科研诚信与学风建设舆情动态

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1 科 研 诚 信 与 学 风 建 设 舆 情 动 态 (2015 年 第 10 期 总 第 40 期 ) CNKI 科 研 诚 信 管 理 系 统 研 究 中 心 2015 年 10 月 13 日 2015 年 9 月 学 术 不 端 文 献 检 测 系 统 检 测 结 果 统 计 2015 年 9 月 学 术 不 端 文 献 检 测 系 统 累 计 使 用 量 : 篇

2 内 容 提 要 前 沿 新 闻 1. 基 金 委 撤 销 19 项 已 资 助 项 目 取 消 24 人 资 格 2. 中 国 科 协 五 不 准 则 打 击 学 术 不 端 3. 中 国 政 法 大 学 商 学 院 前 院 长 孙 选 中 遭 举 报 : 博 士 论 文 疑 抄 袭 剽 窃 4. 德 国 防 部 长 被 指 给 简 历 贴 金 博 士 论 文 涉 嫌 剽 窃 专 家 话 语 1. 韩 启 德 : 学 术 不 端 正 在 变 得 更 加 复 杂 多 样 其 他 1. 治 理 学 术 不 端 须 扭 转 科 技 评 价 的 功 利 导 向 2. 美 国 学 术 不 端 行 为 监 管 的 启 示 3. 如 何 防 止 和 应 对 学 术 不 端 行 为 编 辑 人 员 : 米 淇 霖

3 前 沿 新 闻 1. 基 金 委 撤 销 19 项 已 资 助 项 目 取 消 24 人 资 格 信 息 来 源 : 中 国 科 学 报 发 布 时 间 :2015 年 9 月 24 日 内 容 摘 要 : 日 前, 记 者 从 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会 监 督 委 员 会 第 四 届 七 次 全 体 会 议 上 获 悉,2015 年, 监 督 委 员 会 共 收 到 国 家 杰 出 青 年 科 学 基 金 建 议 资 助 项 目 申 请 人 异 议 期 投 诉 举 报 43 份, 涉 及 数 理 科 学 部 化 学 科 学 部 生 命 科 学 部 工 程 与 材 料 科 学 部 信 息 科 学 部 医 学 科 学 部 的 22 位 建 议 资 助 项 目 申 请 人, 被 举 报 人 数 较 往 年 有 较 大 幅 度 上 升, 举 报 内 容 大 多 涉 及 造 假 和 一 稿 多 投 等 科 研 不 端 行 为 监 督 委 员 会 全 体 委 员 审 议 调 查 报 告 后 决 定, 对 2015 年 度 1 人 杰 出 青 年 科 学 基 金 建 议 资 助 项 目 申 请 人 资 格 提 出 异 议, 对 其 余 21 人 不 提 出 异 议 全 体 委 员 还 审 议 了 2015 年 近 期 日 常 举 报 和 高 相 似 度 申 请 项 目 调 查 报 告 22 件, 决 定 对 其 中 涉 及 数 据 造 假 论 文 买 卖 论 文 重 复 发 表 抄 袭 剽 窃 和 信 息 虚 假 等 20 件 科 研 不 端 行 为 案 件 有 关 责 任 人 进 行 处 理, 另 外 1 件 要 求 进 一 步 开 展 调 查,1 件 认 定 不 存 在 科 研 不 端 行 为 在 上 述 处 理 的 案 件 中, 撤 销 19 项 已 资 助 项 目, 取 消 24 人 申 请 资 格 1~7 年, 给 予 6 人 通 报 批 评,20 人 内 部 通 报 批 评,2 人 书 面 警 告,3 个 依 托 单 位 内 部 通 报 批 评,1 个 依 托 单 位 谈 话 提 醒 此 外, 对 以 往 不 端 行 为 处 理 决 定 提 出 异 议 的 3 件 复 议 案 件, 维 持 原 处 理 决 定 在 此 前 举 办 的 国 家 自 然 科 学 基 金 2015 年 度 项 目 资 助 进 展 新 闻 发 布 会 上, 基

4 金 委 监 督 委 员 会 主 任 陈 宜 瑜 曾 指 出, 基 金 委 对 科 研 不 端 行 为 一 直 保 持 零 容 忍 态 度, 对 收 到 的 每 一 起 投 诉 举 报, 都 会 认 真 分 析 并 及 时 处 理 近 年 来, 基 金 委 还 加 大 了 主 动 出 击 的 力 度, 通 过 项 目 相 似 度 检 查 系 统, 有 效 查 处 一 批 科 研 不 端 行 为 目 前 社 会 诚 信 存 在 问 题, 也 是 滋 生 学 术 不 端 的 土 壤 此 外, 现 行 的 科 研 管 理 制 度 与 科 学 研 究 规 律 之 间 存 在 着 不 相 符 合 之 处, 存 在 一 些 急 功 近 利 的 思 想, 在 某 种 程 度 上 导 致 人 们 去 弄 虚 作 假 中 国 工 程 院 院 士 魏 复 盛 向 记 者 表 示, 科 研 的 基 本 要 求 是 实 事 求 是, 来 不 得 半 点 虚 假 基 金 委 此 次 处 理 结 果 值 得 称 赞, 未 来 还 应 继 续 加 强 对 学 术 不 端 的 惩 治 力 度, 让 更 多 的 人 不 敢 去 触 碰 这 个 底 线 中 科 院 政 策 所 副 研 究 员 冷 民 指 出, 欧 洲 很 多 学 术 机 构 特 别 重 视 负 责 任 的 研 发 与 创 新 的 概 念, 每 个 大 学 或 科 研 机 构 都 有 专 门 的 办 公 室 来 处 理 这 些 事 情, 科 研 人 员 在 申 请 项 目 和 发 表 论 文 的 时 候, 都 要 经 过 该 办 公 室 的 审 核 国 内 目 前 在 这 方 面 还 没 有 形 成 体 系, 或 许 这 种 做 法 值 得 国 内 借 鉴

5 2. 中 国 科 协 五 不 准 则 打 击 学 术 不 端 信 息 来 源 : 光 明 日 报 发 布 时 间 :2015 年 9 月 17 日 内 容 摘 要 : 本 报 北 京 9 月 16 日 电 ( 记 者 詹 媛 )16 日,2015 年 首 都 高 校 科 学 道 德 和 学 风 建 设 宣 讲 教 育 报 告 会 在 京 举 行 该 报 告 会 由 中 国 科 学 技 术 协 会 联 合 教 育 部 等 单 位 举 办 全 国 政 协 副 主 席 中 国 科 协 主 席 韩 启 德 在 会 上 指 出, 科 学 道 德 和 学 风 建 设 宣 讲 教 育 工 作 自 2011 年 开 展 以 来, 在 全 社 会 引 起 了 广 泛 反 响 然 而, 学 术 不 端 现 象 仍 然 屡 禁 不 止, 中 国 科 协 将 组 织 所 属 200 多 个 全 国 学 会, 发 动 科 技 工 作 者 就 学 术 不 端 行 为 开 展 专 项 自 查, 杜 绝 因 借 助 第 三 方 而 产 生 的 学 术 不 端 行 为, 并 发 布 在 国 际 学 术 期 刊 发 表 论 文 的 五 不 行 为 准 则, 具 体 内 容 为 : 第 一, 不 由 第 三 方 代 写 论 文, 科 技 工 作 者 应 基 于 自 身 研 究 工 作 和 真 实 的 实 验 数 据 完 成 论 文 撰 写, 坚 决 抵 制 第 三 方 提 供 论 文 代 写 服 务 ; 第 二, 不 由 第 三 方 代 投 论 文, 科 技 工 作 者 应 学 习 掌 握 科 技 学 术 期 刊 的 投 稿 程 序, 亲 自 完 成 递 交 论 文, 回 应 评 审 意 见 的 全 过 程, 坚 决 抵 制 第 三 方 提 供 论 文 代 投 服 务 ; 第 三, 不 由 第 三 方 对 论 文 的 内 容 进 行 修 改, 论 文 作 者 委 托 第 三 方 进 行 论 文 语 言 润 色, 应 该 基 于 作 者 完 成 的 论 文 原 稿, 且 仅 限 于 对 语 言 表 达 方 式 的 完 善, 坚 决 抵 制 以 语 言 润 色 的 名 义 修 改 论 文 的 实 质 内 容 ; 第 四, 不 提 供 虚 假 同 行 审 稿 人 的 信 息, 科 技 工 作 者 在 国 际 学 术 期 刊 发 表 论 文, 如 果 需 要 推 荐 同 行 评 审 人, 应 确 保 所 提 供 的 评 审 人 的 姓 名 联 系 方 式 等 信 息 真 实 可 靠, 坚 决 抵 制 同 行 评 审 环 节 的 任 何 弄 虚 作 假 行 为 ; 第 五, 不 违 反 论 文 署 名 规 范, 所 有 论 文 署 名 作 者 应 事 先 审 阅 并 同 意 签 名 发 表 论 文, 并 对 论 文 内 容 负 有 知 情 同 意 的 责 任, 论 文 起 草 人 必 须 事 先 征 求 署 名 作 者 对 论 文 全 文 的 意 见, 并 征 得 其 签 署 名 同 意, 论 文 署 名 的 每 一 位 作 者 都 必 须 对 论 文 有 实 质 性 的 学 术 贡 献, 坚 决 抵 制 无 实 质 性 学 术 贡 献 者 在 论 文 上 署 名

