董 事 长 首 席 执 行 长 兼 总 裁 寄 语 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 (Northrop Grumman) 对 我 们 为 本 国 服 务 的 传 统 以 及 对 在 提 供 此 类 服 务 的 过 程 中 坚 持 最 高 道 德 与 诚 信 标 准 的 承 诺 感 到 无 比 自

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1 STAN D ARD S OF BUSI N ESS CON DUCT Copyr 版 权 ight 所 有 2001 Sept ember 年 9 月 2001 Revised 2011 rev. 年 12 M4/10 7/08 3/09 月 ay 修 2007 订 Northrop 诺 思 罗 Grumman grumman 普 格 鲁 曼 CorporatioN Corporation 公 司 Copyright c September 2001 all 保 rights 留 一 切 reserved 权 利 Al l Right s Reser ved Graphic Media Design /07 5/07 Graphic Media Design /07 StandardS of 职 业 行 为 标 准 BuSineSS ConduCt

2 董 事 长 首 席 执 行 长 兼 总 裁 寄 语 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 (Northrop Grumman) 对 我 们 为 本 国 服 务 的 传 统 以 及 对 在 提 供 此 类 服 务 的 过 程 中 坚 持 最 高 道 德 与 诚 信 标 准 的 承 诺 感 到 无 比 自 豪 完 美 的 诚 信 声 誉 要 求 每 一 位 员 工 的 明 确 意 识 和 参 与 我 们 绝 对 不 能 忘 记, 一 个 简 单 的 行 动 就 会 抵 消 多 年 的 努 力, 甚 至 给 人 留 下 道 德 失 误 的 感 觉 也 可 能 造 成 与 实 际 失 误 同 样 的 损 害 我 们 的 职 业 行 为 标 准 向 我 们 提 供 所 需 的 信 息, 确 保 在 整 个 企 业 内 始 终 坚 持 符 合 道 德 的 行 为, 并 在 需 要 采 取 纠 正 措 施 时 为 我 们 提 供 指 南 我 们 鼓 励 每 一 位 员 工 熟 悉 本 手 册 中 的 信 息, 如 果 遇 到 任 何 道 德 规 范 问 题, 应 及 时 向 您 的 经 理 法 律 部 职 业 行 为 主 管 反 映, 或 者 以 匿 名 方 式 拨 打 本 公 司 的 免 费 OpenLine 电 话 号 码 (800) , 该 电 话 每 周 七 天 每 天 二 十 四 小 时 有 人 接 听 当 我 们 以 符 合 道 德 规 范 的 方 式 共 同 有 效 地 为 我 们 的 股 东 我 们 的 客 户 和 我 们 大 家 努 力 工 作 时, 我 希 望 大 家 记 住 手 册 中 传 达 的 信 息 感 谢 各 位 承 诺 在 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 坚 持 最 高 的 诚 信 和 道 德 行 为 标 准 董 事 长 首 席 执 行 长 兼 总 裁 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 1

3 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 价 值 观 目 录 我 们 NORTHROP GRUMMAN VALUES 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 全 体 员 工 受 以 下 价 值 观 的 指 导 这 些 价 值 观 反 映 了 我 们 对 本 公 司 的 期 望 我 们 希 望 通 过 我 们 的 决 心 和 行 动 来 体 现 这 些 价 值 观 我 们 相 信, 实 施 我 们 的 价 值 观 能 够 为 我 们 的 股 东 客 户 员 工 供 应 商 和 我 们 服 务 的 社 区 带 来 长 期 的 利 益 对 质 量 负 责 我 们 的 产 品 和 服 务 在 价 格 与 价 值 比 方 面 在 同 类 产 品 和 服 务 中 居 于 首 位 我 们 将 提 供 最 优 质 的 产 品 和 服 务, 不 断 改 进 产 品 和 服 务 水 平, 对 变 化 作 出 积 极 的 回 应 我 们 每 个 人 都 对 我 们 提 供 的 所 有 产 品 和 服 务 的 质 量 负 责 使 客 户 满 意 我 们 致 力 于 使 我 们 的 客 户 满 意 我 们 必 