投资人如有任何疑问, 可致电本基金管理人客户服务电话 咨询 二 会议审议事项 关于融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案 ( 见附件一 ) 上述议案的说明及基金合同的详细修订内容详见 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同修改方案说明书

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1 关于以通讯方式召开融通标普中国可转债指数增强型证券 投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告 融通基金管理有限公司 ( 以下简称 公司 或 基金管理人 ) 已于 2016 年 11 月 7 日在融通基金管理有限公司网站 ( 及 中国证券报 发布了 关于以通讯方式召开融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会的公告 为了使本次基金份额持有人大会顺利召开, 现发布融通基金管理有限公司关于以通讯方式召开融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告 一 召开会议基本情况 根据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 等法律法规的规定和 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同 的有关规定, 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金管理人融通基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会, 会议的具体安排如下 : 1 会议召开方式: 通讯方式 2 会议投票表决起止时间: 自 2016 年 11 月 11 日起至 2016 年 12 月 7 日 17:00 止 ( 以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准 ) 基金份额持有人或其代理人可通过专人送交 邮寄送达至以下地址的下述收件人 3 会议通讯表决票的寄达地点: 公证机关 : 北京市方正公证处地址 : 北京市西城区西直门外大街 1 号西环广场塔 3 办公楼 1113 室邮政编码 : 联系人 : 王顺心联系电话 : 请在信封表面注明 : 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金份额持有人大 会表决专用 1

2 投资人如有任何疑问, 可致电本基金管理人客户服务电话 咨询 二 会议审议事项 关于融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案 ( 见附件一 ) 上述议案的说明及基金合同的详细修订内容详见 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同修改方案说明书 ( 见附件四 ) 三 基金份额持有人大会的权益登记日 本次大会的权益登记日为 2016 年 11 月 10 日, 即 2016 年 11 月 10 日交易时间结束后, 在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持 有人大会 四 表决票的填写和寄交方式 1 本次会议表决票见附件二 基金份额持有人可从相关报纸上剪裁 复印或登录本基金管理人网站 ( 下载并打印表决票 2 基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容, 其中 : (1) 个人投资者自行投票的, 需在表决票上签字, 并提供本人身份证件正反面复印件 ; (2) 机构投资者自行投票的, 需在表决票上加盖本机构公章或经授权的业务公章 ( 以下合称 公章 ), 并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ); (3) 合格境外机构投资者自行投票的, 需在表决票上加盖本机构公章 ( 如有 ) 或由授权代表在表决票上签字 ( 如无公章 ), 并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件, 该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件, 以及该合格境外机构投资者的营业执照 商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件 ; (4) 个人投资者委托他人投票的, 应由代理人在表决票上签字或盖章, 并提供个人投资者身份证件正反面复印件, 以及填妥的授权委托书原件 ( 详见附件三 ) 如代理人为个人, 2

3 还需提供代理人的身份证件正反面复印件 ; 如代理人为机构, 还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ); (5) 机构投资者委托他人投票的, 应由代理人在表决票上签字或盖章, 并提供机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ), 以及填妥的授权委托书原件 ( 详见附件三 ) 如代理人为个人, 还需提供代理人的身份证件正反面复印件 ; 如代理人为机构, 还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ); (6) 合格境外机构投资者委托他人投票的, 应由代理人在表决票上签字或盖章, 并提供该合格境外机构投资者的营业执照 商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件, 以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件 ( 详见附件三 ) 如代理人为个人, 还需提供代理人的身份证件复印件 ; 如代理人为机构, 还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文 开户证明或登记证书复印件等 ) (7) 以上各项及本公告正文全文中的公章 批文 开户证明及登记证书, 以基金管理人的认可为准 3 基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的授权委托书等相关文件在 2016 年 11 月 11 日起, 至 2016 年 12 月 7 日 17:00 止 ( 以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准 ) 通过专人送交 邮寄送达至以下地址的下述收件人 : 公证机关 : 北京市方正公证处地址 : 北京市西城区西直门外大街 1 号西环广场塔 3 办公楼 1113 室邮政编码 : 联系人 : 王顺心联系电话 : 请在信封表面注明 : 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用 4 投资人如有任何疑问, 可致电本基金管理人客户服务电话 咨询 3

