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- 袍极 梅
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1 美 国 证 监 会 六 五 规 划 及 启 示 姚 远 摘 要 : 美 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 于 1997 年 启 动 中 长 期 战 略 规 划 编 制 工 作, 目 前 已 编 制 并 发 布 了 六 次 本 文 对 当 前 实 行 的 第 六 次 战 略 规 划, 即 美 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 财 年 战 略 规 划 的 核 心 内 容 进 行 了 整 理 和 研 究, 发 现 该 规 划 内 容 围 绕 信 息 披 露 展 开, 立 足 监 管 职 能, 注 重 科 学 决 策, 重 视 投 资 者 教 育 研 究 人 才 培 养 以 及 团 队 建 设 等 方 面, 对 我 国 证 券 市 场 监 管 工 作 具 有 一 定 的 借 鉴 意 义 1993 年, 为 了 提 升 政 府 公 信 力 优 化 国 会 决 策 改 善 政 府 内 部 管 理, 美 国 出 台 1993 政 府 绩 效 与 结 果 法 案 (Government Performance and Results Act of 1993, 简 称 GPRA), 构 建 起 现 代 美 国 联 邦 政 府 绩 效 管 理 的 制 度 框 架 该 法 案 规 范 了 联 邦 政 府 战 略 规 划 制 订 和 绩 效 评 估 工 作, 在 关 于 战 略 规 划 制 定 的 有 关 内 容 中, 法 案 明 确 要 求 截 止 到 1997 年 9 月 30 日, 每 个 政 府 机 构 的 主 要 负 责 人 都 要 专 门 向 国 会 提 交 战 略 规 划 规 划 应 该 包 含 : 综 合 性 的 使 命 陈 述 ; 总 目 标 和 分 目 标 ; 关 于 如 何 落 实 目 标 的 说 明 ; 关 于 绩 * 感 谢 实 习 生 张 一 伟 对 部 分 内 容 做 出 的 基 础 性 翻 译 工 作 1
2 效 目 标 与 前 述 总 目 标 和 分 目 标 相 关 性 的 对 应 说 明 ; 对 关 键 因 素 作 出 申 述 ; 项 目 评 估 的 说 明 并 进 一 步 要 求, 战 略 规 划 应 该 覆 盖 从 它 应 该 递 交 的 那 一 财 政 年 度 算 起 不 少 于 5 年 的 整 个 时 期, 而 且 应 该 至 少 每 3 年 更 新 或 修 改 一 次 因 此,1997 年 美 国 证 监 会 (SEC) 和 美 国 期 货 交 易 委 员 会 ( 简 称 CFTC 或 委 员 会 ) 分 别 编 制 发 布 了 第 一 个 五 年 规 划 SEC 至 今 共 编 制 六 次 规 划, 时 间 跨 度 分 别 为 年 年 年 年 年 和 年 本 次 规 划 全 称 为 美 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 财 年 战 略 规 划 ( 以 下 简 称 规 划 ), 是 根 据 2010 年 政 府 绩 效 与 结 果 现 代 化 法 案 要 求 编 制 的 规 划 确 立 了 2014 到 2018 财 政 年 度 内 SEC 的 使 命 愿 景 价 值 观 和 战 略 目 标 规 划 还 讨 论 了 SEC 目 前 所 处 的 外 部 环 境, 详 细 说 明 了 SEC 拟 实 现 的 战 略 目 标 内 容, 提 出 了 为 实 现 战 略 目 标 拟 采 取 的 策 略 和 措 施, 并 列 出 了 拟 用 于 考 察 评 估 规 划 落 实 情 况 的 绩 效 指 标 本 文 重 点 对 规 划 的 战 略 目 标 战 略 重 点 战 略 举 措 绩 效 目 标 绩 效 指 标 进 行 简 要 介 绍 一 使 命 愿 景 及 价 值 观 ( 一 ) 使 命 SEC 的 使 命 是 保 护 投 资 者, 维 护 市 场 公 平 有 序 和 高 效, 并 促 进 资 本 形 成 ( 二 ) 愿 景 SEC 通 过 以 下 方 式 努 力 建 设 一 个 值 得 公 众 信 赖 的 证 券 市 场 : 2
3 向 投 资 者 披 露 特 定 投 资 行 为 的 风 险 情 况 ; 监 督 交 易 所 经 纪 商 交 易 商 投 资 顾 问 等 市 场 主 要 参 与 者 ; 完 善 市 场 结 构 和 体 制 ; 促 进 对 市 场 相 关 信 息 的 披 露 ; 防 范 违 法 违 规 行 为 ; 制 定 和 完 善 市 场 规 章 制 度 ( 三 ) 价 值 观 诚 信 : 作 为 受 托 监 管 美 国 证 券 市 场 并 开 展 执 法 行 动 的 独 立 联 邦 机 构,SEC 的 每 名 员 工 都 有 责 任 以 最 高 道 德 标 准 约 束 自 身 行 为, 从 而 为 市 场 树 立 信 心 卓 越 :SEC 在 完 成 其 使 命 的 过 程 中 追 求 尽 善 尽 美, 美 国 的 证 券 市 场 及 其 投 资 者 值 得 拥 有 最 好 的 服 务 尽 责 :SEC 坚 守 职 责, 在 完 成 使 命 过 程 中,SEC 的 员 工 以 对 公 众 负 责 和 对 完 成 SEC 战 略 目 标 负 责 为 己 任 高 效 :SEC 追 求 高 效 SEC 员 工 致 力 于 通 过 创 新 和 更 灵 活 的 方 式 来 更 有 效 的 实 现 SEC 的 任 务 目 标 协 作 :SEC 认 同 一 个 追 求 高 度 信 任 努 力 合 作 和 沟 通 的 团 队 是 成 功 的 关 键 SEC 员 工 力 求 与 境 内 外 投 资 者 业 界 政 府 和 其 他 组 织 之 间 保 持 合 作 关 系 公 正 :SEC 依 法 对 待 广 大 市 场 参 与 者 SEC 公 平 对 待 所 有 员 工 及 应 聘 者, 并 力 求 打 造 专 业 化 和 多 样 化 的 员 工 团 队 二 战 略 目 标 一 : 建 立 和 维 护 有 效 的 监 管 环 境 证 券 法 律 法 规 的 两 个 核 心 原 则 是 : 所 有 投 资 者 都 应 该 能 够 获 取 关 于 其 买 入 卖 出 或 持 有 的 投 资 行 为 的 准 确 完 整 和 及 时 的 信 息 ; 投 资 者 应 该 能 够 通 过 自 律 监 管 组 织 (SRO) 交 易 所 经 纪 3
4 自 营 商 投 资 顾 问 投 资 公 司 和 其 他 市 场 参 与 者 进 行 高 效 理 性 的 投 资 选 择 因 此 SEC 政 策 制 定 目 标 应 致 力 于 完 善 信 息 披 露 促 进 信 息 公 开 改 善 公 司 治 理 促 进 形 成 高 质 量 的 会 计 准 则 和 财 务 报 告 强 化 金 融 中 介 机 构 和 其 他 市 场 参 与 者 问 责 改 善 交 易 市 场 结 构 等 当 现 有 法 律 无 法 实 现 上 述 使 命 时,SEC 有 责 任 向 国 会 提 出 必 要 的 修 正 措 施 ( 一 ) 战 略 重 点 一 建 立 和 维 护 具 有 高 质 量 信 息 披 露 财 务 报 告 和 治 理 水 平, 并 能 够 有 效 阻 止 注 册 机 构 金 融 中 介 和 其 他 市 场 参 与 者 违 规 行 为 的 监 管 环 境 提 高 披 露 信 息 的 质 量 和 实 用 性 ; 参 与 由 国 会 授 权 的 立 法 工 作 ; 分 析 创 新 金 融 产 品 和 工 具 的 发 展 趋 势 ; 加 强 代 理 人 基 础 设 施 建 设 ; 提 高 有 关 权 益 类 衍 生 产 品 收 益 所 有 权 研 究 报 告 的 质 量 ; 研 究 调 整 对 提 供 个 性 化 投 资 建 议 的 投 资 顾 问 和 经 纪 交 易 商 的 监 管 方 式 ; 完 善 对 已 注 册 的 投 资 公 司 的 特 定 投 资 组 合 采 取 的 监 管 制 度 ; 推 广 高 质 量 的 会 计 准 则 ; 通 过 监 督 会 计 从 业 者 来 实 现 高 质 量 的 审 计 ; 强 化 对 经 纪 交 易 商 清 算 机 构 以 及 其 他 主 要 的 市 场 参 与 者 的 监 管 ; 监 控 资 产 支 持 证 券 的 信 息 披 露 ; 加 强 对 市 政 债 顾 问 的 监 督 并 考 虑 对 私 募 基 金 顾 问 进 行 指 导 2. 绩 效 指 标 投 资 者 对 关 于 SEC 规 章 落 实 情 况 的 研 究 项 目 的 参 与 及 反 馈 数 量 4
5 ( 二 ) 战 略 重 点 二 促 进 资 本 市 场 以 公 平 有 效 透 明 和 富 有 竞 争 力 的 方 式 运 行, 促 进 资 本 形 成 和 市 场 创 新 培 育 形 成 公 正 和 有 效 的 市 场 结 构 ; 监 督 自 律 监 管 组 织 ; 增 强 证 券 市 场 的 技 术 弹 性 ; 减 少 对 信 用 评 级 的 依 赖 ; 强 化 衍 生 品 监 管 ; 协 助 防 范 市 场 操 纵 行 为 ; 提 高 小 市 值 证 券 的 透 明 度 和 监 管 ; 考 虑 深 化 货 币 市 场 基 金 改 革 ; 强 化 固 定 收 益 证 券 的 市 场 结 构 ; 考 虑 简 化 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 的 上 市 流 程 ; 完 善 对 清 算 与 结 算 机 构 的 监 管 及 时 完 成 对 需 要 SEC 批 准 的 自 律 监 管 组 织 (SRO) 规 则 的 审 查 工 作 3. 绩 效 指 标 SRO 规 则 提 交 后 即 刻 生 效 的 比 例 ; 每 年 交 易 能 够 按 时 结 算 的 比 例 ;SRO 市 场 因 故 障 中 断 后 电 子 信 息 网 络 能 够 在 目 标 时 限 内 恢 复 运 行 的 比 例 和 数 量 ( 三 ) 战 略 重 点 三 基 于 严 谨 的 经 济 分 析 和 广 泛 面 向 公 众 征 求 意 见 的 方 式 来 编 制 实 施 法 律 法 规, 并 保 障 市 场 参 与 者 能 够 明 确 其 法 律 责 任 在 规 则 制 定 过 程 中 改 善 与 市 场 机 构 的 协 调 工 作 ; 强 化 对 于 无 5