6 据 了 解, 今 年 3 月 曾 发 生 英 国 现 代 生 物 出 版 集 团 宣 布 撤 销 已 经 发 表 的 43 篇 论 文 的 事 件, 其 中 有 41 篇 来 自 中 国 大 陆, 撤 稿 理 由 是 发 现 有 第 三 方 机 构 有 组 织 地 为 这 些 论 文 提 供 虚 假 的 同 行 评 审 同 时, 德 国 斯 普 林 格 出 版 集 团 也 于 近 日 宣 布 撤 回 旗 下 10 个 学 术 期 刊 已 经 发 表 的 64 篇 论 文, 这 些 文 章 全 部 出 自 中 国 作 者 中 国 科 协 常 委 会 科 技 工 作 者 道 德 与 权 益 专 委 会 已 对 撤 稿 事 件 进 行 了 初 步 调 查, 调 查 显 示 被 撤 稿 作 者 确 实 存 在 借 助 第 三 方 而 产 生 的 学 术 不 端 行 为 韩 启 德 表 示, 接 连 发 生 的 撤 稿 事 件 给 我 国 国 际 学 术 声 誉 造 成 严 重 的 负 面 影 响, 我 国 学 术 界 科 技 界 仍 然 面 临 着 学 风 浮 躁 学 术 失 范 的 严 峻 挑 战, 此 次 发 布 五 不 准 则, 正 是 希 望 科 技 工 作 者 能 严 格 遵 守 五 不 行 为 守 则, 恪 守 科 研 诚 信, 珍 惜 学 术 声 誉

7 3. 中 国 政 法 大 学 商 学 院 前 院 长 孙 选 中 遭 举 报 : 博 士 论 文 疑 抄 袭 剽 窃 信 息 来 源 : 澎 湃 网 发 布 时 间 :2015 年 10 月 13 日 内 容 摘 要 : 又 一 名 大 学 教 授 卷 入 学 术 不 端 争 议 近 日, 有 举 报 者 向 澎 湃 新 闻 ( 透 露, 中 国 政 法 大 学 教 授 商 学 院 前 院 长 孙 选 中 2008 年 4 月 完 成 的 博 士 学 位 论 文 服 务 型 政 府 及 其 行 政 机 制 研 究 涉 嫌 抄 袭 剽 窃 举 报 者 称, 该 论 文 总 字 数 超 过 18 万, 除 去 封 皮 中 英 文 摘 要 目 录 参 考 文 献 致 谢 等, 正 文 约 16 万 字 其 中, 有 大 约 6 万 字 与 他 人 此 前 已 公 开 发 表 的 研 究 成 果 重 合 或 高 度 相 似, 篇 幅 超 过 正 文 三 分 之 一 澎 湃 新 闻 通 过 中 国 知 网 (CNKI) 下 载 了 孙 选 中 的 博 士 学 位 论 文, 并 与 举 报 者 指 称 的 被 抄 袭 文 章 或 著 作 原 文 进 行 了 仔 细 对 比, 发 现 该 博 士 论 文 确 实 有 多 处 内 容 与 与 他 人 研 究 成 果 完 全 一 致 或 高 度 相 似 更 令 人 诧 异 的 是, 孙 的 论 文 中 居 然 有 超 过 千 字 的 连 续 内 容 与 在 其 论 文 完 成 前 出 版 的 论 文 完 全 一 致, 而 且 没 有 注 释, 只 是 在 论 文 最 后 列 入 了 参 考 文 献 之 中 对 此,10 月 11 日 晚, 孙 选 中 本 人 回 应 澎 湃 新 闻 称, 上 述 举 报 系 诬 告, 自 己 的 论 文 只 是 正 常 引 用 他 人 观 点 或 使 用 了 形 成 共 识 的 表 达 方 式, 但 核 心 观 点 为 原 创, 不 能 算 抄 袭 中 国 政 法 大 学 学 术 委 员 会 和 学 位 评 定 委 员 会 则 对 澎 湃 新 闻 表 示, 举 报 论 文 抄 袭 首 先 需 要 实 名 制, 之 后 才 能 交 由 相 关 部 门 处 理 举 报 者 称 18 万 字 论 文 6 万 字 涉 嫌 抄 袭 什 么 是 抄 袭? 1999 年, 国 家 版 权 局 曾 就 如 何 认 定 这 一 行 为 回 复 青 岛 市 版 权 局 国 家 版 权 局 当 时 提 到, 著 作 权 法 所 称 抄 袭 剽 窃 是 同 一 概 念, 指 将 他 人

8 作 品 或 者 作 品 的 片 段 窃 为 己 有 发 表 从 抄 袭 的 形 式 看, 有 原 封 不 动 或 者 基 本 原 封 不 动 地 复 制 他 人 作 品 的 行 为, 也 有 经 改 头 换 面 后 将 他 人 受 著 作 权 保 护 的 独 创 成 份 窃 为 己 有 的 行 为, 前 者 在 著 作 权 执 法 领 域 被 称 为 低 级 抄 袭, 后 者 被 称 为 高 级 抄 袭 但 在 学 界, 也 有 研 究 者 认 为 抄 袭 和 剽 窃 有 所 区 别 例 如 韦 之 在 著 作 权 法 原 理 一 书 中 指 出 : 抄 袭 是 直 接 的 而 剽 窃 是 间 接 的 抄 袭 具 体 表 现 为 较 大 量 地 甚 至 整 段 地 照 抄 别 人 的 作 品, 抄 袭 者 不 作 任 何 改 动 或 者 仅 作 少 量 无 关 紧 要 的 改 动 剽 窃 指 偷 窃 他 人 作 品 中 那 些 具 有 个 性 的 内 容 和 思 想, 其 行 为 常 常 是 将 他 人 的 内 容 改 头 换 面, 使 之 貌 似 自 己 的 创 作 此 次 被 举 报 论 文 涉 嫌 抄 袭 剽 窃 的, 是 中 国 政 法 大 学 商 学 院 教 授 孙 选 中 他 的 博 士 学 位 授 予 单 位 也 是 其 供 职 的 中 国 政 法 大 学, 专 业 为 政 治 学 理 论, 研 究 方 向 是 政 府 改 革 理 论 与 实 践 其 博 士 学 位 论 文 服 务 型 政 府 及 其 行 政 机 制 研 究 完 成 于 2008 年 4 月, 已 收 录 至 中 国 知 网 (CNKI) 博 士 学 位 论 文 全 文 数 据 库, 并 于 2009 年 3 月 由 中 国 政 法 大 学 出 版 社 出 版 成 书 举 报 者 指 称, 孙 选 中 的 博 士 学 位 论 文 超 过 18 万 字, 大 约 6 万 字 与 他 人 已 公 开 发 表 或 出 版 的 研 究 一 致 或 高 度 相 似 举 报 者 还 指 称, 其 论 文 中 有 201 处 引 注, 近 一 半 和 疑 似 被 抄 袭 研 究 所 用 的 引 注 相 同, 故 可 以 推 断 论 文 作 者 做 了 假 注, 实 际 没 看 那 么 多 文 献 澎 湃 新 闻 通 过 中 国 知 网 (CNKI) 下 载 了 孙 选 中 的 博 士 学 位 论 文, 并 与 举 报 者 指 称 的 被 抄 袭 文 章 或 著 作 原 文 进 行 了 仔 细 对 比 经 核 查, 孙 选 中 的 博 士 学 位 论 文 确 实 有 部 分 内 容 或 照 搬 他 人 研 究, 直 接 拿 来 使 用 ; 或 通 过 调 整 语 序 替 换 词 语 拆 分 段 落 等 方 式 将 原 文 改 头 换 面 间 接 使 用 上 述 现 象 在 文 中 出 现 多 处, 每 处 篇 幅 少 则 两 三 百 字, 多 则 超 过 千 字 长 达 千 字 论 述 和 他 人 文 章 近 乎 一 致 论 文 是 否 涉 嫌 抄 袭, 最 直 接 的 手 段 就 是 比 对 文 章 是 否 相 同 而 在 孙 选 中 的 论 文 中, 确 实 有 多 处 地 方 与 他 人 更 早 发 表 的 研 究 完 全 一 致 或 高 度 相 似 比 如 其 论 文 87 页 最 后 一 段 88 页 开 头 对 政 府 回 应 的 论 述, 和 李 伟 权 的 互 动 决 策 : 政 府 公 共 决 策 回 应 机 制 建 设 一 文 近 乎 一 致 上 述 两 段 话