须 尊 重 客 户 倾 听 客 户 的 意 见 了 解 客 户 的 期 待 我 们 努 力 在 合 理 的 价 格 质 量 和 按 时 交 付 方 面 超 越 客 户 的 期 待 作 为 公 司 和 个 人 发 挥 领 导 才 能 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 领 导 才 能 基 于 有 才 干 的 员 工 有 效 地 应 用 先 进 的 技 术 创 新 的 制 造 方 法 和 健 全 的 业 务 管 理 程 序 我 们 以 较 低 的 价 格 提 供 更 高 的 价 值, 对 客 户 的 需 求 作 出 更 快 的 回 应 我 们 每 个 人 通 过 竞 争 创 新 和 团 队 合 作 发 挥 领 导 才 能 简 介... 4 关 系... 5 利 益 冲 突... 6 公 司 资 源... 7 国 际 事 务...10 一 些 其 他 法 规 条 例...11 责 任 与 后 果...13 OpenLine 运 作 程 序...14 OpenLine 在 所 有 的 工 作 中 以 诚 信 的 态 度 行 事 我 们 每 个 人 都 对 最 高 标 准 的 行 为 负 责, 包 括 我 们 在 工 作 的 每 个 方 面 坚 持 诚 实 和 公 平 的 原 则 我 们 作 为 负 责 任 的 公 民 和 员 工 兑 现 我 们 的 承 诺 我 们 将 始 终 以 尊 重 的 态 度 对 待 我 们 的 客 户 和 公 司 资 源 尊 重 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 员 工 我 们 相 互 尊 重, 并 因 不 同 背 景 和 观 点 的 个 人 为 公 司 作 出 的 重 大 贡 献 而 感 到 自 豪 我 们 的 持 续 成 功 要 求 我 们 提 供 帮 助 员 工 成 长 所 需 的 教 育 和 发 展 我 们 主 张 在 各 种 不 同 的 关 系 中 采 取 坦 诚 和 信 任 的 态 度 将 我 们 的 供 应 商 视 为 重 要 的 团 队 成 员 我 们 应 当 像 对 待 我 们 的 客 户 一 样 尊 重 我 们 的 供 应 商 我 们 的 供 应 商 应 当 受 到 公 平 与 合 理 的 对 待 与 之 签 署 明 确 的 协 议 获 得 诚 实 的 业 绩 反 馈 我 们 在 从 事 各 项 业 务 时 均 会 考 虑 我 们 的 供 应 商 的 需 求 2 3

4 简 介 1 2 坚 持 符 合 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 价 值 观 和 职 业 行 为 标 准 的 行 为 是 我 们 最 重 要 的 工 作 场 所 职 责 之 一 我 们 制 定 了 很 高 的 道 德 规 范 标 准 遵 守 这 些 标 准 和 严 格 执 行 所 有 美 国 和 外 国 法 规 条 例 不 仅 是 一 项 法 律 要 求, 也 是 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 每 一 位 员 工 的 道 德 责 任 无 论 员 工 担 任 何 种 职 务, 这 一 承 诺 适 用 于 我 们 每 一 个 人 这 项 承 诺 也 适 用 于 代 表 本 公 司 担 任 任 何 职 务 的 公 司 外 部 人 员 所 有 的 人 均 须 对 自 己 行 为 的 诚 信 和 后 果 负 责 公 司 有 关 道 德 规 范 的 政 策 程 序 和 出 版 物 以 及 道 德 规 范 网 站 您 所 在 地 的 职 业 行 为 主 管 (BCO) 和 公 司 OpenLine( ) 可 提 供 这 方 面 的 进 一 步 详 情, 并 能 回 答 您 的 问 题 当 我 们 在 所 有 的 工 作 中 努 力 追 求 最 优 异 的 业 绩 时, 我 们 还 必 须 坚 持 最 高 的 道 德 规 范 行 为, 因 为 这 是 本 公 司 的 基 石 杰 出 的 成 果 必 须 通 过 绝 对 的 诚 信 获 得 这 不 是 一 种 可 有 可 无 的 选 择 Wes Bush 董 事 长 首 席 执 行 长 兼 总 裁 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 关 系 1) 与 客 户 的 关 系 : 我 们 期 待 我 们 的 政 府 和 商 业 客 户 根 据 质 量 服 务 和 价 格 选 择 我 们 的 产 品 我 们 以 公 开 和 坦 诚 的 方 式 从 事 业 务, 我 们 不 寻 求 任 何 不 适 当 的 影 响 我 们 的 政 策 程 序 和 业 务 方 法 旨 在 防 止 甚 至 给 人 留 下 不 适 当 影 响 的 印 象 所 有 的 产 品 必 须 与 客 户 在 合 