目录 1. 准则介绍 1.1 诚信文化 1.2 准则的适用范围 诚信与员工和环境 2.1 确保工作场所安全 2.2 尊重人权 2.3 人的发展 重视多元化 2.4 防止歧视和骚扰 2.5 尊重环境 市场诚信 : 公平经商 3.1 公平

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2 目录 1. 准则介绍 1.1 诚信文化 1.2 准则的适用范围 诚信与员工和环境 2.1 确保工作场所安全 2.2 尊重人权 2.3 人的发展 重视多元化 2.4 防止歧视和骚扰 2.5 尊重环境 市场诚信 : 公平经商 3.1 公平 诚实地与客户来往 3.2 维护公平竞争的做法 3.3 防止贿赂和腐败 3.4 在采购和供应商选择过程中保证诚信 3.5 和代理商及中介机构建立合乎道德标准的伙伴关系框架 诚信与法雷奥财产及资产的保护 4.1 保护法雷奥的信息和知识产权 4.2 保护员工私人信息的机密性

3 4.3 尊重第三方的知识产权和机密 4.4 避免利益冲突 忠于法雷奥 4.5 承诺专业性和质量 4.6 账目 账簿和记录的真实准确 4.7 打击洗钱 道德沟通 5.1 谨慎沟通 5.2 谨慎使用社交媒体 5.3 内幕交易 法雷奥股票的购买和销售 培训 培养我们的意识 提出疑虑 提醒 38 03

4 来自首席执行官 Jacques Aschenbroich 亲爱的法雷奥员工, 自我们开始生产汽车零部件和设备起, 已经过去 90 多年了 如今, 法雷奥已经确立了创新型技术公司的地位, 在全球范围内与汽车制造商合作, 开发将引领我们走向未来的高效直观的驾驶技术 我们的成功和增长是基于一套深刻的价值观 : 道德 透明 赋权 专业精神和团队合作, 以及一群为自己的公司 同事和客户热情奉献的热情的人 无论我们在何处运营, 无论我们开展什么活动, 承担什么责任, 我们都秉持诚信和相互尊重的精神, 服务于我们的利益相关方和股东 我们的环境 随着我们在世界各地的成长和发展, 我们希望继续坚持诚信的最高标准, 并与我们的员工和业务伙伴分享我们的价值观, 心中铭记法雷奥集团的未来 本准则反映了我们崇高的法雷奥商业道德 它适用于法雷奥的日常商业生活, 并解决我们可能面临的情况或困境 它将帮助您找到答案或指导 但是, 除了规则和原则以外, 它所关乎的是诚信和做正确事情的意愿 它关乎我们的员工, 这就是为什么我们无论作为个人还是集体, 都是我们的道德价值观 原则以及我们的未来的大使和监护人 请仔细研究本准则, 并经常查阅它 您将通过与您的同事分享本准则及其原则, 确保我们未来的成功 如您有任何疑虑, 请随时提问并寻求建议 此致, 首席执行官 Jacques Aschenbroich

5 MY TWIN OBSESSION 法雷奥 : 诚信增长与收益 首席执行官 Jacques Aschenbroich 05

6 准则介绍

7 准则介绍诚信文化 1 准则介绍 1.1 诚信文化 一直以来, 遵守我们经营所在国的法律都是法雷奥的政策 我们发扬和恪守法雷奥的价值观 透明 赋权 专业精神和团队合作 这对我们精益求精和城市守信的文化是必不可少的 作为联合国全球契约的成员, 我们也致力于维护有关人权 劳工 尊重环境和反腐败的全球性原则, 这符合我们的价值观 在法雷奥, 我们相信道德与合规性对获得所有利益相关者和员工的信赖与满意必不可少 最重要的是, 我们相信, 个人诚信和专业诚信的文化, 加上明确的规则和期望, 为可持续的利润增长设置了正确的框架 鉴于我们的全球足迹和快速扩张, 我们希望通过修订后的, 能反映我们集团追求卓越, 诚实守信文化的准则, 重申我们对道德与合规的承诺 法雷奥准则以最高的商业标准为基础, 概述了我们必须坚持的政策 伦理原则和规则 它是行动纲领, 每天指导着我们的工作, 反映了我们公司对员工 业务合作伙伴和客户, 以及其周边社区和环境的承诺 准则符合当地法律, 它与我们的其他政策 规则和规定一起为具体议题提供了更多详情 这些额外的政策包括但不限于本集团的法律政策 营销策略 销售实践 行政和财务手册 (Manuel Administratif et Financier, 又名 M.A.F.), 和涵盖证券交易和遵守法国关于内幕交易法规等内容的 良好行为准则 准则还呼应了我们的五个轴心 人员参与 整体质量 不断创新 供应商整合和法雷奥生产系统 守则对于我们可持续的盈利增长至关重要 我们希望所有法雷奥员工了解并严格遵守守则 谢谢你支持我们的道德和价值观 Catherine Delhaye 首席道德与合规官 07

