深圳市科技创新委2014年委托研究课题

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1 深 圳 市 203 年 软 科 学 研 究 项 目 深 圳 虚 拟 大 学 园 创 新 资 源 利 用 生 态 体 系 研 究 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 204 年 月

2 目 录 导 言... 一 理 论 研 究 与 国 内 外 经 验 借 鉴... 4 科 技 园 的 相 关 理 论... 4 () 孵 化 器 与 加 速 器 理 论... 4 (2) 产 业 聚 集 与 增 长 极 理 论... 5 (3) 创 新 系 统 与 创 新 生 态 理 论 传 统 理 论 视 角 下 的 大 学 科 技 园... 7 () 知 识 生 产 方 式 变 革 驱 动 下 的 大 学 与 产 业 关 系 模 式... 7 (2) 三 螺 旋 结 构 下 的 混 成 组 织 新 型 科 研 机 构 集 群 视 角 下 的 大 学 科 技 园... 0 () 价 值 转 化 与 克 服 创 新 价 值 链 的 断 裂... 0 (2) 新 型 科 研 机 构 的 诞 生 区 域... 2 (3) 新 型 科 研 机 构 是 对 传 统 科 研 机 构 的 新 突 破 典 型 大 学 科 技 园 的 案 例 分 析... 6 () 斯 坦 福 研 究 园... 6 (2) 剑 桥 科 学 园... 9 (3) 清 华 科 技 园... 2 二 深 圳 虚 拟 大 学 园 的 发 展 历 程 和 现 状 虚 大 成 立 背 景 与 先 行 探 索 () 弥 补 科 教 智 力 资 源 不 足 是 虚 大 成 立 的 出 发 点 (2) 先 行 院 校 的 探 索 为 促 成 虚 大 的 建 立 做 了 成 功 的 铺 垫 (3) 虚 大 开 创 了 全 新 的 园 区 建 设 与 运 营 模 式 (4) 虚 大 实 现 了 我 国 科 教 领 域 具 有 全 局 意 义 的 若 干 创 举 当 前 发 展 状 况 与 特 征 () 招 研 引 智 (2) 人 才 培 养... 3 (3) 企 业 孵 化 (4) 科 技 研 发 (5) 空 间 拓 展... 4 i

3 三 新 时 期 虚 拟 大 学 园 创 新 发 展 的 SWOT 分 析 发 展 优 势 (Strengths) () 虚 大 科 技 创 新 对 城 市 发 展 的 引 领 和 支 撑 作 用 不 断 增 强 (2) 院 校 间 开 放 式 协 同 创 新 的 合 作 趋 势 不 断 显 现 (3) 院 校 跨 区 跨 市 跨 国 的 辐 射 带 动 作 用 日 益 加 强 (4) 香 港 院 校 成 为 虚 大 发 展 中 迅 速 成 长 的 一 支 重 要 力 量 存 在 劣 势 (Weakness) () 大 学 园 各 类 资 源 有 限, 在 院 校 服 务 和 引 进 上 存 在 困 难 (2) 尚 未 形 成 完 善 的 顶 层 设 计, 战 略 定 位 和 发 展 目 标 有 待 进 一 步 探 索 49 (3) 院 校 管 理 与 运 营 水 平 有 待 提 升, 差 异 化 专 业 化 发 展 需 要 加 强. 50 (4) 部 分 院 校 存 在 一 些 制 度 性 障 碍, 制 约 其 在 深 快 速 发 展 迎 接 机 遇 (Opportunity)... 5 () 示 范 区 批 复 和 湾 区 经 济 提 出 双 重 背 景 下 的 虚 大 新 机 遇. 5 (2) 新 型 科 研 机 构 : 突 破 传 统 科 研 组 织 的 集 群 式 崛 起 (3) 创 客 : 新 工 业 经 济 的 萌 芽 (4) 众 筹 : 新 型 研 发 投 资 模 式 的 出 现 面 临 挑 战 (Threats) () 政 策 红 利 终 结 和 外 部 竞 争 激 烈, 吸 引 创 新 资 源 的 竞 争 力 弱 化 (2) 城 市 优 质 配 套 资 源 不 足 与 生 活 成 本 较 高, 导 致 人 才 引 进 困 难 和 流 失 严 重 (3) 深 圳 创 业 活 跃 度 降 低, 创 业 后 备 力 量 亟 待 加 强 (4) 现 行 科 研 体 制 难 以 实 现 资 源 共 享 和 高 效 利 用, 降 低 了 研 发 效 率. 6 四 虚 拟 大 学 园 创 新 资 源 利 用 生 态 体 系 的 总 体 战 略 关 于 目 标 和 定 位 的 认 识 虚 拟 大 学 园 在 多 层 次 创 新 生 态 系 统 中 的 定 位 分 析 及 其 理 论 探 讨 () 在 企 业 创 新 生 态 系 统 中 的 生 态 位 (2) 在 产 业 创 新 生 态 系 统 中 的 生 态 位 (3) 在 区 域 创 新 生 态 系 统 中 的 生 态 位 (4) 在 国 家 创 新 生 态 系 统 中 的 生 态 位 虚 拟 大 学 园 未 来 发 展 的 总 体 思 路 基 本 原 则 与 战 略 定 位 () 总 体 思 路 ii

4 (2) 基 本 原 则 (3) 战 略 定 位 战 略 重 点 与 实 现 路 径 () 推 进 虚 拟 大 学 园 体 制 机 制 改 革 创 新, 探 索 市 场 化 的 管 理 运 营 模 式 76 (2) 协 同 国 家 技 术 转 移 南 方 中 心, 大 幅 提 升 创 新 资 源 集 聚 和 资 本 化 能 力 (3) 探 索 院 校 分 类 引 导 与 服 务 模 式, 打 造 差 异 化 特 色 化 的 发 展 格 局 79 (4) 发 挥 虚 大 在 深 港 科 技 创 新 的 龙 头 作 用, 推 进 大 学 园 的 国 际 化 高 端 发 展 (5) 加 大 对 创 业 前 端 的 支 持 力 度, 完 善 创 业 投 资 与 孵 化 体 系... 8 (6) 发 力 新 型 科 研 机 构 的 集 群 式 发 展, 形 成 科 技 与 经 济 结 合 的 深 圳 模 式 (7) 加 快 培 育 枢 纽 型 创 新 服 务 组 织, 优 化 大 学 园 综 合 创 新 生 态 环 境. 83 五 虚 拟 大 学 园 加 强 顶 层 设 计 推 进 转 型 升 级 的 保 障 措 施 强 化 组 织 保 障, 集 中 优 势 力 量 建 设 虚 拟 大 学 园 加 大 资 金 支 持, 引 导 多 方 力 量 共 建 虚 拟 大 学 园 加 快 人 才 集 聚, 形 成 智 力 与 知 识 密 集 的 强 大 支 撑 加 强 政 策 集 成, 提 升 院 校 的 聚 集 规 模 与 发 展 能 级 提 高 服 务 水 平, 营 造 浓 厚 的 创 新 创 业 文 化 氛 围 参 考 文 献... 9 附 件 iii

5 导 言 深 圳 虚 拟 大 学 园 作 为 深 圳 在 大 力 发 展 高 新 技 术 产 业 背 景 下 而 探 索 实 施 的 一 大 创 举, 有 效 突 破 了 地 域 限 制, 将 异 地 科 教 智 力 资 源 与 深 圳 体 制 机 制 优 势 和 市 场 需 求 相 结 合, 在 大 学 资 源 集 聚 高 层 次 人 才 培 养 科 技 成 果 转 化 科 技 企 业 孵 化 等 方 面 取 得 了 辉 煌 的 成 就 至 204 年 9 月, 大 学 园 共 引 进 境 内 外 57 所 院 校, 在 深 圳 设 立 研 发 机 构 207 家 ; 累 计 培 养 各 类 人 才 名, 引 进 实 习 研 究 生 4084 名, 进 站 博 士 后 42 名, 培 养 博 士 672 名, 硕 士 名, 本 科 名, 开 展 订 单 培 训 人 次 ; 累 计 承 担 国 家 级 项 目 638 个, 承 担 省 级 项 目 94 个, 市 级 672 个 ; 累 计 转 化 科 技 成 果 56 项, 获 得 专 利 授 权 693 项, 发 表 论 文 562 篇, 开 展 技 术 服 务 342 项 ; 累 计 孵 化 企 业 86 家, 毕 业 企 业 200 多 家, 培 育 上 市 公 司 30 多 家 经 过 5 年 的 快 速 发 展, 这 一 一 园 多 校 市 校 共 建 的 创 新 平 台 已 形 成 了 一 定 的 规 模 优 势, 目 前,43 所 院 校 在 深 圳 设 立 研 究 院,6 所 院 校 在 深 圳 建 立 产 学 研 基 地, 基 地 规 划 面 积 50 万 平 方 米, 已 建 成 逾 35 万 平 方 米 虚 拟 大 学 园 成 立 的 宗 旨 是 四 个 有 效, 即 利 用 成 员 院 校 的 有 效 资 源 有 效 人 才, 在 深 圳 的 有 效 机 制 作 用 下 形 成 有 效 贡 献 经 过 不 懈 探 索, 虚 拟 大 学 园 在 引 进 大 学 创 新 资 源 直 接 为 区 域 经 济 服 务 的 尝 试 取 得 了 显 著 成 效, 为 推 动 深 圳 从 科 技 沙 漠 初 步 成 为 创 新 绿 洲 的 过 程 中 发 挥 了 重 要 作 用 新 时 期, 实 施 创 新 驱 动 战 略 已 成 为 我 国 建 设 创 新 型 国 家 的 全 局 性 任 务, 深 圳 作 为 我 国 自 主 创 新 的 典 范 城 市, 具 有 不 可 推 卸 的 责 任 和 义 务 来 履 行 在 国 家 自 主 创 新 坐 标 系 中 所 承 担 的 历 史 使 命 而 作 为 深 圳 创 新 驱 动 重 要 支 点 之 一 的 虚 拟 大 学 园, 在 当 前 深 圳 建 设 国 家 创 新 型 城 市 国 家 自 主 创 新 示 范 区 和 具 有 全 球 影 响 力 的 国 际 创 新 中 心 的 大 背 景 下, 自 身 的 战 略 地 位 和 作 用 将 更 加 凸 显 当 前, 虚 拟 大 学 园 的 发 展 状 况 和 聚 焦 的 问 题 与 创 立 之 初 已 发 生 了 深 刻 的 变 化, 虚 大 应 对 自 身 发 展 的 关 注 点 和 未 来 着 力 点 进 行 与 时 俱 进 的 调 整, 主 要 包 括 几 个 方 面 : () 随 着 入 驻 高 校 研 究 机 构 的 增 加, 包 括 更 多 国 内 著 名 高 校 的 入 驻 香 港 的 大 学 研 究 院 ( 产 学 研 基 地 ) 的 入 驻 和 发 展 更 多 国 外 大 学 的 入 驻,

6 使 虚 大 需 要 从 一 栋 楼 一 个 产 业 一 栋 楼 一 个 产 业 集 群 一 栋 楼 一 个 创 新 集 群 的 发 展 思 路, 进 一 步 向 建 设 官 产 学 研 资 介 创 新 体 系 完 善 创 新 生 态 的 方 向 进 行 大 幅 度 提 升 (2) 虚 大 内 部 呈 现 的 机 构 类 型 多 样 化 运 行 方 式 复 杂 化 外 溢 式 发 展 越 来 越 显 著 等 新 情 况, 向 虚 大 的 管 理 体 制 运 营 机 制 提 出 了 新 问 题 新 要 求 (3) 随 着 深 港 创 新 圈 的 推 进, 香 港 多 所 大 学 入 驻 并 呈 现 出 良 好 发 展 态 势, 同 时 还 有 多 所 外 国 大 学 入 驻, 如 何 更 好 地 发 挥 境 外 院 校 的 作 用 等 问 题, 也 向 虚 大 深 化 体 制 机 制 改 革 促 进 协 同 创 新 提 出 了 新 的 要 求 (4) 随 着 深 圳 大 学 城 的 建 设 和 本 地 高 校 的 发 展 企 业 六 个 90% 创 新 主 体 的 优 势 格 局 的 确 立, 对 高 层 次 的 产 学 研 合 作 高 端 研 发 方 法 的 广 泛 应 用 和 高 水 平 研 发 与 管 理 人 才 的 供 给 产 生 了 更 强 劲 的 内 在 需 求, 这 种 客 观 趋 势 向 虚 大 的 发 展 创 新 资 源 的 利 用 提 出 了 要 适 应 新 的 发 展 环 境 和 新 要 求 (5) 随 着 大 数 据 物 联 网 智 能 设 备 等 全 球 新 兴 技 术 新 兴 业 态 的 出 现 以 及 创 客 众 包 众 筹 等 新 型 研 发 组 织 和 新 型 商 业 模 式 的 层 出 不 穷, 作 为 多 元 开 放 有 创 造 力 的 知 识 密 集 区, 虚 大 在 探 索 前 沿 创 新 引 领 上 有 了 更 强 更 大 的 紧 迫 感 和 重 要 性 在 眺 望 无 限 机 遇 的 同 时, 虚 大 也 要 看 到 发 展 中 面 临 的 问 题 和 挑 战 目 前, 院 校 局 部 协 同 创 新 与 整 体 各 自 为 政 的 状 态 并 存, 政 府 在 资 源 整 合 统 筹 协 调 空 间 管 控 等 方 面 的 挑 战 和 困 难 愈 加 增 多, 现 行 的 管 理 模 式 和 服 务 能 力 捉 襟 见 肘 面 对 新 形 势 新 特 点 新 趋 势 和 新 机 遇 新 问 题 新 挑 战, 虚 拟 大 学 园 在 未 来 发 展 中, 一 方 面 要 摸 着 石 头 过 河, 继 续 发 挥 院 校 的 首 创 精 神 ; 另 一 方 面 更 要 加 强 顶 层 设 计, 通 过 在 组 织 架 构 管 理 模 式 运 行 机 制 等 重 点 领 域 的 系 统 性 改 革 和 优 化, 在 院 校 的 引 进 服 务 管 理 等 工 作 形 成 科 学 系 统 的 解 决 方 案, 使 大 学 园 各 类 创 新 资 源 真 正 达 到 所 确 立 的 目 标 定 位, 在 延 续 创 新 驱 动 形 态 的 基 础 上 深 挖 潜 力 做 大 做 强, 实 现 高 效 集 聚 利 用, 增 强 创 新 优 势 站 在 上 一 个 5 年 顺 利 结 束 和 下 一 个 5 年 即 将 开 启 的 重 要 节 点 上, 回 顾 总 结 虚 拟 大 学 园 的 发 展 历 程, 固 化 经 验, 展 望 未 来, 做 出 预 见 性 研 判 和 前 瞻 性 部 署, 明 确 虚 大 未 来 的 总 体 战 略 和 实 现 路 径, 为 虚 大 下 一 个 5 年 的 创 新 发 展 厘 清 思 路, 力 争 为 2030 年 ( 深 圳 特 区 建 立 50 周 年 ) 将 深 圳 2