同 中 规 定 的 规 格 完 全 相 符, 并 须 遵 守 所 有 的 测 试 和 质 量 保 证 程 序 对 合 同 所 做 的 任 何 更 改 均 须 事 先 获 得 签 约 机 构 和 经 授 权 客 户 代 表 的 书 面 许 可 我 们 的 业 务 性 质 要 求 我 们 特 别 关 注 政 府 机 构 为 雇 员 制 定 的 严 格 标 准 通 常, 不 得 向 任 何 实 际 或 潜 在 的 政 府 客 户 或 代 表 提 供 业 务 招 待, 例 如 礼 品 娱 乐 招 待 服 务 或 优 惠 在 与 政 府 合 同 或 分 包 活 动 相 关 之 非 政 府 人 员 交 往 时, 适 用 于 类 似 的 限 制 条 款 因 已 经 完 成 或 即 将 完 成 的 公 务 活 动 向 政 府 雇 员 提 供 或 赠 送 任 何 物 品 属 于 犯 罪 行 为 此 外, 向 任 何 人 赠 送 或 提 供 任 何 有 价 值 的 物 品 或 向 任 何 人 索 取 或 接 受 任 何 人 的 任 何 有 价 值 的 物 品, 用 于 换 取 政 府 合 同 或 分 包 合 同 的 优 惠 条 件 ( 称 为 回 扣 ) 属 于 犯 罪 行 为 最 后, 向 商 业 非 政 府 客 户 提 供 的 商 务 招 待 必 须 显 示 良 好 的 业 务 判 断 力, 并 须 合 理 ( 例 如, 并 非 经 常 性 或 奢 侈 ) 合 法 且 提 供 的 方 式 不 会 损 害 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 公 正 和 公 平 交 易 的 声 誉 4 5

5 3 2) 与 供 应 商 的 关 系 : 可 提 供 帮 助 友 好 专 业 化 的 关 系 对 任 何 企 业 都 极 为 重 要 在 培 养 与 供 应 商 之 间 这 种 关 系 的 过 程 中, 我 们 还 必 须 保 持 诚 实 客 观 和 有 效 的 采 购 程 序 购 买 材 料 和 服 务 必 须 遵 守 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 采 购 政 策 和 程 序 利 益 冲 突 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 员 工 和 直 系 亲 属 不 得 向 我 们 的 供 应 商 索 取 礼 品 付 款 或 小 费, 亦 不 得 接 受 供 应 商 赠 送 的 礼 品 付 款 或 小 费 ( 可 接 受 小 额 促 销 物 品 ) 任 何 涉 及 到 与 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 供 应 商 或 正 在 申 请 成 为 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 供 应 商 的 财 务 利 益 问 题 均 须 向 本 公 司 报 告 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 在 这 方 面 的 政 策 不 局 限 于 法 律 禁 止 的 回 扣 范 围 我 们 甚 至 必 须 在 我 们 的 业 务 往 来 中 避 免 给 人 留 下 不 适 当 行 为 的 印 象 除 非 在 公 司 的 书 面 章 程 中 作 出 具 体 的 规 定, 不 允 许 此 类 标 准 有 任 何 例 外 情 况 每 一 位 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 员 工 都 承 担 一 份 受 托 之 责 无 论 是 在 工 作 中 还 是 在 工 作 之 外 的 时 间, 我 们 都 必 须 谨 慎 对 待 各 种 情 形, 避 免 可 能 损 害 这 种 信 任, 或 导 致 他 人 怀 疑 我 们 的 公 正 性, 或 质 疑 我 们 的 行 为 或 决 定 的 真 诚 性 必 须 谨 慎 地 避 免 涉 及 您 本 人 或 您 的 直 系 亲 属 与 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 个 人 或 财 务 利 益 冲 突 的 情 形 如 果 您 本 人 或 任 何 家 庭 成 员 与 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 供 应 商 服 务 商 正 在 进 行 项 目 投 标 或 正 在 申 请 为 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 服 务 的 公 司 之 间 存 在 重 大 财 务 利 益, 您 必 须 立 即 向 管 理 人 员 报 告, 并 填 写 利 益 冲 突 表 (C-196), 