8 1 准则介绍准则的适用范围 1.2 准则的适用范围 法雷奥守则适用于法雷奥的所有员工, 不论职务高低 因此, 公司内部的领导还负有额外的责任 ; 他们必须以身作则, 做出能促进并遵守我们的准则和相关政策的决定 他们的指导对于创造一个符合道德标准, 积极向上的工作环境至关重要 本准则对所有法雷奥员工 经理 高管 子公司 合资企业以及由法雷奥管理或控制的类似实体具有强制性 法雷奥集团的每一名董事 管理人员和员工都有遵守本准则的义务, 不得订立违反本准则或法律的协议 合同 或者采取类似行动 已经为供应商和其他业务伙伴制定了一部专门准则, 以便沟通法雷奥的价值观和期望 这部商业伙伴准则为我们与法雷奥集团以外的人员的合作给出了更为具体的指导 可以从道德与合规性门户网站获得该准则 我们绝不容忍违规行为 不当行为或违反本准则的行为将会得到严肃处理, 并可能导致最高包括终止合同在内的纪律处分 08

9 诚信与员工和环境

10 2 诚信与员工和环境确保工作场所安全 诚信与员工和环境 每一名员工都有在积极向上的环境中工作, 不受骚扰和歧视的权利 在 2004 年加入联合国全球契约时, 法雷奥承诺无论在世界上何处开展工作, 都将尊重和促进 世界人权宣言 中规定的每个人的基本权利 这意味着我们通过遵守和工资与福利 最低年龄要求 男女权利平等有关的准则, 通过尊重员工的私人生活承认和保护每一个人的内在价值 在法雷奥对可持续发展所做的更广泛承诺中, 工作场所的安全和福利是关键的方面 员工是运营的核心, 我们希望在我们的诚信 透明的价值观的基础上, 培育相互尊重, 相互包容的工作场所 2.1 确保工作场所安全 我们致力于保持符合所有适用的关于工作场所健康和安全法律以及我们自己政策的安全的工作场所 已经制定了安全标准, 以保护我们的员工, 并让我们的操作尽可能安全 必须认真遵守这些标准 每一名员工都要了解与他或她的位置有关的健康 安全和保障的具体标准, 这一点至关重要 任何危害或疑虑都应立即报告, 以避免任何事故或伤害 请参考 RIE 门户网站 com/valeo-risks-insurance-environment-portal/grouppolicy-directives/risk-management-manual 并严格遵守说明 为遵守我们对安全的承诺, 我们在工作场所禁止毒品和酒精 我们禁止在工作场所发放 销售 购买 交换 占有和使用违禁药物 同样的限制也适用于酒精, 但有几个例外情况 ; 在当地法律允许, 并有当地管理层明确授权的情况下, 可接受在公司聚会上适度饮酒 只允许在指定区域吸烟 10

11 诚信与员工和环境尊重人权 尊重人权 我们打击强迫劳动和童工 我们不雇用 16 岁以下儿童, 并遵守关于雇佣 15 至 18 岁之间儿童的 国际劳工组织公约 我们希望我们的供应商和合作伙伴也遵守这些标准 我们所有的运营都不使用强迫劳动力 工人受到公平平等的对待, 按照适用的工资法律 ( 包括最低工资 加班费和强制性的福利 ) 向他们支付报酬 我们的员工有权表达自己的意见, 并根据当地法律加入工会或成立工会 在法雷奥, 我们旗帜鲜明地重视和提倡相互信任的 积极的社会对话 对于法雷奥而言, 最重要的是我们的工人和业务合作伙伴的人权和安全 ; 因此, 任何怀疑有侵犯人权情况的人必须大胆说出来, 因为他知道法雷奥会保护他免于遭受任何可能的报复 请参阅第七节 : 提出疑虑 提醒 了解如何报告 法雷奥商业行为与道德 11

12 2 诚信与员工和环境人的发展 重视多元化 2.3 人的发展 重视多元化 工作人员的参与是法雷奥五轴心方法的一部分, 它帮助我们打造了一种卓越的文化 法雷奥定期对员工培训和专业化进行投资 新的技能和资产带来了更高水平的绩效和自主性, 还有增强责任心的潜力 这里有众多的就业机会, 而且我们提供公平的薪酬 工作中的福利感很重要 ; 这就是为什么我们通过人员调查和民意测验倾听我们员工意见的原因 我们已经在许多国家成功开发了工作福利计划 其结果是, 我们已在许多国家被确认为最佳雇主 我们拥有多元化的全球员工, 而且我们欢迎更进一步的多元化, 它是我们最大的资产之一 为了促进多元化, 我们已经设立了几个项目, 尤其侧重于妇女 老人和残疾人 我们也提供实习和学徒机会, 欢迎年轻一代参加 如需更多了解法雷奥集团的多元化项目, 请阅读 法雷奥年度报告 12