6 异 议 解 释 性 和 豁 免 性 监 管 请 求 的 处 理 流 程 ; 及 时 快 速 对 市 场 参 与 者 等 方 面 提 出 的 非 正 式 指 导 请 求 进 行 反 馈 对 无 异 议 函 书 面 请 求 豁 免 申 请 以 及 书 面 的 解 释 请 求 作 出 反 馈 的 时 间 ; 对 交 易 市 场 部 专 用 热 线 或 邮 箱 接 收 到 的 非 正 式 指 导 请 求 作 出 反 馈 的 及 时 性 3. 绩 效 指 标 全 国 证 券 交 易 所 注 册 申 请 的 修 订 数 量 (Form 1); 另 类 交 易 系 统 注 册 数 量 (Form ATS); 新 型 投 资 产 品 的 提 交 数 量 ; 发 布 的 经 济 报 告 的 数 量 ( 四 ) 战 略 重 点 四 与 国 内 外 众 多 监 管 机 构 及 利 益 相 关 者 建 立 合 作 关 系, 协 调 开 展 监 管 活 动 与 其 他 机 构 合 作 开 展 执 法 和 市 场 监 督 事 宜 ; 持 续 进 行 全 球 协 调 与 援 助 ; 鼓 励 利 益 相 关 者 对 监 管 规 则 的 制 定 提 出 意 见 ; 与 投 资 者 顾 问 委 员 会 保 持 紧 密 沟 通 国 外 监 管 部 门 在 合 作 监 管 方 面 向 SEC 提 出 的 协 助 要 求, 以 及 SEC 向 国 外 监 管 部 门 在 合 作 监 管 方 面 提 出 的 协 助 请 求 ; 接 受 培 训 的 境 外 监 管 部 门 的 数 量 三 战 略 目 标 二 : 培 养 和 强 化 遵 守 联 邦 法 律 意 识 SEC 通 过 对 经 纪 自 营 商 投 资 顾 问 自 律 监 管 组 织 等 市 场 参 6
7 与 主 体 进 行 信 息 披 露 和 检 查, 来 确 保 发 现 违 法 违 规 行 为, 并 督 促 机 构 开 展 合 规 和 风 控 实 践 当 市 场 出 现 财 务 报 表 信 息 披 露 会 计 欺 诈 证 券 发 行 内 幕 交 易 和 市 场 操 纵 等 方 面 的 违 法 违 规 行 为 时,SEC 力 图 及 时 阻 止 上 述 行 为 继 续 发 生, 依 法 惩 处 相 关 主 体, 并 在 可 能 的 情 况 下 为 受 损 失 的 投 资 者 追 回 资 金 这 样 有 利 于 维 护 资 本 市 场 投 资 者 信 心 ( 一 ) 战 略 重 点 一 培 养 守 法 意 识 扩 大 对 促 进 合 规 行 为 的 宣 传 力 度 针 对 易 发 生 合 规 风 险 的 领 域 开 展 宣 传 教 育 活 动 的 数 量 ; 检 查 中 发 现 漏 洞 并 收 到 SEC 寄 出 的 改 正 通 知 后 及 时 弥 补 漏 洞 的 公 司 的 比 例 ( 二 ) 战 略 重 点 二 迅 速 发 现 和 制 止 违 反 联 邦 证 券 法 律 的 行 为 提 高 监 督 和 风 险 评 估 的 能 力 ; 改 善 对 违 规 线 索 提 示 投 诉 和 移 交 的 管 理 ; 建 立 完 善 投 诉 办 公 室 ; 强 化 SEC 员 工 的 专 业 技 能 ; 设 立 执 法 合 作 项 目 ; 加 强 机 构 内 部 以 及 与 其 他 监 管 者 之 间 的 信 息 共 享 合 作 以 及 联 合 行 动 年 内 被 检 查 的 投 资 顾 问 投 资 公 司 以 及 经 济 交 易 商 的 比 例 ; 7
8 在 合 规 检 查 办 公 室 法 定 期 限 内 完 成 的 合 规 检 查 比 例 ; 联 合 检 查 信 息 共 享 协 议 以 及 与 其 他 监 管 者 的 正 式 会 议 的 数 量 3. 绩 效 指 标 在 检 查 中 发 现 漏 洞 的 比 例, 出 现 重 大 发 现 的 比 例, 以 及 移 交 给 执 法 部 门 的 比 例 ; 由 线 索 提 示 投 诉 和 移 交 引 起 的 检 查 的 数 量 ; 在 国 家 检 查 计 划 协 助 下 开 展 的 规 则 制 定 活 动 的 数 量 ; 源 于 线 索 提 示 或 投 诉 的 调 查 或 询 问 的 数 量 ; 对 SEC 及 其 他 机 构 ( 如 SRO 或 者 其 他 州 立 联 邦 以 及 国 外 执 法 机 构 ) 授 权 信 息 提 出 的 使 用 请 求 进 行 调 查 ; 国 外 机 构 对 SEC 提 出 的 援 助 请 求 和 SEC 对 国 外 机 构 提 出 的 援 助 请 求 ( 三 ) 战 略 重 点 三 起 诉 违 反 联 邦 证 券 法 律 的 行 为, 并 通 过 制 裁 和 索 赔 使 违 法 者 承 担 相 应 责 任 继 续 组 织 专 业 小 组 参 与 执 法 项 目 ; 提 高 对 受 害 投 资 者 赔 付 的 时 效 性 ; 增 强 SEC 部 门 办 公 室 和 执 法 项 目 之 间 的 沟 通 ; 审 查 执 法 处 罚 的 方 式 ; 扩 大 执 法 制 裁 的 范 围 获 得 赔 偿 的 执 法 行 动 的 比 例 ; 在 开 始 调 查 的 两 年 内 对 第 一 次 执 法 行 动 进 行 归 档 的 比 例 ; 从 询 问 或 调 查 到 开 始 执 法 行 动 之 间 的 平 均 月 份 数 ; 在 到 期 日 180 天 以 内 已 经 付 款 或 者 开 始 偿 付 的 债 务 比 例 ; 在 分 配 方 案 获 得 批 准 的 24 个 月 内,80% 的 可 分 配 额 度 已 经 完 成 分 配 的 投 资 者 保 护 基 金 和 追 缴 基 金 计 划 的 比 例 8
9 3. 绩 效 指 标 已 归 档 案 件 中 能 够 反 映 出 加 大 了 投 资 者 和 市 场 风 险 的 因 素 的 执 法 活 动 比 例 ; 年 内 可 供 分 配 的 投 资 者 保 护 基 金 的 数 量 和 总 金 额 ; 已 归 档 执 法 行 动 中 来 自 于 国 家 优 先 调 查 的 比 例 ; 与 SEC 调 查 行 动 相 关 的 犯 罪 活 动 ; 追 缴 罚 款 等 方 式 获 取 的 金 额 四 战 略 目 标 三 : 协 助 投 资 者 获 得 投 资 决 策 所 需 的 信 息 SEC 确 信 掌 握 充 分 市 场 信 息 的 投 资 者 能 够 做 出 理 性 投 资 决 策 以 避 免 受 到 欺 诈 遭 受 损 失, 因 此 法 律 法 规 要 求 公 司 投 资 公 司 和 其 他 实 体 为 投 资 者 提 供 关 于 其 运 营 和 财 务 状 况 的 及 时 有 价 值 的 信 息 SEC 通 过 两 种 方 式 促 进 投 资 者 理 性 决 策, 一 是 要 求 投 资 者 能 够 准 确 及 时 有 效 的 通 过 公 开 渠 道 获 取 简 明 易 懂 的 信 息 披 露 材 料, 二 是 开 展 多 种 多 样 的 投 资 者 教 育 活 动 帮 助 投 资 者 了 解 资 本 市 场 运 作 情 况 在 信 息 披 露 规 定 落 实 过 程 中,SEC 一 方 面 对 相 关 主 体 提 出 信 息 披 露 要 求, 同 时 也 会 对 信 息 披 露 材 料 进 行 审 查 和 评 估 SEC 工 作 人 员 在 收 集 信 息 披 露 材 料 时, 也 对 证 券 业 发 展 趋 势 及 问 题 进 行 分 析 判 断 ( 一 ) 战 略 重 点 一 确 保 投 资 者 能 够 获 取 高 质 量 的 披 露 材 料 以 帮 助 投 资 决 策 更 新 信 息 披 露 要 求 以 反 映 当 日 投 资 者 的 信 息 需 求 ; 评 估 信 息 披 露 流 程, 确 保 投 资 者 在 不 需 要 对 信 息 报 送 单 位 施 加 过 度 监 管 压 力 的 情 况 下 便 能 及 时 获 取 信 息 ; 针 对 特 殊 类 别 发 行 人 设 计 和 实 行 新 的 披 露 制 度, 以 保 障 此 类 产 品 的 投 资 者 能 获 取 更 有 效 的 信 息 来 9
10 作 出 投 资 决 策 ; 强 化 SEC 网 站 及 数 据 信 息 平 台 功 能, 便 利 投 资 者 和 市 场 参 与 者 访 问 和 使 用 有 关 信 息 每 年 进 行 信 息 披 露 的 上 市 公 司 和 投 资 公 司 的 比 例 ; 依 据 证 券 法 要 求, 对 IPO 企 业 的 申 报 信 息 进 行 首 次 反 馈 的 时 间 ; 在 时 效 内 完 成 首 次 反 馈 的 投 资 公 司 进 行 信 息 披 露 的 比 例 3. 绩 效 指 标 包 括 网 站 社 交 媒 体 和 移 动 媒 体 在 内 的 全 部 访 问 者 ( 二 ) 战 略 重 点 二 了 解 投 资 者 需 求, 做 好 投 资 者 教 育 工 作 利 用 个 人 投 资 者 的 反 馈 信 息 改 善 SEC 的 投 资 者 教 育 资 源 ; 在 法 规 制 定 过 程 中 参 考 投 资 者 观 点 ; 考 虑 投 资 者 顾 问 委 员 会 提 供 的 意 见 信 息 ; 扩 大 与 其 他 联 邦 州 立 证 券 监 管 及 非 营 利 组 织 等 机 构 的 合 作 伙 伴 关 系 ; 提 升 投 资 者 的 风 险 防 范 意 识 在 线 投 资 者 教 育 网 页 的 访 问 量 线 下 投 资 者 教 育 活 动 的 数 量 ; 反 馈 投 资 者 咨 询 或 投 诉 的 及 时 性 ; 投 资 者 教 育 和 援 助 办 公 室 的 在 线 投 资 者 教 育 资 源 的 客 户 满 意 度 评 分 ; 主 要 用 于 帮 助 投 资 者 自 我 保 护 免 受 欺 诈 的 新 型 投 资 者 教 育 资 源 的 数 量 3. 绩 效 指 标 投 资 者 调 查 研 究 项 目 的 数 量 ; 投 资 者 顾 问 委 员 会 提 供 的 建 议 10
