福建海峡文化产权交易所艺术品电子交易平台交易规则（暂行）

Size: px

Start display at page:

Download "福建海峡文化产权交易所艺术品电子交易平台交易规则（暂行）"

巢卞
7 years ago
Views:

1 福建海峡文化产权交易所艺术品电子交易平台交易规则 ( 暂行 ) 第一章总则第一条为规范福建海峡文化产权交易所艺术品电子交易平台 ( 以下简称文交所 ) 的线上交易行为, 维护文交所秩序, 保护交易当事人的合法权益和社会公众利益, 根据国家有关法律法规政策及福建海峡文化产权交易所章程, 制定本交易规则第二条福建海峡文化产权交易所的主要业务是 : 根据公开公平公正和诚实信用的原则, 提供投资者进行艺术品电子平台交易第三条本交易规则适用于文交所内艺术品电子交易平台的一切交易活动, 文交所会员投资者指定结算银行及其工作人员必须遵守本交易规则第二章术语定义第四条艺术品电子交易平台是指文交所网站中专用于提供挂牌艺术品交易服务的专区第五条交易系统是指文交所用于提供挂牌艺术品交易的软件系统第六条供货方是指拥有挂牌艺术品处置权, 可通过艺术品电子交易平台进行挂牌交易的依法设立且存续的法人或其他组织第七条保管方是指拥有所属的并符合挂牌艺术品贮藏条件的专用仓库, 由文交所认定, 可对挂牌艺术品实施保管的法人或其他组织第八条物流方是指负责挂牌艺术品物流配送的法人或其他组织第九条经纪会员是指经文交所核准, 配合供货方完成挂牌, 协助交易用户完成开户交易结算及提货, 依法设立且存续的法人或其他组织

2 第十条交易用户是指接受本规则及其他相关文件协议, 注册成为交易会员, 取得挂牌艺术品交易资格的依法存续的法人其他组织或具有完全民事行为能力的自然人第十一条交易帐户是指交易用户为参与挂牌艺术品交易, 必须预先在文交所开设的帐户, 该帐户须与银行资金账户关联绑定, 交易用户凭用户名和密码登录交易系统方可使用第十二条资金账户是指交易用户为参与挂牌艺术品交易, 必须预先在资金结算银行开设的账户, 该账户须与交易帐户关联绑定后, 交易用户方可凭交易帐户登录交易系统, 实现交易资金实时划拨第十三条交易细则是指文交所针对每种挂牌艺术品, 依据本规则所制定的商品信息交易具体要求及注意事项的文件, 与本规则配套使用第三章交易第一节交易用户与交易账户第十四条自然人法人或其他组织符合条件的自然人法人或其他组织经申请成为文交所会员后, 即取得交易用户资格在文交所进行艺术品电子交易的交易用户, 必须按相关规定提供各项证明材料, 机构投资者为境内各类正常运营的企事业法人社会团体法人或其他组织, 不存在法律法规文交所会员管理规定以及相应交易规则禁止或限制其投资的情形 ; 同时应具备以下条件 : 1) 自然人需年满 18 周岁, 具有完全民事行为和民事责任能力, 机构投资者应履行完毕法定和公司章程规定的内部决策程序 ; 2) 对艺术品投资市场有一定的市场认知, 具有一定的艺术品市场投资经验, 应充分了解市场信息及其交易标的物的实际状况, 对自身的交易行为负责

3 3) 对本交易所采用的艺术品电子交易平台模式和投资风险有较深的了解, 具有较强的风险识别能力和风险承受能力第十五条交易用户在文交所指定的开户机构申请交易会员, 签订交易协议, 开立交易账户, 同时在文交所指定的银行开设资金账户, 并开通银商转账业务, 符合开户条件, 成功开户后取得相应交易资格交易用户必须遵守国家有关法律法规文交所的各项管理规定和业务规则, 自觉维护自身合法权益和文交所的商业声誉第十六条交易用户同意文交所按照交易申请和电子合同结算每一笔交易, 包括划拨资金支付交易费用和调整交易物的持有量交易用户的资金可以在交易账户和银行资金账户间自由划拨, 费用自理第十七条交易用户应遵循国家相应的法律法规, 自行申报和缴纳个人应承担的各项税收第二节交易时间及出入金第十八条交易日为每周一至周五 ( 国家法定假日除外 ), 上午 9:30--11:30, 下午 13:00--15:00 国家法定节假日和文交所公告的休市日, 文交所电子交易平台休市第十九条出入金及银商签约时间为 : 交易日的 9:00-15:30 文交所实行 T+5 日全额保证金交易模式, 即当日 (T 日 ) 买进的合约,T 日后第 5 个交易日才能卖出第三节交易业务第二十条艺术品电子平台交易是指在文交所的电子交易平台上买卖某种艺术品标准合约的交易活动第二十一条开盘价是指某一艺术品合约当日开盘后的第一笔交易成交的价格第二十二条收盘价为当日该艺术品合约交易时间内最后三分钟所有交易成交量的加权平均价, 最后三分钟无交易的, 其收盘价为三分钟前的最后一笔成交价, 再无交易的, 以前日收盘价作为今日收盘价