13 诚信与员工和环境防止歧视和骚扰 防止歧视和骚扰 我们不允许歧视, 并遵守防止歧视的法律 我们的雇佣决定 包括但不限于招聘 培训 报酬 福利和工作任务 晋升 基于客观的资历 职位 经验和业绩 在做出这样的决定时, 法雷奥不考虑出生地 血统 性别 性取向 年龄 家庭状况 遗传特性 国籍 种族 政治观点 工会活动 外貌 健康状况 残疾 怀孕或者任何其他受保护的状况 我们打击骚扰, 以建立一个安全的 相互尊重的工作场所 不允许任何性骚扰或心理骚扰, 欺凌或任何营造充满敌意或恐吓的工作环境的其他行为 任何相信自己已被骚扰或认为骚扰正在发生的员工, 应立即把指控行为报告给他或她的经理 集团人力资源副总裁 集团总法律顾问或首席道德与合规官 任何对歧视 骚扰或欺凌的报告将得到及时处理, 并加以保密, 不会受到报复的威胁 为了解关于法雷奥对骚扰和歧视的零容忍政策的详情, 我们鼓励员工查询反骚扰报告政策 13

14 诚信与员工和环境 2 尊重环境 2.5 尊重环境 环境管理是诚信的重要组成部分 我们认为可持续发展和我们开发创新技术的目标是我们对我们经营所在的社区和自然世界所做的独特贡献 通过遵守当地的环保法律和维护我们自己的高标准, 我们的行为秉持了诚信, 建立了信任, 确保了法雷奥在未来的长期成长 我们对一个雄心勃勃的可持续发展计划做出承诺, 它能对我们周围的环境和社区产生积极影响 我们实施了环境管理体系 (EMS) 以便通过优化自然资源, 并在我们所有产品的创造和使用过程中减少废物排放, 保护环境 另外我们还禁止生产或销售对个人健康和环境造成不可接受的风险的产品 实施和评估我们成功的详细步骤可以在集团的环境政策 我们与我们的欧洲工作委员会于 2012 年签署的 企业社会责任协议 中概述了我们为促进可持续发展而坚守的社会 企业和环境标准和承诺 在地方领导下, 该协议扩展到了非欧洲国家 14

15 市场诚信 : 公平经商

16 3 市场诚信 : 公平经商公平 诚实地与客户来往 市场诚信 : 公平经商 在法雷奥, 我们知道, 符合道德的商业惯例保证了我们现在和未来的成功 这就是为什么我们严格遵守促进市场公平竞争, 防范反竞争行为 贿赂和腐败的政策和法律的原因 在这些领域违规的后果对法雷奥和涉及的个人很严重 3.1 公平 诚实地与客户来往 我们珍视客户的信任, 而且我们明白客户的信任必须靠日复一日的工作去赢得 我们知道, 通过我们所有业务往来中的创新 高品质的产品和道德标准才能获得客户满意度 在我们所做的每一项工作中, 我们都寻求为客户增加价值 ; 我们决心履行我们的承诺并交付承诺的产品 我们尊重客户的知识产权和机密信息 我们拒绝用不道德的手段获得此类信息 我们坚信商业伙伴 客户 供应商和其他利益相关者之间的公平 相互尊重和诚信是长期的高品质互利关系的基础 16

17 市场诚信 : 公平经商维护公平竞争的做法 维护公平竞争的做法 我们的反垄断计划基于简单而毫无疑问的原则 : 我们尊重市场诚信, 并拒绝旨在不公平地将竞争对手逐出业务, 或强迫业务伙伴接受不公平业务条件的任何非法行为 我们严格禁止反竞争行为 具体而言, 我们不与竞争对手在卡特尔中串通, 不搞价格垄断 市场共享或串通投标 我们甚至必须避免非竞争行为的出现 同样, 我们小心谨慎地遵守反垄断法, 不和竞争对手交换敏感的商业数据 敬请参阅我们的 反垄断的应做与不应做 您可能提出的许多问题将在我们的以下内容中找到答案 : 反垄断问答 我们在加入行业协会或工作组时应该小心谨慎, 因为这些会使我们与竞争对手进行互动 参加商业协会受 法雷奥商业协会和工作组会员策略政策 管辖, 并需得到预先批准 可在道德与合规门户网站获得 核准协会和工作组 名单 法雷奥参加协会 工作组会议及活动政策 提供了更多指导 我们与汽车行业的利益相关者之间的合作协议必须合法 透明, 并受到彻底的管理 我们的管理涉及第三方的联合项目的合规性为这些协议提供了指导 这些过程被嵌入到我们的项目开发方法, 以及我们的研发过程 我们期望法雷奥的第三方理解法雷奥的政策和期望, 并遵守我们关于反垄断的诚信标准 为进行更详细的培训和指导, 已经编写了 第三方反垄断风险意识手册 和电子学习计划 我们仔细遵守 法雷奥敏感业务数据和信息共享政策, 它在我们与竞争对手交流时提供了指导 我们保留了涉及竞争对手的讨论和会议的完整记录, 这一点至关重要 我们必须远离任何看起来有风险或有问题的涉及竞争对手的讨论, 并且必须尽快把任何疑虑报告给法雷奥的总法律顾问和 / 或首席道德与合规官 违反法雷奥的反垄断政策可能会导致纪律处分, 如对公司和涉及的个人进行重罚, 失去未来的业务和损坏我们的声誉 如有疑问, 请咨询法律部或首席道德与合规官 17