11 的 数 量 五 战 略 目 标 四 : 通 过 有 效 协 调 管 理 人 力 信 息 和 财 务 资 本 来 提 高 委 员 会 绩 效 鉴 于 SEC 监 管 的 资 本 市 场 规 模 庞 大, 战 略 规 划 中 所 提 出 的 目 标 能 否 顺 利 实 现 高 度 依 赖 于 SEC 监 管 资 金 是 否 充 足, 以 及 SEC 直 接 调 动 相 关 资 源 的 能 力 SEC 通 过 改 善 人 力 资 本 和 信 息 技 术 投 入, 实 行 强 大 的 财 务 管 理 及 风 险 管 理 制 度, 来 持 续 提 高 工 作 绩 效 SEC 必 须 能 够 吸 引 和 留 住 高 水 平 人 才, 并 不 断 提 高 其 专 业 技 能, 同 时 进 一 步 完 善 组 织 架 构 和 工 作 流 程 SEC 必 须 为 其 员 工 创 造 信 息 技 术 环 境, 提 供 其 所 需 要 的 工 具 分 析 监 管 所 需 的 海 量 财 务 数 据 和 市 场 信 息 同 时, 还 要 保 证 内 部 控 制 的 高 效 和 有 力 ( 一 ) 战 略 重 点 一 推 动 形 成 结 果 导 向 的 工 作 环 境, 以 吸 引 吸 收 和 保 留 技 术 熟 练 和 技 能 多 样 化 的 员 工 团 队, 包 括 有 积 极 性 和 战 略 方 向 的 领 导 者 吸 引 更 多 员 工 加 入 ; 强 化 员 工 发 展 计 划 ; 推 进 领 导 力 发 展 计 划 离 职 率 ; 拓 展 员 工 专 业 技 能 ; 各 类 合 作 伙 伴 关 系 / 联 盟 的 数 量 ;SEC 在 联 邦 政 府 机 构 中 的 排 名 ; 管 理 层 人 才 储 备 ( 二 ) 战 略 重 点 二 营 造 跨 部 门 跨 办 公 室 的 协 同 工 作 环 境, 鼓 励 利 用 技 术 和 数 11
12 据 来 更 有 效 的 完 成 工 作 利 用 更 科 学 的 工 作 方 法 开 展 工 作 ; 提 高 披 露 信 息 的 实 用 性 ; 提 高 信 息 的 管 理 和 分 析 能 力 ; 强 化 工 作 流 程 和 文 件 管 理 ; 提 高 利 用 电 子 化 工 具 管 理 案 件 信 息 的 技 术 水 平 ; 改 善 计 算 机 工 作 环 境, 加 强 数 字 基 础 设 施 建 设 ; 加 强 员 工 内 部 沟 通 确 保 系 统 和 应 用 程 序 的 可 靠 性 ; 强 化 促 进 内 部 信 息 共 享 的 网 络 环 境 架 构 ; 完 善 视 频 会 议 机 制 适 应 员 工 工 作 地 点 日 益 分 散 的 需 要 ; 继 续 降 低 技 术 成 本, 提 高 工 作 效 率 ; 完 善 SEC 数 据 存 储 基 础 设 施 和 性 能 ( 三 ) 战 略 重 点 三 通 过 持 续 改 善 机 构 运 营 和 强 化 内 部 控 制, 使 SEC 资 源 得 到 充 分 利 用 综 合 考 虑 日 常 运 营 情 况 来 制 定 管 理 决 策 ; 进 一 步 通 过 强 化 财 务 系 统 来 实 现 运 营 效 率 ; 继 续 提 高 内 部 控 制 ; 通 过 面 向 全 机 构 开 展 的 运 营 风 险 管 理 计 划, 进 一 步 加 强 管 理 保 障, 实 现 运 营 效 率 ; 加 强 对 业 务 相 关 资 源 的 供 应 商 的 管 理 财 务 审 计 结 果 ; 强 化 内 部 控 制 的 声 明 ; 对 监 察 长 办 公 室 给 出 的 审 计 建 议 所 涉 及 的 方 面 进 行 及 时 纠 正 12
13 六 美 国 证 监 会 战 略 规 划 特 点 及 启 示 ( 一 )SEC 战 略 规 划 围 绕 信 息 披 露 开 展 SEC 四 项 战 略 目 标 中, 前 三 项 战 略 目 标 都 与 信 息 披 露 有 关, 第 一 项 关 于 通 过 信 息 披 露 营 造 良 好 的 市 场 环 境, 第 二 项 关 于 利 用 披 露 信 息 查 处 违 法 违 规 行 为, 第 三 项 是 通 过 信 息 披 露 达 到 投 资 者 保 护 和 教 育 目 的 由 于 监 管 工 作 重 点 围 绕 信 息 披 露 展 开, 第 四 项 目 标 也 是 为 了 保 障 信 息 披 露 制 度 落 实 所 提 出 由 此 可 见,SEC 将 信 息 披 露 作 为 其 工 作 重 点 和 重 要 考 量 因 素 ( 二 )SEC 重 视 投 资 者 教 育 从 SEC 规 划 口 径 可 以 看 出, 美 国 证 券 市 场 法 律 法 规 十 分 重 视 投 资 者 教 育, 有 效 市 场 和 信 息 对 称 成 为 政 策 导 向 和 发 展 目 标 在 这 种 法 律 环 境 下,SEC 采 取 多 种 措 施 保 障 投 资 者 能 够 及 时 有 效 获 取 投 资 所 需 的 各 类 信 息, 并 充 分 相 信 投 资 者 是 理 性 的, 能 够 做 出 合 理 投 资 决 策, 从 而 达 到 自 我 保 护 的 目 的 ( 三 )SEC 重 视 研 究 工 作 SEC 将 研 究 分 析 作 为 中 长 期 战 略 发 展 的 重 要 措 施, 不 仅 自 身 开 展 对 市 场 趋 势 及 创 新 产 品 工 具 的 研 究 工 作, 并 高 度 重 视 研 究 结 果, 依 据 其 进 行 政 策 制 定 及 法 律 法 规 编 制 实 施, 也 注 重 为 行 业 中 提 供 投 资 分 析 及 建 议 的 机 构 维 护 良 好 的 监 管 环 境, 另 外 还 强 调 研 究 项 目 的 公 众 参 与 度 ( 四 )SEC 重 视 人 才 培 养 和 团 队 建 设 高 水 平 人 才 团 队 对 SEC 至 关 重 要,SEC 在 规 划 中 专 门 对 吸 引 人 才 培 养 人 才 和 留 住 人 才 制 定 了 一 系 列 措 施, 并 在 组 织 架 构 13
14 内 部 管 理 财 务 支 出 部 门 协 调 以 及 信 息 共 享 等 多 个 方 面 为 人 才 提 供 服 务, 以 保 障 结 果 导 向 的 绩 效 考 核 中, 人 力 资 本 能 最 大 化 的 发 挥 作 用, 从 而 提 高 SEC 的 整 体 绩 效 和 公 众 满 意 度, 为 资 本 市 场 发 展 和 监 管 良 好 奠 定 基 础 ( 五 )SEC 规 划 立 足 监 管 职 能 SEC 规 划 重 点 立 足 落 实 法 律 授 予 的 监 管 职 能, 以 维 护 市 场 秩 序 提 高 市 场 运 行 效 率 防 范 风 险 保 护 投 资 者 利 益 为 目 的, 以 强 化 内 部 管 理 为 手 段, 以 提 高 政 府 绩 效 和 公 信 力 为 目 标 对 于 市 场 创 新 市 场 发 展 等 问 题 涉 及 很 少, 仅 在 零 星 条 款 中 以 研 究 监 管 办 法 研 究 发 展 趋 势 为 导 向 提 出 相 应 措 施 ( 六 )SEC 规 划 注 重 科 学 决 策 科 学 决 策 在 SEC 规 划 整 体 框 架 中 得 到 很 清 晰 的 反 映 SEC 将 中 长 期 规 划 划 分 为 四 个 战 略 目 标, 每 个 战 略 目 标 细 分 为 多 个 战 略 重 点, 每 个 战 略 重 点 又 进 一 步 拆 分 为 多 项 政 策 举 措, 并 逐 一 说 明 同 时, 为 保 障 战 略 举 措 得 到 落 实, 又 并 行 提 出 多 个 绩 效 目 标 和 指 标, 对 任 务 进 行 精 细 化 管 理 而 且, 信 息 技 术 的 应 用 贯 穿 整 个 规 划 全 文, 为 规 划 落 实 提 供 了 重 要 高 效 的 支 持 手 段 14
福 斯 特 等 公 司 的 改 制 辅 导 发 行 上 市 工 作 具 有 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验 成 员 : 张 每 旭 先 生, 男, 保 荐 代 表 人,1997 年 开 始 从 事 投 资 银 行 业 务, 曾 在 福 建 省 华 福 证 券 公 司 任 职,2005 年
广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 江 山 欧 派 门 业 股 份 有 限 公 司 辅 导 工 作 总 结 报 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 浙 江 监 管 局 : 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 ( 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 令 第 63 号 ) 和 浙 江 证 监 局 拟
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IPO 定 价 及 询 价 机 制 反 思 耿 建 新 张 驰 摘 要 : 我 国 证 券 市 场 借 鉴 美 国 等 发 达 资 本 市 场 的 IPO 定 价 方 式 于 2005 年 正 式 引 入 询 价 制 度, 并 分 别 在 2009 年 2010 年 及 2012 年 三 次 对 包 括 新 股 发 行 询 价 制 度 在 内 的 新 股 发 行 体 制 进 行 改 革 对 我 国
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安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 哈 尔 滨 三 联 药 业 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 股 票 辅 导 工 作 总 结 报 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 黑 龙 江 监 管 局 : 哈 尔 滨 三 联 药 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 三 联 药 业 或 公 司 ) 拟 申 请 首 次 公 开 发 行 A 股, 根 据