9 总 计 1000 字 左 右, 不 仅 内 容 相 同, 唯 一 一 处 引 用 专 家 观 点 的 注 释 也 完 全 一 样

10 孙 选 中 博 士 论 文 87 页 88 页 涉 嫌 抄 袭 的 文 字 ( 黄 色 部 分 )

11 李 伟 权 论 文 中 与 孙 选 中 博 士 论 文 87 页 88 页 完 全 一 致 的 文 字 ( 紫 色 部 分 ) 论 文 103 页 104 页 分 析 了 政 府 决 策 制 度 中 的 回 应 机 制 文 中 将 回 应 机 制 分 为 政 府 决 策 承 诺 制 政 府 公 开 与 决 策 公 示 制 重 大 决 策 听 证 制 度 等 六 种 情 况 这 种 划 分, 与 李 伟 权 在 上 述 论 文 中 对 政 府 公 共 决 策 回 应 机 制 的 分 类 完 全 一 致, 两 者 只 是 在 类 别 的 具 体 表 述 上 有 细 微 不 同 论 文 105 页 最 后 一 段 和 106 页 分 析 了 回 应 行 政 可 真 正 形 成 公 众 意 愿 与 政 府 行 为 的 互 动 选 择, 这 部 分 内 容 超 过 1200 字, 也 和 李 伟 权 上 述 论 文 的 论 述 基 本 一 致

12 中 国 知 网 数 据 库 显 示, 李 伟 权 的 互 动 决 策 : 政 府 公 共 决 策 回 应 机 制 建 设 一 文 发 表 于 2002 年 第 3 期 的 探 索 孙 选 中 并 未 在 论 文 中 将 李 伟 权 的 研 究 加 以 注 释, 而 是 将 其 列 入 论 文 最 末 的 参 考 文 献 此 外, 孙 选 中 论 文 第 147 页 第 2 段 对 公 共 财 政 资 源 配 置 制 度 的 论 述, 有 600 余 字 和 魏 礼 群 的 建 设 服 务 型 政 府, 促 进 社 会 和 谐 ( 中 国 金 融,2007 年 第 1 期 ) 完 全 一 致, 并 且 未 加 注 释 论 文 内 容 相 似 的 情 况, 还 出 现 在 公 开 出 版 的 学 术 著 作 中 需 要 指 出 的 是, 这 些 著 作 出 版 时 间 均 早 于 孙 选 中 论 文 的 完 成 时 间 例 如 井 敏 在 其 著 作 构 建 服 务 型 政 府 : 理 论 与 实 践 ( 北 京 大 学 出 版 社,2006 年 11 月 第 1 版 ) 一 书 中 对 服 务 这 一 概 念 进 行 了 归 纳 总 结, 孙 选 中 论 文 第 13 页 也 有 对 服 务 的 梳 理 分 析, 其 中 500 余 字 内 容 和 井 敏 雷 同, 文 中 3 个 注 释 也 和 井 敏 引 用 的 注 释 完 全 一 样 李 传 军 在 其 著 作 管 理 主 义 的 终 结 服 务 型 政 府 兴 起 的 历 史 与 逻 辑 ( 中 国 人 民 大 学 出 版 社,2007 年 2 月 第 1 版 ) 第 238 页 239 页 阐 释 了 政 府 管 理 的 社 会 化 模 式 社 会 治 理 的 自 主 化 模 式 和 社 会 治 理 的 多 中 心 模 式 该 部 分 论 述 超 过 800 字, 同 样 出 现 在 孙 选 中 论 文 第 30 页 的 段, 两 者 相 似 度 超 过 八 成 涉 嫌 替 换 词 语 改 变 语 序 巧 妙 加 工 另 据 举 报 者 指 称, 孙 选 中 的 论 文 也 有 部 分 内 容 经 过 了 巧 妙 加 工, 比 如 将 被 抄 袭 文 的 词 语 替 换 语 序 调 整, 修 改 后 作 为 自 己 论 文 的 一 部 分 澎 湃 新 闻 核 查 后 发 现, 这 样 替 换 词 语 改 变 语 序 的 情 况 确 实 多 次 出 现 如 孙 选 中 论 文 83 页 -85 页 分 析 公 利 导 向 的 服 务 管 理 时, 有 1000 多 字 的 内 容 和 汪 大 海 的 顾 客 社 会 与 无 缝 隙 政 府 ( 中 国 行 政 管 理,2002 年 第 3 期 ) 相 似 两 篇 研 究 最 大 的 不 同 之 处 在 于, 汪 大 海 文 中 用 的 是 顾 客 导 向, 孙 选 中 文 中 用 的 是 公 利 导 向 ; 汪 大 海 提 出 的 是 把 顾 客 作 为 最 宝 贵 的 资 源, 孙 选 中 提 出 把 公 众 作 为 最 宝 贵 的 资 源 ; 汪 大 海 把 顾 客 分 为 外 部

13 顾 客 和 内 部 顾 客, 孙 选 中 就 把 公 众 分 为 外 部 公 众 和 内 部 公 众

14 孙 选 中 博 士 论 文 83 页 -85 页

15 汪 大 海 在 论 文 中 使 用 顾 客 顾 客 导 向 等 词 语, 到 了 孙 选 中 博 士 论 文 中 就 替 换 为 公 众 公 利 导 向, 句 子 结 构 却 高 度 雷 同 再 比 如 孙 选 中 论 文 第 71 页 第 2 段 关 于 隐 性 期 望 与 政 府 行 政 问 题 的 论 述, 其 中 300 余 字 借 鉴 了 王 永 贵 编 著 的 服 务 营 销 一 书 ( 北 京 师 范 大 学 出 版 社,2007 年 3 月 第 1 版 ) 第 131 页 两 者 的 区 别 在 于, 孙 选 中 将 王 永 贵 著 作 中 的 顾 客 一 词 改 为 公 众,

16 企 业 改 为 政 府, 服 务 提 供 者 改 为 政 府 工 作 人 员, 其 余 表 述 和 句 子 结 构 高 度 雷 同 除 了 替 换 词 语, 还 有 表 述 方 式 的 调 整 比 如 孙 选 中 论 文 第 16 页 对 服 务 型 政 府 的 概 括, 和 井 敏 在 构 建 服 务 型 政 府 : 理 论 与 实 践 一 书 用 的 表 述 基 本 一 致 但 具 体 到 分 析 政 府 与 公 民 的 关 系 时, 井 敏 的 原 话 为 公 民 的 意 志 居 于 决 定 性 地 位 而 不 是 政 府 的 意 志 居 于 决 定 性 地 位, 孙 选 中 的 表 述 为 公 民 的 意 愿 或 需 要 起 到 支 配 的 作 用 而 不 是 政 府 的 意 愿 或 需 要 起 支 配 的 作 用 这 种 表 述 细 节 的 不 同, 让 两 篇 文 章 的 相 似 性 变 弱 此 外, 孙 选 中 论 文 中 还 有 注 释 不 规 范 以 及 调 换 段 落 的 现 象 例 如 论 文 第 111 页 112 页 对 治 理 与 善 治 的 内 涵 分 析, 和 俞 可 平 主 编 的 治 理 与 善 治 ( 社 会 科 学 文 献 出 版 社,2000 年 9 月 第 1 版 ) 序 言 部 分 有 千 字 左 右 的 相 似 尽 管 孙 选 中 在 112 页 第 一 段 末 尾 标 注 了 引 用 俞 可 平 的 另 一 著 作 权 利 政 治 与 公 益 政 治 ( 社 会 科 学 文 献 出 版 社,2003 年 4 月 第 1 版 ), 但 他 实 际 引 用 的 文 字 绝 不 止 一 段 话 同 样 是 论 文 112 页, 最 后 一 段 内 容 自 从 有 了 国 家 和 政 府 以 后, 实 际 也 在 俞 可 平 的 治 理 与 善 治 序 言 中 但 是 孙 选 中 将 这 段 百 余 字 的 内 容 调 整 顺 序, 隐 藏 在 段 落 中 间, 并 且 不 加 注 释 当 事 人 否 认 抄 袭 : 核 心 观 点 是 原 创 公 开 资 料 显 示, 孙 选 中 1994 年 进 入 中 国 政 法 大 学 工 作,2002 年 起 担 任 该 校 商 学 院 院 长 2014 年 6 月, 他 在 中 国 政 法 大 学 2014 年 MBA 新 生 开 学 典 礼 上 透 露, 已 向 学 校 领 导 提 出 辞 去 商 学 院 院 长 一 职 据 中 国 政 法 大 学 商 学 院 官 网 介 绍, 目 前 孙 选 中 仍 为 商 学 院 企 业 管 理 研 究 所 教 授 同 时, 他 还 是 该 校 商 学 院 学 位 委 员 会 主 席 校 学 位 委 员 会 委 员 和 校 教 学 指 导 委 员 会 副 主 任 对 于 举 报 人 所 指 称 的 上 述 情 况,10 月 11 日 晚, 孙 选 中 在 接 受 澎 湃 新 闻 采 访 时 否 认 抄 袭