18 市场诚信 : 公平经商 3 防止贿赂和腐败 3.3 防止贿赂和腐败 我们的原则非常明确 : 在法雷奥禁止贿赂和腐败 我们遵守所有适用的国家法律 ( 包括 海外反腐败法 英国反贿赂法 等 ) 我们知道并避免在对法雷奥有影响的事项上采取可能被理解为试图不当影响客户 政府或行政决策的行动 我们避免出现任何法雷奥可能被视为容易主动或被动收受贿赂的情况 接受礼品和娱乐法雷奥政策禁止接受任何礼品或酬金, 如金钱 商品 服务 娱乐 旅游 人情及类似物品, 礼品或酬金, 价值极小者除外 如果已接受不恰当的礼物或酬金, 那么必须把它们退还给送礼者, 除非拒绝或退回礼物构成无礼行为 当拒绝礼物显得过于无礼时, 员工必须告知集团人力资源副总裁 首席道德与合规官或法律部 我们也应把我们严格的礼品政策告知送礼者, 以避免将来出现有问题的情况 限制对商业合作伙伴的礼物 邀请和娱乐禁止法雷奥的员工和第三方为获得不正当的业务优势而承诺送礼或给予任何礼物 邀请或娱乐 这包括直接或间接地向客户 供应商或其他第三方提供的礼品和娱乐 法雷奥员工送礼或娱乐需符合以下条件 : 合理的 非经常性的, 且符合法雷奥 礼品 娱乐和款待政策 这一政策设置了关于礼品 邀请和娱乐的一般规则和限制 相关的 本地附录 规定了适用的当地具体情况 可使用决策工具帮助我们的人员做出正确的决定或寻求帮助 我们也必须尊重和我们合作的其他公司的礼品和娱乐政策 虽然贿赂一般是指金钱, 但也可能涉及非货币项目, 或任何有价值的东西, 如礼品 福利 娱乐 捐赠和款待 阅读法雷奥反贿赂问答, 并咨询您的管理层或首席道德与合规官以了解更多信息 18

19 市场诚信 : 公平经商防止贿赂和腐败 3 贿赂可以多种形式出现 重要的是要保持警惕 对我们的期望是 : 如有任何疑问, 要咨询法律部或合规办公室, 并立即提醒管理层我们怀疑腐败 禁止向政府官员和工作人员付款法雷奥集团严格的反贿赂和反腐败政策也适用于与政府和政府官员 行政机构和人员的所有来往 政府官员或公务人员被广泛定义为 : 政府官员 政府部委负责人 政治代表和候选人 海关代理及其他类似的通过选举产生的或任命的政府工作人员, 包括政府或国有企业及其雇员 因为确定政府官员可能很难, 所以如果情况不明确, 我们需要提出问题 严禁我们以任何方式, 直接或间接地向政府官员或公职人员赠予 ( 或承诺赠予 ) 提供 支付或承诺赠予或支付任何有价值的物品, 以换取不公平的有利行为或不正当的商业利益 代表法雷奥与公务人员来往的业务合作伙伴和第三方也应遵守我们关于贿赂和腐败的政策, 可在道德与合规门户网站获得这些政策 一个避免贿赂和勒索的好办法是与政府合作时, 提前做好计划, 这样我们就无需要求优惠 特殊待遇或发现自己处于困难的局面 决不临时凑合, 从不落后, 进行项目规划时要始终考虑到获得适当批准所需的时间, 请参阅 法雷奥打击腐败 预防和抵制勒索政策, 并接受相关培训, 因为它们提供了更详细的信息 19