IPO上市月度报告
中 国 证 券 市 场 融 资 与 投 行 业 务 研 究 月 度 报 告 (2011 年 3 月 总 第 2 期 ) 1 摘 要 本 报 告 着 重 分 析 新 股 内 在 价 值 与 市 场 定 价 的 关 系, 通 过 分 析 投 行 在 发 行 承 销 的 市 场 份 额, 投 行 推 荐 上 市 新 股 的 投 资 回 报, 为 投 行 在 市 场 中 的 定 位 提 供 参 考 证 券
证券简称：桂冠电力 证券代码：600236 上市地点：上海证券交易所
证 券 简 称 : 桂 冠 电 力 证 券 代 码 :600236 上 市 地 点 : 上 海 证 券 交 易 所 广 西 桂 冠 电 力 股 份 有 限 公 司 发 行 普 通 股 购 买 资 产 并 发 行 优 先 股 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 报 告 书 摘 要 ( 草 案 修 订 稿 ) 交 易 对 方 : 中 国 大 唐 集 团 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西
长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 关 于 德 力 西 新 疆 交 通 运 输 集 团 股 份 有 限 公 司 之 首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 工 作 进 展 报 告 (2014 年 6 月 14 日 至 8 月 13 日 ) 德 力 西 新 疆 交 通 运 输 集 团 股
长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 关 于 德 力 西 新 疆 交 通 运 输 集 团 股 份 有 限 公 司 之 首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 工 作 进 展 报 告 (2014 年 6 月 14 日 至 8 月 13 日 ) 二 〇 一 四 年 八 月 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 关 于 德 力 西 新 疆 交 通 运 输 集 团 股 份 有 限 公 司
“辅导工作总结报告”
东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 石 家 庄 科 林 电 气 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 辅 导 工 作 总 结 报 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 河 北 监 管 局 : 石 家 庄 科 林 电 气 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 科 林 电 气 公 司 ) 系 由 石 家 庄 科 林 自 动 化 有 限 公 司 (
★福永街道各社区三年工作计划及2014年民生实事项目汇编.doc
福 永 街 道 各 社 区 2014-2016 年 三 年 工 作 计 划 及 2014 年 民 生 实 事 项 目 汇 编 中 共 深 圳 市 宝 安 区 福 永 街 道 工 作 委 员 会 深 圳 市 宝 安 区 福 永 街 道 办 事 处 二 〇 一 四 年 十 月 前 言 为 推 动 社 区 持 续 健 康 发 展, 扎 实 开 展 党 的 群 众 路 线 教 育 实 践 活 动, 按 照
标题
第 五 章 国 外 借 鉴 375 韩 国 的 政 府 改 革 与 公 共 服 务 创 新 研 究 韩 国 已 经 成 为 世 界 上 第 11 大 经 济 体, 为 了 建 立 与 其 取 得 的 经 济 地 位 相 称 的 受 到 世 界 上 其 他 国 家 尊 重 的 政 府, 自 20 世 纪 末 开 始, 韩 国 政 府 开 始 了 一 系 列 改 革, 目 标 是 建 立 效 率 政 府
法務部廉政署新聞稿
廉 政 署 舉 辦 行 政 透 明 系 列 論 壇 推 展 行 政 透 明 化 理 念 打 造 乾 淨 廉 能 政 府 為 落 實 聯 合 國 反 貪 腐 公 約 中 社 會 參 與 之 精 神, 推 動 公 私 部 門 共 同 參 與 預 防 和 打 擊 貪 腐, 增 進 民 眾 對 公 共 事 務 的 信 賴 與 監 督, 本 署 分 別 於 101 年 4 月 25 日 5 月 15 日 5
内部资料 编 号：
2015 年 新 闻 出 版 产 业 分 析 报 告 ( 摘 要 版 ) 国 家 新 闻 出 版 广 电 总 局 2016 年 8 月 1 说 明 本 报 告 基 于 2015 年 新 闻 出 版 统 计 年 报 数 据 报 告 的 基 础 数 据 采 集 的 时 段 为 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日, 信 息 采 集 年 度 为 2015 年 本 报 告 所
生产工艺难突破制约草铵膦行业发展
利 尔 化 学 - 1. 草 铵 膦 简 介 草 铵 膦 由 赫 斯 特 公 司 于 80 年 代 开 发 成 功, 属 广 谱 触 杀 型 除 草 剂, 内 吸 作 用 不 强, 与 草 甘 膦 杀 根 不 同, 草 铵 膦 先 杀 叶, 通 过 植 物 蒸 腾 作 用 可 以 在 植 物 木 质 部 进 行 传 导, 其 速 效 性 间 于 百 草 枯 和 草 甘 膦 之 间 主 要 用 于 果
目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 5 四 附 录... 8 2 / 18
公 司 代 码 :601918 公 司 简 称 : 国 投 新 集 国 投 新 集 能 源 股 份 有 限 公 司 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 5 四 附 录... 8 2 / 18 一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季
学 的 人 数 达 到 1294.7 万 人,79.5% 的 随 迁 子 女 在 公 办 学 校 就 读 但 是, 按 照 过 去 的 高 考 制 度, 这 些 学 生 只 能 回 到 户 籍 地 参 加 高 考 2010 年 7 月, 党 中 央 国 务 院 召 开 了 全 国 教 育 工 作 会
异 地 高 考 制 度 的 困 境 与 出 路 吴 鹏 中 国 人 民 大 学 公 共 管 理 学 院 副 教 授 异 地 高 考 制 度, 是 指 允 许 进 城 务 工 人 员 及 其 他 非 本 地 户 籍 就 业 人 员 随 迁 子 女 在 流 入 地 参 加 高 考 的 制 度 这 一 制 度 的 提 出, 是 为 了 解 决 大 量 城 市 流 动 人 口 的 子 女 获 得 父 母 务
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华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 2015 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 4 月 21 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保
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摩 根 士 丹 利 华 鑫 领 先 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2015 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 10 月 27 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理
第三章 中原儺文化圈
19997 211-234 從 儀 式 到 戲 劇 : 一 個 以 中 國 民 間 迎 神 賽 社 為 例 的 初 步 研 究 1574 211 從 儀 式 到 戲 劇 : 一 個 以 中 國 民 間 迎 神 賽 社 為 例 的 初 步 研 究 前 言 performance context 1 2 3 4 5 6 7 1 2 1 2 3 1 10-11 2 1414 3 212 4 一 賽 社 文
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西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 推 荐 北 京 同 创 九 鼎 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 并 公 开 转 让 的 推 荐 报 告 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 下 发 的 全 国 中 小
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1 2 1 3 ( ) 4 2 5 6 3 7 8 4 9 10 5 () 11 12 6 13 () () () 14 7 () () () () () 15 16 8 () () () () 17 18 9 19 20 10 () () () () 21 () () () () () 22 11 23 24 12 25 () () () () () () 26 13 27 28 14 29 0.5
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天 弘 永 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2010 年 第 4 季 度 报 告 2010 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 一 年 一 月 二 十 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报