17 他 表 示, 这 是 别 有 用 心 的 诬 告, 希 望 与 举 报 者 当 面 对 峙 判 断 是 否 抄 袭, 有 一 个 很 严 格 的 标 准, 不 是 简 单 对 比 孙 选 中 告 诉 澎 湃 新 闻, 任 何 一 篇 论 文, 都 必 须 对 前 人 的 观 点 进 行 评 述 自 己 的 论 文 就 是 如 此, 引 述 别 人 的 观 点, 然 后 提 出 自 己 的 观 点, 相 当 于 在 前 人 基 础 上 作 出 研 究 他 同 时 解 释, 论 文 中 有 一 些 和 他 人 一 样 的 内 容, 那 是 已 经 形 成 共 识 的 表 达 方 式 而 且, 自 己 在 引 述 时 也 作 出 标 注, 例 如 在 正 文 说 明 页 脚 注 释 或 者 列 入 最 后 的 参 考 文 献 至 于 举 报 者 提 出 连 引 注 也 可 能 是 抄 袭 的 说 法, 孙 选 中 表 示, 自 己 的 论 文 有 两 百 多 个 引 注, 来 源 并 不 局 限 于 举 报 者 列 出 的 十 几 篇 文 献 真 正 的 抄 袭, 是 说 你 这 篇 和 某 一 篇 文 章 大 段 大 段 一 样 在 孙 选 中 看 来, 自 己 的 论 文 结 合 了 许 多 人 的 研 究 成 果, 但 核 心 观 点 以 及 具 体 论 述 属 于 原 创 学 校 学 术 委 员 会 要 求 实 名 举 报 事 实 上, 这 不 是 中 国 政 法 大 学 商 学 院 首 次 被 曝 论 文 抄 袭 据 成 都 商 报 报 道,2008 年 5 月, 该 校 商 学 院 教 授 杨 帆 举 报 同 学 院 教 授 金 仁 淑 的 学 术 专 著 21 世 纪 中 国 人 力 资 源 竞 争 战 略 涉 嫌 抄 袭 金 仁 淑 亦 向 学 校 举 报 杨 帆 一 稿 多 投 剽 窃 研 究 生 论 文 学 术 专 著 剽 窃 等 5 个 问 题 中 国 政 法 大 学 介 入 此 事 长 达 半 年, 该 校 学 风 建 设 委 员 会 召 开 数 次 会 议, 投 票 表 决 金 仁 淑 是 否 构 成 学 术 剽 窃, 结 果 为 5 比 5 该 校 学 风 建 设 委 员 会 一 位 委 员 在 接 受 成 都 商 报 采 访 时 表 示, 杨 帆 确 实 存 在 着 学 术 失 范 问 题, 但 不 构 成 剽 窃 2008 年 10 月, 金 仁 淑 和 杨 帆 双 双 被 停 职, 但 校 方 未 就 停 职 原 因 做 出 明 确 说 明 一 个 月 后, 两 人 均 恢 复 工 作 作 为 中 国 政 法 大 学 的 全 职 教 师 和 博 士 毕 业 生, 孙 选 中 论 文 涉 嫌 抄 袭 一 事 本 应 通 过 校 学 术 委 员 会 和 学 位 评 定 委 员 会 两 个 机 构 调 查 处 理 10 月 10 日, 中 国 政 法 大 学 学 术 委 员 会 相 关 工 作 人 员 在 接 受 澎 湃 新 闻 采 访 时 表 示 举 报 需 要 实 名 制 对 方 同 时 透 露, 校 学 术 委 员 会 正 处 于 新 老 换 届 期, 如 果 要 进 一 步 关 注, 最 好 等 11 月 新 一 届 学 术 委 员 会 各 项 机 构 正 式

18 运 转 以 后 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 学 位 办 公 室 是 该 校 学 位 评 定 委 员 会 的 日 常 办 事 机 构 该 办 相 关 工 作 人 员 解 释, 被 举 报 人 如 果 是 2008 年 获 得 博 士 学 位, 学 校 可 能 刚 刚 启 动 或 尚 未 启 动 学 位 论 文 查 重 工 作, 限 于 当 时 的 技 术 手 段, 不 能 保 证 所 有 抄 袭 的 论 文 都 能 查 出 一 般 来 说, 举 报 要 求 实 名 上 述 工 作 人 员 告 诉 澎 湃 新 闻, 学 校 针 对 论 文 打 假, 专 门 成 立 了 研 究 生 质 量 监 督 办 公 室 如 果 有 举 报 需 求, 可 以 联 系 该 部 门 提 交 资 料, 届 时 两 个 部 门 会 互 相 配 合 进 行 调 查

19 4. 德 国 防 部 长 被 指 给 简 历 贴 金 博 士 论 文 涉 嫌 剽 窃 信 息 来 源 : 北 京 晚 报 发 布 时 间 :2015 年 10 月 12 日 内 容 摘 要 : 德 国 国 防 部 长 乌 尔 苏 拉 冯 德 莱 恩 的 博 士 论 文 涉 嫌 剽 窃 丑 闻 尚 未 平 息, 又 遇 到 新 麻 烦 德 国 星 期 日 世 界 报 11 日 报 道, 美 国 斯 坦 福 大 学 指 认 冯 德 莱 恩 在 个 人 履 历 中 乱 用 这 所 世 界 名 校 的 名 称, 在 没 有 参 与 学 校 任 何 官 方 项 目 或 取 得 学 历 的 情 况 下, 在 个 人 履 历 中 写 明 曾 在 斯 坦 福 大 学 学 习 斯 坦 福 大 学 一 名 发 言 人 说, 冯 德 莱 恩 既 没 有 在 任 何 学 校 官 方 项 目 中 注 册 登 记, 也 没 有 获 得 任 何 学 历 对 于 学 校 的 这 一 指 认, 冯 德 莱 恩 的 一 名 发 言 人 辩 解 道, 这 名 国 防 部 长 持 有 一 些 在 斯 坦 福 大 学 学 习 的 证 据 这 名 发 言 人 说, 冯 德 莱 恩 多 次 在 这 座 学 校 进 修 和 工 作, 包 括 以 访 问 学 者 身 份 参 与 这 座 学 校 的 研 讨 班 ; 自 愿 在 斯 坦 福 大 学 医 疗 管 理 中 心 工 作 ; 与 一 名 在 校 生 合 作 完 成 一 篇 有 关 不 孕 症 治 疗 的 论 文, 尽 管 这 篇 论 文 没 有 发 表 对 于 冯 德 莱 恩 这 名 发 言 人 的 辩 解, 斯 坦 福 大 学 发 言 人 说, 冯 德 莱 恩 没 有 获 得 任 何 学 分, 也 没 有 任 何 证 据 可 以 证 明 她 在 学 校 读 书 或 完 成 任 何 项 目 据 新 华 社