20 市场诚信 : 公平经商 3 防止贿赂和腐败 疏通费我们需要认识到合法的付款请求和支付疏通费的请求之间的区别 疏通费是为了让政府加急履行常规职能所支付的费用 在大多数情况下, 法雷奥认为疏通费构成贿赂 有时候当我们面对真正的暴力威胁, 以及危及生命的情况时, 允许进行付款 面对生命受到威胁的情况, 法律允许我们的反疏通费政策网开一面 如果您面临这样的情况, 可以进行付款, 以保护您的安全, 请在付款后尽快报告 禁止政治捐款和慈善捐款欢迎法雷奥的员工在他们的私人时间, 用他们自己的资源支持政治候选人和事业 不得用法雷奥的时间和资源为政党 民选官员或公职候选人提供支持 同样的限制适用于工会和宗教事业 代表法雷奥为慈善事业捐献时间或资源需事先得到集团首席执行官的批准 20

21 市场诚信 : 公平经商在采购和供应商选择过程中保证诚信 在采购和供应商选择过程中保证诚信 根据我们经营模式五轴心之一的供应商整合原则, 我们已与广泛的供应商和业务合作伙伴网络建立了合作关系, 而且我们希望我们的合作伙伴关系合法 合乎道德标准 互利 我们根据质量 需求 性能和成本选择商业合作伙伴 我们希望我们的合作伙伴和我们一样对人权 公平销售和市场营销做法 机密信息和知识产权 反贿赂和腐败做出承诺, 并符合我们高度的道德标准 每一名法雷奥员工和经理都有责任依据品德, 通过彻底的选择过程选取业务合作伙伴, 不得有任何偏袒或歧视 不允许投资于业务伙伴或借钱给业务伙伴 我们不得直接或间接接受任何回扣或贿赂 我们有一份单独的 业务合作伙伴行为准则, 详细说明了与我们的供应商和业务合作伙伴有关的特别指引和标准 可以从道德与合规性门户网站获得 业务合作伙伴行为准则 如果您在与法雷奥的业务合作伙伴来往时曾有过疑问, 那么不要犹豫, 请咨询首席道德与合规官 21

22 3 市场诚信 : 公平经商和代理商及中介机构建立合乎道德标准的伙伴关系框架 3.5 和代理商及中介机构建立合乎道德标准的伙伴关系框架 第三方的行为对法雷奥有直接影响 至关重要的是, 所有代表法雷奥开展业务的个人和实体, 尤其是与国有客户或公务人员开展业务时, 支持我们对垄断 腐败和贿赂的零容忍标准 依据 法雷奥第三方中介机构的选择和保留完全和精简政策 选择第三方中介机构和代理, 以确保我们的合作伙伴分享我们高标准的诚信和商业道德 我们仅和依照上述政策批准的第三方开展业务 我们要求我们的第三方同意 法雷奥第三方中介条款和条件, 它禁止贿赂和腐败, 要求遵守本准则并准确地列出了服务的成本 有很多用来教育第三方, 帮助他们了解我们高度的道德标准的工具, 包括 法雷奥业务合作伙伴准则 法雷奥业务合作伙伴反贿赂合规风险意识手册 和 法雷奥业务合作伙伴反贿赂意识在线学习 为如何避免和发现贿赂和腐败提供了进一步指导 违反我们的准则和政策的行为将受到严肃处理 违规行为可能导致包括最高终止业务合作伙伴合同的纪律处分 22

23 诚信与法雷奥财产及资产的保护

24 诚信与法雷奥财产及资产的保护 4 介绍 诚信与法雷奥财产及资产的保护 作为一家技术公司, 法雷奥对研究和创新投入了巨资 我们雄心勃勃的研究计划已大获成功, 它使我们成为了我们所在领域的领导者, 我们对我们每年注册的多项专利深感自豪 我们的研发及相关举措和投资需要保密 我们的成功取决于我们确定正确的业务和地理战略, 并做出正确投资的能力 为了确保我们能够有效地成长和运营, 我们的资产和机密信息需要得到保护和保障 我们都有责任妥善使用法雷奥的财产和资产, 包括但不限于以下内容 : 知识产权 机密信息 技术数据 计算机硬件和软件 数据存储介质 房地产 设备 机械和工具 原料 现金 保护法雷奥的资产并确保保密需要纪律和注意力 这是持续的努力, 在我们离开办公室时亦不会停止 可在 法雷奥保密和图像政策 上了解如何保护信息安全 24

25 诚信与法雷奥财产及资产的保护保护法雷奥的信息和知识产权 保护法雷奥的信息和知识产权 维护法雷奥信息和记录的机密性对于我们的竞争优势至关重要 必须认真保护的机密信息包括下列关于法雷奥的数据 : 业务计划和协议 财务数据 价格和成本 业务 投资和扩张战略 客户和供应商 知识产权 版权和图纸 我们的员工或客户的个人信息 技术信息和其他敏感信息, 如关于生产经营单位的收入 研发项目 专利信息的信息 所有其它材料 非公开信息 在法雷奥工作期间和从公司离开后, 我们不得使用或披露法雷奥的任何机密信息 正确使用机密信息意味着保守密码和代码的秘密 我们必须将公司的技术 材料和空间用于专业职责, 采取预防措施防止 法雷奥集团信息技术宪章 中规定的对公司资产的任何未经授权的使用 我们也尊重我们的业务合作伙伴的知识产权 商业秘密和版权, 包括软件 图像和出版物 任何违反我们的保密或知识产权准则的行为可能会导致纪律处分, 甚至起诉 25

