鸣 谢 E15 指 导 委 员 会 成 员 支 持 单 位 Jonathan Fried, WTO 加 拿 大 大 使 和 常 驻 WTO 代 表 Paul Polman, 联 合 利 华 首 席 执 行 官 Nils Smedegaard Andersen, 马 士 基 集 团 首 席 执 行 官

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2 前 言 自 从 2008 年 金 融 危 机 以 来, 世 界 贸 易 经 历 了 一 次 严 重 的 放 缓 在 这 期 间, 全 球 贸 易 对 收 入 增 长 的 贡 献 率 减 少 了 一 半 一 个 有 效 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 对 于 重 振 经 济 增 长 和 应 对 21 世 纪 的 全 球 挑 战 至 关 重 要 尽 管 现 有 贸 易 体 系 的 功 能 在 许 多 方 面 仍 然 运 转 良 好, 却 已 经 过 时, 需 要 有 更 大 的 连 贯 性 正 是 在 这 个 背 景 下, 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 世 界 经 济 论 坛 和 16 个 伙 伴 单 位 联 合 发 起 了 E15 项 目, 召 集 了 370 多 名 国 际 专 家, 在 2012 年 到 2015 年 之 间 召 开 了 80 多 场 互 动 对 话 项 目 的 核 心 部 分 是 15 个 主 题 专 家 小 组 和 3 个 特 别 专 家 组, 每 一 个 小 组 都 由 各 个 领 域 和 背 景 挑 选 出 来 的 来 自 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 领 先 的 思 想 家 组 成 他 们 的 工 作 通 过 提 纲 挈 领 性 的 对 话 得 到 补 充, 这 些 对 话 着 眼 全 球 贸 易 和 投 资 架 构, 并 与 成 百 上 千 的 思 想 家 和 政 策 制 定 者 之 间 进 行 了 多 次 商 讨 整 个 过 程 产 生 出 大 约 150 篇 分 析 性 文 章, 这 些 浩 繁 的 思 想 精 华 激 发 我 们 用 一 种 全 新 的 眼 光 看 待 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 所 面 临 的 长 期 挑 战 和 机 遇, 特 别 是 审 视 现 有 体 制 的 效 率 包 容 性 和 对 可 持 续 发 展 的 贡 献 为 可 能 我 们 还 要 向 E15 项 目 指 导 委 员 会 表 示 感 谢, 他 们 提 出 的 战 略 指 导 是 无 价 的 必 须 指 出, 并 非 每 个 专 家 小 组 成 员 都 必 须 赞 成 该 组 所 汇 报 章 节 中 的 每 一 个 方 案 或 者 主 张, 各 组 的 汇 报 章 节 是 由 专 题 负 责 人 负 责 起 草 的 专 家 小 组 和 管 理 委 员 会 成 员 们 也 不 必 赞 同 综 合 报 告 中 的 每 一 个 分 析, 报 告 是 我 们 负 责 编 写 的, 并 不 代 表 ICTSD 或 者 是 世 界 经 济 论 坛 的 机 构 立 场 最 后, 我 们 非 常 感 谢 ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 的 论 坛 团 队, 包 括 ICTSD 高 级 研 究 员 Harsha V. Singh 博 士 高 级 经 理 Marie Chamay 执 行 董 事 成 帅 华 博 士, 世 界 经 济 论 坛 论 坛 的 国 际 贸 易 和 投 资 主 管 Sean Doherty 作 为 E15 项 目 的 召 集 者, 我 们 一 直 以 来 力 图 在 多 个 利 益 相 关 者 地 区 和 学 科 之 间, 创 造 一 个 长 期 性 战 略 思 考 的 有 利 环 境, 以 寻 求 21 世 纪 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 的 最 优 发 展 路 径 我 们 相 信 这 项 前 所 未 有 的 工 作 恰 好 在 国 际 社 会 开 始 考 虑 新 方 向 的 时 候, 对 此 命 题 做 出 了 及 时 和 切 实 相 关 的 贡 献 我 们 感 谢 政 策 制 定 者 商 界 领 袖 学 者 和 民 众 对 项 目 的 关 注, 并 期 待 着 对 话 进 入 下 一 个 阶 段 每 一 个 E15 主 题 小 组 准 备 的 政 策 方 案 文 章 都 为 改 进 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 提 出 了 详 细 的 综 合 性 建 议 同 时 推 出 的 一 份 综 合 报 告, 总 结 和 阐 释 了 这 些 方 案 对 于 推 动 国 际 社 会 许 多 最 重 要 的 共 同 任 务 向 前 发 展 的 重 要 性 这 本 中 文 报 告 包 含 了 综 合 报 告 的 执 行 摘 要 和 17 个 专 题 政 策 方 案 报 告 的 摘 要 这 些 摘 要 和 全 部 报 告 的 原 文 可 在 项 目 官 网 (e15initiative.org/) 获 取 中 文 版 的 出 版 感 谢 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 中 国 执 行 董 事 成 帅 华 博 士 的 指 导 我 们 要 感 谢 每 一 个 专 家 小 组 和 工 作 小 组 成 员, 特 别 是 小 组 的 召 集 人 和 专 题 负 责 人, 以 及 给 予 每 个 小 组 支 持 的 伙 伴 机 构 他 们 的 付 出 和 努 力 使 得 这 项 重 要 的 贡 献 成 Ricardo Meléndez-Ortiz 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 总 裁 Richard Samans 世 界 经 济 论 坛 执 行 董 事 综 合 报 告 3

3 鸣 谢 E15 指 导 委 员 会 成 员 支 持 单 位 Jonathan Fried, WTO 加 拿 大 大 使 和 常 驻 WTO 代 表 Paul Polman, 联 合 利 华 首 席 执 行 官 Nils Smedegaard Andersen, 马 士 基 集 团 首 席 执 行 官 Mark Weinberger, 安 永 全 球 主 席 和 首 席 执 行 官 Ernesto Zedillo, 耶 鲁 全 球 化 研 究 中 心 主 任 ( 墨 西 哥 前 总 统 ) Richard Samans, 世 界 经 济 论 坛 执 行 董 事 和 管 理 委 员 会 成 员 Ricardo Meléndez-Ortiz, 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 总 裁 E15 联 席 主 席 ICTSD 的 核 心 和 专 题 资 助 单 位 Ricardo Meléndez-Ortiz, ICTSD 总 裁 Richard Samans, 世 界 经 济 论 坛 执 行 董 事 和 管 理 委 员 会 成 员 E15 知 识 经 理 Harsha Vardhana Singh, ICTSD 战 略 研 究 和 政 策 分 析 资 深 研 究 员 E15 经 理 Marie Chamay, ICTSD E15 高 级 经 理 Sean Doherty, 世 界 经 济 论 坛 国 际 贸 易 和 投 资 主 管 E15 编 辑 Fabrice Lehmann, ICTSD E15 项 目 知 识 伙 伴 E15 联 合 项 目 组 ICTSD Ahmed Abdel Latif Vinaye dey Ancharaz Christophe Bellmann Kimberley Botwright Shuaihua Cheng Sofie H. Flensborg Jonathan Hepburn Ingrid Jegou Anne-Katrine Pfister ( ) Miguel Rodriguez Mendoza ( ) Sherry Stephenson Alice Tipping Petra Walterova ( ) Marie Wilke (2012) Vivienne Blyth-Moore 世 界 经 济 论 坛 Francesca Bianchi Katarina Hruba Cristian Rodriguez Chiffelle Aditi Sara Verghese ICTSD 和 World Economic Forum, 鼓 励 读 者 为 了 教 育 和 非 盈 利 的 目 的 引 用 本 材 料, 并 注 明 出 处 本 出 版 物 有 署 名 - 非 商 业 性 使 用 - 禁 止 演 绎 3.0 版 本 许 可 证 许 可 证 书 参 见 : org/licenses/by-nc-nd/3.0/ 或 者 致 信 Creative Commons, 171 Second Street, Suite 300, San Francisco, California, 94105, USA. ISSN REF 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 综 合 报 告 5

4 目 录 E15项目 为有效回应全球经济面临的挑战 国际贸易和可持续发展中心 ICTSD 和世界经济论坛联合成立并共同实施E15项目 召集世界级的 专家和机构 为今后十年的全球贸易和投资体系演进 制定出一套可信 的综合性政策方案 E15项目与16家知识伙伴机构合作 在 年之间 召集超过 375位领先的国际专家参与了18个主题的80多场互动对话 委托他们完成 了超过130篇概论文章和思想成果文章 在此过程中陆续发表 这是一个 迅速变化的国际环境 全球贸易和投资体系对新格局和新挑战的回应能 力正在经受考验 我们设计E15项目 为的是激发以崭新的和战略性的眼 光审视新机遇 提高效率和推进可持续发展 年是E15项目的 第二阶段 在此期间 我们将会邀请决策者和其他利益相关者直接参与 进来 考虑如何实施E15项目在第一阶段产生的这些政策建议 出版 国际贸易和可持续发展中心 International Centre 本报告中的政策方案是E15项目各个主题专家小组所有成员参与集体 研究讨论的结果 它选取了这些知名专家们在多次会议上的讨论 概论 性文章 E15项目委托小组成员撰写完成的思想成果文章 作者都是各专 家小组或特别专家组的专题负责人或核心成员 虽然作者们投入了严肃 的态度汇总所有小组成员的意见 但是任何报告都有局限 不可能完全 反映所有被讨论的观点 因此 本报告中的政策建议不能视为所有小组 成员的共识 而仅仅是作者所力图表现的讨论成果 本书包括了专家小 组成员名单和E15思想成果文章 供读者参考 for Trade and Sustainable Development ICTSD) 7 Chemin de Balexert, 1219 Geneva, Switzerland 电话: ictsd@ictsd. ch 官网: 出版人和总裁: Ricardo Meléndez-Ortiz 世界经济论坛 World Economic Forum E15项目下所有专题所发布的政策方案报告和综合报告的英文版 由 ICTSD和世界经济论坛联合出版 于2016年世界经济论坛达沃斯年会上正 式发布 这些政策报告将在世界各主要城市进行发布和研讨 成为对未 来10年国际贸易和投资体系的提纲挈领性的建议 route de la Capite, 1223 Cologny/Geneva, Switzerland 电话: contact@weforum.org 更多关于E15项目的信息 参见: 官网: 联合出版人和执行董事: Richard Samans 132 专家小组和特别专家组 引用 144 国际贸易和可持续发展中心 世界经济论坛 加强21世纪的全球贸易和投资体系 E15项目. 日内瓦: 国际贸易和可持续发展中心 世界经济论坛. 版权 ICTSD和 World Economic Forum, 鼓 励读者为了教育和非盈利的目的引用本材料 并注 明出处 本出版物有署名-非商业性使用-禁止演绎 3.0版本 许可证书参见: org/licenses/by-nc-nd/3.0/ 或者致信Creative Commons, 171 Second Street, Suite 300, San Francisco, California, 94105, USA. E15项目由国际贸易和可持续发展中心的E15高级经 理 Marie Chamay 和 世界经济论坛国际贸易和投资 项目总监Sean Doherty 共同管理 E15项目的编辑 是 Fabrice Lehmann 6 加强21世纪的全球贸易和投资体系 1. 农业和粮食安全 2. 清洁能源技术 3. 气候变化 4. 竞争政策 5. 数字经济 6. 采掘行业 7. 金融和发展 8. 渔业和海洋 9. WTO的功能 10. 全球贸易和投资架构* 全球价值链 产业政策 创新 投资政策 区域贸易协定 规制连贯性 服务业 补贴 * 将在2016年晚些时候发布政策方案 综合报告 7

5 综 合 报 告 执 行 摘 要 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 在 去 年 12 月 内 罗 毕 召 开 的 部 长 会 议 上,WTO 成 员 政 府 没 能 就 继 续 推 进 多 边 贸 易 谈 判 的 多 哈 回 合 达 成 决 议, 导 致 国 际 社 会 对 于 全 球 贸 易 体 系 的 未 来 演 进 方 向 缺 乏 一 个 共 同 的 议 程 当 然, 贸 易 体 系 中 并 不 缺 乏 新 议 题 和 创 新 区 域 性 和 双 边 行 动 从 来 没 有 如 此 兴 盛 过 但 是, 由 于 缺 乏 共 同 的 战 略 愿 景 和 项 目, 以 及 质 疑 现 有 的 竞 争 性 自 由 化 格 局 去 向 何 处, 国 际 社 会 普 遍 存 在 明 显 不 安 这 些 问 题 包 括 : 这 个 贸 易 体 系 会 分 裂 和 降 级 成 为 贸 易 分 流 的 区 域 性 小 团 体 吗? 全 球 贸 易 扩 张 会 继 续 其 近 来 令 人 颇 为 失 望 的 滞 后 于 全 球 经 济 增 长 而 非 领 导 和 助 推 经 济 增 长 的 模 式 吗? 现 有 贸 易 体 系 能 够 为 其 他 全 球 性 优 先 议 题 做 出 贡 献, 而 不 是 使 问 题 复 杂 化 吗, 比 如 气 候 变 化, 可 持 续 发 展, 不 平 等, 就 业, 人 口 老 龄 化, 渔 业 资 源 和 生 物 多 样 性 的 耗 尽, 腐 败 和 洗 钱, 等 等? 现 有 贸 易 体 系 能 够 遏 制 近 来 很 普 遍 的 非 关 税 壁 垒 吗? 这 些 非 关 税 壁 垒 所 造 成 的 巨 大 障 碍 堪 比 那 些 在 多 轮 连 续 的 多 边 谈 判 回 合 中 力 图 削 减 的 关 税 障 碍 贸 易 有 关 的 规 则 能 够 适 应 那 些 转 变 商 业 运 转 环 境 和 商 业 投 资 本 质 的 技 术 性 变 革 吗? 随 着 全 球 化 的 深 入, 贸 易 体 系 能 够 成 功 实 现 国 家 和 地 方 政 府 决 策 层 与 国 际 经 济 一 体 化 和 合 作 之 间 的 适 当 平 衡 吗, 尤 其 在 牵 涉 核 心 社 会 价 值 的 时 候 是 否 能 够 取 得 这 种 平 衡? 归 根 到 底, 贸 易 体 系 能 够 在 经 济 事 实 和 政 治 看 法 上 保 持 其 本 质 上 正 和 博 弈 的 特 点 吗? 以 上 这 些 问 题, 连 同 其 他 一 些 问 题, 已 经 成 为 WTO 内 罗 毕 部 长 大 会 之 后 的 关 注 焦 点, 但 其 实 它 们 已 经 在 贸 易 体 系 内 酝 酿 了 很 长 时 间 正 因 为 如 此,ICTSD 与 世 界 经 济 论 坛 联 合 组 织 了 E15 项 目, 这 是 一 个 多 利 益 相 关 者 参 与 的 对 国 际 贸 易 和 投 资 规 则 和 安 排 进 行 长 期 性 战 略 审 议 的 过 程 这 个 项 目 召 集 了 15 个 专 家 小 组 和 3 个 跨 学 科 的 工 作 小 组, 参 与 者 来 自 57 个 国 家, 覆 盖 规 模 和 地 区 之 广, 利 益 相 关 者 参 与 度 之 高, 是 前 所 未 有 的, 项 目 所 提 出 的 问 题 是 : 在 未 来 10 年, 一 直 到 2025 年, 贸 易 和 投 资 相 关 的 规 则 和 体 制 性 安 排 应 当 如 何 在 各 个 领 域 进 行 改 进? 各 个 专 家 小 组 受 邀 对 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 进 行 广 泛 地 思 考, 包 括 但 不 仅 限 于 WTO 或 其 他 正 式 的 贸 易 机 构 和 协 定 他 们 要 进 行 结 构 性 的 思 考, 而 不 是 渐 进 性 的, 也 不 受 制 于 对 当 前 政 治 可 行 性 的 计 算 最 后, 他 们 的 建 议 也 应 当 是 具 体 的, 必 须 做 出 切 实 详 尽 的 方 案, 并 且 提 出 优 先 次 序 两 家 发 起 机 构 所 做 的 综 合 报 告 总 结 和 阐 释 了 专 家 小 组 和 工 作 小 组 所 提 方 案 的 重 要 性 报 告 直 接 取 材 于 每 一 个 小 组 提 交 的 政 策 方 案 文 章 以 及 150 多 篇 重 点 研 究 文 章, 以 及 由 参 与 项 目 的 375 个 学 术 机 构 企 业 民 间 团 体 和 政 府 专 家 所 撰 写 的 许 多 思 想 成 果 文 章 综 合 报 告 和 各 个 专 家 小 组 的 政 策 方 案 文 章 合 并 成 一 个 集 子 出 版, 综 合 报 告 的 读 者 可 以 到 文 集 的 后 面 部 分 更 深 入 地 考 察 那 些 细 节 性 分 析 所 有 的 思 想 成 果 文 章 本 身 内 容 也 相 当 丰 富, 在 过 去 的 3 年 中 不 断 产 生, 并 且 刊 发 在 E15 项 目 的 网 站 上 : 项 目 过 程 也 得 到 了 由 著 名 学 者 商 界 领 袖 和 决 策 者 组 成 的 指 导 委 员 会 的 战 略 指 导 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 近 几 十 年 来, 世 界 经 济 和 政 治 经 济 贸 易 政 策 的 重 大 转 向 已 经 导 致 贸 易 体 系 日 渐 分 裂, 有 时 甚 至 是 脱 离 了 贸 易 现 有 的 贸 易 体 系 已 经 从 国 际 经 济 合 作 的 舞 台 中 心 退 去, 正 在 丧 失 其 在 主 要 贸 易 选 民 中 的 合 法 性 和 相 关 性 需 要 一 个 新 的 共 同 议 程, 重 新 确 定 贸 易 体 系 的 演 进 路 径, 使 之 能 够 有 能 力 切 实 应 对 当 前 那 些 困 扰 全 世 界 各 个 政 府 内 阁 企 业 董 事 会 和 百 姓 餐 桌 的 议 题 在 这 方 面,E15 专 家 小 组 和 工 作 小 组 的 成 果 是 喜 人 的 他 们 的 方 案 表 明, 一 个 能 够 加 强 和 升 级 贸 易 体 系 的 议 程 不 仅 是 可 以 想 见 的, 也 是 合 理 的 正 如 在 后 面 个 章 节 中 综 合 阐 释 的 那 样, 这 些 方 案 形 成 了 一 个 蓝 图, 关 于 国 际 社 会 如 何 能 够 通 过 改 进 贸 易 和 投 资 规 则 及 协 定 安 排, 在 以 下 每 一 个 共 同 的 使 命 上 取 得 进 展 : 提 振 全 球 增 长 和 就 业 减 少 商 业 摩 擦 和 投 资 不 确 定 性 加 速 最 不 发 达 国 家 的 可 持 续 发 展 提 高 中 等 收 入 国 家 的 经 济 多 样 化 和 竞 争 力 确 保 粮 食 安 全 抗 击 气 候 变 化 和 环 境 退 化 保 留 国 家 作 出 社 会 性 选 择 的 政 策 空 间 加 强 全 球 贸 易 体 系 的 合 法 性 针 对 以 上 每 一 个 领 域 所 提 出 方 案 的 详 尽 程 度 表 明 它 们 对 于 每 一 个 地 区 和 主 要 的 贸 易 主 体 会 产 生 非 常 重 要, 甚 至 是 转 型 性 的 益 处 仅 仅 因 为 这 个 世 界 不 能 够 在 多 哈 回 合 的 谈 判 桌 上 达 成 特 定 的 多 边 议 程, 并 不 意 味 着 一 个 可 以 提 高 各 方 福 祉 的 共 同 承 诺 ( 而 不 是 一 揽 子 承 诺 ) 是 不 可 能 的 但 是, 只 有 在 将 关 注 点 从 WTO 身 上 移 开, 转 而 审 视 那 些 影 响 到 贸 易 和 投 资 行 为 的 更 广 泛 的 机 构 性 和 工 具 性 生 态 系 统, 才 能 够 发 现 通 向 更 深 入 和 更 有 效 的 21 世 纪 国 际 贸 易 和 投 资 合 作 的 路 径 以 下 总 结 的 方 案 采 取 了 这 样 一 个 系 统 性 观 点, 所 涉 及 的 学 科 和 机 构 的 范 围 之 广, 与 大 部 分 的 贸 易 政 策 分 析 截 然 不 同, 包 括 WTO 自 21 世 纪 初 以 来 所 做 的 两 次 正 式 审 议 引 入 更 为 广 泛 的 参 考 框 架 和 采 用 国 际 经 济 合 作 中 更 加 多 样 的 研 究 工 具, 这 也 是 我 们 在 现 有 的 更 为 复 杂 的 经 济 和 政 治 环 境 中 能 够 得 出 一 个 正 和 博 弈 结 果 的 根 本 原 因 所 在 这 个 独 到 见 解 对 国 内 和 国 际 治 理 都 有 着 极 为 重 要 的 意 义 贸 易 部 长 和 相 关 机 构 的 议 程 需 要 设 置 在 一 个 更 大 的 战 略 之 中, 这 个 战 略 由 更 高 级 别 的 机 构 设 定, 并 综 合 了 其 他 政 策 和 利 益 相 关 者 的 因 素 这 将 是 E15 项 目 下 一 阶 段 的 重 点, 即 : 在 全 世 界 范 围 内 的 对 话 过 程, 关 于 这 个 蓝 图 将 如 何 影 响 贸 易 和 投 资 政 策 的 设 定, 如 何 在 各 国 和 全 球 层 面 得 到 推 行, 以 及 国 际 合 作 机 制 的 改 进 将 如 何 助 力 这 个 过 程 提 振 全 球 增 长 和 就 业 要 使 世 界 经 济 能 够 恢 复 到 国 际 贸 易 和 产 出 的 历 史 增 长 模 式, 即, 贸 易 以 经 济 行 为 160% 的 速 率 扩 张, 那 么, 全 球 增 长 将 在 现 在 预 期 的 程 度 上 增 加 将 近 一 个 百 分 点 ( 也 就 是 增 加 三 分 之 一 ) 国 际 贸 易 和 投 资 通 过 促 进 资 本 人 力 尤 其 是 技 术 在 全 世 界 经 济 范 围 内 向 最 有 产 能 的 用 途 流 动, 从 而 对 增 长 做 出 贡 献 E15 专 家 小 组 的 方 案 将 提 高 那 些 增 强 生 产 力 的 科 技 的 全 球 扩 散, 促 进 资 本 和 技 能 向 最 有 产 能 的 应 用 进 行 配 置, 并 且 将 贸 易 和 投 资 扩 展 到 就 业 密 集 型 产 业 扩 散 技 术 进 步 提 升 互 联 网 推 动 的 中 小 企 业 贸 易 的 规 模 : 在 海 关 和 边 境 规 则 中 采 纳 可 互 操 作 的 数 字 化 的 单 一 窗 口, 发 布 开 放 式 应 用 程 序 接 口 (APIs), 允 许 开 发 者 创 建 服 务 的 数 字 平 台, 实 现 中 小 企 业 和 本 国 单 一 窗 口 大 数 字 的 无 缝 对 接 这 些 数 字 化 单 一 窗 口 是 通 过 对 扶 持 发 展 中 国 家 能 力 建 设 的 贸 易 援 助 来 进 行 支 持 的 为 跨 境 服 务 提 供 商 创 建 综 合 性 在 线 的 单 一 询 问 路 径, 方 便 他 们 知 晓 东 道 国 的 规 则 执 照 颁 发 和 其 他 行 政 性 要 求 建 立 较 高 的 标 准 化 的 微 量 海 关 放 行 水 平, 促 进 由 网 络 零 售 服 务 提 供 商 提 供 的 小 包 装 商 品 的 跨 境 流 动, 特 别 是 中 小 企 业 比 如, 采 用 经 合 组 织 给 发 展 中 国 家 设 置 的 100 美 元 ( 甚 至 200 美 元 ) 最 低 限 度 过 关 门 槛, 以 及 给 发 达 国 家 设 置 的 800 美 元 最 低 限 度 过 关 门 槛 建 立 有 关 数 据 电 子 传 输 和 相 关 服 务 的 清 晰 规 则 : 允 许 数 据 的 跨 境 自 由 流 动, 但 受 制 于 服 务 贸 易 总 协 定 (GATS) 第 14 条 中 例 外 条 款 的 规 定, 即, 各 国 有 权 保 护 私 人 数 据 的 隐 私, 只 要 这 个 权 利 不 被 用 来 规 避 协 定 的 条 款 在 中 介 可 靠 性 隐 私 知 识 产 权 消 费 者 保 护 电 子 签 名 和 争 端 解 决 方 面, 使 规 则 与 领 先 的 做 法 保 持 一 致, 从 而 建 立 规 制 确 定 性 和 连 贯 性 对 于 电 子 传 输 的 产 品, 永 久 性 搁 置 征 收 关 税 启 动 关 于 建 立 一 个 诸 边 电 子 贸 易 协 定 ( 或 者 ewto ) 的 谈 判 : 8 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 综 合 报 告 9