7 建 成 可 持 续 发 展 的 全 球 先 锋 城 市 (2006 年 深 圳 市 人 大 审 议 通 过 的 深 圳 2030 城 市 发 展 策 略 ) 战 略 目 标 的 实 现 贡 献 力 量 同 时, 虚 大 的 创 新 探 索 也 将 对 我 国 高 等 教 育 和 科 技 体 制 改 革 创 新 创 业 型 人 才 培 养 产 学 研 协 同 创 新 等 方 面 具 有 重 要 的 借 鉴 意 义, 并 为 国 际 上 提 供 一 个 后 发 地 区 成 功 实 现 创 新 资 源 集 聚 探 索 创 新 发 展 的 新 范 例 3

8 一 理 论 研 究 与 国 内 外 经 验 借 鉴 深 圳 虚 拟 大 学 园 是 科 教 资 源 的 集 聚 区, 又 具 有 成 果 转 化 科 技 研 发 企 业 孵 化 的 重 要 功 能, 因 此 又 是 创 新 活 动 的 集 聚 区 虚 拟 大 学 园 由 于 其 院 校 均 为 外 部 引 进 等 独 特 性, 可 以 说 在 世 界 范 围 而 言 都 是 一 个 创 举, 也 就 很 难 找 到 一 个 与 其 较 为 相 似 的 组 织 形 态 作 为 经 验 借 鉴, 但 其 本 质 是 对 创 新 资 源 的 集 聚 和 有 效 利 用 在 这 种 认 识 的 基 础 上, 本 章 将 试 图 通 过 对 科 技 园 区 大 学 科 技 园 等 相 关 理 论 和 研 究 的 梳 理, 并 对 新 型 科 研 机 构 集 群 视 角 下 的 大 学 科 技 园 的 分 析 以 及 国 内 外 典 型 大 学 科 技 园 的 案 例 研 究, 从 而 来 更 好 地 认 识 和 理 解 虚 拟 大 学 园 科 技 园 的 相 关 理 论 () 孵 化 器 与 加 速 器 理 论 孵 化 器 理 论 又 称 苗 床 理 论, 被 认 为 是 一 座 具 有 少 数 管 理 人 员 的 设 施, 以 一 个 系 统 的 形 式 来 提 供 实 体 工 作 空 间 公 用 设 备 以 及 技 术 与 商 业 渠 道 的 帮 助 科 技 园 区 的 重 要 功 能 之 一 便 是 创 新 孵 化 功 能, 创 造 良 好 的 孵 化 环 境, 形 成 技 术 研 发 资 金 投 资 基 础 设 施 商 业 运 作 等 核 心 服 务 资 源 优 势, 抵 御 高 新 技 术 初 创 企 业 的 高 风 险 性 和 不 确 定 性, 更 好 地 促 进 高 新 技 术 产 业 化 孵 育 新 生 企 业 的 迅 速 成 长 促 使 高 新 企 业 不 断 地 繁 衍 和 聚 集 实 际 上, 科 技 园 区 本 身 就 是 一 个 放 大 了 的 孵 化 器, 为 政 府 企 业 大 学 与 科 研 机 构 三 元 参 与 科 技 产 业 创 新 形 成 良 好 的 协 调 互 动 的 空 间 与 平 台, 在 支 持 原 创 性 核 心 技 术 自 主 创 新 和 探 索 高 新 技 术 企 业 成 长 机 制 方 面 起 到 有 力 的 示 范 作 用 科 技 企 业 加 速 器 理 论 是 根 据 企 业 生 命 周 期 理 论 的 解 释 而 发 展 起 来 的 企 业 生 命 周 期 2 一 书 中, 将 企 业 生 命 周 期 划 分 为 : 种 子 期 初 创 期 成 长 期 成 熟 期 和 衰 退 期 企 业 经 过 孵 化 器 的 初 创 期 以 后, 便 进 入 高 速 扩 张 的 成 长 期, 面 临 诸 多 的 资 源 配 置 难 题, 尤 其 是 瞪 羚 企 业 对 扩 散 资 金 空 间 人 力 政 策 和 服 务 都 表 现 出 巨 大 的 潜 在 需 求 传 统 的 孵 化 器 在 这 些 方 面 的 能 力 都 难 以 继 续 满 足 高 成 长 企 业 的 快 速 发 展 需 要, 因 此, 科 技 园 区 的 加 速 Rustam Lalkaka. Business incubators as a means to small enterprise creation and growth[c]. International Small Business Congress,994:38. 2 伊 查 克 爱 迪 思. 企 业 生 命 周 期. 北 京 : 中 国 社 会 科 学 出 版 社,997. 4

9 器 功 能 也 随 之 诞 生, 为 高 成 长 企 业 提 供 更 加 有 力 的 资 金 支 持 更 个 性 化 的 发 展 计 划 和 更 高 端 的 全 方 位 服 务, 继 续 保 持 快 速 增 长 趋 势 (2) 产 业 聚 集 与 增 长 极 理 论 产 业 聚 集 是 指 在 某 一 特 定 领 域 中, 大 量 产 业 联 系 紧 密 的 企 业 以 及 相 关 机 构 在 空 间 上 的 集 聚, 并 形 成 强 劲 持 续 竞 争 优 势 的 现 象, 具 有 以 下 几 个 基 本 特 征 : 集 群 内 部 的 企 业 同 属 于 同 一 产 业 或 者 相 互 关 联 的 几 个 产 业 ; 集 群 内 部 的 企 业 在 地 理 空 间 上 高 度 集 聚 ; 集 群 内 部 的 成 员 不 仅 仅 包 括 企 业, 同 时 也 包 括 大 学 院 所 中 介 政 府 等 ; 集 群 内 部 成 员 间 的 活 动 包 括 非 常 频 繁 的 竞 争 与 合 作 2 产 业 集 聚 可 以 形 成 多 方 面 优 势, 分 享 公 共 基 础 设 施, 积 累 社 会 资 本, 降 低 生 产 和 交 易 费 用, 利 于 专 业 知 识 的 创 新 扩 散, 在 灵 活 分 工 与 合 作 的 基 础 上 实 现 规 模 经 济 效 益 打 造 产 业 聚 集 增 长 极, 是 树 立 园 区 品 牌 形 象 提 升 区 域 竞 争 优 势 占 据 技 术 创 新 前 沿 和 产 业 领 先 阵 地 推 动 科 技 园 区 内 生 增 长 力 的 核 心 方 式 增 长 极 概 念 认 为, 经 济 增 长 并 不 是 呈 均 衡 发 展 的 态 势, 总 是 存 在 具 有 内 生 支 配 效 应 的 空 间 或 者 结 构, 不 仅 能 促 进 自 身 的 持 续 增 长 或 创 新, 而 且 还 能 对 其 它 经 济 单 位 具 有 推 动 和 加 速 效 应 3 后 来 得 到 进 一 步 发 展 4, 增 长 极 理 论 认 为, 经 济 增 长 在 地 理 空 间 上 不 是 均 匀 发 生 的, 会 以 不 同 的 强 度 呈 点 状 分 布, 通 过 各 种 渠 道 影 响 区 域 经 济, 把 推 动 性 工 业 嵌 入 某 地 区 后, 将 形 成 集 聚 经 济, 产 生 增 长 中 心 而 推 动 整 个 区 域 经 济 的 增 长 5 科 技 园 区 正 是 推 动 区 域 经 济 和 产 业 集 体 创 新 与 发 展 的 增 长 极, 其 创 新 孵 化 和 产 业 聚 集 功 能 对 整 个 产 业 生 态 形 成 强 劲 的 推 动 和 加 速 效 应, 处 于 产 业 经 济 发 展 中 的 核 心 位 置 (3) 创 新 系 统 与 创 新 生 态 理 论 创 新 系 统 理 论 诞 生 于 980 年 代, 认 为 创 新 主 体 之 间 的 机 制 因 素 和 行 为 因 素 对 经 济 增 长 和 创 新 绩 效 有 着 重 要 作 用, 强 调 创 新 主 体 之 间 的 联 系 弗 Poter M E. Clusters and the New Economics of Competition. Harvard Business Review, 998( 6): 科 技 部 火 炬 高 技 术 产 业 开 发 中 心, 北 京 市 长 城 企 业 战 略 研 究 所. 中 国 增 长 极 - 高 新 区 产 业 组 织 创 新.2007:82. 3 Perroux F. Note on the Concept of Growth Poles// Mckee D, Dean R, Leahy W. Regional Economics: Theory and Practice. New York: the Free Press, 970: Hansen N. Development Pole Theory in a Regional Context. Kyklos, 967(4): 王 缉 慈. 增 长 极 概 念 理 论 及 战 略 探 究. 经 济 科 学,989(3):

10 里 曼 (C.Freeman) 以 国 家 创 新 体 系 理 论 来 概 括 日 本 的 成 功 追 赶, 解 释 日 本 繁 荣 的 原 因 在 以 尼 尔 森 (R.R.Nelson) 为 代 表 的 美 国 传 统 以 弗 里 曼 为 代 表 的 英 国 传 统 和 以 朗 德 沃 尔 (B.A.Lundvall) 为 代 表 的 北 欧 传 统 的 这 三 种 研 究 传 统 中, 侧 重 点 有 所 不 同, 但 是 都 十 分 关 注 创 新 过 程 中 各 个 创 新 主 体 之 间 是 如 何 联 系 起 来 构 成 创 新 知 识 的 网 络 体 系, 重 视 创 新 集 群 的 整 体 性 和 内 部 的 相 互 关 系 此 后, 国 内 外 关 于 国 家 创 新 体 系 区 域 创 新 体 系 公 司 创 新 体 系 和 部 门 创 新 体 系 的 研 究 层 出 不 穷 OECD 于 990 年 代 初 组 织 了 关 于 国 家 创 新 体 系 的 大 规 模 研 究, 涉 及 数 十 个 国 家, 出 版 了 大 量 的 政 策 分 析 报 告, 促 使 了 创 新 体 系 理 论 得 到 广 泛 采 纳 创 新 生 态 理 论 是 在 创 新 体 系 理 论 基 础 上 的 新 发 展, 更 加 注 重 整 个 创 新 驱 动 链 的 可 持 续 性 和 可 循 环 性, 更 加 注 重 整 个 创 新 体 系 的 动 态 平 衡 与 演 化 首 先, 创 新 生 态 表 现 为 创 新 生 态 链 的 共 生 演 化 作 用, 创 新 主 体 之 间 环 环 相 连 存 亡 相 依, 形 成 了 不 可 截 断 的 食 物 链, 必 须 保 持 整 个 生 态 的 多 样 性 和 平 衡 性, 才 能 实 现 创 新 生 态 的 健 康 协 调 可 持 续 发 展 优 化 创 新 生 态 既 是 对 创 新 资 源 要 素 的 最 有 效 聚 集 和 最 充 分 利 用, 也 是 对 创 新 主 体 之 间 形 成 适 度 的 互 联 竞 合 效 应 并 产 生 合 理 的 外 溢 与 扩 散, 通 过 优 胜 劣 汰 机 制, 实 现 创 新 生 态 旺 盛 的 生 命 力 和 创 新 力 其 次, 创 新 生 态 的 提 出, 也 是 对 硅 谷 的 繁 荣 与 日 本 990 年 代 十 年 衰 落 的 反 思 990 年 代 以 来, 日 本 经 济 的 低 迷 乃 至 出 现 失 落 的 十 年, 而 美 国 重 振 制 造 业 雄 风 硅 谷 更 是 成 为 持 续 增 长 的 代 表 2004 年, 美 国 布 什 政 府 提 出 了 维 护 国 家 创 新 生 态 体 系 的 政 策 报 告 年, 欧 盟 也 提 出 优 化 创 新 生 态, 打 造 创 新 型 欧 洲 的 政 策 性 文 件 年 元 月 深 圳 市 政 府 工 作 报 告 中, 提 出 构 建 充 满 活 力 的 创 新 生 态 体 系 ; 同 年 7 月, 深 圳 向 全 国 科 技 创 新 大 会 提 呈 了 营 造 创 新 生 态 加 快 建 设 国 家 创 新 型 城 市 的 典 型 发 言 203 年 的 全 国 人 大 分 组 审 议 中, 深 圳 代 表 提 出 更 加 注 重 构 建 综 合 创 新 生 态 体 系 4 曾 国 屏, 苟 尤 钊, 刘 磊. 从 创 新 系 统 到 创 新 生 态 系 统. 科 学 学 研 究,203(): PCAST. Sustaining the Nation s Innovation Ecosystem: Maintaining the Strength of Our Science and Engineering Capabilities 科 技 部 调 研 室 译. 创 建 创 新 型 欧 洲 深 圳 新 闻 网. 6

11 2 传 统 理 论 视 角 下 的 大 学 科 技 园 自 人 类 进 入 知 识 经 济 时 代 以 来, 大 学 科 技 园 正 逐 渐 成 为 主 导 新 经 济 发 展 的 重 要 形 式 关 于 大 学 科 技 园 的 存 在 逻 辑, 学 界 的 理 解 包 涵 了 三 个 层 面, 第 一, 大 学 科 技 园 是 建 立 和 加 强 大 学 与 产 业 互 动 关 系 的 有 效 机 制 ; 第 二, 大 学 科 技 园 是 公 共 部 门 与 私 人 部 门 共 同 合 作 相 互 作 用 的 结 果 ; 第 三, 作 为 区 域 发 展 的 政 策 工 具, 大 学 科 技 园 对 区 域 发 展 产 生 着 有 利 的 影 响 从 理 论 维 度 分 析, 大 学 科 技 园 既 是 在 后 学 院 科 学 时 代, 由 新 的 知 识 生 产 方 式 所 驱 动 的 大 学 与 产 业 互 动 关 系 模 式, 也 是 大 学 - 政 府 - 企 业 三 类 行 动 者 关 系 交 叠 相 互 作 用 所 形 成 的 三 螺 旋 结 构 下 的 混 成 组 织 空 间 () 知 识 生 产 方 式 变 革 驱 动 下 的 大 学 与 产 业 关 系 模 式 9 世 纪 初, 以 德 国 柏 林 大 学 创 立 为 主 要 标 志, 近 代 大 学 逐 渐 形 成, 科 学 研 究 职 业 化 得 以 实 现, 大 学 的 知 识 生 产 方 式 正 式 进 入 学 院 科 学 发 展 阶 段 在 学 院 科 学 的 理 想 化 图 景 中, 科 学 共 同 体 遵 循 默 顿 CUDOS 科 学 家 精 神 气 质 规 范 2, 在 探 索 未 知 与 真 理 的 好 奇 心 的 驱 动 下, 从 事 着 为 知 识 而 知 识 远 离 世 俗 利 益 的 研 究 3 这 一 时 期 的 主 导 思 想 是 强 调 大 学 的 纯 学 术 价 值, 因 此, 主 要 定 位 于 基 础 研 究, 少 量 涉 及 应 用 研 究, 基 本 不 涉 及 试 验 发 展 在 此 导 向 之 下, 坚 持 学 术 自 由 的 科 学 家 往 往 拒 绝 企 业 出 于 知 识 的 目 标 性 和 专 有 性 而 对 大 学 的 资 助, 企 业 的 干 预 被 认 为 是 对 大 学 自 治 和 自 由 的 威 胁 因 此, 在 学 院 科 学 时 代, 大 学 与 产 业 之 间 处 于 相 互 分 离 的 状 态 4 20 世 纪 中 后 期, 随 着 世 界 的 政 治 经 济 文 化 等 发 生 深 刻 变 化, 当 代 社 会 向 知 识 社 会 转 变 在 此 背 景 之 下, 大 学 的 研 究 越 来 越 受 到 市 场 与 权 力 逻 辑 的 影 响, 在 科 学 组 织 管 理 和 实 施 方 式 中 发 生 的 一 个 根 本 性 的 不 可 逆 转 的 遍 及 世 界 的 变 革, 大 学 的 知 识 生 产 方 式 已 偏 离 了 传 统 的 理 想 形 态, 而 走 向 了 后 学 院 时 代 它 逐 渐 向 产 业 领 域 延 伸, 根 据 市 场 原 则 组 织, Conceição Vedovello. Science parks and university-industry interaction: geograhpical proximity between the agents as a driving force[j]. Technovation,997,7(9) 2 科 学 社 会 学 鼻 祖 默 顿 在 其 著 作 中 提 出 并 阐 述 了 科 学 研 究 必 须 遵 循 的 五 条 原 则 : 公 有 主 义 (communalism) 普 遍 主 义 (universalism) 无 私 利 性 (disinterestedness) 独 创 性 (originality) 有 条 理 的 怀 疑 主 义 (organized scepticism) 3 谭 文 华. 从 CUDOS 到 PLACE 论 学 院 科 学 向 后 学 院 科 学 的 转 变 [J] 科 学 学 研 究,2006(5): 李 正 风 : 科 学 知 识 生 产 方 式 及 其 演 变 [M]. 北 京 : 清 华 大 学 出 版 社,2006:

12 与 实 践 之 网 络 紧 密 纠 缠 在 一 起 较 之 学 院 科 学 中 CUDOS 的 行 为 规 范, PLACE( 所 有 者 的 局 部 的 权 威 的 被 委 托 的 专 门 的 ) 规 范 成 了 后 学 院 科 学 的 运 作 规 则 吉 本 斯 (Gibbons) 将 新 的 知 识 生 产 模 式 描 述 为 知 识 生 产 模 式 2, 不 同 于 模 式 中 在 学 科 的 规 范 的 体 系 下, 有 特 定 共 同 体 的 学 术 兴 趣 所 主 导 的 知 识 生 产, 模 式 2 是 在 应 用 情 境 中 的 知 识 生 产, 具 有 跨 学 科 异 质 性 与 组 织 多 样 性 社 会 问 责 与 反 思 性 更 加 综 合 的 多 维 度 的 质 量 控 制 等 特 征 2 知 识 经 济 的 到 来, 深 刻 改 变 了 知 识 生 产 的 资 源 禀 赋 和 知 识 消 费 的 需 求 状 况, 大 学 的 功 能 随 之 发 生 变 化, 开 始 呈 现 出 企 业 型 大 学 (entrepreneurial university) 的 形 式, 除 了 教 学 和 科 研 之 外, 还 承 担 起 促 进 经 济 发 展 的 第 三 功 能 (H. Etzkowitz,2000) 把 新 知 识 转 变 成 技 术 创 新 的 源 泉, 成 为 大 学 研 究 的 任 务 之 一, 以 大 学 为 主 的 科 学 知 识 生 产 与 以 企 业 为 主 的 科 学 知 识 应 用 之 间 二 元 分 立 结 构 开 始 发 生 变 化, 大 学 与 产 业 之 间 建 立 起 新 型 互 动 关 系 3 而 政 府 作 为 公 共 利 益 的 代 理 者 和 国 家 创 新 系 统 的 重 要 主 体 之 一, 它 内 在 地 成 为 推 进 大 学 与 产 业 界 合 作 的 重 要 力 量, 并 介 入 到 构 筑 大 学 企 业 新 型 关 系 的 过 程 中 大 学 与 产 业 界 之 间 由 大 学 到 企 业 的 单 向 人 才 和 知 识 流 动 的 线 性 关 系, 转 变 为 非 线 性 的 交 互 关 联, 这 既 涉 及 知 识 和 人 才 资 金 的 双 向 流 动, 又 涉 及 工 业 研 究 及 商 业 经 验 向 大 学 的 扩 散 4 埃 茨 科 维 茨 (Henry Etzkowitz) 将 学 术 界 产 业 界 的 关 系 建 立 机 制 归 纳 为 : 旨 在 管 理 专 利 和 颁 发 技 术 许 可 证 的 办 公 室 有 产 业 界 参 与 的 跨 学 科 研 究 中 心 研 究 园 和 孵 化 器 设 施, 并 认 为 大 学 与 产 业 界 联 合 实 现 资 本 化 的 途 径 包 括 :() 管 理 者 以 排 他 性 或 非 排 他 性 的 条 件 把 研 究 成 果 特 许 权 让 渡 给 公 司 ;(2) 在 大 学 建 立 一 些 特 定 机 构 向 产 业 推 销 知 识 财 产 ;(3) 一 些 教 授 用 自 己 的 思 想 来 获 取 企 业 的 相 应 回 报 5 大 学 科 技 园 是 基 于 途 径 (2) 的 一 种 制 度 创 新, 它 是 大 学 与 产 业 之 间 互 相 需 求 的 产 物, 是 大 学 与 产 业 互 动 的 特 殊 形 式 大 学 科 技 园 利 用 与 大 学 地 理 邻 [ 美 ] 齐 曼, 曾 国 屏 等 译 : 真 科 学 它 是 什 么, 它 指 什 么 [M]. 上 海 : 上 海 科 技 教 育 出 版 社, 2008:8-82,95 2 迈 克 尔 吉 本 斯 等, 陈 洪 捷 沈 文 钦 译 : 知 识 生 产 的 新 模 式 当 代 社 会 科 学 与 研 究 的 动 力 学 [M]. 北 京 : 北 京 大 学 出 版 社,20:3-8 3 李 正 风 : 科 学 知 识 生 产 方 式 及 其 演 变 [M]. 北 京 : 清 华 大 学 出 版 社,2006:224 4 Henry Etzkowitz, The norms of entrepreneurial science: cognitive effects of the new university industry linkages, Research Policy 27,(998),pp Henry Etzkowitz and Andrew Webster, Science as Intellectual Property, in Sheila Jasanoff et al. eds. Handbook of Science and Technology Studies, pp

13 近 的 优 势, 通 过 市 场 化 的 运 作, 兴 建 孵 化 器, 为 大 学 的 技 术 转 移 及 科 技 成 果 商 品 化 提 供 了 合 适 的 平 台 和 条 件, 同 时 不 断 衍 生 和 孵 化 出 新 的 科 技 型 企 业 大 学 科 技 园 日 益 成 为 推 动 区 域 经 济 发 展 的 重 要 力 量 和 区 域 创 新 系 统 的 组 成 部 分 在 全 球 的 许 多 国 家 里, 尤 其 是 发 展 中 国 家, 大 学 科 技 园 已 成 为 促 进 高 科 技 产 业 及 经 济 发 展 的 政 策 工 具 (2) 三 螺 旋 结 构 下 的 混 成 组 织 在 当 代 知 识 生 产 方 式 发 生 重 大 变 革 的 语 境 下, 亨 利 埃 茨 科 维 兹 (Henry Etzkowitz) 和 劳 伊 特 雷 德 斯 多 夫 (Loet Leydesdorff) 引 入 三 螺 旋 创 新 模 式 来 分 析 大 学 - 产 业 - 政 府 之 间 的 共 生 关 系 动 力 学 机 制 大 学 产 业 政 府 都 是 三 螺 旋 的 重 要 成 员 : 大 学 作 为 新 知 识 新 技 术 的 来 源, 是 知 识 经 济 的 生 产 力 要 素 ; 产 业 是 进 行 生 产 的 场 所 ; 政 府 是 契 约 关 系 的 来 源, 并 确 保 稳 定 的 相 互 作 用 与 交 换 这 三 个 领 域 的 边 界 并 非 稳 定 不 变, 每 个 领 域 的 功 能 都 能 放 大, 起 着 其 他 机 构 范 围 的 作 用 大 学 除 教 学 与 科 研 的 传 统 功 能 外, 将 知 识 资 本 化 也 作 为 学 术 目 标, 目 前 正 承 担 着 研 究 成 果 产 业 化 的 责 任, 并 鼓 励 源 于 大 学 研 究 的 创 业 型 企 业 的 建 立, 逐 渐 起 到 了 产 业 的 作 用 ; 企 业 一 方 面 通 过 技 术 转 移 合 作 研 发 等 方 式 从 高 校 及 研 究 机 构 获 得 知 识 和 技 术, 另 一 方 面 像 大 学 一 样 开 展 高 水 平 的 培 训 和 研 究, 通 过 干 中 学 和 用 中 学 形 成 知 识 生 产 应 用 传 播 的 链 条, 从 而 不 再 仅 仅 作 为 知 识 的 应 用 者 和 传 播 者, 而 成 为 知 识 生 产 网 络 的 重 要 节 点 政 府 则 超 越 公 共 管 理 的 传 统 职 能, 不 仅 仅 作 为 创 新 环 境 的 创 造 者, 而 扮 演 着 企 业 的 角 色, 充 当 公 共 风 险 资 本 家, 支 持 新 企 业 的 发 展 2 大 学 - 产 业 - 政 府 之 间 相 互 作 用, 在 不 同 形 式 的 结 合 中, 每 个 领 域 在 保 持 传 统 功 能 的 同 时 又 在 其 他 领 域 起 作 用, 从 而 突 破 边 界 相 互 交 叠, 形 成 知 识 生 产 的 三 螺 旋 结 构 在 不 同 的 体 制 下, 如 自 由 放 任 主 义 三 螺 旋 体 制 或 国 家 干 预 主 义 三 螺 旋 体 制, 三 根 螺 旋 线 很 难 是 平 等 的 通 常 一 根 螺 旋 线 作 为 主 驱 动 力, 成 为 创 新 组 织 者, 其 余 两 根 则 作 为 支 撑 但 在 这 一 结 构 中, 其 他 螺 旋 线 可 代 替 成 为 主 驱 动 力, 原 来 起 核 心 作 用 的 机 构 就 成 为 支 撑 机 构 大 学 产 业 政 府 都 可 以 成 为 创 新 的 领 导 机 构, 三 者 相 互 作 用, 实 李 正 风 : 科 学 知 识 生 产 方 式 及 其 演 变 [M]. 北 京 : 清 华 大 学 出 版 社,2006:228 2 亨 利 埃 茨 科 维 兹. 三 螺 旋 [M]. 周 春 彦 译. 北 京 : 东 方 出 版 社,2005:5 9

14 现 动 态 平 衡 大 学 科 技 园 是 大 学 - 产 业 - 政 府 三 者 相 互 作 用 下 的 混 成 组 织, 它 充 分 体 现 了 三 螺 旋 结 构 中 角 色 互 换 与 动 态 演 化 的 重 要 作 用 在 全 球 范 围 内, 已 经 发 展 了 一 批 较 为 典 型 的 大 学 科 技 园, 如 有 斯 坦 福 研 究 园 演 变 而 成 的 美 国 硅 谷 28 公 路 地 区 英 国 剑 桥 科 学 园 中 国 的 清 华 科 技 园 等 这 些 大 学 科 技 园 是 三 螺 旋 结 构 演 化 的 产 物, 但 其 发 展 的 差 异 性 也 意 味 着 在 不 同 大 学 科 技 园 的 三 螺 旋 演 化 过 程 中, 不 同 的 螺 旋 线 起 着 主 驱 动 力 的 作 用, 大 学 - 产 业 - 政 府 三 类 行 动 者 突 破 边 界 的 相 互 作 用 机 制 也 不 尽 相 同 3 新 型 科 研 机 构 集 群 视 角 下 的 大 学 科 技 园 新 型 科 研 机 构 是 实 现 科 技 与 经 济 结 合 的 典 型 载 体, 有 助 于 推 动 大 学 科 技 园 从 科 技 集 聚 区 向 创 新 集 聚 区 的 转 化 在 这 一 转 化 过 程 中, 需 要 具 有 能 够 实 现 科 技 与 经 济 相 结 合 的 有 效 机 制, 而 创 新 价 值 链 是 解 决 这 一 问 题 的 重 要 理 论 工 具, 它 嵌 入 到 创 新 生 态 之 中, 与 之 形 成 协 同 互 动 的 创 新 网 络 以 下 将 结 合 新 型 科 研 机 构 的 特 点, 分 析 创 新 价 值 链 创 新 生 态 之 间 的 作 用 和 联 系, 以 期 实 现 寻 求 科 技 集 聚 区 向 创 新 集 聚 区 转 化 的 实 现 路 径 2, 为 虚 拟 大 学 园 众 多 的 新 型 科 研 机 构 的 发 展 形 成 理 论 基 础 () 价 值 转 化 与 克 服 创 新 价 值 链 的 断 裂 随 着 科 学 的 社 会 化 体 制 化 和 知 识 的 资 本 化, 科 学 已 经 越 来 越 远 离 象 牙 塔 中 的 纯 学 术 研 究, 科 学 技 术 与 社 会 之 间 存 在 日 益 密 切 的 耦 合 在 科 技 创 新 中, 大 量 的 研 究 都 是 处 于 巴 斯 德 象 限 的 研 究, 研 究 者 既 追 求 获 得 科 学 发 现 在 学 术 共 同 体 中 得 到 承 认, 其 研 究 又 负 载 着 明 确 的 应 用 目 的 性, 甚 至 直 接 由 现 实 生 活 中 的 某 些 难 题 引 起 由 此, 在 分 析 科 技 创 新 时, 必 须 关 注 认 知 和 应 用 这 两 种 价 值 体 系 的 相 互 影 响 和 转 换, 只 有 顺 利 地 实 现 这 种 价 值 转 化, 才 能 打 通 创 新 价 值 链 条 科 技 创 新 链 把 科 技 链 和 产 业 链 连 接 起 来, 即 把 科 技 活 动 与 产 业 经 济 活 动 连 接 起 来, 从 科 技 创 新 链 来 看, 整 个 科 技 创 新 链 的 核 心 是 科 学 技 术 知 识 的 流 动 及 其 价 值 的 实 现, 而 其 价 值 实 现 的 重 要 标 志 是 所 形 成 的 经 济 价 值 亨 利 埃 茨 科 维 兹. 三 螺 旋 [M]. 周 春 彦 译. 北 京 : 东 方 出 版 社,2005:6 2 注 : 本 节 成 果 主 要 参 考 : 深 圳 市 20 年 度 软 科 学 项 目 深 圳 新 型 科 研 机 构 发 展 模 式 研 究 研 究 成 果 ( 项 目 负 责 人 : 曾 国 屏 ) 0