2016年海南党建第1期目录.FIT)
姻 姻 1 风 帆 启 航 再 驰 骋 大 海 扬 波 作 和 声 本 刊 编 辑 部 4 苦 干 攻 坚 担 当 决 胜 全 面 小 康 罗 保 铭 同 志 在 省 五 届 人 大 四 次 会 议 闭 幕 会 上 的 讲 话 三 亚 市 中 廖 村 双 月 刊 6 在 全 省 组 织 部 长 会 议 上 的 讲 话 ( 摘 要 ) 李 秀 领 圆 园 16 年 第 1 期 渊 总 第 245 期
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06 指 揮 中 心 1004 消防安全法令輯要(下) 078 內政部消防署災害事故處理小組作業要點 中華民國八十八年八月三十日內政部消防署八十八消署指字第 88J0128 號函頒 一 內政部消防署(以下簡稱本署)為協助縣市消防機關迅速處理災害事故 隨 時瞭解並掌握災害動態 即時報告上級及對外發布新聞 特訂定本要點 二 本署災害事故處理小組(以下簡稱本小組)於消防或義消因公死亡或災害未 達成立中央防救(處理)中心前或其他經署長認有必要時成立之
中 華 民 國 96 年 1 月 出 版 第 73 期 專 載 考 選 政 策 的 願 景 策 略 與 目 標 林 嘉 誠 本 文 將 探 討 我 國 考 選 制 度 未 來 的 施 政 重 點, 以 及 考 選 部 面 臨 外 在 環 境 的 挑 戰, 如 何 利 用 組 織 內 有 形 與 無 形 資 源, 提 出 願 景 與 目 標, 並 根 據 願 景 與 目 標, 規 劃 具 體 執 行
四川党务党建网系列专题资料之一
四 川 党 务 党 建 网 系 列 专 题 资 料 之 三 学 习 十 八 届 三 中 全 会 决 定 精 神 资 政 参 考 聚 焦 全 面 深 化 改 革 中 共 四 川 省 委 党 校 四 川 党 务 党 建 网 主 办 2013 年 12 月 10 日 目 录 改 革 总 论 栗 战 书 : 遵 循 四 个 坚 持 的 改 革 经 验 5 全 面 深 化 改 革 的 又 一 次 总 部 署
中国光大银行股份有限公司首次公开发行
c 中 金 证 [2015]425 号 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 关 于 上 海 畅 联 国 际 物 流 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 辅 导 工 作 进 展 情 况 报 告 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 金 公 司 ) 作 为 上 海 畅 联 国 际 物 流 股 份 有
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深 圳 证 监 局 会 计 监 管 工 作 通 讯 2016 年 第 2 期 ( 总 第 27 期 ) 深 圳 证 监 局 2016 年 3 月 7 日 编 者 按 : 为 加 强 深 圳 证 监 局 与 辖 区 上 市 公 司 新 三 板 挂 牌 公 司 证 券 期 货 经 营 机 构 辖 区 内 执 业 的 审 计 与 评 估 机 构 的 会 计 审 计 专 业 交 流, 优 化 服 务 机 制,
___证券投资基金招募说明书1
国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 富 兰 克 林 国 海 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 五 年 十 一 月 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3
互 聯 網 與 工 業 融 合 創 新 指 導 意 見 2015 年 出 臺 1 月 6 日, 據 工 信 部 消 息, 作 為 中 國 版 工 業 4.0 戰 略 的 重 要 抓 手, 互 聯 網 與 工 業 融 合 創 新 指 導 意 見 2015 年 將 出 臺, 目 前 前 瞻 研 究 工
2015 年 1 月 7 日 市 場 回 顧 與 後 市 分 析 昨 日 創 業 板 迎 來 絕 地 反 擊 終 盤, 上 證 綜 指 深 證 成 指 中 小 板 指 數 和 創 業 板 指 分 別 上 漲 了 0.03% 1.28% 2.07% 5.12% 兩 市 全 天 成 交 約 8199.7 億 元 人 民 幣 板 塊 方 面, 傳 媒 軍 工 和 電 腦 板 塊 上 漲, 分 別 上 漲
工银瑞信货币市场证券投资基金2008年度第2季度报告
民 生 加 银 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 2014 年 第 4 季 度 报 告 2014 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 1 月 22 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证
T h e British Museum Act
85 7 7 7 2 7 74 1 0 1989 7 9 82 67 671 02 6 7942 1963 T h e British Museum Act 77 1 0 804 86 87 7 94 8 04 88 89 90 8 77 8 9 9 0 9 8 0 8 7 91 92 93 94 9 1 9 23 72 20 20 1951 1991 1989 31 4951 9241 5 95
论我国服务型政府绩效评估的发展趋势
论 我 国 服 务 型 政 府 绩 效 评 估 的 发 展 趋 势 作 者 : 彭 向 刚 所 在 单 位 : 吉 林 大 学 行 政 学 院 通 讯 地 址 : 吉 林 长 春 前 进 大 街 2699 号 邮 编 :130012 联 系 电 话 :13504704423 电 子 邮 件 :pxg4080@163.com 彭 向 刚,1962 年 生, 辽 宁 北 镇 人, 法 学 博 士 现 为
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华 宝 兴 业 医 药 生 物 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2013 年 第 4 季 度 报 告 2013 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2014 年 1 月 20 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事
客 户 确 认 盈 透 可 能 调 整 客 户 账 户 以 更 正 任 何 错 误 客 户 同 意 迅 速 将 盈 透 由 于 失 误 分 配 给 客 户 的 任 何 资 产 返 还 给 盈 透 8. 自 营 交 易 显 示 客 户 定 单 : 根 据 所 有 法 律 与 法 规 的 规 定, 客
盈 透 证 券 有 限 公 司 客 户 协 议 1. 客 户 协 议 : 本 协 议 ( 以 下 简 称 为 " 协 议 " ) 用 于 管 辖 客 户 与 盈 透 证 券 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 为 " 盈 透 " ) 之 间 的 关 系 如 本 协 议 与 盈 透 网 站 的 内 容 有 不 一 致 之 处, 以 本 协 议 为 准 除 非 经 过 盈 透 管 理 人 员 以 书 面
WTO
2003 IPO 1 2 1 2 3 3 1 70% 60% 1 2 60 600 30 2001 487.6 3 WTO 5 1999-2002 1 1999 9 2 2000 6 2 3 2001 4 2002 1 3 2 2-3 3-5 3 2002-2003 1 1 4 2 3 2 1 99 99 2 99 3 3 1 2 2003 -- 5 1 2003 7 19 11 6 H 34.55
看 今 天 荆 州 市 市 长 李 建 明 到 蓝 星 岛 调 研 指 导 王 功 贵 总 裁 向 李 建 明 市 长 ( 前 排 右 一 ) 介 绍 项 目 开 发 进 展 情 况 11 月 11 日 上 午, 荆 州 市 市 长 李 建 明 副 市 长 张 万 超 率 市 发 改 委 国 土 局 规 划 局 交 通 局 文 旅 局 海 事 局 水 利 局 河 道 局 林 业 局 供 电 公 司
情 配 合 扩 容! 4 总 结 : 一 波 新 的 上 涨 行 情 得 以 正 式 确 认 ( 市 场 通 过 前 三 天 的 连 涨 得 以 明 确, 现 在 通 过 IPO 重 启 得 到 政 治 与 政 策 上 的 背 书 ) 这 是 一 波 有 组 织 有 步 骤 的 人 造 行 情,A
热 点 聚 焦 特 供 金 融 监 管 机 构 及 高 端 客 户 内 部 参 考 (2015/11/09) 结 论 : 证 监 会 上 周 末 宣 布 即 将 重 启 IPO, 同 时 宣 布 打 新 不 再 冻 结 资 金 的 新 政 也 就 在 此 前 后, 随 着 徐 翔 落 马 外 资 做 空 遭 查, 尤 其 是 证 监 会 宣 布 : 证 券 公 司 已 基 本 完 成 配 资 的 清
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2013 年 5 月 9 日 建 设 银 行 研 究 报 告 同 业 研 究 中 国 商 业 银 行 发 展 报 告 (2013) 之 三 中 国 商 业 银 行 改 革 报 告 执 笔 人 : 李 丹 红 报 告 摘 要 2012 年, 中 国 商 业 银 行 改 革 梯 次 推 进, 大 型 商 业 银 行 改 革 重 点 转 向 公 司 治 理 和 组 织 架 构 等 内 部 体 制 机 制