6 由 来 自 不 同 地 区 的 前 瞻 性 的 国 家 组 成 的 一 个 集 团 应 当 带 头 倡 导 创 建 一 个 协 定, 以 实 施 以 上 概 括 的 一 整 套 综 合 政 策 领 先 规 则 和 多 利 益 相 关 者 的 做 法, 最 大 化 互 联 网 贸 易 的 增 长 和 就 业 潜 能 如 果 这 个 集 团 包 括 美 国 中 国 和 欧 盟, 其 协 定 的 条 款 将 可 以 根 据 最 惠 国 待 遇 的 基 础 和 WTO 规 则 中 的 临 界 数 量 协 定, 从 而 延 伸 到 所 有 WTO 成 员, 因 而 成 为 刺 激 全 球 范 围 内 中 小 企 业 增 长 和 就 业 的 强 有 力 动 因 创 建 一 个 关 于 数 字 贸 易 的 WTO 工 作 小 组, 以 分 析 现 有 的 规 则 框 架 如 何 规 范 数 字 贸 易, 确 定 那 些 规 范 不 足 或 者 模 糊 不 清 的 领 域, 并 且 提 出 方 案 进 行 恰 当 的 澄 清 或 者 调 整 在 服 务 贸 易 总 协 定 (GATS) 中 包 含 研 究 服 务 的 新 类 别, 建 立 一 个 关 于 获 取 基 本 科 学 和 技 术 的 协 定, 旨 在 加 强 科 技 领 域 的 全 球 性 共 有 财 产 (global commons), 而 不 会 过 度 地 限 制 商 业 科 技 的 私 有 权 提 高 资 本 和 劳 动 配 置 的 全 球 效 率 确 保 发 展 中 国 家 代 理 银 行 的 可 用 性, 这 些 银 行 因 为 美 国 联 邦 法 中 严 格 的 认 识 你 的 客 户 (KYC) 的 要 求, 可 用 性 已 经 大 大 降 低 应 确 保 国 际 清 算 银 行 (BIS) 联 邦 储 蓄 银 行 (FSB) 或 者 沃 尔 夫 斯 堡 银 行 集 团 在 每 个 国 家 指 导 或 者 赞 助 至 少 一 家 银 行, 以 验 证 认 识 你 的 客 户 程 序 的 有 效 性 加 深 金 融 服 务 业 的 区 域 性 规 制 合 作, 包 括 通 过 创 建 区 域 性 信 贷 办 事 处 和 评 级 机 构, 促 进 自 由 的 数 据 流 动, 文 件 和 文 件 化 要 求 的 离 岸 外 包 和 标 准 化 通 过 扩 大 部 署 风 险 缓 解 措 施 联 合 融 资 能 力 建 设 援 助 和 其 他 公 共 融 资 工 具, 加 大 对 基 础 设 施 和 工 业 投 资 的 混 合 ( 公 - 私 ) 融 资 规 模 精 简 签 证 和 工 作 许 可 的 手 续 和 程 序, 根 据 服 务 贸 易 总 协 定 建 立 一 个 诸 边 的 但 是 开 放 的 创 新 区, 在 这 个 特 区 中, 熟 练 的 研 究 员 和 技 术 人 员 将 可 以 自 由 移 入 居 住 长 达 10 年 扩 大 对 就 业 密 集 型 产 业 的 贸 易 和 投 资 开 发 一 个 关 于 服 务 业 贸 易 便 利 化 的 综 合 性 WTO 框 架, 其 中 的 衡 量 指 标 和 贸 易 便 利 化 协 定 中 的 一 样 这 个 框 架 应 当 包 含 合 作 和 谈 判 的 机 制, 并 由 能 力 建 设 和 技 术 性 援 助 进 行 补 充 减 少 商 业 摩 擦 和 投 资 不 确 定 性 全 世 界 经 济 行 为 的 很 大 一 部 分 且 是 不 断 增 长 的 一 部 分 是 通 过 全 球 价 值 链 (GVCs) 和 战 略 性 网 络 来 组 织 的, 而 不 是 通 过 垂 直 整 合 不 同 国 家 的 买 家 和 卖 家 进 行 公 平 销 售 来 实 现 的 这 个 趋 势 最 明 显 的 证 据 就 是 全 世 界 贸 易 中 由 中 间 产 品 组 成 的 比 例 全 世 界 进 口 的 将 近 60% 和 大 型 发 展 中 国 家 大 约 四 分 之 三 的 进 口 是 中 间 产 品, 比 如 中 国 和 巴 西 在 这 个 相 互 联 系 的 世 界 中, 旨 在 增 加 商 品 和 服 务 质 量 和 可 靠 性 缩 短 进 入 市 场 的 时 间 以 及 增 强 创 新 能 力 的 步 骤 远 比 降 低 关 税 造 成 的 价 差 更 为 重 要 促 使 本 地 企 业 参 与 全 球 价 值 链 要 求 把 重 点 放 在 提 高 经 济 的 硬 件 ( 比 如, 交 通 和 通 讯 设 施 ) 和 软 件 ( 比 如, 体 制 性 安 排, 质 量 和 安 全 标 准 ; 改 进 海 关 程 序, 等 等 ) 上 面 建 立 一 个 全 球 价 值 链 伙 伴 关 系 平 台, 这 是 一 个 公 私 合 作 平 台, 以 改 进 全 球 供 应 链 的 效 率 和 包 容 性 这 个 平 台 将 促 进 在 寻 求 将 其 经 济 整 合 到 国 际 供 应 链 中 的 各 国 政 府 与 其 潜 在 伙 伴 公 司 和 专 家 之 间 的 合 作 伙 伴 关 系 的 行 动 导 向 将 强 调 重 要 的 对 现 有 价 值 链 和 其 在 新 的 地 区 扩 张 所 面 临 障 碍 的 新 的 分 析 成 果, 并 汇 总 良 好 做 法 的 证 据 和 案 例, 通 报 发 展 中 国 家 政 府 的 战 略, 最 大 化 这 些 经 济 体 参 与 全 球 生 产 网 络 为 可 持 续 发 展 所 能 做 出 的 贡 献 通 过 区 域 贸 易 协 定 (RTA) 之 间 的 交 流, 在 超 过 400 个 现 有 区 域 性 贸 易 协 定 和 优 惠 贸 易 协 定 之 间 简 化 商 业 行 为 这 个 综 合 性 开 放 式 信 息 平 台 的 目 的 是 加 强 透 明 度, 和 对 区 域 贸 易 协 定 之 间 相 似 性 和 区 别 的 理 解, 鼓 励 相 互 学 习 采 纳 最 佳 做 法 和 合 作 的 机 制, 最 终 实 现 各 种 规 则 之 间 的 一 致 甚 至 是 部 分 子 规 则 的 多 边 化 通 过 开 发 21 世 纪 世 界 经 济 的 一 个 样 板 投 资 协 定, 在 超 过 3200 个 现 有 的 国 际 投 资 协 定 (IIAs) 之 间, 简 化 商 业 行 为 联 合 国 贸 发 会 议 (UNCTAD) 最 近 发 布 的 可 持 续 发 展 投 资 政 策 框 架 可 以 作 为 这 个 程 序 的 起 点, 样 板 协 定 不 仅 对 于 重 述 国 际 投 资 协 定 中 所 确 定 的 目 标 而 且 对 于 21 世 纪 国 际 样 板 协 定 的 主 要 要 素 设 计, 都 可 建 立 一 个 共 同 的 基 础, 还 可 以 用 几 个 最 近 达 成 的 双 边 协 定 以 及 正 在 谈 判 的 且 有 望 谈 成 的 中 美 双 边 投 资 协 定 作 为 奠 基 石 这 个 新 的 样 板 框 架, 作 为 开 放 式 欢 迎 自 愿 加 入 的 最 佳 实 践, 将 是 一 个 自 下 而 上 激 励 现 代 化 和 统 一 性 的 途 径 加 强 国 家 规 则 的 透 明 度 贸 易 技 术 壁 垒 协 定 和 实 施 动 植 物 卫 生 检 疫 措 施 的 协 议 中 的 透 明 度 义 务 是 WTO 体 制 中 影 响 最 深 远 的 协 定 两 个 协 定 都 支 持 的 一 站 式 服 务 问 询 点 措 施 的 准 备 和 采 纳 之 间 的 间 歇 构 成 了 重 要 的 创 新 但 是, 规 则 涉 及 的 范 围 超 出 了 这 两 个 协 定 的 规 定 范 围 WTO 内 需 要 通 过 一 个 新 的 综 合 的 规 则 透 明 度 框 架 : 应 有 一 个 对 各 国 国 内 机 制 的 详 细 勘 察, 提 供 关 于 不 同 国 内 规 则 程 序 的 透 明 度 WTO 成 员 通 报 所 有 已 采 纳 的 措 施, 不 论 是 否 基 于 国 际 标 准 ; 解 释 措 施 背 后 的 原 理 ( 有 理 由 的 透 明 度 ); 包 括 在 程 序 早 期 阶 段 受 影 响 的 各 方 企 业 享 受 在 贸 易 技 术 壁 垒 协 定 和 实 施 动 植 物 卫 生 检 疫 措 施 的 协 议 以 及 其 他 委 员 会 中 的 观 察 员 地 位 通 过 加 深 经 合 组 织 和 WTO 内 关 于 贸 易 增 加 值 的 研 究 和 建 立 一 个 WTO 工 作 小 组, 在 政 策 上 将 服 务 贸 易 和 货 物 贸 易 进 行 统 一, 对 减 少 由 于 货 物 和 服 务 贸 易 规 则 分 离 所 造 成 的 扭 曲 提 出 建 议, 因 为 随 着 许 多 领 域 内 经 济 行 为 的 转 型, 服 务 已 经 完 全 隐 含 于 产 品 之 中, 服 务 规 则 与 货 物 规 则 之 间 的 这 种 分 隔 越 来 越 显 得 过 时 了 基 于 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP) 和 欧 盟 - 加 拿 大 之 间 的 自 贸 协 定 (CETA) 中 所 包 含 的 国 有 企 业 竞 争 中 立 原 则, 将 这 些 条 款 推 广 应 用 到 其 他 区 域 自 贸 协 定 中 通 过 邀 请 国 家 竞 争 管 理 机 构 评 估 国 家 决 策 对 税 收 反 倾 销 政 府 采 购 外 商 直 接 投 资 服 务 规 则 等 造 成 的 竞 争 性 后 果, 提 高 竞 争 主 管 机 构 和 贸 易 政 策 主 管 机 构 之 间 的 合 作 此 外, 应 当 深 化 国 际 竞 争 网 络 组 织 (ICN) 经 合 组 织 (OECD) 和 联 合 国 贸 发 组 织 (UNCTAD) 内 的 非 正 式 讨 论, 重 点 是 研 究 多 司 法 管 辖 区 的 并 购 行 为, 这 是 产 生 后 果 严 重 的 不 连 贯 决 策 的 最 可 能 来 源 各 机 构 可 以 自 愿 性 地, 但 同 时 有 效 地 配 合 进 行 联 合 调 查 和 执 法 加 速 最 不 发 达 国 家 的 可 持 续 发 展 优 惠 市 场 准 入 待 遇 的 最 大 化 发 达 国 家 应 当 对 所 有 最 不 发 达 国 家 推 行 全 面 的 免 关 税 免 配 额 (DFQF) 市 场 准 入 欧 盟 加 拿 大 和 日 本 已 经 在 实 际 上 达 成 了 这 个 目 标 美 国 可 以 采 纳 一 个 分 阶 段 实 施 的 项 目, 用 以 解 决 对 于 撒 哈 拉 以 南 非 洲 出 口 商 极 为 重 要 的 且 极 小 数 量 的 服 装 关 税 税 目, 这 些 税 目 也 是 在 非 洲 增 长 和 机 会 法 案 中 涉 及 的 内 容 中 等 收 入 国 家 应 当 效 仿 中 国 印 度 和 巴 西, 在 5 到 10 年 内 实 现 给 予 最 不 发 达 国 家 产 品 免 关 税 免 配 额 项 目 覆 盖 97% 的 关 税 税 目 中 国 有 望 在 2015 年 对 有 外 交 关 系 的 最 不 发 达 国 家 实 现 这 个 目 标 其 他 中 等 收 入 国 家 应 当 紧 随 其 后, 显 示 出 对 南 南 贸 易 和 消 灭 绝 对 贫 困 的 同 等 程 度 的 承 诺 和 决 心 发 达 国 家 和 中 等 收 入 国 家 集 团 都 应 当 效 仿 加 拿 大, 使 用 延 伸 的 累 积 方 法, 在 这 些 优 惠 安 排 中 实 施 原 产 地 规 则, 实 际 上 在 所 有 最 不 发 达 国 家 和 参 与 自 贸 协 定 的 进 口 国 成 员 之 中 形 成 一 个 广 泛 的 累 积 区 从 过 去 一 些 类 似 的 原 产 地 规 则 发 生 变 化 的 证 据 来 看, 这 个 方 法 将 极 大 地 促 进 最 不 发 达 国 家 的 出 口 改 善 外 商 投 资 的 环 境 使 用 联 合 国 贸 发 会 议 最 近 发 布 的 可 持 续 发 展 投 资 政 策 框 架 作 为 开 发 一 个 样 板 投 资 协 定 的 起 点, 正 如 前 文 中 所 描 述 的 那 样, 包 括 : 阐 述 投 资 者 的 根 本 义 务, 包 括 关 于 在 腐 败 人 权 税 收 和 利 益 共 享 等 领 域 负 责 任 的 商 业 行 为 ( 比 如, 新 的 经 合 组 织 税 基 侵 蚀 和 阻 税 规 避 框 架 ) 可 以 通 过 公 私 对 话 研 究 制 定 补 充 性 的 特 定 部 门 的 责 任 型 投 资 框 架, 比 如 在 矿 产 和 自 然 资 源 进 行 负 责 任 的 开 发 ; 各 国 政 府 可 以 选 择 一 个 新 的 国 际 上 诉 框 架 成 为 他 们 双 边 协 定 或 者 自 贸 协 定 的 一 部 分 这 个 机 制 将 为 仲 裁 的 各 方 提 供 在 一 个 临 时 上 诉 机 构 中 行 使 上 诉 权 的 机 会, 这 个 上 诉 机 构 的 成 员 从 国 际 上 诉 框 架 所 认 可 的 众 多 投 资 评 审 专 家 中 挑 选 出 来 建 立 一 个 关 于 国 际 投 资 法 的 顾 问 中 心, 为 那 些 缺 乏 足 够 的 法 律 专 业 知 识 在 争 端 中 捍 卫 自 身 权 利 的 发 展 中 国 家 政 府 提 供 公 平 的 环 境, 这 个 顾 问 中 心 可 以 参 考 WTO 法 律 顾 问 中 心 (ACWL) 的 模 式 建 立 将 资 助 国 的 援 助 扩 展 到 对 发 展 中 国 家 在 实 施 新 的 样 本 框 架 中 的 能 力 建 设 支 持 这 可 以 通 过 扩 展 WTO 的 贸 易 援 助 项 目 到 覆 盖 投 资 相 关 10 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 综 合 报 告 11

7 的 以 及 贸 易 相 关 的 能 力 建 设 这 些 援 助 项 目 可 以 通 过 联 合 国 贸 发 会 议 的 投 资 政 策 审 议 或 者 经 合 组 织 WTO 的 相 关 审 议 程 序 来 形 成 扩 大 国 际 货 币 基 金 组 织 或 者 多 边 发 展 银 行 的 技 术 援 助 规 模, 以 覆 盖 最 不 发 达 国 家 主 权 债 务 发 行 人, 确 保 他 们 有 能 力 根 据 最 近 开 发 的 样 板 框 架 来 谈 判 放 款 条 件, 以 去 除 司 法 / 主 权 风 险, 反 过 来, 在 有 需 要 的 时 候 提 供 有 效 的 风 险 重 组 扩 展 规 范 设 置 和 应 用 的 包 容 性 为 结 构 性 支 持 项 目 建 立 区 域 性 机 构, 以 加 强 本 地 企 业 遵 循 全 球 标 准 的 能 力, 在 领 先 的 企 业 之 间 提 供 关 联, 以 提 高 其 对 国 际 市 场 发 展 的 理 解 研 究 制 定 使 得 区 域 性 协 定 和 诸 边 协 定 更 加 有 包 容 性 的 规 范 在 更 宽 松 的 原 产 地 规 则 之 外, 设 计 一 些 方 法 或 者 原 则, 使 得 多 边 体 系 可 以 包 容 新 出 现 的 贸 易 规 则 体 系 提 高 对 贸 易 相 关 发 展 议 题 的 融 资 扩 大 贸 易 相 关 的 能 力 建 设 援 助 和 贸 易 援 助 项 目 的 范 围 和 规 模 好 几 个 E15 专 家 小 组 建 议 要 加 大 以 下 方 面 的 援 助, 比 如, 服 务 贸 易 领 域 的 规 则 和 行 政 裁 判 能 力 发 展, 法 律 和 规 制 改 革, 投 资 框 架, 私 有 标 准 的 一 致 性, 有 责 任 的 供 应 链 操 作, 以 及 劳 工 环 境 和 反 腐 败 机 制, 等 尽 管 自 贸 易 援 助 项 目 10 年 前 启 动 以 来, 已 经 取 得 了 重 要 的 进 展, 但 是 该 项 目 和 相 关 的 双 边 捐 赠 者 项 目 需 要 极 大 地 扩 展 他 们 的 范 围 和 提 振 资 金 的 水 平, 以 应 对 全 方 位 的 体 制 性 弱 点, 这 些 弱 点 是 提 高 贸 易 成 本 和 造 成 投 资 者 不 确 定 的 原 因 应 更 深 入 和 战 略 性 地 使 用 官 方 发 展 援 助 (ODA), 尤 其 是 通 过 提 高 使 用 混 合 融 资, 来 催 化 私 人 投 资, 并 通 过 加 强 金 融 部 门 和 公 共 开 支 税 收 和 司 法 体 系 的 体 制 能 力 来 创 造 一 个 更 加 商 业 友 好 的 政 策 环 境 尤 其 是, 应 当 采 取 具 体 的 步 骤 来 加 大 力 度 支 持 经 合 组 织 的 税 基 侵 蚀 和 阻 税 规 避 (BEPS) 措 施 ( 比 如, 最 近, 仅 仅 是 很 小 的 国 际 支 持, 以 转 让 定 价 审 计 计 算 的 肯 尼 亚 税 收 就 从 5200 万 美 元 翻 了 一 番, 增 长 到 1.07 亿 美 元 ) 成 立 一 个 农 业 补 贴 团 结 基 金, 支 持 最 不 发 达 国 家 的 粮 食 安 全 和 气 候 变 化 适 应, 资 金 的 捐 助 应 当 和 发 达 国 家 和 新 兴 国 家 的 此 类 国 内 支 持 成 比 例 因 为 这 些 国 家 总 的 农 业 官 方 发 展 援 助 需 求 为 90 亿 美 元, 官 方 对 农 业 的 贸 易 扭 曲 支 持 (OTDS) 达 到 大 约 2000 亿 美 元, 因 此, 每 一 个 捐 助 国 贸 易 扭 曲 支 持 中 即 使 1% 或 2% 的 资 助 都 会 导 致 官 方 发 展 援 助 对 农 业 的 支 持 扩 大 20% 到 40%, 而 这 些 资 金 可 以 极 大 地 支 持 在 高 风 险 的 最 不 发 达 国 家 的 能 力 建 设 援 助 水 平, 提 高 气 候 智 能 型 农 业 的 生 产 力 和 出 口 绩 效 提 供 中 等 收 入 国 家 的 经 济 多 样 化 和 竞 争 力 中 等 收 入 国 家 正 面 临 着 来 自 其 他 发 展 中 国 家 在 传 统 市 场 上 日 益 强 烈 的 竞 争, 以 及 提 振 他 们 的 技 术 精 密 度 以 在 高 附 加 值 产 品 和 服 务 也 上 与 发 达 国 家 进 行 有 效 竞 争 的 挑 战 中 等 收 入 国 家 逆 转 所 谓 中 等 收 入 陷 阱 的 最 好 方 法 就 是 在 企 业 产 业 和 国 家 层 面 提 高 竞 争 力 过 去 50 年 中 产 业 发 展 的 证 据 ( 包 括 特 别 是 许 多 成 功 的 东 亚 经 济 体 的 经 验 ) 显 示, 用 于 改 善 私 人 部 门 发 展 的 促 进 性 环 境 的 横 向 ( 非 特 定 部 门 ) 政 策 是 远 比 纵 向 政 策 ( 针 对 部 门 或 者 特 定 企 业 ) 更 为 重 要 的 成 功 之 路 尤 其 是, 通 过 改 善 基 础 设 施 改 善 投 资 环 境 和 工 人 技 能, 同 时 在 关 键 部 门 开 放 外 商 投 资, 这 些 国 家 通 过 自 下 而 上 创 造 向 前 和 向 后 的 联 系, 为 那 些 外 国 企 业 的 技 术 和 知 识 更 加 广 泛 和 自 然 的 转 化 提 供 了 可 能 假 以 时 日, 这 些 联 系 可 以 建 成 传 播 本 地 生 产 投 资 和 创 新 的 产 业 能 力 带 这 种 格 局 通 过 领 先 企 业 在 全 球 或 地 区 价 值 链 层 面 吸 引 投 资 得 到 加 速, 通 过 维 持 促 进 性 的 关 税 和 非 关 税 壁 垒 环 境, 他 们 得 以 确 保 关 键 性 原 料 的 进 口, 提 高 了 贸 易 便 利 化 水 平 ( 特 别 是 海 关 行 政 和 物 流 ) 在 这 个 意 义 上, 现 代 产 业 政 策 强 调 的 是 促 进, 而 不 是 限 制 进 口 和 外 商 投 资 垂 直 政 策 仍 然 有 用, 但 是 前 提 是, 要 使 得 垂 直 政 策 有 效 或 者 具 有 成 本 效 益, 它 们 必 须 要 在 一 个 扎 实 的 水 平 促 进 性 环 境 中 执 行 且 取 决 于 对 该 国 潜 在 竞 争 优 势 做 出 的 严 格 而 动 态 性 评 估, 这 些 都 是 与 既 得 利 益 集 团 的 寻 租 行 为 绝 缘 的 E15 专 家 小 组 建 议 了 一 种 国 际 贸 易 和 投 资 体 系 得 到 加 强 的 途 径, 用 以 帮 助 各 国 将 促 进 性 环 境 的 改 善 转 化 为 日 益 增 加 的 外 商 投 资 和 商 务 流, 为 经 济 多 样 化 和 工 业 化 做 出 贡 献 大 部 分 的 议 程 都 涉 及 便 利 化, 尤 其 是 跨 境 投 资 服 务 贸 易 和 融 入 全 球 价 值 链, 而 不 是 创 造 什 么 新 的 规 则, 因 为 这 些 才 是 将 新 增 资 本 技 术 知 识 和 技 能 引 进 经 济 中 的 载 体 特 别 是 : 创 建 一 个 可 持 续 投 资 促 进 的 国 际 支 持 项 目, 侧 重 提 高 国 家 外 商 直 接 投 资 规 则 框 架 和 加 强 投 资 促 进 能 力 在 一 个 全 球 价 值 链 的 世 界 中, 贸 易 援 助 项 目 和 贸 易 便 利 化 协 定 应 对 的 是 问 题 的 一 个 方 面, 也 就 是 贸 易 面 问 题 ; 而 可 持 续 投 资 便 利 化 的 国 际 支 持 项 目 将 通 过 加 强 东 道 国 政 府 规 则 和 做 法 的 透 明 度 以 及 扩 展 促 进 性 服 务, 解 决 全 球 价 值 链 问 题 的 另 一 个 方 面 一 种 方 案 是 扩 展 贸 易 援 助 项 目 到 覆 盖 投 资 领 域, 或 者 创 建 一 个 单 独 的 投 资 援 助 项 目 这 个 方 案 的 初 衷 是 侧 重 服 务 领 域 的 投 资, 重 点 在 那 些 促 进 可 持 续 发 展 的 核 心 部 门, 比 如 环 境 服 务 能 源 交 通 和 专 业 性 服 务 另 一 个 更 为 有 雄 心 的 中 期 方 案 是, 延 伸 贸 易 便 利 化 协 定, 以 覆 盖 可 持 续 投 资, 成 为 一 个 新 的 投 资 和 贸 易 便 利 化 协 定, 这 个 可 以 通 过 重 新 解 释 或 者 修 改 贸 易 便 利 化 协 定 而 实 现 第 三 种 方 案 是, 几 个 有 兴 趣 的 国 家 联 合 签 署 一 个 可 持 续 投 资 便 利 化 谅 解 备 忘, 完 全 侧 重 于 鼓 励 可 持 续 外 商 直 接 投 资 流 向 发 展 中 国 家 的 具 体 途 径 形 成 这 个 谅 解 备 忘 的 工 作 可 以 在 WTO 或 者 其 他 具 备 国 际 投 资 事 务 经 验 的 国 际 组 织 中 进 行, 可 以 是 联 合 国 贸 发 会 议 世 界 银 行 或 者 经 合 组 织 或 者, 也 可 以 由 一 个 主 要 的 对 外 直 接 投 资 国 牵 头 这 个 项 目, 也 许 可 以 通 过 G20 来 进 行 前 三 部 分 中 有 几 个 方 案 也 可 以 对 中 等 收 入 国 家 的 经 济 多 样 化 和 竞 争 力 做 出 极 大 的 贡 献, 也 就 是 说 : 创 建 一 个 全 球 价 值 链 伙 伴 关 系, 通 过 行 业 映 射 发 展 影 响 分 析 和 促 进, 扩 展 国 际 供 应 链 的 有 效 性 和 包 容 性 通 过 以 下 途 径 来 促 进 服 务 业 中 的 国 际 贸 易 和 中 小 企 业 出 口 : 帮 助 各 国 为 跨 境 服 务 提 供 商 提 供 综 合 性 在 线 的 一 站 式 问 询 点, 使 他 们 了 解 东 道 国 的 规 制 执 照 颁 发 和 其 他 行 政 性 要 求, 并 责 成 一 个 国 际 组 织 或 者 独 立 机 构 来 为 国 家 的 进 展 定 调 帮 助 各 国 实 施 贸 易 便 利 化 协 定, 在 海 关 和 边 境 上 实 施 互 操 作 性 数 字 化 的 单 一 窗 口, 并 发 布 开 放 式 应 用 程 序 界 面 (APIs), 允 许 开 发 单 位 创 建 服 务 的 数 字 平 台, 无 缝 连 接 中 小 企 业 和 更 大 数 量 的 国 家 单 一 窗 口 鼓 励 建 立 高 标 准 的 微 量 关 税 水 平, 促 进 互 联 网 零 售 服 务 提 供 商, 特 别 是 中 小 企 业 的 小 包 装 货 物 跨 境 流 动 改 进 规 则 和 标 准 发 展 人 力 资 本, 允 许 技 术 工 人 的 流 动 建 立 一 个 创 新 区, 熟 练 的 研 究 员 和 技 术 人 员 可 以 在 特 区 内 自 由 移 入 居 住 加 强 竞 争 监 控, 建 立 竞 争 的 最 佳 做 法 和 合 作 升 级 WTO 电 信 参 考 文 件, 规 范 那 些 影 响 互 联 网 准 入 和 互 联 网 竞 争 的 行 为 关 于 垂 直 产 业 政 策 : 软 化 和 监 控 本 地 含 量 要 求 当 地 成 分 要 求 (LCRs) 可 以 通 过 扩 大 范 围 到 包 含 来 自 本 地 区 经 济 社 群 的 投 入 加 强 地 区 性 价 值 链 发 展, 从 而 得 到 软 化 但 与 此 同 时, 应 当 要 求 对 正 式 的 当 地 成 分 要 求 向 WTO 进 行 通 报, 并 记 录 在 贸 易 检 测 数 据 库 中, 并 通 过 贸 易 政 策 审 议 机 制 得 到 常 规 审 议 应 当 进 行 研 究, 以 提 高 对 当 地 成 分 要 求 条 件 的 理 解, 以 达 到 对 本 地 经 济 产 生 积 极 溢 出 效 应 的 目 的 最 后, 可 以 考 虑, 在 某 些 当 地 成 分 要 求 中, 把 WTO 中 的 当 地 成 分 要 求 禁 止 转 化 成 为 类 似 于 国 内 补 贴 监 管 制 度 中 的 一 种 不 利 影 响 测 试 重 新 启 用 ASCM 第 8 条 修 订 版, 允 许 使 用 与 公 开 研 发 地 区 发 展 环 境 保 护 和 灾 后 重 建 有 关 的 不 可 诉 补 贴 抗 击 气 候 变 化 和 环 境 退 化 国 际 社 会 已 经 通 过 了 2030 年 可 持 续 发 展 议 程, 保 护 地 球 免 于 退 化, 包 括 通 过 可 持 续 消 费 和 生 产 可 持 续 自 然 资 源 管 理 和 有 关 气 候 变 化 的 紧 急 行 动 贸 易 和 环 境 成 果 之 间 显 而 易 见 的 联 系 要 求 各 机 制 之 间 的 合 并 特 别 是, 需 要 努 力 创 建 额 外 的 明 确 性 和 空 间, 使 得 各 国 可 以 实 施 气 候 措 施, 履 行 他 们 在 最 近 巴 黎 联 合 国 气 候 变 化 协 定 中 做 出 的 承 诺 : 建 立 一 个 包 括 WTO 和 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 在 内 的 程 序, 对 巴 黎 协 定 的 贸 易 相 关 法 律 影 响 作 出 评 估 和 建 议, 比 如, 通 过 WTO 的 贸 易 和 环 境 委 员 会 以 及 UNFCCC 附 属 的 科 学 工 作 小 组, 来 进 行 这 个 程 序 这 个 程 序 应 当 产 生 一 个 清 晰 的 定 义, 即 什 么 构 成 了 巴 黎 协 定 的 气 候 行 动, 以 告 知 WTO 争 端 解 决 机 构 这 也 可 以 产 生 一 个 UN FCCC 争 端 解 决 机 制, 对 于 这 个 定 义 相 关 的 争 端 做 出 仲 裁, 形 成 一 个 应 对 特 定 措 施 中 贸 易 法 律 挑 战 的 临 时 和 平 条 款 还 应 当 考 虑, 在 什 么 程 12 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 综 合 报 告 13