15 因 此, 在 科 技 创 新 链 中 存 在 着 两 种 价 值 : 认 知 价 值 和 经 济 价 值, 相 对 应 地 存 在 着 两 种 流 动 : 知 识 流 和 价 值 链 ( 此 处 指 直 接 经 济 价 值 ), 科 技 创 新 的 实 现 过 程 就 代 表 了 科 学 技 术 知 识 的 认 知 价 值 和 经 济 价 值 的 流 动 及 其 转 换 在 科 技 创 新 链 的 各 个 环 节, 其 认 知 价 值 和 经 济 价 值 的 获 得 水 平 是 不 同 的 : 从 知 识 流 的 角 度, 一 般 来 讲, 在 上 游 其 负 载 的 认 知 价 值 较 大, 在 下 游 其 负 载 的 认 知 价 值 较 小 ; 从 价 值 链 的 角 度, 在 上 游 其 可 预 见 的 直 接 经 济 价 值 较 低, 在 下 游 其 可 获 得 的 直 接 经 济 价 值 较 高 但 是, 要 使 得 两 种 价 值 顺 畅 地 转 换, 则 面 临 着 种 种 困 难, 在 知 识 流 和 价 值 链 的 交 汇 处, 特 别 是 对 于 共 性 技 术 的 研 发 等 方 面, 知 识 生 产 组 织 和 经 济 生 产 组 织 的 行 为 驱 动 力 都 显 得 不 足, 使 整 个 科 技 创 新 过 程 往 往 难 以 实 现, 直 观 上 就 表 现 为 科 技 成 果 转 化 的 死 亡 谷, 实 质 上 即 是 形 成 了 认 知 价 值 和 经 济 价 值 的 价 值 断 裂 ( 图 -) 图 - 科 技 创 新 价 值 链 中 的 价 值 转 化 价 值 断 裂 的 死 亡 谷 如 果 将 整 个 科 技 创 新 过 程 及 其 参 与 主 体 与 所 处 社 会 经 济 环 境 看 做 一 个 创 新 生 态 系 统, 包 括 知 识 研 究 和 社 会 经 济 两 个 基 本 的 子 系 统, 则 两 种 子 系 统 的 交 汇 之 处 认 知 价 值 向 经 济 价 值 转 换 的 阶 段 正 是 死 亡 谷 存 在 之 处 从 研 发 的 角 度 看, 这 一 般 处 于 试 验 开 发 中 试 等 环 节 要 跨 越 死 亡 谷 促 进 整 个 创 新 生 态 系 统 的 健 康 发 展, 就 要 在 两 个 子 系 统 之 间 形 成 良 性 循 环, 使 认 知 价 值 和 经 济 价 值 能 够 顺 畅 地 进 行 转 换 这 就 要 使 研 究 活 动 得 到 更 多 的 经 济 驱 动 力, 使 其 能 够 得 到 更 多 面 向 转 化 的 资 源 ( 人 财

16 物 等 ), 从 而 促 使 知 识 流 曲 线 向 右 移 动 ; 同 时, 也 要 使 经 济 活 动 能 够 负 载 更 大 的 认 知 价 值, 从 而 促 使 价 值 链 向 左 移 动 直 观 地 看, 这 样 就 使 原 来 难 以 跨 越 的 死 亡 谷 变 浅, 从 而 易 于 两 种 价 值 体 系 的 转 化, 增 加 了 科 技 成 果 进 行 转 化 并 成 功 的 可 能 性, 如 图 -2 所 示 图 -2 科 技 创 新 价 值 链 中 对 死 亡 谷 的 跨 越 (2) 新 型 科 研 机 构 的 诞 生 区 域 在 整 个 科 技 过 程 中 存 在 着 各 类 参 与 主 体, 包 括 大 学 科 研 机 构 政 府 企 业 中 介 服 务 机 构 金 融 机 构 等, 它 们 通 过 各 类 物 质 资 源 ( 资 金 仪 器 设 施 等 ) 人 力 资 源 ( 学 生 教 师 职 员 企 业 研 究 员 工 人 等 ) 等 的 流 动 而 进 行 着 复 杂 的 相 互 作 用, 从 而 形 成 主 要 追 求 认 知 价 值 的 知 识 研 究 子 系 统 和 主 要 追 求 经 济 价 值 的 经 济 子 系 统 一 般 来 讲, 各 个 环 节 的 主 要 行 为 主 体 是 不 同 的, 上 游 主 要 是 公 共 科 学 知 识 的 生 产 组 织, 如 大 学 各 类 科 研 机 构 等, 下 游 主 要 是 经 济 生 产 组 织, 即 从 事 商 品 生 产 销 售 服 务 的 各 类 企 业 另 外, 政 府 在 科 技 创 新 链 中 也 发 挥 着 重 要 作 用, 是 大 学 和 科 研 机 构 的 主 要 投 资 者 和 管 理 者, 也 是 各 类 经 济 行 为 的 参 与 者 监 管 者 协 调 者 由 于 知 识 生 产 组 织 和 经 济 生 产 组 织 之 间 在 类 型 目 标 行 为 方 式 组 织 结 构 等 方 面 的 不 同, 一 方 面, 在 追 求 科 学 认 知 价 值 过 程 中, 存 在 市 场 失 灵, 科 技 资 源 无 法 有 效 配 置, 而 另 一 方 面, 在 追 求 经 济 价 值 过 程 中, 存 在 系 统 失 灵 组 织 失 灵, 共 性 技 术 等 准 公 共 产 品 难 以 有 效 供 给 2

17 可 见, 认 知 价 值 和 经 济 价 值 作 为 一 对 矛 盾 统 一 体, 对 科 技 创 新 的 实 现 至 关 重 要 要 跨 越 死 亡 谷, 就 要 从 科 技 创 新 的 整 个 动 态 过 程 进 行 分 析, 通 过 多 种 系 统 要 素 的 相 互 作 用, 促 成 矛 盾 双 方 的 协 调 和 转 化 一 般 而 言, 在 科 技 创 新 链 前 端, 特 别 是 基 础 研 究 阶 段, 行 为 主 体 主 要 是 科 学 共 同 体, 追 求 知 识 的 认 知 价 值, 并 不 带 有 特 别 明 确 的 应 用 目 的 性 这 些 研 究 周 期 长, 短 期 内 无 法 获 得 直 接 的 经 济 回 报, 因 此 主 要 依 靠 政 府 投 入, 其 产 出 的 科 学 技 术 知 识 带 有 公 有 性, 研 究 结 果 一 般 会 尽 快 公 开 发 表 以 获 得 优 先 发 现 权 当 基 础 研 究 同 时 带 有 应 用 目 的 性 ( 即 处 于 巴 斯 德 象 限 的 研 究 ) 时, 其 根 本 目 标 是 服 务 于 社 会 需 求, 不 论 这 种 需 求 是 由 政 府 提 出 还 是 由 企 业 提 出, 因 此 也 会 得 到 来 自 这 两 方 面 的 资 助, 带 有 比 较 强 的 导 向 性 ; 但 由 于 研 究 的 周 期 较 长 不 确 定 性 大, 单 个 企 业 很 难 承 担 这 样 大 的 风 险, 因 此 应 用 研 究 主 要 由 政 府 大 型 企 业 或 整 个 行 业 进 行 资 助 基 础 研 究 应 用 研 究 的 成 果 通 过 试 验 开 发, 得 到 可 以 直 接 应 用 的 较 为 稳 定 的 产 品 雏 形, 这 些 雏 形 要 成 为 可 以 大 批 量 生 产 和 出 售 的 商 品, 还 需 要 通 过 中 试, 然 而 中 试 仍 然 需 要 较 高 的 投 入, 并 且 其 所 带 有 的 不 确 定 性 和 风 险 性 甚 至 是 风 险 投 资 所 不 能 承 担 的, 因 此 天 使 投 资 成 为 这 一 创 新 环 节 的 重 要 支 持 力 量, 由 天 使 投 资 人 所 投 入 的 资 源 成 为 科 技 成 果 能 否 成 功 转 化 为 商 品 的 关 键 通 过 中 试 之 后, 要 进 行 规 模 化 生 产, 更 加 需 要 大 量 资 本 投 入, 而 此 时 由 于 风 险 已 经 下 降, 投 资 回 报 率 有 一 定 保 证, 因 此 风 险 资 本 得 以 大 量 进 入, 支 撑 科 技 创 新 走 向 产 业 化 当 产 业 化 形 成 一 定 规 模 后, 科 技 成 果 已 转 化 成 为 市 场 上 可 交 易 的 商 品, 此 时 就 可 以 通 过 银 行 贷 款 等 方 式 获 得 进 一 步 发 展 所 需 的 资 本 商 品 要 获 得 社 会 的 认 可, 就 必 须 要 有 适 当 的 产 品 设 计, 以 及 选 择 合 适 的 商 业 模 式, 否 则 仍 可 能 被 市 场 淘 汰, 成 为 失 败 的 创 新 在 现 实 的 科 技 创 新 活 动 中, 各 个 环 节 和 阶 段 并 不 是 截 然 分 开 的, 相 互 之 间 并 没 有 明 显 的 界 限, 而 是 共 同 构 成 了 整 个 创 新 生 态 系 统, 其 间 各 种 因 素 之 间 也 存 在 着 复 杂 的 相 互 影 响 对 于 不 同 产 业 来 说, 其 科 技 创 新 链 也 有 其 各 自 的 特 点, 并 且 随 着 时 代 而 发 展 变 化 科 技 创 新 的 最 终 目 标 是 经 济 价 值 的 实 现, 这 一 市 场 行 为 需 要 由 企 业 来 完 成, 而 大 企 业 往 往 必 须 注 重 规 模 效 应 而 趋 于 保 守, 因 此 具 有 突 破 性 的 创 新 经 常 由 中 小 型 企 业 率 先 进 行 探 索 在 复 杂 的 竞 争 环 境 下, 科 技 创 新 具 有 很 大 的 风 险 性 和 不 确 定 性, 而 中 小 型 企 业 本 身 又 由 于 规 模 有 限 资 本 不 足, 容 易 面 临 资 金 缺 乏 等 困 境, 从 而 特 别 容 易 落 入 死 亡 谷 之 中 其 实, 在 3

18 这 个 知 识 研 究 子 系 统 和 经 济 子 系 统 相 交 汇 之 处, 是 各 类 行 为 主 体 发 生 复 杂 相 互 作 用 的 场 域 正 如 自 然 生 态 系 统 中 当 生 物 多 样 性 丰 富 时 易 于 产 生 变 异 从 而 形 成 新 的 物 种, 正 是 在 创 新 生 态 系 统 的 这 个 场 域, 由 于 行 为 主 体 多 样 化 相 互 作 用 强 烈 而 复 杂, 从 而 上 演 着 科 技 与 经 济 结 合 的 丰 富 多 彩, 包 括 产 生 出 一 些 与 传 统 科 研 机 构 具 有 不 同 性 质 的 新 的 科 研 机 构 类 型 图 -3 中 虚 线 勾 画 起 来 的 部 分, 正 是 诞 生 这 种 新 型 科 研 机 构 的 核 心 区 域 图 -3 科 技 创 新 链 的 相 关 主 要 因 素 及 其 多 因 素 交 织 的 核 心 区 域 (3) 新 型 科 研 机 构 是 对 传 统 科 研 机 构 的 新 突 破 近 年 来, 以 深 圳 清 华 大 学 研 究 院 中 国 科 学 院 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 深 圳 华 大 基 因 研 究 院 和 深 圳 光 启 高 等 理 工 研 究 院 为 代 表 的 新 型 科 研 机 构 日 渐 成 为 深 圳 源 头 科 技 创 新 和 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 的 先 锋 力 量, 它 们 通 过 创 新 体 制 机 制, 以 市 场 为 导 向, 企 业 化 运 作, 追 求 通 过 技 术 研 发 与 创 新 形 成 新 的 技 术 垄 断 优 势 来 获 取 丰 厚 经 济 利 润, 开 创 了 一 个 跨 越 式 提 升 源 头 创 新 能 力 并 快 速 实 现 产 业 化 的 新 型 科 技 研 发 模 式 四 家 主 要 新 型 科 研 机 构 虽 然 发 展 经 历 各 不 相 同, 处 于 不 同 的 研 究 领 域, 具 有 不 同 的 工 作 重 点 和 工 作 特 色 ( 表 -), 但 是, 这 四 家 科 研 机 构 都 定 位 于 将 具 有 良 好 产 业 前 景 的 前 沿 科 技 探 索 与 创 新 创 业 产 业 发 展 紧 密 结 合 起 来, 具 有 强 大 的 人 才 吸 附 和 资 源 整 合 能 力 同 时, 也 属 于 高 风 险 行 业, 而 政 府 对 其 进 行 及 时 大 力 的 扶 持, 对 于 研 发 机 构 的 创 立 建 设 和 运 行, 无 疑 起 到 了 根 本 性 的 支 持 和 保 障 作 用, 构 筑 了 深 圳 源 头 技 术 创 新 能 力 从 无 到 4

19 有 不 断 增 强 的 坚 实 格 局, 开 创 了 以 创 新 创 业 带 动 产 业 与 经 济 发 展 的 新 模 式 和 新 范 例 表 - 深 圳 主 要 新 型 科 研 机 构 发 展 情 况 深 圳 清 华 大 学 研 究 院 中 科 院 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 深 圳 华 大 基 因 研 究 院 深 圳 光 启 高 等 理 工 研 究 院 成 立 时 间 996 年 2 月 2006 年 2 月 2007 年 4 月 200 年 7 月 机 构 性 质 事 业 单 位 事 业 单 位 民 办 非 企 业 ( 2008 年 成 为 民 办 非 企 业 事 业 单 位 ) 成 立 背 景 清 华 大 学 寻 2006 年 深 圳 出 2007 年 新 一 代 求 科 技 成 果 珠 三 角 产 业 转 型 台 一 号 文 件, 测 序 仪 问 世, 给 转 化 和 产 业 需 要 在 源 头 上 布 强 调 努 力 提 升 基 因 组 学 带 来 发 化, 深 圳 有 良 局, 光 启 团 队 带 源 头 创 新 能 力, 展 机 遇, 北 京 基 好 的 市 场 环 着 技 术 和 科 学 发 大 力 建 设 创 新 因 组 研 究 所 部 分 境 和 强 烈 的 现 来 深 圳 创 业 公 共 基 础 平 台 人 员 南 下 创 业 技 术 需 求 主 要 领 域 占 地 规 模 人 才 集 聚 特 色 运 营 模 式 政 府 支 持 创 新 绩 效 科 技 研 发 企 业 孵 化 产 业 投 资 6000 平 方 米 200 多 名 教 授 博 士 高 级 研 究 人 员 和 海 归 学 者 四 不 像 理 论 提 供 土 地, 初 期 出 资 6000 万, 赋 予 正 局 级 单 位 至 目 前, 技 术 创 新 产 出 价 值 00 多 亿 元 ; 已 孵 化 企 业 600 多 家, 其 中 5 家 已 上 市 ; 在 孵 企 业 360 多 家, 年 销 售 额 超 过 300 亿 元 资 料 来 源 : 课 题 组 整 理 以 集 成 技 术 为 学 科 方 向, 主 要 从 事 前 沿 科 学 领 域 研 发 一 期 设 计 建 筑 面 积 5.3 万 m 人, 其 中 员 工 98 人 ; 千 人 计 划 入 选 者 2 人 科 技 + 产 业 + 资 本 + 教 育 四 位 一 体 无 偿 提 供 77 亩 土 地 和.8 亿 元 建 设 资 金, 持 续 6 年, 每 年 无 偿 资 助 稳 定 运 行 经 费 500 万 元 截 止 200 年 底, 开 展 科 研 项 目 共 计 5 项, 发 表 论 文 97 篇 ; 五 年 申 请 累 计 受 理 39 项, 其 中 发 明 专 利 占 77%, 转 化 过 程 中 的 专 利 占 30% 5 基 因 测 序 和 分 析 功 能 基 因 组 和 应 用 基 因 组 研 究 新 型 尖 端 交 叉 科 技 超 材 料 的 研 发 2000 平 方 米 现 有 4000 多 人, 已 培 养 博 士 50 余 人, 硕 士 80 余 人, 本 科 班 00 余 人 三 发 三 带 截 止 20 年 底, 获 得 的 政 府 研 发 项 目 达 项, 其 中 国 家 / 部 委 重 大 项 目 就 有 60 项 至 202 年 底, 华 大 基 因 研 究 院 已 在 自 然 科 学 细 胞 等 国 际 一 流 期 刊 发 表 和 已 被 接 受 的 论 文 达 近 60 篇 ; 累 计 申 请 发 明 专 利 52 项, 其 中 已 授 权 2 项 300 多 人 的 科 研 团 队, 其 中 来 深 圳 定 居 的 外 籍 全 职 科 研 人 员 有 40 多 位 民 办 公 助 自 负 盈 亏 广 东 省 给 予 4000 万 元 的 创 新 团 队 资 助, 深 圳 市 政 府 提 供 免 费 2000 平 方 米 场 地, 及 数 亿 元 的 各 类 资 助 至 202 年 底, 全 球 专 利 申 请 已 经 超 过 2000 件, 完 成 了 超 材 料 领 229 项 底 层 知 识 产 权 覆 盖, 占 全 球 超 材 料 领 域 知 识 产 权 申 请 量 的 80% 以 上