4 五 计票 1 本次通讯会议的计票方式为: 由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人 ( 中国农业银行股份有限公司 ) 授权代表的监督下于 2016 年 12 月 8 日进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证 如基金托管人经通知但拒绝到场监督, 不影响计票和表决结果 2 本基金基金份额持有人所持有的每份基金份额享有一票表决权 3 表决票效力的认定如下: (1) 表决票填写完整清晰, 所提供文件符合本会议通知规定, 且在截止时间之前送达指定联系地址的, 为有效表决票 ; 有效表决票按表决意见计入相应的表决结果, 其所代表的基金份额计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 (2) 如表决票上的表决意见未选 多选或无法辨认 表决意见模糊不清或相互矛盾, 但其他各项符合会议通知规定的, 视为弃权表决, 计入有效表决票, 并按 弃权 计入对应的表决结果, 其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数 (3) 如表决票上的签字或盖章部分填写不完整 不清晰的, 或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的, 或未能在截止时间之前送达指定联系地址的, 均为无效表决票 ; 无效表决票不计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 (4) 基金份额持有人重复提交表决票的, 如各表决票表决意见相同, 则视为同一表决票 ; 如各表决票表决意见不相同, 则按如下原则处理 : 1) 送达时间不是同一天的, 以最后送达的填写有效的表决票为准, 先送达的表决票视为被撤回 ; 2) 送达时间为同一天的, 视为在同一表决票上作出了不同表决意见, 视为弃权表决票, 但计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 ; 3) 送达时间按如下原则确定 : 专人送达的以实际递交时间为准, 邮寄的以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准 六 决议生效条件 1 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额占在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%) 以上 ; 4

5 2 关于融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案 应当由前述参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 ( 含二分之一 ) 通过 ; 3 本次基金份额持有人大会决议通过的事项, 本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案, 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效 法律法规另有规定的, 从其规定 七 二次召集基金份额持有人大会及二次授权 根据 基金法 和 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同 的规定, 本次基金份额持有人大会需要有效表决票所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50% 以上方可举行 如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开, 根据 基金法 的规定, 本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会 重新召开基金份额持有人大会时, 除非授权文件另有载明, 本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效, 但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权, 则以最新方式或最新授权为准, 详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知 八 本次大会相关机构 1 召集人: 融通基金管理有限公司联系地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 邮政编码 : 基金托管人: 中国农业银行股份有限公司 3 公证机构: 北京市方正公证处 4 见证律师事务所: 上海市通力律师事务所 5

6 九 重要提示 1 请基金份额持有人在提交表决票时, 充分考虑邮寄在途时间, 提前寄出表决票 2 上述基金份额持有人大会有关公告可通过融通基金管理有限公司网站查阅, 投资人如有任何疑问, 可致电本基金管理人客户服务电话 咨询 3 关于本次议案的说明见附件四 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同修改方案说明书 4 本通知的有关内容由融通基金管理有限公司负责解释 附件一 : 关于融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案 附件二 : 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票 附件三 : 授权委托书 ( 样本 ) 附件四 : 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同修改方案说明书 融通基金管理有限公司 二〇一六年十一月八日 6

7 附件一 : 关于融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金修改 基金合同有关事项的议案 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金份额持有人 : 根据市场环境变化, 考虑到融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的长期发展及持有人的利益, 根据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 和 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 基金管理人融通基金管理有限公司经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致, 决定召开本基金的基金份额持有人大会, 审议变更本基金的名称, 修改基金的投资目标 投资范围 投资策略 业绩比较基准 基金费用 收益分配方式等事项 同时鉴于 基金合同 生效于 基金法 运作办法 实施前, 基金合同 的部分条款已经不能适应形势的需要, 故本次 基金合同 在变更上述事项的同时, 对其他部分条款按照现时有效的相关法律法规一并进行修改 具体内容详见附件四 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同修改方案说明书 为实施本基金上述基金合同修改方案, 提议授权基金管理人办理本次基金合同修改的有关具体事宜, 包括但不限于根据现时有效的法律法规的要求和 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同修改方案说明书 的有关内容对基金合同进行必要的修改和补充 以上议案, 请予审议 融通基金管理有限公司 二〇一六年十一月七日 7