以 书 面 形 式 披 露 此 等 利 益 的 性 质 重 大 利 益 的 定 义 见 利 益 冲 突 表 和 公 司 程 序 A201 款 4 凡 是 与 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 竞 争 交 易 或 担 任 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 供 应 商 的 公 司 组 织 或 政 府 机 构 以 及 涉 及 国 防 工 程 的 公 司 组 织 或 政 府 机 构, 则 必 须 在 获 得 管 理 人 员 书 面 许 可 后 才 能 担 任 此 类 公 司 组 织 或 机 构 的 顾 问 董 事 理 事 管 理 人 员 或 雇 员 如 果 您 正 在 建 议 使 用 某 一 特 定 供 应 商 或 者 批 准 使 用 某 一 特 定 供 应 商 的 建 议 或 者 正 在 采 取 任 何 类 似 的 行 动, 并 且 知 道 您 的 一 位 家 庭 成 员 或 另 一 位 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 员 工 的 家 庭 成 员 被 该 供 应 商 聘 用 或 在 该 供 应 商 处 拥 有 重 大 利 益, 您 应 当 在 了 解 到 这 一 情 况 后 立 即 以 书 面 形 式 向 您 所 在 公 司 分 部 的 主 管 报 告 对 于 某 些 并 非 亲 属 关 系 但 可 能 对 您 的 客 观 判 断 力 产 生 影 响 的 密 切 的 个 人 关 系 也 应 当 披 露 潜 在 利 益 冲 突 可 能 涉 及 到 客 户 供 应 商 现 有 员 工 或 可 能 成 为 公 司 员 工 的 人 员 股 东 或 我 们 生 活 和 工 作 所 在 社 区 成 员 即 使 您 是 最 谨 慎 的 人, 利 益 冲 突 也 可 能 会 对 您 产 生 影 响, 存 在 利 益 冲 突 本 身 可 能 导 致 人 们 对 您 的 行 为 的 诚 意 表 示 怀 疑 避 免 给 人 留 下 利 益 冲 突 的 印 象 与 避 免 实 际 利 益 冲 突 同 样 重 要, 因 为 其 他 人 通 常 会 按 照 自 己 的 想 法 对 具 体 情 况 作 出 判 断 如 果 您 在 这 方 面 有 任 何 疑 问, 请 寻 求 帮 助 和 指 导 公 司 资 源 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 可 向 您 提 供 有 助 于 完 成 本 职 工 作 的 资 源, 包 括 时 间 材 料 设 施 设 备 信 息 和 服 务 除 非 经 管 理 人 员 批 准 作 为 例 外 情 况 处 理, 这 些 资 源 仅 限 用 于 经 授 权 的 业 务 目 的 6 7

6 1) 时 间 : 在 您 每 周 签 署 工 时 卡 或 以 电 子 形 式 报 告 工 时 时, 您 证 明 您 的 工 时 是 按 照 您 所 在 业 务 部 门 的 工 时 收 费 政 策 和 程 序 收 费 在 不 同 的 合 同 之 间 不 适 当 地 转 移 费 用 收 取 合 同 未 规 定 的 技 术 活 动 费 人 工 或 材 料 费 以 及 在 工 时 卡 中 谎 报 工 时 都 是 严 格 禁 止 的 行 为 您 的 记 录 的 准 确 性 直 接 影 响 我 们 的 成 本 核 算 系 统 所 依 赖 的 数 据 的 准 确 性 有 意 或 不 负 责 任 地 填 写 不 准 确 的 报 告 或 错 误 地 收 费 将 会 导 致 纪 律 处 罚, 最 高 处 罚 包 括 解 聘 2) 财 产 : 政 府 和 公 司 拥 有 的 设 备 ( 包 括 电 话 传 真 机 和 计 算 机 ) 应 当 仅 限 用 于 经 授 权 的 业 务 目 的 例 外 情 况 必 须 具 体 说 明, 并 获 得 管 理 人 员 的 批 准 此 类 设 备 不 得 用 于 会 影 响 正 常 工 作 或 用 于 传 送 可 能 被 视 为 无 礼 或 在 其 他 方 面 违 反 公 司 程 序 的 讯 息 对 公 司 拥 有 的 财 产 负 责, 意 味 着 应 当 按 照 公 司 的 章 程 以 适 当 的 方 式 使 用 维 护 负 责 和 在 必 要 时 弃 置 公 司 拥 有 的 财 产 未 经 许 可 取 走 公 司 或 政 府 财 产 可 能 被 视 为 偷 窃 行 为 此 外, 员 工 应 当 以 同 样 的 态 度 尊 重 目 前 或 潜 在 客 户 或 供 应 商 的 资 源 客 户 拥 有 的 财 产 必 须 被 用 于 相 关 合 同 要 求 和 政 府 条 例 规 定 的 目 的 3) 信 息 : 根 据 本 公 司 的 法 律 和 大 多 数 国 家 的 法 律, 