4 第二十三条新上市合约的挂盘基准价由文交所确定第二十四条交易用户进行艺术品电子平台交易应按规定向文交所交纳交易手续费第二十五条文交所实行涨跌停板制度, 艺术品合约一个交易日内的交易价格相对上一交易日收盘价的涨跌幅度不得超过 +-10%, 超过涨跌幅度的委托视为无效委托第二十六条在交易时间内, 交易系统接受交易申请, 申请当日有效如果一笔申请不能一次性全部成交, 未成交的部分继续参加当日的交易第二十七条每日交易结束, 交易用户可通过文交所会员服务系统获得成交记录, 用户应及时核对, 如有异议应在当日以书面形式向文交所提出第四节挂牌艺术品第二十八条挂牌艺术品首次挂牌申购前, 供货方向经纪会员提交以下申请文件 : 1) 供货方经营资质证明文件 ; 2) 挂牌艺术品销售许可资质 ; 3) 挂牌艺术品相关介绍文件 ; 4) 挂牌艺术品权属证明文件, 以及未设置担保之证明和承诺函 ; 5) 挂牌艺术品出品及产品质量检验合格证明文件 ; 6) 挂牌计划书 ; 7) 文交所要求的其他文件第二十九条经纪会员收到供货方提交的申请文件后, 配合文交所认定的第三方法律机构及检验机构对挂牌艺术品进行尽职调查和质量检验, 由第三方法律机构出具法律意见书, 检验机构出具检验报告第三十条经纪会员将法律意见书检验报告连同申请文件交由文交所审核备案第三十一条文交所审核后, 向经纪会员及供货方出具审核结果通知书

5 第三十二条挂牌艺术品审核通过后, 供货方须配合保管方完成挂牌艺术品入库保管, 并对挂牌艺术品购买约定金额的保险供货方保管方及文交所对挂牌艺术品实行三方监管第五节配发及摇号中签第三十三条文交所视艺术品电子平台的交易情况, 投资人的参与热情酌情对某些交易品种采取配发及摇号中签方式发售第三十四条艺术品配发 : 每月按照交易用户交易量及持仓量配比, 交易用户自行认购, 冻结相应资金第三十五条艺术品摇号中签 : 交易用户申购 (T 日 ): 交易用户在申购时间内缴足申购款, 进行申购委托, 申购委托提交后, 申购资金将被冻结抽签 (T+1 个交易日 ): 文交所根据抽签规则进行抽签, 对未中签部分的申购款予以解冻并公布中签结果挂牌交易 (T+2 个交易日 ): 新品种挂牌上市交易第四章存管银行第三十六条存管银行是指由文交所指定的协助文交所从事交易结算资金存管业务, 且符合资质的商业银行第三十七条存管银行的权利 : 1) 开设文交所结算账户会员 / 交易用户资金结算账户及其他与结算有关的账户 ; 2) 存放用于艺术品交易的结算资金等相关款项 ; 3) 了解会员 / 交易用户在文交所的资信情况 ; 4) 法律行政法规规章和文交所规定的其他权利第三十八条存管银行的义务 : 1) 根据文交所提供的票据或数据优先划转会员 / 交易用户的存管资金, 并及时将资金划转结果和相关账户变动信息反馈给文交所 ;

6 2) 采取措施确保文交所和会员 / 交易用户的商业秘密不被泄露 ; 3) 在文交所出现重大风险时, 应当协助文交所化解风险 ; 4) 接受文交所对其资金存管业务的监督 ; 5) 法律行政法规规章和文交所规定的其他义务第五章日常结算第三十九条文交所在各存管银行开设一个专用的结算账户, 会员 / 交易用户应当在存管银行开设会员 / 交易用户资金结算账户, 用于存放结算资金及相关款项文交所与会员 / 交易用户之间资金的往来通过文交所结算账户和会员 / 交易用户专用资金结算账户办理第四十条文交所对会员 / 交易用户存入交易所结算账户的交易资金实行分账管理, 为每一会员 / 交易用户设立明细账户, 按日序时登记核算每一会员 / 交易用户出入金盈亏交易清算资金手续费等第四十一条会员 / 交易用户更名或更换资金结算账户, 应当及时通知文交所变更第四十二条文交所根据会员 / 交易用户成交数量, 按成交总价款一定比例的标准计收交易手续费 ( 具体参照交易细则 ), 文交所另有规定的除外第四十三条文交所有权在不通知会员 / 交易用户的情况下通过存管银行从会员 / 交易用户资金账户中收取各项应收款项, 并有权随时查询该账户的资金情况第四十四条会员 / 交易用户有下列情况之一的, 文交所有权冻结限制其出金 : 1) 涉嫌重大违规, 文交所或有关部门正在调查的 ; 2) 文交所认为市场出现重大风险时 ; 3) 文交所认为必要的其它情况第六章提货及物流