8 附件二 : 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会 通讯表决票 基金份额持有人姓名或名称 : 证件号码 ( 身份证件号 / 营业执照号 ): 审议事项同意反对弃权 关于融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 修改基金合同有关事项的议案 基金份额持有人 / 受托人 ( 代理人 ) 签字或盖章 2016 年月日 说明 : 1 请就审议事项表示 同意 反对 或 弃权, 并在相应栏内画, 持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见 表决意见代表基金份额持有人所填证件号码下的全部基金份额 ( 以权益登记日所登记的基金份额为准 ) 的表决意见 2 表决票填写完整清晰, 所提供文件符合本会议通知规定, 且在截止时间之前送达指定联系地址的, 为有效表决票 ; 如表决票上的表决意见未选 多选或无法辨认 表决意见模糊不清或相互矛盾, 但其他各项符合会议通知规定的, 视为弃权表决, 计入有效表决票 ; 如表决票上的签字或盖章部分填写不完整 不清晰的, 或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的, 或未能在截止时间之前送达指定联系地址的, 均为无效表决票 3 本表决票可从基金管理人网站( 下载 从报纸上剪裁 复印或按此格式打印 8

9 附件三 : 授权委托书 ( 样本 ) 兹全权委托先生 / 女士或机构代表本人 ( 或本机构 ) 参加投 票截止日为 2016 年 12 月 7 日的以通讯方式召开的融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金 份额持有人大会, 并代为全权行使对所有议案的表决权 授权有效期自签署日起至本次基金份额持有 人大会会议结束之日止 表决意见以受托人的表决意见为准 本授权不得转授权 若融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金在规定时间内重新召开审议相同议案的份额持 有人大会的, 本授权继续有效 委托人 ( 签字 / 盖章 ): 委托人身份证件号或营业执照注册号 : 受托人 ( 代理人 )( 签字 / 盖章 ): 受托人 ( 代理人 ) 身份证件号或营业执照注册号 : 委托日期 : 年月日 附注 : 此授权委托书剪报 复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效 9

10 附件四 : 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同修改方案说明书 一 声明 1 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 基金合同于 2013 年 3 月 26 日生效 考虑到本基金的长期发展及持有人的利益, 根据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 和 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 或 基金合同 ) 等有关规定, 本基金管理人 ( 融通基金管理有限公司 ) 经与基金托管人 ( 中国农业银行股份有限公司 ) 协商一致, 决定召开基金份额持有人大会, 审议 关于融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案 2 鉴于 基金合同 生效于 基金法 运作办法 实施前, 基金合同 的部分条款已经不能适应形势的需要, 故本次 基金合同 在修改上述事项的同时, 对其他部分条款按照现时有效的相关法律法规及中国证监会的有关规定一并进行修改 3 本次修改基金合同事宜属原注册事项的实质性变更, 经基金管理人向中国证监会申请, 已经中国证监会准予变更注册 4 本次基金合同修改方案须经参加本次持有人大会的本基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 ( 含二分之一 ) 通过, 存在无法获得持有人大会表决通过的可能 5 基金份额持有人大会决议通过的事项, 本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案, 基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效 6 中国证监会对本次本基金变更注册所作的任何决定或意见, 均不表明其对本次转型方案或变更注册后基金的价值或投资人的收益做出实质性判断或保证 二 基金合同修改内容本基金基金合同的修改请参见 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同修订对照表 10

11 自本次基金份额持有人大会决议表决通过的下一个工作日起, 修订后的 融通可转债债 券型证券投资基金基金合同 生效, 原 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金 合同 自同一日起失效 11