关于泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率的议案 ( 详见附件一 ) 上述议案的内容说明见泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率议案的说明 ( 详见附件四 ) 三基金份额持有人大会的权益登记日本次大会的权益登记日为 2018 年 12 月 28 日, 即 2018 年

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壕末翁
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1 泓德裕和纯债债券型证券投资基金关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告泓德基金管理有限公司 ( 以下简称基金管理人或本公司 ) 已于 2018 年 12 月 28 日在中国证券报及本公司网站 ( 发布了泓德裕和纯债债券型证券投资基金关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的公告为了使本次基金份额持有人大会顺利召开, 现发布泓德裕和纯债债券型证券投资基金关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告一会议基本情况泓德基金管理有限公司依据中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法和泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 的有关规定, 决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会, 会议的具体安排如下 : 1 会议召开方式: 通讯方式 2 会议投票表决起止时间: 自 2018 年 12 月 29 日起, 至 2019 年 1 月 28 日 17:00 止 ( 以本基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准 ) 3 会议计票日:2019 年 1 月 29 日 4 会议通讯表决票的寄达地点: 公证机关 : 北京市方正公证处办公地址 : 北京市西城区西直门外大街西环广场 T3 楼 12 层 1217 室联系人 : 彭祎电话 :(010) 邮政编码 : 请在信封表面注明 : 泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用二会议审议事项 1

2 关于泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率的议案 ( 详见附件一 ) 上述议案的内容说明见泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率议案的说明 ( 详见附件四 ) 三基金份额持有人大会的权益登记日本次大会的权益登记日为 2018 年 12 月 28 日, 即 2018 年 12 月 28 日在本基金登记机构登记在册的基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会四表决票的填写和寄交方式本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决纸质表决票的填写和寄交方式如下 : 1 本次会议表决票见附件三基金份额持有人可通过剪报复印或登陆基金管理人网站 ( 下载等方式获取表决票 2 基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容, 其中 : (1) 个人投资者自行投票的, 需在表决票上签字, 并提供本人身份证件正反面复印件 ; (2) 机构投资者自行投票的, 需在表决票上加盖本单位公章 ( 或基金管理人认可的其他印章, 下同 ), 并提供加盖公章的营业执照复印件 ( 事业单位社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文开户证明或登记证书复印件等 ); 合格境外机构投资者自行投票的, 需在表决票上加盖本机构公章 ( 如有 ) 或由授权代表在表决票上签字 ( 如无公章 ), 并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件, 该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件, 以及该合格境外机构投资者的营业执照商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件 ; (3) 个人投资者委托他人投票的, 应由代理人在表决票上签字或盖章, 并提供个人投资者身份证件正反面复印件, 以及填妥的授权委托书原件 ( 详见附件二 ) 如代理人为个人, 还需提供代理人的身份证件正反面复印件 ; 如代理人为机构, 还 2

3 需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件 ( 事业单位社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文开户证明或登记证书复印件等 ); (4) 机构投资者委托他人投票的, 应由代理人在表决票上签字或盖章, 并提供机构投资者的加盖公章的营业执照复印件 ( 事业单位社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文开户证明或登记证书复印件等 ), 以及填妥的授权委托书原件 ( 详见附件二 ) 如代理人为个人, 还需提供代理人的身份证件正反面复印件 ; 如代理人为机构, 还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件 ( 事业单位社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文开户证明或登记证书复印件等 ); 合格境外机构投资者委托他人投票的, 应由代理人在表决票上签字或加盖公章, 并提供该合格境外机构投资者的营业执照商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件, 以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件 ( 详见附件二 ) 如代理人为个人, 还需提供代理人的身份证件正反面复印件 ; 如代理人为机构, 还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件 ( 事业单位社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文开户证明或登记证书复印件等 ); (5) 以上各项中的公章批文开户证明及登记证书, 以基金管理人的认可为准 3 基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在前述会议投票表决起止时间内 ( 以基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准 ) 通过专人送交或邮寄的方式送达至本次持有人大会公证机关的办公地址, 并请在信封表面注明 : 泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用本次持有人大会公证机关的办公地址及联系方式如下 : 公证机关 : 北京市方正公证处办公地址 : 北京市西城区西直门外大街西环广场 T3 楼 12 层 1217 室联系人 : 彭祎电话 :(010) 邮政编码 :