8 度 上,WTO 争 端 解 决 应 当 取 决 于 国 际 海 事 组 织 和 国 际 民 航 组 织 通 过 的 贸 易 相 关 的 气 候 协 定 通 过 以 下 措 施, 鼓 励 国 家 气 候 变 化 减 缓 战 略 的 连 续 性 和 互 操 作 性 : 研 究 制 定 碳 会 计 的 国 际 标 准, 包 括 隐 含 在 产 品 和 服 务 中 的 碳 ; 建 立 WTO 中 针 对 隐 含 碳 的 特 定 气 候 措 施 的 免 责 条 款 承 认 特 定 的 碳 税 是 关 贸 总 协 定 第 2 条 中 的 间 接 税 收, 或 者 增 加 一 个 对 此 条 款 的 免 责 规 定 阐 明,WTO 第 20 条 的 例 外 情 况 可 以 作 为 促 进 建 立 国 家 自 定 排 放 交 易 体 系 和 满 足 特 定 共 同 标 准 的 相 关 边 境 调 整 机 制 的 一 种 手 段, 用 来 保 护 全 世 界 的 气 候 在 区 域 自 贸 协 定 或 者 诸 边 协 定 安 排 ( 比 如 在 巴 黎 宣 布 的 多 国 碳 定 价 俱 乐 部 ) 中 促 进 创 建 更 高 雄 心 水 平 的 气 候 俱 乐 部, 做 法 是, 在 以 下 描 述 的 WTO 关 于 诸 边 协 定 的 行 为 准 则 中 包 含 一 个 肯 定 条 款, 即, 确 认 俱 乐 部 成 员 可 以 互 相 给 予 WTO 之 外 的 利 益, 或 者 对 非 成 员 采 取 某 种 形 式 的 歧 视 在 WTO 内 部 规 定 对 石 油 燃 料 补 贴 的 信 息 披 露 和 逐 步 禁 止 使 用, 对 贫 穷 的 发 展 中 国 家 给 予 特 殊 和 区 别 待 遇 将 正 在 进 行 的 环 境 产 品 协 定 谈 判 扩 展 到 特 定 的 服 务 业 和 非 关 税 壁 垒, 同 时 在 第 二 阶 段 扩 展 关 税 自 由 化 到 更 大 范 围 的 环 境 产 品 劝 阻 过 分 使 用 针 对 清 洁 能 源 技 术 发 展 公 共 支 持 的 贸 易 补 救 措 施, 把 气 候 变 化 作 为 公 共 利 益 测 试 中 的 一 个 标 准, 将 关 贸 总 协 定 第 20 条 延 伸 到 关 于 此 类 补 贴 的 总 体 例 外 规 定 中, 在 反 补 贴 措 施 协 定 中 设 定 一 个 永 久 性 的 气 候 变 化 免 责, 或 者 同 意 一 个 清 洁 能 源 的 豁 免 条 款 ; 澄 清 对 能 源 流 动 给 予 什 么 样 的 待 遇 ( 比 如, 把 电 力 分 类 为 一 种 货 物 还 是 一 种 服 务 ), 给 能 源 市 场 提 供 更 大 的 确 定 性 根 据 采 矿 石 油 和 燃 气 部 门 的 贸 易 和 投 资 特 点 和 发 展 重 要 性, 研 究 制 定 关 于 有 限 自 然 资 源 的 贸 易 部 门 协 定, 就 如 农 业 中 存 在 的 协 定 一 样 通 过 多 边 谈 判, 填 补 出 口 限 制 和 公 平 竞 争 环 境 的 法 律 真 空, 公 平 竞 争 环 境 涉 及 对 新 加 入 WTO 的 国 家 和 原 有 成 员 所 出 口 自 然 资 源 产 品 的 出 口 税 以 最 近 的 一 些 国 家 和 公 私 合 作 项 目 产 生 的 动 力 以 及 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP) 中 的 重 要 要 素 为 基 础, 削 减 渔 业 补 贴, 通 过 建 立 此 类 机 制 的 合 作 网 络 来 解 决 非 法 的 未 经 上 报 和 未 经 规 范 (IUU) 的 捕 鱼 问 题 长 期 的 目 标 将 是 通 过 贸 易 协 定 和 / 或 相 互 承 认 的 标 准 安 排 来 加 强 网 络 之 间 的 联 系, 最 终 关 闭 非 法 捕 鱼 的 全 球 市 场 确 保 粮 食 安 全 粮 食 安 全 的 问 题 由 于 农 业 价 格 新 局 面 的 出 现 而 被 提 上 日 程 剧 烈 的 价 格 动 荡 已 经 促 使 绝 缘 性 的 政 策 出 现, 侵 蚀 着 人 们 对 全 球 市 场 的 信 心, 同 时 农 业 的 国 内 支 持 也 重 新 上 涨 作 为 大 部 分 贫 困 人 口 生 计 的 主 要 来 源, 以 及 面 临 与 气 候 变 化 相 关 的 水 资 源 紧 迫 的 挑 战, 农 业 需 要 在 贸 易 政 策 中 得 到 认 真 解 决 在 政 府 之 间 做 出 建 立 信 心 的 非 约 束 性 承 诺, 重 建 信 任, 一 开 始 的 承 诺 是 有 时 间 限 制 的, 承 诺 国 内 支 持 水 平 不 超 过 现 有 水 平 之 上 而 且 低 于 约 束 水 平, 之 后 进 入 第 二 步 的 市 场 准 入 承 诺 取 决 于 加 入 的 国 家 和 覆 盖 的 货 物, 可 以 在 主 要 的 想 法 相 近 的 国 家 之 间 倡 导 关 于 国 内 支 持 和 市 场 准 入 的 诸 边 谈 判, 这 可 以 产 生 一 个 和 WTO 政 府 采 购 协 定 相 一 致 的 封 闭 性 协 定, 或 者 是 一 个 开 放 式 的 达 到 关 键 多 数 时 可 以 惠 及 所 有 国 家 的 协 定 规 范 WTO 中 的 出 口 限 制, 避 免 价 格 飙 高 和 保 持 对 国 际 市 场 作 为 可 靠 食 品 来 源 的 信 心 在 前 一 种 情 况 下, 人 道 主 义 救 援 应 当 不 受 内 罗 毕 协 定 中 的 出 口 限 制 现 有 的 规 范 应 当 成 为 强 制 性 的, 而 在 长 期, 就 可 以 禁 止 出 口 税 和 出 口 限 制 支 持 建 立 紧 急 人 道 主 义 粮 食 储 备, 为 危 机 时 刻 做 准 备, 做 法 是 : 更 新 年 固 定 的 参 考 价 格, 这 是 用 来 计 算 可 允 许 的 国 内 支 持 水 平, 同 时 澄 清, 如 果 行 政 指 导 价 低 于 市 场 价, 这 种 支 持 措 施 可 以 被 看 做 是 绿 箱 兼 容 的 ( 换 句 话 说, 并 不 是 一 种 可 操 作 的 补 贴 ) 为 了 解 决 长 期 性 的 粮 食 安 全 问 题, 一 个 全 球 粮 票 体 系 或 者 相 似 的 方 法 值 得 关 注, 比 如 国 际 粮 农 组 织 建 议 的 特 困 人 口 粮 票 补 贴 安 全 网 计 划, 国 际 农 业 发 展 基 金 (IFAD) 以 及 世 界 粮 食 项 目 (WFP) 推 动 农 业 市 场 数 据 和 政 府 支 持 的 透 明 度, 以 避 免 贸 易 扭 曲 所 有 国 家 都 应 当 向 农 业 市 场 信 息 系 统 提 供 必 需 的 数 据, 并 且 特 别 要 详 细 通 报 对 生 物 燃 油 的 支 持 力 度 在 这 些 新 增 的 透 明 措 施 基 础 之 上, 应 当 考 虑 区 别 公 共 物 品 和 维 持 农 民 收 入 的 绿 箱 补 贴, 但 对 后 者 要 进 行 一 些 限 制 扩 大 农 业 贸 易 便 利 化 措 施, 至 少 在 国 家 和 地 区 层 面, 扩 大 贸 易 便 利 化 协 定 的 重 点 到 覆 盖 那 些 硬 性 的 和 软 性 的 农 业 供 应 链 基 础 设 施, 以 及 运 用 国 际 卫 生 和 检 疫 标 准 在 未 来 的 谈 判 中 促 进 一 个 统 一 的 农 粮 价 值 链 运 作, 提 供 机 会 以 一 种 整 体 的 方 式 解 决 相 关 层 面 的 问 题, 从 关 税 到 非 关 税 壁 垒 农 业 有 关 的 服 务 ( 比 如, 仓 储 处 理 运 输 或 者 加 工 ) 种 子 杀 虫 剂 和 化 肥 贸 易 便 利 化 交 通 和 物 流 创 新 和 互 联 网 通 信 保 留 国 家 做 出 社 会 性 选 择 的 政 策 空 间 在 一 些 国 家 和 相 关 机 构 之 间, 出 现 了 越 来 越 多 的 顾 虑, 即, 国 际 贸 易 和 投 资 自 由 化 已 经 走 得 太 远, 过 分 限 制 了 政 府 寻 求 重 要 的 国 家 目 标 的 能 力, 这 些 目 标 是 社 会 十 分 珍 视 的 价 值, 甚 至 多 过 于 看 重 促 进 跨 境 贸 易 和 投 资, 特 别 是 产 业 发 展 和 特 定 的 社 会 价 值, 比 如 公 共 卫 生 环 境 保 护 劳 工 和 人 权 消 费 者 保 护 和 文 化 遗 产 关 于 重 振 制 造 业 的 专 家 小 组 得 出 结 论 : 大 部 分 情 况 下, 国 际 贸 易 规 则 并 不 会 给 产 业 发 展 战 略 造 成 严 重 障 碍, 这 些 战 略 在 韩 国 中 国 台 湾 中 国 和 印 度 等 地 被 证 明 是 行 之 有 效 的 这 主 要 是 因 为 a) 尽 管 在 垂 直 型 或 者 特 定 产 业 政 策 ( 特 别 显 著 的 是 知 识 产 权 政 策 ) 上, 近 年 来 已 经 有 了 多 边 的 规 则 甚 至 是 严 格 的 规 则, 但 是 发 展 中 国 家 在 法 律 上 或 者 在 事 实 上, 都 是 可 以 使 用 大 部 分 此 类 战 略 的 ;b) 促 进 产 业 发 展 最 有 效 的 政 策 已 经 在 事 实 上 被 证 明 是 本 质 上 横 向 的 ( 并 非 限 于 产 业 内 ) 政 策, 这 些 措 施 根 本 不 受 国 际 贸 易 和 投 资 规 则 的 限 制 至 于 国 家 政 策 在 社 会 价 值 方 面 的 主 权, 现 在 的 关 于 投 资 者 - 东 道 国 争 端 解 决 的 分 歧 所 表 现 出 来 的 是 一 个 更 大 的 问 题, 即, 国 际 经 济 一 体 化 的 适 当 限 制 问 题, 特 别 是 新 一 代 的 自 贸 协 定 包 含 了 经 济 体 之 间 更 深 入 的 一 体 化 从 这 些 新 的 自 贸 协 定 强 调 投 资 和 服 务 的 本 意 看, 它 们 越 来 越 多 地 侧 重 提 高 规 制 协 调, 有 时 的 话 题 也 关 于 各 个 社 会 有 差 别 或 者 仍 然 在 改 进 的 主 要 价 值 体 系 这 种 深 入 一 体 化 所 提 出 的 关 键 问 题 是 : 什 么 是 投 资 者 和 公 民 权 利 之 间 投 资 确 定 性 和 民 主 正 常 程 序 之 间 以 及 一 个 高 度 一 体 化 的 世 界 经 济 规 制 连 贯 性 和 合 法 国 家 价 值 和 选 择 权 利 之 间 的 正 确 平 衡?E15 专 家 小 组 提 出 了 几 种 方 法, 使 得 贸 易 和 投 资 规 则 和 体 制 能 够 得 到 改 进, 以 支 持 一 个 更 佳 的 平 衡 : 如 上 文 中 叙 述 的 那 样, 促 进 投 资 协 定 的 现 代 化 和 加 强 其 连 贯 性 专 家 小 组 建 议 成 立 一 个 新 的 样 板 投 资 框 架, 其 形 式 是 开 放 式 可 供 自 愿 加 入 的 一 整 套 最 佳 操 作 方 法, 包 括 许 多 特 别 的 新 增 创 新, 可 帮 助 谈 判 各 方 在 保 留 必 要 的 国 内 政 策 空 间 上 取 得 更 好 的 平 衡, 具 体 包 括 : 清 楚 阐 释 根 本 的 投 资 者 义 务, 包 括 关 于 在 腐 败 人 权 和 税 收 ( 比 如, 新 的 经 合 组 织 税 基 侵 蚀 和 阻 税 框 架 ) 的 负 责 任 的 商 业 行 为 可 以 通 过 公 私 对 话 ( 比 如 在 责 任 型 矿 产 和 自 然 资 源 开 发 领 域 的 对 话 ) 研 究 制 定 一 个 补 充 性 的 针 对 特 定 部 门 的 责 任 型 投 资 框 架 建 立 一 个 新 的 国 际 上 诉 框 架, 各 国 可 以 选 择 写 入 双 边 协 定 或 自 贸 协 定 之 中 这 个 机 制 可 以 为 仲 裁 的 双 方 提 供 一 个 抗 辩 的 平 台, 一 个 由 从 国 际 框 架 认 可 的 投 资 裁 决 专 家 库 中 挑 选 的 专 家 组 成 的 特 别 上 诉 机 构 建 立 一 个 新 的 公 民 参 与 机 制, 可 以 仿 效 经 合 组 织 的 多 边 企 业 指 南 特 别 是, 可 以 建 立 一 个 新 样 板 框 架 的 顾 问 委 员 会, 目 的 是 不 仅 为 框 架 的 阐 述 而 且 为 其 实 施 提 供 思 路 可 以 授 予 不 同 的 利 益 相 关 者 以 顾 问 的 身 份, 确 定 和 分 析 那 些 他 们 认 为 最 能 代 表 进 一 步 澄 清 需 要 或 者 推 动 框 架 向 前 发 展 的 争 端 解 决 案 例 帮 助 那 些 缺 乏 足 够 法 律 专 业 知 识 来 捍 卫 自 身 权 利 的 发 展 中 国 家 政 府 建 立 公 平 竞 争 的 环 境, 可 以 建 立 一 个 国 际 投 资 法 顾 问 中 心, 以 WTO 法 律 顾 问 中 心 为 模 型 建 立 WTO 法 律 顾 问 中 心 创 建 于 2001 年, 通 过 其 工 作 人 员 或 者 聘 请 外 部 顾 问, 来 向 发 展 中 国 家 提 供 廉 价 的 法 律 服 务 创 建 一 个 补 贴 安 全 港, 应 对 市 场 失 灵 E15 项 目 关 于 补 贴 的 任 务 小 组 提 出 了 一 整 套 额 外 的 方 案, 澄 清 ( 进 而 提 高 ) 政 府 解 决 市 场 失 灵 或 者 创 造 公 共 产 品 的 能 力 幅 度 他 们 建 议, 重 新 恢 复 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 关 于 2000 年 到 期 的 不 可 诉 补 贴 内 容 的 第 8 条 修 改 版 这 将 为 在 四 种 情 况 下 使 用 补 贴 创 造 安 全 港, 这 些 情 形 处 理 的 是 四 种 社 会 目 标, 当 公 共 物 品 出 现 问 题, 或 者 其 他 市 场 失 灵 情 况 出 现, 使 用 补 救 措 施 可 以 带 来 积 极 的 外 部 效 应 : 气 候 变 化 减 缓 和 适 应 ; 包 容 那 些 被 边 缘 化 的 地 区 ; 促 进 公 开 的 研 发 ; 以 及 自 然 灾 害 和 冲 突 后 重 建 经 过 一 段 时 间 努 力, 通 过 自 动 形 成 的 国 家 俱 乐 部 之 间 的 规 制 合 作, 以 及 跨 国 公 司 和 其 他 企 业 进 行 14 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 综 合 报 告 15