26 4 诚信与法雷奥财产及资产的保护保护员工私人信息的机密性尊重第三方的知识产权和机密 4.2 保护员工私人信息的机密性 我们采取措施来保护我们员工的个人信息 个人信息包括 : 政府颁发的身份证号 联系信息和出生日期 财务 医疗及报销信息 绩效考核 晋升等与雇佣相关的信息 仅有获得授权的个人才能获得此类信息 我们根据适用法律使用 管理和处置这些信息 每名员工必须保护自己的个人资料 禁止搜索其他员工的此类数据, 除非这与他或她的职责有关, 并获得授权 除了获得授权的个人, 员工只能访问自己的信息 法雷奥的员工明白除非他们身处法律授权保护隐私的国家, 否则他们不应期望在使用公司系统时享有隐私 可在 法雷奥 IT 宪章 中找到法雷奥对隐私所做承诺的详情 4.3 尊重第三方的知识产权和机密 我们尊重知识产权和他人的机密信息 我们拒绝通过不道德或非法手段获得他人的机密或专有信息 即便员工从法雷奥离职, 他们也必须保护法雷奥的机密信息, 不能与其他人分享 26

27 诚信与法雷奥财产及资产的保护避免利益冲突 忠于法雷奥 避免利益冲突 忠于法雷奥 我们必须忠诚地履行我们的职责和任务 如果活动导致了法雷奥员工和公司之间的利益冲突, 则不应进行此活动 当员工的私人利益干扰了法雷奥的利益时, 就出现了 利益冲突 一些利益冲突的例子包括, 但不限于 : 在与法雷奥进行竞争的公司中拥有股份 利用在法雷奥工作的职务之便得到的商机 试图直接或间接地向法雷奥出售产品或服务 在与法雷奥有来往或与法雷奥处于同一行业的其他组织的董事会中担任职务 个人 ( 或近亲 ) 从涉及法雷奥集团内部公司的交易中获得利益 员工的聪明才智和忠诚对我们的成功至关重要 我们绝不能为谋求个人利益而破坏公司的成功 知晓并避免可能导致利益冲突或表现为利益冲突的关系或活动 我们的决策应把法雷奥的最佳利益放在核心地位 高管和管理人员在避免利益冲突方面承担着更多的责任 高管或管理人员不得从事第二职业, 不得拥有或经营使其从法雷奥的职责分心的业务 这条规定并不禁止员工在工作时间以外, 临时参与非法雷奥竞争对手的家族企业 ( 配偶或家庭成员拥有的 ) 的经营 公司期望我们向我们的经理 人力资源部 集团总法律顾问 首席道德与合规官和 / 或内部审计总监披露任何产生利益冲突的潜在活动或关系 如有疑问, 请咨询首席道德与合规官 当我们目睹或怀疑有不当行为时, 要大胆说出来, 这维护了我们的诚信承诺 那些有勇气说出来的员工不会遭到报复, 这是我们的规则 请参阅第七节 : 提出疑虑 提醒以了解关于提出疑虑的更多指导 27

28 诚信与法雷奥财产及资产的保护 4 承诺专业性和质量 4.5 承诺专业性和质量 年复一年, 我们通过对创新和质量的承诺, 为客户和合作伙伴制造有价值的产品和服务 这种承诺使我们在业界赢得了他人的赞誉和尊重 我们高品质的产品和服务取决于我们生产系统的诚信和可靠 我们已制定了严格的生产和质量控制标准, 确保我们的产品符合所有适用的法律 法规和客户的要求 提升质量的目标激励着我们所有人, 并为我们增权赋能 对任何察觉的问题 ( 如缺陷部件 实际或潜在的生产困难和透明度 ) 保持警惕并尽早向管理层报告是我们生产和实现商业道德的核心基础, 具有至关重要的意义 公司期待这种对细节的关注和敬业精神, 它确保了我们的成功 28

29 诚信与法雷奥财产及资产的保护账目 账簿和记录的真实准确 账目 账簿和记录的真实准确 法雷奥集团内部公司的所有资产 负债 支出以及其他交易必须记录在公司的簿册及帐目, 记录应真实 准确 符合适用的会计原则 规则和法律 不应以任何理由建立或维护法雷奥公司或其子公司的未披露的资金或未记录的资产 有关业务或金融交易的单据必须忠实地反映这些交易 如该款项的全部或部分的用途属于支持该付款的文件所述的目的之外, 或该款项的全部或部分的用途可被理解为属于支持该付款的文件所述的目的之外, 则不应批准或支付该款项 不得以任何理由在法雷奥或其子公司的账簿和纪录中进行虚假或人工录入 账目 账簿和记录的真实准确透明度是一个指导原则 : 准确的会计和记录对防止腐败和欺诈行为至关重要 所有费用 付款 记录和账簿必须准确反映交易的用途和性质, 严格禁止不准确 不完整或误导性的账簿和记录 29