20 专 家 话 语 1. 韩 启 德 : 学 术 不 端 正 在 变 得 更 加 复 杂 多 样 信 息 来 源 : 科 学 网 发 布 时 间 :2015 年 9 月 16 日 内 容 摘 要 : 本 报 北 京 9 月 16 日 讯 ( 记 者 潘 希 ) 我 国 学 术 界 仍 然 面 临 着 学 风 浮 躁 学 术 失 范 的 严 峻 挑 战, 学 术 不 端 行 为 正 在 变 得 更 加 多 样 更 加 复 杂 在 今 天 举 行 的 2015 年 首 都 高 校 科 学 道 德 和 学 风 建 设 宣 讲 教 育 报 告 会 上, 全 国 政 协 副 主 席 中 国 科 协 主 席 韩 启 德 直 言, 我 国 的 科 学 道 德 和 学 风 建 设 形 势 严 峻, 任 务 艰 巨 在 韩 启 德 看 来, 近 几 年 来, 尽 管 多 个 部 门 联 合 开 展 了 科 学 道 德 和 学 风 建 设 宣 讲 教 育 工 作, 在 科 教 界 引 起 了 广 泛 的 反 响, 然 而, 学 术 不 端 现 象 仍 然 屡 禁 不 止 今 年 3 月, 英 国 现 代 生 物 出 版 集 团 宣 布 撤 销 已 经 发 表 的 43 篇 论 文, 其 中 有 41 篇 来 自 中 国 大 陆, 撤 稿 理 由 是 发 现 有 第 三 方 机 构 有 组 织 地 为 这 些 论 文 提 供 虚 假 的 同 行 评 审 ; 近 日, 斯 普 林 格 出 版 集 团 宣 布 撤 回 旗 下 10 个 学 术 期 刊 已 发 表 的 64 篇 论 文, 文 章 作 者 全 部 出 自 中 国 撤 稿 事 件 给 我 国 学 术 界 在 国 际 学 术 界 的 声 誉 带 来 了 严 重 的 负 面 影 响 韩 启 德 说, 中 国 科 协 对 撤 稿 事 件 进 行 了 调 查 结 果 显 示, 大 部 分 作 者 曾 借 助 第 三 方 机 构 来 完 成 投 稿, 这 些 第 三 方 机 构 不 仅 提 供 语 言 服 务, 还 提 供 论 文 代 投, 甚 至 于 论 文 代 写 论 文 出 售 等 越 过 学 术 道 德 底 线 的 所 谓 服 务, 并 且 已 经 形 成 了 相 当 规 模 的 产 业 链

21 为 此, 韩 启 德 代 表 中 国 科 协 郑 重 重 申, 在 国 际 学 术 期 刊 发 表 论 文 的 五 不 行 为 准 则, 望 科 技 工 作 者 共 同 遵 守 第 一 不 由 第 三 方 代 写 论 文 ; 第 二 不 由 第 三 方 代 投 论 文 ; 第 三 不 由 第 三 方 对 论 文 的 内 容 进 行 修 改 ; 第 四 不 提 供 虚 假 同 行 审 稿 人 的 信 息 ; 第 五 不 违 反 论 文 署 名 规 范 面 对 各 种 学 术 不 端 行 为, 要 发 现 一 起, 查 办 一 起, 对 学 术 不 端 行 为 形 成 过 街 老 鼠 人 人 喊 打 的 效 应 韩 启 德 表 示, 要 加 强 对 学 术 不 端 行 为 的 管 理 查 处 与 惩 戒, 捍 卫 学 术 尊 严, 维 护 良 好 学 风 报 告 会 由 中 国 科 协 党 组 书 记 常 务 副 主 席 书 记 处 第 一 书 记 尚 勇 主 持 第 二 军 医 大 学 东 方 肝 胆 外 科 医 院 院 长 暨 东 方 肝 胆 外 科 研 究 所 所 长 吴 孟 超, 清 华 大 学 副 校 长 薛 其 坤 和 中 国 科 学 技 术 大 学 常 务 副 校 长 潘 建 伟 三 位 院 士, 以 自 身 从 事 多 年 科 研 工 作 的 亲 身 感 触 和 经 历 为 题, 为 来 自 首 都 高 校 的 6000 名 研 究 生 新 生 作 了 报 告

22 其 他 1. 治 理 学 术 不 端 须 扭 转 科 技 评 价 的 功 利 导 向 _ shtml 信 息 来 源 : 中 国 教 育 和 科 研 计 算 机 网 发 布 时 间 :2015 年 9 月 29 日 内 容 摘 要 : 科 技 评 价 的 功 利 导 向 严 重 影 响 科 技 发 展 政 府 科 技 工 作 是 以 功 利 为 主 的 指 导 方 针 ; 科 技 的 评 价 体 系 是 功 利 指 标 的 设 计, 过 分 考 量 奖 励 等 级 论 文 数 量 期 刊 层 次 和 所 谓 的 成 果 转 化 率 ; 科 研 人 员 的 工 作 动 力 是 功 利 价 值 取 向, 只 为 了 评 职 称 涨 待 遇 晋 职 务 ; 学 术 界 内 部 环 境 是 功 利 的 氛 围, 以 利 己 主 义 心 态 参 与 学 术 活 动, 用 情 感 远 近 交 换 成 果 水 平 高 低, 学 术 道 德 的 约 束 力 下 降 功 利 与 浮 躁 风 已 经 严 重 影 响 学 术 界, 科 研 从 起 点 开 始 就 多 以 功 利 为 目 的 用 科 研 经 费 到 账 排 名 次 序 论 文 产 出 和 刊 物 等 级 等 来 应 对 考 核 验 收 评 定 职 称 职 务 晋 升 等 严 重 的 名 利 导 向 使 科 研 人 员 无 法 以 探 求 真 理 的 心 态 专 注 科 研, 只 把 搞 经 费 和 找 名 刊 发 论 文 当 成 科 研 的 全 部 目 的, 殊 不 知 论 文 只 是 科 研 工 作 的 副 产 品 科 研 体 系 的 过 度 行 政 化 也 加 剧 了 科 技 评 价 的 功 利 化, 政 绩 观 从 根 本 上 改 变 了 科 研 的 本 来 目 的, 也 改 变 了 科 研 人 员 的 目 标 取 向 和 行 为 方 式, 把 知 识 探 索 和 服 务 于 经 济 社 会 发 展 变 成 了 名 利 场 角 逐 行 政 配 置 资 源 主 要 关 心 的 是 政 治 利 益 和 人 际 关 系 ; 市 场 配 置 资 源 主 要 关 注 经 济 回 报 掌 握 科 研 资 源 的 权 力 部 门 越 多, 寻 租 现 象 必 然 多, 套 取 经 费 的 人 就 越 多

23 所 有 的 重 大 科 学 发 现 和 技 术 发 明 几 乎 都 是 个 人 的 贡 献, 很 少 是 政 府 有 意 识 的 组 织 行 为 国 家 科 技 计 划 是 政 府 通 过 资 金 运 用 和 政 策 调 控, 组 织 和 协 调 各 类 科 研 机 构 的 活 动, 是 实 现 国 家 科 技 和 经 济 发 展 目 标 的 重 要 手 段 由 于 科 学 发 现 不 具 有 规 律 性, 政 府 科 技 计 划 只 适 用 于 有 限 目 标 的 工 程 类 项 目 政 府 应 该 尽 量 减 少 各 种 科 学 工 程 计 划 的 投 入, 将 省 下 来 的 钱 用 于 支 持 科 学 家 自 主 研 发 1985 年 由 法 国 发 起, 德 国 等 欧 洲 30 多 个 国 家 参 加 尤 里 卡 计 划, 这 项 宏 伟 计 划 的 目 标 是 将 使 欧 洲 能 够 掌 握 所 有 的 高 技 术, 结 果 不 了 了 之 日 本 政 府 的 新 能 源 产 业 (NEDO) 计 划 也 以 失 败 告 终 类 似 的 澳 大 利 亚 CRC 计 划 奥 地 利 的 COMET 等, 凡 是 以 无 偿 资 助 形 式 的 国 家 计 划, 几 乎 没 有 成 功 的 国 家 科 技 计 划 以 减 税 免 息 等 政 策 性 补 贴 以 债 权 股 权 或 间 接 性 金 融 鼓 励 等 措 施, 有 一 些 成 功 的 我 国 过 去 二 十 几 年 的 多 数 计 划 和 工 程, 只 要 是 财 政 经 费 无 偿 投 入 的, 已 经 证 明 了 其 效 率 的 低 下 如 果 不 涉 及 国 防 和 国 家 安 全, 要 尽 量 减 少 国 家 的 科 学 工 程 和 计 划, 将 有 限 的 资 源 用 于 发 掘 大 多 数 科 研 人 员 的 潜 能, 有 利 于 国 家 创 新 能 力 的 提 升 减 少 各 种 工 程 计 划 还 可 以 减 少 和 防 止 一 些 学 霸 为 了 实 现 自 身 价 值 或 理 想, 鼓 动 和 诱 导 政 府 工 作 人 员, 打 着 国 家 利 益 的 旗 号, 编 制 自 己 的 工 程 计 划 等 正 在 启 动 的 科 研 项 目 管 理 由 政 府 计 划 到 专 业 机 构 管 理 的 改 革 具 有 划 时 代 意 义, 但 要 真 正 发 挥 第 三 方 评 估 机 构 的 作 用, 政 府 职 能 转 变 不 能 只 停 留 在 口 头 上 这 次 改 革 要 重 点 打 破 先 前 构 成 的 部 门 官 员 和 伪 知 识 精 英 的 利 益 共 同 体 这 些 共 同 体 不 仅 滋 长 了 官 学 勾 结 垄 断 性 学 术 腐 败 现 象, 在 科 研 政 策 制 定 经 费 分 配 成 果 评 价 等 方 面 始 终 处 于 优 势 地 位, 还 导 致 了 科 技 财 力 资 源 的 巨 大 浪 费, 也 挫 伤 了 科 研 人 员 的 创 新 潜 能 科 研 领 域 的 适 度 竞 争 会 产 生 正 面 影 响, 提 高 研 究 工 作 质 量 和 进 度 过 度 竞 争

