 25

27 第八章财务报告一财富证券有限责任公司 2014 年度审计报告 ( 附后 ) 26

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<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8> 2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名存管银行业务负责人部门及职务联系方式