9 责 任 型 供 应 链 操 作 的 同 步 升 级, 促 进 公 平 竞 争 的 社 会 和 环 境 标 准 尤 其 是 : 鼓 励 想 法 相 近 的 国 家 形 成 开 放 型 俱 乐 部, 建 立 一 个 此 类 标 准 的 共 同 平 台, 通 过 扩 大 贸 易 和 投 资 优 惠 和 对 他 们 提 供 实 质 性 能 力 建 设 援 助, 来 帮 助 其 他 国 家 加 入 可 以 鼓 励 跨 国 公 司, 甚 至 是 通 过 其 本 国 政 府 和 股 东 的 激 励 来 使 跨 国 公 司 在 海 外 的 运 营 遵 从 和 本 国 一 样 的 基 本 劳 工 权 利 和 污 染 控 制 规 则 但 是, 如 果 没 有 东 道 国 国 内 政 策 确 定 的 法 律 和 体 制 性 改 变, 要 想 解 决 发 达 国 家 对 于 穷 国 低 标 准 造 成 的 隐 含 补 贴 或 者 说 人 为 优 势 的 顾 虑, 这 将 是 一 个 很 漫 长 的 过 程 G7 集 团 的 新 项 目 对 总 部 在 G7 国 家 的 企 业 的 全 球 供 应 链 提 出 了 责 任 型 劳 工 和 环 境 要 求, 这 应 当 成 为 公 私 合 作 通 过 结 合 政 府 对 发 展 中 国 家 技 术 援 助 的 资 金 推 广 自 愿 实 施 最 佳 实 践 的 一 个 着 力 点 在 未 来 两 到 三 年 的 集 中 努 力 是 在 最 核 心 的 产 业 部 门 凝 聚 关 键 多 数 的 企 业 加 强 全 球 贸 易 体 系 的 合 法 性 一 个 思 想 库 或 者 高 级 贸 易 权 威 专 家 组, 可 以 由 上 诉 提 到 的 区 域 自 贸 协 定 交 换 机 制 或 者 WTO 委 任 设 定 一 套 相 关 标 准 并 将 其 实 施 到 对 区 域 自 贸 协 定 的 分 析 中 去 这 些 项 目, 加 上 上 面 的 这 个 方 案 所 有 国 家 效 仿 加 拿 大, 在 优 惠 协 定 安 排 中 对 最 不 发 达 国 家 适 用 一 个 延 伸 的 累 积 方 式, 来 实 施 原 产 地 规 则 ( 实 际 上 是 形 成 了 一 个 把 最 不 发 达 国 家 和 所 有 参 与 自 贸 协 定 的 国 家 联 系 成 为 一 个 范 围 更 广 的 特 区 ) 将 对 引 导 贸 易 体 系 走 出 现 在 意 大 利 面 碗 的 分 裂 状 态 指 出 一 条 建 设 性 的 路 径 产 生 综 合 性 影 响 这 些 方 案 可 以 启 动 一 个 模 块 式 多 边 主 义 自 我 加 强 的 动 态 格 局, 通 过 这 个 动 态 格 局, 个 别 的 区 域 性 规 则 和 诸 边 规 则 将 在 今 后 10 到 20 年 间 逐 渐 重 新 被 整 合 到 多 边 层 面 上 去 协 同 性 E15 项 目 已 经 提 出 了 许 多 方 案, 使 得 全 球 贸 易 体 系 能 够 得 到 加 强, 最 大 化 它 的 贡 献 和 最 小 化 它 对 更 大 范 围 可 持 续 发 展 议 程 的 影 响 这 些 都 已 经 在 前 面 三 章 中 特 别 进 行 了 总 结 : 提 振 全 球 增 长 和 就 业 加 速 最 不 发 达 国 家 的 可 持 续 发 展 抗 击 气 候 变 化 和 其 他 环 境 退 化 只 有 当 贸 易 政 策 领 域 和 尤 其 是 WTO 将 自 身 看 做 一 个 更 大 范 围 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 一 部 分 的 时 候, 这 种 结 果 为 导 向 的 多 层 面 的 途 径 才 能 成 为 可 能 他 们 必 须 把 WTO 看 做 是 根 本 上 嵌 入 现 有 相 关 要 素 的 一 部 分, 而 不 是 把 这 种 复 杂 的 变 量 看 成 是 本 质 上 的 威 胁 或 者 对 手, 才 能 切 实 服 务 于 更 大 的 贸 易 生 态 系 统, 通 过 行 使 更 广 泛 的 领 导 力 功 能, 从 而 为 贸 易 体 系 的 积 极 演 进 肩 负 起 更 大 的 责 任 WTO 的 未 来 部 分 因 为 其 前 身 是 关 贸 总 协 定,WTO 的 体 制 文 化 本 身 就 有 一 定 的 内 向 性 一 个 多 边 规 则 的 监 管 单 位 通 过 多 边 谈 判 成 为 了 WTO 这 仍 然 是 一 个 核 心 的 功 能, 但 是 在 21 世 纪, 国 际 社 会 对 WTO 的 要 求 更 多 反 映 在 WTO 章 程 的 前 言 中 的 总 原 则, 也 要 求 WTO 在 新 形 势 下 担 负 更 多 责 任 只 有 当 这 个 机 构 的 作 用 从 一 个 互 惠 减 让 谈 判 和 争 端 解 决 的 框 架 扩 大 成 为 一 个 为 促 进 跨 境 贸 易 和 投 资 相 关 经 济 发 展 做 出 贡 献 的 更 广 泛 的 贸 易 体 系, 才 能 够 实 现 前 文 中 所 总 结 的 全 球 贸 易 的 一 整 套 机 遇, 这 个 体 系 的 根 本 合 法 性 才 能 够 得 到 确 保 非 正 式 合 作 在 数 据 透 明 度 分 析 对 话 和 促 进 规 范 连 贯 性 和 服 务 于 经 济 发 展 的 贸 易 投 资 流 扩 展 这 些 领 域,WTO 有 许 多 事 情 可 以 做 : 到 一 个 不 断 扩 张 的 多 边 规 则 核 心 中 的 强 大 力 量 正 式 的 规 范 创 新 WTO 可 以 在 未 来 10 到 20 年 间, 更 好 的 抓 住 机 会, 只 需 要 对 其 谈 判 功 能 进 行 创 新 和 更 为 务 实, 就 能 通 过 将 区 域 自 贸 协 定 和 诸 边 协 定 的 特 定 特 点 进 行 模 块 多 边 化, 催 化 贸 易 体 系 的 进 步 和 重 新 整 合 要 达 成 这 个 目 标,WTO 可 以 通 过 鼓 励 创 建 与 其 长 期 目 标 一 致 的 诸 边 俱 乐 部, 引 入 一 个 诸 边 协 定 的 行 为 准 则 ; 对 所 有 计 划 中 的 和 已 经 谈 成 的 诸 边 协 定 作 出 一 个 多 边 影 响 声 明 ; 在 自 身 研 究 的 基 础 上, 积 极 确 定 在 区 域 自 贸 协 定 和 诸 边 协 定 中 已 经 成 熟 的 可 用 于 更 广 泛 贸 易 一 体 化 的 特 定 最 佳 做 法, 推 广 其 谈 判 经 验, 在 其 他 区 域 贸 易 协 定 或 者 全 球 性 诸 边 协 定 甚 或 是 巨 型 区 域 贸 易 协 定 中 进 行 采 纳 通 过 开 放 自 身 适 应 当 今 世 界 的 复 杂 变 量 参 数,WTO 可 以 帮 助 引 导 贸 易 和 投 资 自 由 化 的 演 进, 这 些 变 量 大 多 数 发 生 在 WTO 以 外, 但 最 终 的 方 向 是 加 强 全 球 贸 易 体 系 的 合 法 性 通 过 这 些 做 法, 一 个 更 为 创 新 和 坚 定 的 WTO 可 以 在 两 个 世 界 中 做 出 改 变, 一 个 是 竞 争 的 贸 易 分 流 各 个 集 团 的 世 界 ( 在 这 个 世 界 中, 许 多 发 展 中 国 家 已 经 落 后 ), 另 一 个 世 界 中, 贸 易 体 系 最 本 质 的 最 惠 国 待 遇 原 则 得 到 复 兴, 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 平 衡 一 体 化 的 良 性 循 环 形 成, 将 继 续 进 化 成 一 个 生 活 水 平 极 大 进 步 自 身 相 互 加 强 的 循 环 历 史 上 构 成 全 球 贸 易 体 系 合 法 性 的 三 大 特 点 被 广 泛 地 认 为 是 受 到 了 侵 蚀 首 先 是 非 歧 视 的 基 本 原 则, 指 导 了 基 于 规 则 的 多 边 贸 易 框 架 的 建 成, 促 进 广 泛 的 参 与, 确 保 了 贸 易 体 系 作 为 全 球 公 共 产 品 的 特 点 其 次, 贸 易 体 系 作 为 服 务 于 更 大 利 益 的 概 念, 尤 其 是 贸 易 的 目 标 是 可 持 续 发 展 以 及 其 他 由 各 国 自 己 决 定 的 社 会 优 先 项 第 三, 在 世 界 经 济 巨 大 转 型 期 间 多 哈 回 合 长 期 的 停 滞, 已 经 引 起 了 这 个 问 题 : 是 否 这 个 体 系 仍 然 足 够 适 应 时 代 变 化 和 符 合 原 有 目 标 包 容 性 :E15 专 家 小 组 提 出 了 5 套 方 案, 特 别 用 于 帮 助 加 强 贸 易 体 系 效 益 的 全 球 性 和 包 容 性 这 将 有 助 于 确 保 21 世 纪 复 杂 的 经 济 和 政 治 版 图 所 产 生 的 必 要 的 变 量 在 近 期 以 一 种 鼓 励 最 广 泛 国 家 参 与 此 类 俱 乐 部 的 形 式 演 进, 而 且 在 中 长 期 内, 使 得 区 域 性 和 诸 边 安 排 ( 或 者 说 其 主 要 要 素 ) 逐 步 统 一 到 非 歧 视 性 的 多 边 规 范 中 来 ; 建 立 区 域 自 贸 协 定 交 换 机 制 样 板 投 资 协 定 ; 以 及 在 前 面 章 节 中 概 括 的 规 制 透 明 度 程 序 启 动 正 式 的 谈 判 程 序, 创 建 针 对 诸 边 协 定 的 WTO 行 为 准 则, 特 别 是 包 含 一 整 套 原 则 和 规 则 起 草 针 对 区 域 安 排 的 多 边 影 响 声 明, 检 验 这 些 协 定 在 多 大 程 度 上 (a) 建 立 一 个 有 竞 争 力 的 市 场, 为 非 成 员 以 及 参 与 国 都 提 供 了 利 益 ; 以 及 (b) 成 为 了 一 个 更 加 一 体 化 的 全 球 贸 易 体 系 的 模 块 化 组 件 操 作 这 个 方 案 的 将 是 一 个 独 立 的 权 威 机 构 国 际 社 会 要 想 采 纳 这 些 章 节 归 纳 的 改 革 方 案, 就 需 要 使 得 国 际 贸 易 和 投 资 体 系 成 为 一 个 推 动 我 们 时 代 三 个 最 为 紧 迫 的 全 球 挑 战 进 步 的 更 为 有 力 的 力 量 这 三 套 方 案 的 作 用 远 远 超 过 了 促 进 官 僚 系 统 的 连 贯 性, 在 每 一 个 方 案 中 都 把 全 球 贸 易 体 系 列 为 完 全 伙 伴 一 个 行 动 加 速 器, 以 此 加 强 贸 易 体 系 对 所 有 国 家 的 相 关 性 和 合 法 性 有 效 性 E15 项 目 专 家 小 组 通 过 扩 展 WTO 内 部 各 国 政 府 可 用 的 谈 判 途 径 的 宽 度, 以 及 拓 宽 用 于 超 出 规 范 设 定 谈 判 范 围 创 造 进 步 的 可 用 工 具, 从 而 提 高 了 全 球 贸 易 体 系 有 效 性 的 落 实 程 度 以 上 总 结 的 议 程 所 跨 越 的 形 式 有 : 多 边 诸 边 和 双 边 协 定 正 式 和 非 正 式 的 协 定 ( 包 括 更 多 使 用 与 许 多 能 力 建 设 援 助 相 关 联 的 最 佳 努 力 框 架 ) 单 一 学 科 ( 贸 易 规 则 和 机 制 ) 和 多 学 科 ( 包 括 多 个 国 际 组 织 和 部 级 单 位 ) 新 的 解 决 长 期 挑 战 的 途 径 ( 比 如, 国 内 农 业 支 持, 通 过 贸 易 优 惠 给 予 特 殊 和 区 别 待 遇 ) 应 对 新 挑 战 的 新 途 径 ( 比 如, 数 字 经 济 投 资 服 务 气 候 变 化 竞 争 社 会 标 准 ) 加 强 WTO 各 个 委 员 会 的 作 用, 使 他 们 成 为 深 入 分 析 和 更 有 成 果 的 非 正 式 对 话 的 积 极 平 台 这 意 味 着 把 委 员 会 主 席 和 副 主 席 的 任 期 从 一 年 延 长 到 两 到 三 年, 并 赋 予 相 应 的 秘 书 处 主 管 部 门 在 制 定 各 自 研 究 议 程 过 程 中 更 加 积 极 主 动 和 独 立 的 能 力 通 过 这 种 方 式,WTO 有 许 多 机 会 影 响 国 内 政 策 甚 至 是 区 域 和 诸 边 协 定 安 排 的 走 向 领 导 或 者 积 极 参 与 非 正 式 的 便 利 化 项 目, 比 如 全 球 价 值 链 伙 伴 关 系 和 前 文 建 议 的 服 务 和 投 资 便 利 化 框 架 这 些 项 目 和 其 他 同 类 项 目 可 以 综 合 政 府 商 界 和 专 家 之 间 基 于 证 据 的 对 话, 并 有 可 能 向 那 些 寻 求 投 资 于 产 业 发 展 机 遇 ( 分 析 和 对 话 有 助 于 确 定 这 样 的 基 于 ) 的 发 展 中 国 家 提 供 制 度 能 力 建 设 援 助 如 此 一 来, 它 们 就 有 可 能 像 正 式 的 新 贸 易 协 定 一 样 对 贸 易 和 投 资 流 起 到 催 化 作 用 领 导 或 积 极 参 与 非 正 式 的 反 分 裂 项 目, 比 如 区 域 贸 易 协 定 和 投 资 协 定 交 换, 以 及 前 文 所 述 的 加 强 型 规 制 透 明 度 平 台 这 些 实 践 和 其 他 同 类 实 践 目 的 是 创 建 一 个 透 明 度 同 辈 交 流 学 习 和 改 革 的 开 放 源 码 机 制 他 们 可 以 成 为 改 进 连 续 性 促 进 共 识 并 最 终 将 区 域 和 诸 边 协 定 安 排 规 则 整 合 贸 易 政 策 各 界 和 WTO 可 以 从 气 候 变 化 领 域 最 近 的 经 验 中 学 习, 做 得 更 好 UNFCCC 在 2009 年 哥 本 哈 根 大 会 谈 判 失 败 之 后 意 识 到, 一 个 仅 仅 聚 焦 于 自 身 正 式 规 范 体 制 的 做 法 削 弱 了 体 制 作 为 进 步 推 动 者 的 效 率 2015 年 的 巴 黎 谈 判 取 得 成 功, 因 为 该 组 织 和 主 要 的 政 府 采 纳 了 一 个 更 广 泛 变 量 几 何 进 步 公 式 正 式 和 非 正 式 公 和 私 并 且 引 导 他 们 做 出 统 一 贡 献 尽 管 结 果 还 只 是 局 部 的, 但 成 果 显 著 他 们 创 造 了 构 建 未 来 和 更 多 进 步 的 蓝 图 以 上 归 纳 的 议 程, 产 生 于 一 个 多 方 利 益 相 关 者 集 思 广 益 和 深 思 熟 虑 的 过 程, 是 一 个 使 WTO 和 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 适 应 变 化 环 境 的 类 比 性 蓝 图 通 过 采 纳 更 广 泛 的 贸 易 和 投 资 合 作 生 态 体 系, 肩 负 起 促 进 平 衡 进 步 的 更 大 角 色,WTO 在 即 将 到 来 的 反 思 期 中 有 机 会 研 究 制 定 一 个 计 划, 重 建 其 相 关 性 和 确 保 多 边 贸 易 体 系 的 合 法 性 国 际 社 会 指 望 着 WTO 取 得 成 功 16 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 综 合 报 告 17

10 极 端 市 场 动 荡 的 例 子 农 业 和 环 境 议 题 的 关 系 Stefan Tangermann No.1 最 近 一 次 的 价 格 动 荡 表 现 为 短 暂 间 歇 中 连 续 的 价 格 飙 升, 造 成 这 种 现 象 的 原 因 是 多 方 面 的, 有 极 端 的 天 气 情 况 和 大 宗 产 品 交 易 中 新 形 式 的 金 融 投 资, 也 有 作 为 生 物 燃 料 原 料 的 扩 大 使 用 和 临 时 的 出 口 限 制 其 中 的 一 些 因 素 已 经 导 致 了 几 个 关 键 产 品 极 低 的 存 储 - 使 用 比 率 价 格 高 峰 和 极 端 的 粮 食 市 场 波 动 要 求 我 们 对 现 状 进 行 有 效 的 回 应, 否 则 会 引 发 严 峻 的 社 会 后 果 气 候 变 化 对 全 球 农 业 的 影 响 除 了 气 候 变 化, 引 起 相 当 关 注 的 还 有 农 业 和 环 境 之 间 的 紧 密 关 系 全 世 界 大 部 分 地 区 日 益 的 集 约 化 生 产 增 加 了 生 物 多 样 性 和 自 然 资 源 的 压 力, 包 括 水 同 时, 大 家 也 意 识 到, 农 业 行 为 如 果 操 作 得 当, 能 够 帮 助 保 护 环 境 和 保 留 农 村 的 宝 贵 特 色 近 年 来 价 格 飙 升 和 极 端 的 粮 食 市 场 动 荡 呼 吁 对 现 状 进 行 有 效 回 应, 否 则 会 产 生 严 峻 的 社 会 后 果. 今 天 的 全 球 粮 食 和 农 业 体 系 已 经 和 2001 年 WTO 多 哈 回 合 谈 判 启 动 时 大 不 一 样 粮 食 价 格 在 年 和 随 后 的 几 年 中 大 幅 飙 升, 激 烈 的 动 荡 已 经 将 粮 食 安 全 顾 虑 提 到 了 国 家 和 国 际 政 策 议 程 的 前 沿 关 于 这 个 世 界 如 何 有 能 力 养 活 快 速 增 长 的 人 口 的 问 题, 已 经 引 起 了 相 当 多 的 关 注 不 管 是 在 粮 食 和 农 业 产 品 的 进 口 市 场 还 是 出 口 市 场 上, 发 展 中 国 家 和 新 兴 国 家 已 经 越 来 越 成 为 国 际 市 场 上 的 重 要 参 与 者 同 时, 气 候 变 化 的 意 义 和 农 业 生 产 的 环 境 影 响 也 日 益 重 要 在 这 个 背 景 下,ICTSD 和 国 际 粮 食 和 农 业 贸 易 政 策 委 员 会 (IPC), 与 世 界 经 济 论 坛 合 作, 成 立 了 E15 项 目 下 的 一 个 专 家 小 组, 探 讨 21 世 纪 全 球 粮 食 和 农 业 贸 易 体 系 所 面 临 的 挑 战 其 目 标 是 确 定 一 些 能 够 对 新 现 实 做 出 回 应 的 有 关 政 策 和 国 际 贸 易 规 则 的 新 方 案 为 此 目 的,IPC 也 加 入 了 ICTSD 和 世 界 经 济 论 坛 的 项 目 结 果 形 成 的 政 策 方 案, 虽 然 和 多 边 贸 易 体 制 密 切 相 关, 但 并 不 特 别 针 对 正 在 进 行 的 多 哈 回 合 谈 判, 也 没 有 尝 试 重 新 定 义 这 些 谈 判 的 授 权 新 方 案 只 是 对 那 些 有 关 发 展 中 国 家 的 议 题 进 行 了 特 别 关 注 在 过 去 15 年 中, 发 生 了 许 多 变 化, 转 变 了 该 部 门 的 国 际 政 策 特 别 是 贸 易 政 策 运 行 的 版 图 比 较 显 著 的 新 挑 战 有 以 下 几 个 方 面 全 球 粮 食 市 场 的 供 需 平 衡 正 在 改 变 在 国 际 市 场 上 粮 食 和 农 业 产 品 价 格 下 滑 很 长 时 间 以 后, 在 2007 年 和 随 后 的 几 年 中, 全 世 界 的 粮 食 体 系 遭 受 了 很 高 的 粮 价 和 价 格 明 显 波 动 的 困 扰 最 近, 粮 食 价 格 已 经 下 跌, 但 是 没 有 跌 到 2000 年 初 期 的 低 水 平 市 场 预 测 显 示, 粮 食 价 格 在 未 来 一 段 时 间 内 将 保 持 高 位, 市 场 也 已 经 感 受 到 上 行 的 趋 势 ( 图 1) 这 将 对 生 产 者 和 消 费 者 的 相 对 立 场 产 生 影 响, 尤 其 是 那 些 贫 穷 的 粮 食 消 费 者 农 业 产 品 在 生 物 能 源 中 的 大 规 模 使 用 气 候 变 化 正 在 对 未 来 的 全 球 农 业 造 成 新 的 挑 战 农 业 部 门 很 特 殊, 因 为 它 可 以 造 成 温 室 气 体 集 中 度 的 上 升 和 下 降, 因 此 也 越 来 越 被 呼 吁 承 担 减 排 的 责 任 同 时, 农 业 和 粮 食 生 产 又 因 为 对 自 然 条 件 的 依 赖 而 对 气 候 变 化 的 影 响 高 度 敏 感 大 家 日 益 在 两 大 主 要 的 影 响 上 形 成 了 共 识 : 因 为 日 益 频 繁 的 极 端 天 气 情 况, 每 一 年 和 上 一 年 相 比, 在 任 何 特 定 地 点 的 农 业 产 出 差 异 将 越 来 越 大 ; 在 影 响 上 也 会 有 巨 大 差 异, 因 为 热 带 地 区 的 潜 在 产 出 可 能 受 到 消 极 影 响 此 外, 在 温 带 和 热 带 地 区, 产 品 的 栽 培 模 式 很 可 能 都 会 改 变 但 是, 由 于 各 国 政 府 都 在 尽 力 支 持 国 内 农 业 减 排 的 可 能 性 以 及 适 应 能 力, 因 此 可 能 会 出 现 采 取 能 够 潜 在 干 预 国 际 贸 易 流 相 关 政 策 的 趋 势 图 表 1.1 国 际 贸 易 中 的 小 麦 价 格 ( 按 实 际 价 值 计 算 ) 虽 然 政 策 制 定 者 们 寻 求 对 这 些 问 题 的 应 对 之 策, 但 是 贸 易 政 策 是 这 样 一 种 领 域, 虽 有 解 决 方 案, 但 是 国 内 做 法 和 国 际 规 则 之 间 的 紧 张 关 系 会 加 剧 在 实 施 农 业 协 定 中 的 经 验 实 施 WTO 农 业 协 定 中 的 经 验 反 映 出 许 多 问 题 和 漏 洞, 需 要 引 起 注 意 一 些 问 题 是 关 于 协 定 中 的 规 则 定 义, 另 一 些 问 题 则 涉 及 政 府 选 择 应 对 协 定 的 方 式 前 一 种 问 题 的 例 子 之 一 包 括 国 内 支 持 措 施 免 于 关 税 减 让 承 诺 的 定 义 ( 绿 箱 补 贴 ) 正 在 进 行 的 关 于 公 共 粮 食 安 全 储 备 项 目 的 辩 新 挑 战 全 球 粮 食 和 农 业 体 系 在 21 世 纪 面 临 着 几 个 方 面 的 新 挑 战 在 上 世 纪 末, 除 了 巴 西 的 蔗 糖 以 外, 基 本 上 不 存 在 把 农 业 产 品 大 规 模 转 化 为 生 物 能 源 的 做 法 很 大 程 度 上, 生 物 能 源 的 生 产 严 重 依 赖 政 府 各 种 形 式 的 支 持 农 产 品 更 广 泛 的 应 用 到 生 物 燃 料 的 现 象 很 可 能 导 致 了 市 场 的 紧 张, 使 燃 料 能 源 和 粮 食 价 格 之 间 产 生 了 更 紧 密 的 关 联 资 料 来 源 : 经 合 组 织 - 国 际 粮 农 组 织, 2014 年 农 业 展 望 巴 黎 : 经 合 组 织 18 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 农 业 和 粮 食 安 全 19