20 4 典 型 大 学 科 技 园 的 案 例 分 析 埃 茨 科 维 兹 认 为, 大 学 已 经 成 为 与 产 业 政 府 同 等 重 要 的 社 会 主 要 机 构, 它 不 仅 是 创 新 活 动 的 源 头, 而 且 能 成 为 区 域 创 新 活 动 的 组 织 者, 由 此 在 经 济 社 会 的 发 展 过 程 中 起 着 重 要 作 用 英 国 前 首 相 撒 切 尔 夫 人 曾 说, 大 学 除 发 挥 传 播 知 识, 提 出 新 思 想 两 个 作 用 外, 建 立 科 学 园 是 使 大 学 承 担 第 三 个 作 用, 就 是 把 大 学 里 的 新 发 现 和 新 思 想 推 广 到 社 会 上 商 业 上, 使 之 成 为 整 个 社 会 的 财 富 2 可 以 说, 大 学 科 技 园 就 是 一 种 使 大 学 知 识 资 本 化 商 业 化 的 制 度 安 排 和 组 织 形 式, 它 加 速 了 大 学 知 识 和 市 场 知 识 之 间 的 流 动 和 共 享, 成 为 大 学 与 产 业 互 动 的 重 要 平 台 斯 坦 福 研 究 园 剑 桥 科 学 园 清 华 科 技 园 这 三 个 分 别 依 托 斯 坦 福 大 学 剑 桥 大 学 清 华 大 学 三 所 世 界 名 校 的 大 学 科 技 园, 植 根 于 中 西 方 不 同 的 政 治 经 济 环 境, 大 学 - 产 业 - 政 府 三 者 互 动 形 成 了 各 具 特 色 的 发 展 路 径, 具 有 一 定 的 代 表 性 和 典 型 性 本 节 将 以 该 三 座 大 学 科 技 园 作 为 案 例, 分 析 比 较 它 们 的 发 展 路 径, 为 虚 拟 大 学 园 的 深 入 研 究 提 供 借 鉴 () 斯 坦 福 研 究 园 当 今 的 硅 谷, 作 为 全 球 最 著 名 的 高 科 技 产 业 区 域 和 创 新 创 业 栖 息 地, 主 要 指 位 于 美 国 西 海 岸 的 圣 克 拉 拉 山 谷 距 加 州 著 名 的 旧 金 山 市 50 英 里 左 右 的 圣 何 塞 城 及 周 边 社 区 它 的 前 身 便 是 斯 坦 福 研 究 园 世 界 第 一 家 将 大 学 与 产 业 相 结 合 的 大 学 研 究 园 依 托 于 斯 坦 福 大 学, 适 时 地 利 用 政 府 的 资 源, 在 中 小 企 业 的 不 断 涌 现 与 产 业 的 持 续 创 新 中, 斯 坦 福 研 究 园 逐 渐 发 展 壮 大, 并 演 变 成 今 天 的 硅 谷, 成 为 了 全 球 最 为 理 想 的 科 学 园 区 ) 斯 坦 福 大 学 的 摇 篮 作 用 斯 坦 福 大 学 是 现 代 大 学 的 代 表 20 世 纪 50 年 代, 斯 坦 福 大 学 的 副 校 长 特 曼 教 授 已 认 识 到 大 学 除 教 学 科 研 外, 还 应 具 有 社 会 服 务 的 功 能 当 时, 斯 坦 福 大 学 已 经 建 立 了 斯 坦 福 大 学 研 究 所 (SRI), 从 事 和 国 防 相 关 的 研 究 并 帮 助 发 展 西 海 岸 的 公 司 ; 并 且 还 通 过 荣 誉 合 作 项 目 向 当 地 的 公 司 开 放 课 堂, 以 加 强 企 业 与 大 学 的 联 系 此 外, 便 是 于 95 年 在 其 校 园 内 周 春 彦. 大 学 产 业 政 府 三 螺 旋 创 新 模 式 亨 利 埃 茨 科 维 兹 三 螺 旋 评 介, 自 然 辩 证 法 研 究 [J]. 2006(4): 魏 心 镇 王 缉 兹 : 新 的 产 业 空 间 : 高 技 术 产 业 开 发 区 的 发 展 与 布 局 [M], 北 京 : 北 京 大 学 出 版 社,993:7-8 6

21 创 办 了 斯 坦 福 研 究 园, 创 办 的 初 衷 在 于 : 其 一, 将 学 校 闲 置 土 地 出 租 给 研 究 园 内 的 公 司, 收 取 租 金 以 增 加 学 校 的 收 入, 从 而 支 持 教 学 和 科 研 的 发 展 ; 其 二, 通 过 创 办 研 究 园 使 斯 坦 福 大 学 电 子 系 与 正 在 兴 起 的 电 子 工 业 密 切 结 合 发 展 起 步 时, 斯 坦 福 研 究 园 的 面 积 只 有 0.2 平 方 公 里 斯 坦 福 大 学 对 于 研 究 园 的 发 展 具 有 不 可 或 缺 的 作 用, 但 它 并 没 有 从 组 织 结 构 上 对 其 进 行 控 制, 其 作 用 主 要 体 现 在 作 为 人 才 和 知 识 的 源 头, 及 鼓 励 知 识 资 本 化 的 相 关 机 制 上 在 理 念 上, 斯 坦 福 大 学 强 调 知 识 的 实 用 性, 重 视 以 商 业 为 导 向 的 研 究, 相 应 地, 在 行 动 上 则 推 动 与 中 小 科 技 企 业 的 合 作 关 系, 并 鼓 励 教 师 与 学 生 的 创 新 创 业 斯 坦 福 大 学 建 立 了 大 约 50 多 个 研 究 中 心, 这 些 研 究 中 心 一 方 面 通 过 大 学 教 师 与 企 业 的 个 人 关 系 和 项 目 合 作 关 系, 成 为 斯 坦 福 大 学 的 知 识 转 移 到 产 业 界 的 重 要 渠 道 ; 另 一 方 面, 鼓 励 大 学 研 究 者 从 事 当 时 大 学 并 不 普 遍 的 应 用 研 究, 并 帮 助 提 供 研 发 成 果 商 业 化 的 手 段 大 学 本 身 并 不 直 接 干 预 研 究 中 心 的 决 策 过 程 和 日 常 工 作 斯 坦 福 大 学 与 工 业 界 的 密 切 结 合 已 成 为 将 知 识 转 化 成 生 产 力 的 典 范 2 从 938 年 惠 普 公 司 的 诞 生 世 界 上 第 一 笔 天 使 投 资 出 现 开 始, 到 955 年 肖 克 利 半 导 体 实 验 室 及 以 后 仙 童 公 司 的 创 立, 再 到 后 来 互 联 网 经 济 时 代 CISCO 公 司 的 成 立, 斯 坦 福 大 学 的 知 识 和 人 才 一 直 在 为 产 业 服 务 据 粗 略 估 计, 到 2 世 纪 初, 斯 坦 福 研 究 园 内 由 斯 坦 福 大 学 的 教 师 学 生 和 毕 业 生 创 办 的 企 业 达 200 多 家,50% 以 上 的 硅 谷 产 品 来 自 斯 坦 福 校 友 所 开 办 的 公 司 3 但 是, 值 得 注 意 的 是, 斯 坦 福 大 学 本 身 并 不 存 在 校 办 企 业, 不 直 接 参 与 生 产 经 营 和 投 资 活 动, 而 是 成 为 斯 坦 福 研 究 园 的 人 才 源 技 术 源 知 识 源 和 信 息 源 2) 产 业 发 展 与 企 业 创 新 4 斯 坦 福 研 究 园 的 产 业 发 展 经 历 了 成 立 之 初 的 国 防 技 术 时 期 半 导 体 技 术 时 期 计 算 机 网 络 技 术 时 期 等 阶 段 在 开 放 冒 险 精 神 的 鼓 励 下, 斯 坦 福 地 区 的 创 业 活 力 与 日 俱 增, 高 频 率 的 创 业 活 动 是 该 地 区 的 知 识 和 人 才 在 区 域 内 形 成 广 泛 的 流 动, 在 由 各 种 正 式 与 非 正 式 渠 道 所 构 成 的 密 集 网 络 联 [ 美 ] 安 纳 利 萨 克 森 宁 著, 曹 蓬 杨 宇 光 等 译 : 硅 谷 优 势 [M], 上 海 : 上 海 远 东 出 版 社, 为 支 持 两 位 研 究 生 威 廉 惠 特 利 和 大 卫 普 卡 德 将 其 硕 士 论 文 中 设 计 的 音 频 振 荡 器 转 化 为 商 品, 特 曼 教 授 以 私 人 的 名 义 向 两 名 学 生 出 资 538 美 元, 这 笔 资 金 据 说 是 世 界 上 第 一 笔 天 使 投 资 3 新 华 网 : 4 刘 丽 莉, 关 士 续. 硅 谷 创 新 网 络 形 成 过 程 的 历 史 考 查 [M]. 自 然 辩 证 法 研 究,2002,8(2): 3-5 7

22 系 中, 不 断 地 进 行 知 识 积 累 传 播 与 共 享, 涌 现 出 大 量 新 的 中 小 企 业, 从 而 开 展 新 一 阶 段 的 创 新 活 动, 并 通 过 继 承 与 重 塑, 不 断 发 展 原 有 的 创 新 网 络 在 国 防 技 术 时 期, 惠 普 公 司 的 诞 生 成 为 后 来 斯 坦 福 研 究 园 知 识 网 络 中 的 知 识 生 产 的 重 要 节 点 惠 普 公 司 首 创 了 惠 普 模 式 的 管 理 方 式 和 到 处 走 动 式 管 理 的 领 导 方 式, 惠 普 的 这 种 企 业 文 化 在 斯 坦 福 研 究 园 中 得 到 传 播, 被 该 地 区 的 很 多 新 兴 的 企 业 所 仿 效 以 惠 普 公 司 为 首 的 电 子 工 业 的 长 足 进 步, 推 动 了 当 地 基 础 设 施 的 配 套, 积 累 了 相 当 程 度 的 人 才 和 技 术, 衍 生 并 聚 集 了 大 量 的 新 公 司, 加 快 了 技 术 创 新 在 斯 坦 福 研 究 园 地 区 的 扩 散 半 导 体 技 术 时 期, 肖 克 利 半 导 体 实 验 室 触 发 了 斯 坦 福 研 究 园 半 导 体 产 业 的 蓬 勃 发 展 由 肖 克 利 八 人 帮 成 员 之 一 的 诺 伊 斯 成 立 的 仙 童 (Fairchild) 半 导 体 公 司 成 为 这 一 时 期 知 识 网 络 发 展 的 重 要 力 量 而 后, 八 人 帮 又 相 继 离 开 仙 童 公 司, 创 立 自 己 的 企 业 从 仙 童 公 司 直 接 衍 生 出 来 的 38 家 半 导 体 公 司 风 险 投 资 公 司 和 律 师 机 构, 成 为 了 该 地 区 最 具 活 力 的 公 司 在 这 一 时 期, 斯 坦 福 研 究 园 逐 渐 演 变 成 硅 谷 到 20 世 纪 80 年 代 末, 硅 谷 从 一 个 半 导 体 生 产 中 心 发 展 成 为 与 计 算 机 有 关 产 品 的 基 地 此 时 硅 谷 中 的 高 技 术 公 司 总 数 已 达 2600 多 家, 随 着 Netscape Yahoo Cisco 等 公 司 的 出 现, 又 在 硅 谷 催 生 了 一 大 批 新 的 网 络 公 司, 由 此 引 发 了 另 一 轮 引 领 世 界 高 技 术 产 业 增 长 的 浪 潮 3) 政 府 支 持 : 国 防 工 业 与 税 收 优 惠 政 策 在 斯 坦 福 研 究 园 的 早 期 发 展 中, 军 工 业 起 到 了 重 要 的 带 动 作 用 20 世 纪 50 时 代, 联 邦 政 府 在 圣 克 拉 拉 地 区 发 展 国 防 和 航 天 工 业, 设 立 了 航 空 航 天 研 究 中 心, 洛 克 希 德 马 丁 等 老 牌 公 司 也 在 该 地 区 设 立 分 公 司, 并 与 斯 坦 福 大 学 达 成 合 作 协 议 这 些 研 究 机 构 和 分 公 司 吸 引 了 优 秀 人 才 在 斯 坦 福 地 区 的 聚 集, 促 进 了 当 地 供 应 商 的 发 展, 实 际 上 扩 大 了 斯 坦 福 研 究 园 的 技 术 基 础 结 构 和 人 才 资 源, 同 时 也 为 有 着 不 同 技 术 特 长 的 小 公 司 的 诞 生 奠 定 了 基 础 在 军 费 拨 款 方 面, 整 个 50 年 代 和 60 年 代 早 期, 美 国 国 防 部 购 买 了 斯 坦 福 研 究 园 芯 片 总 产 量 的 40% 从 958 年 至 974 年, 五 角 大 楼 向 斯 坦 福 研 究 园 的 公 司 采 购 了 0 亿 美 元 的 半 导 体 研 究 成 果 和 产 品 由 于 计 算 机 工 业 的 兴 起, 市 场 对 晶 体 管 和 集 成 电 路 的 需 求 急 剧 增 长, 国 防 和 航 天 工 业 所 占 有 的 半 导 体 市 场 份 额 日 益 萎 缩 20 世 纪 60 年 代, 政 府 购 买 的 半 导 体 占 半 导 体 生 产 总 量 的 一 半 972 年, 则 下 降 到 2%, 并 继 8