30 诚信与法雷奥财产及资产的保护 4 账目 账簿和记录的真实准确 保持账簿和记录的准确 记录的质量和可靠性对我们非常重要 法雷奥的所有账簿和帐户必须按照所有会计准则 政策和法律, 精确 准确地记录公司的所有资产 负债 费用和其他交易 禁止不准确 虚假或不完整的账簿和记录 虚假记录 账簿和文件可包括 : 误导性报告 更改或不当处置公司记录 向客户 供应商 监管机构或股东提供虚假或误导性财务信息 我们必须按照当地法律和法雷奥内部程序保持我们的记录, 并登记 某些记录需保持多年, 某些则需要定期予以销毁 如果您不能确定是否要保持纪录 请咨询法律或财务部门 准确地维护我们的记录是一个重要而具体的话题 关于法雷奥记录政策的详情可在 行政和财务手册 ( Manuel Administratif et financier, 又名 M.A.F.) 中找到 关于我们记录的不当行为的任何问题将被保密处理, 不会受到报复的威胁 员工如果目睹或怀疑有违规行为, 应立即通知管理层 请参阅 M.A.F. 30

31 诚信与法雷奥财产及资产的保护打击洗钱 打击洗钱 个人操纵财务记录掩盖非法资金, 或使非法资金的来源显得合法, 即为 洗钱 洗钱的做法往往与暴力和非法活动有关 法雷奥对其财务记录质量的承诺要求对洗钱采取零容忍的态度 我们在销售货物和服务时仅接受可接受的付款方式 请参阅可帮助发现贿赂和洗钱风险的 财务团队手册 为了降低成就未来洗钱者的风险, 我们应了解我们的客户, 了解异常的订单或付款 通过密切监控我们的付款 发票和其他交易, 我们可以更好地防止洗钱 向财务总监或集团资金总监报告任何异常或可疑的付款 付款申请或金融交易 31

32 道德沟通

33 道德沟通谨慎沟通 5 道德沟通 我们清晰 诚实 始终如一地与我们的利益相关方 媒体和其他外部各方进行沟通 这包括使用互联网和社交媒体 通过手机和当面沟通 我们只讨论已获批准可以外用使用, 并符合法雷奥的保密政策和法雷奥传讯部的政策的信息 5.1 谨慎沟通 代表法雷奥和媒体或投资者进行的沟通需要事先获得沟通副总裁或投资者关系总监的批准, 并经过充分的准备 如媒体或任何其他外部各方要求对您进行采访, 包括公司进行调查或寻求专家意见, 在答复之前应先寻求传讯部副总裁的批准 如果接受采访, 被授权人应由传讯部或投资者关系部的代表陪同 会议也是向人们展示法雷奥的创新和专业知识的好机会 确保管理层已经知晓并批准您参加的会议和活动 如果竞争对手可能会出席, 请确保您的演示经过管理层 集团传讯部审阅 ; 如果竞争对手可能会在紧要关头参加会议, 那么则需法律部或道德与合规办公室进行审阅 33

34 5 道德沟通谨慎使用社交媒体 5.2 谨慎使用社交媒体 法雷奥使用 Facebook LinkedIn 和 Twitter 等社交媒体与我们的客户和利益相关者进行沟通 但是, 仅授权来自传讯部的指定发言人代表法雷奥通过社交媒体进行沟通 虽然我们在自己的时间, 可以自由地使用自己的社交媒体帐户, 但是我们必须意识到所涉及的风险 我们认为属于私人信息的信息往往能在社交媒体上被广泛的观众看到, 如果不够勤奋则可能导致法雷奥的或法雷奥利益相关者的机密信息的泄露 当使用 Facebook Twitter Instagram 以及其他社交媒体与朋友和联系人进行沟通时, 一定要尊重公司 法雷奥的员工, 并保护我们的机密信息 请参阅我们的 保密和图像政策 及其 社交媒体指南 以了解详情, 如果您有任何疑问, 请咨询传讯部 34