4 五计票 1 本次通讯会议的计票方式为: 由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人 ( 中国工商银行股份有限公司 ) 授权代表的监督下在表决截止日期后 2 个工作日内进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证并形成决议如基金托管人经通知但拒绝到场监督, 不影响计票和表决结果 2 基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权 3 表决票效力的认定如下: (1) 表决票填写完整清晰, 所提供文件符合本会议通知规定, 且在截止时间之前送达指定联系地址的, 为有效表决票 ; 有效表决票按表决意见计入相应的表决结果, 其所代表的基金份额计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数如表决票上的表决意见未选多选模糊不清或相互矛盾的, 视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 (2) 表决票上的签字或盖章部分填写不完整不清晰的, 或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的, 或未能在截止时间之前送达指定联系地址的, 均为无效表决票 ; 无效表决票不计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 (3) 基金份额持有人重复提交表决票的, 如各表决票表决意见相同, 则视为同一表决票 ; 如各表决票表决意见不相同, 则按如下原则处理 : 1) 送达时间不是同一天的, 以最后送达的填写有效的表决票为准, 先送达的表决票视为被撤回 2) 送达时间为同一天的, 视为在同一表决票上作出了不同表决意见, 视为弃权表决票, 但计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 3) 送达时间按如下原则确定 : 专人送达的以实际递交时间为准, 邮寄的以基金管理人委托的公证机关收到的时间为准六决议生效条件 1 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 ( 含二分之一 ); 4

5 2 关于泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率的议案应当由提交有效表决票的基金份额持有人 ( 或其代理人 ) 所持本基金份额表决权的二分之一以上 ( 含二分之一 ) 通过方为有效 ; 3 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并与基金登记机构记录相符 ; 4 本次基金份额持有人大会决议通过的事项, 本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案, 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效七二次召集基金份额持有人大会及二次授权根据基金法及基金合同的规定, 本次持有人大会需要出席大会的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上 ( 含二分之一 ) 方可举行如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开, 本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会重新召开基金份额持有人大会时, 除非授权文件另有载明, 本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效, 但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权, 则以最新方式或最新授权为准, 详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知八本次大会相关机构 1 召集人: 泓德基金管理有限公司联系人 : 童贤达联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : 2 基金托管人: 中国工商银行股份有限公司 3 公证机构: 北京市方正公证处 5

6 4 见证律师: 上海市通力律师事务所九重要提示 1 请基金份额持有人在提交表决票时, 充分考虑邮寄在途时间, 提前寄出表决票 2 基金管理人将在发布本公告后 2 个工作日内连续公布相关提示性公告, 就持有人大会相关情况做必要说明, 请予以留意 3 上述基金份额持有人大会有关公告可通过泓德基金管理有限公司网站查阅, 投资者如有任何疑问, 可致电咨询 4 本公告的有关内容由泓德基金管理有限公司负责解释泓德基金管理有限公司 2019 年 1 月 2 日附件一 : 关于泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率的议案附件二 : 授权委托书 ( 样本 ) 附件三 : 泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票附件四 : 泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率议案的说明 6

7 附件一关于泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率的议案泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金份额持有人 : 根据市场环境变化, 为更好地满足投资者需求, 保护基金份额持有人的利益, 根据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法的有关规定和泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 约定, 泓德基金管理有限公司作为泓德裕和纯债债券型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 的基金管理人, 经与本基金基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致, 提议 :1 修改本基金的管理费;2 修改本基金的赎回费;3 根据前述变更修订基金合同和其他相关法律文件 ;4 自本次基金份额持有人大会决议生效的下一工作日起, 调整后的基金费率正式生效本次调整管理费率及赎回费率议案的具体内容参见附件四泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率议案的说明本议案如获得基金份额持有人大会表决通过, 基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对基金合同和其他相关法律文件进行修改以上议案, 请予审议泓德基金管理有限公司 2019 年 1 月 2 日 7