能 够 带 来 竞 争 优 势 的 信 息 知 识 或 方 法 被 视 为 知 识 产 权 知 识 产 权 是 与 金 钱 财 产 时 间 或 技 能 同 样 宝 贵 的 资 产, 仅 限 用 于 经 授 权 的 公 司 业 务 目 的 员 工 必 须 保 护 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 专 有 或 保 密 信 息, 此 类 信 息 可 能 包 括 技 术 设 计 员 工 记 录 或 在 合 作 关 系 或 团 队 项 目 中 获 取 的 信 息 在 开 展 业 务 的 过 程 中, 我 们 不 寻 求 任 何 我 们 没 有 资 格 获 得 的 信 息, 特 别 是 涉 及 本 公 司 的 任 何 竞 争 性 投 标 诚 信 的 问 题 我 们 尊 重 版 权, 并 遵 守 计 算 机 软 件 的 特 许 要 求 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 员 工 不 得 利 用 有 关 本 公 司 业 务 的 任 何 信 息 谋 取 个 人 利 益, 除 非 该 信 息 已 经 公 开, 其 使 用 已 经 获 得 公 司 章 程 的 许 可 未 经 授 权 使 用 此 类 信 息 不 仅 可 能 违 反 公 司 的 章 程, 而 且 可 能 导 致 违 反 法 规 条 例 的 行 为, 例 如 知 情 者 交 易 反 托 拉 斯 法 出 口 管 制 等 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 遵 守 国 防 部 有 关 处 理 政 府 机 密 信 息 的 要 求 所 有 机 密 文 件 必 须 严 格 按 照 您 所 在 部 门 的 保 安 程 序 要 求 处 理 和 保 管 4) 费 用 : 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 将 向 员 工 支 付 在 工 作 过 程 中 涉 及 的 合 理 费 用 此 类 费 用 必 须 符 合 公 司 章 程, 并 须 适 当 记 录 费 用 报 告 必 须 准 确 和 及 时 送 交, 应 特 别 注 意 任 何 涉 及 与 客 户 和 供 应 商 的 业 务 会 议 费 用 8 9

7 5 5) 记 录 : 公 司 资 源 的 使 用 支 出 和 弃 置 必 须 按 照 公 司 章 程 的 要 求 记 录 所 有 因 会 计 目 的 过 户 的 费 用 或 对 公 司 记 录 作 出 的 任 何 变 动 均 须 获 得 适 当 的 批 准, 并 适 当 记 录 严 禁 管 理 人 员 经 理 员 工 或 任 何 公 司 代 理 人 有 任 何 违 反 公 司 内 部 控 制 系 统 规 定 的 行 为, 或 在 公 司 记 录 文 件 中 提 供 误 导 性 信 息 有 关 内 部 控 制 的 信 息, 请 查 阅 公 司 政 策 F1 款 和 公 司 章 程 F101 款 国 际 事 务 代 表 本 公 司 在 国 外 工 作 或 在 美 国 的 国 际 企 业 中 工 作 的 员 工 顾 问 或 代 理 人 应 当 注 意, 无 论 他 们 在 世 界 各 地 的 任 何 地 点 本 公 司 的 价 值 观 和 行 为 标 准 均 对 他 们 适 用 任 何 不 严 格 执 行 适 用 于 本 公 司 国 际 业 务 行 为 法 规 条 例 的 行 为, 均 被 视 为 对 我 们 的 价 值 观 和 行 为 标 准 的 损 害 1 ) 出 口 管 制 : 这 些 是 在 处 理 出 口 产 品 时 应 当 遵 守 的 具 体 的 法 规 条 例, 出 口 产 品 指 向 美 国 或 国 外 的 外 国 人 士 以 及 向 外 国 的 美 国 公 民 提 供 的 物 品 或 知 识, 此 类 物 品 或 知 识 可 通 过 以 下 不 同 的 方 式 提 供 : 有 形 的 或 物 质 的 方 式 谈 话 或 打 电 话 的 口 头 方 式 或 通 过 电 子 邮 件 互 联 网 传 真 或 任 何 其 他 电 子 形 式 传 送 的 方 式 出 口 产 品 需 要 获 得 政 府 特 许 或 书 面 许 可 为 某 一 固 定 阶 段 发 放 的 出 口 许 可 证 必 须 具 体 说 明 出 口 的 物 品 服 务 或 数 据 2) 反 外 国 腐 败 行 为 法 ( 简 称 FCPA): 该 法 案 的 目 的 是 为 了 防 止 美 国 公 司 代 表 为 了 获 得 不 适 当 的 商 务 利 益 贿 赂 外 国 官 员 该 法 案 禁 止 为 了 影 响 个 人 或 政 府 的 官 方 行 为 以 便 获 得 此 等 利 益 向 外 国 政 府 官 员 政 党 政 党 官 员 或 候 选 人 直 接 或 间 接 付 款 或 