23 续 下 跌 但 是 硅 谷 从 未 过 分 依 赖 国 防 市 场, 从 60 年 代 到 70 年 代, 成 功 实 现 向 商 用 产 品 的 平 稳 过 渡 70 年 代 以 后, 美 国 政 府 连 续 出 台 了 鼓 励 投 资 和 有 利 于 中 小 企 业 的 税 收 优 惠 政 策, 促 进 了 风 险 投 资 的 发 展, 美 国 西 海 岸 成 为 风 险 投 资 家 的 乐 园 斯 坦 福 大 学 也 参 与 到 风 险 投 资 当 中 在 专 门 的 资 本 管 理 公 司 的 管 理 下, 定 期 将 一 部 分 收 入 进 行 风 险 投 资 由 此, 风 险 投 资 取 代 国 防 军 费, 成 为 硅 谷 创 业 者 的 主 要 经 济 来 源 (2) 剑 桥 科 学 园 被 称 为 剑 桥 现 象 的 剑 桥 科 学 园, 在 全 球 大 学 科 技 园 的 发 展 中, 相 对 比 较 成 功 它 是 由 大 学 推 动 而 非 政 府 干 预 建 立 起 来 的 园 区, 发 展 的 初 始 条 件 与 硅 谷 几 近 相 同 剑 桥 郡 位 于 伦 敦 东 北 部 50 英 里 处, 是 剑 桥 大 学 的 所 在 地, 面 积 为 300 平 方 英 里 ( 约 2092 平 方 公 里 ) ) 剑 桥 大 学 的 主 导 作 用 剑 桥 科 学 园 的 兴 起 与 剑 桥 大 学 有 着 密 切 的 关 系 969 年, 在 剑 桥 大 学 推 动 下, 通 过 调 研 形 成 了 著 名 的 莫 特 报 告 ( 即 大 学 和 以 科 学 为 基 础 的 产 业 关 系 ), 强 调 科 学 研 究 的 重 要 性 及 其 工 业 应 用 所 带 来 的 效 益, 并 建 议 在 剑 桥 区 建 立 科 学 园 970 年, 剑 桥 大 学 圣 三 一 学 院 在 离 市 中 心 3 英 里 的 城 市 西 北 角 规 划 出 了 24 英 亩 土 地, 建 立 剑 桥 科 学 园 剑 桥 科 学 园 主 要 为 企 业 提 供 发 展 条 件, 自 身 并 未 在 园 区 内 直 接 创 办 企 业, 其 服 务 不 局 限 在 园 区 内, 而 是 辐 射 整 个 剑 桥 城 圣 三 一 学 院 对 入 驻 科 学 园 的 企 业 收 取 比 市 场 低 廉 很 多 的 房 租 在 科 学 园 的 发 展 过 程 中, 为 了 加 强 大 学 与 产 业 界 的 联 系, 推 动 科 研 成 果 与 科 研 人 员 投 入 到 市 场 中, 剑 桥 大 学 形 成 了 一 系 列 的 措 施 例 如, 剑 桥 大 学 鼓 励 教 师 在 完 成 教 学 任 务 的 前 提 下 到 校 外 兼 职, 这 为 教 师 创 办 公 司 提 供 了 制 度 上 的 保 障 ; 还 规 定 专 门 技 术 的 知 识 产 权 归 教 师 所 有, 提 高 了 教 师 将 其 知 识 产 权 商 业 化 的 积 极 性, 促 进 了 高 技 术 企 业 从 大 学 的 衍 生 2 作 为 世 界 一 流 大 学, 拥 有 雄 厚 科 研 实 力 的 剑 桥 大 学 在 剑 桥 科 学 园 发 展 中 起 到 了 知 识 源 头 的 作 用 在 剑 桥 大 学 的 积 极 支 持 下, 大 学 与 产 业 之 间 形 成 了 较 为 紧 密 的 联 系 根 据 Segal 等 (985) 的 调 查, 从 剑 桥 大 学 的 圣 三 [ 美 ] 安 纳 利 萨 克 森 宁 著, 曹 蓬 等 译. 地 区 优 势 : 硅 谷 和 28 公 路 地 区 的 文 化 与 竞 争 [M], 上 海 : 上 海 远 东 出 版 社,999 2 马 永 斌, 刘 帆, 王 孙 禺. 科 学 园 区 大 学 主 导 与 政 府 主 导 模 式 的 利 弊 分 析 基 于 剑 桥 科 学 园 与 筑 波 科 学 城 的 对 比 [J]. 科 技 管 理 研 究,200(6): 9

24 一 学 院 计 算 机 实 验 室 卡 文 迪 许 实 验 室 计 算 机 辅 助 设 计 中 心 衍 生 出 了 激 光 扫 描 公 司 西 普 数 据 公 司 分 光 小 系 统 公 司 剑 桥 作 用 系 统 公 司 等 企 业 剑 桥 科 学 园 的 企 业 中, 大 约 7% 是 由 剑 桥 大 学 的 人 员 建 立 的, 但 几 乎 所 有 公 司 都 与 剑 桥 大 学 有 着 间 接 关 系, 要 么 是 其 间 接 的 衍 生 公 司, 要 么 就 是 剑 桥 大 学 的 存 在 成 为 其 建 立 的 理 由 有 一 半 多 的 公 司 与 当 地 研 究 机 构 保 持 联 系, 其 中 绝 大 多 数 (90%) 是 与 剑 桥 大 学 各 系 ( 主 要 是 工 程 系 物 理 系 和 计 算 机 实 验 室 ) 进 行 信 息 和 知 识 上 的 互 动 和 交 流 这 种 联 系 是 广 义 上 的, 包 括 从 设 备 推 销 ( 不 多 见 ) 到 非 正 式 的 接 触 ( 较 常 见 ) 其 中 还 有 20% 的 公 司 通 过 协 作 许 可 证 贸 易 或 咨 询 等 方 式 获 得 大 学 的 技 术 2) 产 业 与 企 业 的 发 展 2 剑 桥 科 学 园 的 产 业 主 要 集 中 在 生 物 技 术 计 算 机 硬 件 和 软 件 科 学 仪 器 通 讯 技 术 等 领 域 在 剑 桥 科 学 园 高 技 术 产 业 的 发 展 中, 小 企 业 占 据 着 主 导 地 位 但 是 其 创 业 的 活 跃 度 要 低 于 斯 坦 福 研 究 园, 相 较 于 后 者 每 年 成 千 上 万 的 公 司 诞 生 或 倒 闭, 剑 桥 科 学 园 内 公 司 诞 生 和 死 亡 的 数 量 及 速 度 远 远 不 及, 这 也 就 意 味 着 剑 桥 科 学 园 内 知 识 和 人 才 的 流 动 没 有 斯 坦 福 研 究 园 那 么 广 泛 从 具 体 数 据 来 看,986 年, 剑 桥 科 学 园 高 技 术 企 业 的 规 模 分 配 为, 就 业 人 数 小 于 20 人 的 企 业 占 78%; 在 人 之 间 的 占 %; 在 5-00 人 之 间 的 占 5%; 多 于 00 人 的 占 7% 从 20 世 纪 60 年 到 80 年 代, 剑 桥 地 区 平 均 每 个 月 成 立 一 个 新 公 司, 增 加 的 年 平 均 率 为.4%;70 年 代 末 到 80 年 代, 月 增 加 率 超 过.5 个, 增 加 的 年 平 均 率 为.8% 996 年, 剑 桥 中 小 高 技 术 企 业 达 到 000 多 家, 就 业 达 到 万 余 人 这 与 997 年 硅 谷 新 增 企 业 3575 家 就 业 人 数 20 万 相 比, 差 距 甚 远 剑 桥 科 学 园 绝 大 多 数 企 业 都 是 小 企 业, 既 缺 乏 像 斯 坦 福 研 究 园 内 惠 普 公 司 这 样 的 大 企 业, 也 没 有 仙 童 公 司 这 样 可 以 大 量 衍 生 新 企 业 的 公 司, 因 此, 很 难 形 成 由 一 家 规 模 比 较 大 的 中 心 企 业 为 核 心 众 多 企 业 之 间 相 互 联 系 的 区 域 网 络 3) 政 府 的 间 接 政 策 影 响 在 大 学 主 导 型 的 大 学 科 技 园 的 发 展 中, 剑 桥 科 学 园 所 受 到 来 自 政 府 的 作 用 相 对 较 少 政 府 对 剑 桥 科 学 园 的 影 响 主 要 通 过 两 个 方 面, 一 是 政 府 的 西 昆 斯 等 著 : 剑 桥 现 象 高 技 术 在 大 学 城 的 发 展 [M]. 北 京 : 科 学 技 术 文 献 出 版 社,988: 俞 文 华 剑 桥 大 学 城 高 技 术 产 业 发 展 与 创 新 环 境 的 形 成 和 演 变 20

25 科 研 经 费 拨 款, 二 是 国 家 宏 观 政 策 政 府 科 研 经 费 拨 款 是 剑 桥 现 象 产 生 的 一 种 重 要 先 决 条 件, 这 主 要 表 现 在 对 计 算 机 技 术 和 生 物 技 术 的 研 究 支 持 上 英 国 政 府 对 剑 桥 大 学 计 算 机 实 验 室 给 予 了 长 期 的 资 助, 并 在 60 年 代 末 发 展 了 两 个 重 点 项 目, 即 建 立 计 算 机 辅 助 设 计 中 心 和 科 学 研 究 委 员 会 对 对 计 算 机 实 验 室 的 计 算 机 辅 助 设 计 的 早 期 研 究 的 资 助, 这 为 70 年 代 中 期 开 始 的 计 算 机 辅 助 设 计 相 关 的 小 企 业 的 发 展 奠 定 了 基 础 ; 医 学 研 究 理 事 会 50 年 代 开 始 为 生 物 技 术 的 研 究 提 供 的 资 助 也 保 证 了 后 来 生 物 技 术 产 业 在 剑 桥 科 学 园 的 发 展 英 国 政 府 对 剑 桥 科 学 园 发 生 作 用 的 另 一 种 方 式 是 通 过 政 府 宏 观 政 策 的 影 响 在 剑 桥 科 学 园 的 建 立 之 初, 在 斯 坦 福 研 究 园 的 示 范 效 应 下, 地 方 政 府 放 松 了 对 高 技 术 企 业 的 规 划 限 制 在 撒 切 尔 时 代, 剑 桥 科 学 园 迎 来 快 速 发 展 阶 段, 这 主 要 是 在 新 保 守 党 的 商 业 扩 张 计 划 税 收 减 免 和 高 技 术 企 业 的 示 范 效 应 推 动 下, 高 技 术 企 业 得 以 快 速 增 长 这 一 时 期, 剑 桥 的 高 技 术 企 业 成 为 展 览 品, 知 名 度 倍 增, 这 又 进 一 步 将 外 地 的 高 技 术 企 业 吸 引 到 了 剑 桥 (3) 清 华 科 技 园 清 华 科 技 园 是 国 内 最 优 秀 的 大 学 科 技 园 之 一, 也 是 我 国 最 早 建 立 的 大 学 科 技 园 之 一 清 华 科 技 园 地 处 清 华 大 学 东 南 角, 位 于 中 关 村 科 技 园 的 核 心 地 带, 规 划 占 地 面 积 25 公 顷, 总 建 筑 面 积 69 万 平 方 米 除 此 之 外, 清 华 科 技 园 还 在 上 海 广 州 昆 山 南 京 西 安 天 津 等 地 区 建 立 30 多 个 分 园 虽 然 清 华 科 技 园 与 斯 坦 福 研 究 园 剑 桥 科 学 园 同 为 大 学 主 导 的 大 学 科 技 园, 但 其 发 展 的 初 始 条 件 与 建 设 路 径 与 后 两 者 相 比 有 较 大 的 不 同 ) 与 清 华 大 学 的 关 系 清 华 科 技 园 由 清 华 大 学 创 办 993 年, 清 华 大 学 在 建 设 世 界 一 流 大 学 的 总 目 标 指 引 下, 提 出 创 建 清 华 科 技 园 的 构 想, 同 年 得 到 了 教 育 部 和 北 京 市 的 确 认 和 批 准 994 年 8 月, 清 华 大 学 组 建 了 清 华 科 技 园 发 展 中 心, 正 式 开 始 建 设 清 华 科 技 园 不 同 于 斯 坦 福 研 究 园 和 剑 桥 科 学 园 在 自 发 秩 序 下 的 发 展, 清 华 科 技 园 有 其 运 营 单 位 启 迪 控 股 股 份 有 限 公 司, 它 由 清 华 科 技 园 发 展 中 心 北 京 中 关 村 科 技 发 展 ( 控 股 ) 股 份 有 限 公 司 北 京 市 国 有 资 产 经 营 有 限 责 任 公 司 清 华 同 方 股 份 有 限 公 司 清 华 紫 光 股 份 有 限 公 司 这 5 家 公 司 于 2000 年 共 同 设 立, 注 册 资 本 4800 万 元 人 民 币, 前 2

26 身 是 清 华 科 技 园 建 设 股 份 有 限 公 司 除 了 制 度 上 的 紧 密 联 系 外, 清 华 大 学 也 是 清 华 科 技 园 重 要 的 技 术 创 新 源 头 这 主 要 表 现 在 : 清 华 大 学 利 用 学 科 优 势 和 地 理 邻 近 在 科 技 园 内 建 立 了 研 究 机 构 工 程 研 究 中 心 及 一 些 成 果 转 化 机 构, 将 学 校 里 的 原 创 性 技 术 成 果 转 移 到 企 业 中, 迅 速 实 现 产 业 化 与 商 品 化 ; 园 区 内 企 业 可 以 根 据 市 场 需 求, 向 学 校 寻 找 应 用 型 研 究 的 支 持, 聘 请 大 学 教 师 和 研 究 生 兼 职, 依 托 大 学 的 技 术 和 智 力 资 源 完 成 重 大 技 术 创 新 另 外, 清 华 科 技 园 内 建 立 了 专 业 孵 化 器 如 生 物 孵 化 器, 以 清 华 大 学 生 命 科 学 院 医 学 院 材 料 系 化 学 系 和 化 工 系 为 依 托, 将 清 华 大 学 的 科 研 成 果 转 化 为 商 品, 形 成 企 业 和 产 业 对 于 清 华 大 学 而 言, 推 动 清 华 科 技 园 的 发 展 对 其 实 现 建 设 世 界 一 流 大 学 的 目 标 起 着 助 力 作 用 例 如, 科 技 园 的 产 业 平 台 与 学 校 的 学 科 平 台 的 互 动 可 以 在 某 些 方 面 填 补 学 校 的 科 研 空 白 ; 借 助 科 技 园 的 孵 化 平 台 与 学 校 的 重 大 项 目 对 接, 能 在 促 进 学 校 科 研 水 平 的 同 时, 促 进 产 业 化 能 力 并 扩 大 社 会 影 响 力 ; 此 外, 科 技 园 的 创 业 平 台 也 为 学 校 的 创 业 教 育 提 供 了 有 效 的 补 充, 有 利 于 创 新 文 化 的 培 育 2) 企 业 的 发 展 清 华 科 技 园 的 入 驻 企 业 包 括 世 界 500 强 公 司 的 研 发 机 构, 同 方 紫 光 诚 志 等 清 华 控 股 的 上 市 公 司 总 部, 多 种 类 型 的 高 科 技 企 业, 如 搜 狐 博 客 中 国 等, 还 有 一 些 金 融 投 资 法 律 咨 询 等 中 介 服 务 机 构 在 清 华 科 技 园 的 企 业 中, 中 小 企 业 仍 占 主 要 部 分, 孵 化 和 催 化 高 技 术 企 业 是 清 华 科 技 园 的 基 本 功 能 之 一 清 华 科 技 园 于 999 年 创 办 了 清 华 创 业 园,2002 年 拥 有 孵 化 场 地.2 万 平 方 米, 在 孵 企 业 60 余 家 创 业 园 设 有 综 合 孵 化 器 专 业 孵 化 器 国 际 孵 化 器 和 留 学 生 创 业 园, 还 成 立 了 孵 化 器 公 司, 采 取 孵 化 器 加 风 险 投 资 的 运 作 模 式, 将 投 资 限 定 在 企 业 的 初 创 期 和 种 子 期, 投 资 对 象 限 定 在 入 孵 企 业 创 业 园 建 立 了 高 技 术 企 业 孵 化 和 催 化 两 级 体 系, 孵 化 的 对 象 是 创 业 园 内 的 初 创 企 业, 催 化 的 对 象 主 要 是 清 华 科 技 园 内 进 入 二 次 创 业 的 中 小 企 业 关 于 清 华 科 技 园 中 小 企 业 的 发 展 及 研 发 情 况, 洪 伟 等 人 (20) 的 研 究 表 明, 清 华 科 技 园 的 中 小 企 业 多 是 由 一 批 年 轻 高 学 历 的 企 业 家 创 办, 具 有 很 强 创 新 意 识 的 高 技 术 企 业 研 发 活 动 类 型 主 要 集 中 在 应 用 研 究 和 设 计 或 开 发 上, 对 基 础 研 究 也 有 较 少 涉 及 企 业 研 发 项 目 的 主 要 目 标 是 开 发 新 产 品 和 提 高 现 有 产 品 的 质 量 在 年 间, 清 华 科 技 园 的 中 小 企 22