8 附件二授权委托书 ( 样本 ) 兹全权委托先生 / 女士或单位代表本人 ( 或本机构 ) 参加投票截止日为 X 年 X 月 X 日的以通讯方式召开的泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会, 并代为全权行使所有议案的表决权表决意见以代理人的表决意见为准本授权不得转授权委托人姓名或名称 ( 签字 / 盖章 ): 委托人证件号码 ( 身份证件号 / 营业执照注册号 ): 委托人基金账户号 : 代理人姓名或名称 ( 签字 / 盖章 ): 代理人证件号码 ( 身份证件号 / 营业执照注册号 ): 委托日期 : 年月日附注 : 1 此授权委托书可剪报复印或按以上格式自制, 在填写完整并签字盖章后均为有效 2 基金账户号, 仅指持有本基金份额的基金账户号, 同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的, 应当填写基金账户号 ; 其他情况可不必填写此处空白多填错填无法识别等情况的, 将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额 3 代理人的表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见 4 委托人既进行委托授权, 又送达了有效表决票, 则以有效表决票为准, 授权视为无效 8

9 附件三泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票基金份额持有人姓名 / 名称 : 基金份额持有人证件号码 ( 身份证件号 / 营业执照注册号 ): 基金份额持有人基金账户号 : 代理人姓名 / 名称 : 代理人证件号码 ( 身份证件号 / 营业执照注册号 ): 审议事项同意反对弃权关于泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率的议案基金份额持有人 / 代理人签字或盖章日期 : 年月日说明 :1 请就审议事项表示同意反对或弃权, 并在相应栏内画, 同一议案只能表示一项意见 ; 表决意见代表基金份额持有人本基金账户下全部基金份额的表决意见 ;2 基金账户号, 仅指持有本基金份额的基金账户号, 同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的, 应当填写基金账户号 ; 其他情况可不必填写此处空白多填错填无法识别等情况的, 将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额 ;3 表决票上的表决意见未选多选模糊不清或相互矛盾的, 视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 ;4 本表决票可从本基金管理人网站 ( 下载从报纸上剪裁复印或按此格式打印 9

10 附件四带格式的 : 段落间距段前 : 0.5 行, 段后 : 0.5 行泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率议案的说明一声明 1 泓德裕和纯债债券型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 基金合同于 2016 年 11 月 11 日生效根据市场环境变化, 为更好地满足投资者需求, 保护基金份额持有人的利益, 根据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法的有关规定和泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 约定, 本基金基金管理人 ( 泓德基金管理有限公司 ) 经与基金托管人 ( 中国工商银行股份有限公司 ) 协商一致, 决定召开基金份额持有人大会, 审议关于泓德裕和纯债债券型证券投资基金调整管理费率及赎回费率的议案 2 本次大会审议事项须经参加本次持有人大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 ( 含二分之一 ) 通过方为有效, 存在无法获得持有人大会表决通过的可能 3 基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效, 本基金管理人自决议通过之日起五日内报中国证监会备案 4 中国证监会对本次泓德裕和纯债债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会事宜所作的任何决定或意见, 均不表明其对本次持有人大会议案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证二议案的具体内容 1 修改本基金的管理费费率原为 : 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提修改为 : 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提 2 修改本基金的赎回费原为 : 本基金收取赎回费, 赎回费由赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收取, 其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产 10

11 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用相同的赎回费率, 赎回费率随着持有期限的增加而递减赎回费如下表所示 : 持有期限基金份额赎回费率持有期 <7 日 1.5% 7 日持有期 <30 日 0.5% 30 日持有期 <180 日 0.25% 持有期 180 天 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取赎回费总额的 25% 计入基金财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费修改为 : 本基金收取赎回费, 赎回费由赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收取本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用相同的赎回费率, 赎回费率随着持有期限的增加而递减赎回费如下表所示 : 持有期限基金份额赎回费率持有期 <7 日 1.5% 7 日持有期 <30 日 0.1% 持有期 30 日 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持续持有期低于 7 日的投资人, 赎回费全额计入基金财产, 对持续持有期高于 7 日 ( 含 7 日 ) 的投资人, 赎回费总额的 25% 计入基金财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费 3 根据前述变更修订基金合同和其他法律文件 4 自本次基金份额持有人大会决议生效的下一工作日起, 调整后的基金费率正式生效三基金合同和其他法律文件的具体修改 11