提 供 任 何 有 价 值 的 物 品 6 3) 其 他 国 家 的 法 律 : 遵 守 公 司 的 价 值 观 和 职 业 行 为 标 准, 并 严 格 遵 守 所 有 美 国 和 外 国 的 法 规 条 例, 不 仅 是 对 全 体 员 工 和 在 世 界 各 地 代 表 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 利 益 的 所 有 人 的 法 律 要 求, 而 且 是 不 可 推 卸 的 道 德 责 任 一 些 其 他 法 规 条 例 制 约 联 邦 政 府 业 务 活 动 的 法 规 条 例 十 分 复 杂 以 下 部 分 法 规 条 例 总 结 并 未 包 括 全 部 内 容 如 果 员 工 有 这 方 面 的 任 何 问 题, 应 当 参 考 所 在 分 部 的 章 程, 向 职 业 行 为 主 管 (BCO) 分 部 法 律 总 顾 问 咨 询, 还 可 以 查 阅 网 站, 或 打 电 话 给 OpenLine 1 ) 年 反 回 扣 法 直 接 : 或 间 接 赠 送 提 供 索 取 或 接 受 任 何 有 价 值 的 物 品, 作 为 获 得 与 政 府 合 同 或 分 包 相 关 的 优 惠 待 遇 交 换 条 件, 属 于 违 反 公 司 政 策 和 联 邦 法 律 的 行 为, 可 能 导 致 公 司 纪 律 处 罚 以 及 严 厉 的 民 事 或 刑 事 惩 罚 2 ) 伯 德 修 正 案 : 该 法 律 禁 止 将 联 邦 拨 款 支 付 给 任 何 个 人, 在 与 美 国 政 府 合 同 授 予 或 修 改 相 关 的 活 动 中, 影 响 或 试 图 影 响 政 府 行 政 或 立 法 机 构 的 官 员, 包 括 国 会 议 员 及 其 工 作 人 员 3) 知 情 者 交 易 : 拥 有 有 关 公 司 业 务 的 重 大 非 公 开 信 息 或 公 司 供 应 商 或 合 作 伙 伴 的 重 大 非 公 开 信 息 的 人 士, 不 得 对 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 证 券 或 此 类 供 应 商 或 合 作 伙 伴 的 证 券 进 行 交 易, 亦 不 得 在 此 类 信 息 实 际 向 公 众 披 露 之 前 向 任 何 人 披 露 此 类 信 息 10 11

8 4) 政 治 捐 款 : 公 司 不 得 向 联 邦 一 级 的 候 选 人 现 任 官 员 和 政 党 捐 款 或 提 供 其 他 资 源 员 工 可 参 加 员 工 政 治 活 动 委 员 会 ( 简 称 ENGPAC) 本 公 司 尊 重 员 工 参 加 政 治 活 动 贡 献 自 己 的 时 间 和 资 源 的 权 利 但 是, 此 类 活 动 不 得 占 用 公 司 的 时 间 或 财 产, 亦 不 得 使 用 公 司 的 名 义 各 州 对 有 关 向 地 方 候 选 人 捐 款 的 法 律 有 不 同 的 规 定 5) 采 购 诚 信 : 未 获 得 部 门 管 理 人 员 和 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 法 律 部 书 面 许 可, 员 工 不 得 使 用 分 发 拷 贝 或 讨 论 任 何 根 据 员 工 的 认 识 和 了 解 属 于 其 他 公 司 商 行 组 织 或 个 人 的 专 有 信 息 贸 易 机 密 或 与 竞 争 相 关 的 信 息, 亦 不 得 允 许 他 人 将 此 类 信 息 带 入 或 载 入 任 何 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 设 施 或 设 备 中, 其 他 公 司 商 行 组 织 或 个 人 包 括 但 不 限 于 :(1) 任 何 以 前 的 雇 员 ;(ii) 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 分 公 司 和 附 属 公 司 的 任 何 竞 争 对 手 ; 或 (iii) 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 分 公 司 和 附 属 公 司 的 任 何 目 前 或 潜 在 客 户 如 果 员 工 拥 有 或 可 获 得 除 上 述 书 面 协 议 规 定 的 专 有 信 息, 员 工 应 将 接 触 此 等 专 有 信 息 的 情 况 通 知 合 同 管 理 部 采 购 诚 信 法 还 对 在 聘 用 时 与 现 任 和 前 任 联 邦 政 府 官 员 讨 论 未 来 非 政 府 机 构 聘 用 的 问 题 作 出 了 限 制 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 员 工 应 当 避 免 此 类 