11 论 也 凸 显 出 围 绕 农 业 协 定 规 则 的 解 释 和 实 施 的 相 关 问 题 和 政 治 敏 感 性 在 政 府 应 对 农 业 协 定 规 则 方 面, 通 报 程 序 的 低 效 影 响 了 整 体 农 业 政 策 的 透 明 度, 这 成 为 极 为 突 出 的 问 题 主 要 国 家 政 策 机 制 的 改 变 在 农 业 上,WTO 中 的 原 则 和 承 诺 自 从 乌 拉 圭 回 合 完 成 以 来 就 没 有 被 修 订 过 但 是, 实 际 的 政 策 在 许 多 国 家 都 进 行 了 改 革, 有 时 还 是 很 大 的 改 革 至 于 边 境 保 护, 特 别 是 针 对 那 些 WTO 分 类 为 发 展 中 国 家 的 农 业 产 品 应 用 关 税 已 经 稳 步 下 降, 而 约 束 关 税 并 没 有 很 大 改 变 农 业 政 策 已 经 在 主 要 的 发 达 国 家 中 变 得 更 加 以 市 场 为 导 向, 政 策 结 构 都 支 持 正 在 进 行 的 重 大 变 革 同 时, 许 多 新 兴 国 家 和 发 展 中 国 家 的 贸 易 扭 曲 的 农 业 支 持 措 施 也 倾 向 于 增 加 国 际 贸 易 规 则 对 于 进 口 国 和 出 口 国 应 当 是 对 称 的, 而 对 那 些 驱 动 市 场 价 格 达 到 高 峰 的 出 口 限 制 措 施 则 应 实 行 更 加 严 格 的 壁 垒 政 策 方 案 根 据 21 世 纪 初 以 来 全 球 粮 食 和 农 业 体 系 经 历 的 充 满 挑 战 的 发 展 历 程, 本 专 家 小 组 考 虑 对 两 个 方 面 提 出 未 来 的 贸 易 政 策 方 案 : 调 整 WTO 的 农 业 协 定 和 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 ; 同 时 调 整 对 粮 食 和 农 业 具 有 特 殊 重 要 性 的 较 为 普 遍 性 的 WTO 规 则 专 家 小 组 还 建 议 了 一 些 针 对 国 际 合 作 的 方 案, 以 提 高 粮 食 安 全 和 提 高 农 业 生 产 力 调 整 农 业 协 定 和 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 这 样, 国 际 市 场 才 能 确 保 粮 食 供 给 的 稀 缺 资 源 得 到 最 优 化 的 利 用 一 方 面 要 注 意 以 下 回 应 新 挑 战 的 政 策 方 案, 另 一 方 需 要 解 决 多 哈 回 合 谈 判 桌 上 的 传 统 议 题, 包 括 在 许 多 国 家 削 减 对 农 产 品 的 约 束 关 税 和 应 用 关 税 之 间 所 存 在 的 严 重 差 距 政 策 方 案 1 出 口 税 和 限 制 措 施 的 透 明 度 政 策 方 案 2 出 口 限 制 措 施 和 国 内 粮 食 安 全 的 程 序 政 策 方 案 3 把 粮 食 援 助 从 出 口 限 制 运 输 中 排 除 出 来 政 策 方 案 4 出 口 税 绑 定 国 际 贸 易 规 则 对 进 口 国 和 出 口 国 应 当 是 对 称 的, 对 那 些 驱 动 市 场 价 格 达 到 高 峰 的 出 口 限 制 应 该 实 行 更 加 严 格 的 壁 垒 应 当 约 束 出 口 国 为 本 国 用 户 的 利 益, 歧 视 性 扣 押 销 往 其 他 国 家 的 供 给 的 行 为 对 出 口 税 和 限 制 措 施 ( 结 合 对 仓 储 水 平 的 更 全 面 的 信 息 ) 更 加 透 明 将 有 利 于 市 场 的 顺 畅 运 作 应 当 建 立 一 个 程 序, 确 定 一 个 出 口 国 是 否 事 实 上 有 理 由 采 用 某 种 限 制 措 施 以 防 止 或 者 减 缓 关 键 的 粮 食 短 缺 也 有 必 要 使 得 那 些 用 于 应 对 国 家 紧 急 情 况 粮 食 援 助 的 运 输 免 于 任 何 形 式 的 出 口 限 制 出 口 税 应 当 和 关 税 一 样 是 约 束 性 的, 包 括 引 进 常 常 用 来 反 映 农 业 中 关 税 配 额 的 出 口 配 额 政 策 方 案 5 对 生 物 燃 料 政 府 支 持 的 透 明 度 政 策 方 案 6 对 生 物 燃 料 支 持 的 规 范 在 农 业 产 品 国 际 市 场 价 格 被 压 制 以 及 当 生 物 燃 料 基 本 不 存 在 的 时 候 所 制 定 的 规 则 并 不 是 用 来 针 对 那 些 影 响 贫 困 消 费 者 的 有 害 生 物 燃 料 支 持 措 施 进 行 征 税 的 显 然 有 需 要 对 生 物 燃 料 政 府 支 持 的 类 型 和 水 平 有 更 多 的 透 明 度, 不 管 是 根 据 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 还 是 根 据 农 业 协 定 进 行 通 报 显 然 要 求 更 高 的 是, 建 立 关 于 支 持 措 施 使 用 幅 度 的 有 效 规 则 但 是, 如 果 意 图 是 要 对 那 些 扭 曲 市 场 的 生 物 燃 料 支 持 程 度 进 行 有 效 的 遏 制, 那 么 就 有 必 要 研 究 制 定 一 个 全 新 的 途 径 方 案 可 以 是 制 定 一 个 新 的 承 诺 类 别, 特 别 是 针 对 生 物 燃 料 支 持 的 减 让 协 定, 目 的 是 抑 制 强 加 在 粮 食 消 费 者 身 上 的 负 担, 而 不 是 抑 制 农 民 的 利 益 者 群 体 支 持 之 间 建 立 一 个 直 接 的 联 系, 那 么, 国 家 的 合 理 政 策 诉 求 是 否 有 效 果, 就 值 得 怀 疑 了 此 外, 更 明 智 的 做 法 是, 在 更 根 本 的 层 面 上, 在 绿 箱 措 施 中 区 分 以 提 供 公 共 产 品 为 目 的 的 政 策 ( 比 如, 缓 解 粮 食 危 机 和 保 护 民 众 ) 和 以 支 持 农 民 收 入 为 目 的 的 措 施 前 者 应 当 保 持 不 受 限 制, 而 对 后 者, 则 要 实 施 一 个 量 化 的 上 限 控 制 政 策 方 案 8 改 进 附 件 M 中 的 监 控 和 监 督 政 策 方 案 9 对 遵 循 监 控 要 求 的 激 励 机 制 对 农 业 政 策 的 监 控 和 监 督 应 当 通 过 透 明 度 条 款 进 行 加 强, 比 如 2008 年 12 月 草 案 模 式 中 的 附 件 M 这 一 规 则 在 多 哈 回 合 达 成 以 前 可 以 作 为 一 个 单 独 的 协 定 来 通 过 此 外, 可 以 建 立 对 遵 循 监 控 要 求 的 新 的 激 励 机 制 和 对 期 限 的 尊 重, 在 规 则 实 施 的 益 处 没 得 到 确 认 之 前, 假 设 措 施 的 益 处 不 成 立 ( 比 如 把 绿 箱 措 施 从 税 收 减 让 承 诺 中 去 掉 ) 这 个 方 案 可 以 改 变 通 报 义 务 的 法 律 解 释 政 策 方 案 10 支 持 标 准 和 贸 易 发 展 机 构 基 金 (Standard and Trade Development Facility) 由 于 农 业 贸 易 上 的 应 用 关 税 已 经 降 低, 非 关 税 措 施 ( 最 显 著 的 是 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 ) 变 得 越 来 越 重 要 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 的 功 能 将 通 过 一 个 更 加 有 效 的 通 报 体 系 得 到 加 强 此 外, 可 以 研 究 制 定 新 的 激 励 机 制, 更 充 分 地 利 用 国 际 标 准 另 外, 发 展 中 国 家 应 当 得 到 援 助 进 行 能 力 建 设, 通 过 加 强 标 准 和 贸 易 发 展 机 构 基 金 来 实 施 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 标 准 私 人 标 准 和 公 共 标 准 之 间 的 关 系 也 应 得 到 澄 清 预 备 未 来 的 WTO 规 则 政 策 方 案 11 澄 清 边 境 措 施 以 预 防 碳 泄 漏 WTO 的 所 有 普 遍 性 条 款 都 适 用 于 粮 食 和 农 业 产 品, 除 非 有 的 情 形 农 业 协 定 优 先 适 用 在 预 备 应 付 未 来 的 挑 战 时, 一 些 对 农 业 有 同 等 效 力 的 规 则 可 以 得 到 特 别 的 关 注, 至 少 是 那 些 应 对 气 候 变 化 和 环 境 的 政 策 因 为 政 府 设 计 政 策 是 为 了 引 导 农 民 向 更 加 环 境 友 好 的 方 向 进 行 操 作, 同 时 开 发 一 些 使 得 农 业 生 产 对 气 候 变 化 更 加 有 韧 性 的 途 径, 所 以 有 可 能 一 种 逐 渐 的 趋 势 是 通 过 边 境 上 的 补 充 性 措 施 ( 比 如, 因 为 害 怕 碳 泄 漏 和 其 他 同 等 影 响 而 使 用 边 境 控 制 措 施 ) 来 支 撑 这 种 限 制 性 的 国 家 政 策 在 这 个 背 景 下, 有 两 个 贸 易 政 策 措 施 类 别 是 相 关 的 : 边 境 税 收 调 节 以 抵 消 国 内 生 产 的 成 本 劣 势 ; 延 伸 国 内 标 准 到 覆 盖 进 口 产 品 两 种 措 施 中, 现 有 的 WTO 规 则 都 留 下 了 足 够 的 模 糊 性, 很 难 设 计 出 不 会 受 到 任 何 法 律 挑 战 的 适 当 政 策 随 着 与 气 候 变 化 和 环 境 保 护 相 关 联 的 农 业 政 策 获 得 越 来 越 大 的 重 要 性, 有 必 要 澄 清 在 什 么 条 件 下,WTO 规 则 允 许 使 用 那 些 为 防 止 国 际 贸 易 削 弱 国 内 气 候 政 策 效 果 ( 以 及 政 治 可 接 受 性 ) 而 设 计 的 边 境 措 施 因 为 政 府 设 计 政 策 是 为 了 引 导 农 民 向 更 加 环 境 友 好 的 方 向 进 行 操 作, 同 时 开 发 一 些 使 得 农 业 生 产 对 气 候 变 化 更 加 有 韧 性 的 途 径, 所 以 有 可 能 一 种 逐 渐 的 趋 势 是 通 过 边 境 上 的 补 充 性 措 施 ( 比 如, 因 为 害 怕 碳 泄 漏 和 其 他 同 等 影 响 而 使 用 边 境 控 制 措 施 ) 来 支 撑 这 种 限 制 性 的 国 家 政 策 在 农 业 协 定 的 所 有 三 个 现 存 支 柱 ( 即 : 市 场 准 入 国 内 支 持 和 出 口 竞 争 ) 上 都 需 要 取 得 进 展, 使 得 农 业 贸 易 有 效 地 行 使 其 在 赤 字 国 家 和 盈 余 国 家 之 间 架 设 桥 梁 的 功 能, 政 策 方 案 7 绿 箱 规 则 的 澄 清 和 修 正 绿 箱 措 施 的 通 报 应 当 提 供 更 多 关 于 相 关 政 策 实 施 的 细 节, 从 而 更 有 效 评 估 它 们 的 潜 在 贸 易 影 响, 和 在 有 必 要 时 挑 战 它 们 的 地 位 至 于 公 共 粮 食 安 全 储 备, 如 果 在 消 费 者 导 向 的 政 策 和 对 特 定 生 产 20 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 农 业 和 粮 食 安 全 21

12 提 高 粮 食 安 全 的 国 际 合 作 政 策 方 案 12 提 高 市 场 透 明 度 提 高 市 场 透 明 度 可 以 帮 助 避 免 这 种 情 形, 即 进 口 国 在 市 场 条 件 变 化 的 时 候 面 临 供 给 获 取 的 困 难 经 过 最 近 粮 食 价 格 飙 升 的 经 历,G20 牵 头 的 国 际 社 会 已 经 创 建 了 一 个 农 业 市 场 信 息 系 统 (AMIS), 很 值 得 全 力 支 持 如 果 尽 可 能 多 的 国 家 能 够 坚 守 承 诺 与 这 个 系 统 紧 密 合 作, 并 且 提 供 对 于 关 键 数 据 的 全 面 获 取, 特 别 是 关 于 公 私 储 备 的 统 计, 那 将 对 提 高 全 球 粮 食 安 全 作 出 重 要 贡 献 政 策 方 案 15 建 立 一 个 财 政 团 结 的 新 工 具 国 际 社 会 应 当 考 虑 创 造 财 政 团 结 (financial solidarity) 的 新 工 具, 在 富 裕 国 家 政 府 为 他 们 农 民 所 做 的 事 情 他 们 对 农 业 的 援 助 以 及 穷 国 的 粮 食 安 全 之 间 搭 建 联 系 这 个 工 具 将 以 协 定 的 形 式 存 在, 发 达 国 家 和 新 兴 国 家 向 那 些 旨 在 提 高 有 需 求 的 低 收 入 国 家 的 粮 食 安 全 和 促 进 农 业 发 展 的 措 施 提 供 财 政 支 持 各 国 的 出 资 额 可 以 与 他 们 总 体 的 贸 易 扭 曲 国 内 支 持 (OTDS) 的 幅 度 成 正 比 这 种 创 新 机 制 可 以 在 贸 易 的 背 景 下, 对 全 世 界 近 年 来 出 现 的 粮 食 和 农 业 部 门 最 大 挑 战 之 一 的 问 题 做 出 一 个 直 接 的 回 应 将 可 以 表 明, 国 际 贸 易 和 贸 易 治 理 机 构 能 够 为 发 展 中 国 家 做 些 什 么 有 建 设 性 的 事 同 时, 还 应 继 续 努 力 加 强 有 竞 争 力 的 市 场 削 减 贸 易 壁 垒, 以 及 在 提 供 紧 急 需 要 的 公 共 产 品 的 同 时 最 大 限 度 地 减 少 政 策 导 致 的 扭 曲 国 际 贸 易 是 提 高 粮 食 安 全 的 强 有 力 引 擎 全 世 界 农 业 和 粮 食 经 济 的 新 发 展 已 经 使 得 粮 食 和 农 业 产 品 市 场 的 有 效 运 转 成 为 关 键, 以 确 保 资 源 的 最 优 化 利 用 和 养 活 日 益 增 长 且 要 求 苛 刻 的 人 口 既 然 发 展 中 国 家 和 新 兴 国 家 都 呈 现 出 对 食 品 进 口 的 增 长 的 需 求, 他 们 将 有 很 强 的 兴 趣 确 保 粮 食 和 农 业 贸 易 的 自 由 流 动 所 有 的 政 策 方 案 已 经 围 绕 着 这 些 优 先 议 题 来 制 定 有 几 个 可 以 在 短 期 中 操 作, 而 另 一 些 则 需 要 更 多 时 间 提 高 市 场 透 明 度 ; 支 持 紧 急 储 备 ; 协 助 加 强 社 会 保 障 体 系 ; 以 及 促 进 农 业 生 产 力 的 措 施 过 程 要 考 虑 以 上 总 结 的 这 些 政 策 方 案, 可 以 把 它 们 放 在 当 下 WTO 成 员 之 间 正 在 讨 论 的 多 哈 发 展 回 合 议 程 剩 余 议 题 的 工 作 计 划 中 来 进 行, 同 时 结 合 巴 厘 部 长 宣 言 和 WTO 总 理 事 会 相 关 的 决 议 如 果 这 些 工 作 能 在 多 哈 回 合 结 束 之 前 产 生 任 何 具 体 议 题 上 的 协 定, 这 个 议 题 应 当 在 适 当 的 时 候 得 到 立 即 实 施 或 者, 也 可 以 把 这 个 议 题 的 协 定 在 晚 些 时 候 纳 入 多 哈 协 定 中 那 些 需 要 更 多 时 间 来 斟 酌 和 谈 判 的 议 题 只 能 等 到 多 哈 回 合 结 束 之 后 才 可 能 有 成 熟 方 案 政 策 方 案 13 支 持 紧 急 储 备 有 针 对 性 的 粮 食 紧 急 储 备 可 以 防 备 物 流 供 给 的 断 档 和 由 此 造 成 的 粮 食 安 全 威 胁 但 是, 建 立 和 维 持 紧 急 储 备 成 本 高 昂, 这 个 系 统 必 须 要 设 计 得 能 够 及 时 和 有 效 地 配 送 粮 食 国 际 社 会 可 以 通 过 支 持 建 立 紧 急 人 道 主 义 粮 食 储 备 来 帮 助 提 高 危 机 时 刻 的 粮 食 安 全 政 策 方 案 14 协 助 加 强 社 会 保 障 体 系 社 会 保 障 体 系 是 管 理 弱 势 人 群 的 有 效 途 径, 包 括 粮 食 价 格 飙 升 的 情 形 要 研 制 一 个 合 适 的 机 制, 认 真 针 对 有 需 求 人 群 的 需 要, 避 免 激 励 机 制 的 扭 曲 和 确 保 有 效 实 施, 这 是 一 个 有 难 度, 但 是 可 以 管 理 得 好 的 任 务 如 果 重 点 是 在 于 管 理 粮 食 不 安 全 的 风 险, 那 么 一 个 全 球 性 粮 票 体 系 是 一 个 值 得 特 别 关 注 的 政 策 引 进 国 际 援 助, 以 建 立 社 会 保 障 体 系 和 保 证 其 在 可 能 维 持 很 长 时 期 的 高 粮 价 情 形 下 的 资 金 运 转, 这 将 为 减 少 粮 食 不 安 全 做 出 有 益 的 贡 献 促 进 更 高 的 农 业 生 产 力 政 策 方 案 16 提 高 对 农 业 创 新 体 系 的 投 资 政 策 方 案 17 消 除 采 用 加 强 生 产 力 技 术 的 壁 垒 提 振 生 产 力, 特 别 是 提 高 在 最 不 发 达 国 家 的 生 产 力, 是 提 高 农 村 地 区 生 活 水 平 降 低 贫 困 和 加 强 粮 食 安 全 的 一 种 很 有 希 望 的 途 径 同 时, 这 也 是 对 全 球 农 业 从 需 求 约 束 转 向 供 给 约 束 的 新 现 状 国 际 社 会 担 忧 是 否 有 能 力 养 活 日 益 增 长 的 人 口 等 问 题 的 最 充 分 回 应 国 际 社 会 的 首 要 优 先 议 题 是 提 高 对 农 业 创 新 体 系 的 投 资, 特 别 侧 重 于 小 农 型 农 业 此 外, 努 力 消 除 在 采 纳 加 强 生 产 力 的 技 术 过 程 中 的 壁 垒 而 不 是 使 用 投 入 补 贴, 这 一 点 十 分 重 要 确 保 对 关 键 生 产 资 源 的 获 取 权 利 ( 特 别 是 土 地 和 水 ), 是 有 效 激 励 农 民 参 与 提 高 农 业 生 产 力 的 前 提 条 件 短 期 方 案 早 期 协 定 的 雏 形 可 以 是 一 个 财 政 团 结 的 新 工 具, 所 有 发 达 国 家 和 新 兴 国 家 按 照 他 们 的 总 体 贸 易 扭 曲 国 内 支 持 (OTDS) 力 度, 成 比 例 地 拿 出 可 用 的 财 政 支 持, 用 于 提 高 穷 国 粮 食 安 全 的 项 目 在 短 期 中 可 以 适 用 的 其 他 方 案 有 : 创 立 更 多 关 于 出 口 税 和 限 制 的 透 明 度 ; 使 那 些 目 的 是 用 于 国 家 紧 急 情 况 的 粮 食 援 助 运 输 免 于 出 口 限 制 ; 对 生 物 燃 料 的 政 府 支 持 有 更 多 的 透 明 度 ; 提 高 农 业 协 定 中 的 监 控 和 监 管 ; 以 及 加 强 对 标 准 和 贸 易 发 展 机 构 基 金 的 支 持 中 期 方 案 有 些 政 策 方 案 需 要 花 更 多 时 间 在 概 念 和 谈 判 规 则 上, 这 包 括 : 给 予 出 口 税 绑 定 以 高 优 先 权 ; 澄 清 和 修 订 绿 箱 规 则 ; 提 高 关 于 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 的 透 明 度 找 到 如 上 所 述 的 这 些 新 政 策 方 案, 将 传 递 一 个 积 极 的 信 号, 即, 国 际 贸 易 体 制 有 能 力 对 尖 锐 的 挑 战 做 出 回 应, 同 时 不 会 减 少 努 力 应 对 正 在 进 行 的 谈 判 自 21 世 纪 开 始 以 来 发 生 在 粮 食 安 全 和 农 业 领 域 的 新 发 展 值 得 认 真 研 究, 需 要 以 超 越 传 统 商 业 运 作 习 惯 的 方 式 来 应 对 达 成 新 政 策 方 案 的 协 定, 会 传 递 一 个 积 极 的 信 号, 即, 国 际 贸 易 体 制 有 能 力 对 不 断 变 化 的 环 境 中 的 首 要 挑 战 做 出 回 应 优 先 议 题 和 下 一 步 工 作 长 期 方 案 国 际 社 会 的 首 要 优 先 议 题 应 当 是 提 高 对 农 业 创 新 体 系 的 投 资, 特 别 应 侧 重 于 小 农 型 农 业 政 策 导 向 中 的 优 先 议 题 是 由 本 时 代 最 迫 切 的 挑 战 来 塑 造 的 自 世 纪 之 交 以 来, 农 业 市 场 上 变 化 的 条 件 已 经 把 粮 食 安 全 以 及 在 可 持 续 的 基 础 上 促 进 农 业 发 展 这 个 焦 点 问 题 提 上 了 日 程, 其 中 的 重 中 之 重 是 最 不 发 达 国 家 的 小 农 如 此 做, 在 较 长 时 间 轴 上 可 以 考 虑 的 政 策 方 案 有 : 促 使 遵 循 农 业 协 定 中 监 管 要 求 的 新 激 励 机 制 ; 建 立 关 于 生 物 燃 料 支 持 的 规 则 ; 澄 清 在 什 么 条 件 下,WTO 允 许 那 些 用 于 防 止 碳 泄 漏 和 其 他 同 类 影 响 的 边 境 措 施 的 存 在 在 WTO 以 外, 国 际 社 会 应 当 致 力 于 : 22 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 农 业 和 粮 食 安 全 23