27 业 有 75.9% 推 出 过 新 产 品, 有 69.5% 对 产 品 进 行 过 重 大 改 进 在 技 术 创 新 构 思 的 主 要 来 源 上, 对 来 自 科 研 机 构 尤 其 是 高 校 的 信 息 利 用 的 较 为 充 分, 对 来 自 科 技 文 献 信 息 的 依 赖 程 度 甚 至 高 于 与 高 校 的 直 接 交 流 3) 政 府 的 作 用 从 宏 观 背 景 上 看, 清 华 科 技 园 的 创 办 受 到 了 国 内 高 新 技 术 产 业 开 发 区 建 设 大 潮 的 影 响 988 年, 国 务 院 批 准 成 立 北 京 新 技 术 产 业 开 发 试 验 区, 由 此 中 关 村 成 为 中 国 第 一 个 高 科 技 园 区 中 关 村 科 技 园 在 基 础 设 施 管 理 体 制 政 策 环 境 企 业 孵 化 等 方 面 存 在 的 竞 争 优 势, 激 发 和 推 动 了 大 学 科 技 园 的 创 办 和 发 展 清 华 科 技 园 是 中 关 村 科 技 园 内 最 早 创 办 的 大 学 科 技 园 之 一 作 为 高 校 的 聚 集 地, 迄 今 为 止, 中 关 村 内 已 依 托 各 个 大 学 建 立 了 26 所 大 学 科 技 园 表 -2 世 界 典 型 大 学 科 技 园 成 功 经 验 借 鉴 成 功 关 键 因 素 斯 坦 福 研 究 园 剑 桥 科 学 园 清 华 科 技 园 斯 坦 福 大 学 成 为 了 园 区 内 的 几 乎 所 有 利 用 清 华 学 科 优 学 校 资 源 溢 出 研 究 园 及 硅 谷 的 人 企 业 都 与 剑 桥 大 学 势, 将 学 校 技 术 成 才 技 术 知 识 和 信 有 着 直 接 或 间 接 的 果 转 移 到 企 业 中 ; 息 的 源 头 联 系 广 泛 产 学 研 合 作 政 府 支 持 风 险 投 资 创 业 活 跃 度 地 方 融 合 性 军 工 用 品 采 购 军 工 技 术 研 发 支 持 ; 中 小 企 业 税 收 优 惠 第 一 笔 天 使 投 资 催 生 了 惠 普 公 司 ; 所 在 的 硅 谷 是 全 世 界 风 险 投 资 最 发 达 地 区 由 斯 坦 福 大 学 教 师 学 生 和 毕 业 生 创 办 的 企 业 达 200 多 家 科 技 园 与 大 学 或 社 区 网 络 性 联 系 形 成 区 域 创 新 体 系 ( 最 高 阶 段, 是 全 球 趋 势 ) 计 算 机 技 术 和 生 物 技 术 的 研 究 上 的 经 费 支 持 ; 对 企 业 收 取 低 廉 房 租 在 西 欧 国 家, 英 国 风 险 投 资 起 步 最 早 发 展 最 快, 风 险 投 资 是 园 区 重 要 资 金 来 源 小 企 业 占 据 主 导 地 位, 但 创 业 活 跃 度 要 低 于 斯 坦 福 研 究 园 以 科 技 成 果 孵 化 为 主 导 的 科 技 园 与 区 域 产 业 互 动 ( 大 学 科 技 园 发 展 中 期 阶 段 ) 园 区 在 发 展 建 设 中 得 到 了 各 级 政 府 的 不 同 程 度 不 同 形 式 的 支 持 成 立 了 启 迪 创 业 投 资 等 公 司, 开 创 投 资 + 孵 化 模 式, 对 大 量 创 业 企 业 投 资 临 近 清 华 北 大 等 高 校, 创 业 氛 围 浓 厚, 累 计 成 功 孵 化 创 业 企 业 超 过 600 家 以 科 技 创 新 或 研 发 为 主 的 高 校 与 科 技 园 互 动 ( 大 学 科 技 园 发 展 的 初 期 阶 段 ) 在 清 华 科 技 园 的 建 设 过 程 中, 国 家 北 京 市 和 中 关 村 管 委 会 不 同 的 政 府 层 面 都 予 以 了 不 同 程 度 不 同 形 式 的 支 持 国 家 对 清 华 大 学 多 个 学 科 的 新 华 网 : 23

28 研 究 给 与 了 大 量 经 费 支 持, 这 会 间 接 惠 及 科 技 园 的 发 展 ; 同 时, 一 些 国 家 或 部 委 的 工 程 研 究 中 心 入 驻 清 华 科 技 园, 也 由 此 带 来 了 一 定 的 研 究 经 费 支 持 ; 北 京 市 和 海 淀 区 则 大 力 改 善 了 清 华 大 学 的 周 边 环 境, 并 对 科 技 园 的 部 分 入 园 企 业 给 与 专 项 资 助 ; 中 关 村 管 委 会 对 清 华 科 技 园 的 国 际 化 建 设 给 与 了 专 项 支 持, 并 与 清 华 大 学 共 同 创 办 了 留 学 生 创 业 园 以 上 通 过 对 斯 坦 福 研 究 园 剑 桥 科 学 园 清 华 科 技 园 三 个 世 界 典 型 科 技 园 的 考 察 分 析 发 现, 形 成 有 效 的 以 产 - 学 - 政 为 主 导 研 - 资 - 介 共 同 参 与 的 多 主 体 开 放 式 协 同 创 新 机 制, 是 园 区 维 持 生 命 力 和 取 得 巨 大 成 功 的 关 键 因 素 总 体 来 看, 可 以 提 取 和 凝 结 为 几 点 共 性 经 验 ( 表 -2) 二 深 圳 虚 拟 大 学 园 的 发 展 历 程 和 现 状 虚 大 成 立 背 景 与 先 行 探 索 () 弥 补 科 教 智 力 资 源 不 足 是 虚 大 成 立 的 出 发 点 虚 拟 大 学 园 的 建 立 与 深 圳 发 展 的 大 环 境 及 所 拥 有 的 资 源 禀 赋 密 切 相 关 作 为 改 革 开 放 的 试 验 田, 深 圳 于 979 年 3 月 设 市, 并 在 980 年 8 月 被 确 立 为 经 济 特 区 经 过 多 年 的 发 展, 深 圳 从 以 三 来 一 补 加 工 贸 易 起 家 的 边 陲 小 镇 发 展 成 为 城 市 综 合 创 新 水 平 位 列 全 国 前 三 的 重 要 城 市 依 靠 体 制 改 革 制 度 创 新, 深 圳 的 高 新 技 术 产 业 在 20 世 纪 末 有 了 很 大 的 突 破, 取 得 了 骄 人 的 成 绩 99 年, 深 圳 高 新 技 术 产 业 总 产 值 仅 为 23 亿 元, 占 全 市 工 业 生 产 总 值 的 2% 到 了 2000 年, 全 市 高 新 技 术 产 业 产 值 已 达 到 064 亿 美 元, 占 全 市 工 业 生 产 总 值 的 42% 但 不 容 忽 视 的 是, 当 时 深 圳 高 新 技 术 产 业 缺 乏 核 心 技 术, 很 多 技 术 还 得 依 靠 国 外 在 知 识 经 济 时 代, 知 识 和 人 才 已 成 为 一 个 地 区 经 济 社 会 综 合 实 力 的 竞 争 核 心 而 深 圳 作 为 一 个 新 兴 城 市, 面 临 着 巨 大 的 先 天 不 足 科 教 智 力 和 创 新 资 源 的 匮 乏, 这 使 得 深 圳 存 在 知 识 源 头 创 新 基 础 不 足 的 问 题 大 学 科 研 机 构 对 技 术 创 新 和 人 才 培 育 起 着 摇 篮 作 用, 是 企 业 科 技 创 新 的 知 识 来 源 和 基 础 支 撑 而 深 圳 没 有 一 流 的 大 学 和 科 研 院 所, 这 意 味 着 缺 乏 张 龙, 虚 拟 大 学 园 深 圳 科 教 兴 市 的 又 一 创 举, 高 科 技 与 产 业 化, 200(5) 24

29 基 础 研 究 的 支 撑, 也 缺 乏 技 术 的 储 备 池, 更 意 味 着 人 才 的 供 给 得 不 到 保 障 缺 乏 源 头 创 新 和 掌 握 源 头 技 术 的 高 层 次 人 才, 是 制 约 深 圳 高 新 技 术 产 业 发 展 的 巨 大 短 板 在 此 情 况 下, 深 圳 如 果 要 建 立 一 种 新 的 独 立 的 高 校 教 育 和 科 研 体 系, 面 临 两 个 实 际 情 况 和 现 实 背 景 : 一 方 面, 深 圳 若 要 建 立 自 己 的 大 学, 即 使 拥 有 足 够 的 资 金 支 持, 配 备 最 先 进 的 教 学 设 备, 那 么 最 快 等 到 第 一 届 学 生 毕 业 也 需 要 四 年 时 间, 但 深 圳 当 时 在 人 才 缺 口 和 办 学 资 源 的 不 足 程 度 已 刻 不 容 缓, 无 法 等 待 数 年 时 间 来 满 足 人 才 需 求 另 一 方 面, 在 年 期 间, 全 国 先 后 已 有 20 多 所 高 校 来 深 办 学, 并 大 张 旗 鼓 地 开 展 产 业 化 工 作, 但 由 于 缺 乏 统 一 的 教 学 和 科 研 平 台, 各 院 校 在 深 圳 的 教 学 科 研 管 理 不 够 规 范, 也 缺 少 来 自 政 府 方 面 的 支 持, 成 效 并 不 理 想 鉴 于 深 圳 要 在 短 时 间 内 建 立 一 批 一 流 高 校 和 科 研 院 所 的 可 能 性 微 乎 其 微, 当 时 的 深 圳 市 委 市 政 府 采 取 与 名 牌 大 学 合 作 引 进 优 质 科 教 创 新 资 源 的 方 式, 为 深 圳 产 业 结 构 的 调 整 和 经 济 增 长 方 式 的 转 变 提 供 知 识 和 人 才 的 保 障 (2) 先 行 院 校 的 探 索 为 促 成 虚 大 的 建 立 做 了 成 功 的 铺 垫 996 年 2 月, 时 任 深 圳 市 市 长 李 子 彬 和 时 任 清 华 大 学 校 长 王 大 中 分 别 代 表 市 校 双 方 签 署 了 深 圳 市 政 府 与 清 华 大 学 合 作 建 立 深 圳 清 华 大 学 研 究 院 协 议 书, 双 方 共 同 投 资 8000 万 元, 其 中 清 华 大 学 投 资 2000 万 元, 双 方 各 持 50% 股 份 清 华 研 究 院 是 深 圳 市 校 共 建 的 第 一 家 研 究 院, 是 以 企 业 化 方 式 运 作 的 正 局 级 事 业 单 位, 实 行 理 事 会 领 导 下 的 院 长 负 责 制 基 于 充 当 清 华 大 学 推 进 区 域 科 技 经 济 社 会 发 展 的 典 范 珠 三 角 高 科 技 上 市 公 司 的 摇 篮 和 华 南 地 区 人 才 培 养 的 重 要 基 地 的 定 位, 清 华 研 究 院 提 出 了 四 个 发 展 目 标 : 第 一, 推 出 一 大 批 拥 有 自 主 知 识 产 权 面 向 市 场 的 科 技 成 果 ; 第 二, 加 速 科 技 成 果 的 转 化 ; 第 三, 孵 化 和 培 育 高 科 技 创 业 企 业 ; 第 四, 培 养 高 层 次 人 才 年 8 月, 深 圳 市 政 府 北 京 大 学 香 港 科 技 大 学 三 方 在 深 圳 高 新 区 共 同 创 建 深 港 产 学 研 基 地, 并 举 行 了 第 一 届 理 事 会 理 事 会 通 过 的 章 程 刘 应 力, 深 圳 虚 拟 大 学 园 成 立 十 周 年 纪 念 文 集, 曾 国 屏, 林 菲, 走 向 创 业 型 科 研 机 构 深 圳 新 型 科 研 机 构 初 探, 中 国 软 科 学, 203():