讨 论, 如 有 任 何 疑 问 或 请 求, 请 洽 人 事 部 6) 限 制 性 贸 易 / 联 合 抵 制 : 如 果 接 到 要 求 您 参 加 可 能 具 有 促 进 联 合 抵 制 或 限 制 性 贸 易 方 法 效 果 的 任 何 活 动, 则 必 须 立 即 向 您 所 在 部 门 的 法 律 总 顾 问 报 告, 此 类 活 动 是 外 国 针 对 与 美 国 友 好 国 家 的 客 户 或 供 应 商 或 美 国 个 人 商 行 或 公 司 发 起 的 活 动 7 ) 年 沙 氏 法 案 该 法 : 案 强 调 改 革 上 市 公 司 的 审 计 失 误 改 善 上 市 公 司 财 务 报 告 的 质 量 和 透 明 度 加 强 审 计 师 的 独 立 性 该 法 案 寻 求 促 进 诚 实 和 道 德 的 行 为, 对 利 益 冲 突 的 敏 感 性, 以 及 遵 守 政 府 的 法 规 条 例 7 8 ) 谢 尔 曼 反 托 拉 斯 法 : 该 项 最 重 要 的 反 托 拉 斯 法 禁 止 与 任 何 竞 争 对 手 潜 在 的 竞 争 对 手 或 此 类 竞 争 对 手 的 代 表 签 订 任 何 合 同 联 合 或 共 谋, 限 制 贸 易 活 动, 例 如 限 定 价 格 联 合 抵 制 或 限 制 产 品 和 销 售, 并 规 定 此 类 行 为 属 于 非 法 行 为 9) 谈 判 信 任 法 ( 简 称 TINA): 参 与 涉 及 美 国 政 府 采 购 项 目 的 合 同 或 其 他 业 务 交 易 谈 判 的 员 工, 必 须 确 保 完 整 及 时 准 确 和 如 实 地 向 客 户 代 表 反 映 所 有 的 费 用 定 价 单 通 讯 和 事 实 责 任 和 后 果 1) 责 任 : 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 价 值 观 和 职 业 行 为 标 准 不 仅 适 用 于 首 席 执 行 长 首 席 财 务 长 和 所 有 其 他 经 理 和 员 工, 而 且 适 用 于 董 事 顾 问 代 理 人 合 同 工 ( 临 时 工 ) 和 代 表 本 公 司 担 任 任 何 职 务 的 所 有 人 士 所 有 这 些 人 均 有 责 任 遵 守 此 类 标 准, 出 现 问 题 时 寻 求 咨 询 和 指 导, 并 报 告 所 了 解 的 违 反 职 业 行 为 标 准 的 行 为 公 司 鼓 励 员 工 首 先 向 自 己 的 经 理 报 告 此 类 问 题 如 果 无 法 这 样 做, 则 应 与 所 在 地 的 职 业 行 为 主 管 法 律 顾 问 人 事 部 或 总 公 司 工 作 人 员 联 系 或 打 电 话 给 分 部 OpenLine 本 公 司 会 对 此 类 报 告 保 密 如 果 您 愿 意, 可 用 匿 名 方 式 报 告 在 任 何 情 况 下, 公 司 的 政 策 均 禁 止 对 任 何 报 告 违 反 职 业 行 为 标 准 行 为 的 人 进 行 直 接 或 间 接 的 报 复 2 ) 后 果 : 违 反 公 司 行 为 标 准 的 员 工 ( 尤 其 是 与 美 国 政 府 以 及 商 业 客 户 相 关 的 违 规 行 为 ) 将 受 到 纪 律 处 罚, 最 高 处 罚 包 括 解 聘 违 规 行 为 还 可 能 导 致 民 事 或 刑 事 惩 罚 发 现 此 类 违 规 行 为 但 不 报 告 的 员 工 可 能 会 受 到 纪 律 处 罚 此 外, 如 果 违 反 行 为 反 映 直 属 主 管 或 经 理 不 适 当 的 监 督 或 缺 乏 谨 慎 意 识, 直 属 主 管 或 经 理 亦 可 能 受 到 纪 律 处 罚 12 13

9 8 OPENLINE 运 作 程 序 正 确 的 选 择 并 非 总 是 一 目 了 然 OpenLine 提 供 了 一 种 以 保 密 方 式 提 出 问 题 反 映 情 况 或 报 告 可 疑 的 违 反 职 业 行 为 标 准 的 方 法 员 工 在 寻 求 指 导 或 报 告 指 称 的 问 题 员 工 在 寻 求 指 导 或 报 告 指 称 的 问 题 员 工 向 直 属 主 管 报 告 指 导 职 业 行 为 监 督 办 公 室 起 到 辅 导 员 的 作 用, 提 供 指 南 / 解 释 员 工 作 出 知 情 决 定 指 导 当 员 工 需 要 获 得 作 出 正 确 决 定 的 指 导 时, 会 提 出 有 关 职 业 行 为 的 问 题 员 工 打 电 话 或 写 信 给 OpenLine 职 业 行 为 主 管 搜 集 信 息 指 称 当 员 工 怀 疑 存 在 错 误 行 为 时, 会 提 出 有 关 职 业 行 为 的 问 题 为 员 工 指 定 一 个 保 密 身 份 代 码 员 工 同 意 再 打 电 话 查 询 个 案 状 况 的 