持 股 1 个 月 至 1 年 ( 含 1 年 ) 的, 税 负 为 10%, 与 政 策 实 施 前 维 持 不 变 ; 持 股 1 个 月 以 内 ( 含 1 个 月 ) 的, 税 负 为 20%, 则 恢 复 至 法 定 税 负 水 平 因 此, 个 人 投 资 者 持 股 时 间 越 长,
上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 常 见 问 题 解 答 1 问 : 什 么 是 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策? 答 : 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 是 指 : 个 人 从 公 开 发 行 和 转 让 市 场 取 得 的 上 市 公 司 股 票, 持 股 期 限 在 1 个 月
责任编辑：张望望
2014 年 7 月 31 日 责 任 编 辑 : 张 望 望 投 资 要 点 : 热 点 风 格 渐 变 打 新 资 金 猛 增 权 重 股 休 整 政 策 地 图 开 启 炒 新 炒 小 又 来 了 个 股 信 息 精 粹 大 洲 兴 业 (600603) 收 购 在 扬 影 视 神 剑 股 份 (002361) 上 半 年 业 绩 增 长 33.55% 中 海 达 (300177) 拟 定 增
陈鸿桥.doc
中 国 新 兴 产 业 新 趋 势 与 资 本 市 场 新 使 命 陈 鸿 桥 ( 厦 门 大 学 管 理 学 院, 福 州 厦 门 361005) 摘 要 : 从 某 种 意 义 来 说, 高 速 发 展 的 资 本 市 场 会 成 为 继 土 地 承 包 制 国 企 改 革 发 展 民 营 经 济 之 后 又 一 次 重 大 经 济 制 度 的 变 革 和 创 新, 而 这 样 一 次 变 革
发行保荐工作报告
东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 无 锡 洪 汇 新 材 料 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 (A 股 ) 并 上 市 之 发 行 保 荐 工 作 报 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 二 零 一 六 年 一 月 保 荐 机 构 及 保 荐 代 表 人 声 明 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 及 本 项 目 保 荐 代 表 人 杨 志 张
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第 二 章 人 事 機 構 與 行 政 改 革 43 權 除 甄 選 任 用 多 數 高 級 文 官 外, 同 時 也 被 賦 予 審 核 各 部 會 有 無 依 循 考 試 法 (Recruitment Code) 進 行 人 員 甄 補 的 職 權 1996 年 起 文 官 委 員 新 增 審 理 及 裁 定 公 務 人 員 所 提 出 的 申 訴 案 件 2010 年 憲 法 改 革 與 治
上市公司运作的法律框架及董事会秘书的法律义务和法律责任.ppt
上 市 公 司 运 作 的 法 律 框 架 及 董 事 会 秘 书 的 法 律 义 务 和 法 律 责 任 深 圳 证 券 交 易 所 法 律 部 2010 年 9 月 大 连 彭 文 革 目 录 一 上 市 公 司 运 作 的 法 律 框 架 二 董 事 会 秘 书 的 法 律 义 务 三 董 事 会 秘 书 的 法 律 责 任 一 上 市 公 司 运 作 的 法 律 框 架 一 上 市 公 司
北京外国语大学法学院2014年研究生同等学历班招生简章
北 京 外 国 语 大 学 法 学 院 课 程 研 修 班 招 生 简 章 为 了 加 快 培 养 国 际 化 复 合 型 高 层 次 的 法 律 专 业 人 才, 进 一 步 提 高 本 行 业 专 业 人 员 的 法 学 水 平 和 业 务 素 质, 适 应 改 革 开 放 和 经 济 发 展 对 高 层 次 法 律 专 门 人 才 的 需 求, 北 京 外 国 语 大 学 法 学 院 在 北
2011 年 至 2014 年 1-3 月, 公 司 经 营 业 绩 呈 现 稳 定 发 展 的 良 好 趋 势, 未 来 公 司 将 进 一 步 依 托 技 术 品 牌 渠 道 等 综 合 优 势, 专 注 于 精 细 化 工 系 列 产 品 的 研 发 生 产 及 销 售, 致 力 于 环 保
关 于 江 苏 苏 利 精 细 化 工 股 份 有 限 公 司 的 辅 导 工 作 总 结 报 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 江 苏 监 管 局 : 根 据 中 国 证 监 会 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 的 要 求, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 本 公 司 或 辅 导 机 构 ) 与 江 苏 苏 利 精 细 化 工 股 份 有
债 券 牛 市 仍 将 延 续 值 得 关 注 的 是, 证 监 会 此 番 完 善 新 股 发 行 制 度 对 新 股 申 购 规 则 做 出 调 整, 改 为 市 值 配 售 + 无 需 提 前 预 缴 款 的 申 购 方 式 对 此, 一 基 金 认 为, 新 规 之 下 打 新 对 债 市
8 2015/11/11 NO.2015208 昨 日 国 内 行 情 回 顾 指 数 名 称 收 盘 幅 度 (%) 上 证 指 数 3640.49-0.17 深 证 成 指 12500.53 0.38 沪 深 300 3833.24-0.18 上 证 国 债 指 数 152.73 0.01 * 旗 下 各 基 金 净 值 详 见 公 司 网 站 IPO 重 启 短 期 扰 动 资 金 面 打 新
市 场 分 析 1 昨 日 市 场 运 行 逻 辑 主 线 : 市 场 全 面 转 弱, 各 主 题 持 续 性 差 周 二 市 场 维 持 弱 势, 各 主 题 持 续 性 差, 唯 一 的 一 个 强 势 主 题 是 二 维 黑 磷 概 念, 龙 头 兴 发 集 团 早 盘 强 势 涨 停 带
西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 研 究 报 告 2016.08.24 每 日 晨 报 主 要 海 外 市 场 表 现 指 数 收 盘 涨 跌 幅 (%) 市 场 分 析 : 1 昨 日 市 场 运 行 逻 辑 主 线 : 市 场 全 面 转 弱, 各 主 题 持 续 性 差 2 今 日 主 题 热 点 板 块 : 期 待 万 达 私 有 化 和 供 给 侧 改 革 3 强 势 龙 头
省 市 / 区 金 额 省 市 / 区 金 额 省 市 / 区 金 额 广 东 省 汕 尾 1,000 江 西 省 南 昌 250 河 南 省 漯 河 130 广 东 省 顺 德 1,000 江 西 省 九 江 100 河 南 省 商 丘 100 广 东 省 佛 山 900 江 西 省 吉 安 40
立 德 咨 询 发 布 中 国 各 地 区 IPO 企 业 的 奖 励 政 策 报 告 中 小 企 业 在 我 国 整 个 国 民 经 济 发 展 过 程 中 起 着 举 足 轻 重 的 作 用, 在 当 前 的 形 势 下, 大 力 支 持 中 小 企 业 发 展 已 成 为 我 国 的 一 项 经 济 发 展 战 略 特 别 是 近 几 年 来, 随 着 中 小 板 创 业 板 的 快 速 扩
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湖 北 股 权 托 管 简 报 (2014) 第 2 期 湖 北 省 股 权 托 管 中 心 编 2014 年 7 月 16 日 工 作 概 要 中 心 2014 年 上 半 年 工 作 总 结 重 要 活 动 中 心 召 开 员 工 大 会 学 习 贯 彻 全 省 深 化 国 有 企 业 改 革 工 作 会 议 精 神 中 国 农 业 银 行 湖 北 省 分 行 公 司 业 务 部 总 经 理 黄
一、今年以来的宏???金融形?
1 2004 1 16 2003 2003 8.5% 11 M2 21.64 20.4% 3.8 0.6 M1 8.08 18.9% 0.4 ( ) 16.85 1 1 23.1% 4.7 1 1 % 28 % 24 20 16 12 8 4 2003/ 09 2003/ 06 2003/ 03 2002/ 12 2002/ 09 2002/ 06 2002/ 03 2001/ 12 2001/ 09
而 是 更 有 吸 引 力 的 我 们 看 过 之 前 几 年 的 情 况, 沪 指 在 2000 点 至 4000 点 区 间, 大 部 分 的 定 增 标 的 是 有 正 收 益 另 一 基 金 经 理 表 示, 定 增 是 优 质 项 目 的 重 要 出 口, 一 方 面, 定 增 昭 示 着
8 2016/03/17 NO.2016048 看 风 险 已 经 很 小 了 日 前 沪 上 某 私 募 人 士 告 诉 记 者, 昨 日 国 内 行 情 回 顾 指 数 名 称 收 盘 幅 度 (%) 上 证 指 数 2870.43 0.21 深 证 成 指 9469.03-1.10 沪 深 300 3090.03 0.50 上 证 国 债 指 数 156.09 0.03 * 旗 下 各 基 金
安徽水利水电工程
安 徽 水 利 水 电 工 程 造 价 管 理 信 息 内 部 资 料 2015 年 3 月 24 日 2015 年 第 1 期 / 总 第 44 期 注 意 保 存 目 录 政 策 法 规 安 徽 省 实 施 中 华 人 民 共 和 国 水 土 保 持 法 办 法...1 水 利 部 办 公 厅 关 于 印 发 加 快 推 进 农 村 水 利 工 程 建 设 实 施 细 则 的 通 知......