13 主 要 政 策 方 案 的 小 结 表 政 策 方 案 时 间 表 目 前 状 态 差 距 步 骤 涉 及 的 主 题 政 策 方 案 时 间 表 目 前 状 态 差 距 步 骤 涉 及 的 主 题 通 过 WTO 的 农 业 协 定 和 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 预 备 未 来 的 WTO 规 则 1. 出 口 税 和 限 制 的 透 明 度 2. 建 立 程 序, 确 定 是 否 一 种 出 口 限 制 措 施 出 于 国 内 粮 食 安 全 的 目 的 而 言 是 必 要 的 3. 使 那 些 目 的 是 用 于 紧 急 情 况 粮 食 援 助 的 运 输 免 于 出 口 限 制 4. 出 口 税 绑 定 5. 关 于 生 物 燃 料 政 府 支 持 的 透 明 度 6. 关 于 生 物 燃 料 支 持 的 规 则 7. 澄 清 和 修 订 绿 箱 规 则 短 期 短 期 短 期 中 期 短 期 长 期 中 期 农 业 协 定 第 2 条 呼 吁 磋 商 和 提 前 通 知 ( 只 针 对 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 出 口 商 ) 关 贸 总 协 定 第 11 条 2 (a) 允 许, 为 了 防 止 或 缓 解 出 口 缔 约 方 的 粮 食 或 其 他 必 需 品 的 严 重 短 缺 可 以 临 时 实 施 出 口 禁 止 或 者 限 制 2011 年 G20 领 导 人 宣 言 中 达 成 共 识 未 绑 定 在 WTO 中 对 乙 醇 和 生 物 柴 油 分 别 通 报 ( 或 者 没 有 通 报 ) 原 则 上, 生 物 燃 料 支 持 是 受 农 业 协 定 和 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 (ASCM) 要 求 制 约 的 目 前, 对 公 共 产 品 的 支 付 是 和 其 他 类 型 的 绿 箱 补 贴 同 等 对 待 的 出 口 税 和 限 制 经 常 没 有 进 行 通 报 或 者 延 迟 通 报, 没 有 提 前 通 知 或 者 进 行 磋 商 没 有 建 立 此 类 程 序, 在 实 际 操 作 中 没 有 执 行 该 规 定 在 WTO 中 未 获 得 采 纳 许 多 出 口 国 希 望 首 先 解 决 市 场 准 入 壁 垒 的 问 题 没 有 生 物 燃 料 支 持 方 面 的 详 细 信 息 没 有 关 于 生 物 燃 料 国 内 支 持 的 承 诺 对 公 共 产 品 的 支 付 应 得 到 差 别 对 待, 比 如 综 合 服 务 支 付 和 环 境 支 付, 相 对 于 收 入 支 持 支 付, 应 区 别 对 待 建 立 WTO 成 员 之 间 的 信 任, 促 使 大 家 进 一 步 认 识 到, 从 提 高 透 明 度 中 可 以 获 得 的 相 互 优 势 在 WTO 成 员 中 建 立 信 任, 促 使 大 家 进 一 步 认 识 到, 从 提 高 透 明 度 中 可 以 获 得 的 相 互 优 势 基 于 当 前 WTO 内 对 于 贸 易 和 粮 食 安 全 的 广 泛 兴 趣, 重 新 审 议 该 议 题 首 先 采 纳 短 期 政 策 方 案, 比 如 提 高 关 于 出 口 税 和 限 制 的 透 明 度 ; 在 更 宽 泛 的 关 于 出 口 商 和 进 口 商 承 诺 平 衡 的 讨 论 中 解 决 基 于 现 有 WTO 内 对 提 高 农 业 支 持 数 据 和 透 明 度 的 呼 声 谈 判 具 体 的 规 则, 限 制 在 什 么 程 度 以 内, 生 物 燃 料 可 以 得 到 贸 易 扭 曲 支 持 放 在 更 宽 泛 的 关 于 改 革 农 业 补 贴 规 则 的 谈 判 中 进 行, 可 以 作 为 未 来 内 置 议 程 的 一 部 分 WTO 成 员 WTO 成 员 WTO 成 员 WTO 成 员 WTO 成 员 WTO 成 员 WTO 成 员 11. 理 清 边 境 措 施, 预 长 期 防 碳 泄 漏 12. 提 高 市 场 透 明 度 13. 支 持 紧 急 储 备 协 助 加 强 社 会 保 障 体 系 建 立 财 政 团 结 新 工 具 长 期 长 期 长 期 短 期 目 前, 关 于 多 少 措 施 应 当 在 WTO 法 中 得 到 规 范, 尚 不 明 确 农 业 市 场 信 息 体 系 (AMIS) 旨 在 促 进 提 高 G20 国 家 之 间 的 市 场 透 明 度 建 立 并 促 进 跨 国 跨 地 区 的 经 济 储 备 的 有 效 性 建 立 并 促 进 跨 国 跨 地 区 社 会 保 障 体 系 的 有 效 性 目 前 并 不 存 在 此 类 的 工 具 存 在 这 样 的 风 险, 即, 在 缺 乏 知 情 辩 论 和 谈 判 的 情 况 下, 争 端 解 决 机 制 会 替 代 协 商 共 识 提 高 粮 食 安 全 的 国 际 合 作 需 要 更 多 更 好 的 数 据 使 得 农 业 市 场 信 息 体 系 运 转 更 良 好 世 界 粮 食 计 划 署 (WFP) 支 持 发 展 在 西 非 的 试 点 项 目 ; 另 有 东 盟 关 于 大 米 储 备 的 合 作 国 际 劳 工 组 织 侧 重 社 会 保 护 的 工 作, 但 是 没 有 支 持 加 强 社 会 保 障 体 系 的 全 球 性 框 架 存 在 农 业 生 产 力 现 在 的 财 政 支 持 是 通 过 国 际 农 业 研 究 磋 商 组 织 (CGIAR) 体 系, 和 国 际 农 业 发 展 基 金 ( IFAD), 国 际 粮 农 组 织 ( FAO) 的 工 作 开 展 的, 加 上 一 些 双 边 的 促 进 农 业 生 产 力 建 立 信 任, 增 强 这 样 的 意 识, 即 通 过 贸 易 和 环 境 委 员 会 中 的 辩 论 和 协 商 共 识, 能 够 获 得 更 大 的 相 互 受 益 在 G20 国 家 之 间 建 立 信 任, 促 使 大 家 意 识 到, 通 过 提 高 透 明 度 可 以 获 得 更 大 的 相 互 优 势 G20 应 当 基 于 年 粮 价 飙 升 以 来 的 试 点 项 目 的 经 验, 采 取 行 动 一 个 全 球 性 粮 票 体 系 可 以 支 持 贫 困 消 费 者 的 购 买 力, 并 建 立 一 个 不 会 扭 曲 贸 易 的 社 会 保 障 体 系 框 架 G20 国 家 可 以 提 供 政 治 激 励 来 支 持 这 个 项 目, 同 时 通 过 WTO 和 其 他 相 关 机 构 来 跟 进 WTO 成 员, WTO 贸 易 和 环 境 委 员 会, 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) G20, 农 业 市 场 信 息 体 系, 私 人 农 场 和 商 业 企 业 世 界 粮 食 计 划 署, G20 国 际 劳 工 组 织, 世 界 银 行, 世 界 粮 食 计 划 署, 联 合 国 开 发 署 WTO 成 员, G20, 国 际 农 业 研 究 磋 商 组 织, 国 际 农 业 发 展 基 金, 国 际 粮 农 组 织 8. 采 纳 草 案 模 式 附 件 M 中 所 提 出 的 建 议, 提 高 监 管 和 监 察 短 期 2008 年 草 案 模 式 修 正 第 四 版 附 件 M 目 前, 成 员 们 对 草 案 修 正 第 四 版 的 地 位 意 见 不 一 寻 求 对 附 件 M 达 成 早 期 收 获 成 果 协 定 / 合 并 到 最 终 的 协 定 WTO 成 员 16. 加 大 对 农 业 创 新 体 系 的 投 资 长 期 农 业 创 新 体 系 的 公 共 投 资 是 通 过 国 际 农 业 研 究 磋 商 组 织 系 统 还 有 大 学 来 进 行 的, 私 人 投 资 有 研 发 支 出 等 新 的 财 政 团 结 工 具 或 者 其 他 创 新 型 融 资 机 制 可 以 成 为 农 业 创 新 体 系 投 资 的 更 加 安 全 的 资 金 基 础 G20 国 家 可 以 提 供 政 治 激 励 来 支 持 这 个 项 目, 同 时 通 过 WTO 和 其 他 相 关 机 构 跟 进 WTO 成 员, G20, 国 际 农 业 研 究 磋 商 组 织, 国 际 农 业 发 展 基 金, 国 际 粮 农 组 织 9. 采 取 激 励 机 制, 促 进 遵 守 监 管 规 则 和 尊 重 期 限 长 期 农 业 协 定 第 18 条 对 审 议 程 序 进 行 了 规 定, 包 括 通 报 程 序 尚 未 有 / 鲜 有 惩 罚 机 制 或 者 激 励 机 制, 促 进 对 监 管 和 通 报 规 则 的 及 时 遵 守 成 员 们 可 以 把 对 此 政 策 方 案 的 探 讨 作 为 WTO 内 更 宽 泛 的 关 于 透 明 度 和 监 管 制 度 讨 论 的 一 部 分 WTO 成 员, WTO 农 业 委 员 会, WTO 秘 书 处 17. 消 除 在 采 用 提 高 生 产 力 的 技 术 过 程 中 的 壁 垒 长 期 保 障 对 跨 国 家 和 地 区 关 键 性 生 产 资 源 获 取 的 权 利 ( 土 地 水, 等 ) 在 许 多 国 家, 并 不 能 保 障 对 关 键 生 产 资 源 的 获 得 权 力, 意 味 着 农 业 生 产 力 受 到 影 响 政 府 开 发 足 够 的 体 系 保 障 对 于 生 产 资 源 的 权 利, 特 别 是 小 农 户 和 脆 弱 的 农 村 社 区 国 家 政 府 10. 提 高 对 标 准 和 贸 易 发 展 机 构 基 金 的 支 持 短 期 发 展 中 国 家 面 临 在 建 立 有 效 的 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 机 制 上 的 限 制 确 保 发 展 中 国 家 能 够 建 立 能 力, 实 施 动 植 物 卫 生 和 检 疫 措 施 协 定 的 标 准 和 指 南, 帮 助 生 产 者 有 效 融 入 区 域 和 全 球 市 场 各 国 政 府 同 意 把 提 高 标 准 和 贸 易 发 展 机 构 基 金 的 支 持 作 为 贸 易 议 题 的 早 期 收 获 成 果 WTO 成 员 24 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 农 业 和 粮 食 安 全 25

14 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 章 专 家 小 组 成 员 E15 项 目 农 业 贸 易 和 粮 食 安 全 挑 战 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 文 章 可 以 从 此 链 接 获 得 Blandford, David, 2013 年 应 对 农 业 中 的 气 候 变 化 减 缓 和 适 应 问 题 的 国 际 贸 易 规 则 和 政 策 措 施 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Bureau, Jean-Christophe, 和 Sébastien Jean, 2013 年 昨 天 的 规 则 适 合 今 天 的 农 业 贸 易 吗? 巴 厘 部 长 大 会 的 挑 战 和 政 策 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Chatterjee, Bipul, 和 Sophia Murphy, 2013 年 贸 易 和 粮 食 安 全 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Diaz Bonilla, Eugenio, 2013 年 农 业 贸 易 和 粮 食 安 全 : 议 题 总 结 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Josling, Timothy, 2013 年 透 明 度, 监 控 和 监 督 : 多 边 贸 易 体 系 的 政 策 方 案 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Meyer, Seth 和 Josef Schmidhuber, 2014 年 跑 步 机 转 变 了 方 向 吗? 新 的 全 球 农 业 市 场 环 境 下 的 WTO 谈 判 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Tangermann, Stefan, 2016 年 农 业 和 粮 食 安 全 : 国 际 政 策 的 新 挑 战 和 解 决 方 案 E15 项 目 农 业 贸 易 和 粮 食 安 全 挑 战 主 题 专 家 小 组 文 章 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Stefan TANGERMANN 专 题 负 责 人 哥 廷 根 大 学 名 誉 教 授 Manzoor AHMAD 会 议 召 集 人 ICTSD 高 级 研 究 员 Ellen TERPSTRA 联 合 会 议 召 集 人 国 际 粮 食 和 农 业 贸 易 政 策 理 事 会 (IPC) 总 裁 和 首 席 执 行 官 Ken ASH 经 合 组 织 贸 易 和 农 业 局 局 长 Lara BIRKES 世 界 可 持 续 发 展 商 业 理 事 会, 政 府 关 系 部 David BLANDFORD 宾 夕 法 尼 亚 州 立 大 学, 农 业 和 环 境 经 济 教 授 Bipul CHATTERJEE 消 费 者 团 结 与 信 任 协 会 (CUTS) 副 执 行 主 任 兼 主 管 Pedro DE CAMARGO NETO 农 业 贸 易 和 政 策 顾 问 Eugenio DIAZ-BONILLA 国 际 粮 食 政 策 研 究 院 (IFPRI) 高 级 访 问 研 究 员 Timothy JOSLING 斯 坦 福 大 学 名 誉 教 授 Willem-Jan LAAN 联 合 利 华 全 球 对 外 事 务 主 任 Stephen MBITHI MWIKYA 肯 尼 亚 新 鲜 制 作 出 口 商 协 会 (FPEAK) 首 席 执 行 官 Seth MEYER 美 国 农 业 部 高 级 经 济 学 家 Raul MONTEMAYOR 自 由 农 民 合 作 社 (FFFC) 国 内 商 业 经 理 Sophia MURPHY 农 业 贸 易 政 策 学 院 (IATP) 高 级 顾 问 Hongxing NI 中 国 农 业 部 农 业 贸 易 促 进 中 心 总 干 事 Herbert OBERHAENSLI 雀 巢 公 司 经 济 和 国 际 关 系 副 总 裁 Carlos PÉREZ DEL CASTILLO 国 际 农 业 研 究 磋 商 组 织 (CGIAR Centres) 董 事 会 主 席 Sean DOHERTY 世 界 经 济 论 坛 国 际 贸 易 和 投 资 项 目 主 管 Jonathan HEPBURN 专 家 小 组 管 理 员 ICTSD 项 目 经 理 Christian HAEBERLI 世 界 贸 易 学 院 (WTI) 高 级 研 究 员 E15 专 家 小 组 的 专 家 们 都 以 个 人 名 义 参 与 项 目 所 做 的 分 析 和 政 策 建 议 并 不 代 表 他 们 所 属 工 作 机 构 的 意 见 Nicolas IMBODEN IDEAS 中 心 合 伙 人 和 联 合 创 始 人 Sébastien JEAN 国 际 前 瞻 性 和 信 息 研 究 中 心 (CEPII) 主 任 26 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 农 业 和 粮 食 安 全 27

15 Ricardo Meléndez-Ortiz 全 球 清 洁 能 源 的 升 级 会 带 来 极 大 好 处, 比 如 增 强 能 源 获 取, 提 高 能 源 安 全, 以 及, 至 少 能 促 进 气 候 变 化 减 缓 方 面 的 进 步 对 这 些 目 标 越 来 越 多 的 政 治 承 诺 已 经 推 动 了 全 世 界 范 围 内 在 这 个 部 门 采 取 前 所 未 有 的 行 动 力 度 这 些 行 动 已 经 发 生 在 对 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 的 投 资 和 开 发 上, 更 在 专 利 申 请 行 动 的 激 增 中 体 现 出 来 要 想 把 全 球 气 温 上 升 的 幅 度 限 制 在 前 工 业 时 期 水 平 以 上 两 度, 减 排 行 动 主 要 依 赖 于 清 洁 能 源 的 升 级 2015 年 12 月, 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 关 于 气 候 变 化 的 巴 黎 协 定, 根 本 上 是 要 促 进 世 界 经 济 向 低 碳 或 者 碳 中 立 的 能 源 基 础 实 现 快 速 和 大 规 模 转 型 过 去 20 年 中, 与 目 标 明 确 的 国 际 国 内 和 次 国 家 层 面 政 策 相 对 应 的 是 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 的 显 著 增 长 其 结 果 是 今 天 充 满 活 力 的 清 洁 能 源 产 业, 包 括 了 制 造 业 服 务 业 和 知 识, 大 多 数 通 过 全 球 价 值 链 进 行 组 织, 并 极 大 地 依 赖 国 际 贸 易 和 投 资 但 是, 缺 乏 连 贯 的 和 协 作 的 贸 易 和 投 资 治 理 框 架 已 经 导 致 许 多 的 壁 垒 和 障 碍, 给 投 资 增 加 了 不 必 要 的 风 险, 使 得 供 应 链 的 组 织 更 为 复 杂, 并 且 在 边 境 上 和 边 境 后 都 增 加 了 成 本, 延 迟 了 清 洁 能 源 在 全 世 界 范 围 的 升 级 关 于 气 候 变 化 的 巴 黎 协 定, 根 本 上 是 要 促 进 世 界 经 济 向 低 碳 或 者 碳 中 立 的 能 源 基 础 实 现 快 速 和 大 规 模 转 型 No.2 越 来 越 多 的 贸 易 补 救 案 件 涉 及 反 倾 销 和 反 补 贴 措 施, 进 一 步 加 剧 了 贸 易 伙 伴 之 间 的 紧 张 关 系, 增 加 了 不 确 定 性, 在 投 资 领 域 投 下 了 阴 影 虽 然 已 经 启 动 了 区 域 和 诸 边 层 面 上 的 协 定 来 减 少 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 上 的 贸 易 壁 垒, 但 是 在 多 边 层 面 上, 仍 然 没 有 成 功 结 束 WTO 多 哈 回 合, 长 期 以 来 阻 止 了 WTO 涉 猎 新 议 题 的 能 力 2015 年 12 月, 在 这 个 方 面 也 有 一 些 新 行 动, 在 WTO 内 罗 毕 部 长 大 会 上, 谈 判 人 员 们 决 议 放 弃 多 哈 的 紧 身 衣, 通 过 与 多 哈 回 合 决 议 解 套, 解 放 成 员 们 追 求 新 的 议 题 其 实,2011 年 的 WTO 部 长 大 会 和 关 于 环 境 产 品 协 定 的 多 哈 宣 言 (EGA) 已 经 提 到, 有 必 要 尝 试 一 些 新 途 径, 允 许 成 员 们 克 服 最 关 键 和 根 本 性 的 绊 脚 石 正 是 在 这 个 背 景 下,E15 清 洁 能 源 技 术 和 贸 易 体 系 主 题 专 家 小 组 得 以 建 立, 由 ICTSD 联 合 艾 伯 特 基 金 会 和 英 国 皇 家 国 际 事 务 研 究 所 以 及 世 界 经 济 论 坛 召 集 专 家 小 组 的 目 的 是 探 讨 在 通 过 贸 易 扩 大 使 用 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 过 程 中 面 临 的 主 要 挑 战 和 机 遇, 并 考 察 现 有 贸 易 政 策 和 框 架 如 何 促 使 或 者 限 制 清 洁 能 源 的 发 展 基 于 这 个 分 析, 本 小 组 的 任 务 是 制 定 全 球 贸 易 体 系 的 政 策 方 案, 以 促 进 能 源 转 型 和 支 持 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 升 级, 回 应 气 候 变 化 的 命 题 清 洁 能 源 贸 易 治 理 的 背 景 对 清 洁 能 源 区 别 对 待 和 采 取 行 动 的 理 由 随 着 近 年 来 对 能 源 的 获 取 能 源 安 全 和 气 候 变 化 面 临 的 挑 战 日 益 显 著, 现 在 已 经 有 一 种 共 同 的 紧 迫 感 ( 巴 黎 协 定 中 支 持 了 这 一 共 识 ), 要 逐 步 取 缔 化 石 燃 料 的 使 用, 减 少 能 源 密 度, 转 向 清 洁 能 源 混 合 燃 料, 把 改 革 能 源 的 供 给 和 使 用 作 为 全 球 社 会 的 高 优 先 项 在 各 国 争 相 实 现 清 洁 能 源 转 型 的 时 候 ( 通 常 结 合 其 他 目 标, 比 如 创 造 国 内 就 业 和 税 收 ), 出 台 了 一 系 列 的 政 策 和 措 施, 其 中 有 一 些 对 贸 易 产 生 了 影 响 目 前,WTO 里 面 没 有 专 门 关 于 能 源 的 规 则 或 承 诺, 也 没 有 关 于 可 再 生 能 源 相 关 议 题 的 结 构 性 讨 论 在 其 他 贸 易 和 投 资 治 理 结 构 中 有 一 些 与 能 源 和 清 洁 能 源 技 术 (CETs) 有 关 的 规 则, 最 显 著 的 是 能 源 宪 章 或 者 一 些 双 边 和 区 域 性 贸 易 协 定 研 究 显 示, 具 备 支 持 性 框 架 的 规 则 以 及 有 针 对 性 的 贸 易 和 投 资 协 定 可 以 对 促 进 可 再 生 能 源 的 升 级 做 出 贡 献 鉴 于 结 构 性 规 则 对 可 持 续 发 展 相 当 大 的 潜 在 益 处 以 及 尤 其 对 气 候 变 化 减 缓 的 影 响, 应 当 对 此 进 行 充 分 探 讨 和 支 持 愿 景 我 们 要 去 向 哪 里? 一 个 繁 荣 的 可 持 续 的 和 包 容 性 的 未 来 必 须 建 立 在 一 个 低 碳 或 者 碳 中 立 的 经 济 上 要 满 足 限 制 全 球 变 暖 不 超 过 两 度 的 目 标, 扩 展 清 洁 能 源 的 措 施 必 须 得 到 治 理 框 架 的 支 持 而 不 是 限 制, 包 括 贸 易 规 则 和 贸 易 相 关 的 政 策 虽 然 必 须 给 予 其 他 重 要 的 国 家 政 策 目 标 以 足 够 的 考 虑, 比 如 减 贫 经 济 发 展 和 就 业 创 造, 但 是 也 要 允 许 清 洁 能 源 成 为 增 长 引 擎 以 及 气 候 变 化 的 解 决 方 案, 寻 求 各 个 方 面 协 同 进 行 随 着 近 年 来 对 能 源 的 获 取 能 源 安 全 和 气 候 变 化 面 临 的 挑 战 日 益 显 著, 现 在 已 经 有 一 种 共 同 的 紧 迫 感, 要 转 向 清 洁 能 源 混 合 燃 料, 把 改 革 能 源 的 供 给 和 使 用 作 为 全 球 社 会 的 高 优 先 项 清 洁 能 源 技 术 升 级 的 趋 势 和 与 政 策 的 关 系 对 清 洁 能 源 技 术 的 投 资 激 增 2014 年, 对 可 再 生 电 力 和 燃 料 ( 除 了 大 型 水 电 项 目 ) 的 全 球 投 资 达 到 了 2702 亿 美 元, 比 2013 年 提 高 了 17%, 比 10 年 前 400 亿 美 元 已 经 有 了 相 当 的 飞 跃 发 展 中 国 家 的 投 资 也 在 2013 年 增 加 了 36%, 提 高 到 1311 亿 美 元 尽 管 有 这 样 的 增 长, 但 是,2014 年, 风 能 太 阳 能 生 物 质 和 废 物 转 化 能 量 地 热 小 水 电 和 船 舶 发 电 估 计 只 占 整 个 世 界 发 电 的 9.1% 显 然, 可 再 生 能 源 的 升 级 需 要 进 一 步 加 速, 对 气 候 减 缓 目 标 产 生 有 意 义 的 影 响 清 洁 能 源 技 术 的 专 利 行 动 激 增 有 清 晰 的 证 据 表 明 清 洁 能 源 技 术 的 专 利 行 动 正 在 增 加 在 某 些 清 洁 能 源 技 术 上 的 专 利 申 请 率 ( 专 利 申 请 和 专 利 授 予 ) 自 从 1997 年 以 来 已 经 增 加 了 大 约 20%, 已 经 赶 超 了 传 统 燃 料 和 核 能 源 的 专 利 申 请 率 发 展 速 度 清 洁 能 源 技 术 专 利 行 动 的 激 增 与 京 都 议 定 书 不 谋 而 合, 都 发 出 了 一 个 强 烈 的 信 号, 即, 政 治 决 议 设 定 的 充 分 框 架 对 于 激 励 清 洁 能 源 技 术 的 发 展 是 非 常 重 要 的 清 洁 能 源 技 术 的 贸 易 流 是 由 一 小 部 分 国 家 进 行 主 导 的, 贸 易 补 救 行 动 也 在 同 时 增 加 最 早 发 起 环 境 产 品 协 定 谈 判 的 14 个 国 家 组 成 了 许 多 清 洁 能 源 技 术 中 的 相 当 大 的 贸 易 比 重 1 同 时, 贸 易 增 长 也 伴 随 着 针 对 被 认 为 是 不 公 平 的 倾 销 或 者 补 贴 行 为 的 贸 易 补 救 措 施 ( 反 倾 销 和 反 补 贴 关 税 ) 的 使 用 增 加 WTO 里 面 也 出 现 许 多 本 地 含 量 措 施 有 关 的 争 端, 尽 管 WTO 规 则 禁 止 将 本 地 含 量 措 施 用 于 清 洁 能 源 技 术, 但 该 领 域 的 争 端 似 乎 有 所 增 加 28 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 清 洁 能 源 技 术 29