35 道德沟通内幕交易 法雷奥股票的购买和销售 内幕交易 法雷奥股票的购买和销售 交易所规定为以下人员带来了重大责任风险 : 任何有权访问不属于公共知识的, 有关法雷奥的 敏感 ( 特权 ) 信息 ( 或任何其他公司, 包括竞争对手 供应商 或与法雷奥集团有业务联系的客户或个人 ) 的员工 ; 任何直接或通过中间人, 为自己或代表第三方, 购买或出售法雷奥发行的金融工具 ( 或相关衍生物 ) 或向第三方 ( 尤其是朋友或家庭成员 ) 推荐购买或销售此类产品, 或向除已被授予此类信息访问权的人员以外的人员故意披露此类信息的员工 除了民事责任的风险, 在某些情况下, 内幕交易还应承担刑事责任, 法雷奥对内幕交易可能对整个法雷奥集团及其股东造成的负面宣传影响表示疑虑 在法雷奥许多员工都有机会获得机密信息 这并不意味着员工可能永远不会购买或出售法雷奥股票 只有信息对于一个 合理 的投资者或投机者构成 敏感 信息 ( 即投资者可能合理地认为该信息在他或她的购买 出售或持有法雷奥金融工具的决定中构成重要因素 ) 才会出现法律风险 一般来说, 特权信息是尚未向公众发布, 而且一旦被公众知晓, 可能会影响发行人的金融工具的市场价格的信息 决定信息是否属于特权信息则要留给每个人凭借良好的判断力进行判断 在法雷奥, 处理异常或特殊情况外, 最常见的 敏感 或 特权 信息的例子是尚未向公众发布的销售或收入信息 35

36 5 道德沟通内幕交易 法雷奥股票的购买和销售 可能被视为 特权 信息的一些非经常性项目实例有投资交易 收购 撤资 关闭主要生产单位的计划 签署或终止新的重大合同 投放或从市场撤回产品 股权或高级管理人员的重大变化, 影响资本或红利的交易 谨慎, 保守的政策将把所有购买和销售的时间安排在信息正式发布之后 以上解释的政策并不指通过行使股票期权购买股票 ( 因为要为股票期权支付的价格是由法雷奥董事会事先设置的 ), 但它确实适用于通过股票期权计划购买的股票的出售 此外, 它也适用于任何与法雷奥股票有关的金融产品或工具 ( 例如, 期权 共同基金股份或衍生物 ) 最后, 以上解释的政策也适用于与法雷奥集团有业务联系的公司的股票和证券 ( 特别是竞争对手 供应商 客户, 和与法雷奥集团有业务往来的公司或个人 ) 36

37 培训 培养我们的意识 培训 培养我们的意识 6 了解风险对于我们合规计划的成功至关重要 更有可能遇到问题情况的所有工程师和管理人员定期接受有关反垄断 反贿赂等话题的培训 法雷奥的新成员必须在聘用后尽早参加合规培训, 以便了解我们对合乎道德的商业实践的承诺 我们的培训侧重于发展对某些非法行为及相关法规的详细了解 它提供了实用的例子, 并介绍了法雷奥的政策和程序 此类培训是强制性的, 因为它可以教育员工, 帮助他们识别 报告和解决疑虑 37

38 提出疑虑 提醒

39 提出疑虑 提醒 7 提出疑虑 提醒 我们的道德和合规计划的目的是防范问题 管理风险和减少违规 ; 它的成功依赖于个人的诚信, 以及我们诚信做事的集体决心 及早发现问题, 防止违反法律和政策是至关重要的 当确实发生了不当行为时, 重要的是尽快作出反应, 以避免再次发生 当我们目睹或怀疑一个活动违反了我们的准则或政策时, 要大胆说出来, 这最符合公司的利益 为此, 我们重申我们对诚信的承诺 希望表达疑虑的人有许多途径 : 您的经理 您的人力资源团队 人力资源高级副总裁 集团总法律顾问 首席道德与合规官 内部审计总监 对于欺诈 贿赂或反垄断不当行为, 可使用专门的报告系统 根据当地法律, 该系统提供了多种以保密和匿名的方式发出提醒的选项 : 请点击此链接, 详细了解法雷奥警示线程序 专用热线电话把来电者引导给会说他 / 她自己语言的人 : 法雷奥警示线电话号码 如果希望留下一份保密的书面提醒, 可全天候访问专用多语言网站 : co.uk/valeo 人们也可以简单地选择使用下面的专用电子邮件地址发送电子邮件 :valeo@expolink.co.uk 来自法雷奥控制或管理的所有实体的全球员工都可以使用它 根据当地法律规定, 信息可以匿名 如需了解有关法雷奥报告违规行为和无报复政策的详情, 请参阅道德与合规门户网站的警示线 您可以相信您提出的任何疑虑都会得到认真对待和及时研究 法雷奥不会容忍对任何真诚报告者进行报复, 或者因为您参加调查 诉讼或听证会的任何方面而对您进行报复 善意的报告是诚实而准确的 ; 我们不容忍只是为了损害员工的职业生涯或声誉而提交的任何报告 无论您的国家是否允许匿名举报, 您总是应感到能够安全地进行善意报告, 而不必隐瞒自己的身份 39

40 道德与合规 Chinese (Simplified) version Copyright 2015 Valeo. All Rights Reserved

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