度, 它 的 全 面 深 入 改 革 将 直 接 推 动 证 券 市 场 的 繁 荣 与 发 展 即 将 进 行 的 新 股 发 行 注 册 制 的 改 革, 从 新 股 发 行 的 行 政 许 可 制 到 新 股 发 行 的 注 册 制, 对 证 券 法 律 制 度 改 革 具 有 全 局 意 义
股 票 发 行 注 册 制 改 革 笔 谈 摘 要 :2014 年 7 月 2 6 日, 上 海 证 券 交 易 所 在 北 京 举 办 了 证 券 法 苑 创 刊 五 周 年 座 谈 会 暨 股 票 发 行 注 册 制 改 革 研 讨 会 全 国 人 大 财 经 委 中 国 证 监 会 中 华 全 国 律 师 协 会 中 国 民 法 学 研 究 会 中 国 商 法 学 研 究 会 中 国 经 济
一 2015 年 度 较 上 年 业 绩 比 较 及 差 异 说 明 ( 一 )2015 年 度 业 绩 总 体 情 况 青 山 纸 业 2015 年 度 主 要 经 营 数 据 以 及 较 上 年 业 绩 变 动 对 比 如 下 : 项 目 2015 年 度 2014 年 度 较 上 期 增 长
兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 福 建 省 青 山 纸 业 股 份 有 限 公 司 2015 年 非 公 开 发 行 股 票 会 后 重 大 事 项 的 核 查 意 见 福 建 省 青 山 纸 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 青 山 纸 业 发 行 人 或 公 司 ) 2015 年 非 公 开 发 行 股 票 申 请 已 于 2016 年 1 月 6 日 经 中 国
标题
2014 ~2015 年 深 圳 市 卫 生 事 业 发 展 现 状 趋 势 与 展 望 3 2014 ~ 2015 年 深 圳 市 卫 生 事 业 发 展 现 状 趋 势 与 展 望 李 创 王 建 中 摘 要 : 2014 年, 深 圳 市 医 疗 卫 生 改 革 发 展 成 效 显 著, 基 层 医 疗 服 务 能 力 进 一 步 提 升, 公 立 医 院 改 革 在 一 些 深 层 次 矛
_____证券投资基金2004年第三季度报告
天 治 创 新 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2013 年 第 4 季 度 报 告 2013 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 四 年 一 月 二 十 一 日 第 1 页 共 11 页 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的
证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>
上 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2013 年 第 4 季 度 报 告 2013 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 四 年 一 月 二 十 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理
香港保荐制度最新修改对内地投资银行业的启示-李明达编.docx
香 港 保 荐 制 度 最 新 修 改 对 内 地 投 资 银 行 业 的 启 示 以 注 册 制 改 革 为 背 景 陈 思 远 ( 中 国 人 民 大 学 法 学 院, 北 京 100872) 摘 要 : 香 港 保 荐 制 度 最 新 修 订 已 于 2013 年 10 月 1 日 生 效, 本 次 修 订 内 容 集 中 在 完 善 尽 职 调 查 机 制 和 强 化 保 荐 人 责 任 两
职业道德与反欺诈行为准则
分 众 传 媒 ( 中 国 ) 控 股 有 限 公 司 职 业 道 德 与 反 欺 诈 行 为 准 则 - 页 码 - 职 业 守 则 1-8 投 诉 举 报 流 程 9 员 工 举 报 违 法 行 为 反 报 复 条 例 10-11 避 免 利 益 冲 突 的 规 定 12-14 内 部 知 情 者 交 易 15-16 私 下 交 易 17 记 录 和 报 告 的 准 确 性 18 1 分 众 传
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国
上 证 5 年 期 国 债 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2015 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 十 月 二 十 六 日 第 1 页 共 13 页 1 重 要 提
标题
省 政 府 文 件 青 海 省 人 民 政 府 关 于 印 发 青 海 省 深 入 推 动 金 融 改 革 发 展 若 干 政 策 措 施 的 通 知 青 政 2014 30 号 各 市 自 治 州 人 民 政 府 ꎬ 省 政 府 各 委 办 厅 局 : 彻 执 行 ꎮ «青 海 省 深 入 推 动 金 融 改 革 发 展 的 若 干 政 策 措 施»ꎬ 已 经 省 政 府 同 意 ꎬ 现 印 发
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- 1 - 每 日 资 讯 今 日 要 闻 2 商 务 部 : 中 国 有 四 大 优 势 吸 引 外 资 强 劲 增 长 财 经 新 闻 3 国 务 院 推 动 立 法 人 民 币 私 募 股 权 基 金 初 定 备 案 制 基 金 快 讯 5 基 金 扎 堆 近 六 成 小 盘 新 股 华 夏 基 金 最 积 极 A 股 市 场 港 股 市 场 7 8 月 股 改 限 售 股 现 减 持 低 峰
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深 圳 证 监 局 会 计 监 管 工 作 通 讯 2016 年 第 5 期 ( 总 第 30 期 ) 深 圳 证 监 局 2016 年 5 月 27 日 编 者 按 : 为 加 强 深 圳 证 监 局 与 辖 区 上 市 公 司 新 三 板 挂 牌 公 司 证 券 期 货 经 营 机 构 辖 区 内 执 业 的 审 计 与 评 估 机 构 的 会 计 审 计 专 业 交 流, 优 化 服 务 机
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目 录 1 为 什 么 要 投 资 定 增 基 金 2 基 金 拟 投 公 司 介 绍 3 基 金 募 集 概 要 掘 金 新 时 代 定 向 增 发 定 向 增 发, 即 定 增, 指 上 市 公 司 向 符 合 条 件 的 少 数 特 定 投 资 者 非 公 开 发 行 股 份 的 行 为 指 项 目 融 资 收 购 资 产 引 入 战 略 投 资 者 财 务 重 组 整 体 上 市 等 指
声 明 本 募 集 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 公 司 债 券 发 行 与 交 易 管 理 办 法 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 23 号 公 开 发 行 公 司 债 券 募
声 明 本 募 集 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 公 司 债 券 发 行 与 交 易 管 理 办 法 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 23 号 公 开 发 行 公 司 债 券 募 集 说 明 书 及 其 它 现 行 法 律 法 规 的 规 定, 以 及 中 国 证 监 会 对 本
资管行业动态报告
资 管 行 业 动 态 报 告 华 融 证 券 资 产 管 理 总 部 2015.11.18 目 录 一 资 管 行 业 产 品 动 态... 2 券 商 资 管 产 品 数 据... 2 公 募 基 金 产 品 数 据... 2 信 托 产 品 数 据... 3 二 资 管 行 业 政 策 动 态... 4 第 三 方 接 入 方 案 征 求 意 见 最 终 方 案 尚 未 形 成... 4 三
《观察》第21期 目录
法 律 观 察 2014 年 第 09 期 ( 总 第 31 期 ) 目 录 立 法 动 态 证 监 会 下 发 通 知 进 一 步 规 范 证 券 经 纪 业 务 活 动... 1 国 务 院 发 布 中 华 人 民 共 和 国 商 标 法 实 施 条 例... 2 知 识 产 权 局 发 布 关 于 公 开 有 关 专 利 行 政 执 法 案 件 信 息 具 体 事 项 的 通 知... 2 资
关于网上造谣事件的影响分析
国 信 2011 136 号 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 江 西 恒 大 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 保 荐 书 保 荐 机 构 声 明 : 本 保 荐 机 构 及 所 指 定 的 两 名 保 荐 代 表 人 均 是 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 ) 中 华 人 民 共 和
具有多个输入 特别是多个输出的 部门 或 单位 ( 称为 决策单元 Decision Making Unit 简称 DMU) 间的相对有效 8 性 C2R 模型是 DEA 的个模型 也是 DEA 的基础 和重要模型 假设有 n 个决策单元 DMUj( j = 1 2 3 n) 每个 DMU 有 m
基于 DEA 模型的 我国政府社会管理职能绩效评价研究 以 30 个省 ( 直辖市 自治区 ) 为统计样本的实证分析 * 李超显 摘 要 政府社会管理职能绩效评价是政府管理中的一个重点和难点问题 本文采用数据包络分析模型对中 30 国 30 个省( 直辖市 自治区) 的政府社会管理职能绩效进行时空差异分析和实证评价 研究发现 个省( 直辖市 自治区) 的政府社会管理职能绩效具有空间差异性 雁行形态和区域梯度性
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张 微 执 业 证 书 编 号 :S73511115 电 话 :21-5588666-841 债 券 研 究 东 华 软 件 可 转 债 获 批 邮 箱 :zhangwei1@ccnew.com 可 转 债 双 周 刊 (6 月 3 日 -6 月 14 日 ) 证 券 研 究 报 告 - 债 券 研 究 主 要 指 数 表 现 指 数 收 盘 涨 跌 幅 (%) 转 债 指 数 2738.29 (2.98)
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案 例 12 信 披 错 漏 引 震 荡 规 范 披 露 保 公 平 为 顺 应 某 市 政 府 城 市 中 心 区 退 二 进 三 整 体 规 划 的 需 要,B 上 市 公 司 将 位 于 城 市 中 心 区 域 的 旧 厂 区 生 产 线 逐 步 搬 迁 到 市 郊 和 省 外 开 发 区 2012 年 7 月, 公 司 在 完 成 旧 厂 区 的 搬 迁 后, 与 土 地 管 理 部 门 签
退市制度改革注重保护中小投资者权益
退 市 制 度 改 革 注 重 保 护 中 小 投 资 者 权 益 日 期 :2013-01-11 来 源 : 中 国 证 券 报 中 国 证 监 会 投 资 者 保 护 局 1 月 2 日 对 投 资 者 提 出 的 涉 及 资 本 市 场 的 八 大 方 面 热 点 问 题 进 行 了 集 中 回 应 以 下 为 回 应 全 文 坚 决 防 止 所 谓 放 生 该 退 未 退 等 情 形 出 现