16 许 多 政 策 方 案 的 初 衷 是 希 望 免 于 对 WTO 争 端 解 决 机 制 的 不 必 要 依 赖, 不 靠 它 决 定 在 多 大 限 度 上, 气 候 行 动 和 贸 易 政 策 之 间 可 以 允 许 相 互 进 行 干 涉 贸 易 补 救 和 本 地 含 量 措 施 提 高 了 清 洁 能 源 技 术 设 备 的 价 格, 导 致 发 电 的 价 格 上 升, 打 击 了 投 资 的 效 果 另 一 方 面, 许 多 观 点 认 为 清 洁 能 源 产 业 是 一 个 有 机 会 建 立 制 造 基 地 和 创 造 就 业 的 新 战 线, 但 同 时 也 需 要 某 种 程 度 的 保 护, 或 者 不 遵 守 现 有 WTO 规 则 的 权 利 似 乎 很 清 楚 的 是, 作 为 最 大 的 温 室 气 体 排 放 国 最 大 贸 易 国 最 大 清 洁 能 源 投 资 目 的 国 的 那 些 国 家, 也 同 时 是 清 洁 能 源 产 业 涉 及 贸 易 争 端 最 多 的 国 家 从 治 理 的 角 度 看, 这 种 相 互 牵 扯 的 关 系 暗 示 了, 这 一 小 部 分 国 家 在 气 候 层 面 和 贸 易 政 策 上 采 取 的 行 动 会 对 清 洁 能 源 升 级 的 前 景 产 生 重 大 影 响 为 什 么 诉 讼 不 是 解 决 问 题 的 办 法 应 对 差 距 和 解 决 贸 易 规 则 缺 乏 清 晰 性 的 一 个 可 能 性 是 通 过 诉 讼 但 是,WTO 框 架 中 的 诉 讼 的 目 的 是 保 护 成 员 们 根 据 协 定 规 定 享 有 的 权 利 和 义 务, 而 不 是 试 图 要 改 变 规 则 此 外, 诉 讼 并 不 会 对 市 场 提 供 清 晰 性 和 长 期 可 预 期 性, 因 为 WTO 的 裁 决 只 是 针 对 案 件 本 身 的 诉 讼 还 产 生 时 间 拖 延, 不 会 灵 活 地 回 应 一 个 动 态 的 快 速 演 变 的 清 洁 能 源 技 术 市 场 和 投 资 版 图 的 需 要 因 此, 它 不 会 为 清 洁 能 源 技 术 的 大 规 模 升 级 奠 定 一 个 坚 实 的 治 理 基 础 在 谈 判 缺 乏 动 力 且 诉 讼 被 撤 销 的 情 况 下,WTO 中 各 委 员 会 对 规 则 的 解 释 或 者 在 特 别 程 序 或 部 门 程 序 中 进 行 的 谈 判 可 以 成 为 一 种 更 加 现 实 的 改 革 方 案 专 家 小 组 的 成 员 们 因 此 认 为, 诉 讼 并 不 一 定 是 一 种 首 选 的 向 前 路 径, 尤 其 是 因 为 WTO 专 家 组 在 诉 讼 中 解 释 的 这 些 规 则 是 在 气 候 变 化 成 为 关 注 点 之 前 很 久 拟 定 的 确 实, 许 多 政 策 方 案 的 初 衷 是 希 望 免 于 对 WTO 争 端 解 决 机 制 的 不 必 要 依 赖, 不 靠 它 决 定 在 多 大 限 度 上, 气 候 行 动 和 贸 易 政 策 之 间 可 以 允 许 相 互 进 行 干 涉 WTO 的 协 定 是 在 气 候 变 化 成 为 决 策 议 程 热 点 议 题 之 前 很 久 拟 定 的 因 而 没 有 特 别 提 及 气 候 的 挑 战 支 持 清 洁 能 源 升 级 的 贸 易 政 策 方 案 第 一 套 方 案 关 注 的 是 系 统 性 议 题, 目 的 是 在 WTO 的 框 架 下, 加 强 对 可 再 生 能 源 和 气 候 政 策 的 贸 易 治 理 第 二 套 方 案 解 决 现 有 WTO 规 则 改 革 的 问 题, 并 形 成 新 规 则 和 协 定, 用 于 加 强 清 洁 能 源 技 术 市 场 和 回 应 任 何 额 外 政 策 空 间 的 需 要, 这 些 政 策 空 间 是 清 洁 能 源 升 级 实 现 减 排 和 其 他 可 持 续 发 展 目 标 所 必 须 的 应 对 系 统 性 议 题 的 方 案 WTO 协 定, 特 别 是 关 贸 总 协 定 (GATT), 是 在 气 候 变 化 成 为 决 策 议 程 高 度 关 注 议 题 很 长 时 间 以 前 所 拟 定 的 在 文 本 中 并 没 有 特 别 提 及 气 候 挑 战 任 何 因 气 候 变 化 原 因 实 施 的 政 策 和 措 施, 如 果 可 能 产 生 贸 易 影 响, 很 大 程 度 上 都 必 须 得 到 关 贸 总 协 定 第 20 条 普 通 例 外 条 款 的 认 可 此 外, 服 务 贸 易 总 协 定 中 的 第 14 条 普 通 例 外 条 款 也 规 定 了 类 似 的 权 利, 允 许 采 用 影 响 服 务 贸 易 的 措 施 以 保 护 人 类 动 物 或 者 植 物 的 生 命 和 健 康 专 家 小 组 研 究 了 几 个 用 于 在 WTO 框 架 内 加 强 清 洁 能 源 和 气 候 政 策 的 政 策 空 间 的 方 案 这 些 系 统 性 的 方 案 就 实 施 的 难 易 程 度 而 言, 各 自 面 临 的 挑 战 也 不 同 政 策 方 案 1 关 贸 总 协 定 规 则 的 修 订 这 项 大 胆 的 举 措 将 力 求 确 保 支 持 那 些 为 减 缓 气 候 变 化 而 进 行 清 洁 能 源 发 展 和 升 级 行 动 得 到 更 明 确 的 许 可, 因 而 避 免 受 到 规 则 挑 战 WTO 宪 章 ( 建 立 WTO 的 马 拉 克 什 协 定 ) 第 10 条 中 出 现 了 修 订 规 则 通 过 谈 判 达 成 的 修 订, 虽 然 在 一 个 诉 讼 解 决 过 程 中 有 合 法 性, 但 要 求 所 有 WTO 成 员 都 对 改 革 的 必 要 性 达 成 共 识, 以 及 三 分 之 二 多 数 的 成 员 同 意 新 条 文 这 个 程 序 会 需 要 几 年 的 时 间, 也 有 风 险 会 造 成 新 老 规 则 平 行 存 在, 因 为 它 只 对 那 些 接 受 规 则 的 成 员 有 约 束 性 政 策 方 案 2 临 时 豁 免 引 进 临 时 豁 免, 同 时 辅 以 规 则 修 正, 可 以 授 权 使 用 基 于 气 候 变 化 考 虑 的 歧 视 性 措 施 和 合 法 地 豁 免 使 用 已 经 申 明 的 WTO 义 务 豁 免 是 在 马 拉 克 什 协 定 第 9:3 条 和 9:4 条 中 进 行 规 定 的 但 是, 他 们 在 赢 得 WTO 成 员 之 间 广 泛 共 识 的 过 程 中 面 临 着 困 难 和 延 迟 本 小 组 的 许 多 专 家 也 提 倡 在 贸 易 体 系 之 外 采 用 诸 边 协 定 的 办 法, 以 气 候 俱 乐 部 的 形 式 纳 入 主 要 的 温 室 气 体 排 放 国 政 策 方 案 3 解 释 性 的 谅 解 这 是 马 拉 克 什 协 定 第 9:2 条 中 所 规 定 的 这 种 多 边 的 解 释 本 意 是 澄 清 现 有 义 务 的 意 思 而 不 是 对 内 容 进 行 修 改 一 份 谅 解 的 法 律 地 位 是, 它 应 当 在 解 释 条 约 时 得 到 考 虑 任 何 谅 解 的 方 案 都 必 须 首 先 得 到 监 督 相 关 协 定 的 理 事 会 的 推 荐, 且 协 定 必 须 是 共 识 尽 管 很 有 挑 战, 但 是 也 不 乏 成 功 的 先 例, 已 经 有 一 些 解 释 性 的 谅 解 影 响 了 争 端 解 决 过 程 政 策 方 案 4 诸 边 协 定 不 要 求 有 和 多 边 协 定 一 样 同 等 程 度 的 共 识 或 许 较 为 容 易 实 现 的 一 个 方 案 是 诸 边 协 定, 一 小 部 分 WTO 成 员 就 彼 此 贸 易 关 系 中 如 何 解 释 WTO 规 则 达 成 协 定 但 是, 这 种 途 径 的 影 响 既 取 决 于 它 的 范 围, 又 取 决 于 是 否 参 与 成 员 包 括 WTO 当 中 的 重 要 贸 易 国 本 小 组 的 许 多 专 家 也 提 倡 在 贸 易 体 系 之 外 采 用 诸 边 协 定 的 办 法, 以 气 候 俱 乐 部 的 形 式 纳 入 主 要 的 温 室 气 体 排 放 国 这 些 专 家 提 出 了 对 最 惠 国 待 遇 条 款 的 普 遍 例 外, 相 比 修 订 WTO 有 关 条 款 的 困 难 程 度, 这 些 俱 乐 部 是 实 现 紧 急 气 候 目 标 的 更 为 简 单 的 路 径 政 策 方 案 5 延 缓 执 行 争 端 解 决 考 虑 到 WTO 诉 讼 的 风 险 和 不 可 预 期 性, 可 以 在 清 洁 能 源 领 域 暂 缓 执 行 诉 讼 暂 缓 执 行 可 以 允 许 成 员 们 为 实 现 气 候 变 化 的 减 缓, 临 时 违 反 WTO 规 则 这 种 方 法 虽 然 比 修 订 WTO 规 则 更 加 灵 活, 但 是 也 会 引 发 连 贯 性 的 问 题 比 如, 如 果 成 员 们 承 认 有 些 特 定 的 措 施 是 气 候 变 化 所 必 须 的, 就 不 能 让 这 些 措 施 与 WTO 规 则 也 互 相 兼 容 吗? 改 革 新 规 则 的 方 案 加 强 市 场 本 小 组 的 许 多 专 家 也 提 倡 在 贸 易 体 系 之 外 采 用 诸 边 协 定 的 办 法, 以 气 候 俱 乐 部 的 形 式 纳 入 主 要 的 温 室 气 体 排 放 国 贸 易 改 革 可 以 采 取 的 形 式 有 市 场 准 入 自 由 化, 包 括 去 除 关 于 清 洁 能 源 技 术 的 进 口 关 税 和 非 关 税 措 施, 以 及 对 清 洁 能 源 服 务 制 定 新 市 场 准 入 承 诺 解 决 与 国 内 服 务 规 则 相 关 的 议 题 可 以 进 一 步 强 化 市 场 避 免 技 术 封 锁 是 非 常 重 要 的 政 策 项 目 应 当 鼓 励 新 技 术 在 演 进 过 程 中 的 采 用 和 扩 散 政 策 方 案 6 到 9 不 同 愿 景 下 的 关 税 自 由 化 在 一 个 生 产 过 程 分 裂 和 价 值 链 跨 越 许 多 司 法 辖 区 的 世 界 中, 削 减 清 洁 能 源 产 品 的 关 税 是 非 常 重 要 的 这 是 各 国 可 以 采 纳 的 促 进 清 洁 能 源 技 术 升 级 的 切 实 措 施 鉴 于 多 哈 回 合 在 这 个 关 于 环 境 产 品 和 服 务 领 域 授 权 的 多 边 谈 判 至 今 不 太 成 功, 本 专 家 小 组 侧 重 提 出 一 些 方 案, 致 力 于 在 那 些 有 效 的 诸 边 框 架 中 取 得 进 步 环 境 产 品 协 定 环 境 产 品 协 定 是 清 洁 能 源 技 术 和 贸 易 领 域 可 以 方 便 使 用 的 一 个 方 案 这 个 协 定 是 在 2012 年 亚 太 经 合 组 织 (APEC) 协 定 的 基 础 上 建 立 的, 内 容 是 削 减 对 54 项 环 境 产 品 清 单 的 应 用 关 税 环 境 产 品 协 定 涉 及 的 许 多 相 关 环 境 产 品 中 包 括 了 大 部 分 的 主 要 贸 易 国 只 有 满 足 关 键 多 数 的 参 与 国 数 量 之 后, 该 协 定 才 能 最 终 成 为 与 WTO 相 兼 容 的 协 定, 其 意 图 是 以 WTO 最 惠 国 待 遇 原 则 为 基 础, 将 协 定 的 益 处 扩 展 到 所 有 WTO 成 员 在 一 个 生 产 过 程 分 裂 和 价 值 链 跨 许 多 司 辖 区 的 世 界 中, 削 减 清 洁 能 源 产 品 的 关 税 是 非 常 重 要 的 这 是 各 国 可 以 采 纳 的 促 进 清 洁 能 源 技 术 升 级 的 切 实 措 施 30 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 清 洁 能 源 技 术 31

17 要 使 该 协 定 对 气 候 减 缓 的 目 标 产 生 重 要 意 义, 关 键 是 要 使 所 有 与 清 洁 能 源 技 术 有 关 的 产 品 都 能 包 括 在 内, 这 将 意 味 着 提 高 现 有 的 产 品 覆 盖 范 围 一 个 可 持 续 能 源 贸 易 协 定 (SETA) 一 个 在 WTO 以 内 或 者 以 外 谈 判 的 诸 边 协 定, 比 如 可 持 续 能 源 贸 易 协 定, 可 以 比 环 境 产 品 协 定 更 直 接 地 针 对 清 洁 能 源 技 术 可 以 想 象 它 是 一 个 综 合 性 的 诸 边 协 定, 应 对 的 是 关 税 之 外 的 大 量 的 政 策 和 壁 垒, 比 如 服 务 限 制 和 非 关 税 措 施 因 而, 这 个 可 持 续 能 源 贸 易 协 定 对 清 洁 能 源 技 术 升 级 的 成 果 和 影 响 会 比 环 境 产 品 协 定 更 大 但 是, 它 在 谈 判 方 面 也 更 具 挑 战 性 一 个 多 边 格 局 的 益 处 另 一 个 方 案 是, 以 环 境 产 品 协 定 为 基 础, 使 之 更 有 效 更 综 合 和 尽 可 能 地 有 包 容 性 许 多 发 展 中 经 济 体 ( 目 前 大 多 数 还 在 环 境 产 品 协 定 之 外 ) 有 望 经 历 其 能 源 需 求 大 幅 增 加 同 时, 他 们 承 诺 对 减 排 行 动 的 贡 献 会 增 加 因 此, 通 过 所 有 可 能 的 途 径 来 促 进 他 们 转 向 使 用 更 清 洁 的 能 源 就 显 得 十 分 重 要, 包 括 通 过 贸 易 政 策 需 要 对 这 两 个 领 域 进 行 进 一 步 的 分 析 : 开 发 一 个 机 制, 使 环 境 产 品 协 定 以 外 的 国 家 更 容 易 加 入 ; 在 环 境 产 品 协 定 中 包 含 一 些 特 殊 和 差 别 待 遇 的 形 式 来 应 对 发 展 中 国 家 的 关 切 区 域 自 贸 协 定 中 的 教 训 和 方 案 清 洁 能 源 技 术 和 贸 易 治 理 议 题 中 的 一 些 方 面 已 经 在 区 域 自 贸 协 定 中 进 行 了 创 新 可 以 从 最 近 完 成 的 区 域 自 贸 协 定 的 条 款 中 汲 取 一 些 宝 贵 的 经 验, 包 括 非 关 税 措 施 领 域 显 著 的 例 子 包 括 : (i) 欧 盟 - 新 加 坡 自 贸 协 定, 包 含 了 前 所 未 有 的 条 款 ( 比 如, 关 于 禁 止 补 贴 ) 和 关 于 可 持 续 能 源 的 一 章, 对 可 再 生 能 源 发 电 的 贸 易 和 投 资 做 出 了 非 关 税 壁 垒 上 的 承 诺 ; 和 (ii) 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP), 服 务 贸 易 在 清 洁 能 源 的 应 用 中 发 挥 着 举 足 轻 重 的 作 用, 是 清 洁 能 源 项 目 的 主 要 要 素 之 一 因 此, 在 贸 易 的 背 景 下 处 理 清 洁 能 源 服 务 的 议 题 至 关 重 要 承 诺 削 减 环 境 产 品 的 关 税, 促 进 环 境 服 务 贸 易, 并 致 力 于 解 决 环 境 产 品 和 服 务 上 的 非 关 税 壁 垒 TPP 协 定 还 包 含 了 向 低 排 放 和 有 活 力 的 经 济 过 渡 期 中 的 软 性 条 款 美 国 和 欧 盟 之 间 的 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 协 定 (TTIP) 也 是 很 有 意 思 的 巨 型 区 域 协 定, 在 理 论 上, 它 可 以 设 定 一 个 高 标 准, 在 与 气 候 变 化 和 清 洁 能 源 有 关 的 规 制 合 作 上 取 得 进 展 方 案 10 到 13 去 除 清 洁 能 源 服 务 的 壁 垒 服 务 贸 易 在 清 洁 能 源 的 应 用 中 发 挥 着 举 足 轻 重 的 作 用, 是 清 洁 能 源 项 目 的 主 要 要 素 之 一 因 此, 在 贸 易 的 背 景 下 处 理 清 洁 能 源 服 务 的 议 题 至 关 重 要 启 动 服 务 贸 易 协 定 的 谈 判, 是 对 多 边 谈 判 中 僵 局 的 一 个 有 意 义 的 突 破, 为 使 用 诸 边 协 定 的 方 式 推 动 实 现 清 洁 能 源 领 域 的 进 步 提 供 了 一 个 有 前 景 的 路 径 确 定 与 清 洁 能 源 技 术 供 应 有 关 的 服 务 清 洁 能 源 服 务 缺 乏 一 个 适 当 的 普 遍 同 意 的 分 类 应 当 采 取 行 动 弥 补 这 个 差 距 进 行 一 次 范 围 界 定 研 究, 可 以 帮 助 各 国 更 好 理 解 与 清 洁 能 源 技 术 供 给 有 关 的 产 品 和 行 动 覆 盖 面, 这 也 是 在 谈 判 中 做 出 承 诺 的 前 提 条 件 这 种 研 究 可 以 在 WTO 服 务 贸 易 理 事 会 中 进 行 或 者, 也 可 以 在 服 务 贸 易 协 定 框 架 内 演 进, 采 取 一 种 谈 判 提 案 的 形 式 这 可 以 产 生 一 份 文 件, 确 定 哪 些 行 动 或 者 服 务 业 子 部 门 的 自 由 化 可 以 有 助 于 清 洁 能 源 的 发 展 和 优 化 使 用 改 革 的 实 施 下 一 步 将 是 参 与 实 际 的 贸 易 改 革 如 果 关 键 多 数 的 国 家 已 经 准 备 好 做 出 承 诺, 就 可 以 尝 试 谈 判 一 项 协 定, 把 范 围 界 定 研 究 中 确 定 的 定 义 范 围 写 进 去 如 果 只 有 一 小 部 分 国 家 有 意 愿 做 出 承 诺, 那 么, 比 较 说 得 通 的 是 采 用 在 各 自 承 诺 中 使 用 的 范 围 定 义 建 立 一 个 诸 边 轨 道 以 上 项 目 和 改 革 可 以 在 诸 边 的 框 架 中 进 行 这 可 以 促 成 一 个 更 加 快 速 的 成 果, 比 在 多 边 程 序 中 可 有 可 能 覆 盖 更 大 的 服 务 范 围 如 果 对 传 统 服 务 贸 易 谈 判 采 取 更 为 灵 活 的 途 径, 仍 然 有 可 能 使 未 来 协 定 的 新 加 入 者 做 出 与 各 自 国 内 条 件 相 切 合 的 承 诺 对 清 洁 能 源 产 品 和 服 务 自 由 化 的 协 调 途 径 如 果 各 国 在 清 洁 能 源 服 务 贸 易 中 寻 求 一 种 诸 边 途 径, 那 么 就 建 议 密 切 联 系 环 境 产 品 协 定 关 于 关 税 的 谈 判 清 洁 能 源 产 品 和 服 务 通 常 是 以 一 个 统 一 的 方 式 进 行 提 供 的 协 调 会 导 致 一 个 更 加 连 贯 的 成 果 更 好 的 方 案 是, 把 服 务 谈 判 变 成 环 境 产 品 协 定 中 完 全 统 一 的 一 部 分, 将 其 转 化 成 一 个 绿 色 技 术 协 定 在 这 种 愿 景 下, 有 必 要 与 服 务 贸 易 协 定 (TISA) 形 成 强 有 力 的 协 调, 因 为 TISA 协 定 可 以 包 含 于 清 洁 能 源 交 付 相 关 的 服 务 协 定 政 策 方 案 14 到 17 应 对 规 制 议 题 除 了 单 边 诸 边 或 者 区 域 性 政 策 安 排 之 外, 在 WTO 内 也 需 要 进 行 某 些 改 革 例 子 有 : 清 洁 能 源 的 非 关 税 措 施, 尤 其 是 标 准 和 抑 制 性 评 估 ; 澄 清 在 什 么 程 度 上, 私 人 部 门 的 标 准 可 以 得 到 规 范 ; 以 及 服 务 的 国 内 规 则 歧 视 性 的 规 则 措 施 不 仅 抑 制 可 再 生 能 源 的 供 给 传 输 和 发 送, 而 且 影 响 有 意 投 资 和 提 供 这 些 服 务 的 国 外 供 应 商 同 时, 也 需 要 保 留 空 间, 满 足 WTO 成 员 合 法 的 国 内 规 则 考 量 为 实 现 气 候 目 标, 大 量 的 清 洁 能 源 必 须 要 和 各 种 网 络 连 接, 包 括 能 源 的 跨 境 贸 易 合 理 地 约 束 清 洁 能 源 对 运 输 和 配 送 网 络 的 获 取 权 利, 对 于 把 清 洁 能 源 贸 易 整 合 到 经 济 体 之 中 至 关 重 要 以 下 的 方 案 涉 及 清 洁 能 源 对 基 础 设 施 和 网 络 的 获 取, 以 及 WTO 改 革 的 实 施, 尤 其 是 与 服 务 贸 易 总 协 定 相 关 的 普 遍 规 则, 其 中 可 以 包 含 特 定 的 有 关 清 洁 能 源 优 先 获 取 权 的 条 款 额 外 的 清 洁 能 源 准 入 承 诺, 或 者 是 以 服 务 贸 易 总 协 定 中 能 源 服 务 附 件 的 形 式, 或 者 是 一 份 参 考 文 件 的 形 式 存 在 这 可 以 用 来 澄 清 和 推 出 一 些 规 则, 应 对 竞 争 力 议 题 和 对 固 定 基 础 设 施 的 第 三 方 准 入 ( 类 似 于 对 电 信 部 门 的 额 外 规 则 ) 还 可 以 进 一 步 设 想, 明 确 允 许 政 府 在 国 内 和 国 外 供 应 商 之 间, 以 非 歧 视 的 基 础 来 为 清 洁 能 源 提 供 优 惠 电 网 准 入 除 了 可 以 以 服 务 贸 易 总 协 定 中 附 件 形 式 或 者 参 考 文 件 形 式 出 现 的 普 遍 条 款, 还 可 以 通 过 列 明 WTO 成 员 在 相 应 服 务 中 各 自 的 条 件 和 资 格 来 实 现 清 洁 能 源 的 准 入 歧 视 性 的 规 则 措 施 不 仅 抑 制 可 再 生 能 源 的 供 给 传 输 和 发 送, 而 且 影 响 有 意 投 资 和 提 供 这 些 服 务 的 国 外 供 应 商 跨 境 清 洁 能 源 贸 易 的 传 输 规 则 经 由 固 定 基 础 设 施 ( 比 如 电 网 ) 进 行 的 普 遍 传 输 规 则, 在 应 对 所 有 跨 境 清 洁 能 源 贸 易 所 面 临 的 有 关 问 题 时, 并 不 是 像 它 们 应 有 的 那 样 完 善 为 实 现 更 大 的 清 晰 性 和 可 预 期 性, 可 以 设 想 采 纳 对 关 贸 总 协 定 第 5 条 的 一 个 解 释 性 注 解, 说 明, 传 输 规 则 也 覆 盖 那 些 经 由 固 定 基 础 设 施 覆 盖 的 电 力 传 输 同 样 的, 也 有 可 能 澄 清, 在 任 何 一 种 情 况 下, 一 个 成 员 国 都 有 保 障 传 输 自 由 的 义 务, 不 论 是 谁 拥 有 交 通 基 础 设 施 对 经 由 固 定 基 础 设 施 进 行 的 清 洁 能 源 贸 易 的 诸 边 途 径 另 一 个 方 案 是, 在 WTO 中, 通 过 一 个 单 独 的 清 洁 能 源 贸 易 的 协 定, 解 决 经 由 固 定 基 础 设 施 进 行 的 能 源 贸 易 有 关 议 题, 包 括 以 上 建 议 的 可 持 续 能 源 贸 易 协 定 (SETA) 类 似 的 诸 边 安 排 扩 张 网 络 能 力 在 第 三 方 和 优 惠 准 入 规 则 以 外, 一 个 更 为 困 难 的 问 题 是 与 建 立 新 的 基 础 设 施 有 关 的 扩 张 网 络 能 力 和 建 设 新 基 础 设 施 的 规 则 对 于 清 洁 能 源 贸 易 和 投 资 的 发 展 而 言 是 必 须 的 WTO 框 架 并 不 包 含 投 资 规 则 ; 但 是 此 类 规 则 对 于 有 效 推 进 情 节 能 源 贸 易 所 需 的 固 定 基 础 设 施 建 设 是 必 不 可 少 的 要 紧 的 是 明 确, 是 否 气 候 减 缓 目 标 的 达 成 会 被 新 政 策 空 间 所 限 制 或 者 得 到 促 进, 以 及 是 否 他 们 能 够 以 最 有 效 的 方 式 得 到 实 现, 而 不 会 牺 牲 国 内 经 济 和 社 会 政 策 目 标 32 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 清 洁 能 源 技 术 33