7 第四十五条交易用户可在交易时间内通过交易系统申请提货生成提货指令后, 交易用户所提货品及其对应数量被锁定进入待交收状态交易用户已申请提货的不能取消提货第四十六条文交所接到交易用户的提货申请, 审核并确认后, 安排进入提货流程第四十七条交易用户根据所在地经纪会员与其联系具体提货时间到指定地点提货若交易用户要求邮寄则相应的物流保险费用及相应风险责任由交易用户自行负责易碎标的物不支持邮寄必须上门自提第四十八条交易用户 ( 自然人 ) 办理提货时所需的全套文件 : 交易用户本人身份证原件与复印件委托他人提货的, 还需提供交易用户身份证原件与复印件经公证处公证的交易用户签字的代理交收声明交易用户 ( 机构 ) 办理提货时所需的全套文件 : 机构营业执照复印件 ( 盖章 ) 机构实物交收授权委托书 ( 盖章 ) 受托提货人的身份证原件与复印件第七章风险控制第四十九条有根据认为交易用户违反文交所业务规则并且对市场正在产生或者将产生重大影响, 为防止违规行为后果进一步扩大, 文交所可以对该交易用户采取下列临时处置措施 : 1) 限制出入金 ; 2) 限制开新仓 ; 3) 限期平仓第五十条异常情况处理, 在艺术品电子交易平台交易过程中, 如果出现以下情形之一的, 文交所可以宣布进入异常情况, 采取紧急措施化解风险 : 1) 地震水灾火灾等不可抗力或计算机系统故障等不可归责于文交所的原因导致交易无法正常进行 ; 2) 交易用户出现资金危机, 对市场正在产生或者将产生重大影响 ; 3) 文交所规定的其他情况

8 出现异常情况时, 文交所可以决定采取调整开市收市时间暂停交易调整涨跌停板幅度限期平仓限制出入金等紧急措施第八章免责第五十一条文交所仅作为挂牌艺术品交易的平台方提供交易平台及相关服务, 对于供货方与交易用户之间不同交易用户之间有关挂牌艺术品交易关系及争议不承担任何责任 ; 挂牌艺术品的质量保证供货方所发布的挂牌艺术品各类信息所产生的争议, 由供货方负责解决, 文交所不承担责任 ; 艺术品保管和物流运输等各项工作由保管方和物流方负责, 文交所不承担责任第五十二条交易用户参与挂牌艺术品交易注册交易帐户, 即视为其已对本规则交易细则及挂牌艺术品进行了全面充分的了解, 接受文交所网站公布的对交易用户的要求和相关资格条件, 交易用户须对自己的交易行为负责, 文交所不承担任何责任第五十三条交易用户须对自身的交易帐户安全负责, 任何登录该交易帐户参与挂牌艺术品交易的交易用户, 在交易过程中的一切行为均视为该帐户所有人的行为, 由该帐户所有人负责, 文交所不承担任何责任第五十四条因交易用户的如下行为产生的损失, 文交所不承担任何责任 : 1) 填写的信息不真实不准确或不完整而导致的损失 ; 2) 未及时关注文交所网站发布的与挂牌艺术品交易相关的信息及公告而导致的损失 ; 3) 因自身的终端设备和网络异常而导致的损失 ; 4) 因自身终端设备的时间与交易系统的时间不符而导致的损失第九章附则第五十五条文交所在需要时, 有权对标的物的价格定期或不定期进行重新鉴定评估

9 第五十六条若超过某标的物持仓总人数 70% 以上的交易会员, 提出申请对标的物转换交易版块, 文交所将开会进行讨论研究若研究决定同意转换交易版块, 则文交所有权制定相应的转版上市交易规则, 新的交易规则将以公告形式发布第五十七条文交所根据需要有权选择升级或更换交易系统, 并有权要求交易用户配合采取相应措施, 因交易用户不配合造成的自身损失, 文交所不承担任何责任交易系统需要升级维护时, 文交所提前一个工作日在文交所网站发布公告, 在系统升级维护期间, 将中止线上艺术品交易第五十八条文交所有权对本规则进行修订, 并以修改后的内容为准, 交易用户有义务及时查阅文交所网站, 获取相关信息第五十九条本交易规则的解释权属于福建海峡文化产权交易所第六十条本交易规则自公布之日起实施福建海峡文化产权交易所有限公司 2016 年 9 月