24 的 压 力 就 可 能 使 正 常 的 研 究 工 作 走 向 歧 路, 导 致 发 生 学 术 不 端 如 不 分 研 究 领 域 和 工 作 性 质 都 以 发 表 论 文 数 量 和 期 刊 载 体 为 主 要 考 核 指 标, 就 引 发 了 把 本 属 同 一 项 研 究 工 作 分 成 几 部 分 来 发 表, 增 加 了 论 文 的 数 量, 却 产 生 不 出 重 大 科 研 成 果 壤 只 有 有 效 地 扭 转 科 技 评 价 的 功 利 导 向, 才 能 从 深 层 次 消 除 学 术 不 端 的 诱 发 土 值 得 高 兴 的 是, 科 技 体 制 改 革 已 经 进 入 具 体 操 作 层 面, 知 识 面 前 人 人 平 等, 伴 随 技 术 的 进 步 和 信 息 化 的 到 来, 我 们 期 待 任 何 弄 虚 作 假 官 学 勾 结 学 术 腐 败, 能 够 在 互 联 网 时 代 无 处 遁 形 改 变 科 技 评 价 的 功 利 性, 科 技 发 展 前 途 无 限

25 2. 美 国 学 术 不 端 行 为 监 管 的 启 示 信 息 来 源 : 中 国 科 学 报 发 布 时 间 :2015 年 9 月 11 日 内 容 摘 要 : ( 昌 增 益 王 志 珍 ) 在 科 学 研 究 变 得 日 益 功 利 化 的 今 天, 学 术 不 端 行 为 时 有 发 生 屡 禁 不 止 在 美 国, 自 1981 年 国 会 举 行 关 于 学 术 不 端 的 第 一 次 听 证 会 到 2000 年 政 府 颁 布 关 于 学 术 不 端 行 为 的 联 邦 政 府 政 策 的 20 年 里, 美 国 政 府 在 处 理 学 术 不 端 行 为 方 面 进 行 了 长 期 摸 索, 最 终 形 成 了 一 套 被 广 泛 认 可 的 全 国 统 一 的 监 控 政 策 和 处 理 措 施, 值 得 中 国 借 鉴 美 国 针 对 学 术 不 端 的 20 年 长 跑 负 责 处 理 生 物 医 学 领 域 学 术 不 端 的 科 学 操 守 办 公 室 最 早 于 1981 年 在 美 国 国 立 卫 生 研 究 院 (nih) 设 立 为 扩 大 其 管 理 范 围 并 提 高 其 权 威 性, 科 学 操 守 办 公 室 于 1992 年 更 名 为 学 术 操 守 办 公 室, 并 直 接 设 立 在 美 国 卫 生 与 人 类 服 务 部 学 术 操 守 办 公 室 是 当 时 美 国 政 府 处 理 学 术 不 端 行 为 的 主 要 机 构 之 一, 另 一 个 是 美 国 科 学 基 金 会 的 督 察 长 办 公 室, 他 们 定 期 将 处 理 的 案 例 公 之 于 众 但 由 于 对 学 术 不 端 的 定 义 缺 乏 统 一 的 标 准 和 处 理 程 序 等, 这 两 个 办 公 室 早 期 的 工 作 经 常 困 难 重 重, 难 以 奏 效 1989 年, 美 国 卫 生 与 人 类 服 务 部 的 公 共 卫 生 署 颁 布 了 一 个 针 对 学 术 不 端 行 为 的 管 理 条 例 美 国 科 学 基 金 会 作 为 另 一 个 资 助 科 学 研 究 的 政 府 机 构, 也 于 1987 年 颁 布 了 关 于 科 学 与 工 程 领 域 不 端 行 为 的 条 例, 并 于 1991 年 作 了 修 订

26 上 述 两 份 条 例 的 内 容 涉 及 学 术 不 端 的 定 义 处 理 流 程 以 及 惩 罚 措 施 等 两 份 条 例 都 认 为 : 被 指 控 者 所 在 单 位 为 其 学 术 不 端 行 为 的 主 要 负 责 和 处 理 单 位, 并 认 为 作 为 政 府 机 构, 他 们 各 自 都 有 监 督 权 和 直 接 开 展 调 查 的 权 利 不 过, 关 于 学 术 不 端 的 定 义 一 直 存 在 争 论 为 彻 底 解 决 问 题, 美 国 科 学 院 工 程 院 和 医 学 研 究 院 成 立 了 一 个 由 22 名 科 学 家 组 成 的 科 学 责 任 和 研 究 行 为 小 组 开 展 调 研, 并 于 1992 年 发 布 调 研 报 告 随 后, 美 国 国 会 于 1993 年 专 门 创 立 了 一 个 由 12 人 组 成 的 学 术 操 守 委 员 会, 以 向 卫 生 与 人 类 服 务 部 部 长 和 国 会 提 出 一 套 具 有 普 适 性 法 律 严 密 性 和 可 操 作 性 的 处 理 学 术 不 端 行 为 的 政 策 和 程 序, 包 括 对 线 索 提 供 者 的 保 护 机 制 等 美 国 国 会 规 定 学 术 操 守 委 员 会 成 员 需 包 括 3 位 科 学 家 3 位 参 与 处 理 过 学 术 不 端 的 行 政 人 员 3 位 高 等 教 育 机 构 代 表 以 及 3 位 其 他 领 域 人 士 最 后 的 组 成 人 员 中 除 科 学 家 外, 还 包 括 学 术 刊 物 的 副 主 编 大 学 校 长 法 学 教 授 律 师 和 伦 理 学 专 家 等 在 接 下 来 的 两 年 时 间 里, 该 委 员 会 举 行 了 15 次 听 证 会, 并 于 1995 年 向 卫 生 与 人 类 服 务 部 和 参 众 两 院 提 供 了 一 份 详 尽 的 调 查 报 告 1996 年, 由 美 国 总 统 任 主 任 的 美 国 国 家 科 学 与 技 术 委 员 会 通 过 设 在 白 宫 的 科 技 政 策 办 公 室 专 门 成 立 了 一 个 学 术 操 守 小 组 该 小 组 由 美 国 国 家 航 空 航 天 局 的 首 席 科 学 家 担 任 组 长, 成 员 为 来 自 美 国 农 业 部 能 源 部 国 防 部 国 立 卫 生 研 究 院 和 国 家 科 学 基 金 会 的 科 学 项 目 资 深 主 管 人 员 该 小 组 很 快 在 上 述 调 研 报 告 基 础 上 完 成 了 关 于 学 术 不 端 行 为 的 联 邦 政 府 政 策 的 草 案, 并 向 社 会 各 界 广 泛 征 求 意 见 并 反 复 修 改 该 草 案 于 1999 年 10 月 公 布,2000 年 经 进 一 步 修 改 后 由 总 统 办 公 室 正 式 颁 布 生 效 至 此, 美 国 长 达 20 年 的 反 学 术 不 端 体 系 终 成 正 果 中 国 对 学 术 不 端 行 为 近 乎 失 控