30 确 认 : 深 港 产 学 研 基 地 立 足 深 港 湾 区, 是 一 个 高 层 次 综 合 性 开 放 性 的 官 产 学 研 资 相 结 合 的 实 体, 力 争 在 深 港 湾 区 成 为 一 个 具 有 竞 争 力 的 科 技 成 果 孵 化 与 产 业 化 基 地 风 险 基 金 聚 散 基 地 科 技 体 制 创 新 基 地 高 新 技 术 人 才 培 养 引 进 基 地, 成 为 北 京 大 学 和 香 港 科 技 大 学 除 本 校 所 在 地 外 最 重 要 的 合 作 基 地 深 港 产 学 研 基 地 为 局 级 事 业 单 位, 深 圳 市 政 府 出 资 6000 万 元, 北 京 大 学 和 香 港 科 技 大 学 各 出 资 000 万 元, 分 别 占 34% 33% 33% 的 股 份 999 年 2 月 30 日, 时 任 市 长 李 子 彬 主 持 召 开 市 政 府 二 届 53 次 常 务 会 议, 讨 论 通 过 了 深 圳 市 政 府 哈 尔 滨 工 业 大 学 创 新 深 圳 国 际 科 技 创 新 开 发 院 的 合 作 方 案, 决 定 同 意 深 圳 市 政 府 与 哈 工 大 在 深 圳 高 新 区 合 作 建 立 深 圳 国 际 创 新 科 技 开 发 院, 并 相 应 成 立 理 事 会 和 筹 备 办 公 室 ; 会 议 还 同 意 市 政 府 出 资 6000 万 元, 哈 工 大 出 资 2000 万 元 共 同 建 设 该 开 发 院, 各 占 50% 股 份, 并 由 高 新 区 提 供.3 万 平 米 左 右 的 建 筑 用 地 哈 尔 滨 工 业 大 学 成 为 继 清 华 北 大 之 后, 遵 循 同 一 合 作 形 式, 与 深 圳 展 开 合 作 的 第 三 所 高 校 清 华 北 大 哈 工 大 三 所 学 校 的 深 圳 研 究 院 形 成 了 深 圳 与 内 地 高 校 合 作 的 一 种 紧 密 形 式, 即 双 方 尤 其 是 深 圳 市 政 府 财 政 出 资 参 加 合 作, 批 给 地 块, 建 设 办 公 大 楼, 并 且 对 科 研 活 动 予 以 资 助 这 一 形 式 具 有 极 大 的 吸 引 力, 鼓 励 了 更 多 的 大 学 寻 求 与 深 圳 市 的 合 作 但 是, 鉴 于 这 一 形 式 的 未 知 风 险, 以 及 给 深 圳 市 带 来 的 财 政 和 土 地 需 求 上 的 压 力, 这 一 模 式 不 能 无 限 复 制 面 对 其 他 大 学 在 深 圳 设 立 机 构 拓 展 市 场 从 而 寻 求 深 圳 市 政 府 支 持 的 需 求, 同 时 考 虑 到 深 圳 科 教 资 源 先 天 不 足 的 缺 陷, 需 要 有 一 个 平 台, 既 能 满 足 高 校 的 要 求, 又 能 引 进 名 校 的 科 教 资 源, 弥 补 深 圳 的 先 天 不 足, 实 现 高 科 技 产 业 的 进 一 步 发 展 由 此, 虚 拟 大 学 园 应 运 而 生 其 虚 拟 (Virtual) 主 要 是 借 鉴 当 时 计 算 机 与 互 联 网 开 始 出 现 和 兴 起 的 网 络 (Network) 概 念, 并 进 行 虚 实 结 合 : 一 方 面 是 逻 辑 概 念, 即 通 过 网 络 和 各 大 学 连 接 ; 另 一 方 面 是 地 理 概 念, 即 通 过 国 内 名 校 集 中 入 驻 深 圳 高 新 区, 创 造 院 校 之 间 院 校 与 企 业 及 风 险 投 资 机 构 之 间 面 对 面 的 交 流 与 合 作 机 会 这 在 国 内 外 实 属 首 例, 它 基 于 深 圳 高 新 区 基 本 特 征 和 深 圳 市 城 市 发 展 的 需 要, 突 出 在 技 术 创 新 人 才 培 训 成 果 转 让 风 险 投 资 等 方 面, 发 挥 名 校 聚 合 效 应 26

31 (3) 虚 大 开 创 了 全 新 的 园 区 建 设 与 运 营 模 式 虚 拟 大 学 园 实 行 开 放 式 的 三 级 管 理 模 式 一 是 设 立 联 席 会 议 作 为 决 策 机 构, 深 圳 市 市 长 任 联 席 会 议 主 席, 成 员 由 深 圳 市 政 府 领 导 院 校 领 导 市 政 府 各 部 门 负 责 人 组 成 ; 二 是 深 圳 市 科 工 贸 信 委 为 执 行 管 理 机 构 ( 政 府 机 构 部 门 改 革 后, 现 由 科 技 创 新 委 进 行 管 理 ), 负 责 协 调 指 导 和 帮 助 各 成 员 单 位 在 深 圳 开 展 工 作 ; 三 是 设 立 深 圳 虚 拟 大 学 园 管 理 服 务 中 心 ( 财 政 拨 款 事 业 单 位 ) 作 为 日 常 管 理 服 务 机 构, 负 责 为 入 园 院 校 研 发 机 构 孵 化 企 业 提 供 服 务 虚 拟 大 学 园 的 基 本 功 能 包 括 :() 发 挥 名 校 的 优 势, 形 成 各 学 科 的 高 层 次 培 训 教 育 基 地, 成 为 有 系 统 全 方 位 培 养 引 进 大 批 高 素 质 人 才 的 新 源 泉 ;(2) 作 为 各 大 学 科 技 成 果 转 化 的 窗 口, 促 进 高 校 先 进 技 术 与 深 圳 良 好 的 产 业 化 环 境 相 融 合, 逐 步 形 成 本 地 科 研 开 发 能 力, 使 其 成 为 重 要 的 新 技 术 新 产 品 新 观 念 的 新 源 泉 ;(3) 积 极 促 进 大 学 和 企 业 大 学 和 风 险 投 资 机 构 交 流 与 合 作, 为 技 术 成 果 转 化 创 造 机 会, 成 为 新 产 业 和 新 企 业 的 新 源 泉 ;(4) 作 为 和 国 际 著 名 大 学 联 系 的 窗 口, 成 为 引 进 国 外 智 力 资 源 的 新 源 泉 为 保 证 取 得 实 效, 虚 拟 大 学 园 对 院 校 的 入 驻 提 出 了 三 个 条 件 :() 必 须 是 全 国 重 点 大 学, 至 少 是 进 入 2 工 程 的 大 学 ;(2) 对 深 圳 和 大 学 的 发 展 有 互 动 作 用, 学 科 与 深 圳 经 济 发 展 相 适 应 ;(3) 必 须 积 极 主 动 自 愿 参 加 深 圳 虚 拟 大 学 园 在 一 园 多 校 市 校 共 建 的 模 式 之 下, 投 资 主 体 的 多 元 化 已 成 为 园 区 各 院 校 产 学 院 基 地 建 设 的 趋 势 早 期, 园 区 建 设 主 要 由 政 府 出 资 或 由 政 府 与 学 校 共 同 承 建 但 随 着 园 区 的 发 展, 投 资 主 体 逐 步 走 向 由 院 校 为 主 体 出 资 企 业 参 与 转 变 其 中, 院 校 出 资 形 式 包 括 学 校 全 资 公 司 校 产 公 司 科 技 园 公 司 教 育 基 金 出 资 等 多 种 主 体 ; 企 业 出 资 包 括 学 校 参 股 公 司 校 友 企 业 投 资 机 构 等 多 种 主 体 此 外, 园 区 各 院 校 研 究 院 也 逐 步 建 立 了 符 合 市 场 机 制 的 理 事 会 或 董 事 会 管 理 架 构, 运 营 主 体 已 从 最 初 的 事 业 单 位 为 主, 逐 步 向 事 业 单 位 企 业 化 管 理 模 式 转 变 ; 后 期 投 资 建 设 的 国 内 院 校 大 部 分 采 取 建 设 主 体 ( 项 目 公 司 ) 与 运 营 主 体 ( 研 究 院 ) 相 结 合 的 模 式, 实 行 市 场 化 运 作 ; 而 大 部 分 香 港 院 深 圳 虚 拟 大 学 园 发 展 模 式 研 究 报 告, 中 央 教 育 科 学 研 究 所,2009 年 27

32 校 则 参 照 学 校 本 部 运 行 机 制, 统 筹 安 排 项 目 和 运 营 资 金, 并 在 进 驻 项 目 上 予 以 资 金 政 策 扶 植, 既 考 虑 市 场 因 素, 又 体 现 学 校 意 志 (4) 虚 大 实 现 了 我 国 科 教 领 域 具 有 全 局 意 义 的 若 干 创 举 虚 拟 大 学 园 虽 是 深 圳 为 解 决 自 身 发 展 问 题 而 实 施 的 一 项 新 举 措, 但 其 5 年 的 发 展 已 形 成 了 较 为 成 熟 的 发 展 模 式 和 广 泛 的 影 响 力, 尤 其 是 体 制 机 制 的 创 新 探 索 和 自 身 特 色 的 发 展 绩 效 在 全 国 范 围 而 言 都 具 有 一 定 的 标 杆 和 示 范 作 用, 也 将 为 我 国 科 技 创 新 资 源 不 足 的 后 发 地 区 的 创 新 追 赶 提 供 有 价 值 的 借 鉴 具 体 而 言, 主 要 包 括 以 下 几 个 方 面 一 是 虚 大 的 特 色 组 织 形 式 在 全 国 乃 至 全 球 皆 为 首 创 虚 大 的 组 织 形 式 和 运 行 机 制 突 破 了 传 统 意 义 上 的 异 地 办 学 和 大 学 科 技 园 的 常 规 做 法, 通 过 市 校 合 作 已 经 引 进 了 国 内 外 57 家 多 样 化 法 人 实 体, 建 立 在 城 市 和 学 校 各 自 需 求 的 基 础 上, 市 校 双 方 有 效 探 索 了 技 术 转 移 经 纪 人 模 式 与 合 作 契 约 制 等 模 式, 并 形 成 了 集 群 式 的 技 术 转 移 态 势 该 模 式 充 分 调 动 了 市 校 双 方 的 积 极 性, 驻 深 院 校 的 每 一 个 首 席 代 表 都 充 当 了 技 术 转 移 经 纪 人 的 角 色, 通 过 自 身 成 果 转 化 获 得 了 经 济 和 社 会 价 值 同 时, 虚 大 的 开 放 式 管 理 和 复 合 型 功 能 为 各 院 校 营 造 了 宽 松 的 发 展 环 境, 使 院 校 在 深 能 够 大 显 身 手 二 是 虚 大 成 为 我 国 深 港 高 层 次 科 技 合 作 最 重 要 的 平 台 深 港 创 新 圈 的 确 立 实 际 上 起 源 于 虚 大, 虚 大 为 香 港 院 校 在 深 扩 大 腹 地 开 拓 市 场 转 化 科 技 成 果 拓 宽 研 究 领 地 等 提 供 了 一 个 最 佳 平 台 虚 大 与 香 港 院 校 已 有 的 合 作 是 深 港 创 新 圈 建 立 的 基 础 之 一 虽 然 香 港 院 校 与 内 地 很 多 城 市 也 开 展 了 合 作, 但 唯 有 深 圳 和 香 港 是 土 地 相 连 一 河 之 隔, 而 两 地 的 产 业 发 展 上 也 存 在 着 高 度 的 互 补, 也 为 两 地 的 科 技 合 作 建 立 了 良 好 的 基 础 总 体 来 看, 内 地 没 有 任 何 一 个 地 区 组 织 或 机 构 能 够 黏 住 如 此 大 规 模 的 香 港 的 大 学 创 新 资 源, 而 从 无 到 有 的 虚 大 成 为 了 撬 动 香 港 科 教 资 源 服 务 深 圳 和 内 地 其 他 地 区 的 有 力 杠 杆 三 是 虚 大 开 创 了 逆 向 创 新 的 产 学 研 合 作 路 径 传 统 高 校 院 所 创 新 路 径 的 动 力 来 源 于 创 新 链 的 上 游, 从 大 学 研 究 机 构 的 实 验 室 成 果 向 应 用 环 节 的 逐 步 演 进 来 拉 动 创 新 活 动, 最 终 实 现 企 业 竞 争 力 的 提 升, 是 一 种 自 上 而 下 的 成 果 转 化 方 式 虚 大 则 开 辟 了 一 种 逆 向 的 产 学 研 创 新 路 径, 是 以 市 场 为 导 向, 企 业 在 产 品 开 发 过 程 中 形 成 对 技 术 的 需 求 为 起 点, 并 将 这 种 需 求 28

33 向 创 新 链 的 上 游 传 递, 通 过 产 学 研 合 作 的 方 式 实 现 创 新 的 目 标, 是 一 种 自 下 而 上 的 市 场 驱 动 代 表 性 的 院 校 是 具 有 国 有 新 制 特 征 的 清 华 研 究 院, 其 开 创 的 四 不 像 理 论, 打 破 了 传 统 科 研 机 构 的 研 发 范 式 四 是 以 订 单 式 培 训 为 主 要 特 色 的 人 才 培 养 撕 开 了 教 育 体 制 改 革 的 一 个 突 破 口 传 统 的 象 牙 塔 式 教 育 通 常 闭 门 造 车, 按 照 教 学 传 统 进 行 学 科 设 置, 是 以 通 识 教 育 为 主 要 目 标 的 培 养 人 才, 与 社 会 需 求 往 往 存 在 一 定 的 脱 节 而 虚 大 所 倡 导 和 实 行 的 是 以 订 单 式 培 训 为 主 要 特 色 的 人 才 培 养, 结 合 企 业 的 需 求 来 制 定 培 养 方 式, 企 业 需 要 什 么 人 才 院 校 就 培 养 什 么 样 的 人 才, 这 种 市 场 化 教 学 的 合 作 培 训 模 式 更 加 适 应 行 业 需 求, 为 教 育 体 制 成 功 探 路 从 规 模 上 看, 目 前 虚 大 已 累 计 培 养 各 类 人 才 超 过 20 万 人, 且 基 本 留 在 深 圳, 这 种 借 助 外 部 教 育 力 量 来 提 高 本 市 人 力 资 源 水 平 的 新 模 式 对 其 他 地 区 也 起 到 了 很 好 的 示 范 作 用 五 是 以 清 华 研 究 院 为 代 表 的 虚 大 新 型 科 研 机 构 的 崛 起 为 我 国 传 统 科 研 机 构 改 革 提 供 了 成 功 的 范 例 新 型 科 研 机 构 通 过 创 新 体 制 机 制, 以 市 场 为 导 向 企 业 化 运 作, 以 创 业 为 目 标 创 富 为 动 力, 开 创 了 一 个 跨 越 式 提 升 源 头 创 新 能 力 并 快 速 实 现 产 业 化 的 新 型 科 技 研 发 模 式, 取 得 了 丰 硕 成 果 统 计 显 示, 至 20 年, 清 华 研 究 院 已 孵 化 企 业 600 多 家, 其 中 5 家 已 上 市, 年 销 售 额 超 过 300 亿 元, 组 织 实 施 了 50 多 项 科 技 成 果 转 化, 技 术 创 新 产 出 价 值 00 多 亿 元 2 清 华 研 究 院 的 探 索 和 成 功 也 带 动 了 后 来 的 华 大 基 因 研 究 院 中 国 科 学 院 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 光 启 高 等 理 工 研 究 院 等 新 型 科 研 机 构 的 集 群 式 崛 起, 这 些 探 索 和 实 践 对 我 国 科 研 体 制 改 革 提 供 了 新 的 发 展 思 路 和 新 的 发 展 范 式 2 当 前 发 展 状 况 与 特 征 过 去 5 年 里, 虚 拟 大 学 园 在 院 校 引 进 空 间 拓 展 人 才 培 养 技 术 研 发 企 业 孵 化 深 港 合 作 等 方 面 发 展 迅 速, 收 获 颇 丰, 为 深 圳 高 新 技 术 产 业 的 发 展 以 及 高 新 技 术 人 才 的 培 养 做 出 了 重 要 贡 献 新 时 期, 各 项 工 作 有 了 新 的 突 破, 为 未 来 发 展 打 下 了 良 好 基 础 周 路 明. 深 圳 经 验 : 市 场 导 向 的 技 术 创 新 [J]. 清 华 管 理 评 论. 20(6) 2 中 国 日 报 官 网 : 29