12 1 泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金合同修改内容修改前第十五部分基金费用与税收二基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 0.6% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值修改后第十五部分基金费用与税收二基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 0.3% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 2 泓德裕和纯债债券型证券投资基金托管协议修改内容修改前十一基金费用 ( 一 ) 基金管理费的计提比例和计提方法基金管理费按基金资产净值的 0.6% 年费率计提在通常情况下, 本基金管理费按前一日基金资产净值 0.6% 年费率计提计算方法如下 : H=E 0.6% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值修改后十一基金费用 ( 一 ) 基金管理费的计提比例和计提方法基金管理费按基金资产净值的 0.3% 年费率计提在通常情况下, 本基金管理费按前一日基金资产净值 0.3% 年费率计提计算方法如下 : H=E 0.3% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 12

13 3 泓德裕和纯债债券型证券投资基金招募说明书修改内容修改前八基金份额的申购赎回与转换 ( 六 ) 申购费与赎回费 4 本基金收取赎回费, 赎回费由赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收修改后八基金份额的申购赎回与转换 ( 六 ) 申购费与赎回费 4 本基金收取赎回费, 赎回费由赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收取, 其中对持续持有期少于 7 日的投资者取本基金 A 类基金份额和 C 类基金份收取 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产额适用相同的赎回费率, 赎回费率随着本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用相同的赎回费率, 赎回费率随着持有期限持有期限的增加而递减赎回费如下表所示 : 的增加而递减持有期限基金份额赎回费率赎回费如下表所示 : 持有期限基金份额赎回费率持有期 <7 日 1.5% 7 日持有期 <30 日 0.5% 30 日持有期 <180 日 0.25% 持有期 180 天 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取赎回费总额的 25% 计入基金财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费八基金份额的申购赎回与转换 ( 七 ) 申购份额与赎回金额的计算方持有期 <7 日 1.5% 7 日持有期 <30 日 0.1% 持有期 30 日 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持续持有期低于 7 日的投资人, 赎回费全额计入基金财产, 对持续持有期高于 7 日 ( 含 7 日 ) 的投资人, 赎回费总额的 25% 计入基金财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费八基金份额的申购赎回与转换 ( 七 ) 申购份额与赎回金额的计算式 2 赎回金额的计算例 5: 假定某投资人在 T 日赎回方式 2 赎回金额的计算例 5: 假定某投资人在 T 日赎回 13

14 10, 份 A 类基金份额, 持有时间为 30 日, 适用的赎回费率为 0.25%, 该日 A 类基金份额净值为元, 则其获得的赎回金额计算如下 : 赎回金额 =10, = 12, 元赎回费用 =12, %= 元净赎回金额 =12, = 12, 元即该投资人赎回本基金 10, 份 A 类基金份额, 持有时间为 30 日, 假设赎回当日 A 类基金份额净值是元, 则其可得到的赎回金额为 12, 元十三基金的费用与税收 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 0.6% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 10, 份 A 类基金份额, 持有时间为 10 日, 适用的赎回费率为 0.1%, 该日 A 类基金份额净值为元, 则其获得的赎回金额计算如下 : 赎回金额 =10, = 12, 元赎回费用 =12, %= 元净赎回金额 =12, = 12, 元即该投资人赎回本基金 10, 份 A 类基金份额, 持有时间为 10 日, 假设赎回当日 A 类基金份额净值是元, 则其可得到的赎回金额为 12, 元十三基金的费用与税收 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 0.3% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 14

四表决票的填写和寄交方式 1 本次会议表决票见附件二基金份额持有人可剪报复印或登陆本基金管理人网站 ( 下载并打印表决票 2 基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容, 其中 : (1) 个人持有人自行投票的, 需在表决票上签字, 并提供

四表决票的填写和寄交方式 1 本次会议表决票见附件二基金份额持有人可剪报复印或登陆本基金管理人网站 ( 下载并打印表决票 2 基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容, 其中 : (1) 个人持有人自行投票的, 需在表决票上签字, 并提供上银基金管理有限公司关于以通讯方式召开上银慧添利债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告一召开会议基本情况上银基金管理有限公司 ( 以下简称基金管理人 ) 依据中国证监会证监许可 [2016] 245 号文注册募集的上银慧添利债券型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 于 2016 年 3 月 16 日成立根据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法和上银慧添利债券型证券投资基金基金合同