27 目 前 国 内 的 学 术 不 端 行 为 触 目 惊 心 前 不 久 一 个 英 国 出 版 集 团 一 次 性 撤 销 了 43 篇 已 经 发 表 的 论 文, 其 中 41 篇 来 自 中 国, 令 国 内 学 术 界 震 惊 尽 管 中 国 科 协 的 科 学 道 德 委 员 会 正 对 此 事 件 进 行 调 查, 但 由 于 当 前 缺 乏 政 府 一 级 的 权 威 性 的 调 查 和 处 理 学 术 不 端 行 为 的 规 章 条 例, 也 没 有 要 求 所 有 研 究 单 位 必 须 制 定 一 套 处 理 学 术 不 端 行 为 程 序 的 明 确 政 策 调 查 和 处 理 这 些 学 术 不 端 行 为 可 能 会 面 临 诸 多 困 难 学 术 不 端 触 及 许 多 问 题, 形 势 严 峻 有 的 是 我 国 的 学 术 评 价 体 系 存 在 缺 陷 而 导 致 的, 如 对 各 类 不 同 性 质 工 作 人 员 的 职 称 晋 升 不 加 区 分 地 一 律 要 求 在 大 于 某 一 影 响 因 子 以 上 的 刊 物 上 发 表 一 定 数 量 的 sci 论 文, 而 不 是 评 价 其 具 体 创 新 科 学 发 现 的 实 质 内 容 ; 有 的 是 因 为 学 术 风 气 不 良 引 发 的, 如 一 些 不 良 中 介 公 司 竟 然 推 出 代 写 论 文 这 样 难 以 置 信 的 服 务 项 目, 以 致 形 成 严 重 的 学 术 腐 败 产 业 链 因 此, 我 们 呼 吁 尽 快 制 定 出 权 威 的 具 有 可 操 作 性 的 处 理 学 术 不 端 的 政 策 条 例, 并 同 时 成 立 负 责 处 理 学 术 不 端 行 为 的 权 威 机 构 我 国 不 同 部 委 出 台 过 相 关 的 规 定, 如 关 于 科 技 工 作 者 行 为 准 则 的 若 干 意 见 关 于 改 进 科 学 技 术 评 价 工 作 的 决 定, 但 仍 存 在 种 种 缺 陷 比 如 这 些 规 定 大 多 仅 仅 倡 议 要 怎 么 做, 而 对 于 不 能 做 什 么 如 果 违 规 将 得 到 何 种 惩 罚 这 样 的 内 容 缺 乏 清 晰 描 述 此 外, 这 些 规 定 也 缺 乏 广 泛 的 适 用 范 围, 不 具 备 类 似 法 律 文 件 那 样 的 权 威 性 和 可 操 作 性 给 中 国 监 管 体 系 建 设 的 建 议 营 造 我 国 健 康 的 学 术 氛 围 需 要 学 术 界 科 研 单 位 和 政 府 机 构 等 多 方 面 的 努 力, 其 中 学 术 评 价 政 策 的 导 向 尤 为 重 要 因 此, 我 们 建 议 根 据 我 国 的 实 际 情 况, 参 考 有 关 单 位 已 有 经 验, 借 鉴 美 国 处 理 学 术 不 端 行 为 的 程 序, 通 过 国 务 院 或 全 国 人 大 任 命 一 个 学 术 诚 信 条 例 起 草 委 员 会, 组 成 人 员 应 包 括 来 自 中 国 科 协 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会 科 技 部 中

28 国 科 学 院 中 国 工 程 院 高 校 等 ; 既 要 有 学 者, 也 要 有 处 理 过 学 术 不 端 问 题 经 验 的 行 政 人 员 法 律 专 家 伦 理 专 家 研 究 机 构 负 责 人 等 然 后 责 成 该 委 员 会 通 过 充 分 的 调 研 ( 听 证 ) 起 草 一 份 政 府 处 理 学 术 不 端 的 条 例 草 案, 并 征 求 社 会 各 界 的 意 见, 经 反 复 修 订 后 最 终 形 成 规 章 条 例, 由 国 务 院 通 过 并 颁 布 生 效 同 时 笔 者 也 呼 吁 设 立 一 个 附 属 于 国 务 院 的 学 术 诚 信 办 公 室, 具 体 负 责 学 术 诚 信 的 建 设, 特 别 是 规 范 对 大 学 生 研 究 生 及 青 年 教 师 等 人 员 的 宣 传 教 育, 包 括 设 置 正 规 的 必 修 的 学 术 诚 信 课 程, 对 学 术 不 端 行 为 进 行 防 范 ; 同 时, 严 正 处 理 已 发 生 的 学 术 不 端 行 为, 以 儆 效 尤 ; 此 外, 还 要 严 打 制 造 学 术 腐 败 的 非 法 中 介 公 司 只 有 通 过 国 家 层 面 来 制 定 政 策 和 设 置 负 责 机 构, 我 国 泛 滥 的 学 术 不 端 行 为 才 能 得 到 有 效 遏 制 ( 本 报 记 者 赵 广 立 经 授 权 根 据 昌 增 益 王 志 珍 联 合 撰 写 的 美 国 学 术 不 端 行 为 监 管 体 系 的 建 设 及 其 对 中 国 的 启 示 编 辑 整 理, 有 删 节 昌 增 益, 北 京 大 学 生 命 科 学 学 院 教 授 王 志 珍, 中 国 科 学 院 生 物 物 理 所 研 究 员 中 国 科 学 院 院 士 )

29 3. 如 何 防 止 和 应 对 学 术 不 端 行 为 biz=mza3njk4mtuwoq==&mid= &id x=1&sn=b88f5c972e96734e1873d b&3rd=mza3mdu4ntyzmw= =&scene=6#rd 信 息 来 源 : 胎 儿 医 学 发 布 时 间 :2015 年 9 月 10 日 内 容 摘 要 : ( 陈 敏 ) 学 术 造 假 的 事 件 并 不 是 中 国 独 有, 其 实 世 界 上 很 多 国 家 也 都 会 出 现 这 样 的 事 情 关 键 是 出 现 这 样 的 问 题 以 后, 怎 么 采 取 处 理 措 施 和 防 止 下 一 次 类 似 事 件 的 发 生 在 欧 美 日 韩 诸 国, 出 现 学 术 不 端 事 件, 后 果 十 分 严 重 美 国 对 学 术 不 端 的 查 处 是 最 为 有 力 的, 有 多 种 惩 处 措 施 例 如, 一 旦 对 研 究 不 端 行 为 的 指 控 被 查 证, 学 术 不 端 者 在 一 定 年 限 内 ( 从 18 个 月 到 10 年 ), 不 能 获 得 联 邦 政 府 的 研 究 项 目, 也 不 能 在 美 国 公 众 与 卫 生 服 务 部 设 立 的 任 何 咨 询 委 员 会 评 审 委 员 会 任 职 此 外, 学 术 不 端 者 的 身 份 信 息 将 在 研 究 诚 信 办 公 室 网 站 上 公 示, 以 供 查 询, 直 到 处 罚 时 间 到 期, 学 术 不 端 者 的 名 字 才 会 在 网 站 上 消 失 当 然, 对 于 学 术 不 端 行 为 者 还 会 有 被 开 除 公 职 甚 至 判 刑 的 处 罚, 而 后 者 是 迄 今 最 为 严 厉 的 惩 罚 2015 年, 美 国 爱 荷 华 州 立 大 学 原 助 理 教 授 Dong-Pyou Han( 韩 裔, 庆 幸 不 是 中 国 人 ~) 因 在 艾 滋 病 毒 疫 苗 试 验 中 伪 造 数 据 被 判 刑 57 个 月, 罚 款 720 万 美 元, 出 狱 后 还 要 接 受 3 年 的 管 制 这 不 是 第 一 个 美 国 学 术 造 假 者 被 判 刑, 但 是 是 迄 今 判 得 最 重 的