18 关 税 之 外 的 政 策 空 间 非 关 税 措 施 在 许 多 情 况 下 构 成 了 对 贸 易 的 重 要 壁 垒, 尤 其 是 在 清 洁 能 源 领 域 本 文 中 的 清 洁 能 源 技 术 指 的 是 那 些 与 提 供 电 力 有 关 的 技 术, 它 们 和 化 石 燃 料 形 成 了 竞 争, 而 化 石 燃 料 是 在 各 个 发 展 水 平 的 国 家 中 都 持 续 得 到 相 当 多 消 费 者 和 生 产 者 补 贴 的 部 门 清 洁 能 源 部 门 本 身 得 到 了 不 同 种 类 的 补 贴 和 援 助, 既 是 对 化 石 燃 料 支 持 的 补 充, 更 是 对 一 个 需 要 成 长 成 熟 并 最 终 替 代 化 石 能 源 的 一 个 部 门 的 发 展 促 进 尽 管 削 减 对 清 洁 能 源 技 术 的 市 场 准 入 壁 垒 对 于 优 化 供 应 链 是 关 键 的, 但 是 政 府 通 常 希 望 限 制 其 政 策 空 间, 以 追 求 与 可 持 续 发 展 相 关 的 多 个 目 标 这 不 仅 包 括 气 候 变 化 缓 解, 也 包 括 创 造 绿 色 职 业 国 内 产 业 发 展 和 技 术 转 让 在 所 有 这 些 讨 论 中, 要 紧 的 是 牢 记, 是 否 气 候 减 缓 目 标 的 达 成 会 被 新 政 策 空 间 所 限 制 或 者 得 到 促 进, 以 及 是 否 他 们 能 够 以 最 有 效 的 方 式 得 到 实 现, 而 不 会 牺 牲 国 内 经 济 和 社 会 政 策 目 标 专 家 小 组 的 建 议 涉 及 了 三 个 与 国 内 政 策 空 间 和 相 关 措 施 有 关 的 领 域, 他 们 从 贸 易 规 则 的 更 大 清 晰 性 和 灵 活 性 中 受 益 : 补 贴 当 地 成 分 要 求 (LCRs) 以 及 贸 易 补 救 最 有 雄 心 的 措 施 是 对 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 以 及 / 或 关 贸 总 协 定 第 20 条 的 修 订, 以 确 保 以 减 缓 气 候 变 化 为 目 的 支 持 清 洁 能 源 发 展 和 升 级 的 政 策 更 为 清 楚 地 被 规 则 允 许 和 免 于 挑 战 政 策 方 案 18 和 19 补 贴 有 必 要 对 WTO 关 于 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 (ASCM) 的 补 贴 领 域 进 行 某 种 形 式 的 改 革 ; 一 方 面 确 保 政 府 有 必 要 的 政 策 的 空 间 来 支 持 清 洁 能 源 的 发 展, 另 一 方 面 进 一 步 规 范 使 用 可 能 会 贸 易 扭 曲 的 支 持 措 施 最 近 的 加 拿 大 可 再 生 能 源 案 件, 某 种 程 度 上 为 特 定 的 非 歧 视 支 持 政 策 提 供 了 庇 护, 但 是 并 没 有 给 予 完 全 的 豁 免 已 经 说 过, 专 家 小 组 成 员 们 认 为, 一 个 案 件 的 法 律 解 决 有 内 在 的 局 限 性 还 存 在 诉 讼 之 外 的 许 多 替 代 解 决 方 案 可 以 是 很 有 雄 心 的 方 案, 也 可 以 是 提 供 临 时 性 和 / 或 部 分 的 解 决 方 案, 包 含 低 水 平 的 政 治 妥 协 最 有 雄 心 的 措 施 是 对 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 以 及 / 或 关 贸 总 协 定 第 20 条 的 修 订, 以 确 保 以 减 缓 气 候 变 化 为 目 的 支 持 清 洁 能 源 发 展 和 升 级 的 政 策 更 为 清 楚 地 被 规 则 允 许 和 免 于 挑 战 这 个 方 案 在 上 文 中 作 为 系 统 性 议 题 和 公 认 有 难 度 的 议 题 进 行 了 讨 论 另 一 个 方 案 是 采 取 一 种 解 释 性 的 谅 解 条 文, 也 在 上 文 中 进 行 了 总 结, 比 如, 它 可 以 解 决 这 个 问 题 的 模 糊 性, 即, 是 否 关 贸 总 协 定 第 20 条 的 总 例 外 条 款 也 适 用 于 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 的 规 则 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 的 解 释 性 谅 解 条 文 另 一 个 可 能 的 途 径 是 对 于 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 获 利 财 政 贡 献 和 特 异 性 的 概 念 做 出 一 条 解 释 性 的 谅 解, 给 予 更 大 的 清 晰 性 关 于 特 异 性, 谅 解 条 文 可 以 定 义, 什 么 是 在 清 洁 能 源 补 贴 背 景 下 可 接 受 的 客 观 标 准 或 条 件 谅 解 条 文 也 可 以 帮 助 澄 清, 是 否 上 网 电 价 也 可 构 成 一 种 财 政 贡 献 关 于 获 利 的 问 题, 谅 解 可 以 以 加 拿 大 可 再 生 能 源 案 件 中 上 诉 机 构 的 裁 决 为 基 础, 包 括 规 则 言 明, 决 定 是 否 得 利 的 要 求 与 一 个 适 当 的 市 场 基 准 进 行 比 较, 这 个 基 准 应 当 和 传 统 的 能 源 市 场 有 区 别 为 了 解 决 生 产 清 洁 能 源 和 传 统 能 源 之 间 的 成 本 差 异 采 取 的 措 施 不 应 当 被 看 做 是 产 生 获 利 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 豁 免 另 一 个 方 案 是 对 现 有 清 洁 能 源 政 策 的 豁 免 ( 与 政 策 方 案 2 相 类 似 ) 豁 免 应 当 适 用 于 补 贴, 尤 其 是 应 对 环 境 外 部 性 的 补 贴, 并 以 在 规 定 的 相 对 短 的 时 间 框 架 内 去 除 政 策 歧 视 面 为 条 件 还 可 以 进 一 步 包 括 像 第 20 条 一 样 的 帽 子 条 款, 要 求 豁 免 的 政 策 不 构 成 武 断 或 者 不 正 当 的 歧 视 想 要 使 用 豁 免, 要 求 WTO 成 员 取 消 或 者 改 革 那 些 破 坏 豁 免 基 础 的 目 标 和 政 策, 尤 其 是 化 石 燃 料 补 贴 政 策 方 案 20 当 地 成 分 要 求 尽 管 只 有 微 弱 的 证 据 显 示 当 地 成 分 要 求 (LCRs) 的 环 境 益 处, 以 及 他 们 和 WTO 规 则 的 不 兼 容 性, 它 们 却 在 全 球 范 围 内 很 普 遍 在 一 个 清 洁 能 源 技 术 部 门 的 外 商 直 接 投 资 上 升 的 时 代, 该 议 题 需 要 被 作 为 一 个 优 先 项 来 应 对 审 议 和 澄 清 现 有 的 WTO 规 则 很 重 要 有 方 案 提 出 逐 步 取 消 当 地 成 分 要 求, 但 是 本 专 家 小 组 却 不 太 支 持 这 种 做 法 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 解 释 性 的 谅 解 条 文 有 一 种 方 案 是 在 补 贴 和 反 补 贴 措 施 协 定 中 增 加 一 条 解 释 性 的 谅 解 条 文, 促 进 与 协 定 不 相 一 致 的 当 地 成 分 要 求 转 化 为 其 他 形 式 的 与 WTO 相 一 致 的 措 施 比 如 说, 假 设 那 些 能 够 为 经 济 提 供 益 处 ( 比 如 培 训 或 雇 佣 本 地 工 人 和 技 术 转 让 ) 的 清 洁 能 源 补 贴 可 以 被 认 为 是 与 WTO 规 则 相 一 致 的, 只 要 他 们 不 是 歧 视 性 的, 且 不 违 反 最 惠 国 待 遇 原 则 政 策 方 案 21 到 26 贸 易 补 救 估 计 在 年 间, 贸 易 补 救 措 施 影 响 了 价 值 320 亿 美 元 的 绿 色 产 品 贸 易, 因 而 造 成 了 每 年 贸 易 减 少 大 约 140 亿 美 元 以 及 5 年 间 ( 贸 易 补 救 期 间 ) 贸 易 损 失 达 680 亿 美 元 专 家 小 组 确 定 了 一 个 应 对 此 问 题 的 总 方 案, 包 括 一 个 改 革 WTO 规 则 的 长 期 议 程, 以 及 在 近 期 可 以 尝 试 的 具 体 方 案 改 革 WTO 中 规 范 反 倾 销 和 反 补 贴 措 施 的 规 则 这 个 目 的 是 实 现 和 正 常 竞 争 力 规 则 或 者 反 托 拉 斯 规 则 更 好 的 一 致 性 这 包 括, 特 别 是, 修 改 对 滥 用 主 导 地 位 的 定 义 和 对 倾 销 的 定 义, 使 规 则 特 别 针 对 反 竞 争 的 行 为 ( 而 不 是 简 单 的 价 格 歧 视 ) 这 也 包 括 应 对 一 些 较 为 普 遍 的 程 序 性 弱 点, 比 如 产 品 定 义, 确 定 伤 害 的 指 标, 以 及 验 证 倾 销 或 补 贴 与 伤 害 之 间 的 因 果 关 系 比 较 理 想 的 是 : (i) 包 括 一 个 公 共 利 益 测 试, 这 要 求 更 广 泛 利 益 相 关 者 的 投 入, 而 不 是 一 个 个 案 研 究 ; 以 及 (ii) 考 虑 在 协 定 中 包 含 特 定 的 环 境 条 款 现 有 法 律 的 执 行 这 包 括, 比 如, 现 有 WTO 反 倾 销 条 款, 事 实 上 要 求 在 倾 销 计 算 中 承 认 摩 尔 定 律, 即, 每 一 个 产 品 生 命 周 期 都 经 历 学 习 曲 线 和 成 本 减 少 的 过 程 贸 易 补 救 限 制 和 国 家 公 共 利 益 测 试 其 他 短 期 方 案 包 括 : 使 用 较 少 的 关 税 规 则 限 制 针 对 清 洁 能 源 的 贸 易 补 救 水 平 ; 对 清 洁 能 源 贸 易 补 救 实 行 时 间 限 制 ; 限 制 贸 易 补 救 的 范 围, 比 如, 只 允 许 针 对 特 定 数 量 清 洁 能 源 产 品 或 者 特 定 进 口 价 值 的 补 救 措 施 ; 在 国 家 公 共 利 益 测 试 中 采 用 气 候 变 化 的 标 准 这 些 方 案 可 以 在 WTO 单 边 性 的 和 / 或 在 区 域 自 贸 协 定 或 部 门 性 协 定 ( 比 如 环 境 产 品 协 定 ) 中 应 用 在 一 个 清 洁 能 源 技 术 部 门 的 外 商 直 接 投 资 上 升 的 时 代, 该 议 题 需 要 被 作 为 一 个 优 先 项 来 应 对 一 个 关 于 清 洁 能 源 部 门 贸 易 补 救 的 和 平 条 款 在 启 动 调 查 程 序 的 阶 段, 贸 易 补 救 措 施 产 生 的 严 重 寒 蝉 效 应 就 已 经 发 生 了 因 此, 理 想 的 是 确 定 一 些 能 够 阻 止 案 件 开 始 的 方 案 一 个 和 平 条 款 可 以 先 在 一 个 想 法 接 近 的 国 家 集 团 之 间 推 广, 比 如, 在 环 境 产 品 协 定 或 者 在 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 (TPP) 和 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 协 定 (TTIP) 中 采 用 这 对 于 解 决 清 洁 能 源 技 术 部 门 贸 易 补 救 的 全 球 性 问 题, 还 有 很 长 的 路 要 走, 因 为 环 境 产 品 协 定 签 署 国 和 TPP 缔 约 国 是 清 洁 能 源 贸 易 补 救 措 施 的 主 要 使 用 者 在 环 境 产 品 协 定 或 者 其 他 贸 易 协 定 中, 还 有 可 能 计 划 去 除 贸 易 补 救 工 具 预 防 贸 易 补 救 案 件 的 发 生 其 他 方 案 包 括 : 有 意 愿 的 WTO 成 员 可 以 承 诺, 一 旦 意 识 到 另 一 个 成 员 的 政 策 和 做 法 会 使 得 在 本 土 发 生 贸 易 补 救 行 动 的 可 能 性 上 升, 就 立 即 展 开 磋 商 ; 承 诺 公 布 一 份 关 于 回 应 贸 易 补 救 的 措 施 和 补 救 本 身 二 者 成 本 和 收 益 的 客 观 研 究 报 告 不 使 用 贸 易 补 救 的 条 款 长 期 来 看,WTO 成 员 们 还 可 以 考 虑 在 未 来 WTO 关 于 环 境 产 品 的 协 定 中 包 含 一 条 不 使 用 贸 易 补 救 的 条 款, 正 如 多 哈 宣 言 中 第 31(iii) 段 规 定 的 内 容 34 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 清 洁 能 源 技 术 35

19 主 要 政 策 方 案 的 小 结 表 结 束 语 短 期 方 案 中 期 方 案 长 期 方 案 应 对 系 统 性 议 题 的 方 案 在 小 结 表 中 列 明 的 政 策 方 案, 是 按 照 短 期 和 长 期 时 间 轴 来 组 织 的 后 者 包 括 对 贸 易 体 系 综 合 改 革 的 有 雄 心 的 计 划, 促 进 能 源 转 型 和 支 持 清 洁 能 源 技 术 的 可 持 续 升 级, 而 前 者 则 提 供 了 在 近 期 的 渐 进 式 和 可 能 更 为 可 行 的 途 径, 回 应 减 缓 气 候 变 化 这 一 紧 迫 任 务 和 其 他 可 持 续 发 展 目 标 尾 注 1. 环 境 产 品 协 定 原 始 成 员 有 澳 大 利 亚 加 拿 大 中 国 哥 斯 达 黎 加 欧 盟 (28 国 成 员 ) 中 国 香 港 日 本 韩 国 新 西 兰 挪 威 新 加 坡 瑞 士 中 国 台 北 以 及 美 国 根 据 与 贸 易 伙 伴 之 间 的 协 定, 在 一 些 或 所 有 减 缓 气 候 变 化 领 域 暂 缓 执 行 争 端 解 决, 包 括 那 些 将 受 到 此 类 措 施 影 响 的 贸 易 伙 伴 在 小 团 体 国 家 之 间, 就 他 们 将 如 何 在 互 相 的 贸 易 关 系 中 解 释 WTO 规 则, 形 成 诸 边 协 定 一 个 解 释 性 的 谅 解 条 文, 就 如 马 拉 克 什 协 定 第 9:2 条 所 规 定 的 这 种 多 边 协 定 中 的 解 释 是 用 来 澄 清 现 有 义 务 的 含 义, 而 不 是 修 订 其 内 容 的 一 个 修 订 条 文 包, 辅 以 一 个 对 WTO 规 则 的 豁 免, 协 调 气 候 变 化 减 缓 行 动 所 要 求 的 政 策 空 间, 同 时 以 马 拉 克 什 协 定 第 9:3 条 和 9:4 条 为 基 础 在 巴 黎 协 定 中, 缔 约 国 承 诺 减 少 温 室 气 体 排 放, 实 现 把 全 球 变 暖 很 好 地 限 制 在 两 度 以 内 的 目 标 新 的 框 架 把 行 动 的 负 担 加 在 了 个 体 国 家 身 上, 由 各 个 国 家 通 过 各 自 的 国 家 自 定 减 排 贡 献 完 成 大 多 数 向 低 碳 排 放 经 济 转 型 的 计 划 都 是 很 有 雄 心 的 目 标, 即, 通 过 快 速 和 大 规 模 部 署 清 洁 能 源, 转 换 能 源 矩 阵 如 前 所 说, 一 个 规 则 的 促 进 性 框 架 以 及 有 针 对 性 的 贸 易 和 投 资 安 排 可 以 为 促 进 全 球 清 洁 能 源 的 必 要 升 级 做 出 极 大 贡 献 建 立 一 个 环 境 产 品 的 清 单, 包 括 环 境 产 品 协 定 中 所 有 核 心 的 清 洁 能 源 产 品, 取 消 约 束 性 关 税 到 零 确 保 环 境 产 品 协 定 和 服 务 贸 易 协 定 的 协 调, 保 持 清 洁 能 源 技 术 措 施 的 连 贯 性 改 革 方 案 或 者 新 规 则 加 强 市 场 : 关 税 完 成 多 哈 回 合 关 于 环 境 产 品 服 务 的 谈 判 E15 项 目 应 对 气 候 变 化 和 贸 易 体 系 的 措 施 主 题 专 家 小 组 强 调, 大 多 数 贸 易 提 供 的 在 对 抗 气 候 变 化 的 共 同 斗 争 中 的 机 遇 目 前 都 被 错 过 了 应 对 气 候 变 化 的 努 力 必 须 不 仅 仅 在 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 内 进 行 这 种 努 力 也 必 须 在 全 球 贸 易 体 系 中 进 行 有 许 多 的 方 法, 使 WTO 和 其 他 贸 易 协 定 可 以 被 肯 定 地 使 用 最 大 限 度 发 挥 贸 易 在 抗 击 和 阻 断 气 候 变 化 中 的 积 极 作 用 E15 项 目 清 洁 能 源 技 术 主 题 专 家 小 组 中 有 来 自 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 决 策 者 和 其 他 利 益 相 关 者, 通 过 他 们 提 出 的 一 套 广 泛 的 方 案, 为 以 上 命 题 做 出 了 贡 献 计 划 一 个 机 制, 使 环 境 产 品 协 定 成 员 国 以 外 的 国 家 也 比 较 容 易 加 入 在 环 境 产 品 协 定 中 包 含 某 种 形 式 的 特 殊 和 差 别 待 遇, 解 决 发 展 中 国 家 的 顾 虑 寻 求 在 服 务 贸 易 协 定 中 包 含 于 清 洁 能 源 技 术 有 关 的 服 务, 促 使 在 WTO 中 最 终 包 含 服 务 贸 易 协 定 确 保 环 境 产 品 协 定 和 服 务 贸 易 协 定 的 协 调, 保 持 清 洁 能 源 技 术 措 施 的 连 贯 性 加 强 市 场 : 服 务 & 规 制 议 题 达 成 服 务 贸 易 总 协 定 关 于 清 洁 能 源 服 务 的 一 份 谅 解 或 者 一 个 附 件, 类 似 于 关 于 电 信 的 附 件 对 关 贸 总 协 定 第 5 条 的 解 释 性 注 解, 澄 清 传 输 规 则 应 覆 盖 那 些 通 过 固 定 基 础 设 施 传 输 的 电 力, 以 及 成 员 国 有 义 务 保 障 传 输 自 由 在 任 何 情 况 下 都 适 用, 而 不 论 谁 拥 有 交 通 基 础 设 施 应 对 WTO 清 洁 能 源 服 务 领 域 的 国 内 规 范 完 成 多 哈 回 合 关 于 环 境 产 品 服 务 的 谈 判 促 进 在 WTO 贸 易 和 环 境 委 员 会 中 关 于 确 定 与 清 洁 能 源 技 术 供 给 有 关 服 务 的 讨 论 各 国 根 据 服 务 贸 易 协 定 或 者 服 务 贸 易 总 协 定 的 谅 解 或 者 附 件, 做 出 改 革 承 诺 重 新 审 议 WTO 在 能 源 方 面 传 输 规 则 的 应 用 在 环 境 产 品 协 定 中 包 括 清 洁 能 源 服 务 形 成 WTO 投 资 规 则, 有 效 解 决 对 清 洁 能 源 贸 易 而 言 十 分 必 要 的 固 定 基 础 设 施 建 设 议 题 在 服 务 贸 易 总 协 定 关 于 能 源 服 务 的 附 件 中 做 出 额 外 承 诺, 或 者 用 一 个 参 考 文 件 来 应 对 竞 争 力 议 题 和 对 固 定 基 础 设 施 的 第 三 方 准 入 议 题, 包 括 清 洁 能 源 对 网 络 获 取 的 优 先 权, 不 论 是 进 口 / 出 口, 或 者 是 在 国 内 生 产 和 消 费 的 清 洁 能 源 在 一 个 单 独 的 协 定 中 解 决 关 于 通 过 固 定 基 础 设 施 进 行 能 源 贸 易 的 议 题, 包 括 得 到 WTO 支 持 的 关 于 能 源 贸 易 的 一 个 诸 边 协 定 ( 比 如 可 持 续 能 源 贸 易 协 定 ) 36 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 清 洁 能 源 技 术 37

20 短 期 方 案 中 期 方 案 长 期 方 案 专 家 小 组 文 章 和 思 想 成 果 文 件 政 策 空 间 : 补 贴 & 当 地 成 分 要 求 一 份 解 释 性 的 谅 解, 用 于 澄 清 补 贴 与 平 衡 措 施 协 定 (ASCM) 中 的 概 念, 比 如 获 利 特 殊 性 和 财 政 贡 献, 以 及 关 贸 总 协 定 第 20 条 和 补 贴 与 平 衡 措 施 协 定 的 关 系 等 问 题 补 贴 与 平 衡 措 施 协 定 中 的 豁 免 规 定, 仅 仅 应 用 于 那 些 解 决 环 境 外 部 性 的 特 定 补 贴, 其 前 提 条 件 是 在 固 定 的 相 对 短 时 间 中 取 消 任 何 歧 视 性 因 素, 以 及 其 他 与 豁 免 目 标 不 一 致 的 国 内 政 策 ( 比 如 化 石 燃 料 补 贴 ) 还 应 当 包 含 一 个 第 20 条 帽 子 条 款, 要 求 豁 免 政 策 不 会 构 成 武 断 的 或 者 不 正 当 的 歧 视 补 贴 与 平 衡 措 施 协 定 中 加 入 解 释 性 谅 解, 促 进 将 与 补 贴 与 平 衡 措 施 协 定 不 符 的 当 地 成 分 要 求 转 化 为 其 他 形 式 的 WTO 一 致 的 措 施, 确 保 获 得 清 洁 能 源 补 贴 的 生 产 者 为 本 地 经 济 带 来 益 处 E15 项 目 清 洁 能 源 技 术 和 贸 易 体 系 主 题 专 家 小 组 受 委 托 完 成 的 所 有 文 章 可 以 从 以 下 链 接 中 获 取 Bernabe, Johannes, 2013 年 把 可 再 生 能 源 议 程 推 动 向 前 : 来 自 服 务 贸 易 总 协 定 的 部 分 总 结 经 验 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Cosbey, Aaron, 和 Luca Rubini, 2013 年 合 适 吗? 评 估 加 拿 大 可 再 生 能 源 / 电 力 收 购 制 度 (FIT) 争 端 中 的 可 再 生 能 源 措 施 的 效 果 和 影 响 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Meléndez-Ortiz, Ricardo, 2016 年 促 进 清 洁 能 源 的 能 源 转 型 和 升 级 : 全 球 贸 易 体 系 的 方 案 E15 项 目 清 洁 能 源 技 术 和 贸 易 体 系 主 题 专 家 小 组 政 策 方 案 文 件 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Porges, Amelia, 和 Thomas L. Brewer, 2013 年 气 候 变 化 和 一 个 可 再 生 能 源 升 级 : 回 应 WTO 面 临 的 挑 战 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 更 好 地 执 行 现 有 法 律, 比 如 承 认 摩 尔 定 律, 即, 任 何 产 品 的 生 命 周 期 中 都 存 在 学 习 周 期 和 成 本 削 减 过 程 有 意 愿 的 WTO 成 员 承 诺, 一 旦 他 们 意 识 到 另 一 成 员 的 政 策 和 做 法 会 导 致 本 国 贸 易 补 救 行 动 的 增 加, 就 立 刻 进 行 磋 商 在 清 洁 能 源 领 域 的 补 救 案 件 中 使 用 较 小 关 税 规 则 ; 引 入 清 洁 能 源 贸 易 补 救 的 时 间 限 制 ; 以 及 限 制 清 洁 能 源 产 品 贸 易 补 救 的 范 围 政 策 空 间 : 贸 易 补 救 取 消 区 域 贸 易 协 定 和 / 或 环 境 产 品 协 定 中 的 贸 易 补 救 在 结 束 多 哈 回 合 关 于 环 境 产 品 的 谈 判 的 时 候, 加 入 一 个 关 于 不 使 用 贸 易 补 救 的 条 款 改 革 WTO 关 于 总 体 贸 易 补 救 的 规 则 ( 即, 超 出 清 洁 能 源 的 使 用 ) Horlick, Gary,2013 年 可 再 生 能 源 的 贸 易 补 救 和 发 展 E15 项 目 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Howse, Robert, 2013 年 确 保 补 贴 与 反 补 贴 措 施 协 定 中 清 洁 能 源 的 政 策 空 间 : 替 代 方 案. 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Kasteng, Jonas,2013 年 清 洁 能 源 贸 易 补 救 : 一 个 需 要 多 边 协 定 的 新 趋 势 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Selivanova, Yulia, 2015 年 清 洁 能 源 和 基 础 设 施 获 取 : 对 全 球 贸 易 体 系 的 影 响 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 Sugathan, Mahesh, 2013 年 风 向 变 化 和 希 望 之 光 : 多 边 贸 易 体 系 如 何 能 够 促 进 清 洁 能 源 技 术 和 服 务 的 贸 易? 日 内 瓦 : 国 际 贸 易 和 可 持 续 发 展 中 心 (ICTSD) 和 世 界 经 济 论 坛 承 诺 发 布 一 份 客 观 的 研 究 报 告, 关 于 贸 易 补 救 措 施 本 身 以 及 应 对 补 救 措 施 的 成 本 和 益 处 在 国 家 公 共 利 益 测 试 中 引 入 气 候 变 化 标 准 在 新 的 区 域 自 贸 协 定 和 / 或 环 境 产 品 协 定 关 于 清 洁 能 源 部 门 贸 易 补 救 的 部 分 引 入 一 个 和 平 条 款 38 加 强 21 世 纪 的 全 球 贸 易 和 投 资 体 系 清 洁 能 源 技 术 39