基金亮點 獨特的中國基金 n 以本地專門知識和國際化基礎設施, 捕捉中國投資機會 n 副經理人 華夏基金 ( 香港 ) 有限公司為中國其中一家最大基金管理公司 (1) 華夏基金之全資子公司 n 本基金是由中國最佳基金管理公司 (2) 華夏基金之全資子公司 華夏基金 ( 香港 ) 有限公司管理, 亦是

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1 重要資訊 : n 投資涉及風險 過往業績並不代表將來表現 ( 本基金 ) 將對總部設於中國或在中國擁有重要業務的公司進行股票投資, 方式為直接或間接投資於該等公司於中國在岸及離岸上市的股票 有關本基金的詳情請參閱發售文件, 包括風險因素 n 投資於中國相關公司及中國市場涉及投資於較發達經濟體或市場一般不會有的若干風險及特別考慮因素, 如較高政治 稅務 經濟 外匯 流動性及監管風險等 本基金的投資項目集中於中國相關公司, 或會導致較覆蓋範圍廣泛的全球投資組合面對較大波動 n 本基金不會直接投資於 A 股, 而是透過投資連接產品參與 A 股市場, 連接產品乃與 A 股掛鈎的衍生工具 本基金將承受與連接產品發行人相關的交易對手風險 ; 如任何發行人違約, 本基金或會蒙受損失 連接產品以中國的 QFII 制度為基礎發行 現行 QFII 政策及規則或會有變, 任何有關變化可能會對本基金於連接產品的投資帶來不利影響 開展中國投資新領域 花旗與坐擁國內最大基金公司之華夏基金 * 聯手打造 首隻 在港公開發售的中國股票基金 n 發揮本地智慧, 精選 A 股, 並放眼環球的中國投資機遇 n 每日交易, 助你緊貼市況, 捕捉先機 集天時 地利 人和 額滿即止, 立即行動! ( 首次公開認購期 : 2010 年 11 月 18 日至 12 月 10 日 # ) * 資料來源 : 華夏基金,Wind 資訊 華夏基金為華夏基金 ( 香港 ) 有限公司之母公司, 截至 2010 年 6 月 30 日, 華夏基金管理資產總值約 386 億美元 # 本基金可能在期限完結前額滿並截止認購

2 基金亮點 獨特的中國基金 n 以本地專門知識和國際化基礎設施, 捕捉中國投資機會 n 副經理人 華夏基金 ( 香港 ) 有限公司為中國其中一家最大基金管理公司 (1) 華夏基金之全資子公司 n 本基金是由中國最佳基金管理公司 (2) 華夏基金之全資子公司 華夏基金 ( 香港 ) 有限公司管理, 亦是其首獲香港證監會認可的中國股票基金 n 處處皆中國 更廣泛的中國相關股票投資領域, 提供更理想的投資機會 基金提供的投資選擇, 包括中國 A 股 (3) 及在環球上市的中國相關公司 n 每日交易 以資產淨值買賣, 不設鎖定期 (1) 資料來源 : 華夏基金,Wind Info., 截至 2010 年 6 月 30 日 華夏基金所管理資產包括互惠基金及其管理之機構資金金額 (2) 華夏基金管理於 2004 年 2007 年至 2010 年均獲 上海證券報 和晨星中國頒發 金雞金 TOP 公司 獎 (3) 透過連接產品投資 A 股 地利 真正的本地專業知識 天時 人和 天時 投資在中國 吸引的投資主題 中國股票在環球投資組合中所佔的比例不足 世界經濟增長引擎 國際化的基礎建 2010 年 : 現時的環球市場市值的組成 (4) 預期 2030 年 : 環球市場市值的組成 (5) 4% 3% 6% 巴西, 俄羅斯, 印度中國 5% 4% 5% 3% 28% 中國北美洲 其他新興市場 6% 歐洲 已發展市場 其他新興市場 10% 已發展亞洲市場 印度 87% 14% 25% 其他亞洲新興市場 俄羅斯 巴西 (4) 資料來源 : 花旗投資研究及分析, 截至 2010 年 11 月 3 日 輝盛根據摩根士丹利世界指數比重, 按國家 ( 流通的 ) 股市市值計算 (5) 資料來源 : 華夏基金, 高盛預估, 中國股票包括中國及香港離岸上市的中國股票

3 地利 華夏基金 中國最大最佳的基金管理公司之一 (6) n 華夏基金是中國最大的基金管理公司之一, 資產管理規模約 386 億美元 (7) n 華夏基金在中國各主要基金類別中的資產管理規模均名列第一 (8) n 華夏基金有約 160 位投資專才, 許多為研究分析員, 其團隊為研究中國公司最大的團隊之一 n 表現穩定, 往績彪炳 在行業佔領先地位 n 於中國有逾 12 年經驗, 是在中國歷史最悠久的基金管理公司之一 n 有逾 1300 萬名客戶 n 在北京 上海 南京 深圳和成都設有分支機構, 並在香港設有子公司 華夏基金 ( 香港 ) 有限公司 中國 5 大基金管理公司 (7) 排名基金公司基金數量 基金資產管理規模 ( 人民幣 10 億元 ) 市場份額 1 華夏 % 2 易方達 % 3 嘉實 % 4 博時 % 5 南方 % 基金類型 華夏基金排名 ( 按資產管理規模計算 ) 股票型基金 1 均衡型基金 1 固定收益型基金 1 貨幣市場型基金 1 (6) 資料來源 : 華夏基金,Wind 資訊, 截至 2010 年 6 月 30 日 數據包括互惠基金及所管理之機構資金金額 (7) 資料來源 : 華夏基金, 截至 2010 年 6 月 30 日 數據只包括所管理之互惠基金 (8) 資料來源 : 華夏基金, 截至 2010 年 9 月 30 日 設 人和 花旗 CitiFirst 國際性平台及交易能力 n CitiFirst 借助花旗集團在研究 交易 建構和風險管理方面的機構專長來創建投資基金 n 透過 CitiFirst 的國際平台及管理, 本基金將能夠結合兩大優勢 利用本地市場獨到視野挑選股份, 配以國際性的基礎設施 花旗集團基金管理有限公司 投資經理人 憑藉花旗集團的全球性優勢以提供國際性的平台及管理 管理信託基金及子基金的資產 保存信託基金的賬目及記錄以及有關信託基金的其他管理事宜 持續作出監督 安排 A 股連接產品投資事宜 華夏基金 ( 香港 ) 有限公司 投資副經理人 以本地市場獨到視野, 挑選及持續監察本基金的投資 物色中國股票投資機會, 包括 A 股及在全球各地上市的中國公司股票 挑選股票