30 2014 年 8 月 初, 日 本 科 学 家 笹 井 芳 树 因 其 学 生 小 保 方 晴 子 涉 嫌 论 文 造 假 而 自 杀 在 被 日 本 医 学 界 称 为 世 纪 发 现 的 新 型 万 能 细 胞 STAP 细 胞 研 发 的 实 验 中, 笹 井 芳 树 是 主 要 责 任 者 之 一, 同 时 是 小 保 方 晴 子 的 指 导 者 据 笹 井 所 在 研 究 中 心 的 主 任 竹 山 雅 俊 称, 笹 井 在 论 文 造 假 事 件 发 生 后, 显 然 难 以 承 受 强 大 的 舆 论 压 力 以 及 作 为 科 学 家 自 尊 受 到 的 损 伤, 曾 提 出 辞 去 中 心 副 主 任 职 务 2009 年, 德 国 科 隆 检 察 机 关 公 布 了 近 100 名 涉 嫌 学 术 造 假 的 教 授 名 单, 指 控 他 们 为 不 合 格 学 生 获 得 博 士 学 位 提 供 方 便, 众 多 教 授 被 判 处 3 年 半 有 期 徒 刑 ; 2006 年, 韩 国 发 生 干 细 胞 造 假 事 件, 韩 国 克 隆 之 父 黄 禹 锡 不 但 被 解 除 了 教 授 职 务, 还 因 欺 诈 挪 用 公 款 罪 以 及 违 反 生 命 伦 理 法 等, 被 判 处 有 期 徒 刑 18 个 月 缓 期 两 年 执 行 2005 年 3 月, 美 国 的 科 研 诚 信 办 公 室 发 现 佛 蒙 特 大 学 医 学 院 医 学 系 前 教 授 Eric T. Poehlman 博 士, 因 在 提 交 计 划 执 行 和 报 告 研 究 结 果 过 程 中 有 虚 报 和 欺 骗 行 为 而 涉 及 学 术 不 端 随 后 的 调 查 发 现,Poehlman 多 年 来 在 国 际 会 议 和 出 版 物 中 报 道 虚 假 数 据, 他 反 复 的 篡 改 和 伪 造 数 据 来 证 实 他 的 假 说, 并 在 NIH 申 请 书 中 出 示 不 存 在 的 纵 向 研 究 结 果 和 无 关 的 出 版 成 果 最 终,Poehlman 博 士 自 愿

31 同 意 将 其 从 公 共 卫 生 服 务 顾 问 咨 询 和 与 美 国 政 府 签 约 的 咨 询 机 构 中 永 久 除 名 2006 年 6 月 28 日,Eric Poehlman 被 宣 判 入 狱 366 天 即 使 没 有 锒 铛 入 狱, 当 事 人 在 机 构 上, 会 遭 致 警 告 降 级 撤 职 解 约 等 处 罚 ; 在 学 术 上, 会 被 取 消 博 士 学 位 取 消 教 授 资 格, 各 大 基 金 会 学 术 期 刊 和 出 版 社 的 大 门 也 会 对 他 们 关 闭 ; 在 政 府 行 政 上, 会 被 禁 止 项 目 申 请 取 消 政 府 颁 发 的 各 种 荣 誉 中 国 有 很 多 更 为 严 重 的 学 术 造 假, 处 罚 却 往 往 轻 描 淡 写 2011 年, 加 拿 大 蒙 特 利 尔 心 脏 病 研 究 所 药 学 系 华 裔 教 授 王 志 国, 在 两 篇 公 开 发 表 的 论 文 中 用 以 说 明 数 据 的 图 片 合 成 错 误 ( 论 文 其 余 部 分 包 括 结 论 准 确 无 误, 实 验 结 果 也 可 重 现 ), 被 研 究 所 认 定 违 背 科 研 伦 理 标 准 及 身 为 研 究 者 的 职 责, 免 去 其 研 究 者 身 份, 并 关 闭 其 实 验 室 相 关 机 构 也 永 久 取 消 其 资 助 资 格 而 在 中 国, 王 志 国 仍 兼 职 哈 尔 滨 医 科 大 学 药 学 院 心 血 管 药 物 研 究 所 所 长, 同 时 还 在 中 组 部 公 布 的 第 四 批 千 人 计 划 名 单 内 从 1999 年 到 2010 年, 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会 共 立 案 调 查 学 术 不 端 案 件 204 件, 受 处 罚 的 共 有 318 人 次, 其 中 终 止 撤 销 项 目 的 有 100 人 次,69 人 次 受 到 书 面 批 评,58 人 次 受 到 内 部 通 报 批 评,19 人 次 受 到 国 家 自 然 基 金 委 最 严 重 的 处 罚 通 报 批 评, 也 就 是 网 上 公 布 鲜 有 被 纪 律 处 分, 更 不 用 说 到 法 制 层 面 2007 年, 上 海 交 大 博 士 生 王 海 鹏 照 抄 香 港 理 工 大 学 会 计 及 金 融 学 院 副 教 授 林 本 利 论 文 一 事 被 爆 出 剽 窃 所 得 的 论 文 更 获 刊 登 于 国 际 期 刊 IEEE, 两 篇 论 文 不 单 题 目 相 同, 内 容 近 乎 一 模 一 样 事 件 揭 发 后, 抄 袭 的 博 士 生 王 海 鹏 遭 上 海 交 大 严 惩, 但 论 文 第 二 作 者 导 师 教 授 田 澎 只 轻 判 两 年 内 不 可 教 导 研 究 生, 仍 担 任 上 海 交 大 管 理 学 院 执 行 院 长 究 其 原 因, 也 许 是 因 为 我 国 现 行 科 技 法 律 体 系 由 众 多 行 政 性 立 法 构 成, 刑 事 规 范 很 少 譬 如, 科 技 基 本 法 科 学 技 术 进 步 法 和 生 物 技 术 立 法 基 因 工 程 安 全 条 例 偏 重 行 政 责 任 追 究, 缺 乏 威 慑 力 ; 国 家 科 技 奖 励 条 例 对 可 能 获 得 500 万 元 奖 励 的 申 请 作 假 行 为 仅 规 定 撤 销 奖 励, 追 回 奖 金 的 处 罚, 法 效 甚 微 ;

32 应 用 技 术 研 究 与 开 发 资 金 管 理 暂 行 办 法 和 关 于 国 家 科 研 计 划 实 施 课 题 制 管 理 的 规 定 泛 泛 提 及 构 成 犯 罪 的, 依 法 追 究 刑 事 责 任 2014 年 9 月 10 日, 国 家 卫 生 计 生 委 颁 布 了 医 学 科 研 诚 信 和 相 关 行 为 规 范, 以 期 引 导 医 学 科 研 的 健 康 发 展 杜 绝 学 术 不 端, 反 剽 窃 抄 袭 软 件 派 上 用 途 作 为 导 师, 在 过 去, 当 怀 疑 文 稿 不 是 学 生 自 己 写 的 时 候, 常 常 要 花 费 很 多 时 间 在 网 上 搜 查 不 同 的 关 键 词 现 在, 可 以 利 用 反 剽 窃 抄 袭 软 件 来 快 速 搜 索 了 自 2008 年 底 开 始, 反 剽 窃 软 件 开 始 在 中 国 部 分 高 校 及 科 研 单 位 推 广 使 用, 目 前 此 类 软 件 主 要 有 两 家 开 发 商, 一 套 由 中 国 学 术 期 刊 电 子 杂 志 社 与 清 华 同 方 知 网 共 同 研 制, 名 称 为 学 术 测 谎 仪, 另 一 套 由 武 汉 大 学 副 教 授 沈 阳 自 主 研 发, 取 名 为 反 剽 窃 系 统 软 件 此 类 软 件 判 定 内 容 有 15% 以 上 的 相 似 就 会 被 视 为 抄 袭 这 些 软 件 从 目 前 来 看 十 分 有 效 新 的 反 剽 窃 软 件 不 仅 将 专 业 论 文 放 到 数 据 库 中, 而 且 会 将 所 有 的 学 生 论 文 也 放 入, 哪 怕 没 有 公 开 发 表 过 的 文 章 也 会 被 检 测 到 重 复 的 片 段

33 康 德 说, 知 识 分 子 要 有 勇 气 在 一 切 公 共 事 务 中 运 用 理 性 学 术 道 德 是 每 一 位 从 事 学 术 研 究 者 应 该 遵 循 的 基 本 规 范 和 准 则, 是 从 事 学 术 研 究 的 知 识 分 子 良 心 的 试 金 石, 它 足 以 反 映 一 个 人 的 为 人 处 世 和 道 德 良 心 一 个 学 术 道 德 不 过 关 的 学 者, 不 可 能 成 功, 更 不 可 能 赢 得 大 家 的 尊 重 从 这 样 的 意 义 上 讲, 做 学 问 也 是 做 良 心 要 持 续 保 持 高 尚 的 学 术 道 德, 就 必 须 心 态 平 和 一 点, 对 名 利 看 得 淡 一 点, 志 向 长 远 一 点, 心 境 超 越 一 点, 作 风 踏 实 一 点, 常 修 为 学 之 德 常 思 无 德 之 害 常 念 谦 逊 之 益