日 期 / 时 间 员 工 打 电 话 或 者 接 到 个 案 状 况 的 通 知 问 题 得 到 解 决 得 到 答 复 OpenLine 是 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 的 支 持 程 序 之 一, 是 一 种 保 密 性 指 导 方 法 您 所 在 地 的 职 业 行 为 监 督 办 公 室 可 以 帮 助 您 获 得 可 能 无 法 从 其 他 来 源 得 到 的 答 复 指 称 案 例 结 束 员 工 采 取 行 动 职 业 行 为 监 督 办 公 室 职 业 行 为 监 督 办 公 室 开 始 处 理 案 例, 指 定 案 例 号 码 职 业 行 为 监 督 办 公 室 监 督 进 行 公 正 的 调 查 职 业 行 为 监 督 办 公 室 结 束 员 工 案 例 14 15

10 9 OPENLINE 当 本 公 司 的 诚 信 受 到 损 害 时, 开 诚 布 公 的 交 流 就 显 得 格 外 重 要 请 拨 打 OpenLine, 提 出 下 列 问 题 : 工 时 报 告 ( 有 意 假 报 或 误 报 工 时 ) 误 报 ( 不 允 许 的 费 用 或 转 移 费 用 ) 滥 用 公 司 资 源 / 信 息 会 计 问 题 利 益 冲 突 ( 机 构 财 务 个 人 ) 客 户 或 供 应 商 质 量 / 制 造 其 他 违 反 道 德 规 范 的 行 为 进 出 口 管 制 合 规 问 题 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 OpenLine: ( 免 费 电 话, 每 周 七 天 每 天 二 十 四 小 时 有 人 接 听 ) 网 上 报 告 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 欧 洲 分 部 OpenLine: 进 入 道 德 规 范 与 职 业 行 为 网 站 2. 进 入 诺 思 罗 普 格 鲁 曼 公 司 内 部 主 页 网 关 2. 点 击 道 德 规 范 (Ethics) 16

11 严 禁 对 任 何 本 着 诚 意 报 告 的 人 进 行 报 复 如 果 您 感 到 自 己 受 到 报 复, 请 向 您 的 经 理 人 事 部 您 的 职 业 行 为 主 管 报 告, 或 者 打 电 话 给 OpenLine 就 国 防 部 的 合 同 而 言, 美 国 法 典 第 10 篇 第 2409 款 禁 止 签 约 人 因 员 工 向 任 何 下 列 实 体 披 露 以 下 信 息 对 员 工 采 取 解 聘 降 级 或 以 其 他 方 式 歧 视 等 报 复 手 段 : 员 工 合 理 地 相 信 是 对 国 防 部 合 同 明 显 管 理 不 善 的 证 据 明 显 浪 费 国 防 部 的 资 金 对 公 众 健 康 或 安 全 构 成 严 重 和 实 际 的 危 险 或 违 反 与 国 防 部 合 同 相 关 法 律 的 行 为 ( 包 括 合 同 竞 争 或 合 同 谈 判 ): (i) 国 会 议 员 ; (ii) 国 会 委 员 会 代 表 ; (iii) 接 受 为 国 防 部 或 代 表 国 防 部 颁 发 的 合 同 资 金 或 负 责 监 管 此 类 合 同 的 监 察 长 ; (iv) 政 府 问 责 办 公 室 ; (v) 负 责 合 同 监 管 或 管 理 的 国 防 部 雇 员 ; (vi) 代 理 机 构 或 司 法 部 经 授 权 官 员 任 何 认 为 自 己 因 违 背 上 述 禁 止 条 款 被 解 聘 降 级 或 在 其 他 方 面 受 到 歧 视 的 员 工 均 可 向 国 防 部 监 察 长 提 出 申 诉 2002 年 沙 氏 法 案 要 求 董 事 会 审 计 委 员 会 建 立 接 受 员 工 有 关 可 疑 的 会 计 或 审 计 问 题 保 密 或 匿 名 报 告 的 程 序 尽 管 OpenLine 是 一 种 已 经 建 立 的 报 告 渠 道, 任 何 希 望 报 告 财 务 会 计 或 审 计 问 题 的 员 工 均 可 直 接 写 信 给 审 计 委 员 会 主 席, 地 址 : Chair, Audit Committee Northrop Grumman Board of Directors c/o Corporate Ethics Office 2980 Fairview Park Drive Falls Church, VA 邮 寄 的 信 函 不 会 被 拆 封, 会 直 接 交 给 审 计 委 员 会 主 席 与 财 务 会 计 或 审 计 无 关 的 问 题 会 送 回 给 道 德 规 范 办 公 室 OpenLine 处 理

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