4 盡享華夏基金本地市場獨到視野及花旗之國際性設施 n 每日交易 - 讓投資者緊貼市況, 捕捉先機 n 本基金讓投資者更有彈性地投資在中國股票領域 可從多地上市的股份中揀股, 便於優化選股 在中國境內及境外之中國公司均是選擇之列 其他國家 中國股票 ( 非 A 股 ): 約 70%-90% 中國股票 (A 股 ): 約 10%-30% 基金資料概覽 基金法定名稱 經理人 花旗集團基金管理有限公司 副經理人 華夏基金 ( 香港 ) 有限公司 種類 開放型單位信託基金, 在開曼群島註冊花旗投資信託基金 ( 開曼群島 ) II 的子基金 投資風格 投資在中國 (A 股及 B 股市場 ) 香港 美國 台灣 新加坡以及其他國家的中國相關股票 基准貨幣 美元 最低投資額 分別為 1,000 澳元, 1,000 歐元, 1,000 英鎊, 1,000 港元, 1,000 坡元, 1,000 美元及 10,000 日圓 首次認購費 最高 5%, 不設贖回費 轉換費 最高 2% 管理費 每年 1.8% 表現費 每年高水位資產淨值的 10% 交易日 每營業日都可認購 / 贖回 受託人及託管 Cititrust (Cayman) Limited 和花旗銀行 ( 香港分行 )

5 免責聲明 投資涉及風險 過往業績並不代表將來表現 有關本基金的詳情請參閱發售文件, 包括風險因素 本基金已獲證券及期貨事務監察委員會 ( 證監會 ) 認可, 惟獲證監會認可並非對計劃的推薦或贊同, 亦不保證本基金或其表現的商業價值 這並不表示本基金適合所有投資者, 亦不是贊同本基金適合任何特定投資者或特定類別投資者 本刊物並無經證券及期貨事務監察委員會審閱 本基金單位的發售或邀約並不涉及任何根據新加坡法例第 289 章 證券及期貨法 ( 證券及期貨法 ) 第 286 條所批准或根據 證券及期貨法 第 287 條所認可的集體投資計劃 本基金未經新加坡金融管理局 ( 新加坡金管局 ) 批准或認可, 及單位不得向新加坡公眾散戶提呈發售 本資料不屬於 證券及期貨法 所界定的發售章程 因此, 根據 證券及期貨法 有關發售章程內容的法定責任將不會適用 閣下應仔細考慮此項投資是否適合閣下 本資料並未向新加坡金管局註冊為發售章程 因此, 根據 證券及期貨法 第 305A 條, 本資料及與發售或銷售或邀請認購或購買單位有關的任何其他文件或材料不得直接或間接向新加坡人士傳閱或分發 提呈發售或銷售單位或將單位作為所發出認購或購買邀請的主旨, 但以下列方式作出者除外 : (i) 以 證券及期貨法 第 304 條項下的機構投資者為對象 (ii) 以 證券及期貨法 第 305(5) 條所界定的相關人士, 或根據 證券及期貨法 第 305(2) 條所述發售並符合 證券及期貨法 第 305 條所述條件的任何人士為對象, 或 (iii) 按照及根據 證券及期貨法 任何其他適用規定的條件的其他方式 倘若根據 證券及期貨法 第 305 條認購或購買單位的有關人士屬於下列類別 : (a) 唯一業務為持有投資的法團 ( 並非認可投資者 ( 定義見 證券及期貨法 第 4A 條 )), 及其全部股本由一名或多名屬於認可投資者的個人持有 ; 或 (b) 唯一目的為持有投資的信託基金 ( 受託人並非認可投資者 ), 及其各受益人均屬於認可投資者的個人, 在該法團或該信託基金已認購根據 證券及期貨法 第 305 條而按照所作出提呈發售的單位後 6 個月內, 該法團的證券 ( 定義見 證券及期貨法 第 239(1) 條 ) 或受益人於該信託基金的權利及權益 ( 不論如何表述 ) 均不得轉讓, 但下列情況除外 : (1) 轉讓予機構投資者或 證券及期貨法 第 305(5) 條所界定的相關人士, 或根據 證券及期貨法 第 275(1A) 條或第 305(A)(3)(i)(B) 條向其作出提呈發售之任何人士 ; (2) 並無或不會就轉讓支付任何代價 ; (3) 轉讓是由於執行法律所致 ; 或 (4) 符合 證券及期貨法 第 305(A)(5) 條規定之轉讓 投資產品並非存款, 不受新加坡法例第 77A 章 存款保險法 所規管, 且不能於存款保險計劃下獲得存款保險之保障 由花旗集團基金管理有限公司發出 2010 花旗集團基金管理有限公司 版權所有 花旗及其標誌設計乃花旗集團的註冊服務標誌

24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司

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