全 球 应 对 气 候 变 化 政 策 趋 势 与 分 析 化 解 决 全 球 生 态 环 境 问 题, 将 在 全 世 界 范 围 内 引 发 经 济 社 会 发 展 方 式 的 根 本 性 变 革, 绿 色 低 碳 已 经 成 为 当 今 世 界 的 潮 流 一 各 方 博 弈 中 前 行 的
国 际 经 济 分 析 与 展 望 (2015 ~2016) 全 球 应 对 气 候 变 化 政 策 趋 势 与 分 析 根 据 IPCC 第 五 次 评 估 报 告, 综 合 报 告 确 认 世 界 各 地 都 在 发 生 气 候 变 化, 而 气 候 系 统 变 暖 是 毋 庸 置 疑 的 自 20 世 纪 50 年 代 以 来, 许 多 观 测 到 的 变 化 在 几 十 年 乃 至 上 千
安徽天禾事务所
安 徽 天 禾 律 师 事 务 所 业 务 信 息 月 报 2014 年 第 4 期 ( 总 第 15 期 ) 天 禾 所 执 委 会 编 2014 年 4 月 1 日 --- 2014 年 4 月 30 日 一 法 律 法 规 动 态 民 商 ( 一 )2014 年 4 月 21 日, 在 广 州 举 行 的 全 国 法 院 知 识 产 权 宣 传 周 媒 体 见 面 会 上, 最 高 人 民 法
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金2008年度第2季度报告
兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 7 月 19 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事
银河研究所财经资讯中心
银 河 高 端 内 参 银 河 证 券 投 资 顾 问 部 2009 年 12 月 28 日 星 期 一 本 期 导 读 : 时 事 纵 横 2012 年 高 铁 将 覆 盖 全 国 90% 以 上 人 口 海 外 视 野 高 铁 投 资 巨 大, 可 能 会 阻 碍 中 国 经 济 增 长 高 端 评 论 未 来 中 国 经 济 发 展 要 着 眼 开 拓 国 内 市 场 资 政 参 考 调 控
河北新业律师事务所法律顾问聘用合同
宏 策 展 翼 起 宏 图, 铸 鼎 立 远 策! 河 北 省 唯 一 一 家 专 业 金 融 律 师 事 务 所 河 北 宏 策 律 师 事 务 所 是 经 司 法 部 批 准 注 册 依 法 成 立 的 合 伙 制 律 师 事 务 所 宏 策 专 心 专 注 于 金 融 业 务, 尤 其 是 地 产 金 融 私 募 基 金 等 领 域 宏 策 拥 有 一 支 法 律 功 底 深 厚, 金 融 地
于 红 色 区 域,0 篇 处 于 橙 色 区 域,8 篇 处 于 黄 色 区 域,3 篇 处 于 蓝 色 区 域 : 新 財 富 舆 情 研 究 中 心 表 热 点 事 件 排 行 榜 代 码 公 司 事 件 发 表 媒 体 事 件 属 性 新 热 度 600860 北 人 股 份 审 核 过 会
房 产 税 试 点 两 年 初 见 成 效 审 核 过 会 却 遭 立 案 稽 查 北 人 股 份 重 组 突 生 变 故 03 年 月 8 日 证 券 市 场 舆 情 日 报 一 数 据 统 计 据 新 财 富 上 市 公 司 舆 情 监 控 终 端 显 示, 月 7 日 至 8 日 热 点 财 经 新 中, 房 产 税 试 点 两 年 初 见 成 效 以 新 热 度 96.4 位 列 财 经 新
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国
诺 德 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 一 月 二 十 一 日 1 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保
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导 语 在 202 年 中 国 IPO 市 场 当 中,77 家 企 业 首 发 成 功 过 会,37 家 公 司 IPO 申 请 未 通 过,6 家 企 业 取 消 审 核,6 家 被 暂 缓 表 决, 另 有 64 家 企 业 被 终 止 审 查 浙 江 世 宝 月 2 日 上 市 之 后,IPO 市 场 一 直 关 闭 在 数 量 众 多 的 被 否 和 终 止 审 核 背 后, 证 监 会
立法院質詢法務部擬答參考資料
公 務 員 廉 政 倫 理 規 範 問 答 輯 100.4.28 一 問 : 為 何 要 訂 定 本 規 範? 參 考 立 法 例 為 何? 答 :( 一 ) 立 法 背 景 : 1. 順 應 世 界 潮 流 : 公 務 員 使 用 及 分 配 公 共 資 源 乃 基 於 公 共 信 任, 為 減 少 浪 費 公 共 資 源 及 濫 用 公 權 力, 經 濟 合 作 暨 發 展 組 織 (Organization
《中国大历史》导读
(19182001) (19361938) 1947 1950 1964 19681980 20 90 ( ) 1997 21 11 1 6000 2 1 2 3 1 4 1 755 2 1936 3 1905 771 2 221 17 13 25 221 3 36 ( ) ( ) ( ) 12 213 12 14 ( ) ( ) 4 24 1500 110 8 64 1 20 68 5 200 139
专题研究.doc
2005 2 1 14 11.2 14 15 15 14 Yunyang.zhao@morningstar.com 500 MSCI 1991 2001 53 458 115 94 24 316 26 494 125 1995 26 14 1993 1993 1997 http://cn.morningstar.com 1998 1 2001 6 2000 1993 90 2002 2001 51
《基金投资指南》 _1_.doc
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1 1 2 1 2 3 2 3 1 2 3 4 5 80% 6 7 , 8 2.5 5% 3% 9 1 2 3 1 4 10 10 5 11 12 13 14 ?? / 4692 15 500039?? 500015 500001 16 ? 90 4698 4693 17 ? 4711? 18 ? 19 20 1 21 2 3 4 5 5 1 2 22
Microsoft PowerPoint - AM 1 - Prof Zhang
借 鉴 萨 班 斯 法 完 善 上 市 公 司 治 理 张 为 国 zhangwg@csrc.gov.cn 1 特 别 声 明 : 本 报 告 仅 代 表 个 人 意 见 2 目 录 美 国 财 务 丑 闻 的 教 益 总 体 构 想 一 两 年 内 可 借 鉴 的 措 施 三 五 年 内 可 借 鉴 的 措 施 长 期 努 力 可 借 鉴 的 措 施 结 束 语 3 美 国 财 务 丑 闻 的 教
目 录 卷 首 语...3 专题 法律风险管理 企业法律风险管理指南 出台与律师实务新空间...5 PE投资中的风险管理和争议解决问题分析...11 编委会成员 主 企业家如何过年关...18 浅谈企业刑事法律风险防范的重要性...22 编 李寿双 企业法律风险管理实务操作经验分享与业务拓展前景展望
目 录 卷 首 语...3 专题 法律风险管理 企业法律风险管理指南 出台与律师实务新空间...5 PE投资中的风险管理和争议解决问题分析...11 编委会成员 主 企业家如何过年关...18 浅谈企业刑事法律风险防范的重要性...22 编 李寿双 企业法律风险管理实务操作经验分享与业务拓展前景展望...25 执行主编 李观保 编 张战民 郭 辰 徐昌荣 杨贵生 邬 丁 辑 按姓氏拼音排列 安柏静
股 市 动 态 >> A 股 市 场 基 金 快 讯 >> 建 信 长 期 投 资 能 力 出 色 公 募 迎 来 四 年 来 最 赚 钱 的 季 度 大 幅 加 仓 买 入 军 工 财 经 要 闻 >> 0 高 层 明 确 自 贸 区 尽 快 扩 散 第 二 批 自 贸 区
服 1 2014-10-28 股 市 动 态 >> A 股 市 场 基 金 快 讯 >> 建 信 长 期 投 资 能 力 出 色 公 募 迎 来 四 年 来 最 赚 钱 的 季 度 大 幅 加 仓 买 入 军 工 财 经 要 闻 >> 0 高 层 明 确 自 贸 区 尽 快 扩 散 第 二 批 自 贸 区 预 备 跑 李 克 强 会 见 捷 克 总 统 泽 曼 向 其 推 销 核 电 高 铁 项 目
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推 動 廉 政 倫 理, 重 建 乾 淨 政 府 總 統 副 總 統 劉 院 長 王 院 長 賴 院 長 姚 院 長 各 位 貴 賓 : 信 賴 希 望 15 年 前, 馬 總 統 擔 任 法 務 部 長, 在 推 動 肅 貪 時 說 : 人 民 的 信 賴, 是 政 府 最 重 要 的 資 產, 而 貪 污, 就 是 這 種 資 產 最 強 烈 的 腐 蝕 劑 2000 年, 國 際 透 明 組
标题
十 二 套 利 行 为 示 例 453 十 二 执 笔 人 : 毛 套 利 行 为 示 例 颖 与 2003 年 金 融 市 场 之 间 此 起 彼 伏 的 变 化 所 产 生 的 套 利 机 会 相 比, 2004 年 出 现 了 更 多 基 于 契 约 化 金 融 品 种 上 的 套 利 行 为 在 契 约 化 的 套 利 产 品 推 出 之 后, 套 利 行 为 人 可 以 更 方 便 地 测
1 重 要 提 示 1.1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责
新 华 优 选 消 费 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 半 年 度 报 告 摘 要 2015 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 八 月 二 十 六 日 1 重 要 提 示 1.1 重 要 提 示 基 金 管 理
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21 2003 2005 2004 2004 20042.8% 154.8 22 2004 3.8% 2005 9 2004 3 3 TGC 23 Blueflame 2003 2003 2004 2004 100 3,000 2004 6 9 24 25 26 2004 2004 8 27 2004 RESULTS 99.99% 99.997% 100% 12 99.95% 94.24% 90%
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3 5. 222 3 4. 5. 40 6. 2007 7. 8. 9. 4. 5. IPO Mall Shanghai Market Research 1118 A 27F 200042 02152385000 02152987700 Page 1 of 23 1118 A 27F 200042 02152385000 02152987700 Page 2 of 23 1118 A 27F 200042
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深 圳 证 监 局 会 计 监 管 工 作 通 讯 二 〇 一 三 年 第 二 期 ( 总 第 2 期 ) 中 国 证 监 会 深 圳 监 管 局 会 计 监 管 处 主 办 2013 年 3 月 19 日 编 者 按 : 为 加 强 深 圳 证 监 局 与 辖 区 证 券 期 货 相 关 机 构 审 计 与 评 估 行 业 的 沟 通 交 流, 优 化 服 务 机 制, 促 进 审 计 与 评 估